第一篇：遼寧省2016年下半年證券從業《金融市場》：基金資產估值考試試卷

遼寧省2016年下半年證券從業《金融市場》：基金資產估

值考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、評價一個證券公司的證券營業部硬件設施的關鍵是__。A．營業場所 B．信息系統 C．交易平臺 D．通訊設備

2、威廉指標是__。A．表示超買或超賣的 B．表示是強市或弱市的 C．表示多空力量對比的

D．表示趨勢是上升還是下降的

3、證券評級機構與評級對象存在（）關系的，不得受托開展證券評級業務。A．同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到3% B．受評級機構或者受評級證券發行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到6% C．證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發行人或者受評級機構股份達到4% D．證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業務之前7個月時曾買賣受評級證券

4、證券營業部員工的培訓大體可分__。A．職前培訓、在職培訓、離職培訓 B．業務培訓、專業培訓 C．在崗培訓、離崗培訓 D．自學、專人輔導

5、關于清算與交收，說法錯誤的是__。

A．從時間發生及運作的次序來看，清算是交收的后續與完成 B．清算和交收兩個過程統稱為“結算” C．正確的清算結果能保證交收順利進行

D．清算不發生財產的實際轉移，交收發生財產的實際轉移

6、從__年3月25 El開始，我國證券交易所的國債現貨交易采用凈價交易。A．1999 B．2000 C．2001 D．2002

7、關于股票性質的描述，正確的是__。A．股票是設權證券 B．股票所代表的權利本來不存在

C．股票只是把已存在的權利表現為證券的形式

D．股票所代表的權利的發生是以股票的制作和存在為條件的8、發行人應在披露上市公告書10日內，將上市公告書文本一式__份分別報送發行人注冊地的中國證監會派出機構、上市的證券交易所。A．3 B．4 C．5 D．6

9、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起__個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．6

10、假設某基金的投資政策規定基金在股票、債券、現金上的正常投資比例分別是80%、15%、5%，但基金季初在股票、債券、現金上的實際投資比例分別是70%、20%、10%，股票指數、債券指數、銀行存款利率當季度的收益率分別是10%、4%、1%，那么資產配置貢獻為（）。A．-0.5% B．-0.75% B．0.5% D．0.75%

11、證券投資咨詢機構的從業人員可以__。A．引導投資者進行理性投資 B．代理委托人從事證券投資

C．與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失 D．買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票12、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2009年12月31日。如市場凈價報價為96元，則按實際天數計算的利息累積天數為__。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

13、公司發起人、股東虛假出資，數額巨大、后果嚴重的，處__年以下有期徒刑或拘役。A．1 B．3 C．5 D．7

14、關于證券經紀業務的監管，下列說法錯誤的是__。

A．證券公司應當建立內部稽核制度，加強對所屬營業部業務的稽核監督、檢查 B．證券公司志愿加入證券業協會

C．證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會

D．證券監管機構可以要求證券公司及其相關單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息

15、證券清算業務主要是指__。

A．當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券的收付 B．當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付

C．在每一營業日中每個證券公司成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程

D．當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付

16、關于股東表決權，下列說法不正確的是__。A．普通股股東對公司重大決策參與權是平等的 B．股東每持有一份股份，就有一票表決權

C．對于各個股東來說，其表決權的數量視其購買的股票份數而定

D．普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權

17、最近（）個月因違法違規被中國證監會從名單中去除或者受到中國證監會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。A．6 B．12 C．24 D．36

18、我國《證券公司管理辦法》規定，經紀類證券公司具備相應證券從業資格的從業人員應不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．10

19、在BSV模型中，__是指導致投資者過分重視近期實際的變化模式，而對產生這些數據的總體特征重視不夠。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信

D．過分偏愛所持私人信息

20、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯動性

D．不確定性或高風險性

21、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易是__。A．互換 B．期貨 C．期權 D．遠期

22、上市公司公開發行新股的基本條件之一是公司在最近（）個年度內財務會計文件無虛假記載。A．1 B．2 C．3 D．4

23、在核準制下，證券發行監管要以__為中心，增強信息披露的準確性和完整性。A．中介機構盡職盡責 B．行業自律 C．加強監管

D．強制性信息披露

24、內核小組一般可由一定數量的專業人士構成，以下列出的數量不正確的是（）。A．8 B．10 C．15 D．20

25、根據深圳證券交易所的規定，中小企業板塊上市公司試行（）。A．嚴格保薦制度 B．彈性保薦制度 C．終身保薦制度 D．規范保薦制度

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、（）主要是指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關的應用系統，分為自助式和輔助式兩種類型。A．前臺業務系統 B．自助式前臺系統 C．后臺管理系統

D．信息管理平臺應用系統的支持系統

2、政府采取降低稅率、減少稅收的積極財政政策時，證券價格將__。A．上升 B．下跌 C．不變

D．大幅波動

3、格式化詢價是指參與者必須按照__規定的格式內容填報自己的交易意向。A．中國人民銀行 B．證券交易所 C．交易系統 D．結算代理人

4、__是指為達到理想的保值效果，套期保值者在建立交易頭寸時所確定的期貨合約的總值與所保值的現貨合同總價值之間的比率關系。A．期貨合約比率 B．利差

C．套期保值比率 D．存差率

5、與股票、債券不同，證券投資基金反映的經濟關系是__。A．所有權關系 B．債權債務關系 C．信托關系

D．合伙投資關系

6、假設某基金在2008年12月3日的份額凈值為1.4848元，2009年9月1日的份額凈值為1.7886元，期間基金曾經在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么這一階段該基金的簡單收益率為__。A．38.98% B．48.98% C．105.42% D．205.42%

7、基金管理人與托管人履行各自的權利、義務，所建立的是__的運行機制。A．相互聯系 B．相互促進 C．相互競爭 D．相互制衡 8、1790年，美國第一個證券交易所——__成立。A．華爾街交易所 B．費城交易所 C．紐約交易所 D．波士頓交易所 9、4個重要日期屬于股利政策的內容。下列關于4個重要日期的含義敘述有誤的有__。

