第一篇：安徽省2016年基金從業(yè)資格證券投資基礎知識命題點解讀：最小方差法與有效前沿模擬試題

安徽省2016年基金從業(yè)資格證券投資基礎知識命題點解讀：最小方差法與有效前沿模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券投資基金與其他金融工具或理財產(chǎn)品的主要差異為__。A．性質(zhì)不同

B．風險收益特征不同 C．收益來源不同 D．投資人不同

2、下列關于基金促銷手段的說法，正確的是__。

A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通

B．一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果

C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣

D．公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構之間的關系

3、下列情形，經(jīng)基金管理人同意可以進行非交易過戶的有__。A．繼承 B．捐贈

C．司法強制執(zhí)行 D．贖回

4、__為開放式基金持有人在原銷售機構辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機構辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。A．一步轉(zhuǎn)托管 B．兩步轉(zhuǎn)托管 C．多步轉(zhuǎn)托管 D．直接轉(zhuǎn)托管

5、證券買賣價差在交易實現(xiàn)的____就可以確認。____ A：當日 B：當時 C：收盤后 D：次日

6、下列關于基金稅收的說法，正確的是__。

A．基金買賣股票、債券的差價收入，免征企業(yè)所得稅

B．基金取得的股票差價收入、債券利息收入，需要征收33%企業(yè)所得稅 C．基金取得的股票差價收入、債券利息收入，需要征收25%企業(yè)所得稅 D．基金取得的股票差價收入、債券利息收入，需要征收25%的個人所得稅

7、基金管理公司的股東都應具備的條件有__。

A．從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理 B．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C．沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為

D．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄

8、封閉式基金收益分配比例不得低于基金年度凈收益的____ A：90% B：95% C：85% D：80%

9、專業(yè)基金銷售機構申請基金代銷業(yè)務資格，取得基金從業(yè)資格的人員應不少于__人，且不低于員工人數(shù)的1/2。A．10 B．20 C．30 D．50

10、在進行基金公司的分析與評價時，考察基金公司概況的主要內(nèi)容有__。A．公司股東情況 B．公司經(jīng)營情況 C．公司的沿革情況

D．公司董事會和監(jiān)事會情況

11、關于基金銷售費用的規(guī)范，下列說法正確的有__。

A．基金銷售機構應當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用 B．未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率

C．基金銷售機構銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式

D．基金管理人與基金銷售機構應在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方在申購(認購)費、贖回費、銷售服務費等銷售費用上的分成比例

12、股份有限公司經(jīng)股東大會決議將公積金轉(zhuǎn)為資本時，按股東原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金轉(zhuǎn)為增加時，所留存的該項公積金不得少于注冊增加的____ A：百分之十 B：百分之二十 C：百分之二十五 D：C百分之五十

13、基金銷售機構妥善地處理客戶投訴的方式有__。

A．評估客戶投訴風險，采取適當措施，及時妥善處理客戶投訴 B．向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則

C．準確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應當留痕并存檔，投訴電話應當錄音

D．建立完備的客戶投訴處理體系，設立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或崗位

14、保本型基金的缺點不包括__。

A．保本型基金只有保本期到期后才能夠獲得本金保證或收益保證 B．保本型基金有較高的機會成本 C．保本型基金要承受通貨膨脹風險

D．相對股票基金，保本型基金收益的不確定性較大

15、標志著我國基金業(yè)實現(xiàn)從封閉式基金到開放式基金歷史性跨越的是__的誕生。A．淄博基金 B．基金開元 C．基金金泰 D．華安創(chuàng)新

16、直接關系到基金投資者回報的高低與穩(wěn)定性的有__。A．基金托管人的資金運作能力 B．基金管理人的投資管理能力 C．基金代銷機構的宣傳能力 D．基金管理人的風險控制能力

17、基金公司的風險控制能力包括對__的控制。A．投資風險 B．市場風險 C．系統(tǒng)性風險 D．經(jīng)營決策風險

18、關于債券型基金，下列描述正確的是__。

A．債券型基金可以通過調(diào)整投資組合，較好地抵抗通貨膨脹風險 B．債券型基金對利率變動不敏感

C．隨著債券組合平均到期期限增加，債券型基金面臨的利率風險也增加 D．債券型基金有固定的利息收益

19、基金交易費用的核算一般是按__計提的。A．年 B．季 C．日 D．月

20、我國對投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類收入對個人未恢復征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A．國債利息

B．企業(yè)債券差價收入 C．買賣股票差價收入 D．儲蓄存款利息

21、證券投資基金具有__等特點。A．組合投資 B．信息透明 C．專業(yè)管理 D．共擔風險

22、股東大會是股份公司的權力機構，由__組成。A．持股5%以上的股東 B．全體股東 C．全體員工

D．公司高級管理人員

23、從國內(nèi)指數(shù)型基金的實際運作情況來看，目前市場上主要的開放式指數(shù)基金的日跟蹤誤差控制目標一般都在__以內(nèi)。A．0.1% B．0.3% C．0.5% D．0.8%

24、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的____ A：2% B：3% C：4% D：5%

25、執(zhí)行行業(yè)自律管理職能的機構有__。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．證券交易所

D．中國證券投資者保護基金

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金管理公司的股東均應具備的條件有__。

A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄

B．注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于3億元人民幣

C．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

2、__是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。A．股份回購

B．股票分割與合并 C．股利政策

D．增發(fā)、配股與轉(zhuǎn)增股本

3、基金管理人應于會計年度前6個月結束后__日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文。A．15 B．45 C．60 D．90

4、基金產(chǎn)品的設計思路與流程中屬于對內(nèi)部條件的考察的流程是____ A：要確定目標客戶，了解他們的風險收益偏好

B：要選擇與目標客戶風險收益偏好相適應的金融工具及其組合 C：要考慮相關法律法規(guī)的約束

D：要考慮基金管理人自身的管理水平

5、下列屬于基金運作費的有__。A．信息披露費 B．持有人大會費 C．分紅手續(xù)費

D．銀行匯劃手續(xù)費

6、下列關于證券種類及發(fā)行的說法，正確的有__。

A．我國目前不允許除特別行政區(qū)外的各級地方政府發(fā)行債券 B．我國目前允許省級政府發(fā)行政府機構證券

C．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券

D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬于公募證券

7、我國基金業(yè)正處在發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應遵循__原則，以避免出現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。A．連續(xù)性 B．有效性 C．審慎性 D．自律性

