第一篇：江蘇省2015年下半年期貨從業法律法規第二章：總則試題

江蘇省2015年下半年期貨從業法律法規第二章：總則試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列關于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經紀合同的當事人 B．獨立承擔基于居間法律關系所產生的民事責任 C．接受期貨公司委托

D．獨立于期貨公司和客戶之外

2、____是指當損失達到一定的程度時，立即對沖了結先前進行的造成該損失的交易，以便把損失限定在一定的范圍之內。A：指數期貨交易 B：多CTA策略 C：保護性止損 D：期貨加期權

3、某投資者在5月份以5美元/盎司的權利金買進1手執行價格為500美元/盎司的6月黃金看漲期權，又以7美元/盎司的權利金賣出1手執行價格為500美元/盎司的6月黃金看跌期權，再以市場價格501美元/盎司賣出1手6月黃金期貨合約。則套利者的收益為 A：1美元/盎司 B：2美元/盎司 C：3美元/盎司 D：5美元/盎司

4、下列關于技術分析的說法，正確的是____ A：期貨市場里的人分為多頭和空頭兩種 B：壓力線只存在于上升行情中

C：一旦市場趨勢確立，市場變動就朝一個方向運動，直到趨勢改變 D：支撐線和壓力線是短暫的。可以相互轉換

5、是指在期貨市場上，現貨價格波動會導致期貨價格波動，而期貨市場特有的運行機制會加劇價格頻繁波動乃至異常波動，從而產生高風險。A：價格波動風險 B：杠桿效應風險 C：非理性投機風險

D：市場機制不健全風險

6、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當__。

A．自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格 B．自上述情形發生之日起10個工作日內向中國證監會派出機構報告，由中國證監會派出機構注銷其從業資格

C．自上述情形發生之日起20個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格 D．自上述情形發生之日起20個工作日內向中國證監會派出機構報告，由中國證監會派出機構注銷其從業資格

7、投資者應當提供加蓋相關期貨公司結算專用章的最近內的商品期貨交易結算單，作為商品期貨交易經歷證明。A：1年 B：5年 C：2年 D：3年

8、是期貨交易所的權力機構，由全體股東組成。A：股東大會 B：會員大會 C：董事會 D：理事會

9、某日，美國銀行的外匯報價為100美元／人民幣為679.73，該報價方法采用的是。

A：直接標價法 B：間接標價法 C：美元標價法 D：指數標價法

10、關于芝加哥商業交易所(CME)3個月歐洲美元期貨，下列表述正確的是__。A．3個月歐洲美元期貨和3個月國債期貨的指數不具有直接可比性 B．成交指數越高，意味著買方獲得的存款利率越高

C．3個月歐洲美元期貨實際上是指3個月歐洲美元國債期貨 D．采用實物交割方式

11、我國期貨交易所撮合成交的原則是（）。A．價格優先，時間優先 B．價格優先，平倉優先 C．平倉優先，時間優先 D．時間優先，價格優先

12、若K線呈陽線，說明____ A：收盤價高于開盤價 B：開盤價高于收盤價 C：收盤價等于開盤價 D：最高價等于開盤價

13、中長期國債期貨采取__報價法。A．價格 B．指數 C．差額 D．百分比

14、期貨合約的標準化主要體現在__的標準化。A．商品品質 B．商品計量 C．交割月份 D．交割地點

15、__有鋁期貨合約上市交易。A．英國倫敦金屬交易所 B．美國紐約商業交易所 C．大連商品交易所 D．上海期貨交易所

16、期貨市場的組織結構由__組成。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結算服務的結算機構 C．提供代理交易服務的期貨公司 D．進行期貨交易的投資者

17、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以承擔違約責任． A：該會員的保證金 B：期貨投資者保障基金 C：自有資金 D：風險準備金

18、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國證監會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規事件的影響而不予批準__ A．不受影響，應當予以批準 B．受影響，應當不予批準

C．受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D．不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制

19、期貨市場的一個主要經濟功能是為生產、加工和經營者等提供價格風險轉移工具。要實現這一目的，就必須有人愿意承擔風險并提供風險資金。扮演這一角色的就是。A：投機者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投資者 20、取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過向中國期貨業協會申請從業資格。A：期貨公司 B：期貨交易所

C：所在從事期貨經營業務的機構 D：期貨監督管理機構的分支機構

21、在一個有家庭、企業、政府和國外的部門構成的四部門經濟中，GDP是____的總和。

A：消費、總投資、政府購買和凈出口 B：消費、凈投資、政府購買和凈出口 C：消費、總投資、政府購買和總出口 D：工資、地租、利息、利潤和折舊

22、某投資者買入執行價格為3．4美元／蒲式耳的玉米看跌期權，當時玉米期貨合約價格為3．3美元／蒲式耳時，則該投資者擁有的是。A：實值期權 B：極度實值期權 C：虛值期權