A．股利宣布日指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間

B．股權登記日指統計和確認參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發放

C．除息除權日，通常為股權登記日之前的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利

D．派發日指股份公司通知發放給股東股票的日期

10、全國銀行間債券市場回購交易單位為__。A．元 B．百元 C．千元 D．萬元

11、基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產應當不低于（）人民幣。A．1億元 B．2億元 C．3億元 D．5億元

12、下列敘述正確的是__。

A．歐洲債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷 B．歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多 C．歐洲債券和外國債券在發行納稅方面不存在差異

D．外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷

13、投資者開立客戶交易結算資金第三方存管協議中的資金臺賬，須到__柜臺辦理。

A．商業銀行 B．證券經紀商 C．證券交易所 D．登記結算公司

14、廣義的有價證券包括__。A．商品證券 B．貨幣證券 C．資本證券 D．金融證券

15、整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環節是__。A．結算與清算 B．結算與交收 C．清算與轉賬 D．清算與交收

16、評價宏觀經濟形勢的基本變量包括__。A．投資指標 B．消費指標 C．金融指標 D．財政指標

17、證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位的條件有__。A．近2年無虧損記錄 B．具有會員資格 C．無違規現象 D．繳納席位費

18、我國《基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的__擔任。A．商業銀行 B．基金公司

C．信托投資公司

D．實力雄厚的證券公司

19、成長型基金具有__的特點。A．以追求資本增值為基本目標 B．較少考慮當期收入

C．主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象 D．與收入型基金相比，風險小、收益也較低

20、經國務院批準改制的企業，土地資產處置方案應報__審批。A．國土資源部 B．建設部

C．土地所在省級土地行政主管部門審批 D．當地省級發改委

21、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為__。A．證券賬戶轉讓登記 B．證券賬戶變更登記 C．集中交易過戶登記 D．非交易過戶登記

22、關于封閉式基金與開放式基金．下列說法不正確的是__。A．封閉式基金的封閉期任何情況下都不可以延長

B．前者的基金規模是固定的，未經許可不能增加；后者的規模不固定

C．前者的買賣價格易受市場供求關系的影響；后者的交易價格取決于每一基金份額凈資產值的大小

D．前者有固定封閉期，因此期滿后要予以清盤；后者沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖同會導致清盤

23、ETF申購、贖回清單公告內容包括__等內容。A．最小申購

B．贖回單位所對應的組合證券內務成分證券數據 C．現金替代

D．基金份額凈值

24、基金自基金合同生效日后不超過__個月的時間起開始辦理贖回。A．1 B．2 C．3 D．4

25、利率期貨以__作為交易的標的物。A．固定利率 B．市場利率 C．浮動利率

D．固定利率的有價證券

第二篇：湖南省2017年上半年基金從業：基金資產估值考試試卷

湖南省2017年上半年基金從業：基金資產估值考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、我國基金監管的目標包括__。A．保護基金投資者的合法利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．防范和降低系統性風險 D．推動基金業的規范發展

2、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在____ A：1年以內

B：1年以上2年以內 C：1年以上5年以內 D：5年以上

3、下列情形中，可能導致基金銷售的操作風險的是__。A．銷售人員向他人提供基金未公開的信息 B．銷售人員散布虛假信息，擾亂市場秩序

C．銷售人員挪用投資者的交易資金或基金份額 D．銷售人員處理投資者申請出現差錯引起的風險

4、____ 是為適應我國證券市場和基金業發展新形勢.新情況的需要成立的，是中國證券業協會內設的由專業人士組成的議事機構。A：證券業協會 B：中國證監會 C：中國銀監會 D：基金業委員會

5、基金信息披露的內容不包括__。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露

6、下列選項中，不屬于基金運營事務的是__。A．基金資產核算 B．資金清算 C．信息披露 D．投資咨詢

7、國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A．分銷 B．承購包銷 C．余額包銷 D．代銷

8、以下屬于基金監管部日常持續監管內容的有__。A．對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核 B．對基金銷售機構日常經營活動的監管

C．對基金銷售機構銷售人員從業行為的監管 D．對基金銷售機構基金銷售各環節的監管

9、下列基金類型中投資風險最高的是__。A．債券型基金 B．貨幣市場基金 C．股票型基金 D．混合型基金

10、__常用于衡量證券品種系統風險，也用于基金分析。A．夏普指數 B．貝塔系數 C．特雷諾指數 D．詹森指數

11、對后臺管理系統的規范包括__。

A．能夠記錄和管理基金風險評價、基金管理人與基金產品信息、投資資訊等相關信息

B．應當記錄基金銷售機構和基金銷售人員的相關信息 C．應當具備交易清算、資金處理的功能

D．應當具有對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業的功能

12、基金銷售機構應建立完備的客戶投訴處理體系，包括__。A．設立獨立的客戶投訴受理和處理協調部門或者崗位

B．向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規則

C．準確記錄客戶投訴的內容，為保護客戶的隱私，投訴電話不得錄音 D．評估客戶投訴風險，采取適當措施，及時妥善處理客戶投訴

13、上證指數系列的第一只債券指數是__。A．中國債券指數 B．中證全債指數 C．上證國債指數 D．上證企業債指數

14、中國目前提供理財行業服務的主要是以__為主的傳統的金融服務機構。A．政策性銀行 B．商業銀行

C．中國人民銀行 D．投資銀行

15、相關研究表明，資產配置對基金投資組合業績的貢獻度達到__。A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上

16、根據《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人應當自簽訂代銷協議之日起__日內，將代銷協議報送中國證監會。A．5 B．7 C．10 D．15

17、初次購買封閉式基金的價格為__元。A．1 B．0.99 C．0.999 D．1.01

18、當發生對基金份額持有人權益或者基金價格產生重大影響的事件時，基金管理人應在____日內編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監會及其證監局備案。A：1 B：2 C：3 D：4

19、基金銷售機構信息管理平臺應用系統的支持系統中，涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20