8、《證券法》規(guī)定，當股票發(fā)行采用代銷方式時，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量__的，為發(fā)行失敗。A．30% B．50% C．60% D．70%

9、某基金的認購實行全額收費，基金認購費率為1%，張先生以70000元認購該基金，基金份額凈值為1.00元，假設認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為155元，該投資者認購基金的份額數(shù)量為__份。A．69510 B．69514 C．69559 D．69462

10、債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付，這種債券稱之為__。A．浮動利率債券 B．息票累積債券 C．附息債券 D．零息債券

11、封閉式基金的報價單位是____ A：每份基金價格 B：每10份基金價格 C：每100份基金價格 D：每1000份基金價格

12、基金的投資運作是基金運作的最重要的環(huán)節(jié)，它包括__等部分。A．風險控制 B．績效評估 C．交易管理 D．投資管理

13、下列股票基金的分析指標中，__是最能全面反映基金經(jīng)營成果的指標。A．基金分紅 B．已實現(xiàn)收益

C．期末基金份額凈值 D．基金凈值增長率

14、某上市公司經(jīng)營穩(wěn)定，預期年每股盈利1.7元人民幣，派發(fā)股息0.6元人民幣，必要年收益率為8%，則該上市公司股票的理論價格應為__元人民幣。A．21.25 B．2.83 C．7.5 D．17

15、《證券投資基金銷售管理辦法》對于基金宣傳推介材料作了明確規(guī)定，下列說法不正確的有__。

A．基金代銷機構只要在基金募集前向監(jiān)管部門報送基金宣傳推介材料的報告材料即可

B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業(yè)績的，應當同時提供基金業(yè)績比較基準的表現(xiàn)

C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關風險提示和警示性文字應淡化處理 D．基金銷售機構不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構提供的基金評價結果

16、基金管理公司風險控制的制度體系由__構成。A．公司章程 B．內(nèi)部控制大綱

C．公司基本管理制度 D．部門規(guī)章制度

17、關于基金認購與申購，下列說法錯誤的是__。A．兩者申請購買基金份額的時期不同 B．認購期購買基金的費率比申購期優(yōu)惠

C．認購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過投資者再次提出認購申請后轉(zhuǎn)為基金份額 D．在交易時間內(nèi)，投資者可以多次提交認購/申購申請

18、證券投資基金的銷售過程中，客戶促成的方式主要有__。A．選擇合適的投資方式 B．選擇合適的營銷時機 C．提供便利條件 D．降低客戶成本

19、____又被稱為“傘形基金”，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結構形式。A：交易型開放式指數(shù)基金 B：系列基金

C：貨幣市場基金 D：保本基金

20、反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標包括__等。A．持股數(shù)量 B．基金分紅

C．份額凈值增長率 D．已實現(xiàn)收益

21、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．賬面價值 B．資產(chǎn)價值 C．實際價值 D．清算資金

22、目前在我國，__可以擔任基金托管人。A．中國工商銀行股份有限公司 B．中國人壽保險股份有限公司 C．中國銀河證券股份有限公司 D．中國華融資產(chǎn)管理公司

23、國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行__。A．公開管理原則 B．實質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則

24、中國的第一家證券交易所——上海證券交易所于__成立。A．1990年7月 B．1990年12月 C．1991年7月 D．1991年12月

25、關于ETF上市后應遵循的交易規(guī)則，下列說法正確的有__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%，從上市首日開始實行 C．基金申報價格最小變動單位為0.01 D．買入申報數(shù)量為1000份及其整數(shù)倍，不足1000份的部分可以賣出

第二篇：2016年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格《證券投資基金》：股票基金模擬試題

2016年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格《證券投資基金》：股票基金

模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券法確立了證券公司以__為核心的風險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風險控制意識。A．總資本 B．凈資本 C．負債率 D．利潤率

2、基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的（）擔任。A．中國證監(jiān)會 B．中國人民銀行 C．商業(yè)銀行

D．中國農(nóng)業(yè)銀行

3、關于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（）。

A．證券公司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模? B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的，應當及時向證券交易所報告? C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易? D．證券公司應當由專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務 4、2008年4月12日，中國人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規(guī)程》

C．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規(guī)程》

5、上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現(xiàn)透支，中國結算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

6、投資者如不在委托單上特別聲明，均按當日有效處理。所謂當日包括從委托之時起到委托日__止的時間。A．證券經(jīng)營機構下班時間 B．國家規(guī)定的下班時間 C．24點

D．證券交易所下午閉市

7、關于認股權證，下列論述不正確的是__。A．認股權證又稱為股本權證

B．認股權證一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行

C．目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設的權證均為認股權證

D．我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的配股權證、轉(zhuǎn)配股權證屬于認股權證

8、由于資本市場線通過無風險資產(chǎn)[點(0,rf)]及市場組合M[點(σM,E(rM)]，于是資本市場線的方程可以表示為：則下列說法正確的是（）。A.E(rM)表示資產(chǎn)組合M的期望收益率 B.σP表示有效組合P的方差 C.β表示風險溢價

D.σP表示有效組合P的標準差

9、某證券投資者以每股30元的價格買入10000股股票，那么，該投資者最低需要以__元賣出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二算，其他費用按規(guī)定計收)。A．30.10 B．30.15 C．30.55 D．30.75

10、證券從業(yè)人員禁止性行為是（）。

A．舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會 B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務 C．以獲取利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動 D．接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用

11、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是__。A．避險 B．利潤驅(qū)動 C．金融自由化 D．新技術革命

