第一篇：浙江省2015年上半年《證券市場》之我國的國際債券考試題（推薦）

浙江省2015年上半年《證券市場》之我國的國際債券考試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近1期截止日后__個月內(nèi)有效。特別情況下，發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過__個月。A．3；1 B．6；3 C．6；1 D．12：6

2、上市公司聘請的會計師事務(wù)所提出辭聘的，應(yīng)向（）說明公司有無不當情事。A．董事會 B．經(jīng)理 C．股東大會 D．監(jiān)事會

3、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

4、由于股東只承擔有限責任，普通股實際上是對公司總資產(chǎn)的一項（）。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．平價期權(quán) D．以上都不對

5、關(guān)于證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展，下列認識正確的是__。A．證券投資基金通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

B．證券投資基金由基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益 C．證券投資基金是在18世紀末、19世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的 D．由于風險較大，證券投資基金剛開始沒有獲得政府的支持

6、合格境外機構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

7、金融工程作為金融創(chuàng)新的手段，其運作包含多個步驟，下列選項中不屬于金融創(chuàng)新的步驟之一的是__。A．商品化 B．定價 C．修正 D．模擬

8、轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于募集說明公告日前______個交易日公司股票交易均價和前______個交易日的均價。__ A．20 2 B．20 1 C．15 2 D．15 1

9、按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規(guī)模

B．交易對象的品種 C．交易性質(zhì) D．交易場所

10、對于優(yōu)先股，下列表述正確的有__。

A．優(yōu)先股票兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定一種固定的股息率，就像債券的利息率事先固定一樣 B．優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)，這點與普通股票一樣，但優(yōu)先股股東又不具備普通股股東所具有的基本權(quán)利，它的有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制

C．對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，減輕公司利潤的分派負擔，避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散 D．對投資者而言，風險相對較大

11、封閉式基金募集失敗，管理人應(yīng)在基金募集期限屆滿后__日后返還投資者已繳 納的款項，并加計銀行同期存款利息。A．10 B．15 C．20 D．30

12、債券質(zhì)押式回購交易的申報操作類似于__。A．股票交易

B．憑證式國債交易 C．期權(quán)交易 D．期貨交易

13、在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源是__。A．買賣證券的差價 B．手續(xù)費、傭金收入 C．投機收入 D．投資收入

14、建業(yè)股息是__。A．公司當期盈利

B．對公司未來盈利的預(yù)分 C．公司的借款

D．公司前期未分配利潤

15、僅可以在合格機構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A．一級有擔保ADR B．二級有擔保ADR C．三級有擔保ADR D．144A規(guī)則下的私募ADR

16、基金托管人對基金會計的復(fù)核包括__。A．基金賬務(wù)的復(fù)核 B．基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核 C．基金財務(wù)報表的復(fù)核 D．基金頭寸的復(fù)核

17、單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．4年以下 D．5年以下

18、基金托管人應(yīng)當具備的條件有__。A．總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) C．有安全保管基金財產(chǎn)的條件，有安全高效的清算、交割系統(tǒng)，有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

19、根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行可分為__。A．荷蘭式招標和美式招標

B．單一價格中標和多種價格中標

C．價格招標、單一價格中標和多種價格中標 D．價格招標、收益率招標和繳款期招標

20、申請創(chuàng)新活動試點的經(jīng)紀類證券公司必須符合的要求之一是，最近一年對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的__，因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A．10% B．20% C．30% D．40%

21、下列關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（）。A．對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣 B．可以買賣可轉(zhuǎn)換債券

C．可以買賣政府債券和金融債券 D．只可用自有資金投資證券

22、發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票的申請，適用______。同意票數(shù)達到______票為通過。__ A．特別程序 5 B．特別程序 3 C．一般程序 5 D．一般程序 3

23、對于契約型基金與公司型基金，下列說法不正確的是__。A．契約型基金和公司型基金在投資方式上是不同的 B．契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是不同的 C．契約型基金和公司型基金在組織形式方面是不同的

D．契約型基金和公司型基金在有關(guān)當事人的地位方面是不同的

24、國有企業(yè)改組為股份有限公司時，若進入股份公司的凈資產(chǎn)低于（），則其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國有法人股。A．40% B．50% C．60% D．70%

25、在（）情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。A．全價交易? B．市價交易? C．凈價交易? D．議價交易

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關(guān)于證券市場的說法中，正確的有__。

A．按證券進入市場的順序，可劃分為場內(nèi)市場和場外市場 B．向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場 C．證券次級市場是證券投資者之間的交易 D．開放式基金不存在二級交易市場

2、我國證券咨詢公司發(fā)展中出現(xiàn)的問題主要體現(xiàn)在__。A．價格數(shù)量多，規(guī)模小

B．業(yè)務(wù)內(nèi)容單一，服務(wù)形式雷同 C．無序競爭

D．總體業(yè)務(wù)水平低

3、封閉式基金至少每周公告__次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．1 B．2 C．3 D．5

4、證券投資技術(shù)分析法適用于__。

A．預(yù)測周期相對比較長的證券價格行情 B．預(yù)測周期相對比較短的證券價格行情 C．相對成熟的證券市場

D．預(yù)測精確度要求不高的領(lǐng)域

5、關(guān)于我國金融債券的敘述，不正確的是__。A．我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期

B．1993年，中國國際信托投資公司被批準在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券

C．新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國開發(fā)銀行率先在日本的東京證券市場發(fā)行了外國金融債券

D．1985年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貸款，這是我國經(jīng)濟體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端

6、貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括__。A．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單 B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C．期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

D．期限在1年以內(nèi)(含1年)的商業(yè)銀行票據(jù)

7、投資者參與認購開放式基金，分__個步驟。A．1 B．2 C．3 D．4

8、對非上市證券認識不正確的是__。

A．非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

C．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

D．憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券

9、創(chuàng)立大會可以行使的職權(quán)有（）。A．審議發(fā)起人關(guān)于公司籌備情況的報告 B．通過公司章程

C．選舉董事會、監(jiān)事會成員

D．對公司的設(shè)立費用及發(fā)起人用于抵作股款的財產(chǎn)的作價進行審核

10、與股息率可調(diào)整優(yōu)先股股息率的變化無關(guān)的是__。A．公司盈利 B．銀行存款利率

C．各種有價證券的價格波動 D．金融市場的波動

11、下列各項屬于發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券可能會帶來的風險是__。

A．當公司高速成長時，持有者可能不會轉(zhuǎn)換為股票，使公司無法達到改變資本結(jié)構(gòu)的目的

B．當公司高速成長時，持有者會轉(zhuǎn)換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權(quán)