20、某日，一只股票基金的資產總值為333 456.25萬元人民幣，基金負債總值為78089.87萬元人民幣，總份額為62350.17萬份，則該基金資產凈值和份額凈值為__。

A．411 546.12萬元；5.3481元 B．411 546.12萬元；4.0957元 C．255 366.38萬元；4.0957元 D．255 366.38萬元；5.3481元

21、以下關于我國基金營銷的證券公司渠道的說法，不正確的是__。A．面向股票及債券市場，面對的客戶主要是股票投資人 B．應建立起以服務為中心、客戶至上的運營模式 C．相比商業銀行，可以為投資者提供個性化的服務

D．應以持續銷售為主，保證基金代銷業務的持續健康發展

22、考察基金公司風險控制能力的要點包括__。A．公司風險控制理念 B．投資風險控制的情況 C．公司合規經營情況

D．公司風險控制組織架構情況

23、《證券法》規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人負責；由此變化引致的投資風險，由__負責。A．保薦人 B．發行人 C．投資者 D．承銷商

24、證券投資基金的客戶服務方式通常包括__。A．互聯網 B．傳真 C．手機短信

D．電話服務中心

25、金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯動性 D．高風險性

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、某股份公司擬向社會公眾公開發行股票并上市，該公司發行前注冊資本為1.2億元，若公司沒有內部職工股，股票發行價格為1元/股，則其首次發行的普通股數量不得少于__萬股。A．1800 B．2118 C．3000 D．4000

2、優先認股權是指__。A．當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優先認購一定數量新發行股票的權利 B．當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價優先認購一定數量新發行股票的權利

C．當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的以低于市價的某一特定價格優先認購任意數量新發行股票的權利 D．當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價的某一特定價格優先認購任意數量新發行股票的權利

3、根據有關法律法規規定，在基金宣傳推介材料介紹基金歷史業績時，對于基金合同生效__的，應當登載自合同生效當年開始所有完整會計的業績。A．1年以上不滿3年 B．1年以上不滿10年 C．5年以上不滿10年 D．5年以上不滿15年

4、__基金一般選取特定的指數作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為“指數基金”。A．被動型 B．主動型 C．成長型 D．收入型

5、下列關于證券投資基金稅收問題的說法，正確的是__。

A．對基金管理人運用基金買賣股票的差價收入，依照稅法的規定征收營業稅 B．對基金管理人運用基金買賣債券的差價收入，依照稅法的規定征收營業稅 C．從2008年4月24日起，基金買賣股票按照1‰的稅率征收印花稅

D．對證券投資基金從證券市場中取得的收入，依照稅法的規定征收企業所得稅

6、無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．份數 B．比例 C．資金 D．數量

7、基金經理任職報告材料應當包括__。A．基金從業資格證明復印件

B．基金經理任職報告和任職登記表

C．具有3年以上證券投資管理經歷的證明

D．最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見

8、普通股股東行使剩余資產分配權的先決條件包括兩個方面，一是普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，二是__。A．出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過 B．公司解散清算

C．公司連續5年虧損

D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議

9、下列關于營銷組合四大要素的說法，不正確的是__。

A．營銷組合的四大要素為人員(Peopl、費率(Pric、渠道(Plac和促銷(Promotio B．因為基金發行時的凈值或價格是固定的，所以基金營銷的價格核心是買賣基金支付費用的高低

C．渠道的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式獲得產品 D．促銷是將產品或服務的信息傳達到市場上，通過各種有效媒體在目標市場上宣傳產品的特點和優點，讓投資者了解產品在設計、分銷、價格上的潛在好處，最后通過市場將產品銷售給投資者

10、基金宣傳推介材料所使用的語言表述應當準確清晰，下列表述中符合要求的是__。

A．“凈值歸一”

B．“欲購從速”、“申購良機”

C．在沒有足夠證據支持的情況下，不得使用“業績優良”、“唯一”等表述 D．“坐享財富成長”、“安心享受成長”

11、久期可以較準確地衡量利率的微小變動對債券價格的影響，但當利率變動幅度較大時，則會產生較大的誤差，這主要是由債券所具有的____引起的。A：凹性 B：久期 C：凸性 D：收益性

12、下列關于ETF的說法，正確的有__。A．ETF本質上是一種指數基金

B．ETF規模的變動最終取決于市場對ETF的真正需求 C．ETF會不可避免地承擔所跟蹤指數面臨的系統性風險 D．我國首只ETF采用的是抽樣復制

13、特雷諾指數考慮的是____ A：總風險 B：市場風險 C：非系統風險 D：部門風險

14、證券公司要保證基金代銷業務的持續健康發展，有必要建立起__的運營模式。A．以服務為中心、客戶至上 B．以產品為中心、客戶至上 C．以服務為中心、公司至上 D．以產品為中心、公司至上

15、管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前____日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A：30 B：60 C：90 D：120

16、下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是__。A．久期 B．基金分紅 C．已實現收益 D．凈值增長率

17、可轉換債券在轉換前后體現的分別是__。A．債權債務關系，所有權關系 B．債權債務關系，債權債務關系 C．所有權關系，所有權關系 D．所有權關系，債權債務關系

18、__的特點是在開放后投資者隨時可以按基金單位凈值申購和贖回，因此其營銷是一個持續的過程。A．混合基金 B．開放式基金 C．封閉式基金 D．股票基金

19、《證券投資基金管理公司管理辦法》規定，一家機構或者受同一實際控制人控制的多家機構參股基金管理公司的數量不得超過__。A．1家 B．2家 C．3家 D．5家

20、基金投資咨詢機構是指向投資者提供__服務的機構。A．基金投資咨詢 B．基金資料與數據 C．基金銷售 D．投資建議

21、下列我國機構中可以成為證券發行人的有__。A．企業 B．政府 C．金融機構 D．證券業協會

22、____是指基金經營活動中因買賣股票、債券、資產支持證券、基金等實現的差價收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產生的相關損益，如賣出或放棄權證、權證行權等實現的損益。A：利息收入 B：投資收益 C：其他收入