12、如果股價偏離移動平均線太遠，不管是在移動平均線上方或下方，都有向平均線回歸的要求是__指標的基本原理。A．KDJ B．BIAS C．RSI D．PSY

13、認股權證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結束之日起不少于__。A．30 B．2個月 C．3個月 D．6個月

14、在美國存托憑證(ADR)的業(yè)務機構中，負責ADR的保管和清算的機構是__。A．證券交易所 B．存券銀行 C．托管銀行

D．中央存托公司

15、公司經(jīng)營發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權（）的股東，可以申請人民法院解散公司。A．30% B．10% C．5% D．3%

16、在基金的投資組合管理過程中，__最為重要，對基金投資組合的最終表現(xiàn)有著決定性的影響。A．資產(chǎn)配置決策 B．制定投資政策 C．進行證券分析 D．修正投資組合

17、道氏理論認為，在下列所有價格中最重要的是__。A．開盤價 B．收盤價 C．最低價 D．最高價

18、投資者為實現(xiàn)投資目標所遵循的基本方針和基本準則是__。A．證券投資政策 B．個股研究報告 C．行業(yè)研究報告

D．投資組合業(yè)績評估報告

19、發(fā)行對象僅限于個人的國債是__。A．記賬式國債 B．憑證式國債

C．儲蓄國債(電子式)D．戰(zhàn)爭國債

20、下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價申報類型（）。A．對手方最優(yōu)價格申報? B．本方最優(yōu)價格申報? C．全額成交或撤銷申報? D．最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報

21、某公司以凈資產(chǎn)倍率法確定新股發(fā)行價格為9.60元，該公司發(fā)行前的凈資產(chǎn)為19200萬元，總股本數(shù)為12000萬股，則溢價倍數(shù)為__倍。A．4 B．5 C．6 D．7

22、在圖形上，一個證券組合的特雷諾指數(shù)是__。A．連接證券組合與無風險資產(chǎn)的直線的斜率 B．連接證券組合與無風險證券的直線的斜率 C．證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價 D．連接證券組合與最優(yōu)風險證券組合的直線的斜率

23、在B股發(fā)行的過程中，境內(nèi)的資產(chǎn)評估機構應當是__的機構。A．具有良好資信 B．具有從事證券相關業(yè)務資格

C．具有從事境外上市外資股發(fā)行經(jīng)驗 D．具有國外辦事處

24、完全預期理論認為，下降的收益率曲線意味著市場預期短期利率水平會在未來__。A．上升 B．下降 C．無關

D．保持不變

25、證券交易所設總經(jīng)理1人，由__任免。A．財政部

B．中國人民銀行

C．國家發(fā)展與改革委員會 D．國務院證券監(jiān)督管理機構

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、股票網(wǎng)上發(fā)行具有__優(yōu)點。A．經(jīng)濟性 B．高效性 C．安全性 D．穩(wěn)定性

2、下列屬于交易所交易資金清算的流程是__。A．接收交易數(shù)據(jù) B．分析交易數(shù)據(jù) C．制作清算指令 D．執(zhí)行清算指令

3、下列選項中，不屬于證券市場監(jiān)管的手段的有__。A．法律手段 B．處罰手段 C．行政手段 D．市場手段

4、市場利率變化影響股票價格的途徑包括__。

A．利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升

B．利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升

C．利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降

D．利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲

5、債券質(zhì)押式回購1交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按__計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

6、在我國，取得自營業(yè)務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業(yè)務，不得因自營業(yè)務影響經(jīng)紀業(yè)務，這反映了__的申報原則。A．時間優(yōu)先 B．客戶優(yōu)先 C．價格優(yōu)先 D．會員優(yōu)先

7、同時滿足__條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。

A．規(guī)范履行信息披露義務

B．股東權益為正值或凈利潤為正值

C．最近財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見 D．具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術規(guī)范和標準的技術系統(tǒng)

8、如果將上網(wǎng)定價發(fā)行的申購日作為T日，則對申購資金進行驗資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

9、某只股票上日的收市價為9.05元，當日集合競價中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位有5個，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個價格能使高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個價格能使與選取價格相同的委托一方必須全部成交。那么，當日的集合競價的成交價是__元。A．9.25 B．9.26 C．9.27 D．9.28

10、基金的托管費用通常__。

A．逐日計算并累計，按周支付給托管人 B．逐周計算并累計，按月支付給托管人 C．逐日計算并累計，按月支付給托管人 D．逐月計算并累計，按季度支付給托管人

11、我國目前的證券發(fā)行制度實行核準制，并配之以__。A．網(wǎng)絡公示制度 B．發(fā)行審核制度 C．保薦制度

D．連帶責任制度

12、考慮有兩個因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率為16.4%，對因素1的貝塔值為1.4，對因素2的貝塔值為0.8，因素1的風險溢價為3%，無風險利率為6%，如果不存在套利機會，那么因素2的風險溢價為__。A．2% B．3% C．4% D．7.75%

13、有限責任公司經(jīng)批準變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司的__。A．凈資產(chǎn)額 B．注冊資本額 C．資產(chǎn)總額 D．總股本

14、證券交易所的管理對象包括__。A．上市公司 B．證券交易行為 C．證券發(fā)行行為

D．場內(nèi)外交易證券商

15、發(fā)行國際債券的信用級別評定必須由__進行。A．發(fā)行國資信評估機構 B．國際資信評估機構

C．投資者所在國資信評估機構

D．國際金融機構指定的資信評估機構

16、武士債券的面值為__。A．美元 B．日元

C．發(fā)行國貨幣 D．國際貨幣單位

17、《上市公司收購管理辦法》對收購入進行了規(guī)范，主要是__。

A．對收購人提出足額付款要求，為避免分期付款安排導致收購人先行控制上市公司后轉(zhuǎn)移上市公司資金用于收購，規(guī)定收購人足額付款

B．除財務顧問在收購完成后的12個月內(nèi)對收購人進行持續(xù)督導外，要求收購人實行向所在地證監(jiān)局的每月報告制度，通過證監(jiān)局加強持續(xù)監(jiān)管力度