C．當公司業(yè)績不佳時，持有者會轉(zhuǎn)換為股票，使股票市值下降

D．當公司業(yè)績不佳時，可轉(zhuǎn)換證券的價值會下降，導(dǎo)致持有者發(fā)生損失

12、證券公司應(yīng)當遵循__原則，建立有關(guān)隔離制度。A．保密性 B．內(nèi)部防火墻 C．條塊管理 D．業(yè)務(wù)控制

13、__是資產(chǎn)重組行為。A．改變公司股票簡稱 B．公司增發(fā)新股 C．公司投資新項目 D．股權(quán)置換

14、為了控制期貨交易的風險和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

15、某股價平均數(shù)，按簡單算術(shù)平均法計算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計算日這三種股票的收盤價分別為8.00元、9.00元、7.60元，當天B股票拆為3股，次日為股本變動日。次日，這三種股票的收盤價分別為8.20元、3.40元、7.80元。計算該日修正股價平均數(shù)為__元。A．8.37 B．8.45 C．8.55 D．8.85

16、在基金銷售過程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔的費用包括（）。A．申購費 B．贖回費

C．基金管理費 D．基金轉(zhuǎn)換費

17、下列關(guān)于影響債券投資價值的因素分析，說法正確的是__。A．債券的期限越長，市場價格變動的可能性越大 B．低利附息債券比高利附息債券的內(nèi)在價值要高 C．信用級別越低的債券，債券的內(nèi)在價值也就越低 D．在市場總體利率水平上升時，債券的內(nèi)在價值增加

18、基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括__。A．證券投資基金 B．社?；?/p>

C．社會公益基金 D．外國機構(gòu)投資者

19、《證券交易委托代理協(xié)議書》對于客戶與證券經(jīng)紀商來說是__。A．基本約定 B．基本協(xié)議 C．基本法則

D．基本法律文書

20、開放式基金非交易過戶是指因__等將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A．申購 B．繼承 C．贖回

D．司法強制執(zhí)行

21、上海證券交易所的指定交易制度于__起推行。A．2000年4月1日 B．1999年4月1日 C．1998年4月1日 D．1997年4月1日

22、存在活躍市場的情況下，當日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)當采用（）確定投資品種的公允價值。A．發(fā)行日開盤價 B．發(fā)行日收盤價 C．最近交易的市價 D．發(fā)行日平均價

23、下列有關(guān)資本成本的說法中，錯誤的是（）。A．在比較各種籌資方式時，使用個別資本成本

B．資本成本的本質(zhì)是企業(yè)為籌集和使用資金而實際付出的代價 C．在進行資本結(jié)構(gòu)決策時，使用加權(quán)平均資本成本 D．在進行追加籌資決策時，使用邊際資本成本

24、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)__批準。A．中國人民銀行 B．當?shù)卣?C．財政部

D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

25、產(chǎn)業(yè)布局政策一般遵循的原則有__。A．經(jīng)濟性原則 B．合理性原則 C．協(xié)調(diào)性原則 D．平衡性原則

第二篇：2017年上半年海南省證券從業(yè)資格考試：國際債券考試題

2017年上半年海南省證券從業(yè)資格考試：國際債券考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、關(guān)于上市公司向社會公開發(fā)行新股，下列說法中，正確的是（）。A．只能向原股東配售股票

B．只能向全體社會公眾發(fā)售股票

C．可以向原股東配售股票，也可以向全體社會公眾發(fā)售股票 D．可以向社會上特定的社會團體和個人發(fā)售股票

2、實際上大多數(shù)公司的清算價格總是__賬面價值。A．高于 B．低于 C．等于 D．無關(guān)于

3、國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，按合理預(yù)期市盈率計算，籌資額不少于__萬美元。A．500 B．1000 C．3000 D．5000

4、關(guān)于客戶開立資金賬戶環(huán)節(jié)，下列表述不正確的是__。A．需到證券經(jīng)紀商柜臺開立資金賬戶

B．若條件允許，證券經(jīng)紀商接受網(wǎng)上開戶申請 C．應(yīng)按證券經(jīng)紀商要求如實填寫開戶申請表

D．如果客戶沒有存管銀行的一般存款賬戶，則還要開立此賬戶

5、__是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．證券自營業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù)

D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

6、MM理論的應(yīng)用具有嚴格的假設(shè)條件，其中不包括__。

A．企業(yè)的經(jīng)營風險可以用EBIT(息稅前利潤)衡量，有相同經(jīng)營風險的企業(yè)處于同類風險等級

B．現(xiàn)在和將來的投資者對企業(yè)未來的。EBIT估計完全相同，即投資者對企業(yè)未來收益和這些收益風險的預(yù)期是相等的 C．債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本低

D．投資者預(yù)期EBIT固定不變，即企業(yè)的增長率為零，所有現(xiàn)金流量都是固定年金

7、對（）而言，無差異曲線表現(xiàn)為一條向右凸的曲線。A．風險愛好者 B．風險厭惡者 C．風險中性者 D．所有投資者

8、投資決策與風險控制是集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容之一，但這一部分不包含下面的__。A．決策依據(jù) B．投資程序 C．收益分配 D．風險控制

9、在計算速動比率時需要排除存貨的影響，這樣做的原因之一在于流動資產(chǎn)中__。

A．存貨的價格變動較大 B．存貨的質(zhì)量難以保障 C．存貨的變現(xiàn)能力最低 D．存貨的數(shù)量不易確定

10、收入政策的總量目標著眼于近期的__。A．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

B．經(jīng)濟與社會協(xié)調(diào)發(fā)展 C．宏觀經(jīng)濟總量平衡 D．國民收入公平分配

11、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．競價

12、通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的__時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書。A．3% B．5% C．7% D．10%

