第一篇：醫院廉潔風險防控工作總結

醫院廉潔風險防控工作總結

按照衛生局《衛生系統廉潔風險防控工作方案》的文件要求和工作部署，我院自9月中旬在全院開展廉潔風險防控工作，通過開展廉潔教育、查找風險點、公開權力流程、開展第三方監督、制定風險防控措施等，在廣大干部職工中形成了自律與他律相結合、組織監督與群眾監督相結合的良好局面，增強了全院干部職工的風險意識和廉潔意識。

一、廣泛動員部署

為切實抓好工作，我院及時召開管理干部會議傳達了市衛生局有關文件精神，成立了由院長為組長的廉潔風險防控工作領導小組，制定了《醫院廉潔風險防控工作方案》，明確了各階段工作的時間節點，使工作有計劃、有步驟地落實。動員會后，我院于月日召開工作推進會，就廉潔風險防控工作做進一步宣貫，列舉了部分崗位的實例，闡述了清權確權的原則以及如何查找風險點、評定風險等級的具體方法，并有針對性地制作了多套樣表發放至各科室供參考。

二、深入開展廉潔教育活動

結合今年開展的“群眾路線大家談”活動、整治“慵懶散奢”行動、廉潔風險防控工作等，我院組織全院職工觀看了央視《焦點訪談》欄目曝光的醫生收受醫藥回扣事件，先后邀請了市黨風廉政教育講師團成員、市人民檢察院，市預防腐敗局專職副局長、市治理商業賄賂專項工作領導小組辦公室主任講座，警示全體醫務人員警鐘長鳴。月，我院“修身學堂”正式揭牌，院長上了第一堂課，以修身文化筑牢拒腐防變的思想道德防線。

三、建立患者滿意度監督窗口

我院設立出院病人回訪中心，開展了“第三方”出院病人滿意度電話回訪的服務舉措，對出院5日內的病人進行電話回訪，征求出院病人及家屬對我院服務評價意見和改進建議。根據病人的建議，我院相繼對住院環境、膳食服務、院內安全措施等進行了改善。對經查實存在問題的醫務人員，按照醫院相關制度予以個人談話、績效處罰等處理

四、認真查找評估廉潔風險點

我院領導班子帶頭查找了風險，相互進行了點評，為干部職工作出了表率，增強了風險查找的自覺性。全院各科室主要負責人結合崗位職責，從崗位風險、科室風險和個人風險出發，認真分析和查找可能引發不廉潔行為的風險點，填寫了《公立醫療機構廉潔風險防控個人表》，了解自己崗位的風險所在。在全面查找廉潔風險點的基礎上，重點加強對涉及重大事項決策、基本建設、集中采購、人事管理、財務管理等重點崗位逐一排查、篩選廉政風險點，繪制出步驟明確、程序清晰的職權運行流程圖。對查找出的風險點，崗位責任人按照“高、中、低”三個等級進行了自評，并按照“一對一”的防控要求，提出了相對應的防控措施。工作小組將各科室填報的職權目錄、權力流程圖、風險點和風險職權目錄和流程圖進行權力歸類、流程-23-

第二篇：醫院廉潔風險防控自查報告

醫院廉潔風險防控自查報告

按照上級衛生部門對廉潔風險防控工作的總體要求，醫院積極推進廉潔風險防控工作，強化對權力運行的監督制約，提高醫院干部職工的廉潔風險防范意識和能力，認真落實廉潔風險防控工作實施方案，各項工作扎實有效推進。

一、全面開展自查自糾，加強廉潔教育。

按照XX自查要求，以科室為單位積極開展自查自糾。各科室根據工作職責范圍，組織廣大干部職工對照《廉潔防控手冊》，從思想道德、崗位職責、業務流程等方面的存在的廉潔風險進行梳理，對廉潔風險措施落實情況進行檢查，并形成自查報告。針對找出的漏洞不足，分析薄弱環節，進一步完善防控措施。

1、加強學習，增強認識

加強《廉潔防控手冊》學習。為把廉潔防控工作落實到位，讓廉潔公正深入人心，醫院黨總支制定了學習計劃。各黨支部、科室把《廉潔防控手冊》作為黨課教育和職工政治思想教育的主要內容，有計劃分步驟的抓好學習。對查找出的問題結合各自崗位職責，加強學習，熟悉《工作實施方案》和《考核辦法》，熟練掌握本崗位的風險點、風險表現、防控措施。

組織《衛生系統廉政法規制度宣傳教育讀本》學習。為進一步推進衛生系統黨風廉政建設和行業作風建設，增強醫務工作者廉潔自律意識和責任意識，根據上級衛生部門要

求，印發了《衛生系統廉政法規制度宣傳教育讀本》XX余冊，做到醫院內干部職工人手一冊，并組織學習，確保人人參加學習、人人受到教育，人人提高認識。

加強學習效果的督查。采取支部、科室匯報和廉潔風險防控辦公室督查相結合的辦法，對各崗位職工學習掌握《手冊》情況進行督查，對不能熟悉掌握崗位職責、風險點及本崗位防控措施的職工，給予教育指導，并由支部科室監督學習，直到完全掌握為止。同時把是否學習掌握《廉潔防控手冊》和《衛生系統廉政法規制度宣傳教育讀本》內容作為醫院考核科室廉潔風險防控管理工作的一項內容來抓，形成邊檢查邊督導邊落實的工作模式。