C．對于收購人存在到期不能清償數(shù)額較大債務且處于持續(xù)狀態(tài)、最近3年有重大違法行為或嚴重的證券市場失信行為的，禁止其收購上市公司 D．明確界定一致行動人的范圍，對一致行動人既作出原則性界定，又逐一列舉，并將舉證責任落在一致行動嫌疑人身上，促使隱藏在背后的收購人浮出水面

18、我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有__權利。A．參加會員大會

B．有選舉權和被選舉權

C．對證券交易所事務的提議權和表決權 D．派遣合格代表入場從事證券交易活動 E．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

19、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。

A．數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣 B．數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣 C．數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣 D．數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

20、關于基金持有人與基金托管人的關系，下列說法正確的有__。A．持有人與托管人的關系是委托與受托的關系 B．基金持有人把基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管

C．對持有人而言，把基金資產(chǎn)委托給基金托管人，難以確保基金資產(chǎn)的安全 D．對基金托管人而言，必須對基金持有人負責，監(jiān)督基金管理人的行為

21、關于證券交易清算與交收的區(qū)別，下列表述中錯誤的是__。A．清算是對應收、應付證券及價款的計算

B．清算確定應收、應付數(shù)額或金額，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移 C．交收是辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移 D．清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移

22、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應當由__負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。A．托管銀行 B．證券公司 C．推廣機構

D．結算托管部門

23、首次公開發(fā)行股票并上市的，應當對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在核查意見上簽名、蓋章的是（）。A．發(fā)行人及其發(fā)行代表人 B．保薦人及其保薦代表人 C．實際控制人

D．發(fā)行人的控股股東

24、在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過程中，被視為策略性持有的股份有__。A．策略性股東持有的股權，由1位或多位策略性股東單獨或合并持有超過30%的股權

B．互控公司持有的股權，由1家香港上市公司所持有超過5%的股權 C．監(jiān)事持有的股權，個別監(jiān)事持有超過10%的股權 D．董事持有的股權，個別董事持有超過5%的股權

25、在宏觀經(jīng)濟分析的經(jīng)濟指標中，貨幣供給是__。A．先行性指標 B．后行性指標 C．同步性指標 D．滯后性指標

第三篇：2015年甘肅省證券投資基金命題點解讀：證券投資基金概述考試試題[推薦]

2015年甘肅省證券投資基金命題點解讀：證券投資基金概

述考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、____指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。A：基金運作費 B：基金托管費 C：基金銷售費 D：基金管理費

2、基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn) B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督

C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 D．對基金資產(chǎn)進行會計復核和審查

3、基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，應注重根據(jù)基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。這體現(xiàn)了基金市場營銷的____ A：服務性 B：專業(yè)性 C：持續(xù)性 D：適用性

4、保守型投資者可選擇的基金產(chǎn)品主要包括__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．貨幣市場基金

5、由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，因此其注冊登記業(yè)務同上市公司的股票一樣，由____辦理。A：基金公司 B：商業(yè)銀行 C：基金管理人

D：中國證券登記結算公司

6、、是契約型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據(jù)。A：發(fā)行方案 B：基金契約 C：托管協(xié)議 D：招募說明書

7、關于基金管理費計提標準以下說法不正確的是____ A：基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比 B：從基金類型看，證券衍生工具基金管理費率最高

C：目前我國大部分基金按照1.5%的比例計提基金管理費 D：指數(shù)化基金指數(shù)投資部分的管理費率高于一般水平

8、基金銷售__要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調(diào)查。A．合法性 B．公正性 C．公平性 D．適用性

9、__的利率在票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整。A．零息債券 B．浮動利率債券 C．息票累積債券 D．附息債券

10、證券投資基金市場營銷的內(nèi)容包括__。A．營銷組合設計 B．目標客戶確定 C．營銷過程管理 D．營銷環(huán)境分析

11、封閉式基金應當采用__方式分紅。A．現(xiàn)金 B．股利 C．紅利

D．份額拆分

12、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A．員工自律

B．部門各級主管的檢查監(jiān)督

C．公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導

13、證券市場中介機構主要包括__。A．證券公司

B．證券登記結算機構 C．證券服務機構 D．證券交易所

14、封閉式基金的資產(chǎn)凈值應至少每周在指定的全國性報刊上公告____次。A：1 B：2 C：3 D：4

15、____原則要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細地披露所有信息，因為這不僅將增加披露義務人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。A：真實性原則 B：準確性原則 C：完整性原則 D：規(guī)范性原則

16、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

17、某開放式基金認購費率為1.0%，基金份額面值為1.00元人民幣。小張投入50 000元人民幣認購該基金，認購產(chǎn)生利息共計100元人民幣，則下列說法不正確的是__。

A．凈認購金額為49 504.95元人民幣 B．認購費用低于500元人民幣 C．認購份額為49 504.95份

D．認購金額為50000元人民幣

18、從國內(nèi)指數(shù)型基金的實際運作情況來看，目前市場上主要的開放式指數(shù)基金的日跟蹤誤差控制目標一般都在__以內(nèi)。A．0.1% B．0.3% C．0.5% D．0.8%

19、金融產(chǎn)品銷售過程中最基本的需要遵循的原則是__。A．“了解你的客戶” B．“吸引你的客戶” C．“打動你的客戶” D．“宣傳你的產(chǎn)品”

20、我國證券市場法規(guī)體系由__等部分組成。A．國家法律 B．行政法規(guī) C．部門規(guī)章 D．自律規(guī)則

21、截至2007年年底，共有__家基金管理公司獲得QDII資格，__只QDII基金進入運作期。A．5；5 B．5；1 C．12；5 D．12；1

22、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A．跨期性 B．杠桿性 C．風險性 D．投機性 23、2006年9月發(fā)布的____進一步重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了詢價制度。A：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 B：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C：《上市公司收購管理辦法》 D：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