13、內(nèi)幕信息不包括__。A．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

B．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30% C．公司名稱的變更

D．上市公司收購的有關(guān)方案

14、金融期貨交易實行__和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對手，基本不用擔心交易違約。A．無負債結(jié)算制度 B．集中交易制度 C．限倉制度 D．保證金制度

15、會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過__來實現(xiàn)。A．會員席位

B．參與者交易單元 C．交易單元 D．證券賬戶

16、可轉(zhuǎn)換公司債券的__是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發(fā)行人。A．回售 B．贖回 C．發(fā)行

D．股份轉(zhuǎn)換

17、證券的__是指證券變現(xiàn)的難易程度。A．流動性 B．有效性 C．收益性 D．風險性

18、有效市場形式不包括（）。A．強勢有效市場 B．半強勢有效市場 C．弱勢有效市場 D．半弱勢有效市場

19、集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進行__。A．審計 B．稽核 C．驗資 D．評估

20、只要是追溯事物發(fā)展軌跡、探究發(fā)展軌跡中某些規(guī)律性的東西，就不可避免地需要采用__。A．歷史資料研究法 B．調(diào)查研究的方法 C．歸納與演繹法 D．比較研究法

21、從__年3月25 El開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采用凈價交易。A．1999 B．2000 C．2001 D．2002

22、下列各項不屬于證券公司內(nèi)部控制目標的是__。

A．保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B．防范經(jīng)營風險和道德風險

C．保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時

23、預(yù)先披露的招股說明書（申報稿）不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有（），發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。A．價格信息 B．數(shù)量信息

C．發(fā)行方式信息 D．發(fā)行時間信息

24、道化理論在趨勢劃分中，不包括__ A．主要趨勢 B．次要趨勢 C．短暫趨勢 D．上升趨勢 25、1979年以前相比屬于收入分配政策改變的措施是__。A．減少國債發(fā)行量 B．實行“利改稅” C．降低再貼現(xiàn)率 D．大量發(fā)行國債

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、支付基金相關(guān)費用的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．場外資金清算 D．場內(nèi)資金清算

2、與1998年《證券法》相比，2005年《證券法》主要修訂的內(nèi)容有__。A．完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量 B．加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風險

C．加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

D．完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序

3、在交易所資金清算流程中，__日，托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認的清算指令交付執(zhí)行。A．T B．T+I C．T+2 D．T-1

4、__是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。A．ETF B．QDII基金 C．LOF D．QFII基金

5、證券市場監(jiān)管的原則包括__。A．“三公”原則 B．依法管理原則

C．保護投資者利益原則 D．監(jiān)督與處罰相結(jié)合的原則

6、__是指在債券質(zhì)押式回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。A．正回購方 B．賣出回購方 C．資金融入方 D．融券方

7、你目睹了一位45歲男性倒下。你讓人呼叫120后，為他進行心肺復(fù)蘇。你盡力確保了他生存下來的前兩個重要環(huán)節(jié)已立即完成，第三個環(huán)節(jié)和提高此人生存機會最有效的是

A．醫(yī)護人員到達，他們會給予藥物 B．送此人去醫(yī)院

C．帶有除顫器的救護人員到達

D．急救人員到達，他們會進行心肺復(fù)蘇 E．及時建立靜脈通路

8、下列屬于資產(chǎn)重組過程中的關(guān)聯(lián)交易行為是__。A．上市公司受讓和置換其集團公司資產(chǎn) B．集團公司占用其控股的上市公司資金 C．上市公司購買其集團公司生產(chǎn)的產(chǎn)品

D．集團公司負擔其控股的上市公司廣告費用

9、現(xiàn)行市盈率利用過去四個季度的每股盈利計算，而預(yù)測市盈率可以用過去四個季度的盈利計算，也可以根據(jù)__計算。A．上兩個季度的實際盈利 B．未來兩個季度的預(yù)測盈利 C．四個季度的預(yù)測盈利

D．上兩個季度的實際盈利以及未來兩個季度的預(yù)測盈利的總和

10、大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系都可以用一條______彎曲的曲線來表示，而且 ______的凸性有利于投資者提高債券投資收益。__ A．向下；較高、B．向下；較低 C．向上；較高 D．向上；較低

11、證券投資者在證券營業(yè)部開立資金賬戶時不須簽署的文件是__。A．證券交易委托代理協(xié)議書 B．風險揭示書

C．客戶資金第三方存管協(xié)議書 D．網(wǎng)上交易協(xié)議書

12、國際證券市場上著名的股價指數(shù)有（）。A．NASDAQ綜合指數(shù) B．日經(jīng)225股價指數(shù) C．金融時報100指數(shù)

D．道-瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

13、特殊類型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金

D．交易型開放式指數(shù)基金

14、從配置策略上，資產(chǎn)配置策略可分為__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險策略 D．動態(tài)資產(chǎn)配置策略

15、會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，具有的職權(quán)包括__。A．審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告 B．選舉和罷免會員理事

C．制定和修改證券交易所章程 D．審定總經(jīng)理提出的工作計劃

16、期權(quán)價格由內(nèi)在價值和時間價值構(gòu)成，因而凡是影響內(nèi)在價值和時間價值的因素，就是影響期權(quán)價格的因素。以下不屬于這類因素的是__。A．協(xié)定價格與市場價格 B．權(quán)利期間 C．利率

D．標的資產(chǎn)的收益 E．交易方的信用

17、金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動性

D．不確定性或高風險性

18、全球資產(chǎn)配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右 C．3個月左右 D．1個月以內(nèi)

19、證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起__個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。A．1 B．3 C．5 D．7

20、下列關(guān)于利率風險的表述中，正確的有__。

A．利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性 B．利率與證券價格呈反方向變化

C．利率提高會導(dǎo)致公司融資成本的提高 D．利率風險對不同證券的影響是不同的21、國家股從資金來源上看，主要有__。

A．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)

B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資 C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資

D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資

22、下面對參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說法錯誤的是__。A．年滿18周歲

B．完全民事行為能力 C．具有高中以上文化程度

D．至少具有本科以上文化程度

23、下列有關(guān)債券含義的說法中，不正確的有__。A．發(fā)行人需要還本付息 B．發(fā)行人是借入資金的主體 C．投資者是出借資金的經(jīng)濟主體

