第一篇：北京2015年下半年期貨從業資格證《期貨法律法規》重點內容4考試試題

北京2015年下半年期貨從業資格證《期貨法律法規》重點

內容4考試試題

一、單項選擇題（共 26 題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、一國的供求數量來看，期末的庫存與供求之間的關系式為：期末庫存＝期初庫存+當期產量+當期進口量-當期出口量-當期消費，其中屬于當期可供應量的是

A：期初庫存、當期產量、當期進口量

B：期初庫存、當期產量、當期出口量

C：期初庫存、當期產量、當期消費

D：當期進口量、當期出口量、當期消費

2、期貨居間人的下列行為屬于越權的有__。

A．代理簽訂《期貨經紀合同》

B．代簽交易月賬單

C．代理客戶委托下達交易指令

D．為期貨公司提供訂立期貨經紀合同的機會或中介服務

3、某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當日結算價格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天需交納的交易保證金為__元。

A．20400 B．20300 C．20200 D．0

4、溫和通貨膨脹是指通貨膨脹率____ A：小于10% B：10%一50% C：60%一100% D：大于100%

5、期貨公司的獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A．1 B．2 C．3 D．4

6、營業部設立的信息公示欄中的信息發生變化的，營業部應當于變化之日起（）個工作日內對營業場所公示信息進行變更。

A．1 B．3 C．5 D．7

7、期貨交易所中由集合競價產生的價格是__。

A．最高價

B．最低價 C．開盤價和收盤價

D．最高價和最低價

8、從事期貨經營業務的機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者中國期貨業協會報告，（）應當對期貨從業人員的報告行為保密。

A．中國證監會

B．中國期貨業協會

C．中國證監會和期貨公司

D．中國證監會和中國期貨業協會

9、由于市場流動性差，期貨交易難以迅速、及時方便地成交所產生的風險，屬于。

A：價格風險

B：代理風險

C：交易風險

D：交割風險

10、在圖中，最高價和最低價之間為一條豎線段，開盤價以位于豎線左側的短橫線表示，收盤價以位于豎線右側的短橫線表示。

A：分時圖

B：Tick圖

C：竹線圖

D：K線圖

11、期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其履行職責的是（）。

A．監管會員及客戶

B．指定交割倉庫

C．指定期貨保證金存管銀行

D．調整期貨交易所收取的保證金標準

12、采用變相期貨交易機制或者具備變相期貨交易機制特征之一的機構或者市場，應當在規定的期限內進行整改．

A：國務院期貨監管管理機構

B：國務院

C：國務院商務主管部門

D：國務院工商行政管理部門

13、下列關于持倉限額的說法，不正確的是__。

A．交易所可以根據不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數額

B．套期保值交易頭寸的持倉不受限制

C．同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計不得超出該客戶的持倉限額

D．會員、客戶持倉達到但未超過持倉限額的，可以同方向開倉交易

14、美式期權的買方在支付了權利金后，便取得了在未來某特定時間買入或賣出某特定資產的權利，“在未來某特定時間”是指__。

A．只能是期權合約到期日這一天

B．合約到期日之前的任何一天

C．交易所規定可以行使權利的那一天

D．合約到期日或到期之前的任何一個交易日

15、在芝加哥期貨交易所某交易者在2月份以18美分/蒲式耳的價格賣出一張7月份到期、執行價格為350美分/蒲式耳的玉米看跌期貨期權，當標的玉米期貨合約的價格跌至330美分/蒲式耳，期權價格為22美分/蒲式耳時，如果對手執行該筆期權，則該賣出看跌期權者__美元。

A．虧損600 B．盈利200 C．虧損200 D．虧損100

16、在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，因實物交割發生糾紛的，（）為合同履行地。

A．該分支機構住所地

B．期貨交易所住所地

C．該期貨公司總部

D．期貨公司營業部

17、CTA是（）的簡稱。

A．商品交易顧問? B．期貨經紀商? C．交易經理? D．商品基金經理

18、結算機構的職能包括__。

A．設計期貨合約

B．結算期貨交易盈虧

C．擔保交易履行

D．控制市場風險

19、下列有關商品需求量的決定因素的說法，錯誤的是__。

A．商品價格越高，需求量就越小

B．互補商品中，一種商品價格的上升會引起另一種商品的需求量增加

C．收入增加導致對商品需求量的增加

D．預期某商品價格會上漲時，該商品的需求會增加

20、滬深300股指期貨的基期指數定為。

A：100 B：200 C：300 D：1 000

21、目前，金融界測量市場風險的主流方法是。

A：風險列舉法

B：流程圖分析法

C：風險估算法

D：VaR方法

22、若市場處于反向市場，多頭投機者應__。

A．買入交割月份較遠的合約

B．賣出交割月份較近的合約

C．買入交割月份較近的合約

D．賣出交割月份較遠的合約

23、基本分析法不分析__。A．商品的供求關系變化

B．經濟周期因素

C．自然因素

D．期貨合約交易量變化

24、下列移動平均線中，穩定性最大的是__。

A．MA(5)B．MA(10)C．MA(15)D．MA(30)

25、理事會的權利包括____ A：交易權利

B：決定交易所員工的工資

C：召集會員大會

D：管理期貨交易所日常事務

26、根據期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為__。

A．期貨套利者

B．期貨投機者

C．風險承擔者

D．套期保值者

二、多項選擇題（共 26 題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、下面關于投機說法錯誤的是__。

A．投機者承擔了價格風險

B．投機的目的是獲取較大利潤

C．投機者主要獲取價差收益

D．投機交易主要在期貨與現貨兩個市場進行操作

2、證券公司申請介紹業務資格，應當符合（）條件。

A．申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準

B．已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

C．具有滿足業務需要的技術系統

D．中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件

3、下列有關交割違約的表述正確的是（）。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構成交割違約

B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約

C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現合同目的的，買方期貨公司有權要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現合同目的的，賣方期貨公司有權要求買方期貨公司繼續交割

4、期貨從業人員受到紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓．

A：訓誡

B：公開譴責

C：暫停從業資格

D：撤銷從業資格

5、下列關于會員制期貨交易所專業委員會的說法，正確的有__。

A．理事會下設若干專業委員會

B．一般由理事長提議，經會員大會同意設立

C．理事會委派的理事主持各專業委員會

D．新品種委員會負責批準新的期貨品種合約上市交易

6、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向報告。

A：期貨交易所

B：全面結算會員期貨公司住所地的證監會派出機構

C：非結算會員住所地的證監會派出機構

D：期貨保證金安全存管監控機構

7、在特殊情況下，現貨價格高于期貨價格，基差為正值，這種市場狀態稱為__。

A．正向市場

B．反向市場

C．逆轉市場

D．現貨溢價

8、以下期貨經紀合同無效的是（）。

A．15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經紀業務時所簽訂的期貨經紀合同

B．大學生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經紀合同;經查，王某不具備從事期貨交易的主體資格

C．滾滾紅塵期貨公司從業人員侯某簽訂的期貨經紀合同

D．違反《期貨交易管理條例》禁止性規定的期貨經紀合同

9、下圖是某交易者的持倉方式，對該操作策略描述正確的是。

A：金字塔式買入

B：金字塔式賣出

C：倒金字塔式賣出

D：先進行倒金字塔式建倉，然后進行金字塔式減倉

10、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。

A．周報表

B．月報表

C．季度報表

D．年報表

11、國際收支出現大量順差時會導致下列____經濟現象。

A：本幣匯率上浮，出口增加

B：本幣匯率上浮，出口減少

C：本幣匯率下浮，出口增加

D：本幣匯率下浮，出口減少

12、以下期貨合約中，交易單位為10噸/手的有__。

A．大連商品交易所大豆期貨合約

B．鄭州商品交易所小麥期貨合約

C．上海期貨交易所陰極銅標準合約

D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約

13、期貨公司應當在期貨經紀合同中約定風險管理的．

A：標準 B：條件

C：處置措施

D：免責條款

14、下列情節嚴重的行為不能構成非法經營罪的是（）。

A．未經國家有關部門批準，非法經營證券、期貨或者保險業務的

B．未經國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經紀公司的C．對所經營的商品進行虛假宣傳的

D．捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業信譽的

15、按照要求，首席風險官應當向監督部門履行的定期報告有__。

A．年度報告

B．半年度報告

C．季度報告

D．月度報告

16、影響期權價格的因素包括（）。

A．無風險利率

B．期權執行價格與標的物價格

C．標的物價格波動率

D．期權距到期日剩余時間

17、中金所應當從等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案．

A：投資者經濟實力

B：股指期貨產品認知能力

C：投資經歷

D：家庭背景

18、有下列（）情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

A．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格之日起未逾5年的律師

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格之日起未逾5年的注冊會計師

C．因違法行為或者違紀行為被解除職務之日起未逾3年的證券交易所負責人

D．因違法行為或者違紀行為被解除職務之日起未逾5年的期貨交易所負責人

19、套期保值的效果主要是由____決定的。

A：現貨價格的變動程度

B：期貨價格的變動程度

C：基差的變動程度

D：交易保證金水平

20、____依法對期貨公司首席風險官進行監督管理。

A：中國證監會及其派出機構

B：中國期貨業協會

C：期貨交易所

D：商務部

21、期貨價格的構成要素包括__。

A．商品生產成本

B．期貨交易成本

C．期貨商品流通費用

D．預期利潤

22、對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循（）原則。

A．因果聯系原則

B．過錯責任原則

C．責任自負原則

D．公平責任原則

23、鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為1120元/噸，買入價格為1121元/噸，前一成交價為1123元/噸，那么該合約的撮合成交價應為__元/噸。

A．1120 B．1121 C．1122 D．1123

24、期貨市場的基本職能有__。

A．資源配置

B．規避風險

C．風險定價

D．價格發現

25、中國證監會可以組織派出機構對期貨公司或者營業部實施定期或者不定期的現場檢查。中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，（）。

A．檢查人員不得少于2人

B．應當出示合法證件和檢查通知書

C．不得泄露所知悉的商業秘密

D．不得少于4人

26、根據期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為__。

A．期貨套利者

B．期貨投機者

C．風險承擔者

D．套期保值者

第二篇：2010期貨考試_期貨法律法規(考試重點歸納)

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期貨法律法規匯編重點知識提取

===========期貨交易管理條例：3-26========== 第二章：期貨交易所4 1.有下列情形之一的不得擔任期貨交易所的負責人財務會計人員： 違法違紀撤銷職務資格的未超五年的。2.交易所履行的責任：

提供交易場所。安排合約上市。組織監督結算 交割 交易。保證合約的履行。對會員監督管理。

3.建立風險管理制度：

保證金制度。大戶持倉和持倉限額報告制度。風險準備金制度。漲停板制度。當日無負債制度。

4.出現異常情況采取的情況可以是:

提高保證金。調整漲停板的幅度。限制會員最大持倉量。暫時停止交易。采取其他緊急措施。

5.期貨交易所辦理下面事情，需要經國務院期貨監督管理機構批準: 制定或者修改章程，交易規則。上市，中止，取消或者恢復交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所

第三章：期貨公司

1．申請成立期貨公司需要具備條件：

注冊資金最低3000W

高級管理有任職資格，從業人員有從業證

有符合法律 行政法規的公司章程

主要股東有持續盈利的能力，信用良好，最近三年內無重大違規違紀的操作。

有合格的經營場所和業務設施，有健全的風險管理和內部的控制制度

2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國家在受理期貨公司設立起6個月內需要做出批準不批準的決定。

3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業務、不得給股東 實際控制人關聯人提供融資，對外擔保。

4.期貨公司從事經紀業務接受客戶委托以自己的名義為客戶進行期貨交易 后果由客戶承擔。

5.期貨董事辦理下面事情需要國務院期貨監督管理機構批準：

合并 分立 停業 解散或者破產

變更公司形式

變更業務范圍

變更注冊資本。（在20日做出批準不批準）

5%股份以上變動。

設立 收購參股或者終止境外期貨經營機構

其他的在2個月做出批準不批準。良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

6.期貨公司辦理下面事，應經期貨監督管理派出機構批準：

變更法定代表人

變更住所或者營業場所

設立或者終止境內分支機構（兩個月內）

變更境內分支機構營業場所 負責人和經營范圍 其他的在20日內批準不批準

7.注銷手續辦理：

成立無正當理由超過三個月未開始營業，或者開業后有三個月連續未營業。依法注銷的。主動提出注銷的。

8.期貨公司應向交易所報告大戶名單、交易情況。

第四章： 期貨交易基本規則

1.不得做盈利保證 不得共享利益和風險。2.期貨公司不得接受下面委托來進行交易

國家機構個事業單位

國務院期貨監督機構，期貨交易所，期貨保證金存管機構和期貨業協會的工作人員。

證券 期貨市場禁止加入者

未提供開戶證明材料的單位和個人。

3.期貨公司及時發布信息。不得發布價格預測信息 4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況

依據客戶要求支付可用資金

為客戶交存保證金 支付手續費 稅款

5.期貨交易所會員

客戶可以使用標準倉單 國債等價值穩定 流通性好的有價證券進行期貨交易 具體比例國家規定。

6.期貨交易所會員保證金不足的應當及時的追加保證金強行平倉的損失會員自己承擔、7.客戶保證金不足的未在規定的時間內及時的追加的話 期貨公司應當強行的平倉。8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為: 出具虛假倉單