24、金融衍生工具按其自身交易的方法和特點，可以分為__。A．金融期權 B．金融期貨

C．金融遠期合約

D．結構化金融衍生工具

25、專業(yè)基金銷售機構申請基金代銷業(yè)務資格，其主要出資人必須是依法設立的持續(xù)經(jīng)營______個以上完整會計的法人，注冊資本不低于______萬元人民幣。__ A．3；2000 B．3；3000 C．2；3000 D．2；2000

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于證券市場的發(fā)展階段，下列說法正確的有__。

A．縱觀世界主要國家證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為四個階段

B．20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，證券市場自身也獲得了高速發(fā)展

C．1929～1933年是證券市場發(fā)展的停滯階段，世界各國證券市場受到經(jīng)濟危機的影響

D．20世紀70年代開始，證券市場的發(fā)展進入加速發(fā)展階段

2、某日，一只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)二級市場交易價格為2.634元，該基金份額凈值為2.300元，份額累計凈值為2.795元，則該交易__。A．為折價交易，折價率為5.76% B．為折價交易，折價率為12.68% C．為溢價交易，溢價率為14.52% D．為溢價交易，溢價率為6.11%

3、開放式基金自基金份額發(fā)售之日起______個月內(nèi)募集金額少于______億元，該基金不得成立。__ A．3；2 B．3；3 C．6；2 D．6；3

4、《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人為履行職責，要設有專門的基金托管部門，各托管銀行按照業(yè)務運作的需要，在內(nèi)部均設立了專門的____ A：基金托管部 B：基金管理部 C：財產(chǎn)托管部 D：資產(chǎn)管理部

5、基金管理公司的投資管理部門中，主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部

D．監(jiān)察稽核部

6、普通股股東一般不享有__。A．公司重大決策參與權 B．公司資產(chǎn)收益權 C．優(yōu)先認股權

D．優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權

7、以投資的標的來劃分，QDⅡ基金可分為__。A．以股票投資為主的基金 B．以債券投資為主的基金 C．以浮動收益投資為主的基金 D．以固定收益投資為主的基金

8、證券具有極高的流動性必須滿足的條件有__。A．很容易變現(xiàn)

B．變現(xiàn)的交易成本極小 C．本金保持相對穩(wěn)定 D．規(guī)模比較大

9、____不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴格的限制。A：收入型基金 B：上市開放式基金 C：公募基金 D：私募基金

10、下列關子封閉式基金交易賬戶開立的說法，正確的有__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

B．個人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機構辦理開戶手續(xù) C．每個投資者使用個人身份證件可以開設2個基金賬戶 D．已開設證券賬戶的投資者可以再開設1個基金賬戶

11、下列關于金融衍生工具的說法，正確的有__。

A．金融遠期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當期價格買賣基礎金融資產(chǎn)的合約

B．金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議

C．金融期權是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按當期價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約

D．金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易

12、封閉式基金是指____ A：經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限可以自由變動，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金 B：經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金

C：經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額禁止在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人可以申請贖回的基金

D：經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，基金份額持有人也可以申請贖回的基金

13、確定資產(chǎn)類別收益預期的主要方法有____ A：風險收益法 B：情景綜合分析法 C：預期收益最大化法 D：成本收益法

14、基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于____個月。A：3 B：6 C：9 D：12

15、基金投資咨詢機構是指向投資者提供__服務的機構。A．基金投資咨詢 B．基金資料與數(shù)據(jù) C．基金銷售 D．投資建議

16、上海證券交易所于____年開始正式開市營業(yè)。A：1989 B：1990 C：1991 D：1992

17、以下哪項工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作____ A：刻制基金業(yè)務用章、財務用章

B：開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊

C：在募集結束后接受管理人將按規(guī)定驗資后的募集資金劃入基金資金賬戶 D：托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務合作事宜

18、某基金的認購實行全額收費，基金認購費率為1%，張先生以70000元認購該基金，基金份額凈值為1.00元，假設認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為155元，該投資者認購基金的份額數(shù)量為__份。A．69510 B．69514 C．69559 D．69462

19、下列選項中，不屬于基金公司投資和研究能力考察要點的是__。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構情況 C．公司新產(chǎn)品的開發(fā)能力 D．公司客戶服務情況 20、特殊類型基金不包括__。A．系列基金 B．收入型基金 C．保本基金

D．上市開放式基金

21、我國老基金存在問題的主要表現(xiàn)有__。

A．普遍存在法律關系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題

B．受地方政府要求服務地方經(jīng)濟需要的引導以及當時境內(nèi)證券市場規(guī)模狹小的限制

C．實際上是直接投資基金，而非嚴格意義上的證券投資基金

D．深受房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

22、按照《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關規(guī)定，我國貨幣市場基金不得投資于__。A．現(xiàn)金

B．剩余期限為366天的國債

C．剩余期限為180天的可轉(zhuǎn)換債券 D．6個月的銀行定期存款

23、以下不屬于利率衍生工具的是__。A．利率期貨 B．利率期權

C．信用聯(lián)結票據(jù) D．利率互換

24、__是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。A．資本證券 B．資產(chǎn)證券 C．商品證券 D．貨幣證券

25、基金賬戶可用于__的認購和交易。A．基金 B．國債 C．企業(yè)債券 D．公司股票

第四篇：四川省2015年上半年基金從業(yè)資格 證券投資基金基礎知識2試題

四川省2015年上半年基金從業(yè)資格 證券投資基金基礎知

識2試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、____是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值

2、以下不屬于債券收益的是__。A．利息收入 B．權益分紅 C．資本損益 D．再投資收益

3、下列屬于理財經(jīng)理工作方式的有__。

A．全面了解客戶的個人財務狀況以及理財目標

B．制訂一個可操作的綜合理財方案并且協(xié)助客戶執(zhí)行理財方案 C．選定基金管理人并監(jiān)督基金管理人的業(yè)績，定期向客戶匯報 D．根據(jù)內(nèi)外部因素的改變定期對綜合理財方案進行調(diào)整

4、證券公司申請基金代銷業(yè)務資格，應當具備的條件有__。A．凈資本等財務風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定