D：公允價值變動損益

23、基金銷售機構針對__，可以通過召開研討會、推介會等方式，向特定的或不特定的投資者群體促銷基金產品。A．保險公司 B．財務公司 C．工商企業 D．公眾投資者

24、以下關于混合型基金的表述，正確的有__。A．混合型基金應更側重考察其投資的“靈活性” B．其基金經理的擇時能力在管理中尤為重要

C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會比股票型基金業績表現更好

D．從產品結構來看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對收益

25、從性質上看，ETF聯接基金可以看作是一種__。A．保本基金 B．指數型基金 C．傘型基金

D．指數型基金中的基金

第三篇：2017年遼寧省證券從業《金融市場》：金融風險管理考試試卷

2017年遼寧省證券從業《金融市場》：金融風險管理考試

試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、20世紀早期，美國__州最先通過法律，允許發行無面額股票。A．紐約 B．新澤西 C．華盛頓 D．芝加哥

2、下列說法正確的是__。

A．對看漲期權而言，若市場價格低于協定價格，期權的買方執行期權將有利可圖

B．對看跌期權而言，若市場價格高于協定價格，期權的買方執行期權將有利可圖

C．從理論上說，實值期權的內在價值為正，虛值期權的內在價值為負，平價期權的內在價值為零

D．實際上，期權的內在價值可能大于零，可能等于零，也可能為負值

3、下列關于基金銷售機構信息技術內部控制的說法，錯誤的是__。

A．建立完整的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位，對重要業務環節應當實行雙人雙崗

B．通過嚴格的授權制度、崗位責任制度、門禁制度、內外網分離制度等確保系統安全運行

C．保證信息數據的安全、真實和完整，并能及時、準確地傳遞

D．系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存25年

4、債券發行的定價方式以__最為典型。A．累積投標詢價 B．上網競價 C．公開招標 D．協商定價

5、股票投資風格分類體系的標準不包括__。A．公司規模 B．股票價格行為 C．公司成長性

D．股票的風險特征

6、__的出現標志著現代證券組合理論的開端。A．《證券投資組合原理》 B．資本資產定價模型 C．單一指數模型

D．《證券組合選擇》

7、可轉換證券包括可轉換債券和可轉換優先股等，它是在普通證券和普通優先股的基礎上附加了以普通股為基礎資產的__。A．看跌期權 B．看漲期權 C．平價期權 D．以上都不對

8、基金管理人的最主要職責是負責__。A．受托資產管理

B．基金資產清算和會計復核 C．基金資產的保管

D．基金資產的投資運作

9、當出現高通脹下GDP增長時，則__ A．上市公司利潤持續上升，企業經營環境不斷改善

B．如果不采取調控措施，必將導致未來的“滯脹”，企業將面臨困境 C．人們對經濟形勢形成了良好的預期，投資積極性得以提高 D．國民收入和個人收入都將快速增加

10、對看跌期權而言，市場價格低于協定價格為__。A．平價期權 B．虛值期權 C．實值期權 D．超值期權

11、目前我國ETF認購資金凍結期間利息按__計算。A．企業活期存款利率和實際交易天數 B．企業活期存款利率和實際凍結天數 C．企業一年期存款利率和實際交易天數 D．企業一年期存款利率和實際凍結天數

12、證券營業部必須把客戶交易結算資金上劃證券公司總部的劃款比例為__。A．30% B．50% C．70% D．90%

13、證券組合理論認為，證券組合的風險隨著組合所包含證券數量的增加而__。A．上升 B．降低 C．不變

D．無規律變動

14、按照__劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A．交易品種的對象 B．交易規模 C．交易場所 D．交易性質

15、資產評估報告須報送__審核、驗證、確認。A．主管部門 B．中國證監會

C．當地國有資產管理部門 D．國家國有資產管理部門

16、根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定，可轉債自發行之日起__后方可轉換為公司股票。A．1個月 B．3個月 C．6個月 D．12個月

17、下面給出關于清算的四種解釋，其中錯誤的是__。

A．指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

B．指公司、企業結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和 C．企業與企業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃 D．銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

18、目前，上市證券的集中交易主要采用__方式，結算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據清算結果，向登記結算公司足額交付其應付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔保。A．全額結算 B．凈額結算 C．定期結算 D．隨時結算

19、下列選項中，哪一項不屬于證券市場發展的新特點__ A．投資證券化 B．投資者個人化 C．金融創新深化 D．金融機構混業化

20、關于支撐線和壓力線，以下說法錯誤的是__。A．支撐線和壓力線是不可以相互轉化的

B．支撐線和壓力線的作用是阻止或暫時阻止股價朝一個方向繼續運動

C．支撐線和壓力線有被突破的可能，它們不足以長久地阻止股價保持原來的變動方向，只不過是暫時停頓而已

D．在某一價位附近之所以形成對股價運動的支撐和壓力，主要由投資者的籌碼分布、持有成本以及投資者的心理因素所決定

21、按__基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。A．投資目標 B．投資標的

C．基金的組織形式不同

D．基金是否可自由贖回和基金規模是否固定

22、可轉換債券是指持有者依據一定的轉換條件可將債券轉換成__的證券。A．優先股 B．任意股票 C．普通股 D．基金

23、主動阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A．事先預防策略 B．白衣騎士策略 C．管理層防衛策略

D．保持公司控制權策略

24、盈利預測是在合理假設的基礎上，按照發行人正常的發展速度，本著__的原則作出的。A．誠實信用 B．責任明確 C．透明 D．審慎

25、設立股份有限公司，應當至少有（）個發起人，其中，必須有過半數的發起人在中國境內有住所。A．2 B．5 C．8 D．10

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券投資咨詢公司從業人員從事證券業務資格標準的認定機構是__。A．財政部

B．中國人民銀行

C．國務院證券監管機構 D．證券行業公會

2、限定性集合資產管理計劃投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的__。A．5% B．30% C．20% D．10%