違反期貨交易所業務規則 限制交割商品的入庫

出庫 泄露與期貨交易相關的商業秘密 違反國家規定從事期貨交易

9.保證金不足的 期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任 并取得對會員的相應追償權。

10.不得編造 傳播有關期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價格。

11.任何個人和單位不得用信貸資金

財政資金進行期貨交易。銀行金融機構從事期貨交易融資 擔保業務資格 由國務院銀行業監督管理機構批準。

國家企業應當遵循套期保值的原則。第五章 期貨業協會 1.2.期貨業協會的權利機構為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團體法人 期貨業協會履行下列職責：

良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

教育組織會員遵守法律法規 和政策

制定行業規則檢查會員行為 紀律處分

負責期貨從業人員資格認定管理以及撤銷工作 受理客戶與期貨業務有關的投訴。糾紛的調節、維護會員的合法權益向國家反映會員的一些要求 組織從業人員的業務培訓，開展會員間業務交流 組織會員就期貨業的發展 運作進行研究

第五章

監督管理

1.在調查操縱期貨價格內幕交易等違法行為。經監督管理機構主要負責人批準 可以限制被調查人期貨交易 時間不超過15個交易日。案件復雜延長30日。

2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國務院會同國務院財政部門制定。3.期貨公司出現風險應該對其采取的措施：

限制或者暫停部分期貨業務

停止批準新增加業務或者分支機構

限制分紅 和向高級管理人員支付報酬

限制轉讓權利和財產上設定的其他權利

責令更換新的管理人員

限制期貨公司自由資金 的調撥

限制股權的轉讓和股東的權利

經過整改符合的話。那么在驗收完畢3日內可以解除。

4.期貨公司出現違法經營或者重大的風險對管理人員做如下的措施： 通知出境管理機構限制其出境

限制其對自己的財產進行處理 或者設定其他的權利

5.期貨公司出現一個重大的訴訟或者股權凍結等重大事件。期貨公司的股東 實際控制人 必須在五日內向監督管理機構提交報告。

第六章 法律責任

1.期貨交易所，非期貨公司結算會員有下列行為的責令改正 給予警告 沒收違法所得 違法規定 接收會員，收取手續費，使用分配收益

不按照規定公布行情發布預測信息，不向國家履行報告義務，報送文件材料，不建立健全結算擔保金制度 不按照規定提取 管理和使用風險保證金 違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定 限制會員實物交割的數量 任用不具備資格的從業人員

處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款

2.期貨交易所，非期貨公司結算會員有下列行為處以1-5倍罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節嚴重的停業整頓（針對組織的處罰）： 允許會員在保證金不足的情況下交易

直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關的業務 違規收取保證金 或者挪用

偽造，涂改或者不按規定保存期貨交易 結算 交割資料

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未建立或者未執行當日無負債結算

漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度 拒絕或者妨礙國家檢查

對于直接的負責主管人員處以1-10萬的罰款

3.期貨公司有以下行為之一的責令改正 給予警告 沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30萬的罰款。情節嚴重 整頓或者吊銷營業執照：

接收不合規定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事和期貨無關的活動，從事期貨自營業務

為其股東 實際控制人提供融資或者對外擔保。違反國家有關保證金安全存管監控的規定。不按照規定履行報告義務和文件資料，交易軟件結算軟件不符合規定要求的，不按照規定使用風險準備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業務許可證 進行混碼交易的。

拒絕妨礙國家檢查

對于直接負責人處以1-5萬罰款，情節嚴重暫停任職資格和從業資格

1.期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以1-5倍的罰款，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。情節嚴重吊銷執照

向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風險說明書，在經紀業務中與客戶分享利益 共擔風險 不按照客戶規定擅自進行期貨交易 不把交易的指令下達到交易所

給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項或者是使用其他不正當的手段 誘騙客戶發出交易指令。

挪用客戶保證金。沒有按照規定在銀行開立保證金賬戶或者違規劃轉客戶的保證金 對于直接負責人 處以1-10萬元罰款 情節嚴重暫停撤銷任職資格 期貨交易內幕信息知曉人員利用內幕消息交易：

沒收違法所得 處以1-5倍罰款。不滿10萬的處以10-50萬的罰款，單位從事內幕交易的對直接負責人處以3-30萬的罰款

期貨交易所 期貨保證金監管機構 國務院期貨監督管理機構 工作人員從重處罰。2.任何的單位和個人有以下行為的，處以1-5倍的罰款 不足20萬的處以20-100萬的罰款：

單獨或者合謀集中資金和持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約 操縱期貨交易價格。

串通 事先約好互相進行期貨交易 影響期貨交易價格和交易量。以自己為對象 自買 自賣 影響價格和交易量 為影響期貨市場的行情 囤積現貨。對于直接負責人處以1-10萬罰款

3.交割倉庫限制交割倉庫商品 的出庫和入庫

處以1-5倍罰款，不足10萬處10-50萬罰款。對直接的負責人處以1-10萬罰款

4.國有和國有控股企業用信貸資金，財政資金進行期貨交易的處以1-5倍的罰款，不足20萬處以20-100萬的罰款、對于直接負責人處以1-10萬罰款 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

5.期貨公司交易軟件，結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查，或不提供軟件資料或者虛假重大遺漏的處以3-10萬罰款對于負責人處以1-5萬罰款。6.會計事務所，律師事務所 財產評估機構等中介服務機構所出具資料虛假 誤導或者重大遺漏的。處以1-5倍罰款對直接負責人處以3-10萬罰款。

第八章

附則

1.期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。期權合約：規定買方有權利在將來某一時間以特定的價格買入或者賣出約定標的物的標準化合約 2.倉單：交割倉庫開具經過交易所認定的標準化提貨憑證。3.具有以下交易機制或者特征的為變相期貨交易

為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保

保證金收取比例低于標的額20% 4。本條例2007年4月15日發布

==========================部門規章與規范化文件======================

期貨投資者保障基金管理暫行方法 第一章

總則

1.期貨投資者保障基金：期貨公司嚴重違法違規或者風險控制不力導致保證金出現缺口。可能影響社會穩定和期貨市場安全時 補償投資者保證金損失的專項基金。

2.保障基金按照取自于市場，用之于市場原則募集，由中國證監會集中管理使用。保證基金的使用遵循合法權益和公平救助原則，比例補償。管理和運用遵循 公開 合理 有效的原則。

第二章

保障基金的籌集

1.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截止2006年12月31日風險準備金賬號總額的15%繳納形成 后續資金的來源：

期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3%繳納

期貨公司從其收取的交易手續費總按照代理交易額的千萬分之五到十的比例繳納

保障基金管理機構追償或者接受其他合法的財產

2.對于財務情況惡化風控差的期貨公司，按照較高比例來收取保障基金，由證監會來確定 3.期貨交易所 期貨公司按照季度繳納后續資金，期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內繳納前一季度的保障基金。4，下面的情況可以暫停繳納:

保障資金總額達到8億元

期貨交易所 期貨公司出現重大突變的市場風險或者不抗力 5.鼓勵保障基金的來源多元化 可以接受社會的捐獻和其他合法的財產。

第三章

保障基金的管理和監督

1.對基金的管理應當遵循安全 穩健的原則 可用于銀行存款 購買國債 中央銀行債券 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

（中央銀行票據）和中央級金融機構發現的金融債券，以及中國證監會和財政部批準的其他資金運作方式

2.保障基金實行獨立核算 分別管理和其他的資金有效的隔離。籌集和管理 使用經會計事務所審計后報送證監會和財政部。

第四章

保障基金的使用

1.對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列的原則予以補償；

對個人投資者損失在10萬以下全部補償，超過的10萬部分按照90%補償 對于機構投資者在10萬以下全部補償，超過10萬的部分按照80%補。

2.對于使用保證金之前先用自有的資金和變現資金彌補保證金缺口。不足的或者情況危急的方決定使用保障基金

第五章 罰款

第六章

附則

2007年8月1日施行

=============期貨交易所管理方法============ 第一章

總則

1.期貨交易所分為 會員制和公司制的組織方式

會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認繳

公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

由證監會實行集中統一的監督管理

第二章

設立，變更與終止

1.期貨交易所還需要履行下面的職責：

制定并實施交易所的交易規章和細則

發布市場信息 監督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業務

查處違規行為

2.申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：

申請書，章程和交易規章草案，經營計劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監事會成員名單和簡歷

任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地 設備 資金證明文件和說明情況 3.期貨交易所章程應該有下列的事項：

設立目的和職責，名稱住所和營業場所，注冊資本以及構成，營業期限，組織機構的組成，職責，任期和議事規則

管理人員的產生 任免和職責

基本業務，風險準備金管理，財務會計，內部控制制度 變更，終止的條件 程序和清算辦法 章程修改程序 在章程中規定的其他事項 4.另外會員制期貨交易所還應該載明下列事項：

會員資格和管理方法

會員的權利和義務

對會員的紀律處分 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

5.期貨交易所交易規則應當載明下列事項

期貨交易，結算和交割制度

風險管理制度和交易異常情況的處理程序

保證金的管理和使用制度

期貨交易信息的發布方法

違規違約行為及其處理方法

交易糾紛的處理方式

需要在交易對著中注明的其他事項

6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監會批準

7.期貨交易所聯網交易的 應當于決定之日起10日內報告證監會

8.期貨交易所，章程規定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。需要證監會批準

第三章

組織機構

1.會員制交易所的權力機構是會員大會 行使的權利有： 審定期貨交易所章程，規則和修改方案 選舉和更換會員理事 審議批準理事會和總經理的工作報告。

交易所的財務預算，決算報告。

風險準備金使用情況。

決定增加或者減少期貨交易所注冊資金 決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項 決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項 2.會員大會由理事會召集 每年召開一次。

但是有下列情況的應該召開臨時的會員大會

會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3

1/3 以上會員聯名提議

理事會認為必要的

3.會員大會由理事長主持 在會議前10天通知會員，只有2/3以上會員參加才有效，結束10日內 大會的全部文件報告給證監會

理事會每一屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構對會員大會負責 4.理事會行使下列的職權

召集會員大會 并向會員大會報告工作

制定期貨交易所的章程 規章和修改的草案提交會員大會審定

審議總經理提出的財務預算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會員大會通過

決定專門委員會的設置 會員的接納和退出 違規行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業場所

審議 章程和交易規章的細則和方法。結算擔保金的使用情況。風險準備金

總經理提出的規劃和工作報道。對外的投資計劃

監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況。監督高級管理人員的相關規章的遵守。

組織期貨交易所的財務匯集報告 審計工作。

5.理事由會員理事和非會員理事組成其中 會員理事由會員大會選舉產生。非會員理事由證監會委派。

6.理事會設理事長1人 副理事長1-2名，理事長和副理事長由證監會提名 理事會通過。理事長不兼任總經理。

良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

7.理事長的職權：

主持會員大會 理事會會議和日常的工作。組織協調專門委員會的工作。檢查理事會決議的實施情況

8.理事會每半年召開一次，前10天通知所有的理事

有下列情況之一，應該召開理事會

1/3的理事聯名提議

期貨交易所章程規定

中國證監會提議

理事會2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效

會議結束后10天內將會議決議報告證監會 9.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干個 總經理和副總經理由證監會任免 總經理每一屆任期3年，連任不過兩屆

總經理是期貨交易所法定代表人 當然理事 總經理的職權：

組織實施會員大會理事會通過的制度和決議 主持期貨交易所的日常工作

根據章程和交易規章制定有關細則和辦法

決定結算擔保金的使用

擬定風險準備金的使用方案

擬定并實施經批準的期貨交易所發展規劃 工作計劃、對外投資計劃。

擬定期貨交易所財務預算方案 決算報告

擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案

決定期貨交易所機構設置方案 聘任和解聘工作人員 決定期貨交易所員工的工資和獎懲

10.期貨交易所任免中層管理人員 應當在決定之內起10日內向證監會報告

第二節

公司制期貨交易所

1.公司制期貨交易所所設股東大會 股東大會是期貨交易所的權利機構 由全體股東組成。2.股東大會行使下列職權：

選舉和更換非由職工代表擔任的董事 監事。審議批準董事會 監事會和總經理的工作報告 決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項 期貨交易所規定的其他職權