B．沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調(diào)查，或者正處于整改期間 C．最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為

D．沒有發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項

5、證券市場的基本功能包括__。A．資本配置功能 B．資本定價功能 C．投資功能 D．融資功能

6、關于基金銷售監(jiān)管的公開、公平、公正原則，下列說法錯誤的是__。A．基金市場必須要有充分的透明度，要實現(xiàn)信息的公開化 B．參與市場的主體具有完全平等的權利 C．監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正

D．促進基金銷售機構審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務風險

7、分析債券基金的兩個主要角度是__。

A．對基金持有債券的數(shù)量和信用等級的分析 B．對基金持有債券的平均久期和信用等級的分析 C．對基金持有債券的數(shù)量和債券價格的分析

D．對基金持有債券的平均久期和債券價格的分析

8、按照____來劃分，金融衍生工具可以分為風險管理型創(chuàng)新、增強流動型創(chuàng)新、信用創(chuàng)造型創(chuàng)新和股權創(chuàng)造型創(chuàng)新四種。A：金融創(chuàng)新工具的功能

B：金融衍生工具自身交易的方法及特點 C：基礎工具種類

D：產(chǎn)品形態(tài)和交易場所

9、廣告通過各種媒體和方式向投資者傳播，如__等。A．印刷媒體

B．戶外和公共交通廣告 C．移動電視媒體 D．網(wǎng)站在線服務

10、基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時，應嚴格遵守《證券投資基金銷售機構內(nèi)部控制指導意見》的有關規(guī)定，注意事項包括__。A．有效識別投資者身份

B．向投資者提供《投資人權益須知》

C．向投資者介紹基金銷售業(yè)務流程、收費標準及方式、投訴渠道等 D．了解投資者的投資目標、風險承受能力、投資期限和流動性要求

11、著重對管理公司本身素質(zhì)的衡量屬于____ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微觀衡量 D：絕對衡量

12、下列選項中，屬于基金銷售市場細分中直接細分依據(jù)的有__。A．地理因素 B．人口因素

C．投資者心理因素 D．投資者行為因素

13、根據(jù)《證券投資基金法》，會導致封閉式基金無法上市交易的情況包括__。A．上市申請未通過國務院證券管理機構的核準 B．合同期限為8年

C．募集金額為1億元人民幣 D．基金份額持有人為1500人

14、基金注冊登記機構應當提供每____基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。A：日 B：3日 C：周 D：10日

15、根據(jù)中國證監(jiān)會____，證券投資基金擬在2007年7月1日起實施新會計準則。

A：《證券投資基金法》

B：《關于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行〈企業(yè)會計準則〉的通知》 C：《中華人民共和國證券法》

D：《證券投資基金銷售管理辦法》

16、對于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金

17、下列職權中，應該由董事會行使的是____ A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作 B：決定公司內(nèi)部管理機構的設置 C：修改公司章程

D：制定公司的具體規(guī)章

18、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__形式。A．投資 B．負債 C．融資 D．資產(chǎn)

19、封閉式基金收益分配比例不得低于基金凈收益的____ A：90% B：95% C：85% D：80%

20、下列屬于我國公司股東權利的有__。A．公司重大決策參與權

B．對公司的經(jīng)營管理提出質(zhì)詢 C．持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓 D．查閱公司章程

21、基金托管人應當對基金管理人編制的__等公開披露的相關基金信息進行復核、審查。

A．基金資產(chǎn)凈值

B．基金份額申購、贖回價格 C．基金定期報告

D．定期更新的招募說明書

22、下列關于基金評級的說法，錯誤的是__。

A．投資者在參考評級結果時，應首先考察評級機構及評級結果的合規(guī)性

B．投資者對基金的評價應著重基于3年期以上的業(yè)績表現(xiàn)，而不應過多關注基金單項指標的短期排名

C．通常來說，五星級的債券型基金比四星級的股票型基金的表現(xiàn)更優(yōu)異

D．獲得較高等級評價的基金未必安全，它本身可能是高風險的品種，只是在承擔風險的同時獲得了較高的收益

23、基金投資者是__。A．基金的出資人 B．基金資產(chǎn)的所有者 C．基金的管理者

D．基金投資收益的受益人

24、基金管理公司董事會中應當至少有____的獨立董事。A：一名以上 B：兩名以上 C：三名以上 D：五名以上

25、《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關投資比例的，基金管理人應當在__個交易日內(nèi)進行調(diào)整。A．5 B．10 C．15 D．20

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、我國股票市場融資國際化以__等股權融資作為突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股

2、費用率是評價基金運作效率和運作成本的一個重要統(tǒng)計指標，等于基金運作費用與基金平均凈資產(chǎn)的比率。基金運作費用包括__。A．后端申購費 B．基金管理費 C．銷售服務費 D．基金托管費

3、實踐中，大多數(shù)公司的清算價格總是__賬面價值。A．高于 B．低于 C．等于

D．高于或等于 4、2004年3月，海富通收益增長基金成為我國第一只規(guī)模超過____億元人民幣的大型基金。A：10 B：50 C：100 D：500

5、下列不屬于證券服務機構的是__。A．證券交易所

B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構 D．會計師事務所

6、關于債券利息，下列表述正確的是__。

A．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤的一部分 B．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于費用范疇 C．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于公司稅前利潤的一部分 D．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于費用范疇

7、基金營銷環(huán)境中，微觀環(huán)境主要包括__等。A．股東支持 B．營銷渠道 C．投資者 D．競爭對手

8、目前，基金買賣股票按照__的稅率征收印花稅。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5%

9、基金管理公司風險控制制度體系由__構成。A．公司章程 B．內(nèi)部控制大綱

C．公司基本管理制度 D．部門規(guī)章制度

10、基金管理公司應按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向__分配基金收益。

A．基金銷售機構 B．基金份額持有人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管部門

11、通過證券營業(yè)部進行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱為____ A：網(wǎng)上發(fā)售 B：網(wǎng)下發(fā)售 C：回撥機制 D：回購機制