3、下列關于基金銷售機構信息技術內部控制的說法，錯誤的是__。

A．建立完整的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位，對重要業務環節應當實行雙人雙崗

B．保證信息數據的安全、真實和完整，并能及時、準確地傳遞 C．系統數據應逐月備份并異地妥善存放

D．系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存 15年

4、下列關于共同對手方制度說法中，正確的有__。A．一般將結算參與人作為共同交收對手方

B．共同對手方在結算過程中，同時作為所有買方的賣方和所有賣方的買方 C．如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，共同對手方要依照結算規則向守約一方先行墊付其應收的證券或資金

D．“共同交收方”的引入，使得交易雙方無需擔心交易對手的信用風險，有利于增強投資信心和活躍市場交易

5、證券公司應當有______名以上在證券業擔任高級管理人員滿______年的高級管理人員。__ A．2；3 B．2；5 C．3；2 D．3；5

6、發行人應披露擁有的特許經營權的情況，主要包括__。A．特許經營權的取得 B．特許經營權的期限 C．費用標準

D．對發行人持續生產經營的影響

7、報告中的財務報告包括：__。A．比較式資產負債表 B．財務狀況變動表

C．比較式利潤表及利潤分配表 D．會計報表附注 E．審計意見

8、標準券是一種假設的回購綜合債券，它是由各種債券根據一定的__折合相加而成。A．公式 B．折算率 C．面值 D．現值

9、封閉式基金一般采用__方式分紅。A．股票股利 B．配股 C．現金 D．轉股

10、輔導機構應結合輔導工作的實際進展，針對通過各種渠道了解的問題，提出整改建議。整改建議至少包括了下列中的__。A．整改所要達到的目標 B．解決問題的責任人 C．解決問題的時間期限 D．解決問題的措施

E．整改階段中應注意的問題

11、某投資者投資100000元場外認購LOF基金，假設管理人規定的認購費率為1%，則其可得到的認購份額為__份。A．99009.99 B．99009.90 C．99000 D．100000

12、發審委會議審核上市公司公開發行股票申請，適用__。A．特別程序 B．特殊程序 C．一般程序 D．普通程序

13、在我國，下列關于證券公司的事項中，不需要經證券監督管理機構批準的是__。

A．變更持有5%以上股權的股東 B．變更注冊地址

C．證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構 D．撤銷分支機構

14、以下關于可轉換債券的敘述，正確的是__。A．可轉換債券是將債券轉換成發行人優先股的證券 B．可轉換債券具有債權和收益權的雙重性質

C．可轉換債券持有者可在任一時間將債券轉換成股票 D．可轉換債券可將債券持有到期收回本金和利息

15、《證券公司監督管理條例》于__年起實施。A．2004年12月1日 B．2005年10月1日 C．2006年6月1日 D．2008年6月1日

16、發行可轉換證券可能會帶來更大的風險，其中包括__。

A．當公司高速成長時，持有者可能不會轉換為股票，使公司無法達到改變資本結構的目的

B．當公司高速成長時，持有者轉換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權

C．當公司業績不佳時，持有者會轉換為股票，使股票市值下降

D．當公司業績不佳時，可轉換證券的價值會下降，導致持有者發生損失

17、下列關于上海證券交易所配股操作流程的敘述，正確的有__。

A．交易所按上市公司送配公告，在股權登記日閉市前按每個股東賬戶中的持股量自動增加相應的股數

B．在配股繳款期限內，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規定的統一證券代碼申報買入配股權證

C．證券公司的營業網點按照上市公司中的配股價格均可受理投資者的配股認購繳款業務

D．每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統

18、流通性較強的債券__。

A．比流通性一般的債券在收益率上折讓的幅度小 B．在收益率上往往有一定折讓

C．折讓的幅度反映了債券流通性的價值 D．折讓的大小和凸性有關

19、關于營業部經紀業務操作規程，在經紀業務操作規范管理的一般要求方面，下列說法不正確的是__。A．電腦人員可兼任清算員

B．資金存取和其他崗位不得合并

C．營業部工作人員應遵紀守法、規范操作、自覺維護客戶權益

D．營業部電腦管理、會計核算與經紀業務操作等部門的人員要嚴格分開

20、估值錯誤的處理包括__。A．基金管理公司應將情況向中國證監會報告

B．基金管理公司應采取合理的措施防止損失進一步擴大

C．基金管理公司應制定價值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案 D．基金份額凈值出現錯誤時，基金管理公司應當即予以糾正

21、發行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有__的特點。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動性

22、我國《基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的__擔任。A．商業銀行 B．信托投資公司

C．實力雄厚的證券公司 D．基金公司

23、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，可分為__。A．一般債券和專項債券 B．實物國債和貨幣國債 C．流通國債和非流通國債 D．建設國債與特種國債

24、關于資金清算的內部控制，以下說法正確的是__。A．基金托管人應實行嚴格的崗位分離制度

B．基金托管人應嚴格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算 C．建立復核制度，形成相互制約機制，防止差錯的產生

D．基金托管人應建立嚴格的授權管理制度，在授權范圍內及時、準確地完成基金清算，確保基金資產的安全

25、不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將其區分為__。A．風險偏好型 B．風險中立型 C．風險回避型 D．風險追逐型

第四篇：青海省2016年下半年證券從業資格考試：證券投資基金的費用和資產估值考試試卷

青海省2016年下半年證券從業資格考試：證券投資基金的費用和資產估值考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.輔導機構應督促輔導對象實現獨立運營，做到（）獨立完整，主營業務突出，形成核心競爭力。

A．生產、資產、人員、財務、機構 B．業務、資產、人員

C．業務、資本結構、人員、財務、機構 D．業務、資產結構、人員、財務、管理

2.當WMS高于80時，市場處于__狀態。A．超買 B．超賣

C．公司盈利豐厚 D．人氣旺盛

3.我國《證券法》規定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

4.下列關于影響債券投資價值的因素的分析中，說法錯誤的是__。A．信用級別越低的債券，債券的內在價值也越低 B．市場總體利率水平下降時，債券的內在價值也下降 C．債券的票面利率越低，債券價值的易變性也越大 D．低利付息債券比高利付息債券的內在價值要高