2、加強運行考核，促進防控措施落實

按照《廉潔防控手冊》要求，醫院實行由黨政班子統一領導、一把手負總責，各科室共同參與的領導機制和工作機制。采取科室自查與醫院檢查相結合、民主測評與考核評價相結合、糾錯預防與責任追究相結合、崗位廉潔風險防控與落實黨風建設責任相結合的方式，對廉潔風險防控工作的開展情況進行考核評價。

科室對照檢查考核，每季度進行檢查評估，填寫《自查評估表》，并形成自查報告上報黨政辦公室。醫院檢查考核小組定期通過聽取匯報、查看資料、現場考察等形式，對各科室的工作開展情況進行檢查，全面了解和掌握了廉潔風險防控工作的實施情況和工作質量。包括黨員干部、管理人員的學習教育情況，人、財、物管理等方面的重要工作制度完

善情況；廉潔風險防控工作動態管理、修訂完善情況；綜合運用事前提醒、重要節日前學習等方式，及時進行預警。同時進行檢查評估，及時反饋到科室，提高了科室的積極性。充分發揮主觀能動性，克服形式主義，推動了廉潔風險防控體系的有效落實。

二、開展一系列整治活動，扎實推進防控工作

1、開展衛生系統干部作風整頓暨行業作風專項整治活動。

按照全市衛生系統干部作風整頓暨行業作風專項整治工作會議部署要求，認真落實《糾正醫藥購銷和辦醫行醫中不正之風專項治理工作方案》。制定了醫院專項整治工作方案，認真開展行業作風專項整治工作，并將專項整治工作與我院的廉潔風險防控工作緊密結合，緊緊圍繞整頓醫療秩序、規范醫療行為、整治亂收費行為、規范基本藥物集中采購和配備、規范高值醫用耗材臨床配備使用、查處醫療機構和醫務人員在醫藥購銷和醫療服務中的商業賄賂行為等六項重點工作開展查辦治理。

自活動開展以來，共簽訂個人自查承諾書163份，科室自查承諾書14份，醫院承諾書1份。開展專項檢查24次，領導班子與支部書記、科室負責人進行廉政談話23人，醫院、科室及個人查找問題55項，制定整改措施58條。醫生與每位住院患者簽訂了醫患雙方不收和不送紅包協議書500余份，目前已隨病歷全部歸檔。活動期間，每周向上級衛生部門上報專項整治工作進展情況，完成工作進展報告表18

份。實現了邊查邊改邊完善提升，有效推進了廉潔防控工作。

2、開展“三增一禁”便民正風活動

結合黨的群眾路線要求，按照省衛生計生委和萊蕪市衛生局部署，認真開展“三增一禁”便民正風活動。專門制定活動方案，成立了由院長牽頭的活動小組，全面負責活動落實。自XX起，我院門診增設無假日門診，錯時門診和夏季夜間門診，嚴禁醫院工作人員帶熟人插隊加塞、掛人情號。活動的開展真正實現了便民惠民，促進了行業作風轉變，增加了患者的滿意度和醫院的美譽度。

3、開展衛生系統處方檢查。

X月份，進行衛生系統處方檢查，對我院X月份XX張XX元以上處方進行集中檢查評審，召開護士長以上管理人員會議，通報檢查評審情況。對檢查中發現的開具大處方、分解處方和不規范開具處方等問題進行了整改，對確定的大處方進行了公示，對相關責任人進行了逐級勉勵談話、通報批評、經濟處罰。要求全院以此次處方檢查為切入點，認真學習《處方管理辦法》、《XX市衛生行業不良行為查究辦法》等行業法律法規，加強了行業作風建設，進一步深化了廉潔防控工作。

三、完善重點環節防控制度，實現持續改進。

1、突出醫療服務重點，規范醫務人員執業行為。以臨床診療、臨床用藥、醫用耗材使用、大型醫療設備檢查、醫療收費等為重點，充分利用信息技術實行指標控制，規范診

療服務行為。臨床診療以臨床路徑管理為抓手，強化對入徑標準、路徑管理和路徑變異的監控；臨床用藥要強化對非集中采購藥品、基本藥物、抗菌藥物使用和監控；醫用耗材強化對資質、采購、效期、出入庫、使用的監控；大型醫療設備檢查強化對重復檢查的監控；醫療收費強化對收費標準、項目執行情況和超標準超范圍收費、分解項目收費、重復收費的監控。

2、突出供應商誠信管理重點，凈化醫院工作環境。

實施誠信承諾制度。供應商與醫院簽訂業務承諾書，必須在合同中設置不得收、送商業賄賂的條款，并明確約定責任，接受干部職工監督。對供應商廉潔守信、依法經營情況，每年全面評估和分級排隊，作為是否續簽合同的重要依據。

實施不良記錄制度。對經核實有商業賄賂行為的供應商，及時列入不良記錄，按規定不得以任何名義、任何形式購買其產品。

3、發揮效能監查作用，促進醫保資金撥付

按照XX部署結合醫院實際，醫院開展落實中央八項規定和XXXX項規定及醫療保險付費情況效能監察。重點對今年X月份醫院XX決算情況進行了效能監察，查清了醫保費用差額原因，落實責任，追回XXX元醫保資金；針對此類情況，充分發揮效能監察作用，加強內部財務管理管理，完善考核制度，及時調整廉潔風險防控內容，提高抵御風險能力。