12、基金宣傳推介材料必須真實、準確，其禁止行為情形不包括__。A．承諾收益或者承擔損失 B．預測該基金的證券投資業(yè)績

C．登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績

D．使用“高收益”、“無風險”等易使基金投資人認為沒有風險的詞語

13、基金管理公司最基本的一項業(yè)務是__。A．基金募集 B．投資管理 C．基金銷售

D．受托資產(chǎn)管理

14、按__劃分，基金可分為公募基金和私募基金。A．募集方式 B．組織形式 C．規(guī)模大小 D．投資方向

15、通常，基金管理人的風險控制體系包括__。A．風險控制的組織體系 B．風險控制的決策體系 C．風險控制的內(nèi)控體系 D．風險控制的制度體系

16、基金份額持有人大會的第一召集人是__。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金份額持有人 D．中國證監(jiān)會

17、假設某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為200萬股、300萬股和500萬股，每股的收盤價分別為20元、20元和10元，銀行存款為10000萬元，對托管人和管理人應付的報酬為5000萬元，應付稅費為5000萬元，基金份額為10000萬份。運用一般的會計原則，該基金份額凈值為__元。A．1.25 B．1.45 C．1.50 D．1.65

18、下列關于金融衍生工具的敘述，錯誤的是__。

A．金融衍生工具的價格取決于基礎金融產(chǎn)品價格或基礎變量數(shù)值變動

B．金融衍生產(chǎn)品是與基礎金融產(chǎn)品相對應的一個概念，這里所稱的基礎產(chǎn)品是一個相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具

C．金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品的聯(lián)動關系既可以是簡單的線性關系，也可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關系

D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性

19、特雷諾指數(shù)考慮的是____ A：總風險 B：市場風險 C：非系統(tǒng)風險 D：部門風險

20、國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行__。A．公開管理原則 B．實質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則

21、商業(yè)銀行基金代銷部門取得基金從業(yè)資格的人員應不低于該部門員工人數(shù)的______，部門的管理人員應具備從事2年以上的基金業(yè)務或者______年以上證券、金融業(yè)務的工作經(jīng)歷。__ A．1/3；3 B．1/3；5 C．1/2；3 D．1/2；5

22、金融衍生工具的功能包括__。A．套期保值功能 B．價格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機功能 D．套利功能

23、下列關于我國開放式基金利潤分配的說法中，正確的有__。

A．按規(guī)定需在基金合同中約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例

B．當年利潤應先彌補上一虧損，然后才可進行當年分配 C．有現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種分紅方式

D．基金份額持有人事先沒有選擇分紅方式的，基金管理人應當采取紅利再投資進行分紅

24、基金份額持有人在享受權利的同時，必須承擔一定的義務，這些義務包括__。A．繳納基金認購款項及規(guī)定費用 B．承擔基金虧損或終止的有限責任

C．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

D．不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動

25、關于基金登記機構的職責，下列說法正確的有__。A．負責基金份額的登記工作

B．承擔與基金份額登記有關的資金清算業(yè)務 C．承擔與基金份額登記有關的資金交收業(yè)務 D．承擔與基金份額登記有關的份額存管業(yè)務

第五篇：2016年下半年廣東省證券從業(yè)資格《證券投資基金》：證券投資基金的概念模擬試題

2016年下半年廣東省證券從業(yè)資格《證券投資基金》：證

券投資基金的概念模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書 D．證券買賣委托書

2、在下列幾種基金中，一般（）的年管理費率最低。A．債券基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金

D．認股權證基金

3、在對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構投資者配售相結合的方式中，如果在承銷前不確定上網(wǎng)發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)，那么，發(fā)行人及主承銷商應通過刊登__的方式，公布配售情況，明確上網(wǎng)發(fā)行時間及發(fā)行數(shù)量。A．發(fā)行公告 B．招股說明書

C．招股說明書摘要 D．招股意向書

4、全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不包括__。A．企業(yè)債 B．融資券

C．特種金融債 D．國債

5、證券公司從事代辦股本轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務應具備的條件之一為：最近凈資產(chǎn)不低于人民幣__億元，凈資本不低于人民幣5億元。A．5 B．6 C．7 D．8

6、首次公開發(fā)行尚未上市的股票，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按__估價。A．開盤價 B．收盤價 C．成本價 D．平均價

7、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中折算率最高的是__。A．上證180指數(shù)成分股股票 B．交易所交易型開放式指數(shù)基金 C．國債

D．深證100指數(shù)成分股股票

8、交易所交易基金又稱為（）。A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．結構型基金

9、構建證券組合的原因是__ A．降低系統(tǒng)性風險 B．降低非系統(tǒng)性風險 C．增加系統(tǒng)性收益 D．增加非系統(tǒng)性收益

10、基金監(jiān)管工作的首要目標是__。A．保護投資者利益

B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風險

D．推動基金業(yè)的發(fā)展

11、向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的（）。A．10% B．20% C．30% D．50%

12、針對股票分紅，在股票分紅期間持有該股票，同時賣出股指期貨合約就構成一個__策略。A．期現(xiàn)套利 B．跨市套利 C．Alpha套利

D．跨品種價差套利

13、對有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)（）批準，中國證監(jiān)會可以予以凍結或者查封。A．證券交易所

B．國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人 C．執(zhí)法機構 D．司法部門

14、高通貨膨脹下的GDP增長，將促使證券價格__。A．快速上漲 B．呈慢牛態(tài)勢 C．平穩(wěn)波動 D．下跌

15、關于有限責任公司的股東數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下 C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，沒有上限

16、ETF網(wǎng)上發(fā)售時，投資者以__方式認購基金份額 A．組合證券 B．現(xiàn)金

C．證券和資金組合 D．組合基金

17、我國《證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括__。

A．公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

B．公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途 C．經(jīng)紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定

D．公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

18、證券包銷是指__。

A．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式

B．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C．證券公司在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

