財務部門自查報告1

為進一步規范公司內部管理，根據公司內部不同部門和崗位的特點，突出不同崗位間的考核重點，按照100分設置條件，對每個部門和崗位進行考核，具體考核內容如下：

一、擔保業務部

擔保業務部為業務前臺，負責擔保項目的受理和調查,共分3個部門,主要針對三個業務部門經理進行考核，具體考核內容及分值如下：

1、業務受理：主要負責前期客戶的接待，了解客戶的需求，宣講我公司的政策，將所需提供的資料一次性告知客戶，對客戶的經營情況做初步了解。(10分)

2、擔保調查：在現場調查的基礎上與客戶提供資料結合分析，利用多種手段核實客戶反映的情況的真實性、完整性、時效性，編寫調查報告，對自身調查情況負責。（20分）

3、出具調查報告，提交風險控制部審核，接受風險控制部及公司保審會對調查情況的詢問：對報告內容及編寫重點要清楚知曉，對風控部及報審會提出的問題和不足之處要能清楚解答，要確保報告內容無重大遺漏和錯誤。（10分）

4、對公司保審會否決的擔保業務通知客戶并退還資料：對未通過的項目要及時與客戶溝通，做好政策引導，同時將客戶資料退還客戶，如客戶未來領取，及時銷毀。（10分）

5、對風險控制部及公司保審會退回要求補充調查的業務，及時補充調查，充實報告后再次提交審核：退回補充調查的業務，要注意時效性，再次提交的報告要對指出的問題做出清晰明確的闡述，保證補充調查的`有效性。（10分）

6、配合風險控制部落實保后管理工作：按照風控部時間要求，根據保后管理資料清單和報告模板，以及按季下發的企業清單，實地深入企業，了解企業貸后情況，分期分批進行保后管理。同時將保后管理工作按要求整理成冊，報風控部接收。（20分）

7、按季度形成部門業務工作報告，總結工作經驗、計劃下季度工作安排。(10分)

8、按時完成公司領導交辦的其他工作任務。(10分)

二、風險控制部

風險控制部為業務后臺，負責擔保項目的風險防控和保后管理，具體考核辦法如下：

（一） 業務審查及匯報

1、對擔保業務部提交的擔保業務調查報告的真實性、完整性、合法性、合規性進行獨立審核，評估分析擔保風險，必要時要求擔保業務部解釋、說明，與擔保業務部共同到企業復核、了解；（20分）

2、認為不符合擔保條件、存在重大不可控風險的業務、對調查報告內容不詳實、存在重大遺漏或疑點的，列明存在問題后退還擔保業務部補充調查；（10分）

3、對于提交公司保審會的擔保業務，向保審會匯報獨立意見，根據保審會決議進行相應處理；（10分）

（二） 風險防控及保后管理

1、負責公司整體保后管理工作，實行清單式管理，督促各業務部門按季度執行保后管理工作，每季度形成一次風險報告；（10分）

2、定期和不定期的檢查各業務部門保后管理完成情況，對于風險等級較高的客戶與業務部門共同管理，不定期走訪客戶，跟蹤了解在保客戶的經營情況、貸款使用情況，根據各業務部門保后管理報告分析風險程度，確定風險等級；（20分）

3、對于突發的和不可避免的風險事件及時匯報處置，對于有代償預期的項目提前設定預案處置，查找反擔保措施及其他有利條件，對于需要提交法務部門處置的做好交接管理及配合工作。（10分）

（三） 按時完成公司領導交辦的其他工作任務。（10分）

（四） 按季度形成部門業務工作報告，總結工作經驗，計劃下季度工作。（10分）

三、財務管理部

財務管理部主要負責公司整體財務工作，具體考核辦法如下：

1、編制財務預算、決算，并按月向董事長匯報預算執行情況。（30分）。

2、督促各崗位人員嚴格執行各項財務制度和財經紀律，進行日常會計核算、做好資金管理工作、依法納稅、分析、保管財務數據，將財務運行工作按月向董事長匯報。（30分）

3、及時統計各項報表、按時向有關部門披露財務信息等工作，確保統計數據的及時性、準確性。（10分）

4、及時了解上級主管部門及業務指導單位的財務工作要求，接受相關單位指導工作，及時向董事長匯報財務政策變化情況。（10分）

5、按季度形成部門業務工作報告，總結工作經驗、計劃下季度工作安排。(10分)

6、按時完成公司領導交辦的其他工作任務。（10分）

四、綜合管理部

綜合管理部作為后勤保障部門，主要考核辦法如下：

1、負責按照報審會議結果及時簽訂業務合同、落實各項反擔保措施、辦理抵、質押及其它反擔保手續。（30分）

2、管理業務臺帳，督促各業務部門將已發放的業務臺賬即使交接保管，并做好交接記錄，做好卷宗的保管移交工作。（20分）

3、做好公司內部考勤工作，按月向董事長匯報考勤結果。（10分）

4、做好上級主管部門及業務指導單位、集團公司、公司內部的文件傳達、政策搜集匯總工作，及時向董事長匯報各項政策變化情況。（10分）

5、做好公司內部整體后勤保障等工作。（10分）

財務部門自查報告2

根據臨群組發【20xx】7號文件要求，縣糧食局黨委高度重視，立即組織全體干部職工認真學習這次清理和專項治理重點內容及相關規定，并按照部署要求立即逐項逐人進行了全面清查，保證做到應查盡查，不留空當。現將“五清”和“小金庫”專項清理情況匯報如下：