通過持續開展廉潔風險防控工作，進一步增強了廣大醫

務人員依法執業意識，規范了醫藥購銷和醫療服務行為，做到合理診斷、合理治療、合理用藥、合理收費，切實糾正醫療衛生方面損害群眾利益的行為，有效解決了醫藥購銷和行醫中存在的突出問題和不正之風。提升了醫療衛生服務質量和水平，促進醫療衛生行業風氣明顯好轉。

四、存在的問題

醫院廉潔風險防控工作開展總體效果令人滿意，實際工作還存在一些問題，個別職工對開展崗位廉潔風險防控工作認識不夠，對《廉潔防控手冊》、《衛生系統廉政法規制度宣傳教育讀本》和《XX市衛生行業不良行為查究辦法》等行業法律法規學習不夠深入；部分黨員干部對廉潔風險防控存在一些意識誤區和認識偏差，消極應對廉潔風險防控；廉潔風險防控措施的一些具體做法還需要在實踐工作中不斷完善。存在的問題為我們下一步工作指明了方向，我們將結合工作重點，繼續深入醫院廉政文化建設，有計劃、有目的地推進醫院廉潔風險防控工作。

第三篇：廉潔風險防控手冊(醫院)

廉潔風險防控手冊

（試行）

二0一一年十二月

目錄

一、手冊綜述.........................................1

（一）指導思想...................................1

（二）目的.......................................2

（三）適用范圍...................................3

二、廉潔風險防控概述.................................3

（一）風險及風險管理.............................3

（二）廉潔風險...................................4

（三）廉潔風險防控...............................5

三、廉潔風險防控機制.................................6

（一）醫院管理理念與員工行為準則.................6

（二）領導干部的基本要求.........................7

（三）領導機制與工作職責.........................8

（四）工作機制...................................9

（五）宣傳教育機制..............................10

（六）監督機制..................................11

四、涉及廉潔風險重點業務事項風險點識別和防控........12

（一）人力資源管理..............................12

1、醫院黨組管理干部任職管理業務事項.............13

2、分醫院黨組管理干部任職管理業務事項...........15

3、基層醫院副職后備干部選拔業務事項.............17

I

4、基層醫院中層干部任職管理業務事項.............19

5、基層醫院員工錄用管理業務事項.................21

（二）投資管理..................................23

6、兼并收購業務事項.............................23

（三）物資管理..................................25

7、醫院基建工程設備采購業務事項.................258、醫院生產更改工程設備采購業務事項.............289、醫院新增物資供應商業務事項...................3110、基層醫院物資采購選擇供應商業務事項..........3311、基層醫院物資采購預付款、驗收、付款業務事項..3712、基層醫院報廢物資出售業務事項................39

（四）工程管理..................................4113、基建工程承包商選擇業務事項..................4114、基層醫院更改、小型基建工程承包商選擇業務事項

15、基層醫院基建、更改工程合同付款業務事項......52（五）燃料管理..................................5516、燃煤采購業務事項............................5

5（六）監察審計..................................6117、內部審計業務事項...........................6118、信訪舉報和案件查辦業務事項.................6

3（七）其他......................................6619、基層醫院粉煤灰銷售業務事項..................66II

五、測評、監督與考核................................69

（一）測評....................................69 1.2.3.4.5.6.7.測評內容...................................69 測評頻率...................................69 樣本數量選取...............................69 測評方法...................................70 測評報告...................................70 缺陷整改...................................71 文檔保存...................................71

（二）監督與考核..............................71 附表1 測評底稿...................................74 附表2 紀檢監察人員參加招標工作會議記錄表........109

III

廉潔風險防控手冊

一、手冊綜述

建立健全懲治和預防腐敗體系是黨中央在新形勢下開展反腐倡廉建設工作的重大戰略部署。中央要求要以科學發展觀為指導,積極推進以完善懲治和預防腐敗體系為重點的反腐倡廉建設，提高反腐倡廉建設的科學性、系統性和針對性，健全內控機制，構筑制度防線，形成以積極防范為核心，以強化管理為手段的科學防控機制。

近年來，液氧認真貫徹落實中央和衛計委關于加強反腐倡廉建設的各項部署和要求，扎實推進懲治和預防腐敗體系建設，取得了明顯成效。2010年12月醫院印發了《運用風險管理理論和經驗深入推進醫院懲防體系建設的意見》，要求液氧進一步結合醫院管理的實際，積極探索運用風險管理理論和方法，把懲防體系植于醫院內部控制和風險管理制度之內、融入醫院經營管理體系之中，全面開展廉潔風險防控，深入推進具有我院特色的懲治和預防腐敗體系建設。

*********股份有限醫院按照醫院的要求, 認真開展反腐倡廉建設，積極組織實施廉潔風險防控工作。為進一步運用風險管理理論和經驗，完善懲防體系建設，在認真總結近年來緊密結合醫院內部控制和風險管理工作開展反腐倡廉建設的基礎上，依據中央、衛計委和醫院反腐倡廉建設的有關法規、條例、文件和醫院內部管理制度等編制本手冊。

（一）指導思想

堅持黨的“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的

反腐倡廉戰略方針，倡導“崇尚廉潔、遠離腐敗”的廉潔文化，運用風險管理理論和經驗，同醫院內部控制制度有機結合，構建具有我院特色的懲防體系，把廉潔風險防控植入醫院經營管理體系之中，使黨在醫院中的政治核心作用、監督保障作用融入管理，得到充分發揮。