D：極度虛值期權

23、當市場情況如下圖所示時，下列說法正確的有（）。A．圖表明市場由反向市場轉向正向市場 B．此圖表明市場上基差走強

C．在t1時刻市場上現貨價格高于期貨價格 D．在t2時刻市場上現貨價格高于期貨價格

24、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，應當__。A．自身利益優先 B．公司利益優先 C．投資者利益優先

D．確保投資者的利益得到公平的對待

25、期貨市場對某大豆生產者的影響可能體現在__。

A．該生產者在期貨市場上開展套期保值業務，以實現預期利潤

B．該生產者參考期貨交易所的大豆期貨價格安排大豆生產，確定種植面積 C．該生產者發現去年現貨市場需求量大，決定今年擴大生產 D．為達到更高的交割品級，該生產者努力提高大豆的質量

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、中國證監會及其派出機構認為期貨公司可能存在（）情形的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見。

A．期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載 B．期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在誤導性陳述 C．期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在重大遺漏 D．違反有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控規定

2、根據《期貨公司管理辦法》，下列選項中，對期貨公司申請金融期貨經紀業務有直接影響的有__。

A．控股股東的公司治理情況

B．控股股東近期是否受過行政處罰 C．控股股東的內部控制制度 D．控股股東的凈資產

3、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行，并且事后客戶未予追認的，對該交易造成客戶的損失，____應當承擔賠償責任。A：期貨公司 B：客戶

C：期貨公司應承擔主要賠償責任，客戶承擔次要責任 D：期貨交易所

4、中國期貨業協會對從業人員的管理應當接受中國證監會的． A：監督 B：指導 C：領導 D：審核

5、下列關于價差交易的說法，正確的有__。

A．若套利者預期不同交割月的合約價差將擴大，則進行買進套利 B．建倉時計算價差，用遠期合約價格減去近期合約價格 C．某套利者進行買進套利，若價差變大，則該套利者虧損

D．在價差交易中，交易者要同時在相關合約上進行交易方向相反的交易

6、出于__的目的，可以買進看漲期權。A．獲取價差 B．產生杠桿作用 C．限制風險

D．立即獲得權利金

7、圖5-1中關于K線圖基本要素的標注，不正確的是（）。A．圖中表示的是陽線 B．①為最高價 C．②為開盤價 D．③為開盤價

8、下列不屬于反向市場熊市套利的市場特征的是__。A．供給過旺，需求不足

B．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 C．近期合約價格高于遠期合約價格

D．近期月份合約價格下降幅度小于遠期月份合約

9、交割倉庫給倉單持有人造成損失的，應當承擔賠償責任． A：未能及時交割

B：未履行貨物驗收職責 C：交割數量不符 D：因保管不善

10、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定，證券公司不得（）。A．利用客戶的交易編碼進行期貨交易 B．代客戶下達交易指令

C．代客戶接收、保管或者修改交易密碼 D．代理客戶進行期貨交易

11、申請經理層人員的任職資格，應當（）。A．具有期貨從業人員資格

B．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 C．通過中國證監會認可的資質測試

D．具有相關學科教學、研究的高級職稱

12、下列行為給期貨公司帶來風險的有。A：期貨公司進行違法、違規活動 B：期貨公司管理不善 C：期貨公司客戶穿倉

D：期貨公司從業人員缺乏職業道德或操作失誤

13、期貨的保證金制度能夠利用杠桿作用，以小博大。將風險與利潤同時放大，期貨投機的原則有__。A．充分了解期貨合約 B．確定最高獲利目標 C．確定最大虧損限度 D．確定投入的風險資本

14、期貨從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，服從中國證券監督管理委員會的監督與管理，服從協會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規則和所在機構的規章制度，嚴禁從事以下（）行為。A．操縱期貨交易價格 B．欺詐投資者 C．內幕交易

D．編造并傳播有關期貨交易的虛假信息

15、下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的是（）。A．董事長 B．副董事長 C．獨立董事 D．董事會秘書

16、通常在下列哪一種情況下將導致本國貨幣貶值__ A．政局動蕩 B．提高本國利率

C．實施緊縮的貨幣政策 D．外國資本大量流入

17、A市B區的時遷與B市C區的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區的滾滾紅塵期貨公司D市營業部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區人民法院