會議結束后10日內將文件報到中國證監會 3.期貨交易所設董事會，每一屆任期3年

董事會對股東大會負責，行使下列的權利

召集股東大會會議 并向股東大會報告工作

擬定期貨交易所章程 規則 和修改草案提交股東大會審定

審議總經理提出的財務預算 決算報告

審議期貨交易所合并分立 解散和清算方案提交股東大會通過。監督總經理組織實施股東大會和董事會決議情況

4.期貨交易所設董事長1人，副董事長1-2人，由中國證監會提名 董事會通過，董事長不得兼任總經理。

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董事長行使下列職權：

1。主持股東大會，董事會會議和日常工作 2.組織協調專門委員會的工作

3.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告 工作結束10日內 文件報告給中國證監會。

獨立董事（股東大會通過）、董事秘書（董事會通過）都由證監會提名。

5.期貨交易所設總經理1人 副總經理若干個。總經理 副總經理由中國證監會任免。總經理每屆任期3年 連任不得超過兩屆。

總經理行使下面權利：

組織實施股東大會 董事會通過的制度和決議

6.期貨交易所設監事會 每屆任期3年。監事會成員不得少于3人，監事會設主席1人 副主席1-2人，監事會行使下列權利：

檢查期貨交易所財務

監督期貨交易所董事 高級管理人員執行職務行為

向股東大會會議提出提案

會議在10日內 報告給中國證監會

第四章

會員管理

1.會員制期貨交易所會員享有下列權利：

參加會員大會 行使選舉權 被選舉權和表決權

從事規定的期貨交易

結算和交割等業務

使用期貨交易所提供的交易設施 獲得有關期貨交易的信息和服務 按規定轉讓會員資格

聯名提議召開臨時會員大會

按照期貨交易所章程和交易規則行使訴訟權

2.會員制期貨交易所會員應當履行下列義務

遵守法律 章程 交易規則

按規定繳納費用 執行會員大會 理事會決議 接受交易所監督管理

公司制交易所還能夠行使申訴權

3.期貨交易所對結算會員結算 結算會員對非結算會員結算

非結算會員對受托客戶結算

結算會員由 交易結算會員

全面交易結算會員和特別結算會員組成第五章 基本業務規則

期貨交易所向會員收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封 凍結扣劃或者強制執行，保證金分為 結算準備金和交易保證金

4.保證金包含的內容：

向會員收取保證金的標準和形式

專用的結算賬戶會員結算準備金的最低余額及低于余額時的處置方法

5.期貨交易所可以接受的一下有價證券沖抵保證金：

期貨交易所認定的標準倉單

可流通的國債

中國證監會認定的其他有價的證券。

6.有價證券沖抵的金額不的高于如下標準： 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

有價證券基準計算價值的80%

會員在期貨交易所專用結算賬戶中實有貨幣資金的4倍

但是期貨交易的相關虧損 費用 貸款 和稅收 應當以貨幣資金支付不得以有價證券沖抵金額支付。

7.結算擔保金分基礎結算擔保金和變動結算擔保金。

8.期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風險準備金。

期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度

9。有違反交易規則的可以做如下的措施：

限制入金 開倉 出金 提高保證金 限期平倉 強行平倉 后面3個要上報證監會

10.期貨出現同方向的連續漲跌停 可以采取調整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉來化解一部分倉位。

11.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易不得超過3個交易日。

12.期貨交易所發布的信息有：即時行情 持倉量、成交量排名情況。

期貨交易所對期貨交易 結算 交割資料保存期限不少于20年。

第六章

監督管理

1.未經批準期貨交易所高級管理人員 未經 允許不得在任何盈利性組織中兼職 期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關系的期限應該回避。

2.期貨交易所應該向證監會履行的報告義務：

每一結束后 4個月內提交 經具證券 期貨相關業務資格的會計事務所審計的財務報告

每一季度結束后15日內 沒一結束后30日內提交有關經營的情況和有關法律，法規政策規章執行情況的季度和工作報道

3.以下情況期貨交易所需向證監會報告：

發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律 行政法規 規章 政策的行為

期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險由較大影響的訴訟

重大的財務支出、投資事項以及可能帶來的較大的財務和經營風險的重大財務決策

第七章 法律責任

1.期貨交易所有下列行為之一的處以1-5倍罰款不滿10W處以10-50萬，對直接負責人處以1-10萬罰款：

未經批準變更名稱或者注冊資金，設立分所和其他交易場所

違反有價證券沖抵保證金制度。不按照規定對會員進行檢查。未建立和執行客戶交易編碼制度，保證金制度

第八章 附則 48

2007年4月15日期實施

==========期貨公司管理辦法========

第一章

總則

第二章 設立 變更與業務終止 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

1.期貨公司設立需要滿足的條件：

從業人員資格不低于15個、高級管理人員資格的不低于3個

2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

實收資金和凈資產均不低于3000萬 持續經營2年。其中一年盈利 或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產不低于實收資本50% 或者負債低于凈資產的50%，3年內沒受過違規經營和刑法處罰，在3年內機構股東和實際控制人沒有濫用股東權利 逃避義務。

2.持有公司100%股份的股東，凈資產不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產不得低于15億元。

3.申請設立期貨公司必須提交下列的申請材料：

設立期貨公司申請書，公司章程草案，經營計劃，發起人名單及其審計報到 任用的高級管理人員的相關資格證明，擬定的期貨業務和內部控制制度。場地 設備 資金證明材料 律師事務所法律意見書

4.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的需要滿足下面條件：

申請日前2個月的風險監控指標持續符合規定標準

具有健全的公司治理 風險制度和內部控制 并執行

保證金安全存管 具體的經營計劃

業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行良好

高級管理人員2年內未受過刑事處罰

持股股東 凈資產不低于3000萬 控股股東2年內未刑事處罰

5.期貨公司申請金融業務需要提供的材料： 金融期貨經紀業務申請書

加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件 股東會或者董事會關于金融業務的決議書

申請日前2個月月末風險監管報表 以及申請日前2個月風險監控指標持續符合規定標準的書面保證。

公司治理 風險管理 的執行情況

業務計劃書 業務設施和技術系統運行的情況

人員的情況表 一的財務報告 股東最近一期的財務報告

6.期貨公司有下列的需要證監會批準：

單個股東持股比例增加到5%以上 或者關聯關系的股東合并在5%以上

持有5%以上 的股東出讓股權

7.期貨公司變更股權需向證監會提供的申請材料：

變更股權申請書

股東的決議書

股東的轉讓合同 和股東放棄優先購買權的承諾書

變更后期貨公司股東股權背景情況圖

間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表

擬增加出資額的情況報告、律師事務所得法律意見書

8.期貨公司變更注冊資金 需要提交下面條件：

申請書 股東決議書 變更出資合同和放棄優先購買權 詳細方案 負債和監管報表

9.變更法定代表人 需提交的申請材料：

申請書。股東會決議文件 任職資格證明

10。變更住所符合條件：

符合持續經營規則

2年內無重大違法記錄

申請書 詳細計劃 使用權和消費檢驗合格證明

妥善處理客戶保證金和持倉的報告

11.期貨公司設立營業部，需具備的條件： 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

未涉及違法

1年內未刑事 處罰。3個月符合風險監管指標

符合客戶資產保護和保證金的保存規定

內部治理的規定有效執行

負責人的任職資格 崗位分工計劃和經營計劃協調

設施和場所符合要求

12.申請設立營業部向 所在地的證監會提供的申請材料

申請書

決議書

3個月月末風險監控標

管理制度文本 任職資格申請材料和證明

從業資格證書復印件

使用權和消防檢驗合格證明

13.營業場所變更 需要給所在地證監會提供申請材料:

申請書 變更的詳細計劃 對客戶保證金和持倉處理的報告

變更后場所的所有權的消防報告

14.終止營業部 需要提供才材料：

申請書 決議書 關于客戶處理的情況報告

15.期貨公司停業 需要向證監會提交的申請材料：

停業申請書和決議文件

關于處理客戶保證金和其他資產 結清期貨業務的報告

16.期貨公司設立 變更 解散 破產 被撤銷期貨業務許可證 需要在證監會指定的報刊或者媒體公告

許可證遺失了需要在30天內 需要在證監會指定媒體上說明作廢 并重新申領。

第三章

公司治理

1.期貨公司按照明晰職責

強化制衡 加強風險管理原則建立完善公司治理。股東按照出資比例行使表決權。

2.期貨公司股東和實際控制人出現下面情況要在3日內通知期貨公司：

所持有期貨公司股權凍結 查封或者強制執行

質押所持有的期貨公司股權 轉讓公司的股權（5日內向所在地證監會報告）

涉及到違法違規操作 變更名稱 合并分立或者進行重大資產 債務重組 被撤銷接管 托管 關閉解散 破產（五日內向證監會報告）

3.期貨公司有下列行為需通知股東 報告所在地證監會：

公司管理人員涉及重大違法違規行為。更換董事長 總經理

財務狀況惡化不合標準

客戶發生重大透支 穿倉

發生突變事件產生大的影響

4.期貨公司設立監事會 監事 設立首席風險官進行監督，期貨公司解聘風險官應當需要正當理由報告證監會。期貨公司董事長 總經理 首席風險官不存在近親戚關系。

第四章

經紀業務規則

1.下列人員不得從事期貨交易：

無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。期貨公司工作人員和配偶 中國證監會 期貨交易所

期貨保證金安全存管機構 中國期貨協會工作人員和配偶。

2.客戶開戶 需簽訂《期貨交易風險說明書》《期貨經紀合同》內容格式由中國期貨業協會制定。期貨公司對外發布的廣告材料 在5日內報所在地證監會。3.期貨公司建立交易 結算 財務數據備份制度：

開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年

第五章： 客戶資產保護

1.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的 期貨公司應該用自己的風險準備將和自有資 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

金墊付不得挪用 占有其他客戶資金

第六章

監督管理

1.期貨公司股東 實際控制人或者關聯人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監會備案。

2.期貨公司出現下面的事項 需要在5日內 給所在地的證監會報告：

變更名稱公司章程 發生股權變更 做出終止業務的重大決議

任免董事 監事 高級管理人員 財務負責人 營業部負責人或者高級人員的分工發生變更。被有權機構立案調查的。

3.中國證監會 履行檢查的時候 檢測人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對經營管理 業務活動 財務狀況進行檢查。

4.未經證監會批準 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權。5.期貨公司股東 實際控制人下列的行為的 證監會派出機構可以責令整改： 占用期貨公司的資產 可能影響期貨公司持續經營

直接任免公司的董事

監事 高級管理人員 或者非法干預期貨公司的經營活動。股東未按照出資比例行使表決權 報送的材料 存在虛假信息

第七章

法律責任67 1.對未經允許持有5%股權的 處以3萬以下罰款

2。對未辦理交易開戶手續的進行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款

3。會計事務所 律師事務所 財產評估機構等中介結構不按照規定履行報告義務的 處以3萬以下罰款。對直接的負責人處以3萬以下罰款。

4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款

未滿10萬的是10-30萬。

未按照規定繳存 擔保金 結算準備金

對股東減低風險管理要求 合資 聯營 合作設立營業部或者承包出租給他人。占用客戶保證金 不配合 阻礙證監會調查

下列行為之一的處以：1-5倍罰款

未滿10萬的是10-50萬。

發布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易

不按照規定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

第八章

附則

2007年4月15日實施

======期貨公司董事，監事和高級管理人員的任職資格===70 第一則

總則

1.高級管理人員 指: 期貨公司總經理 副總經理 首席風險官 財務負責人 營業部負責人。中國證監會對期貨公司董事監事和高級管理人員進行管理，派出機構需授權管理。中國期貨業協會 交易所對期貨公司董事監事高級管理人員進行自律管理。

第二則

任職資格 71 1.申請除董事長，監事會主席 獨立董事以外的董事 監事的任職資格具備條件： 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

從事期貨 證券金融業務或者法律 會計業務3年以上經驗 或者經濟管理工作5年以上 大學專科以上學歷

2.申請獨立董事的任職資格

從事期貨 證券金融 法律會計業務5年以上 或者相關學科教學研究的高級職稱

大學本科以上學歷 并且取得學士學位

通過證監會認可的資質測試。有履行工作的精力和時間

下列不得擔任獨立董事：

在期貨公司或者有關聯方任職人員有近親戚關系人員。或者主要社會關系人員。

在下列機構任職的近親戚和社會主要關系人員：持有或者控制公司5%以上股權的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業務聯系或者利益的機構。為期貨公司提供財務 法律 咨詢 服務人員或者其親戚 最近一年內曾經具有上面的事項的人員

在其他公司擔任除獨立董事長以外職務的人 3.申請董事長和監事會主席的任職資格：

期貨業務3年以上經驗。或者金融業務4年以上經驗 或者法律會計 5年以上經驗 大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 通過證監會的測試 4.申請經理層的任職資格 具有期貨從業資格

大學本科以上學歷或者取得學士以上學歷 通過證監會測試

期貨業務3年以上經驗 或者其他金融業務4年以上經驗 或者法律會計業務5年以上經驗，擔任期貨 證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年。或者相當的管理工作經歷。

5.申請首席風險官的任職資格：

期貨業務3年以上經驗。并且擔任期貨公司交易 結算 風險管理或者合規負責人職務不少于2年。或者具有期貨業務1年以上經驗，有證券供公司金融機構從事風險管理 合規業務3年以上經驗。