（二）目的

通過對同廉潔風險防控有關的醫院管理理念與員工行為準則、對領導干部的基本要求、領導機制與工作職責、工作機制、宣傳教育機制、監督機制等的概括性表述，闡述了醫院廉潔風險防控的內部環境，全面體現中央、衛計委、醫院和醫院對反腐倡廉建設工作的指導方針和工作要求,使醫院各單位和全體員工全面了解和掌握反腐倡廉建設的有關規定及執行這些規定的具體要求。

通過對醫院各項業務中可能涉及廉潔風險的業務事項的梳理和分析，識別出業務流程中的廉潔風險點，制定相應的廉潔風險防控措施，形成《廉潔風險識別、評估及防控措施表》，使之固化于業務流程之中，使廉潔風險防控的各項措施與醫院日常管理活動充分有機的結合并得到具體落實，防范腐敗行為的發生。

通過建立廉潔風險防控的內部測評制度，監督相關責任主體落實有關的防控措施，預防腐敗行為的發生，形成持續改進和不斷完善的循環機制，保證防控工作的實施效果；強化外部監督檢查力度，建立激勵約束機制，實施科學考核體系，對防控工作績效進行定期考核和客觀評價，保證醫院廉潔風險防控工作的有關機制得到充分有效地落實。

（三）適用范圍

本手冊，適用于醫院本部及管理各單位。手冊確定的存在廉潔風險的業務事項，在醫院《內部控制手冊》中已經明確控制流程的，仍按照《內部控制手冊》的規定執行，但其流程中被本手冊標識為存在廉潔風險的業務環節，其廉潔風險防控措施必須按照本手冊規定執行；對《內部控制手冊》沒有涉及的業務事項，其控制流程和廉潔風險防控措施均按本手冊的規定執行。

二、廉潔風險防控概述

（一）風險及風險管理

1．風險

風險是指某一負面影響事件發生的可能性和導致損害程度的大小。在風險的形成過程中，涉及風險因素、風險事件和風險損失三個方面。

風險因素是指能夠引起或增加風險事件發生機會并影響損失嚴重程度的因素。

風險事件是指風險因素未受控制或控制失效而發生變動從而直接或間接造成損失的事件。

風險損失是指風險事件造成的直接或間接的損失。2．風險管理

風險管理是指通過對潛在風險的識別、衡量和分析，采用合理、有效的方法對風險的控制。風險管理包括風險識別、風險分析和風險應對等步驟。

風險識別是指用感知、判斷或歸類的方式對現實的和潛在的風險性質進行鑒別的過程。

風險分析是對風險影響和后果進行評價和估量，包括定性分析和定量分析。

風險應對是指研究、制定并實施風險規避、風險控制和降低風險損失的措施，應對風險的措施一般有四種：規避風險、接受風險、降低風險和分擔風險。

醫院風險管理需要醫院的決策層、管理層和全體員工的共同參與。

（二）廉潔風險

1．廉潔風險

廉潔風險指行為主體在履職過程中發生腐敗行為的可能性和發生后果的嚴重性。

腐敗是指利用公共權力謀取私利的行為和現象，其基本特征是公共權力的非正當使用。腐敗行為包括三個構成要件：公共權力的濫用、謀取私利（包括個人或小團體利益）的意圖、制度性缺陷。

廉潔風險具有客觀性、損失性和不確定性。

客觀性指任何有業務處置權的行為主體都存在廉潔風險。損失性指一旦廉潔風險發生，就會給醫院造成損失。不確定性指廉潔風險只是有可能發生而不是必然發生。2．廉潔風險原因

思想道德方面。主要是由于行為主體政治思想、職業道德修養缺乏，私欲貪念膨脹。

法規制度方面。主要是由于法律法規和有關制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行為主體在執行和操作時有空可鉆，有機可乘。

體制機制方面。主要是由于管理體制或工作機制不健全、不適應，造成管理空當或監管缺位、錯位。

業務流程方面。主要是由于業務流程設計不合理、不完善，執行不規范，監管不到位。

3．廉潔風險表現形式

根據中央《醫院領導人員廉潔從業若干規定》等規定，廉潔風險的表現形式主要有：

違反決策程序和有關規定，在用人、理財、項目安排和資產管理等方面濫用職權，損害國有資產權益。

個人利用職權以經營、投資、中介、兼職、索賄、受賄等各種形式謀取私利，損害本醫院利益。

不正確行使經營管理權，使本人的配偶、子女及其他特定關系人獲取利益，侵害公共利益、醫院利益。

違反規定進行職務消費。

鋪張浪費、假公濟私、弄虛作假、侵害職工合法權益和從事有悖社會公德的活動等。

（三）廉潔風險防控

廉潔風險防控是運用風險管理理論和經驗，形成有效識別、評估和控制廉潔風險的機制。醫院廉潔風險防控遵循以下基本原則和工作方法：

1．基本原則

圍繞中心、服務大局。廉潔風險防控工作要緊密圍繞醫院工作的重點領域和關鍵環節，把反腐倡廉的要求貫穿其中，為醫院

健康運營提供保障。

把握規律、勇于創新。廉潔風險防控工作要積極探索和正確把握廉潔風險的特點和規律，以改革創新的精神，通過制度創新和流程再造防控廉潔風險，發揮懲防體系與風險管理的合力效應。