18、根據不同的目的，限倉可以采取的形式有__。A．根據保證金數量規定持倉限額 B．對會員的持倉量限制 C．對客戶的持倉量限制

D．對大客戶的資格進行審查

19、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列（）信息。A．受托從事的介紹業務范圍

B．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 D．客戶開戶和交易流程、出入金流程 20、會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司年度風險監管報表進行審計時，應對出具審計報告的__負責。A．合法性 B．真實性 C．完整性 D．準確性

21、在威廉指標中，出現__情況可以考慮買入建倉。A．WMS%R為18 B．WMS%R為90 C．WMS%R進入低位后反彈，且價格繼續下降 D．WMS%R幾次撞底，局部形成雙重底

22、下列對買進看漲期權交易的分析正確的是__。A．平倉收益=權利金賣出價-買入價

B．履約收益=標的物價格-執行價格-權利金 C．最大損失是全部權利金，不需要交保證金 D．隨著合約時間的減少，時間價值會一直上漲

23、期貨結算部門的作用有__。A．擔保交易履約 B．控制市場風險

C．組織和監督期貨交易 D．計算期貨交易盈虧

24、作為公司制交易所的最高權力機構，股東大會就公司的重大事項如__等做出決議。

A．修改公司章程

B．決定公司的經營方針和投資計劃 C．擬定公司基本管理制度 D．增加或減少注冊資本

25、在其他情況不變的條件下，會導致期權的權利金降低。A：期權的內涵價值增加 B：標的物價格波動率減小 C：期權到期日剩余時間減少 D：標的物價格波動幅度增大

第二篇：期貨從業法律法規整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結算資格：3個月。

結算會員：3個月。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。3.中間介紹業務資格：10日。

4.投資咨詢業務資格、資產管理業務資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規。

③從業人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產>40%；流動資產/流動資本>100%；負債/凈資產<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利。或：實收資本和凈資產低于2億元。

②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資不超過凈資產。③3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產不低于15億。4.金融期貨經紀資格：2個月風險指標合規；高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產不低于3000萬。

5.金融業務結算資格：經紀資格；負責人2年經驗；高管、控股股東2年內未處罰；近3年內期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結算資格：董事長、正副總經理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本5000萬，2個月風險監管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產不低于8億。

②全面結算資格：董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本1億，2個月風險監管指標；前3年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產不低于15億。6.中間介紹業務資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規：凈資本>12億；凈資本/凈資產>70%；動資產/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構控制，且期貨公司在會員分級結算的交易所具有會員資格，2個月風險監管指標符合規定。

③從業人員，總部至少5人。營業部至少2人。7.投資咨詢業務資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名3年期貨從業并取得咨詢資格的高管，5名2年從業并取得咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規（申請資料：1年財務報告）。

8.資產管理業務資格：凈資本大于5億；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名5年期貨、證券、基金從業并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業并取得期貨咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。

9.營業部：3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。10.期貨從業人員：近3年內無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監管報表、資產管理業務報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業務，應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監會報送消息。8.期貨資產管理每日向監控中心報送消息。

9.資產管理的交易監控月度后5日向監控中心、證監會報告。

10.營業部的合規檢查每年1次，10日送至營業部證監會，每年3月送至公司證監會。

報告義務

1.期貨公司風險監管指標與上月變動20%，5日內報告派出機構、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調整高管分工、對高管給與處分、發布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調查，5日內報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規被調查，3日內向派出機構報告。

4.股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱，3日內報告期貨公司，5日內報告派出機構。5.全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議，3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協議，5日報告。

全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應當日結算前向交易所、保證金監管機構報告。

6.期貨交易所限制會員結算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯網交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產變動10%，報告證監會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內刊登說明。11.營業部在被違規調查后3日向總部報告。

12.資產管理投資的是非期貨品種，5日向監控中心報告。

13.資產管理業務投資經理或交易執行或風控的人員變動，5日向證監會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續經營或出現經營風險的，采取：談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經營或出現重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責令停業整頓、指定其他機構托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權、會計師事務所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續就進行委托或將客戶交易編碼借給他人、未取得從業資格進行執業的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監管報表和中間介紹業務的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續停業3個月的就撤銷審批資格。3.調查操縱價格、內幕交易的，經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規，證監會2日內現場檢查，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施。

進入預警期后，證監會5日內進行核實，連續達標3個月的解除預警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監會核準，其他有派出機構核準。