D．反映了二者之間的委托與受托關(guān)系

24、可轉(zhuǎn)換債券實際上是一種普通股票的__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．百慕大期權(quán) D．利率期權(quán)

25、發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率，按照（）分類披露關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易對其財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。A．大額和小額 B．長期和短期 C．重要和非重要 D．經(jīng)常性和偶發(fā)性

第三篇：河南省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：國際債券考試題

河南省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：國際債券考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.世界上第一個股票交易所出現(xiàn)在__。A．英國 B．美國 C．荷蘭 D．葡萄牙

2.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過（）年。A．3 B．4 C．5 D．7

3.某證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣__。A．1000萬元 B．2000萬元 C．5000萬元 D．1億元

4.境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位，必須取得__頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。A．證監(jiān)會

B．國家外匯管理局 C．交易所 D．國務(wù)院

5.經(jīng)國務(wù)院批準實施的重大經(jīng)濟事項涉及的資產(chǎn)評估項目，由__負責核準。A．財政部 B．國務(wù)院 C．集團公司 D．有關(guān)部門

6.（）標志著中國資本市場區(qū)域性試點推向全國，全國性資本市場由此開始發(fā)展。A．上海證券交易所和深圳證券交易所正式營業(yè)

B．第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立 C．國務(wù)院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立 D．《證券法》正式頒布并實施

7.任何金融工具都可能出現(xiàn)價格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這說明金融衍生工具具有__。A．信用風險 B．市場風險 C．法律風險 D．結(jié)算風險

8.用以衡量公司償付借款利息能力的指標是__ A．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 B．流動比率 C．速動比率

D．利息支付倍數(shù)

9.__是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．融資融券業(yè)務(wù) C．證券投資咨詢業(yè)務(wù) D．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

10.2000年中國證監(jiān)會《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計算規(guī)則的通知》對凈資本計算公式進行了調(diào)整。其計算公式是__。

A．凈資本=資產(chǎn)余額×折扣比例-負債總額 B．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)C．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)-負債總額 D．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)-負債總額-或有負債

11.上市公司獨立董事連續(xù)（）次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。A．二 B．三 C．五 D．六

12.《證券法》規(guī)定，收購要約的期限__。A．不得少于30日，并不得超過45日 B．不得少于30日，并不得超過60日 C．不得少于30日，并不得超過75日 D．不得少于60日，并不得超過90日

13.公開披露的基金信息不包括__。A．基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 B．對證券投資業(yè)績進行的預(yù)測

C．涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

D．基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和基金報告

14.基金資產(chǎn)估值的對象是基金所持有的__。A．高收益資產(chǎn)

B．扣除負債后的資產(chǎn) C．全部負債 D．全部資產(chǎn)

15.普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權(quán)，取決于__。A．認購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系 B．認購時間 C．股權(quán)登記日

D．持有股票時間的長短

16.不得進入證券交易所交易的證券商是__。A．會員證券商 B．非會員證券商 C．會員承銷商

D．會員證券自營商

17.以下關(guān)于非新上市證券連續(xù)競價的申報價格，正確的是__。A．某只股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元 B．某B股股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元 C．某基金上一交易日收市價格為3元，當日申報價格為3.5元 D．某國債前一筆成交價為101元，申報價格為110元

18.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周__。A．星期

一、星期

三、星期 B．星期五

C．星期

二、星期四 D．星期一至星期五

19.某可轉(zhuǎn)換債券面值1000元，轉(zhuǎn)換價格為25元，該債券市場價格為960元，則該債券的轉(zhuǎn)換比例為__。A．25 B．38 C．40 D．50

20.下列關(guān)于合規(guī)風險防范的說法中，不恰當?shù)氖莀_。

A．為了便于監(jiān)督管理，賬戶管理與會計核算部門可以混合操作 B．要從指導(dǎo)思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠信、公平的經(jīng)營理念 C．對風險程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實行實時復(fù)核、分級審批 D．加強對經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風險點的控制

21.證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過__。A．營業(yè)部電腦系統(tǒng) B．交易所電腦系統(tǒng) C．營業(yè)部終端處理機 D．場內(nèi)交易員

22.某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為__股。A． 8000 B． 8300 C．8330 D． 8333

23.按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規(guī)模

B．交易對象的品種 C．交易性質(zhì) D．交易場所

24.根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職責是__。A．制定和修改證券交易所章程 B．選舉和罷免會員理事

C．審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告 D．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

25.普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權(quán)，取決于__。A．認購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系 B．認購時間 C．股權(quán)登記日

D．持有股票時間的長短

26.選擇細分市場或投資風格有三種投資戰(zhàn)略，其中最消極的是（）。A．保質(zhì)一種投資風格 B．進行選擇 C．構(gòu)造指數(shù)基金

D．不同投資風格間的轉(zhuǎn)換

27.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按__賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)權(quán)利。A．協(xié)議價格 B．期權(quán)價格 C．市場價格

D．期權(quán)費加買入價格

28.如發(fā)生重大事項后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第（）日刊登補充公告。A．1 B．2 C．3 D．4

29.契約型基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在基金合同的條款上，而基金合同條款的主要方面通常由__來規(guī)范。A．憲法 B．民法 C．刑法

D．基金法律

30.ETF的基金管理人可采用__方式發(fā)售基金份額。A．網(wǎng)上 B．網(wǎng)下

C．網(wǎng)上和網(wǎng)下 D．柜臺

31.下列各項不屬于基金費用的是（）。A．管理人報酬 B．托管費 C．交易費用 D．基金申購費

32.下列不屬于證券公司營銷活動管理內(nèi)容的是__。A．營銷業(yè)務(wù)管理 B．營銷人員管理 C．營銷過程管理 D．營銷風險管理

33.__是將評估對象剩余壽命期間每年(或每月)的預(yù)期收益，用適當?shù)恼郜F(xiàn)率折現(xiàn)，累加得出評估基準日的現(xiàn)值，以此估算資產(chǎn)價值的方法。A．重置成本法 B．收益現(xiàn)值法 C．清算價格法 D．現(xiàn)行市價法

34.計算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù)__。A．是指扣除運輸費用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額