精細構建、狠抓落實。廉潔風險防控工作要找準腐敗防控的關鍵點，以規范和制約權力為核心構建防控體系，認真落實黨風廉政建設責任制，實現廉潔風險的預控和在控。

2．工作方法

收集風險信息。廉潔風險信息的收集應覆蓋醫院多層面、多環節，注意通過信訪舉報、效能監察、審計監督和對制度、流程評估分析中發現問題，避免風險信息的遺漏。

評估監控重點。運用定性或定量評估方法，對廉潔風險發生的可能性和風險損失的影響程度進行評估，確定高、中、低風險級別，從而明確廉潔風險監控重點和管理層次。

制定防控措施。從教育、制度、監督、改革、糾風、懲處六個方面有針對性地制定廉潔風險防控措施，做到措施嚴密、責任到位，覆蓋醫院全方位、全過程和全部人員。

三、廉潔風險防控機制

（一）醫院管理理念與員工行為準則

醫院理念是醫院持續經營和長期發展的思想基礎和行為準則，是醫院員工共同遵守的價值標準和行為規范。醫院醫院理念中的醫院宗旨、核心價值觀和員工行為準則集中體現了醫院員工廉潔從業，防范廉潔風險的道德規范和行為標準。

醫院宗旨:為中國特色社會主義服務的“紅色”醫院；注重科技、保護環境的“綠色”醫院；堅持與時俱進、學習創新、面向世界的“藍色”醫院。

核心價值觀:堅持誠信，注重合作；不斷創新，積極進取；創造業績，服務國家。

員工行為準則：

1）熱愛祖國，熱愛我院。2）遵紀守法，遵章守制。3）誠實守信，公道正派。4）刻苦學習，不斷創新。5）愛崗敬業，創造業績。6）團結協作，善于溝通。7）謙虛謹慎，與人為善。8）助人為樂，熱心公益。9）崇尚科學，反對迷信。10）勤儉節約，保護環境。

（二）領導干部的基本要求

廉潔風險防控涉及醫院內部各層次人員，但重點是領導干部。領導干部處于醫院各項工作的核心地位，掌握醫院管理的各種權力，也面臨較大的廉潔風險，一旦發生腐敗行為，將給醫院造成更大的損失，產生極壞的影響，嚴重損害黨和醫院的形象。因此，加強領導干部的思想教育和權力的規范、制約，是廉潔風險防控工作的重點。

領導干部應樹立馬克思主義的世界觀、人生觀和價值觀，正

確對待權力、地位和利益，廉潔自律、克己奉公，加強黨性修養和廉潔從業道德修養,增強法制觀念和紀律意識,筑牢拒腐防變的思想道德防線。

中央、衛計委和醫院制定了一系列關于領導干部廉潔從業、防控腐敗的制度和規定，對領導干部的思想和行為進行了明確的規范和約束。這些制度和規定包括：《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《國有醫院領導人員廉潔從業若干規定》、《關于進一步推進國有醫院貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》、《關于領導干部報告個人有關事項的規定》、《關于在中央醫院開展述廉議廉工作的意見》、《中國我院醫院黨風廉政建設責任制實施辦法》等。各級領導干部應當嚴格遵守這些制度和規定。

（三）領導機制與工作職責

1．領導機制

醫院廉潔風險防控工作實行各單位黨委（黨組）統一領導，黨政齊抓共管，紀委（紀檢組）組織協調，部門各負其責的領導機制，紀檢監察部門是本單位廉潔風險防控工作的歸口管理部門。

2．工作職責

各單位黨委（黨組）負責領導并研究部署本單位廉潔風險防控工作，對上級黨組織負責。

各單位紀委（紀檢組）和紀檢監察部門在本單位黨委（黨組）的領導下，負責組織、協調、監督本單位廉潔風險防控工作，向本單位黨委（黨組）及上級紀檢監察部門負責并匯報工作。

各部門根據部門職責負責本部門的廉潔風險防控工作，并向

本單位的黨委（黨組）負責并匯報工作。

（四）工作機制

各單位按有關規定和要求組織開展的有關黨建、反腐倡廉建設的例行工作，是醫院廉潔風險防控工作機制的基本體現，能有效保證各項工作要求的貫徹落實。醫院廉潔風險防控的例行工作主要包括：

1.反腐倡廉建設工作會議

各單位每年召開一次反腐倡廉建設工作會議，總結上一年反腐倡廉建設工作情況，研究部署本反腐倡廉建設工作。

2.黨風廉政建設責任書

各單位每年和上級單位簽訂黨風廉政建設責任書，明確黨風廉政建設責任目標，并將責任進行分解，落實到本單位各部門及下一級醫院。按照一崗雙責的原則，黨風廉政建設責任書簽訂人，應為本單位黨、政主要負責人。

3.民主生活會

醫院各單位每年召開一次領導班子民主生活會。各單位黨委（黨組）要找準黨性黨風方面存在的突出問題，確定民主生活會的主題，廣泛征求意見，深刻進行自我剖析，坦誠交流思想，開展批評和自我批評，并有針對性地制定措施進行整改。按照一級抓一級的原則，建立健全上級黨委(黨組)成員指導下級黨組織民主生活會的制度。