9.公務員可以買賣期貨。只是事業單位、政府機關不允許。

10.人員取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可。

11.取得經理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務，需重新申請。

取得考試合格證明或從業資格被撤銷未執業2年，需參加培訓。

12.投資經歷：3年結算章的期貨結算單或者3年專用章的金融現貨對賬單。

財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產證明文件。誠信狀況：期貨業協會的信用風險信息數據庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。

第三篇：福建省期貨從業資格《法律法規》模擬試題

福建省期貨從業資格《法律法規》模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風險 B．規避風險 C．減少風險 D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》關于（）的規定。A．合規執業 B．專業勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭

4、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業 C．投機客戶

D．期貨交易所會員

5、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產

D．變更3%以上的股權

7、某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月15日的現貨指數為1450點，則4月15日的指數期貨理論價格是__。A．1459.64點 B．1460.64點 C．1469.64點 D．1470.64點

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國期貨保證金監控中心、中國期貨業協會和期貨交易所代表組成，這體現的是__。

A．分類評價申訴機制

B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

13、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

15、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為__。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》沒有規定的是（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業道德 D．職業創新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國期貨業協會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監會

18、__的計算方法就是求連續若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國期貨業協會是（）。A．事業單位 B．企業法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經營的機構

21、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權 B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權

22、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業部時，應向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料的是（）。A．擬設立營業部的決議文件

B．申請日前6個月月末的風險監管報表 C．營業部的管理制度文本

D．擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件

23、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B．代客戶下達交易指令

C．協助期貨公司向客戶提示風險

D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易

24、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

25、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月1日的現貨指數為1600點。又假定買賣期貨合約的手續費為0.2個指數點，市場沖擊成本為0.2個指數點；買賣股票的手續費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監會反映了孫某的行為，中國證監會有權對孫某采取的措施有（）。A．責令改正 B．監管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發生逼倉行情

4、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定 D．該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

5、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監督管理機構 B．中國證券業協會 C．中國人民銀行 D．財政部門

6、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．中國證監會

7、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發點

B．必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

8、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規律

9、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分

12、在面對__形態時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列 問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監管指標。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權益總額的比例 C．凈資本與凈資產的比例

D．凈資本按照營業部數量平均結算額

14、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息

15、關于預計負債說法正確的（）

A．期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債

B．中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

C．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額

D．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

16、在實踐中，企業識別風險的方法有__。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請中間介紹業務資格，應建立健全與介紹業務相關的（）等制度。A．風險隔離 B．合規檢查 C．內部控制 D．業務規則

18、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 期貨業協會在調查趙某的違規行為時，發現趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業協會應該（）。A．向中國證監會報告

B．移交司法機關追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰

D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理

19、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者 20、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格

21、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》對從業人員的基本要求和規定有（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業品德 D．職業創新能力

22、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。

A．中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

23、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續費

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

25、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

第四篇：貴州期貨從業法律法規第二章：總則試題

貴州期貨從業法律法規第二章：總則試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、中國證監會或者其派出機構通過（）等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。A．審核材料 B．考察談話 C．詢問相關人 D．調查從業經歷

2、從事期貨經營業務的機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者中國期貨業協會報告，（）應當對期貨從業人員的報告行為保密。A．中國證監會 B．中國期貨業協會

C．中國證監會和期貨公司

D．中國證監會和中國期貨業協會

3、最早產生的金融期貨品種是____ A：:利率期貨 B：:股指期貨 C：:國債期貨 D：:外匯期貨

4、對期貨投資者的保證金損失，現有期貨投資者保障基金不足補償的，__。A．由期貨公司風險準備金補償 B．由期貨交易所風險準備金補償 C．由后續繳納的保障基金補償 D．不再補償

5、中國期貨業協會的成立，標志著我國__級監管體系的形成。A．一 B．二 C．三 D．四

6、未通過__辦理過戶手續而轉讓的標準倉單，發生的一切后果由標準倉單持有人自負。A．期貨公司 B．交割倉庫 C．期貨交易所 D．交易所會員

7、基差隨著到期日的臨近__。A．趨近于零 B．變大 C．變小 D．不變

8、期貨公司發生下列__事項，應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。A．設立

B．變更營業部 C．營業部終止 D．營業部虧損

9、關于金融產品，以下說法正確的有__。A．對于同一種金融品種而言，是高度同質的 B．金融產品具有絕對的耐久性和易保存性

C．金融產品不存在運輸成本，同一金融產品不同地區價格差異 D．金融產品價格具有穩定性

10、期貨交易所、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金。A．國務院 B．中國銀監會

C．中國期貨業協會

D．中國證監會和財政部

11、下列不屬于基本分析特點的是__。A．研究的是價格變動的根本原因 B．主要分析價格變動的短期趨勢 C．依靠圖形或圖表進行分析 D．認為歷史會重演

12、關于上升三角形，下列說法正確的是.A：上升三角形有一條上升的頂線和一條水平的底線

B：通常，伴隨著成交量縮小，上升三角形的突破可認為是上升行情的開始，可以考慮買入合約

C：通常，伴隨著成交量放大，上升三角形的突破可認為是下降行情的開始，可以考慮賣出合約

D：上升三角形代表升市，當收市價穿過頂線時，便是突破的信號

13、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出。A：書面異議 B：書面抗議 C：口頭譴責 D：電話說明