C．是指扣除銷售折扣和銷售折讓后的銷售凈額 D．來自資產(chǎn)負債表

35.我國的國債是指（）代表國家發(fā)行的國家公債。A．財政部 B．國務(wù)院

C．中國人民銀行 D．國資委

36.公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司員工而收購本公司股份的，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的（）。A．1% B．5% C．10% D．15%

37.《公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣__元。A．1000萬 B．2000萬 C．500萬 D．1500萬

38.利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。

A．借貸資金市場利率水平B．籌資者的資信 C．債券期限長短 D．資金使用方向

39.在宏觀經(jīng)濟分析的經(jīng)濟指標中，貨幣供給是__。A．先行性指標 B．后行性指標 C．同步性指標 D．滯后性指標

40.__一般要將被并購企業(yè)50%以上的資產(chǎn)與并購企業(yè)的資產(chǎn)進行置換，或雙方資產(chǎn)合并。A．報表性重組 B．調(diào)整型資產(chǎn)重組 C．實質(zhì)性重組

D．以上答案都不對

41.投資者回避信用風險的最好辦法是__。A．參考證券信用評級的結(jié)果 B．分散投資

C．增大投資于債券的比例，減少投資于股票的比例 D．投資于證券投資基金

42.申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人，若為非存款類金融機構(gòu)，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）億元。A．3 B．5 C．8 D．10

43.系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運作數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20

44.依據(jù)上海證券交易所的配股操作流程（T日為股權(quán)登記日），應(yīng)于（）日刊登配股發(fā)行結(jié)果公告，股票恢復(fù)正常交易。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7

45.申請從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機構(gòu)的凈資產(chǎn)不得少于__人民幣。A．200萬元 B．300萬元 C．400萬元 D．500萬元

46.下列對我國證券投資基金的認識不正確的是__。A．中國已有中外合資基金

B．封閉式基金逐漸成為基金設(shè)立的主流形式

C．基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化 D．《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用

47.在上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，假設(shè)T日為上網(wǎng)定價發(fā)行日，下列說法錯誤的是（）。

A．T+1日，凍結(jié)申購資金

B．T+2日，驗資報告送達上海證券交易所；上海證券交易所向營業(yè)部發(fā)送配號 C．T+4日，中簽率公告見報；搖號 D．T+4日以后，做好上市前準備工作

48.我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

49.反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營成果的會計報表是__。A．資產(chǎn)負債表 B．利潤表 C．利潤分配表 D．現(xiàn)金流量表

50.債券投資者面臨的主要風險是__。A．贖回風險 B．經(jīng)營風險 C．利率風險 D．購買力風險

第四篇：重慶省2015年下半年證券從業(yè)《證券市場》：國際證券市場發(fā)展考試題

重慶省2015年下半年證券從業(yè)《證券市場》：國際證券市

場發(fā)展考試題

一、單項選擇題（共27題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、股市中常說的黃金交叉是指__。

A．短期移動平均線向上突破長期移動平均線 B．長期移動平均線向上突破短期移動平均線 C．短期移動平均線向下突破長期移動平均線 D．長期移動平均線向下突破短期移動平均線

2、我國對封閉式基金的交收實行__日制度。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7

3、__是使投資組合中債券的到期期限集中于收益率曲線的一點。A．兩極策略 B．子彈式策略 C．梯式策略 D．指數(shù)化策略

4、我國證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前__分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。A．5 B．3 C．2 D．1

5、對折算率的公布，錯誤的說法是__。

A．上海證券交易所定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率

B．上海證券交易所于下季度第一個營業(yè)日起按新的折算比率計算務(wù)會員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標準券數(shù)額

C．深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布

D．上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率

6、在上網(wǎng)定價發(fā)行方式中，投資者應(yīng)在申購委托前把申購款全額存入（）指定的賬戶。

A．登記結(jié)算公司 B．證券服務(wù)部 C．證券交易所 D．證券營業(yè)部

7、股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

8、上市公司在股東大會作出有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)決議______日后，仍未完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)的，應(yīng)當立即將實施情況報告證券交易所并公告，此后，每______日應(yīng)當公告一次，直至完成有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)決議的過戶手續(xù)。__ A．60 20 B．90 30 C．30 10 D．50 10

9、在一個有效的股票市場上__。A．存在價值高估

B．既沒價值高估，也沒價值低估 C．存在價值低估

D．既有價值高估，也有價值低估

10、__是對企業(yè)賬面價值和實際價值背離較大的主要固定資產(chǎn)和流動資產(chǎn)按照國家規(guī)定方法、標準進行重新評估。A．價值重估 B．資金核查 C．損溢認定 D．資產(chǎn)重估

11、投資組合調(diào)整的幅度主要取決于交易的數(shù)量和修訂組合后投資績效改善的幅度大小。1965年，__在其博士論文中對市場有效性問題進行了系統(tǒng)闡述。A．法德 B．沃瑪 C．法馬托麗 D．法瑪

12、證券清算是證券公司以__為對手辦理清算與交收。A．中國證券登記結(jié)算有限責任公司 B．客戶

C．證券交易所 D．其他證券公司

13、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括__。A．公示處分 B．警告

C．沒收非法所得 D．罰款

14、關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，不正確的說法是__。

A．當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票 B．當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票 C．申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號 D．每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍

15、為了保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般采取將__作為共同對手方的制度安排。

A．證券交易所 B．證券經(jīng)紀機構(gòu) C．結(jié)算參與人 D．結(jié)算機構(gòu)

16、無條件回售是一種無特別原因而進行的回售，通常是固定回售時間，一般在可轉(zhuǎn)換公司債券償還期的后__或一半進行。A．3/4 B．1/3 C．1/4 D．2/3

17、可轉(zhuǎn)換證券包括可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等，它是在普通證券和普通優(yōu)先股的基礎(chǔ)上附加了以普通股為基礎(chǔ)資產(chǎn)的__。A．看跌期權(quán) B．看漲期權(quán) C．平價期權(quán) D．以上都不對 18、2007年6月1日李某購買了一手(合約乘數(shù)為1000)10月份某股票的看漲權(quán)證，期權(quán)合約的協(xié)定價格為10元，并繳納了保證金100元，但該股票一直下跌，到行權(quán)日的價格為8元，則李某的選擇是__。A．選擇執(zhí)行期權(quán)，虧損1900元 B．必須執(zhí)行期權(quán)，虧損2100元 C．選擇放棄期權(quán)，虧損100元 D．選擇放棄期權(quán)，不受損失