6.申請財務負責人 營業部負責人的任職資格：

期貨從業人員資格

大學本科以上學歷或者學士以上學歷

財務部負責人需要會計師以上職稱 或者注冊會計師資格，申請營業部負責人需3年以上經驗 或者金融業務4年以上經驗。7.期貨公司法定代表人應當具有期貨從業人員資格

具有期貨業務10年以上經驗或者擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上人員申請期貨董事長 監事會主席 高級管理人員資格 學歷放寬到大專學歷 有研究生以上學歷的申請這些職務的可以工作放寬到1年。

8.在期貨監管機構 自律機構以及承擔期貨監督職能的專業監督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得期貨從業人員資格。

9.下列情況的不得申請期貨公司董事 監事 高級管理人員：

違法 違紀解除職務的期貨交易所 證券交易所 證券登記結算機構的負責人或者期貨證券公司的 董事

監事 高級管理人員 自解除職務之日起未過5年的。違法違紀 吊銷資格的 律師 會計師等未過5年的。

違法 違紀開除的期貨交易所 證券交易所 證券登記結算，期貨公司 證券公司從業人員和 14 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

被開除的國家機關工作人員 開出之日未過5年的。

國家機關工作人員和法律 行政規定不的在公司兼職的人員。因違法違規受到金融監管機構處罰的執行期未過3年的。被證監會或者派出機構認定 不適合人員未過2年的。因違法 違規 違紀的主要負責人未過3年的。

第三章

任職資格的申請和核準

1.申請期貨公司董事長 監事會主席 獨立董事需要提交的申請材料：

申請書

任職資格表

2名推薦人的書面意見 身份 學歷 學位證明 資質測試合格證明

（獨立董事還不需提供個人獨立性的聲明）

2。申請經理層的材料：

申請書 任職資格表2名推薦人的書面意見 身份學歷 學位證明 期貨從業人員資格證書

資、質測試合格證明 3.推薦人：

推薦人應當有任職1年以上的期貨董事現任董事長 監事會主席或者經理層人員

擬任人不具有期貨從業經歷的 推薦人可有1個是其原單位的負責人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經營機構的經理層人員。推薦人每年最多只推薦3個人申請。

4.申請除董事長 監事會主席 獨立董事以外的董事，監事和財務負責人的任職資格應當由擬任職期貨公司向所在地的監督會提出申請

5。申請營業部負責人的任職申請所在地的監督機構：

申請書 任職資格申請表 身份學歷學位 期貨從業資格證

申請人的境外大學證書 需要提交國務院教育行政部門對其證書的認證文件 6.申請人有下列行為將終止決定：

未在規定時間期限對反饋意見作出說明。

取得任職資格但是在30個工作日內沒有認證則自動失效

但是有正當理由經證監會派出機構認證的除外

7.期貨公司任用董事 監事 和高級管理人員 在決定的5天內 向證監會派出機構提供下列文件：

任職文件

相關會議決議 相關人員任職資格核準文件 高級管理人員的職責范圍

免除的話，在決定的5天內 向證監會派出機構提交文件： 免職決定文件

相關會議文件

免除首席風險官應在做出決定前10天內將免職理由交給 證監會派出機構。8.境外人士擔任經理層比例不超過公司經理層的30%

9。期貨公司董事 監事 高級管理人員不得在黨政機構兼職77

期貨董事高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監事。但是不得在其他的盈利性機構兼職。

營業部負責人不得兼任其他營業部負責人

獨立董事最多在2家期貨公司兼任。兼職的話必須在5日內報告證監會派出機構

10.董事長，監事會主席，獨立董事離任他處需重新申請資格。

擔任 不過12個月 提交申請只提供下列材料：

申請書

任職申請表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。

董事 監事 營業部負責人 不需要重新申請。良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

第四章 行為規則

1.期貨董事 監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應該5日內報告 并且回避。定期報告相關的交易情況 第五章 監督管理

1。經理層實行年檢。如果取得資格但是沒有任職的 未參加年檢或者未通過。或者連續5年未在期貨公司擔任經理的 應當任職前重新申請。

2.經理層以上的 應當至少2年參加一次由證監會認可的 業務培訓。取得合格證書

3.在期貨公司董事長 總經理首席風險官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時決定符合資格的人員代為履行的3日內報告 證監會

代為履行職責不超過6個月。董事、監事、高管人員涉嫌違法 違規的在3日內報告證監會。處分的在5日內報告證監會。4,下列的情況對負責人監管談話出具警示函：

法人治理結構 內部控制存在重大隱患

未按規定報告高級管理人員組織分工調整的情況。

未按規定報告相關人員代為履行職責

未按規定報告董事 監事和高級管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況

未按照規定對離任人員進行離任審計

未參加規定的業務培訓

違規兼職或者按照規定報告兼職情況

5.期貨董事 監事和高級管理人員在任職期間出現下面情況。證監會可以將其認定為不適當人選：

提供虛假信息或者隱瞞重大事項，拒絕配合證監會依法調查，擅離職守照成嚴重后果 1年累計3次被證監會監督談話、1年累計3次被自律組織紀律處分 對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任。

6.推薦人簽署的意見有虛假陳述的。在2年內部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。

期貨公司董事長 總經理不合格的 會計師進行離任審計 在3個月內講報到交給證監會。

第六章

法律責任

1.申請人或者擬任人不正當手段獲取任職資格的撤銷并處3萬以下罰款

期貨公司董事 監事 和高級人員收賄賂 的沒收 處3萬以下罰款。

第七章

附則

===========期貨從業人員管理辦法==========83 第一章 總則

1.本辦法所說的機構是：

期貨公司

期貨交易所的非期貨公司的結算會員

期貨投資咨詢機構

為期貨公司提供中間介紹業務的機構

中國證監會規定的其他機構 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

第二章 從業者的取得和注銷

1.參加從業資格考試需要符合下面條件：

年滿18周歲

具有完全民事行為能力

具有高中以上文化程度

0：取得考試合格證明，可通過所在機構向協會申請從業資格 2.機構為其辦理從業資格申請：

品行端正 良好的職業道德

已被機構聘用

3年內未刑事處罰或者證監會行政處罰

最近3 年未因違法違規撤銷 證券，期貨從業資格

3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機構在10日內需向協會報告，協會注銷其從業資格。

取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構執業的 在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

第三章

執業規則

1.期貨從業人員應該遵守的執業行為規范： 誠實守信

維護期貨行業聲譽

保守客戶商業秘密維護客戶合法權益

提供專業服務 充分揭示期貨交易的風險。不得做出不當承諾或者保證

當自己的利益和客戶利益發生沖突 即時向客戶進行披露 并堅持客戶合法權益優先原則。抵制商業賄賂不得從事不當的競爭交易行為。不得以本人或者他人名義從事期貨交易 2.期貨公司的期貨從業人員不得有下列的行為： 進行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易 挪用客戶的期貨保證金或者其他財產

3.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下面行為： 利用結算關系獲得信息損害客戶的合法權益 代理客戶從事期貨交易

4.投資咨詢公司期貨從業人員不得有下面行為： 傳播虛假或者誤導客戶的信息 代理客戶從事期貨交易

5.未期貨公司提供中間介紹業務的不得有下列的行為： 收付 存取或者劃轉期貨保證金 代理從事期貨交易

6.從業人員受到機構違法違規指令后 應當抵制并且向上一級的內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構不處理妥當 可以向證監會報告或者協會。

第四章

監督管理

1.協會對從業人員做出紀律懲戒 在10內報告證監會，機構處分在10日內報告協會

第五章

罰則

1.未取得從業資格 擅自從事期貨業務的 證監會警告 單處或者并處3萬以下罰款 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

===========期貨公司首席風險官管理規定===========89 第一章 總則

1.首席風險官：

負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和發現管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員

對期貨公司董事會負責

證監會對其監督管理 協會交易所 自律管理

第二章

任免與行為規范

1.期貨公司設立獨立董事的 應當經全體獨立董事同意。

是否熟悉期貨法律法規 誠信守法 能力 條件作為任職的主要標準。2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

擅離職守 兼職除合規部門以外職務 延遲知情不報 謀取私利 干預正常經營 泄露秘密 3.首席風險官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會申請。

第三章 職責與履行職責保障

1.需建立健全 有效執行的以下制度：

期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風險監督指標管理制度 治理和內部控制制度 業務規則 結算規則 客戶風險管理和信息安全制度

期貨公司員工家親戚持倉報告制度 監督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風險 2.下列的情況對公司董事會和證監會報告：

涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權益的。期貨公司資產抽逃 占用 挪用查封 凍結或者用于擔保。期貨公司資本無法維持達到監管標準。發生重大訴訟或者仲裁的。股東干預。

3.首席風險官享有的權利：

參加或者列席與職責有關會議

查閱公司相關文件 檔案和資料

與相關人員進行談話

了解業務的執行情況

董事 高級管理人員不得以涉及商業秘密理由限制和阻撓其權利

第四章 監督管理

1.每季度結束日10個工作日內向所在地證監會派出機構提交季度工作報告。每年1月20日前 提交上一年的全面工作報告。

對不適當人員的認定2年內不得任用 高級管理人員以上職位。

兩次連續不參加證監會的培訓。或者連續兩次不及格的 證監會及其派出機構 監管談話出具警示函

2.誠信檔案的記錄東西：

中國證監會及派出機構對其的監管措施

培訓情況和成績

第五章

附則

2008年5月1日實施 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

=======關于發布《期貨公司金融期貨結算業務員實行辦法》的通知==95 第一章 總則

第二章 資格的取得與終止

期貨公司申請金融期貨結算業務滿足下面條件：

1.結算和風險管理部門負責人具有2年工作經驗。高級管理人員2年內未受過刑事處罰。

近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續經營2個。股東2年內未刑事處罰。

2.董事長，經理 至少2人期貨證券從業5年以上。其中1人在期貨從業5年以上。連續擔任董事長或者高級管理人員3年以上。

注冊資金不低于5000萬元，申請日2個月風險監管指標合格。申請日前3個會計 至少1年盈利。權益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元。或者控股股東凈資本不低于5億元。不適應凈資產不低于8億元。

期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格滿足下面條件：

3.董事長 經理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業5年以上。連續擔任期貨公司高級管理人員3年以上。

4.注冊資金不低于1億。2個月的風險 指標合格。申請日前3個會計連續盈利，每季度末不低于3億。控股股東凈資產不低于10億。或者3個會計中至少2年盈利且每季度 客戶權益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資產不應低于10億元。控股股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產應當不低于15億元。

5.申請金融期貨結算業務資格 需要申請的條件：

申請書 計劃書 決議文件 從業人員表 2個月風險監管報表 3個會計財務報告。和3個會計每季度客戶權益總額情況表。在3個月內證監會 做出批準不批準決定。

取得結算業務需6個月內，未取得交易所結算會員資格，金融結算業務資格自動失效。

第三章 業務資格

1.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算 結算協議應該包括下列內容：

交易指令下達方式和審查或者驗證措施

保證金標準

非結算會員結算準備金最低余額

風險管理措施 條件和程序

結算流程

通知事項 方式和時限

協議變更和解除

違約責任

爭議處理方式

2.除下面情況期貨公司全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金：

依據非結算會員的要求支付可用資金

收取非結算會員應當交存的保證金

收取非結算會員應當支付的手續費 稅款 雙方約定不違法的情況 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

第四章： 監督管理

1.全面結算會員期貨公司給期貨交易所接納、暫停、終止、變更要在3日內向所在地證監會報告

2.全面結算會員應該定期報告給證監會下列事項：

非結算會員名單和變化情況

金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況

風險管理制度執行情況

===========期貨公司風險監管指標管理執行辦法=========

第一章 總則

第二章 風險監管指標的計算

1。凈資本計算公司：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項

第三章 風險監管指標

1.期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：

凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權益總額的6%

凈資本按照營業部數量平均折算額 不得低于300萬 凈資本與凈資產的比例不低于40%

流動資產和流動負債的比例不得低于100%

負債與凈資產的比例不得高于150%

2.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不低于3000萬

從事期貨結算業務的期貨公司 凈資本不低于4500萬

從事全面結算業務的期貨公司

凈資本不得低于下面標準：

人民幣9000萬

客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% 3.標準風險監管指標 其預警標準是規定標準的 不得低于 120% 不得高于80%

第四章 編制和披露

1.上報風險監管報表：月度 7天內 報

3個月內報 風險監管報表保存不少于5年。

風險指標與上個月相比變動超過20% 的，在5日內報告全體董事和股東。說明原因

第五章 監督管理

1.期貨公司風險監督指標達到預警標準的。證監會在5日內對原因核實并做下面措施：

向公司出具警示函 抄送全體股東

對公司高級管理人員進行監管談話。優化指標

要求公司進行重大業務決策 應當至少提前5天向 所在地證監會報送報告。

責令公司增加內部合規檢查頻率。

證監會2日內 進行現場檢查。并整改期貨不超過20日。

良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

第六章 附則

1.風險監管標包括：

風險監管指標匯總表，凈資本計算表，資產調整值計算表，客戶分離資產報表

客戶權益變動表 經營業務報表和客戶管理報表。資產，流動資產 指期貨公司自身資產 不含客戶保證金 負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權益