14、期貨商依法應按月就自營已實現凈利多少百分比提列買賣損失準備? A：2% B：5% C：7% D：10%。

15、下列僅適用于期貨市場的技術分析工具是__。A．交易量 B．價格 C．持倉量 D．庫存

16、賣出套期保值是那些準備在將來某一時間內必須______某種商品時，價格仍能維持在目前自己認可的水平的商品者常用的保值方法。A．買入 B．生產 C．購進 D．銷售

17、督察人員在現場督察中發現公安機關的人民警察有違法違紀的，可以采取的措施有__。

A．對違反警容風紀規定的，可以當場予以糾正

B．對違反規定使用武器、警械以及警用車輛、警用標志的，可以扣留其武器、警械、警用車輛、警用標志

C．對違法違紀情節嚴重、影響惡劣的，以及拒絕、阻礙督察人員執行現場督察工作任務的，必要時可以帶離現場

D．在酒館喝酒的，可以當場予以糾正

18、下列關于結算機構的說法，不正確的是__。

A．目前，我國期貨結算機構是交易所的一個內部機構

B．結算機構通常采用會員制，只有結算機構的會員才能直接得到結算機構提供的服務

C．在國外，期貨交易所會員未必同時是結算機構會員

D．對結算機構的所有會員資格持有人或股東的資本要求相同

19、下列關于買進套利的說法，正確的是__。A．套利者預期不同交割月期貨合約的價差將減小 B．套利者買入價格較低合約，同時賣出價格較高合約 C．若不同交割月的期貨價格均下降且價差減小，則獲利 D．若不同交割月的期貨價格均上升且價差變大，則獲利

20、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事介紹業務過程中有下列__行為，將面臨監管機構的行政處罰。A．劃轉期貨保證金

B．未按規定審查客戶的開戶材料和身份真實性 C．代理客戶進行期貨交易

D．為客戶從事期貨交易提供擔保

21、在交割過程中，下列行為正確的有__。

A．允許用與標準品有一定等級差別的商品作替代交割品 B．在用替代物進行交割時，價格需要升貼水 C．期貨交易所統一規定升貼水標準 D．收貨人可以拒收替代交割品

22、不僅對現貨商具有規避風險的作用，而且對期貨商的期貨交易也具有一定程度的規避風險的作用，相當于為高風險的期貨交易買上一份保險。A：現貨交易 B：遠期交易 C：期貨交易 D：期權交易

23、期貨交易所章程無須載明的事項是__。A．交易糾紛的處理方式 B．風險準備金管理制度 C．注冊資本及其構成 D．章程修改程序

24、題干：現代市場經濟條件下，期貨交易所是__。A．高度組織化和規范化的服務組織 B．期貨交易活動必要的參與方 C． 影響期貨價格形成的關鍵組織 D． 期貨合約商品的管理者

25、（）對期貨商的期貨交易具有一定程度的避險作用。A．現貨交易 B．期權交易 C．遠期交易 D．期貨交易

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、客戶可以采用__來防范期貨市場風險。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰略，將風險控制在自己可以承受的范圍內 D．規范自身行為，提高風險意識和心理承受能力

2、上海期貨交易所交易的品種包括__。A．燃料油 B．黃金 C．銅

D．天然橡膠

3、相對關聯法的基本步驟包括

A：選取商品期貨價格，一般采用主力合約組成的連續合約價格數據 B：把研究時段每個第一個月的價格定為基準價格，即為100% C：把每年中每個月的平均價格(月度平均價格是用該月各天的價格之和除以交易天數)與該月上一個月的平均價相比，分別得到每個月的百分比

D：綜合研究時段的月度百分比數據，求解該時段相同月份的月度百分比的平均值

4、中國證監會及其派出機構有權采取（）措施，對期貨公司或者營業部的經營管理、業務活動、財務狀況等進行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統

5、中國證監會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施，其中包括（）。

A．暫停期貨公司經紀業務

B．向公司出具警示函，并抄送其全體股東

C．對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平D．責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