4．述廉議廉會議

醫院各單位每年組織召開一次述廉議廉會議。述廉、議廉的對象為各單位領導班子成員。

述廉的主要內容包括：遵守廉潔從業有關規定、執行黨風廉政建設責任制的情況，存在的突出問題及其他需要說明的情況。

議廉的主要內容包括：領導班子抓黨風建設和反腐倡廉工作、遵守廉潔從業有關規定、執行黨風廉政建設責任制的情況，存在的突出問題。

5．“三重一大”決策制度執行

為促進醫院領導人員廉潔從業，規范決策行為，提高決策水平，防范決策風險，醫院及所屬各單位對醫院的重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金運作（簡稱“三重一大”）事項，必須經領導班子集體做出決定。

醫院及管理各單位要建立“三重一大”事項集體決策的制度。制度要對“三重一大”事項進行界定，規定決策程序，確保“三重一大”決策制度落實到位。

（五）宣傳教育機制

加強廉潔風險防控宣傳教育，切實發揮宣傳教育的引導作用、規范作用、教化作用和激勵作用，是做好廉潔風險防控的重要工作。

不斷豐富廉潔風險防控宣傳教育內容，有效采用各種宣傳教育方法，通過專題教育、集中培訓、檢企共建等形式，加強經常性教育，切實提高干部員工的思想道德水平和廉潔從業意識；黨委（黨組）理論學習中心組要有計劃地安排反腐倡廉專題學習；要把反腐倡廉教育列入干部教育培訓規劃，貫穿于干部培養、選拔、使用的全過程。

深入推進廉潔文化建設，總結提煉廉潔文化核心理念，并通

過廉潔談話、廉潔承諾、廉潔短信以及理論研討、文化活動等形式進行廣泛深入宣傳教育，在醫院內部形成“崇尚廉潔、遠離腐敗”的良好氛圍。

（六）監督機制

廉潔風險防控監督機制，是確保反腐倡廉工作落到實處的有效途徑和有力手段，是對權力運行的制約和監督。各單位廉潔風險防控要重點做好以下監督工作。

1．黨風廉政建設責任制考核

黨風廉政建設責任制落實情況的檢查考核是最基本的綜合監督機制，是全面評價各單位廉政建設情況的重要手段，對各單位全面推進反腐倡廉建設有重要的促進作用。考核過程要通過民主測評等方式，對領導干部履行職責及廉潔自律等情況進行考核評價。

2．效能監察

防控廉潔風險是效能監察工作的重要職能之一。醫院及所屬各單位，要根據上級單位的要求，結合本單位實際，本著服務中心工作，預防和治本相結合的原則，做好效能監察的選題立項，并通過效能監察的開展，有針對性地提出整改措施和意見，促進本單位的反腐倡廉建設。

3．領導干部報告個人有關事項

為加強對領導干部的管理和監督，促進領導干部廉潔從業，中央制定了《關于領導干部報告個人有關事項的規定》，醫院及管理各單位要認真執行中央的規定，符合申報要求的領導干部應當按照規定如實報告個人有關事項，自覺接受監督。

4.群眾監督

群眾監督機制主要包括職工代表大會，廠務、黨務公開，信訪舉報及案件查辦等。

1）職工代表大會

為了加強民主決策、民主管理和民主監督，醫院及管理各單位應按有關規定建立職工代表大會制度，保證廣大職工行使民主權力。醫院及管理各單位要在職工代表大會上對醫院黨風廉政建設情況、領導干部廉潔自律情況以及其它重大事項向職工代表報告，接受職工監督。

2）廠務、黨務公開

醫院及管理各單位要按規定積極推行廠務、黨務公開，制定有關廠務、黨務公開的制度。凡是按規定屬于民主公開內容的事項要及時通過單位局域網、宣傳櫥窗、公告欄等予以公布，接受廣大職工監督。

3）信訪舉報及案件查辦

醫院及管理各單位要暢通信訪渠道，建立、健全信訪舉報和案件查辦制度，及時了解掌握廉潔風險信息，調查處理廉潔風險事件。

四、涉及廉潔風險重點業務事項風險點識別和防控

（一）人力資源管理

1、醫院黨組管理干部任職管理業務事項

公司黨組管理干部任職管理業務事項廉潔風險點標識圖公司領導公司人資部備注·開始·干部考察醞釀及建議本業務事項執行公司《領導干部管理暫行辦法》。標示圖中標注為紅色字體的業務環節為存在腐敗風險的業務環節，下同。主要領導批準制定考察方案干部考察形成干部考察報告，提出干部任職建議公司黨組會研究決定干部提職公示平級任職任職文件任前談話宣布任職結束

公司黨組管理干部任職管理業務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業務環節廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施有關領導干部考察醞釀干部考察對象未經充分醞釀，不符合基人資部門有關人及建議本要求。員高