重大業務 指 指標發生10%以上變化的業務。2007年8月1日施行

=======證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法== 第一章

總則

第二章

資格條件與業務范圍

1.符合條件證券公司：

申請日前6個月各項風險指標符合規定標準

已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。

2個月風險監管指標合格

配備必要的業務人員 公司總部至少5名。開展介紹業務員的營業部至少2名具有期貨從業資格的人員。

2.本辦法所說的風險監控指標是：

凈資本不低于12億元

流動資產余額不低于流動負債余額的150%

對外擔保或者負債之和不高于凈資產的10%，證券公司發債提供的反擔保除外 凈資本不低于凈資產的70%

3.證監會在20個交易日內 批準不批準

4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務 應該提供下面服務：

協助辦理開戶手續

提供期貨行情信息 交易設施

5.證券公司從事介紹業務 和期貨公司簽訂書面委托協議 應該包括：

介紹業務范圍

執行期貨保證金安全存管制度

介紹業務的對接規則

客戶投訴的接待方式

報酬支付和相關費用的分擔方式

違約責任

應該在5日內報各自的證監會

第三章

業務規則

1.證券公司應當在網站或者顯著位置公布下列信息：

受托從事的介紹業務范圍

管理人員和業務人員的名單和照片

保證金賬戶信息 存管方式 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

客戶開戶和交易流程 出入金流程

交易結算查詢方式

保存的介紹業務的憑證 單據 報表合同等 不得少于5年。2.證券公司不得有下列行為：

代理客戶進行期貨交易 結算或者交割

收付 存取 劃轉期貨保證金

===協會自律規則=== =====期貨從業人員職業行為準則=== 1.從業人員應該保守國家秘密 所在機構秘密投資者商業秘密。但是為保護自己的合法權益可以公開。

不得代理客戶從事期貨交易

2。從業人員不得由于下列的不正當競爭行為：

采用明示和暗示與有關機構有特殊關系的手段招來 投資者。或者壟斷

在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對手為目的。低于經營成本標準收取手續費。

3.下列情況從業人員暫停從業資格6個月到12個月。情節嚴重3年得不受理從業資格的申請：

上面2所說的，拒絕協會調查檢查

獲取不正當利益

向投資者隱瞞重要事項

違反保密泄露重要未公開信息。

=========其他==========

第三篇：期貨從業資格考試期貨法律法規重點整理匯總

期貨從業資格考試期貨法律法規匯編重點整理匯總

期貨交易管理條例

第二章：期貨交易所

1.有下列情形之一的不得擔任期貨交易所的負責人財務會計人員：違法違紀撤銷職務資格的未超五年的。

2.交易所履行的責任：

提供交易場所。安排合約上市。組織監督結算 交割 交易。保證合約的履行。對會員監督管理。

3.建立風險管理制度：

保證金制度。大戶持倉和持倉限額報告制度。風險準備金制度。漲停板制度。當日無負債制度。

4.出現異常情況采取的情況可以是:

提高保證金。調整漲停板的幅度。限制會員最大持倉量。暫時停止交易。采取其他緊急措施。

5.期貨交易所辦理下面事情，需要經國務院期貨監督管理機構批準:制定或者修改章程，交易規則。上市，中止，取消或者恢復交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所

第三章：期貨公司

1．申請成立期貨公司需要具備條件：

注冊資金最低3000W

高級管理有任職資格，從業人員有從業證

有符合法律 行政法規的公司章程

主要股東有持續盈利的能力，信用良好，最近三年內無重大違規違紀的操作。

有合格的經營場所和業務設施，有健全的風險管理和內部的控制制度

2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國家在受理期貨公司設立起6個月內需要做出批準不批準的決定。

3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業務、不得給股東 實際控制人關聯人提供融資，對外擔保。

4.期貨公司從事經紀業務接受客戶委托以自己的名義為客戶進行期貨交易 交易由客戶承擔。

5.期貨董事辦理下面事情需要國務院期貨監督管理機構批準：

合并 分立 停業 解散或者破產

變更公司形式

變更業務范圍

變更注冊資金。

5%股份以上變動（在20日做出批準不批準）

設立 收購參股或者終止境外期貨經營機構

其他的在2個月做出批準不批準。

6.期貨公司辦理下面事，應經期貨監督管理派出機構批準：

變更法定代表人

變更住所或者營業場所

設立或者終止境內分支機構（兩個月內）

變更境內分支機構營業場所 負責人和經營范圍

其他的在20日內批準不批準

7.成立無正當理由超過三個月未開始營業，或者開業后有三個月連續未營業。依法注銷的。主動提出注銷的。

8.期貨公司應向交易所報告大戶名單。

第四章： 期貨交易基本規則

1.不得做盈利保證 不得共享利益和風險。

2.期貨公司不得接受下面委托來進行交易

國家機構個事業單位

國務院期貨監督機構，期貨交易所，期貨保證金存管機構和期貨業協會的工作人員。

證券 期貨市場禁止加入者

未提供開戶證明材料的單位和個人。

3.期貨公司及時發布信息。不得發布價格預測信息

4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況

依據客戶要求支付可用資金

為客戶交存保證金 支付手續費 稅款

5.期貨交易所會員 客戶可以使用標準倉單 國債等價值穩定 流通性好的有價證券進行期貨交易 具體比例國家規定。

6.期貨交易所會員保證金不足的應當及時的追加保證金強行平倉的損失會員自己承擔、7.客戶保證金不足的未在規定的時間內及時的追加的話 期貨公司應當強行的平倉。

8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為:

出具虛假倉單

違反期貨交易所業務規則 限制交割商品的入庫 出庫

泄露與期貨交易相關的商業秘密

違反國家規定從事期貨交易

9.保證金不足的 期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任 并取得對會員的相應追償權。

10.不得編造 傳播有關期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價格。

11.任何個人和單位不得用信貸資金 財政資金進行期貨交易。銀行金融機構從事期貨交易融資 擔保業務資格 由國務院銀行業監督管理機構批準。

國家企業應當遵循套期保值的原則。

第五章 :期貨業協會

期貨業協會的權利機構為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團體法人

1.期貨業協會履行下列職責：

教育組織會員遵守法律法規 和政策

制定行業規則檢查會員行為 紀律處分

負責期貨從業人員資格認定管理以及撤銷工作

受理客戶與期貨業務有關的投訴。糾紛的調節、維護會員的合法權益向國家反映會員的一些要求

組織從業人員的業務培訓，開展會員間業務交流

組織會員就期貨業的發展 運作進行研究

期貨交易所管理辦法

第一章 總則

1.期貨交易所分為 會員制和公司制的組織方式

會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認繳

公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

由證監會實行集中統一的監督管理

第二章 設立，變更與終止

1.期貨交易所還需要履行下面的職責：

制定并實施交易所的交易規章和細則

發布市場信息 監督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業務

查處違規行為

2.申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：

申請書，章程和交易規章草案，經營計劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監事會成員名單和簡歷

任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地 設備 資金證明文件和說明情況

3.期貨交易所章程應該有下列的事項：

設立目的和職責，名稱住所和營業場所，注冊資本以及構成，營業期限，組織機構的組成，職責，任期和議事規則

管理人員的產生 任免和職責

基本業務，風險準備金管理，財務會計，內部控制制度

變更，終止的條件 程序和清算辦法

章程修改程序 在章程中規定的其他事情

4.另外會員制期貨交易所還應該載明下列事項：

會員資格和管理方法

會員的權利和義務

對會員的紀律處分

5.期貨交易所交易規則應當載明下列事項

期貨交易，結算和交割制度

風險管理制度和交易異常情況的處理程序

保證金的管理和使用制度

期貨交易信息的發布方法

違規違約行為及其處理方法

交易糾紛的處理方式

需要在交易對著中注明的其他事項

6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監會批準

7.期貨交易所聯網交易的 應當于決定之日起10日內報告證監會

8.期貨交易所，章程規定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。，需要證監會批準

第三章 組織機構

1.會員制交易所的權力機構是會員大會 行使的權利有：

審定期貨交易所章程，規則和修改方案

選舉和更換會員理事審議 批準理事會和總經理的工作報告。交易所的財務預算，決算報告。風險準備金使用情況。

決定增加或者減少期貨交易所注冊資金

決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項

決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項

2.會員大會由理事會召集 每年召開一次。

但是有下列情況的應該召開臨時的會員大會

會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3

1/3 以上會員聯名提議

理事會認為必要的

3.會員大會由理事長主持 在會議前10天通知會員，只有2/3以上會員參加才有效，結束10日內 大會的全部文件報告給證監會

理事會每一屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構對會員大會負

4.理事會行使下列的職權

召集會員大會 并向會員大會報告工作

制定期貨交易所的章程 規章和修改的草案提交會員大會審定

審議總經理提出的財務預算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會員大會通過

決定專門委員會的設置 會員的接納和退出 違規行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業場所

審議 章程和交易規章的細則和方法。結算擔保金的使用情況。風險準備金 總經理提出的規劃和工作報道。對外的投資計劃

監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況。監督高級管理人員的相關規章的遵守。

組織期貨交易所的財務匯集報告 審計工作。

5.理事由會員理事和非會員理事組成 其中 會員理事由會員大會選舉產生。非會員理事由證監會委派。

6.理事會設理事長1人 副理事長1-2名，理事長和副理事長由證監會提名 理事會通過。理事長不兼任總經理。

7.理事長的職權：

主持會員大會 理事會會議和日常的工作。

組織協調專門委員會的工作。

檢查理事會決議的實施情況

8.理事會每半年召開一次，前10天通知所有的理事

有下列情況之一，應該召開理事會

1/3的理事聯名提議

期貨交易所章程規定

中國證監會提議

理事會2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效

會議結束后10天內將會議決議報告證監會

9.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干個 總經理和副總經理由證監會任免 總經理每一屆任期3年，連任不過兩屆

總經理是期貨交易所法定代表人 當然理事

總經理的職權：

組織實施會員大會理事會通過的制度和決議

支持期貨交易所的日常工作

根據章程和交易規章制定有關細則和辦法

決定結算單保金的使用

擬定風險準備金的使用方案

實施經批準的期貨交易所發展規劃 工作計劃

批準期貨交易所對外投資計劃

擬定期貨交易所財務預算方案 決算報告

擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案

決定期貨交易所機構設置方案 聘任和解聘工作人員

決定期貨交易所員工的工資和獎懲

10.期貨交易所任免中層管理人員 應當在決定之內起10日內向證監會報告

期貨公司管理辦法

第一章 總則

第二章 設立 變更與業務終止

1.期貨公司設立需要滿足的條件：

從業人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個

2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

實收資金和凈資產均不低于3000萬 持續經營2年。其中一年盈利 或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產不低于實收資本50% 或者負債低于凈資產的50%，3年內沒受過違規經營和刑法處罰，在3年內機構股東和實際控制人沒有濫用股東權利 逃避股東。

2.持有公司100%股份的股東，凈資產不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產不得低于15億元。

3.申請設立期貨公司必須提交下列的申請材料：

設立期貨公司申請書，公司章程草案，經營計劃，發起人名單及其審計報到 任用的高級管理人員的相關資格證明，擬定的期貨業務和內部控制制度。場地 設備 資金證明材料 律師事務所法律意見書

4.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的需要滿足下面條件：

申請日前2個月的風險監控指標持續符合規定標準

具有健全的公司治理 發現制度內部控制 并執行

保證金安全存管 具體的經營的計劃

業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行良好

高級管理人員2年內沒受過刑事處罰

持股股東 凈資產不低于3000萬 控股股東2年內未刑事處罰

5.期貨公司申請金融業務需要提供的材料：

金融期貨經紀業務申請書

加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件

股東會或者董事會關于金融業務的決議書

申請日前2個月月末風險監督報表 以及申請日前2個月風險監控指標持續規定標準的書面保證。

公司治理 風險管理 的執行情況

業務計劃書 業務設施和技術系統運行的情況

人員的情況表 一的財務報告 股東最近一期的財務報告

6.期貨公司有下列的需要證監會批準：

單個股東持股比例增加到5%以上 或者關聯關系的股東合并在5%以上

持有5%以上 的股東出讓股權

7.期貨公司變更股權需向證監會提供的申請材料：

變更股權申請書 股東的決議書 股東的轉讓合同 和股東放棄優先購買權的脆弱書

變更后期貨公司股東股權背景情況圖

間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表

擬增加出資額的情況報告

8.期貨公司變更注冊資金 需要提交下面條件：

申請書 股東決議書 股東放棄先夠權利 詳細方案 負債表

9.變更法定代表人 需提交的申請材料：

申請書。股東會決議文件 任職資格

10。變更住所符合條件：

符合持續經營規則 2年內無重大違法記錄 申請書 詳細計劃 使用權和消費檢驗合格證明 妥善處理客戶保證金和持倉的報告

11.期貨公司設立營業部，需具備的條件：

未涉及違法 1年內未刑事 處罰。3個月符合風險監管指標

符合客戶資產保護盒保證金的保存規定

內部治理的有效執行規定 負責人的任職資格 崗位分工計劃和經營計劃協調

設施和場所符合要求

12.申請設立營業部向 所在地的證監會提供的申請材料

申請書 決議書 3個月月末風險監控標 管理制度文本 任職資格申請材料和證明

從業資格證書復印件 使用權和消費檢驗合格證明

13.營業場所變更 需要給所在地證監會提供申請材料:

申請書 便跟的詳細計劃 對客戶保證金和持倉處理的報告

變更后場所的所有權的消防報告

14.終止營業部 需要提供才材料：

申請書 決議書 關于客戶處理的情況報告

15.期貨公司停業 需要向證監會提交的申請材料：

停業決議文件 關于處理客戶保證金和其他資產 結清期貨業務的報告

16.期貨公司設立 變更 解散 破產 被撤銷期貨業務許可證 需要在證監會指定的報刊或者媒體公告

許可證遺失了需要在30天內 需要在證監會指定媒體上說明作廢 并重新申領。

董事、監事、高管任職資格

第一則 總則

1.高級管理人員 指: 期貨公司總經理 副總經理 首席風險官 財務負責人 營業部負責人。中國證監會對期貨公司董事監事和高級管理人員進行管理，派出機構需授權管理。中國期貨業協會 交易所對期貨公司董事監事高級管理人員進行自律管理。

第二則 任職資格 71

1.申請除董事長，監事會主席 獨立董事以外的董事 監事的任職資格具備條件：

從事期貨 證券金融業務或者法律 會計業務3年以上經驗 或者經濟管理工作5年以上

大學專科以上學歷

2.申請獨立董事的任職資格

從事期貨 證券金融 法律會計顧問5年以上 或者相關學科教學研究的高級職稱

大學本科以上學歷 并且取得學士學位 通過證監會認可的資質測試。有履行工作的精力和時間

下列不得擔任獨立董事：

在期貨公司或者有關聯方任職人員有近親戚關系人員。或者主要社會關系人員。

在下列機構任職的近親戚和社會主要關系人員：持有或者控制公司5%以上股權的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業務聯系或者利益的機構。

未期貨公司提供財務 法律 咨詢 服務人員或者其親戚

最近一年內曾經具有上面的事項的人員

在其他公司擔任除獨立董事長以外職務的人

3.申請董事長和監事會主席的任職資格：

期貨業務3年以上經驗。或者金融業務4年以上經驗 或者法律會計 5年以上經驗

大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

通過證監會的測試

4.申請經理層的任職資格

具有期貨從業資格

大學本科以上學歷或者取得學士以上學歷

通過證監會測試

期貨業務3年以上經驗 或者其他金融業務4年以上經驗 或者法律會計業務5年以上經驗，擔任期貨 證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年。或者相當的管理工作經歷。

5.申請首席風險官的任職資格：

期貨業務3年以上經驗。并且擔任期貨公司交易 結算 風險管理或者合規負責人職務不少于2年。或者具有期貨業務1年以上經驗，有證券供公司金融機構從事風險管理 合規業務3年以上經驗。

6.申請財務負責人 營業部負責人的任職資格：

期貨從業人員資格

大學本科以上學歷或者學士以上學歷

財務部負責人不需要會計師以上職稱 或者注冊會計師資格，申請營業部負責人需3年以上經驗 或者金融業務4年以上經驗。

7.期貨公司法定代表人應當具有期貨從業人員資格

具有期貨業務10年以上經驗或者擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上人員申請期貨董事長 監事會主席 高級管理人員資格 學歷放寬到大專學歷

有研究生以上學歷的申請這些職務的可以工作放寬到1年。

8.在期貨監管機構 自律機構以及承擔期貨監督職能的專業監督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得奇虎喲從業人員資格。

9.下列情況的不的申請期貨公司董事 監事 高級管理人員：

違法 違紀解除職務的期貨交易所 證券交易所 證券登記結算機構的負責人或者期貨證券公司的 董事 監事 高級管理人員 自解除職務之日起未越5年的。

違法違紀 吊銷資格的 律師 會計師等 5年內。

違法 違紀開出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結算，期貨公司 證券公司從業人員和被開除的國家機關工作人員 開出之日過5年的

國家機關工作人員和法律 行政規定不的在公司兼職的人員。

因違法違規受到金融監管機構處罰的 執行期未過3年的。

被證監會或者派出機構認定 不適合人員 2年的。

因違法 違規 違紀的主要負責人的 3年。

期貨從業人員管理辦法

第一章 總則

1.本辦法所說的機構是：

期貨公司

期貨交易所的非期貨公司的結算會員

期貨投資咨詢機構

未期貨公司提供中間介紹業務的機構

中國證監會規定的其他機構

第二章 從業者的取得和注銷

1.參加從業資格考試需要符合下面條件：

年滿18周歲

具有完全民事行為能力

具有高中以上文化程度

通過所在機構申請從業資格

2.機構為其辦理從業資格申請：

品行端正 良好的職業道德

已被機構聘用

3年內未刑事處罰或者證監會行政處罰

最近3 年未因違法違規撤銷 證券，期貨從業資格

3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機構在10日內需向協會報告，協會注銷其從業資格。

取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構執業的 在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

第三章 執業規則

1.期貨從業人員應該準許的執業行為規范：

誠實守信 維護期貨行業聲譽

保守客戶商業秘密維護客戶合法權益

提供專業服務 充分揭示期貨交易的風險。不的做出不當承諾或者保證

當自己的利益和客戶利益發生沖突 即時向客戶進行披露 并且堅持客戶合法權益優先原則。

定制商業賄賂不得從事不當的競爭交易行為。

不得以本人或者他人名義從事期貨交易

2.期貨公司的期貨從業人員不得有下列的行為：

進行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易

挪用客戶的期貨保證金或者其他財產

3.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下面行為：

利用結算關系活動信息損害客戶的合法權益

代理客戶從事期貨交易

4.投資咨詢公司期貨從業人員不得有下面行為：

傳播虛假或者誤導客戶的信息

代理客戶從事期貨交易

5.未期貨公司提供中間介紹業務的不得有下列的行為：

收付 存取或者劃轉期貨保證金

代理從事期貨交易

6.從業人員受到機構違法違規指令后 應當抵制并且向上一級的內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構不處理妥當 可以向證監會報告或者協會。

第四章 監督管理

1.協會對從業人員做出紀律 在10內報告證監會，機構在10日內報告協會

第五章 罰則

1.未取得從業資格 擅自從事期貨業務的 證監會警告 單處或者并處3萬以下罰款

首席風險官管理辦法

第一章 總則

1.首席風險官：

負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和發現管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員

對期貨公司董事會負責

證監會對其監督管理 協會交易所 自律管理

第二章 任免與行為規范

1.期貨公司設立獨立董事的 應當全體獨立董事同意。是否熟悉期貨法律法規 誠信守法 能力 作為任職的主要標準。

2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

擅離職守 兼職除合規部門以外職務 延遲知情不報 謀取私利 干預正常經營 泄露秘密

3.首席風險官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會申請。

第三章 職責與履行職責保障

1.需建立健全 有效執行的以下制度：

期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風險監督指標管理制度 治理和內部控制制度 業務規則 結算規則 客戶風險管理和信息安全制度 期貨公司員工家親戚持倉報告制度

監督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風險

2.下列的情況對公司董事會和證監會報告：

涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權益的。期貨公司資產抽逃 占用 挪用查封 凍結或者用于擔保。期貨公司資本無法維持達到監管標準。發生重大訴訟或者仲裁的。股東干預。

3.享有的權利：

參加或者列席與職責有關會議

查閱公司相關文件 檔案和資料

與相關人員進行談話

了解業務的執行情況

董事 高級管理人員不得以涉及商業秘密理由限制和阻撓其權利

第四章 監督管理

1.每季度結束日10個工作日向所在地提交季度工作報告。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報告。

對不適當人員的認定2年內部任用 高級管理人員以上職位。

2次連續不參加證監會的培訓。或者連續兩次不及格的 證監會及其派出機構 監管談話出具警示函

2.誠信檔案的記錄東西：

中國證監會及派出機構對其的監管措施

培訓情況和成績

第五章 附則

2008年5月1日實施

期貨公司金融期貨結算業務試行辦法

第一章 總則

第二章 資格的取得與終止

期貨公司申請金融期貨結算業務滿足下面條件：

1.結算和風險管理部門負責人具有2年工作經驗。高級管理人員2年內未受過刑事處罰。近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續經營2個。股東2年內未刑事處罰。

2.董事長，經理 至少2人期貨證券從業5年以上。其中1人在期貨從業5年以上。連續擔任董事長或者高級管理人員3年以上。

注冊資金不低于5000萬元，申請日2個月風險監管指標合格。申請日前3個會計 至少1年盈利。權益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元。或者控股股東凈資本不低于5億元。不適應凈資產不低于8億元。

期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格滿足下面條件：

3.董事長 經理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業5年以上。連續擔任期貨公司高級管理人員3年以上。

4.注冊資金不低于1億。2個月的風險 指標合格。申請日前3個會計連續盈利，沒季度末不低于3億。控股股東凈資產不低于10億。或者3個會計中至少2年盈利且每季度 客戶權益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資產不應低于10億元。控股股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產應當不低于15億元。

5.申請金融期貨結算業務資格 需要申請的條件：

申請書 計劃書 決議文件 從業人員表 2個月風險監管報表 2個會計財務報告。和3個會計每季度客戶權益總額情況表。

在3個月內證監會 做出批準不批準決定。

取得結算業務需6個月內，取得交易所結算會員資格。

第三章 業務資格

1.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算 結算協議應該包括下列內容：

交易指令下達方式和審查或者驗證措施

保證金標準

非結算會員結算準備金最低余額

風險管理措施 條件和程序

結算流程

通知事項 方式和時限

協議變更和解除

違約解除

爭議處理方式

2.除下面情況期貨公司全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金：

依據非結算會員的要求支付可用資金

收取非結算會員應當交存的保證金

收取非結算會員應當支付的手續費 稅款

雙方約定不違法的情況

第四章： 監督管理

1.全面結算會員期貨公司給期貨交易所接受 終至 變更要在3日內向所在地證監會報告

2.全面結算會員應該定期報告給證監會下列事項：

非結算會員名單和變化情況

金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況

風險管理制度執行情況

期貨公司風險監管指標管理辦法

第一章 總則

第二章 風險監管指標的計算

1。凈資本計算公司：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項

第三章 風險監管指標

1.期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：

凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權益總額的6%

凈資本按照營業部數量平均折算額 不得低于300萬

凈資本與凈資產的比例不低于40%

流動資產和流動負債的比例不得低于100%

負債與凈資產的比例不得高于150%

2.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不低于3000萬

從事期貨結算業務的期貨公司 凈資本不低于4500萬

從事全面結算業務的期貨公司 凈資本不得低于下面標準：

人民幣9000萬

客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

3.規定 不得低于 一定標準 其預警標準是規定標準的120% 不得高于 的80%

第四章 編制和披露

1.月度 7天內 報 3個月內報 風險監管報表保存不少于5年。風險指標與上個月 比變動超過20% 在5日內報告全體董事和股東。說明原因

第五章 監督管理

1.期貨公司風險監督指標達到預警標準的。證監會在5日內對原因核實并做下面措施：

向公司出具警示函 抄送全體股東

對公司高級管理人員進行監管談話。優化指標

要求公司進行重大業務決策 應當至少提前5天向 所在地證監會報送報告。

責令公司增加內部合規檢查頻率。

證監會2日內 進行現場檢查。并整改期貨部過20日。

第六章 附則

1.風險監管標包括：

風險監管指標匯總表，凈資本計算表，資產調整值計算表，客戶分離資產報表 客戶權益變動表 經營業務報表和客戶管理報表。

資產，流動資產 指期貨公司自身資產 不含客戶保證金

負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權益

重大業務 指 指標發生10%以上變化的業務。

2007年8月1日施行

第二章 資格條件與業務范圍

1.符合條件證券公司：

申請日前6個月各項風險指標符合規定標準

已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。

2個月風險監管指標合格

配備必要的業務人員 公司總部至少5名。開展介紹業務員的營業部至少2名具有期貨從業資格的人員。

2.本辦法所說的風險監控指標是：

凈資本不低于12億元

流動資產余額不低于流動負債余額的150%

對外擔保或者負債之和不高于凈資產的10%，證券公司發債提供的反擔保除外

凈資本不低于凈資產的70%

3.證監會在20個交易日內 批準不批準

4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務 應該提供下面服務：

協助辦理開戶手續

提供期貨行情信息 交易設施

5.證券公司從事介紹業務 和期貨公司簽訂書面委托協議 應該包括：

介紹業務范圍

執行期貨保證金安全存管制度

介紹業務的對接規則

客戶投訴的接待方式

報酬支付和相關費用的分擔方式

違約責任

應該在5日內報各自的證監會

第三章 業務規則

1.證券公司應當在網站或者供公司顯著位置公布下列信息

受托從事的介紹業務范圍

管理人員和業務人員的名單和照片

保證金賬戶信息 存管方式

客戶開戶和交易流程 出入金流程

交易結算查詢方式

保存的介紹業務的憑證 單據 報表合同等 不得少與5年。

2.證券公司不得下列行為：

代理客戶進行期貨交易 結算或者交割

收付 存取 劃轉期貨保證金

1.從業人員應該保守國家秘密 所在機構秘密投資者商業秘密。但是為保護自己的合法權益可以公開。

不得代理客戶從事期貨交易

2。從業人員不得由于下列的不正當競爭行為：

采用明示和暗示與有關機構有特殊關系的手段招來 投資者。或者壟斷

在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對手為目的。低于經營成本標準收取手續費。

3.下列情況從業人員暫停從業資格6個月到12個月。情節嚴重3年得不受理從業資格的申請：

上面1所說的，拒絕協會調查檢查 獲取不正當利益 向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。

第四篇：期貨從業法律法規整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結算資格：3個月。

結算會員：3個月。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。3.中間介紹業務資格：10日。

4.投資咨詢業務資格、資產管理業務資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規。

③從業人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產>40%；流動資產/流動資本>100%；負債/凈資產<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利。或：實收資本和凈資產低于2億元。