6、某期貨公司任命李平為首席風險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監會的管理規定__ A．在任首席風險官期間向監事會負責 B．李平在期貨公司兼任合規部主任 C．李平在期貨公司兼任財務負責人

D．期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規定，通過對李平的任命決議

7、某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。A．甲可以要求乙支付約定的報酬 B．甲不能要求乙支付約定的報酬

C．甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用 D．甲無權要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

8、使用期貨投資者保障基金前，應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失．

A：財政部 B：中國證監會

C：期貨投資者保障基金管理機構 D：期貨交易所

9、基差的變化可具體分為__等。A．在正向市場上基差走強 B．在反向市場上基差走強 C．在正向市場上基差走弱 D．在反向市場上基差走弱

10、某投資者對銅期貨進行賣出套期保值。賣出10手銅期貨建倉，基差為-30元/噸。若該投資者在這一套期保值交易中的盈利為2000元，則平倉時的基差為__元/噸。A．-70 B．-20 C．10 D．20

11、下列周期中，持續時間在一年以下的有__。A．長期周期 B．季節性周期 C．基本周期 D．交易周期

12、下列保值操作中，屬于賣期保值的是__。A．買進看漲期權 B．賣出看漲期權 C．買進看跌期權 D．賣出看跌期權

13、期貨公司的職能有______。

A．根據客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結算和交割手續 B．對客戶進行管理，控制客戶交易風險 C．為客戶提供期貨市場信息 D．作為交易方進行期貨交易

14、多元線性回歸方程中的顯著性檢驗方法有 A：對回歸方程線性關系的檢驗(F-檢驗)B：對回歸方程系數顯著性進行的檢驗(F-檢驗)C：對回歸方程線性關系的檢驗(T-檢驗)D：對回歸方程顯著性進行的的檢驗(T-檢驗)

15、下列期貨公司變更股權的情形，應當經中國證監會批準的有（）。A．單個股東的持股比例增加到5%以上

B．有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股權的股東受讓股權

D．有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權

16、環球期貨交易系統(CLOBEX)是由下列哪些機構聯合推出的__ A．芝加哥商業交易所 B．芝加哥期貸交易所 C．路透社

D．紐約商品交易所

17、下列關于技術分析法基本假設的說法，正確的是。A：市場行為反映一切 B：價格呈趨勢變動 C：歷史會重演 D：市場是理性的18、期貨從業人員受到（）紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。A．訓誡 B．公開譴責

C．暫停從業資格 D．撤銷從業資格

19、結算擔保金包括． A：基礎結算擔保金 B：變動結算擔保金 C：初級結算擔保金 D：高級結算擔保金

20、下列人員或機構不能作為隱匿、銷毀財會憑證罪的主體的有（）。A．企業內部的會計人員 B．單位

C．公司、企業的直接負責的主管人員 D．公司內部的一線生產人員

21、張華擔任某期貨公司業務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下認識，其中，錯誤的是__。

A．為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續費標準，甚至低于行業自律標準，但絕不能低于經營成本

B．本單位管理人員發出違法違規指令的，應當予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會報告

C．客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益

D．如果發現客戶有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險

22、期貨交易所為了穩定市場秩序，臨時召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風險，期貨從業人員王某是會議成員之一．會后，王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料白糖價格將會大跌．李某得知消息，立刻賣空其手上的白糖合約，第二天李某平倉獲利8萬元．在該案例中，李某應承擔的法律責任是．

A：處10萬元以上50萬元以下的罰款 B：處5萬元以上10萬元以下的罰款 C：處1萬元以上5萬元以下的罰款 D：處10萬元以上20萬元以下的罰款

23、發生下列哪些情況，交易所有權發出風險警示公告，向全體會員和客戶警示風險? A：期貨價格出現異常

B：期貨價格和現貨價格出現較大差距 C：會員或者客戶涉嫌違規、違約 D：會員或者客戶交易存在較大風險

24、對變量間相關關系進行表現的方法，常用的有 A：餅狀圖法 B：散點圖法 C：相關系數法 D：最大似然法

25、下列表述中，（）是正確的。A．期貨經紀公司應當加入期貨業協會

B． 期貨經紀公司應當加入工商企業聯合會

C．中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理 D．中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理

第五篇：2016年吉林省期貨從業法律法規第二章匯總試題

2016年吉林省期貨從業法律法規第二章匯總試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列關于期貨交易和期權交易的說法中，不正確的是____ A：目前國際期貨市場上只有少量期貨品種引進了期權交易方式 B：期貨期權交易與期貨交易都具有規避風險，提供套期保值的功能 C：期權交易不僅對現貨商，而且對期貨商也具有一定的規避風險作用 D：交易所期權交易最早產生于美國芝加哥