19、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（）時，為巨額贖回。A．5% B．10% C．15% D．20% 20、企業(yè)年金的投資范圍包括（）。A．銀行存款 B．短期債券回購

C．信用等級在投資級以上的金融債和企業(yè)債 D．投資性保險產(chǎn)品

21、借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券是__。A．龍債券 B．亞洲債券 C．歐洲債券 D．外國債券

22、反映公司在某一特定時點財務(wù)狀況的靜態(tài)報表是__ A．資產(chǎn)負債表 B．損益表

C．現(xiàn)金流量表 D．利潤表

23、與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權(quán)利（）。

A．相對較大 B．相對較小 C．相同

D．無法比較

24、采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對象一般是__。A．特定的投資者 B．個人投資者 C．專業(yè)的投資者 D．少數(shù)的投資者

25、董事會每年應(yīng)至少召開__次定期會議。A．1 B．3 C．2 D．4

26、證券投資咨詢?nèi)藛T有__行為的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)，認定其為市場禁入者。A．挪用所管理的基金資產(chǎn)的

B．出具的專業(yè)文件有虛假、嚴重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的 C．利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場價格的

D．違反基金章程進行投資，造成重大經(jīng)濟損失的

27、假設(shè)一個投資者以貼現(xiàn)形式購買了一張面值1000元、期限1年的可提前贖回債券，市場上同期限、同面值、并且其他條件與上述可提前贖回債券完全一致的普通債券的購買價格為900元，則上述可提前贖回債券的購買價格最可能是__元。A．880 B．900 C．920 D．1000

28、根據(jù)香港聯(lián)交所的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，無論任何時候，公眾人士持有的H股股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少__。A．15% B．20% C．25% D．30%

二、多項選擇題（共27題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說法不正確的是（）。

A．網(wǎng)上發(fā)行新股是借助證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)進行的，具有高效、安全的優(yōu)點? B．網(wǎng)上發(fā)行新股大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，具有經(jīng)濟性的優(yōu)點? C．全額預(yù)繳、比例配售是網(wǎng)上發(fā)行方式的一種? D．股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀商進行申購的發(fā)行方式

2、參與網(wǎng)上申購新股，單一賬戶申購規(guī)定是：上海證券交易所的申購數(shù)量不得少于______股，但最高不得超過______萬股。（）A．100 9999.9 B．100 1000 C．1000 1000 D．1000 當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9

3、按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運作費如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第（）位的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計入基金損益。A．3 B．4 C．5 D．6

4、關(guān)于無差異曲線，下列說法錯誤的是（）。A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B．每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不相交的曲線簇 C．同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同 D．同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同

5、關(guān)于有限責任公司的股東人數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．2人以上50人以下 D．至少有5人，沒有上限

6、現(xiàn)金流量表反映的是__。

A．企業(yè)在某一特定日期財務(wù)狀況的會計報表，表明企業(yè)在某一特定日期所擁有或控制的經(jīng)濟資源、所承擔的現(xiàn)有義務(wù)和所有者對凈資產(chǎn)的要求權(quán)

B．企業(yè)在一定期間生產(chǎn)經(jīng)營成果的會計報表，表明企業(yè)運用所擁有的資產(chǎn)的獲利能力

C．企業(yè)在一定期間現(xiàn)金的流入和流出，表明企業(yè)獲得現(xiàn)金和現(xiàn)金等價物的能力 D．企業(yè)在一定期間對實現(xiàn)凈利潤的分配或虧損彌補的會計報表，是利潤表的附表

7、貨幣期權(quán)也可以稱為__。A．外幣期權(quán) B．本幣期權(quán) C．資金期權(quán) D．外匯期權(quán)

8、缺口的出現(xiàn)往往伴隨著向某個方向運動的一種較強動力。缺口的__表明這種運動的強弱。A．持續(xù)時間 B．收盤價 C．開盤價 D．寬度

E．出現(xiàn)的時機

9、一般__向基金管理人提供了更好的激勵約束機制。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

10、只要麥考萊久期與目標投資期相同，就可以消除__。A．匯率風險 B．流動性風險 C．利率風險 D．再投資風險

11、__要貫穿于公司經(jīng)營活動的始終，建立健全公司授權(quán)標準和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。A．明確責任 B．權(quán)利制衡 C．風險控制 D．嚴格授權(quán)

12、__表示的就是按照現(xiàn)值計算，投資者能夠收回投資債券本金的時間(用年表示)，也就是債券期限的加權(quán)平均數(shù)，其權(quán)數(shù)是每年的債券債息或本金的現(xiàn)值占當前市價的比重。A．凸性 B．到期期限 C．久期 D．獲利期

13、在以下說法中，__是正確的。A．錢貨兩清又稱款券兩訖

B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生 C．錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割

14、（），我國試行首次公開發(fā)行股票詢價制度。A．20世紀90年代初期 B．2005年1月1日 C．2006年9月11日 D．2006年9月19日

15、證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位的條件有__。A．近2年無虧損記錄 B．具有會員資格 C．無違規(guī)現(xiàn)象 D．繳納席位費

16、下列進行適當?shù)慕M合投資時，常常能較好地分散投資風險，因此此基金常常也被視為組合投資中不可或缺的重要組成部分的是（）A．債券基金，保本基金 B．保本基金，股票基金 C．債券基金，股票基金 D．混合基金，股票基金

17、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應(yīng)收的申購基金款

18、投資者以不低于發(fā)行底價的價格購買，然后根據(jù)投資者的申購價格，按照價格優(yōu)先，同價位時間優(yōu)先的順序從高位到低位依次排隊，當認購數(shù)量恰好等于發(fā)行數(shù)量時的價格，即為發(fā)行價格，以這種方式確定發(fā)行價屬于__。A．網(wǎng)上競價發(fā)行 B．網(wǎng)上定價發(fā)行 C．法人配售方式 D．從購證方式

19、基金銷售宣傳的內(nèi)容必須真實、準確，并符合下列__規(guī)定。A．不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏 B．不得登載單位或者個人的推薦性文字 C．預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