5.網上競價發行方式的缺陷是__。A．廣泛的市場性

B．

一、二級市場的聯動性 C．經濟高效性

D．股價易被機構大資金操縱

6.以募集方式設立的股份有限公司申請發行境內上市外資股時，應具備的條件之一是（）。A．發起人認購的股本總額不少于公司擬發行股本總額的30% B．擬向社會發行的股份達公司股份總數的25%以上；擬發行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發行股份的比例達15%以上 C．公司最近2年內無重大違法行為

D．企業具有一定的規模和良好的經濟效益

7.深圳證券交易所中小企業板塊的交易由獨立于主板市場交易系統的第二交易系統承擔，這是指（）。A．監察獨立 B．運行獨立 C．代碼獨立 D．指數獨立

8.證券公司的主要業務內容有__。

A．代理證券發行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業務 B．發行、自營和基金管理 C．承銷、咨詢和基金管理 D．股票、債券和基金管理

9.無記名股票持有人應當于股東大會召開__ 日前至閉會止將股票交存于公司才能出席大會。A．10 B．15 C．7 D．5

10.中國證券業協會的章程應由__制定。A．會員大會 B．理事會 C．股東大會 D．證券交易所

11.基金資產凈值是指基金資產總值減去__后的價值。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應收的申購基金款

12.發審委委員由有關行政機關、行業自律組織、研究機構和高等院校等推薦，由__聘任。A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．研究機構 D．科研院所

13.關于基金銷售渠道，以下說法不正確的是__。

A．基金各銷售渠道針對不同的客戶，不存在沖突和競爭

B．國有商業銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設施和客戶群

C．基金管理公司通過建立具備專業素質的直銷隊伍，為大型的投資機構、一般企業及個人等提供專業化服務

D．相比商業銀行，券商網點擁有更多的專業投資咨詢人員，可以為投資者提供個性化的服務

14.結合資產管理計劃說明書中的主要內容為__。A．信息披露 B．收益分配 C．投資理念 D．投資策略

15.2007年11月7日，__發布了有關證券交易委托代理協議的指引，要求證券公司應根據其中《證券交易委托代理協議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關證券經紀業務合同文本。A．中國證券業協會 B．中國證監會

C．中國證券登記結算公司

D．上海證券交易所與深證證券交易所聯合16.中央政府債券的發行主體是（）。A．證監會 B．國務院 C．中央銀行 D．財政部

17.如果某可轉換債券面額為2000元，規定其轉換比例為40元，則轉換價格為__元。A．5 B．25 C．50 D．100

18.關于證券經紀業務的敘述錯誤的是__。

A．代理買賣證券業務，包括證券公司代理證券發行人發行證券的行為

B．證券公司辦理經紀業務，應當置備統一制定的證券買賣委托書，供委托人使用 C．在證券經紀業務中，證券公司應遵循代理原則、效率原則和“三公”原則 D．證券公司接受證券買賣的委托，應當根據委托書載明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等，按照交易規則辦理證券買賣

19.證券分析師在進行公司財務分析時，一般應特別關注一下財務報表附注四個方面的內容。下列各項不屬于其內容的是__。A．收入說明

B．重要會計政策和會計估計及其變更的說明 C．或有事項

D．關聯方關系及其交易的說明

20.下列機構中對證券公司自營業務進行日常監督管理的是__。A．中國證監會及其派出機構 B．證券交易所 C．中國證券業協會 D．中國結算公司

21.下列不是證券發行市場上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業銀行 C．保險公司 D．社會團體

22.確定基金價格最根本的依據是__。A．每基金單位資產凈值及其變動情況

B．基金管理人的管理水平以及政府有關基金的政策 C．市場供求關系、宏觀經濟狀況、證券市場狀況 D．每基金單位費用水平及其變動情況

23.20世紀早期，美國__州最先通過法律，允許發行無面額股票。A．紐約 B．新澤西 C．華盛頓 D．芝加哥

24.下列各項屬于外部信用增級的是（）。A．超額抵押 B．備用信用證

C．資產支持證券分層結構 D．現金抵押賬戶

25.2007年11月7日，__發布了有關證券交易委托代理協議的指引，要求證券公司應根據其中《證券交易委托代理協議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關證券經紀業務合同文本。A．中國證券業協會 B．中國證監會

C．中國證券登記結算公司

D．上海證券交易所與深證證券交易所聯合

26.發行人在主板上市公司首次公開發行股票應當按照中國證監會的有關規定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監會申報，中國證監會收到申請文件后，在__個工作日內作出是否受理的決定。A．2 B．3 C．5 D．10

27.關于證券公司對所屬營業部經紀業務內部控制的主要內容和要求，下列說法錯誤的是__。A．應建立交易數據安全備份制度

B．應建立健全經紀業務的實時監控系統 C．應在營業部采用統一的柜臺交易系統

D．應禁止向客戶直接明示營業部不能從事的業務內容

28.融資專用賬戶用于__。

A．記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券

B．記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券 C．存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D．存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金

29.可轉換公司債是指發行人依照法定程序發行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。這種債券享受轉換特權，在轉換前后的形式__。A．分別是股票、公司債 B．分別是公司債、股票 C．都屬于股票 D．都屬于公司債

30.按照我國現行法律規定，發行人挪用投資者所委托買賣的證券或者其賬戶上的資金，屬于__行為。A．虛假陳述 B．欺詐客戶 C．操縱市場 D．內幕交易

31.在國債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度__營業日公布下季度各現券品種折算標準券的比率。A．第一個 B．中間一個 C．倒數第二個 D．最后一個

32.根據深圳證券交易所的規定，中小企業板塊上市公司試行（）。A．嚴格保薦制度 B．彈性保薦制度 C．終身保薦制度 D．規范保薦制度

33.__要求用樣本期內所有變量的樣本數據進行回歸計算。A．標準普爾指數 B．特雷諾指數 C．夏普指數 D．詹森指數

34.一般來說，當中央銀行將基準利率調高時，股票價格將__。A．上升 B．下跌 C．不變

D．大幅波動

35.上市公司及其控股股東或實際控制人最近（）內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發行證券。A．6個月 B．12個月 C．2年 D．3年