2、下列關于程序化交易與人為區別中，說法錯誤的是 A：人為交易預測市場變化，程序化交易順從市場變化

B：程序化交易的分析基礎是技術面為，人為交易的分析是基本面/技術面 C：人為交易的投資拙樸率不穩定，程序化交易的投資報酬率穩定 D：人為交易的專業能力需求高，程序化交易的專業能力需求低

3、套期保值者是指那些通過的買賣將現貨市場面臨的價格風險進行轉移的機構和個人。A：現貨合同 B：期貨合同 C：期貨合約

D：現貨同類商品

4、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是__。

A．期貨公司股東會作出決議后的3個工作日內，應當向中國證監會備案 B．期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權 C．期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D．期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決

5、一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，其保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣____萬元。A：50 B：500 C：5000 D：50000

6、中國證監會重新修訂和發布的《期貨公司管理辦法》于起施行。A：2006年3月 B：2007年4月 C：2006年5月 D：2008年3月

7、期貨公司應當合理設置業務部門及其職能，建立交易、結算、風險管理、財務等崗位責任制度，對關鍵崗位及業務實施重點控制，確保（）業務分開。A．財務和市場 B．管理和市場 C．前、后臺 D．前、中、后臺

8、目前，絕大多數國家采用的外匯標價方法是__。A．英鎊標價法 B．歐元標價法 C．直接標價法 D．間接標價法

9、建倉時，投機者應在__。

A．市場一出現上漲時，就買入期貨合約

B．市場趨勢已經明確上漲時，才買入期貨合約 C．市場下跌時，就買入期貨合約 D．市場反彈時，就買入期貨合約

10、期貨交易所設理事會，每屆任期年。A：3 B：1 C：2 D：5

11、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，以下內容中，不屬于該準則規范的內容是（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業道德

D．職業創新能力

12、（）應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。A．中國證監會 B．期貨公司 C．期貨業協會 D．期貨交易所

13、下列關于期貨市場風險的說法，正確的有__。

A．期貨公司自身投資決策失誤是期貨公司面臨的主要風險 B．投資者選擇期貨公司不當會給自身帶來代理風險

C．政府的宏觀調控政策失誤、宏觀調控政策頻繁變動或對期貨市場監管不力、法制不健全等，均會對期貨市場產生重大影響

D．期貨交易所的風險主要包括交易所的管理風險和技術風險

14、以下哪種情況為賣出信號__ A．平均線MA從上升開始走平，價格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

15、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示（）。A．期貨交易利潤說明書 B．期貨交易收益承諾書 C．期貨交易風險說明書 D．期貨交易風險免責書

16、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限

D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小

17、在期權交易中，是期權合約中唯一能在交易所內討價還價的要素。A：執行價格 B：合約到期日 C：履約日

D：期權權利金

18、下列關于期貨從業人員管理的表述，錯誤的有__。

A．期貨從業人員自律管理的辦法，由中國證監會制定，中國期貨業協會具體執行

B．中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫

C．期貨公司負責及時更新本公司期貨從業人員從業資格注冊等信息 D．期貨從業人員可以自愿參加后續職業培訓

19、廣大投資者將資金集中起來，委托給專業的投資機構，并通過商品交易顧問進行期貨期權投資交易，投資者承擔風險并享受投資收益的這種集合投資方式稱為。

A：對沖基金 B：共同基金

C：對沖基金的基金 D：商品基金

20、在賣出合約后，如果價格上升，則進一步賣出合約，以提高平均賣出價格，一旦價格回落，可在較高價格上買入止虧贏利，這就是。A：平均買低 B：平均買高 C：平均賣低 D：平均賣高

21、會員制期貨交易所的權力機構是。A：董事會 B：股東大會 C：會員大會 D：理事會

22、____是指通過產業調整，實現各產業高效協調發展，并滿足社會不斷增長的需要的過程。A：產業升級 B：產業優化

C：產業結構升級 D：產業結構優化

23、客戶保證金不足時應該。A：允許客戶透支交易 B：及時追加保證金 C：對客戶進行強行平倉 D：無期限等待客戶追繳保證金

24、套期保值并不是消滅風險，而只是將其轉移出去，轉移出去的風險需要有相應的承擔者，__正是期貨市場風險的承擔者。A．期貨投機者 B．套期保值者 C．套利者 D．期貨公司