D．不得詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機構(gòu)，或者其他基金管理人募集或管理的基金

20、下列說法錯誤的是__。

A．一旦資產(chǎn)價格發(fā)生偏離，套利活動可以迅速引起市場糾編反應(yīng) B．在布萊克-斯科爾斯期權(quán)定價中，證券復(fù)制是一種動態(tài)復(fù)制技術(shù) C．MM定理認為，企業(yè)的市場價值與企業(yè)的融資方式密切相關(guān)

D．無套利定價法是將某項頭寸與市場中的其他頭寸結(jié)合起來，構(gòu)筑一個在市場均衡時能承受風險的組合頭寸，進而測算出該頭寸在市場均衡時的價值

21、在股份有限公司中，簽署公司股票是__的職權(quán)。A．董事會 B．股東會 C．監(jiān)事會 D．董事長

22、當基金銷售機構(gòu)未按規(guī)定報送宣傳推介材料時，中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局應(yīng)根據(jù)違規(guī)程度依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括（）。A．提示銷售機構(gòu)改正 B．出具監(jiān)管警示函

C．對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起15日后方可使用

D．責令銷售機構(gòu)整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查

23、基金管理公司投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容有__。

A．健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴格遵守投資限制，防止越權(quán)決策

B．投資決策應(yīng)當有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄

C．建立投資風險評估與管理制度，在設(shè)定的風險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策 D．建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系

24、基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)（）批準。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．證券交易所 D．中國銀監(jiān)會

25、證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責令改正，沒收違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以__罰款。A．1倍以上5倍以下

B．3萬元以上30萬元以下 C．30萬元以上60萬元以下 D．1萬元以上10萬元以下

26、證券投資咨詢?nèi)藛T有__行為的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)，認定其為市場禁入者。A．挪用所管理的基金資產(chǎn)的

B．出具的專業(yè)文件有虛假、嚴重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的 C．利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場價格的

D．違反基金章程進行投資，造成重大經(jīng)濟損失的

27、假設(shè)一個投資者以貼現(xiàn)形式購買了一張面值1000元、期限1年的可提前贖回債券，市場上同期限、同面值、并且其他條件與上述可提前贖回債券完全一致的普通債券的購買價格為900元，則上述可提前贖回債券的購買價格最可能是__元。A．880 B．900 C．920 D．1000

28、根據(jù)香港聯(lián)交所的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，無論任何時候，公眾人士持有的H股股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少__。A．15% B．20% C．25% D．30%

第五篇：2015年遼寧省證券從業(yè)《證券交易》之債券質(zhì)押式回購交易考試題

2015年遼寧省證券從業(yè)《證券交易》之債券質(zhì)押式回購交

易考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、具有法人資格的國有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為__。A．國家股 B．國有法人股 C．非流通股 D．發(fā)起人股

2、根據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣__。A．國債 B．股票 C．基金

D．企業(yè)債券

3、向中國證監(jiān)會提出可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易申請時，無須提交__。A．上市報告書(申請書)B．公司章程

C．申請上市的董事會決議

D．保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書

4、關(guān)于我國證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下面表述__是不正確的。A．證券公司可接受客戶的委托 B．證券公司不賺差價

C．證券公司可向登記結(jié)算公司融券

D．證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

5、某公司某會計末的總資產(chǎn)為200萬元，其中無形資產(chǎn)為10萬元，長期負債為60萬元，股東權(quán)益為80萬元。根據(jù)上述數(shù)據(jù)，該公司的有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率為（）。A．1.50 B．1.71 C．3.85 D．4.80

6、在美國，以下幾種基金中，管理費率最低的是__。A．貨幣基金 B．股票基金 C．債券基金

D．認股權(quán)證基金

7、上市開放式基金合同生效后即進入__，一般不超過3個月。A．凍結(jié)期 B．交易期 C．等候期 D．封閉期

8、“911事件”，指的是美國東部時間2001年9月11日恐怖分子劫持的4架民航客機撞擊美國紐約世界貿(mào)易中心和華盛頓五角大樓的厲史事件。這起事件使航空業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生衰退，這種衰退屬于__。A．自然衰退 B．偶然衰退 C．相對衰退 D．絕對衰退

9、關(guān)于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法錯誤的是__。

A．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

B．應(yīng)建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng) C．應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺交易系統(tǒng)

D．應(yīng)禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

10、證券市場的市場屬性集中體現(xiàn)在__環(huán)節(jié)上。A．登記存管 B．競價成交 C．委托買賣 D．發(fā)行申購

11、申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當具備__年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。A．1 B．3 C．5 D．8

12、影響投資者風險承受能力和收益要求的因素通常不包括__。A．投資者的年齡 B．資產(chǎn)負債狀況 C．財務(wù)變動狀況 D．投資者的性別

13、在證券交易所場內(nèi)掛牌分銷國債時，投資者買入債券__。A．要交傭金 B．免交傭金

C．由承銷商決定是否交傭金

D．數(shù)額大的要交傭金，數(shù)額小的不交

14、關(guān)聯(lián)交易的價格原則上應(yīng)不偏離__的價格或收費的標準。A．市場獨立第三方 B．原先收取

C．由中國證監(jiān)會核準 D．由母公司核準

15、我國主權(quán)財富基金的發(fā)端是__。A．中國投資有限責任公司 B．中國國際金融有限公司 C．QFII D．QDII

16、股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因為它是一種無限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。這是指股票的__特征。A．永久性 B．持續(xù)性 C．參與性 D．收益性

17、市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)（）買進或賣出證券。A．上一交易日收盤價格 B．當時的市場價格

C．當時買進價和賣出價的中間價 D．當日的加權(quán)平均成交價

18、按__分類，國債可分為實物國債和貨幣國債。A．償還期限 B．資金用途 C．流通與否 D．發(fā)行本位

19、我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是__。A．實際股票價格 B．實際的股價指數(shù) C．投資組合總市值 D．上證50指數(shù)

20、新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露錯誤的有__。A．發(fā)行人應(yīng)披露最近1期末的主要債項 B．發(fā)行人應(yīng)披露最近3期末的主要債項 C．銀行借款 D．貸款用途