36.證券公司應當繳納的證券投資者保護基金，由__代扣代收。A．中國證券登記結算有限責任公司 B．商業銀行 C．證券交易所 D．證監會

37.成長型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的__分類。A．組織形式 B．投資標的 C．規模大小 D．投資目標

38.根據《上海證券交易所債券交易實施細則》的規定，債券質押式回購交易實行企業債回購交易按（）進行申報。A．席位 B．證券賬戶 C．資金賬戶 D．公司

39.標的證券為股票的，應當符合條件有__。A．在交易所上市交易滿2個月

B．融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元 C．股東人數不少于1000人

D．近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%

40.目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過__進行的。A．中國結算公司的交易清算系統 B．證交所交易系統 C．各證券公司 D．各銀行

41.在股指期貨套期保值中，通常采用__方法。A．動態套期保值策略 B．交叉套期保值交易 C．主動套期保值交易 D．被動套期保值交易

42.關于一元線性回歸應用方向的說法中，錯誤的是__。A．檢驗部分回歸關系的隱藏性 B．描述兩變量之間的數量依存關系

C．利用回歸方程進行預測，把預報因子代入回歸方程對預報量進行估計

D．利用回歸方程進行統計控制，通過控制自變量的范圍實現應變量指標統計控制的目標

43.各分析流派中以“獲取平均的長期收益率”為投資目標的是__。A．基本分析流派 B．技術分析流派 C．學術分析流派 D．心理分析流派

44.1992年10月深圳有色金屬交易所推出的中國第一個標準化期貨合約是__。A．特級銅期貨標準合同 B．特級鋁期貨標準合同 C．特級鉛期貨標準合同 D．特級鋅期貨標準合同

45.下列不屬于部門規章的是__ A．《上市公司收購管理辦法》 B．《上市公司證券發行管理辦法》 C．《證券發行與承銷管理辦法》 D．《證券法》

46.下列關于地方政府債券的論述，正確的是__。A．地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

B．收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券 C．普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券 D．地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

47.關于清算與交收，說法錯誤的是__。

A．從時間發生及運作的次序來看，清算是交收的后續與完成 B．清算和交收兩個過程統稱為“結算” C．正確的清算結果能保證交收順利進行

D．清算不發生財產的實際轉移，交收發生財產的實際轉移

48.公司應當自作出減少注冊資本決議之日起______日內通知債權人，并于______日內在報紙上公告。__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 30

49.按募集方式分類，有價證券可以分為__。A．公募證券和私募證券

B．政府證券、金融證券、公司證券 C．上市證券與非上市證券 D．股票、債券和其他證券

50.為了控制經營風險，中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定：自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的__。A．200% B．50% C．100% D．500%

第五篇：青海省2017年證券從業資格考試：證券投資基金的費用和資產估值考試試題

青海省2017年證券從業資格考試：證券投資基金的費用和

資產估值考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.公司根據不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產品來滿足不同目標市場上的不同需求的目標市場選擇策略是__。A．無差異市場營銷策略 B．多重細分市場策略 C．差異性市場營銷策略 D．集中性市場營銷策略

2.__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。A．《風險提示書》 B．《證券交易委托代理協議》 C．《客戶須知》 D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

3.《公司法》規定股份有限公司的董事會成員為__人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

4.價格發現功能是指在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過__形成期貨價格的功能。

A．集中競價 B．抽簽 C．公開投標 D．事先定價

5.上市公司所屬企業如果申請境外上市，那么最近1個會計合并報表中按權益享有的所屬企業的凈利潤不得超過上市公司合并報表的__。A．30% B．50% C．70% D．90%

6.1999年11月4日，美國國會通過__標志著金融業分業經營制度的終結。A．《證券交易所法》 B．《格林斯潘法》 C．《金融服務現代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格爾法案》

7.關于托管人職責的描述，不正確的是（）。A．對所托管的不同基金財產分別設置賬戶

B．為基金管理人提供投資建議，保障基金資產保值增值

C．復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格 D．對基金財務會計報告、中期和基金報告出具意見

8.按發行方式不同，結構化金融衍生產品可分為__。A．公開募集的結構化產品與私募結構化產品

B．股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品聯結型產品 C．收益保證型和非收益保證型

D．保本型產品和保證最低收益型產品

9.根據我國證券交易所交易席位有關管理規定，在證券交易席位的使用中，__。A．席位可以退回，可以轉讓 B．席位不可以退回，可以轉讓 C．席位可以退回，不可以轉讓 D．席位不可以退回．不可以轉讓

10.下列交易品種中，目前已實行貨銀對付制度的是__。A．A股 B．投資基金 C．國債 D．權證

11.某結算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數為22天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%，則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為__萬元。A．1.7568 B．1.8182 C．1.8926 D．1.9866

12.當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行__。A．短期債券 B．中期債券 C．長期債券 D．不能確定

13.2005年10月9日，__兩家國際開發機構在全國銀行間債券市場分別發行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發行主體。A．世界銀行和亞洲開發銀行 B．國際金融公司和亞洲開發銀行 C．國際貨幣基金組織和世界銀行 D．亞洲開發銀行和世界銀行

14.提交中國證監會的法律意見書和律師工作報告應是經__簽名，并經該律師事務所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A．2名以上經辦律師

B．3名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人 C．3名以上經辦律師

D．2名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人

15.__的合約中明確規定，在債券存續期內，對持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。A．零息債券 B．浮動利率債券 C．息票累積債券 D．附息債券

16.從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是__。A．財政政策 B．景氣變動 C．貨幣政策 D．心理因素