25、董事會秘書行使下列（）職責。

A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協調專門委員會的工作

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司風險監管報表進行審計時，應對出具審計報告的__負責。A．合法性 B．真實性 C．完整性 D．準確性

2、期貨公司欺詐客戶的行為有__。A．挪用客戶保證金

B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C．不按照規定在期貨保證金存管理銀行開立保證金賬戶

D．向客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示《期貨交易風險說明書》

3、期貨結算部門的作用是__。A．擔保交易履約 B．控制市場風險

C．代理客戶買賣期貨合約 D．結算期貨交易盈虧

4、下列有關交割違約的表述正確的是（）。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現合同目的的，買方期貨公司有權要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現合同目的的，賣方期貨公司有權要求買方期貨公司繼續交割

5、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的（）進行監督檢查期貨公司高級管理人員。A．合法合規性 B．合理性

C．風險管理狀況 D．公司經營狀況

6、因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A．3 B．5 C．7 D．10

7、以下屬于CPO在投資管理方面職責的有__。A．制定投資目標 B．設計交易程序

C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風險的監控

8、期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開兩次會議。董事會會議記錄應當。A：全面 B：真實 C：準確 D：完整

9、期貨專題報告的類型有 A：創新研究

B：市場結構及交易制度的分析 C：重要因素專題分析 D：突發事件分析

10、金融期貨產生的順序是__。A．外匯期貨、股指期貨、利率期貨 B．外匯期貨、利率期貨、股指期貨 C．利率期貨、外匯期貨、股指期貨 D．股指期貨、利率期貨、外匯期貨

11、期貨投資咨詢業務人員應當與崗位獨立，職責分離。A：人事部門工作人員 B：交易人員

C：風險控制人員 D：財務部人員

12、依據相關法律法規，地方期貨自律組織的職能有__。A．教育會員貫徹執行國家法律、法規，合規經營期貨業務

B．維護行業公平競爭的市場秩序，為會員提供咨詢服務，組織聯誼活動，創造團結協作、互相促進、共同發展的行業氛圍，提升期貨行業整體素質

C．維護會員的合法權益，調解會員之間、會員與客戶之間發生的期貨業務糾紛 D．組織期貨從業人員進行業務培訓，提高期貨從業人員的業務技能和職業道德素質

13、程序化交易系統的形式按交易者投資策略來劃分，大致可分為。A：價值發現型 B：趨勢追逐型 C：高頻交易型 D：低延遲套利型

14、下列商品中，不屬于上海期貨交易所上市品種的有__。A．銅 B．鋁 C．PTA D．綠豆

15、期貨公司總經理辭職，期貨公司應當委托具有相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計。A：法律 B：金融 C：期貨 D：證券

16、首席風險官向監督部門提交上工作報告時，報告內容應當包括__。A．首席風險官的履行職責情況 B．首席風險官所作的盡職調查

C．期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果

17、下列債務憑證中不屬于商業信用的是__。A．商業本票 B．商業匯票 C．國債

D．銀行存單

18、期權的基本交易策略包括 A：買進看漲期權 B：賣出看漲期權 C：買進看跌期權 D：賣出看跌期權

19、投機交易減緩價格波動作用的實現是有前提的，包括（）。A．投機者需要理性化操作 B．投機要適度

C．投機者少于套利者

D．長線交易者人數多于短線交易者人數 20、下列對基差的描述正確的有__。A．在正向市場上，收獲季節時基差走弱 B．在正向市場上，收獲季節時基差走強

C．在正向市場上，收獲季節過去后，基差開始走強 D．在正向市場上，收獲季節過去后，基差開始走弱

21、證券公司可以受托為期貨公司介紹期貨交易。A：證券公司全資擁有的期貨公司 B：證券公司控股的期貨公司

C：證券公司的母公司控股的期貨公司 D：與證券公司沒有關聯關系的期貨公司

22、保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（）代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。A．風險準備金

B．其他非結算會員的保證金 C．自有資金

D．其他結算會員期貨公司的保證金

23、會員制期貨交易所專門委員會由__設立。A．總經理 B．理事會 C．會員大會 D．股東大會

24、下列關于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。

A．每日價格最大波動限制規定期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得超過規定的漲跌幅度

B．本周每日漲跌停板一般以合約上一交易周的平均結算價為基準確定 C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應設置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交

25、根據《期貨交易管理條例》，發生下列哪些情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取暫時停止交易的緊急措施__ A．個別客戶利用非法手段牟取不當利益 B．個別客戶出現重大穿倉 C．發生不可抗拒的突發事件

D．在交易中發生操縱期貨交易價格的行為