②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資不超過凈資產。③3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產不低于15億。4.金融期貨經紀資格：2個月風險指標合規；高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產不低于3000萬。

5.金融業務結算資格：經紀資格；負責人2年經驗；高管、控股股東2年內未處罰；近3年內期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結算資格：董事長、正副總經理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本5000萬，2個月風險監管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產不低于8億。

②全面結算資格：董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本1億，2個月風險監管指標；前3年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產不低于15億。6.中間介紹業務資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規：凈資本>12億；凈資本/凈資產>70%；動資產/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構控制，且期貨公司在會員分級結算的交易所具有會員資格，2個月風險監管指標符合規定。

③從業人員，總部至少5人。營業部至少2人。7.投資咨詢業務資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名3年期貨從業并取得咨詢資格的高管，5名2年從業并取得咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規（申請資料：1年財務報告）。

8.資產管理業務資格：凈資本大于5億；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名5年期貨、證券、基金從業并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業并取得期貨咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。

9.營業部：3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。10.期貨從業人員：近3年內無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監管報表、資產管理業務報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業務，應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監會報送消息。8.期貨資產管理每日向監控中心報送消息。

9.資產管理的交易監控月度后5日向監控中心、證監會報告。

10.營業部的合規檢查每年1次，10日送至營業部證監會，每年3月送至公司證監會。

報告義務

1.期貨公司風險監管指標與上月變動20%，5日內報告派出機構、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調整高管分工、對高管給與處分、發布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調查，5日內報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規被調查，3日內向派出機構報告。

4.股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱，3日內報告期貨公司，5日內報告派出機構。5.全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議，3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協議，5日報告。

全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應當日結算前向交易所、保證金監管機構報告。

6.期貨交易所限制會員結算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯網交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產變動10%，報告證監會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內刊登說明。11.營業部在被違規調查后3日向總部報告。

12.資產管理投資的是非期貨品種，5日向監控中心報告。

13.資產管理業務投資經理或交易執行或風控的人員變動，5日向證監會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續經營或出現經營風險的，采取：談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經營或出現重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責令停業整頓、指定其他機構托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權、會計師事務所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續就進行委托或將客戶交易編碼借給他人、未取得從業資格進行執業的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監管報表和中間介紹業務的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續停業3個月的就撤銷審批資格。3.調查操縱價格、內幕交易的，經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規，證監會2日內現場檢查，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施。

進入預警期后，證監會5日內進行核實，連續達標3個月的解除預警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監會核準，其他有派出機構核準。

9.公務員可以買賣期貨。只是事業單位、政府機關不允許。

10.人員取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可。

11.取得經理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務，需重新申請。

取得考試合格證明或從業資格被撤銷未執業2年，需參加培訓。

12.投資經歷：3年結算章的期貨結算單或者3年專用章的金融現貨對賬單。

財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產證明文件。誠信狀況：期貨業協會的信用風險信息數據庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。

第五篇：期貨法律法規重點試題及答案（精選）

期貨法律法規重點試題及答案

期貨法律法規重點試題及答案一

單選題

1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司（）。

A:不承擔責任

B:承擔次要賠償責任

C:承擔主要賠償責任，最高不超過80%

D:全部承擔賠償責任

參考答案[D]

2.題干:期貨從業人員資格申請人違反規定，提供虛假或誤導性材料且情節嚴重的，由中國期貨業協會在（）年內或永久性拒絕其從業人員資格申請。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案[A]

3.題干:依據《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：（）

A.三分之一以上會員聯名提議時

B.中國期貨業協會提議時

C.會員理事不足期貨交易所章程規定人數的三分之二時

D.理事會認為必要時

參考答案[B]

4.題干:期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留（）。

A:3年

B:5年

C:10年

更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

D:20年

參考答案[B]

5.題干:（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。

A:中國期貨業協會

B:中國證監會

C:中國證券業協會

D:期貨交易所

參考答案[B]

6.題干:期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。

A:與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書

B:任用不具備資格的期貨從業人員

C:挪用客戶保證金

D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

參考答案[B]

7.題干:期貨經紀公司因（）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。

A:營業期限屆滿，股東大會決定不再延續

B:股東大會決定解散

C:破產

D:因合并或者分立需要解散

參考答案[C]

8.題干:期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

參考答案[D]

9.題干:期貨交易所會員應當委派（）進入交易所場內進行期貨交易。

A:客戶代表

B:公司的交易部經理

更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/）。

C:公司的運作部經理

D:出市代表

參考答案[D]

10.題干:我國的期貨交易必須在（）內進行。

A:期貨交易所

B:商品交易市場

C:商品產地

D:買賣雙方約定的場所

參考答案[A]

期貨法律法規重點試題及答案二

單項選擇題

1.題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

參考答案[A]

2.題干:對期貨交易所、期貨經紀公司、期貨從業人員、交割倉庫進行期貨業務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。

A:國家工商行政管理局

B:中國證監會

C:中國人民銀行

D:中國期貨業協會

參考答案[B]

3.題干:期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。

A:不超過50% 更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

B:不超過20%

C:不超過80%

D:不超過60%

參考答案[C]

4.題干:在我國，有三分之一以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。

A:理事會

B:董事會

C:會員大會

D:職工代表大會

參考答案[C]

5.題干:在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。

A:董事會

B:理事會

C:總經理

D:理事長

參考答案[B]

6.題干:《期貨交易所管理辦法》規定，期貨交易所會員大會由（）主持。

A:中國證監會

B:理事長

C:總經理

D:會員代表

參考答案[B]

7.題干:投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨經紀公司提出書面異議。

A:交易完成15日

B:交易完成30日

C:收到結算報告的當天

D:期貨經紀合同約定的時間

參考答案[D] 更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

8.題干:期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（）內向中國證監會派出機構報告并說明原因。

A:3天

B:3個工作日

C:一周 D:一個月

參考答案[B]

9.題干:中國證監會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經紀公司進行專項審計或稽核，發生的費用由（）支付。

A:期貨經紀公司

B:中國證監會派出機構

C:中國證監會

D:期貨經紀公司股東

參考答案[C]

10.題干:期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或保證，情節嚴重的，由中國期貨業協會（）。

A:暫停從業人員資格6個月至12個月

B:撤消期貨從業人員資格并在2年內拒絕受理其從業人員資格申請

C:撤消期貨從業人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請

D:公開通報批評

參考答案[C]

期貨法律法規重點試題及答案三

單選題

1.《期貨從業人員執業行為準則》沒有規定的是（）。

A:職業紀律

B:專業勝任能力

C:職業品德

D:職業創新能力

參考答案[D]

2.更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

題干:期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（）。

A:身份證復印件并加蓋推薦公司公章

B:學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

C:《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》

D:人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

3.中國證監會在接到證券公司申請中間介紹業務的申請材料之日起（）個工作日內，做出是否批準的決定。

A.7個工作日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.20個工作日

參考答案[D]

4.申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本不低于人民幣（）元。

A:3000萬

B:5000萬

C:1億

D:10億元

參考答案[B]

5.證監會受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）內做出批準或不批準的決定。

A:10個工作日

B:15個工作日

C:1個月

D:3個月

參考答案[D]

6.期貨公司應當保留書面風險監管報表，不少于（）。

A:1年

B:5年

C:10年

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D:20年

參考答案[B]

7.期貨公司應當按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。

A.流動性

B.流動資產

C.凈資本

D.流動負債

參考答案[A]

8.題干:期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監會規定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A:3

B:2

C:5

D:1

參考答案[B]

9.題干:期貨經紀公司（），是指期貨經紀公司為了保證其各項業務的規范運作，實現其既定的工作目標，防范出現經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。

A:內部控制制度

B:內部控制文本制度

C:內部監督體系

D:內部控制模式

參考答案[A]

10.期貨從業人員資格申請人違反規定，提供虛假或誤導性材料且情節嚴重的，由中國期貨業協會在（）年內或永久性拒絕其從業人員資格申請。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：[A]

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期貨法律法規重點試題及答案四

單選題

1.題干:《期貨從業人員執業行為準則》是（）對期貨從業人員進行紀律處分的依據。

A:中國期貨業協會

B:中國證監會派出機構

C:中國證監會期貨部

D:期貨交易所

參考答案[A]

2.題干:（）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。

A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B:《期貨從業人員執業行為準則》

C:《期貨從業人員行為規范》

D:《期貨從業人員經紀業務規范》

參考答案[B]

3.題干:審查期貨公司是否透支交易，應當以（）為標準。

A:期貨交易所規定的保證金比例

B:期貨經紀公司規定的保證金比例

C:客戶實際交納的保證金

D:中國證監會規定的保證金比例

參考答案[A]

4.期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節嚴重的，該公司將被罰款（）。

A:1萬以上

B:3萬以上

C:1-3萬

D:3萬以下

參考答案[C] 更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

5.題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

參考答案[A]

6.題干:我國期貨交易所應當向中國證監會報告的義務有：每一季度結束后（）日內，每一結束后（）日內，提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和工作報告。

A:5;10

B:10;20

C:15;30

D:7;14

參考答案[C]

7.題干:期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。

A:中國期貨業協會

B:本交易所會員大會

C:本交易所理事會

D:中國證監會

參考答案[D]

8.期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（）內向中國證監會派出機構報告并說明原因。

A:3天

B:3個工作日

C:一周 D:一個月

參考答案[B]

9.題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（）。

A:非盈利企業法人

B:非盈利民間團體

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C:官方機構

D:按其章程實行自律性管理的法人組織

參考答案[D]

10.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規定實行（）管理。

A:監督

B:自律

C:市場

D:計劃

參考答案[B]

期貨法律法規重點試題及答案五 單選題

1.期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

參考答案[D]

2.題干:期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（）。

A:服務周到

B:技能熟練

C:誠實信用

D:小心謹慎

參考答案[C]

3.題干:下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有（）。

A:高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B:高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監會報告

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C:經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監會派出機構備案

D:期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[C]

4.首席風險官向（）負責。

A:中國期貨業協會

B:中國證監會

C:期貨交易所

D:期貨公司董事會

參考答案[D]

5.首席風險官發現期貨公司存在違法違規行為，應先向（）提出整改意見。

A:期貨公司總經理或相關責任人

B:期貨公司董事長或董事會

C:期貨公司股東大會

D:期貨公司監事會

參考答案[A]

6.期貨投資者保障基金實行（）。

A.全額補償

B.半額補償

C.三分之一補償

D.比例補償

參考答案[D]

7.題干:企業從事境外期貨業務須經（）批準。

A:中國證監會

B:國務院

C:商務部

D:國家外匯管理局

參考答案[B]

8.題干:期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權益。

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A:公開、公平、公證

B:公平、公證、公信

C:公正、公開、公信

D:公開、公平、公正

參考答案[D]

9.題干:提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為不包括（）。

A:采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C:以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶

D:開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系

參考答案[C]

10.期貨業協會的權力機構是（）。

A.會員大會

B.理事會

C.期貨部

D.理事長

參考答案[A]

期貨法律法規重點試題及答案六

單選題

1.題干:為保證期貨從業人員不斷提高專業水平，中國期貨業協會應當每年組織（）。

A:崗位培訓

B:后續職業培訓

C:分析師培訓

D:學歷教育

參考答案[B]

2.題干:期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（）。

A:及時向主管部門報告

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B:公平對待該投資者

C:及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險

D:了解投資者的投資目標

參考答案[C]