17.證券市場線表明，在市場均衡條件下，證券(或組合)的收益由兩部分組成，一部分是無風險受益，另一部分是__。A．對總風險的補償

B．對放棄即期消費的補償 C．對系統風險的補償 D．對非系統風險的補償

18.__主要側重于分析經濟現象的相對靜止狀態。A．總量分析 B．結構分析 C．回歸分析 D．線性分析

19.根據我國有關規定，基金清算結果由基金清算小組經中國證監會批準后公告的時間是__。A．3個工作日內 B．3日內

C．5個工作日內 D．5日內

20.關于影響股票投資價值的因素，以下說法錯誤的是__。

A．從理論上講，公司凈資產增加，股價上漲；凈資產減少，股價下跌 B．在一般情況下，股利水平越高，股價越高；股利水平越低，股價越低

C．在一般情況下，預期公司盈利增加，股價上漲；預期公司盈利減少，股價下降 D．公司增資一定會使每股凈資產下降，因而促使股價下跌

21.與市場組合的夏普指數相比，一個高的夏普指數表明__ A．該組合位于市場線上方，該管理者比市場經營得差 B．該組合位子市場線上方，該管理者比市場經營得好 C．該組合位于市場線下方，該管理者比市場經營得差 D．該組合位于市場線下方，該管理者比市場經營得好

22.假設昨日ADL＝1200，昨日大盤上漲家數為600家，下跌410家，100家持平，今天上漲700家，下跌300家，持平110家；那么今日ADL等于__。A．1600 B．1610 C．1900 D．1300

23.在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結算機構保留存放的標準券的數量小于回購抵押的債券量，將按__的規定予以處罰。A．保證金不足 B．透支 C．賣空國債 D．信用交易

24.依據我國當前有關法規，符合基金收益分配要求的是__。A．基金收益分配后基金份額凈值可適當低于面值 B．基金收益分配采取現金方式，每半年至少分配一次 C．基金收益分配比例不得低于基金凈收益的80% D．基金當年收益應當彌補上一虧損后，才可進行當年收益分配

25.__的合約中明確規定，在債券存續期內，對持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。

A．零息債券 B．浮動利率債券 C．息票累積債券 D．附息債券

26.根據相關規定，證券公司經營證券自營業務的，自營股票規模不得超過凈資本的__。A．百分之五十 B．百分之百 C．百分之三百 D．百分之五百

27.企業債券籌集的資金不可用于__。A．收購股權 B．調整債務結構 C．股票買賣

D．固定資產投資項目

28.托管銀行應當為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。A．集合資產管理計劃名稱

B．證券公司——托管銀行——集合資產管理計劃名稱 C．證券公司——集合資產管理計劃名稱 D．證券公司名稱

29.在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結果的確認由__負責。A．證券交易所

B．中國證券登記結算有限責任公司 C．基金管理人 D．證券監管機構

30.__是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。A．金融期權 B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

31.嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權取得相應（）的憑證。A．現金股利和股票股利? B．投票權和表決權? C．權益? D．投資回報

32.我國在50年代發行的國債有__。A．國庫券

B．國家重點建設債券 C．財政證券

D．國家經濟建設公債

33.統計數據的直接來源是__。A．第二手資料 B．年鑒資料 C．第一手資料 D．報刊資料

34.依據《證券法》的要求，證券公司的注冊資本應當是__。A．貨幣資本 B．虛擬資本 C．實繳資本 D．金融資本

35.股票按股東享有權利的不同，可以分為__。A．普通股票和優先股票 B．記名股票和無記名股票 C．有面額股票和無面額股票 D．份額股票和比例股票

36.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

37.下列有關實物債券的表述，正確的是（）。

A．是一種以收款憑證的格式記載債權人認購數量的債券 B．是一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券 C．是一種具有標準格式實物券面的債券 D．是以某種貨幣為本位而發行的國債

38.在宏觀經濟分析的經濟指標中，貨幣供給是__。A．先行性指標 B．后行性指標 C．同步性指標 D．滯后性指標

39.投資者將上市開放式基金份額從TA系統轉入證券登記系統，自（）日始，投資者可以通過轉入方證券營業部申報在深圳證券交易所賣出的基金份額。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

40.旅行社因不能成團，將已簽約的旅游者轉讓給其他旅行社出團時，須征得__。A．多數旅游者同意 B．旅游者的口頭同意 C．旅游者的書面同意

D．出團社和旅游者的同意

41.__是一種基于對未來利率預期的債券組合管理策略，其中一種主要的形式為利率預期策略。

A．水平分析 B．債券互換 C．應急免疫

D．騎乘收益率曲線

42.我國貨幣市場基金能夠投資的金融工具不包括__。A．1年以內(含1年)的銀行定期存款

B．剩余期限在397天以內(含397天)的債券 C．信用等級較高的可轉換債券

D．剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券

43.股東大會就發行證券事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的__以上通過。A．2/3 B．1/3 C．1/2 D．全票

44.估值錯誤的處理包括__。

A．基金管理公司應將情況向中國證監會報告

B．基金管理公司應采取合理的措施防止損失進一步擴大

C．基金管理公司應制定價值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案 D．基金份額凈值出現錯誤時，基金管理公司應當即予以糾正

45.執行分析程序，確定重要性水平，分析審計風險，屬于審計的__階段。A．審計回顧 B．計劃 C．實施審計 D．審計完成46.對股份有限公司而言，發行優先股票的作用在于可以籌集__的公司股本。A．中期 B．中短期 C．短期

D．長期穩定

47.證券從業人員違反《證券業從業人員執業行為準則》的規定時，__有權對機構和從業人員進行紀律懲戒。A．中國證監會 B．證券從業人員所在機構

C．中國證券業協會自律監察專業委員會 D．人民法院

48.以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的__。A．20% B．30% C．35% D．45%

49.上市前重大事項的調查，如發生重大事項后，擬發行公司仍符合發行上市條件的，擬發行公司應在報告中國證監會后第__日刊登補充公告。A．2 B．3 C．4 D．5

50.關于債券，下列敘述錯誤的是__。

A．債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現象

B．債券和股票都屬于有價證券

C．從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現代商品經濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段

D．憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業銀行柜臺發行，不能上市流通