21、對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理之日起__個月內(nèi)作出。A．4 B．8 C．2 D．6

22、下列各項中，__是對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實行監(jiān)督管理的機關(guān)。A．財政部和中國證監(jiān)會 B．國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會 C．司法部和證監(jiān)會 D．人民銀行和證監(jiān)會

23、證券評級機構(gòu)與評級對象存在（）關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。A．同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到3% B．受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達到6% C．證券評級機構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構(gòu)股份達到4% D．證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前7個月時曾買賣受評級證券

24、B股采取記名股票形式，以__標明股票面值，以外幣認購、買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易。A．人民幣 B．美元 C．歐元 D．港元

25、全面攤薄法就是用發(fā)行當年預(yù)測全部凈利潤除以（），直接得出每股凈利潤。A．流通股 B．總股本

C．社會公眾股 D．發(fā)行股本

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券組合是指個人或機構(gòu)投資者所持有的各種__。A．資本證券的總稱 B．流通證券的總稱 C．有價證券的總稱 D．上市證券的總稱 E．法定證券的總稱

2、基金投資者應(yīng)重點關(guān)注招募說明書中的__信息。A．基金運作方式

B．從基金資產(chǎn)中列支的費用的種類、計提標準和方式 C．買賣基金費用相關(guān)條款

D．基金資產(chǎn)總值的計算方法和公告方式

3、股票投資組合管理的目標就是__。A．實現(xiàn)收益最大化 B．實現(xiàn)價值最大化 C．實現(xiàn)風險最小化 D．實現(xiàn)效用最大化

4、下列不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是__。A．法律主體資格 B．投資者的地位 C．基金營運依據(jù) D．基金營運規(guī)模

5、某公司會計末的總資產(chǎn)為200萬元，其中無形資產(chǎn)為10萬元，長期負債為60萬元，股東權(quán)益為80萬元。根據(jù)上述數(shù)據(jù)，該公司的有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率為__。A．1.50 B．1.71 C．3.85 D．0.80

6、下列關(guān)于基金估值程序的表述正確的是__。

A．基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的總額數(shù)量計算

B．基金日常估值由基金管理人進行

C．基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人

D．基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序?qū)乐到Y(jié)果進行復(fù)核；基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人

7、非柜臺委托主要有__。A．電話委托

B．傳真委托和函電委托 C．自助終端委托

D．網(wǎng)上委托(即互聯(lián)網(wǎng)委托)

8、資本不變原則是指除依法定程序外，股份有限公司的__不得變動。A．資本總額 B．注冊資本

C．固定資本總額 D．法定資本

9、在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年__前向市場投資者披露上一的報告和信用跟蹤評級報告。A．6月30日 B．5月31日 C．4月30日 D．2月28日

10、如發(fā)生重大事項后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第（）日刊登補充公告。A．1 B．2 C．3 D．4

11、下列關(guān)于股票的敘述，不正確的是（）。A．是一種有價證券，它本身有價值 B．不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券

C．票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額 D．賬面價值不決定股票的市場價格

12、在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向__提出申請。A．證券監(jiān)督管理機構(gòu) B．證監(jiān)會 C．交易所

D．證券登記結(jié)算機構(gòu)

13、偏股型基金中股票的配置比例一般為__。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%

14、在我國，社?；鹩蒧_組成。A．福利基金 B．社會保障基金 C．社會保險基金 D．企業(yè)基金

15、直接融資的重要特點在于它的直接性，體現(xiàn)在（）。A．資金供求者直接進行協(xié)商 B．可在金融市場上發(fā)行有價證券 C．無須金融中介

D．投資者可在金融市場上購買公司的有價證券

16、我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營業(yè)部自辦資金存取

B．委托登記結(jié)算機構(gòu)辦理資金存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

17、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中詳細披露改制重組情況，主要包括__。A．設(shè)立方式 B．發(fā)起人

C．發(fā)行人成立時擁有的主要資產(chǎn)和實際從事的主要業(yè)務(wù) D．發(fā)起人出資資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)辦理情況

18、下列說法正確的是__。

A．縱向收購是指同屬于一個產(chǎn)業(yè)或行業(yè)，生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的收購行為

B．要約收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價格、期限等有關(guān)事項達成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購者轉(zhuǎn)讓股票，收購人支付資金達到收購的目的

C．在收購過程中，收購公司主要面臨以下風險如市場風險、反收購風險、融資風險等

D．收購一般指一個公司通過證券或現(xiàn)金交易取得其他公司一定程度的控制權(quán)，以實現(xiàn)一定經(jīng)濟目標的經(jīng)濟行為

E．收購后整合的內(nèi)容包括收購后公司經(jīng)營戰(zhàn)略的整合、管理制度的整合、經(jīng)營上的整合以及認識安排與調(diào)整等

19、基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓時，受讓方擬成為第一大股東的，應(yīng)當符合以下條件（）。

A．實收資本不少于3億元 B．經(jīng)營狀況良好，無不良記錄

C．屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司

D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

20、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實行區(qū)別對待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時滿足下列__條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次。

A．凈利潤為正值 B．總資本為正值

C．規(guī)范履行信息披露義務(wù)

D．最近財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見

21、基金持有的金融資產(chǎn)應(yīng)計入__。

A．以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn) B．持有至到期投資 C．貸款和應(yīng)收款項

D．可供出售的金融資產(chǎn)

22、對金融期貨的主要交易制度和機構(gòu)的表述，下列各項正確的有__。

A．只有大戶報告制度才能降低市場風險，防止人為操縱，提供公開、公平、公正的市場環(huán)境

B．大戶報告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為 C．限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

D．結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常并不附屬于交易所

23、下列有關(guān)我國地方政府債券的說法錯誤的是__。A．我國從未發(fā)行過地方政府債券

B．我國地方政府采用發(fā)行企業(yè)債券的形式解決建設(shè)資金短缺問題 C．我國地方政府采用發(fā)行金融債券的形式解決建設(shè)資金短缺問題

D．我國規(guī)定地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外)

24、下列屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則是__。A．合法、合規(guī)性原則 B．全面性原則 C．審慎性原則 D．適時性原則

25、證券投資是指投資者購買__以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。A．基金 B．股票

C．股票及債券

D．有價證券及其衍生品