一、組織領導

縣局成立了以局主要負責人為組長，財務審計科、辦公室、業務科等有關人員參加的專項清理工作領導小組，具體指導組織實施糧食系統的專項清理自查、整改工作。

二、認真開展自查

一是學習政策。首先組織領導小組學習有關政策法規，掌握政策，明確清理自查的內容和方法、步驟。二是進行自查。領導小組在組織專業隊伍學習的.基礎上，要求財務、工會及有關負責人按照要求進行自查。

三、自查結果

1、領導干部超面積辦公用房問題。經自查我局領導干部辦公用房未發現超標情況，現我局領導干部人均辦公用房使用面積8.7平方米，符合有關規定要求。調離工作崗位的領導干部沒有發現以明顯低于市場價格違規購買商品房問題。

2、無超編制超標準配備公務用車，無公車私用，套用混掛車輛牌照及掛假牌照問題。

3、沒有領導干部違規擁有非上市公司(企業)的股份或者證券問題。

4、根據慣例，經局黨委研究，局長兼任縣糧食收儲公司經理，無在行業協會商會類社會組織兼職(任職)問題。

5、通過財務自查，無公款大吃大喝、公款旅游、公款送禮、參與高消費娛樂活動問題。

6、通過自查，縣糧食局嚴格執行財政紀律，所有收入和支出全部納入會計統一核算，如數入賬，沒有私設賬外賬現象，符合財務會計制度要求，嚴格按照《財務通則》《新會計制度》要求執行，會計核算獨立，糧食局局屬經費撥款，設經費收支賬一套，除會計賬內開設銀行賬戶，沒有以單位名義和個人名義開設任何賬戶。按照《糧食流通管理條例》，糧食局20xx年罰沒收入500元，已交縣財政局，除此之外，無其它行政事業性收費。通過自查，縣局收入和支出全部納入會計核算，沒有私設“小金庫”，無違反財經紀律現象，會計報表數字真實，內容完整。

四、建章立制，建立長效機制

局黨委修訂完善了財務管理制度、車輛使用管理制度、機關物資管理制度，制定下發了地方儲備糧管理制度、糧食收儲企業資產管理辦法。同時局黨委主要負責人與班子成員、科室(中心)負責人、局屬企業主要負責人簽訂了黨風廉政建設責任書，建立了個人廉政檔案，保證了機關黨員干部廉潔自律，機關作風風清氣正。

財務部門自查報告3

按照《咸陽市地方稅務局關于繼續做好202x年治理“小金庫”工作的通知》(咸地稅發〔202x〕105號)的要求，我局召開專題會議，及時安排部署，現就在我局開展202x年“小金庫”專項治理工作情況總結報告如下：

一、高度重視、明確方案

為了認真做好本次自查，局黨組高度重視，及時召開了會議進行了安排部署，成立了由黨組書記、局長尚軍民同志擔任組長，紀檢組長賈豐源同志擔任副組長，計財、紀檢監察、政工各股室負責人擔任成員的專項檢查工作領導小組，同時，積極出臺我局的專項治理工作實施方案，明確了具體內容，確定自查范圍和重點，對我局“小金庫”的情況進行了全方位的詳查。

二、自查情況匯總

這次自查工作的`重點是開展了對我局20xx年“小金庫”治理工作的“回頭看”以及對我局202x年1-6月份財經紀律情況進行了檢查，通過對各基層單位及股室的自查和檢查，經查我局日常工作中嚴格按程序辦理，無違反財務制度及財經紀律情況。

1、無違規收費、罰款及攤派設立“小金庫”。我局收費項目為發票工本費收入，均按上級規定收取入賬并上繳市局，各類稅收罰款均按規定及時上繳入庫;

2、未發現用資產處置、出租收入設立“小金庫”。我局所有固定資產均納入縣局統一管理，統一核算;

3、無以會議費、勞務費、培訓費和咨詢費等名義套取資金設立“小金庫”;

4、無虛列支出轉出資金設立“小金庫”;

5、無以等非法票據騙取資金設立“小金庫”;

6、我局各單位均為報賬制，不存在上下級單位之間相互轉移資金設立“小金庫”現象。

此次自查，我局雖然沒有發現“小金庫”的現象，但同時也給我們敲響了警鐘，督促我們在以后的各項工作中嚴格要求，完善財務管理制度，防止此類現象的發生，促進我局財務管理工作健康有序發展。

財務部門職責

一、負責項目資金的籌措、調劑，業主預付款和工程計價款的及時回撥;

二、每月與物資設備部門核對內部承包（外部分包）單位所

用材料款、設備租賃費等，按月入帳;

三、嚴格按照每月內部承包（外部勞務分包）合同要求進行

驗工計價和核算撥付工程款，提供財務方面的索賠資料，參與索賠工作，搞好項目財務決算和竣工后盈余資金的結算收繳；

四、做好項目使用人力資源上交款和固定資產資源使用費的收繳；

五、負責項目經理部職工工資、獎金、福利的發放，監督施工隊按時發放農民工工資；

六、配合后勤招待工作，合理使用招待費用，不奢侈浪費；

七、參與項目成本管理工作，參加項目廉政領導小組，增強

廉政意識。