19、集合競價集中撮合的處理方法中，所有買入委托的限價均__賣出委托的限價。A．高于 B．低于 C．等于 D．不等于

20、下列有關股東大會的論述錯誤的有__。A．股東大會一般每一年或半年定期召開一次 B．董事會不可以提議召開臨時股東太會 C．只有監(jiān)事會可以提議召開臨時股東大會

D．股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制

21、我國自__年開始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。A．1991 B．1992 C．1993 D．1994 22、2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)行了《關于開展人民幣利率互換交易試點有關事宜的通知》，通知發(fā)布當天國家開發(fā)銀行和__完成首筆交易。A．中國農(nóng)業(yè)銀行 B．中國光大銀行 C．中國建設銀行 D．中國民生銀行

23、由于股東只承擔有限責任，普通股實際上是對公司總資產(chǎn)的一項（）。A．看漲期權 B．看跌期權 C．平價期權 D．實質(zhì)期權

24、下列不屬于內(nèi)幕信息的是__。A．公司分配股利或者增資的計劃 B．公司股權結構的重大變化 C．公司債務擔保的重大變更

D．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的35%

25、契約型基金是基于（）組織起來的代理投資方式。A．公約原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、__是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。A．現(xiàn)金股息 B．股票股息 C．資本利得 D．財產(chǎn)股息

2、在受理委托時，證券經(jīng)營機構業(yè)務員應認真驗對（）A．本人工作證 B．本人居民身份證 C．股票帳戶卡 D．資金帳戶卡

3、證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括__。A．業(yè)務創(chuàng)新的內(nèi)部控制 B．投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制 C．會計系統(tǒng)內(nèi)部控制 D．自營業(yè)務內(nèi)部控制

4、債券質(zhì)押式回購1交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按__計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

5、混合基金是指__。

A．同時以股票、債券為投資對象的基金

B．既注重資本增值又注重當期收入的一類基金 C．以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標的基金

D．以追求資本增值為基本目標、較少考慮當期收入的基金

6、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A．發(fā)行人的監(jiān)事 B．發(fā)行人的打字員

C．持有公司10%股份的股東 D．公司的實際控制人

7、境外從事B股交易的個人投資者申請開立B股賬戶時，必須填寫和提供其姓名、身份證或護照以及__等內(nèi)容和資料。A．家庭成員 B．通訊地址 C．聯(lián)系電話 D．國籍

8、股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是__。A．有價證券 B．要式證券 C．證權證券 D．資本證券

9、股東大會是由股份有限公司全體股東組成、表達公司最高意思的權力機構。股東大會的職權可以概括為__。A．決定權和審批權 B．決定權和經(jīng)營權 C．經(jīng)營權和審批權 D．經(jīng)營權和執(zhí)行權

10、__即對影響基金銷售的各種環(huán)境因素進行的控制。A．內(nèi)部環(huán)境控制 B．會計系統(tǒng)內(nèi)部控制 C．信息技術內(nèi)部控制 D．銷售業(yè)務流程控制

11、基金資產(chǎn)總值包含__。A．基金管理費用

B．基金應收的申購基金款

C．基金所擁有的各類證券的價值 D．基金其他投資所形成的價值

12、我國銀行間債券市場存在的問題主要體現(xiàn)在__。

A．不少債券品種交易次數(shù)很少，或者長時間根本沒有交易 B．某些債券品種開始時交易比較活躍，但此后交易越來越少 C．某些交易價格只有一筆成交，不具備市場代表性 D．不存在未公開的場外交易

13、下列交易活動中，屬于內(nèi)幕交易的有__。A．非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券

B．某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項，他人利用該信息買賣證券 C．非內(nèi)幕人員利用市場上的謠傳買賣證券

D．某上市公司的顧問在進行顧問業(yè)務時獲得的公司即將進入經(jīng)營困境信息而賣出該上市公司股票

14、QDⅡ基金合同、招募說明書中的特殊披露要求包括__。A．境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息 B．境外證券投資交易信息

C．投資境外市場可能產(chǎn)生的風險信息 D．基金資產(chǎn)凈值

15、指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與__的選擇有密切關系。A．證券交易所 B．基礎指數(shù) C．受托人 D．投資者

16、下列關于代銷的論述中，不正確的是__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應當采用代銷方式發(fā)行

C．我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷

D．代銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

17、如果以EVt表示期權在t時點的內(nèi)在價值，x表示期權合約的協(xié)定價格，St表示該期權標的物在t時點的市場價格，m表示期權合約的交易單位，則每一看跌期權在t時點的內(nèi)在價值可表示為__。A．當St≥x時，EVt=0 B．當St＜x時，EVt=(x-St)m C．當St≤x時，EVt=0 D．當St＞x時，EVt=(St-m

18、《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行國債回購交易按__進行申報，企業(yè)債回購交易按__進行申報。A．席位，席位

B．證券賬戶，證券賬戶 C．席位，證券賬戶 D．證券賬戶，席位

19、簽發(fā)審計報告前的審計工作底稿的復核，一般由主任會計師負責，是對整套工作底稿進行__復核。A．真實性 B．時間性 C．完整性 D．原則性

20、股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的，若擬申請其股票在證券交易所上市交易，其向社會公開發(fā)行股份的比例為（）以上。A．10% B．15% C．20% D．25%

21、__負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡與業(yè)務交流工作。A．基金公會 B．基金監(jiān)管部 C．基金委員會

D．基金公司會員部

22、證券投資基金特點包括__。A．分散風險 B．專業(yè)理財 C．穩(wěn)定市場 D．集合投資

23、控股股東、實際控制人或其控制的關聯(lián)人認購的股份，（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A．6 B．12 C．24 D．36

24、目前，ETF的清算交收過程包括__。A．網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的證券過戶 B．組合證券發(fā)售的證券凍結 C．網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結算

D．份額交易的登記和托管業(yè)務 E．組合證券發(fā)售的證券過戶

25、以下關于債券的說法，正確的有__。A．發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟主體 B．投資者是出借資金的經(jīng)濟主體 C．發(fā)行人需要在一定時期付息還本

D．反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系