1、醞釀對象需符合干部使用基本條件和資格；

2、醞釀過程應在一定范圍內進行，加強溝通，聽取公司主要領導和有關副職領導的意見；

3、擬提任所在單位領導職務的考察對象應在本單位進行民主推薦，在民主推薦比較集中的人選中產生；

4、擬作定向安排的考察對象一般由組織人事部門提出建議方案，報單位黨政主要領導同意并征求單位其他副職領導的意見后確定。干部考察

1、不按照規定的程序和范圍進行考察；

2、隱瞞、歪曲、泄露考察情況；

3、接受考察對象或者考察對象請托人的好處；

4、審核檔案弄虛作假；

5、反映考察對象問題線索清楚、內容具體的舉報不如實報告；

6、更改、偽造測評、推薦結果。考察組成員高

1、考察組人員2人及以上；

2、制定考察方案，并經批準；

3、保存考察原始資料，編制考察總結；

4、執行公務回避規定。形成干部考察受考察對象或者考察對象請托人的影報告，提出干響，不如實客觀公正地形成考察報告。部任職建議

1、不按照規定召開黨組會議討論決定公司黨組會研干部任職；究決定

2、個人決定干部任職或者個人改變黨組會議集體作出的干部任職決定。考察組成員低考察組成員在考察報告上簽字，對考察報告的真實性負責。

1、按“三重一大”決策制度要求，黨組集體決定干部人選；

2、執行公務回避規定。公司黨組成員低公示反映公示對象問題線索清楚、內容具體的舉報隱匿不報、不調查核實、不如實報告。紀檢監察部門有關人員中人資部門有關人員1、2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時開啟舉報箱，記錄登記舉報信件，并向有關領導匯報；

2、進行調查核實，形成調查報告；

3、執行公務回避規定。

2、分醫院黨組管理干部任職管理業務事項

分公司黨組管理干部任職管理業務事項廉潔風險點標識圖公司人資部分公司領導分公司人資部備注開始區域分公司應根據公司《領導干部管理暫行辦法》，對所管理的干部制定相應的管理辦法。主要領導批準干部考察醞釀及建議制定考察方案干部考察形成干部考察報告，提出干部任職建議分公司黨組會研究決定干部提職審核后提交公司黨組審定是公示平級任職批復分公司 是否是公司黨組任前備案管理干部否任職文件任前談話宣布任職結束

分公司黨組管理干部任職管理業務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業務環節廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施

1、醞釀對象需符合干部使用基本條件和資格；

2、醞釀過程應在一定范圍內進行，加強溝通，聽取分公司主要領導和有關副職領導的意見；

3、擬提任所在單位領導職務的考察對象應在本單位進行民主推薦，在民主推薦比較集中的人選中產生；

4、擬作定向安排的考察對象一般由組織人事部門提出建議方案，報單位黨政主要領導同意并征求單位其他副職領導的意見后確定。有關領導干部考察醞釀干部考察對象未經充分醞釀，不符合基人資部門有關人及建議本要求。員高干部考察

1、不按照規定的程序和范圍進行考察；

2、隱瞞、歪曲、泄露考察情況；

3、接受考察對象或者考察對象請托人的好處；

4、審核檔案弄虛作假；

5、對反映考察對象問題線索清楚、內容具體的舉報不如實報告；

6、更改、偽造測評、推薦結果。考察組成員高

1、考察組人員2人及以上；

2、制定考察方案，并經批準；

3、保存考察原始資料，編制考察總結；

4、執行公務回避規定。形成干部考察受考察對象或者考察對象請托人的影報告，提出干響，不如實客觀公正地形成考察報告。部任職建議

1、不按照規定召開黨組會議討論決定分公司黨組會干部任職；研究決定

2、個人決定干部任職或者個人改變黨組會議集體作出的干部任職決定。考察組成員低考察組成員在考察報告上簽字，對考察報告的真實性負責。

1、按“三重一大”決策制度要求，黨組集體決定干部人選；

2、執行公務回避規定。分公司黨組成員低公示反映考察對象問題線索清楚、內容具體的舉報隱匿不報、不調查核實、不如實報告。紀檢監察部門有關人員中人資部門有關人員1、2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時開啟舉報箱，記錄登記舉報信件，并向有關領導匯報；

2、進行調查核實，形成調查報告；

3、執行公務回避規定。

3、基層醫院副職后備干部選拔業務事項

基層企業副職后備干部選拔業務事項廉潔風險點標識圖上級單位黨組基層企業領導基層企業人資部備注·開始·領導班子會議研究提出考察人選本業務事項執行公司《基層企業后備干部管理暫行辦法》。領導班子會議是指總經理（廠長）辦公會、黨委會或黨政聯席會。下同。民主推薦制定考察方案干部考察形成干部考察報告，并提出建議領導班子會議討論確定公示研究同意主要領導簽發形成上報文件列入后備干部名單結束

基層企業副職后備干部選拔業務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業務環節廉潔風險點涉及崗位或人員人資部門有關人員中監審部門有關人員廉潔風險等級主要防控措施民主推薦

1、不按照規定的基本條件、任職資格、方式、程序和范圍進行民主推薦；

2、更改、偽造民主推薦結果。

1、制定民主推薦方案，并經批準；

2、保存民主推薦的原始資料；

3、形成民主推薦報告；

4、執行公務回避規定。領導班子會議

1、領導個人指定考察人選；研究提出考察

2、考察人選不符合民主推薦要求。人選

1、不按照規定的程序和范圍進行考察；

2、隱瞞、歪曲、泄露考察情況；

3、接受考察對象或者考察對象請托人的好處；

4、對反映考察對象問題線索清楚、內容具體的舉報不如實報告；

5、更改、偽造測評、推薦結果。領導班子成員中

1、執行“三重一大”決策制度，集體決定考察人選；

2、執行公務回避規定。干部考察考察組成員高

1、考察組人員2人及以上；

2、制定考察方案，并經批準；

3、保存考察原始資料，編制考察總結；

4、執行公務回避規定。形成干部考察受考察對象或者考察對象請托人的影報告，并提出響，不如實客觀公正地形成考察報告。建議考察組成員低考察組成員在考察報告上簽字，對考察報告的真實性負責。