3.題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于（）。

A:雙方違約行為

B:違背誠實信用原則的行為

C:惡意進行磋商

D:單方違約行為

參考答案[B]

4.申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（）無重大違法違規記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

參考答案[C]

5.題干:期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。

A:不超過50%

B:不超過20%

C:不超過80%

D:不超過60%

參考答案[C]

6.首席風險官發現期貨公司存在違法違規行為，應先向（）提出整改意見。

A:期貨公司總經理或相關責任人

B:期貨公司董事長或董事會

C:期貨公司股東大會

D:期貨公司監事會

參考答案[A] 更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

7.首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）。

A.1年

B.5年

C.10年

D.20年

參考答案[D]

8.首席風險官提出辭職的，應當提前（）向期貨公司董事會提出申請。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

參考答案[D]

9.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的（）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案[C]

10.期貨交易所、期貨交易所應當按（）繳納期貨投資者保障基金的后續資金。

A.每周 B.每月

C.每季度

D.每年

參考答案[C]

期貨法律法規重點試題及答案七 多選題

1.期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（）。

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A.保證金制度

B.當日無負債結算制度

C.漲跌停板制度

D.風險準備金制度

參考答案[ABCD]

2.題干:期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A:參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

B:按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權

C:聯名提議召開會員大會

D:按照規定轉讓會員資格

參考答案[ACD]

3.期貨業協會履行下列職責：（）。

A.組織會員遵守期貨法律法規和政策

B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C.對違法違規的期貨公司進行行政處罰

D.組織期貨從業人員的業務培訓

參考答案[ABD]

4.題干:期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括（）。

A:健全性原則

B:有效性原則

C:合理性原則

D:相互制約原則

參考答案[ACD]

5.題干:《期貨從業人員資格管理辦法》所稱從事期貨業務的機構包括：（A.期貨經紀公司

B.期貨交易廳

C.持有《境外期貨業務許可證》的企業

D.期貨咨詢機構

參考答案[ABCD] 更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/）

6.題干:在我國，交割倉庫不得有（）行為。

A:出具虛假倉單

B:違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫

C:泄露與期貨交易有關的商業秘密

D:參與期貨交易

參考答案[ABCD]

7.題干:根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結算制度，該制度是指：（）

A.期貨交易所應當在當日收市后將結算結果通知會員

B.期貨經紀公司會員根據交易所的結算結果對客戶進行結算

C.期貨經紀公司將當日結算結果通知客戶

D.交易所通過結算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調整決定，實現每日無負債結算

參考答案：[ABCD]

8.題干:根據《期貨經紀公司管理辦法》及相關規定，以下有關期貨經紀公司基本業務的敘述中，正確的有：（）

A.期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內容

B.期貨經紀公司應當按照價格優先的原則傳遞投資者指令

C.期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發生期貨業務糾紛的，可以提請中國證監會協調處理

D.期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行

參考答案：[AD]

9.題干:人民法院審理（）案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

A:期貨合同糾紛

B:期貨侵權糾紛

C:期貨違約糾紛

D:無效的期貨交易合同糾紛

參考答案[BD]

10.期貨投資者保障基金可以運用于（）。

A.銀行存款

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B.國債

C.中央級金融機構發行的金融債券

D.中央銀行票據

參考答案[ABCD]

期貨法律法規重點試題及答案八 多項選擇題

1.題干:下列關于“居間人”的相關表述正確的是（）。

A:居間人可以是公民也可以是法人

B:只能接受客戶的委托

C:期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬

D:居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任

參考答案[ACD]

2.出現下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A:發生自然災害等不可抗力

B:交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全

C:某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

D:某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案[ABC]

3.題干:期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。

A:設立目的和職能

B:名稱、住所和營業場所

C:注冊資本及其構成 D:對會員的紀律處分

參考答案[ABCD]

4.題干:期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。

A:會員資格的取得條件和程序

B:會員資格的變更條件和程序

C:對會員的監督管理

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D:會員違規、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

5.期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括（）。

A:身體狀況良好

B:誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業道德

C:有相應的經濟或者管理工作經驗

D:取得證券從業人員資格

參考答案[ABCD]

6.題干:關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。

A:經紀公司不得混碼交易

B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果

C:期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

D:經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼

參考答案[ABC]

7.題干:期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。

A:周報表

B:月報表

C:季度報表

D:年報表

參考答案[ABD]

8.經中國證監會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業人員資格證書》的人員有：（）

A.期貨交易所的高級管理人員

B.中國證監會的期貨管理人員

C.在期貨、證券或相關業務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員

D.從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員

參考答案：[AC]

9.題干:下列表述中，（）是正確的。

A:期貨經紀公司應當加入期貨業協會

B:期貨經紀公司應當加入工商企業聯合會

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C:中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理

D:中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理

參考答案[AD]

10.題干:我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（）業務。

A:投資基金

B:經紀業務

C:咨詢、培訓

D:自營

參考答案[BC]

期貨法律法規重點試題及答案九 多項選擇題

1.首席風險官不履行職責，證監會可采取的措施包括（）。

A:監管談話

B:出具警示函

C:責令更換

D:認定為不適當人選

參考答案[ABCD]

2.題干:期貨經營機構應當在10個工作日內向中國期貨業協會備案的事項包括（）。

A:聘用具有資格的從業人員

B:從業人員死亡

C:從業人員被解聘

D:聘用的從業人員辭職

參考答案[ABCD]

3.題干:屬于從事期貨業務的機構有（）。

A:期貨交易所

B:期貨經紀公司

C:從事境外期貨交易的機構

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D:期貨投資咨詢機構

參考答案[ABCD]

4.題干:期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有（）。

A:遵守有關法律、法規、規章和政策

B:遵守期貨交易所有關規則及公司章程

C:建立、健全并嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度

D:配合、接受中國證監會及其派出機構的監管

參考答案[ABCD]

5.下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是（）。

A:注冊資本不低于人民幣1億元

B:申請日前3個會計，至少1年盈利

C:每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元

D:控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元

參考答案[ACD]

6.期貨公司觸及風險監管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（）

A:出具警示函

B:對公司高管人員進行監管談話

C:責令公司增加內部合規調查的頻率

D:提請董事會，撤銷高管人員職務

參考答案[ABC]

7.從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（）

A:人民幣9000萬元

B:客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

C:人民幣3000萬元

D:其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

參考答案[AB]

8.題干:刑法修正案規定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節嚴重的，處五年以下有更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/ 期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A:散布虛假信息

B:買入或者賣出該證券

C:從事與該內幕信息有關的期貨交易

D:泄露該信息

參考答案[BCD]

9.題干:期貨經紀公司高管人員任職資格審核程序包括（）。

A:中國證監會派出機構審核申請人報送的材料

B:派出機構對擬任高管人員進行考察談話

C:中國證監會對上報材料進行書面審核

D:中國證監會做出是否核準任職資格的決定

參考答案[ABCD]

10.證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，載明下列事項：（）

A:介紹業務的范圍

B:介紹業務對接規則

C:違約責任

D:客戶投訴的接待處理方式

參考答案[ABCD]

期貨法律法規重點試題及答案十

多項選擇題

1.證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：（）

A:申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準

B:全資擁有或者控股一家期貨公司

C:具有滿足業務需要的技術系統

D:配備必要的業務人員，營業部至少有5名具有期貨從業資格的業務人員

參考答案[ABC] 更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

2.期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，（）的，予以公開譴責。

A:情節嚴重

B:情節較輕

C:并造成嚴重后果

D:未造成嚴重后果

參考答案[AC]

3.題干:期貨從業人員應當遵守保密原則，但（）的，可以公開相關信息。

A:期貨從業人員在執業過程中為保護自己的合法權益而必須公開

B:有關規章要求公布

C:期貨交易所按照有關規定進行檢查

D:期貨從業人員對投資者服務結束后

參考答案[ABC]

4.甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（）。

A:認定合同無效

B:公司承擔15萬元虧損

C:甲某承擔15萬元虧損

D:甲某承擔30萬元虧損

參考答案[AD]

5.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。

A:與會員資格相應的會員資格費

B:與會員資格相應的會員交易席位

C:應當依法裁定不得轉讓該會員資格

D:不得停止該會員交易席位的使用

參考答案[ABCD]

6.題干:期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

A:高于客戶指令價格賣出

B:高于客戶指令價格買入

C:低于客戶指令價格賣出

更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

D:低于客戶指令價格買入

參考答案[AD]

7.題干:客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（）。

A:對當日所有持倉的確認

B:對該日之前所有持倉的確認

C:對當日交易結算結果的確認

D:對該日之前交易結算結果的確認

參考答案[ABCD]

8.題干:以下違規行為中，應沒收違法所得并處以違規收入一倍以上，五倍以下罰款的有（）。

A:期貨交易所擅自上市合約

B:期貨經紀公司向客戶提供虛假成交回報

C:期貨經紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

D:期貨交易所違反規定使用收益

參考答案[AB]

9.題干:期貨經紀公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。

A:將受托業務進行轉委托，或者接受轉委托業務

B:允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C:違反規定收取保證金，或者挪用保證金

D:從事期貨自營業務

參考答案[ABD]

10.題干:下列關于期貨交易所會員的表述中，正確的有（）。

A:經紀公司會員只能接受客戶委托

B:非經紀公司會員只能從事自營

C:出市代表只能接受本會員單位的交易指令

D:所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易

參考答案[ABCD]

更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/ 期貨法律法規重點試題及答案十一

多項選擇題

1.題干:期貨交易所不得從事（）。

A:信托投資

B:股票交易

C:非自用不動產投資

D:間接參與期貨交易

參考答案[ABCD]

2.題干:出現下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A:發生自然災害等不可抗力

B:交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全

C:某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

D:某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案[ABC]

3.題干:《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括（）。

A:會員資格的取得條件和程序

B:會員資格的變更條件和程序

C:對會員的監督管理

D:會員違規、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

4.題干:關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是（）。

A:中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險

B:中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

C:中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。

D:中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

參考答案[AC]

5.題干:期貨交易所、期貨經紀公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A:中國證監會

更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

B:期貨業協會

C:中國人民銀行

D:財政部

參考答案[AD]

6.題干:期貨從業人員應當（）。

A:在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

B:嚴格按照有關期貨業務規則規定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業務

C:及時告知投資者有關期貨業務的情況

D:對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予答復

參考答案[BCD]

7.題干:期貨公司執行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。

A:客戶有權不予認可

B:客戶可以予以追認

C:非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任

D:期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任

參考答案[ABD]

8.題干:以下說法錯誤的有（）。

A:不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則

B:期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還

C:期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還

D:期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律

參考答案[AB]

9.題干:期貨交易所違反規定收取交易手續費的，應（）。

A:責令改正，給予警告，沒收違法所得

B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓

C:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

D:責令退還多收取的交易手續費

參考答案[ACD] 更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

10.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（）的原則。

A.公開

B.合理

C.有效

D.完全保障

參考答案[ABC]

期貨法律法規重點試題及答案十二

多項選擇題

1.題干:關于侵權行為責任的正確描述是（）。

A:期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B:期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失

C:期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%

D:期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

參考答案[ABD]

2.題干:在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。

A:與會員資格相應的會員資格費

B:與會員資格相應的會員交易席位

C:應當依法裁定不得轉讓該會員資格

D:不得停止該會員交易席位的使用

參考答案[ABCD]

3.題干:《期貨從業人員執業行為準則》沒有規定的是（）。

A:競業準則

B:專業勝任能力

C:職業道德

D:職業創新能力

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參考答案[D]

4.題干:為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。下列選項中屬于該規定的制定依據有（）。

A:《中華人民共和國民法通則》

B:《中華人民共和國刑法》

C:《中華人民共和國合同法》

D:《中華人民共和國民事訴訟法》

參考答案[ACD]

5.題干:期貨從業人員在執業過程中應當（）。

A:誠實守信

B:恪盡職守

C:堅持公開、公平、公正原則

D:對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益

參考答案[ABCD]

6.題干:以下人員必須取得期貨從業資格的有（）。

A:證券投資基金中分析國內期貨市場的研究員

B:期貨交易廳的高級管理人員

C:合法從事境外期貨交易的企業的高級管理人員

D:期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢人員

參考答案[BD]

7.期貨投資者保障基金的資金來源包括（）。

A.期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納

B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續費的百分之三繳納

C.期貨公司從其收取的手續費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

D.追償或者接受的其他合法財產

參考答案[ABCD]

8.參加從業資格考試的，應當符合下列條件（）。

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

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C.具有大專以上文化程度

D.中國證監會規定的其他條件

參考答案：[ABD]

9.全面結算會員與非結算會員簽訂結算協議，包括下列內容：（）

A:保證金標準

B:結算流程

C:協議變更和解除

D:爭議處理方式

參考答案[ABCD]

10.下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是（）。

A:注冊資本不低于人民幣1億元

B:申請日前3個會計，至少1年盈利

C:每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元

D:控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元

參考答案[ACD] 更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/