1、不按照規定召開領導班子會議討論決定后備干部人選；領導班子會議

2、個人決定后備干部人選或者個人改討論確定變黨委會或黨政聯席會集體確定的后備干部人選。領導班子成員低

1、按“三重一大”決策制度要求，領導班子集體決定干部人選；

2、執行公務回避規定。公示反映考察對象問題線索清楚、內容具體的舉報隱匿不報、不調查核實、不如實報告。紀檢監察部門有關人員中人資部門有關人員1、2人（其中1名人資部工作人員）同時開啟舉報箱，記錄登記舉報信件，并向有關領導匯報；

2、進行調查核實，形成調查報告；

3、執行公務回避規定；

4、接受獨立第三方對舉報情況進行檢查。

4、基層醫院中層干部任職管理業務事項

基層企業中層干部任職管理業務事項廉潔風險點標識圖公司人資部區域分公司人資部基層企業領導基層企業人資部備注開始基層企業應根據公司干部管理規定，制定相應的干部管理辦法。領導班子會議討論確定提出干部配備需求和任職條件推薦選拔競爭上崗發布公告報名人員資格審查民主推薦組織考試提出人選建議領導班子會議討論確定干部考察領導班子會議討論確定形成考察報告，并提出建議公示公司直管單位征求相關部門意見征求相關部門意見是否需報上級單位審批區域分公司管理單位否公司直管單位備案備案辦理任免文件區域分公司管理單位結束

基層企業中層干部任職管理業務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業務環節廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施

1、干部配備需求和任職條件應符合干部管理有關規定；

2、提出干部配備需求和任職條件的過程應在一定范圍內進行，加強溝通，聽取基層企業主要領導和有關副職領導的意見。

1、通過試題庫隨機抽取試題或指定專人出題，并明確相應的試題保密管理規定；

2、紀檢監察人員進行過程監督。

1、明確評分標準和規則；

2、閱卷應采取隱匿應試人姓名的方法進行；

3、執行公務回避規定；

4、紀檢監察人員進行過程監督。

1、制定民主推薦方案，并經批準；

2、保存民主推薦的原始資料；

3、形成民主推薦報告；

4、執行公務回避規定。提出干部配備有傾向性地提出干部配備需求和任職條人資部門有關人需求和任職條件。員件中泄漏試題。組織考試利用職務之便進行不公正評分。試題出題和保管人員中閱卷人員面試人員低人資部門有關人員民主推薦

1、不按照規定的基本條件、任職資格、方式、程序和范圍進行民主推薦；

2、更改、偽造民主推薦結果。中監審部門有關人員干部考察

1、不按照規定的程序和范圍進行考察；

2、隱瞞、歪曲、泄露考察情況；

3、接受考察對象或者考察對象請托人的好處；

4、審核檔案弄虛作假；

5、對反映考察對象問題線索清楚、內容具體的舉報不如實報告；

6、更改、偽造測評、推薦結果。考察組成員高

1、考察組人員2人及以上；

2、制定考察方案，并經批準；

3、保存考察原始資料，編制考察總結；

4、執行公務回避規定。形成考察報受考察對象或者考察對象請托人的影告，并提出建響，不如實客觀公正地形成考察報告。議

1、不按照規定召開領導班子會討論決領導班子會議定干部公示人選；討論確定

2、個人決定干部公示人選或者個人改變集體作出的干部公示人選。考察組成員低考察組成員在考察報告上簽字，對考察報告的真實性負責。

1、按“三重一大”決策制度要求，領導班子集體決定干部人選；

2、執行公務回避規定。領導班子成員低公示反映考察對象問題線索清楚、內容具體的舉報隱匿不報、不調查核實、不如實報告。紀檢監察部門有關人員中人資部門有關人員1、2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時開啟舉報箱，記錄登記舉報信件，并向有關領導匯報；

2、進行調查核實，形成調查報告；

3、執行公務回避規定。

5、基層醫院員工錄用管理業務事項

基層企業員工錄用管理業務事項廉潔風險點標識圖上級公司領導上級公司人資部基層企業單位領導基層企業人資部備注開始本業務事項執行公司《分支機構與下屬單位員工錄用管理辦法》。批準匯總審批提出員工需求計劃根據批復的錄用計劃發布招聘信息收集簡歷或資格審查組織考試組織考試背景調查領導班子會議討論確定公示主要領導審批錄用審批上報擬錄用人員文件形成擬錄用人選建議批復辦理錄用手續備案報上級單位備案結束21

基層企業員工錄用管理業務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業務環節廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施提出員工需求以權謀私，有傾向性地提出員工錄用計計劃劃。人資部門有關人員高

1、人資部門需根據本單位生產經營發展需要，在對人力資源現狀分析的基礎上提出員工需求計劃；

2、員工需求計劃需經企業領導班子集體討論確定。

1、對照錄用計劃確定的錄用人員資格或崗位要求，提出考試人員名單；

2、人資部負責人和企業領導逐級審核。

1、通過試題庫隨機抽取試題或指定專人出題，并明確相應的試題保密管理規定；

2、紀檢監察人員進行過程監督。

1、明確評分標準和規則；

2、閱卷應采取隱匿應試人姓名的方法進行；

3、執行公務回避規定；

4、紀檢監察人員進行過程監督。

1、制定調查方案，明確調查內容，并經部門批準；

2、至少2人進行此項工作，并對調查結果簽字確認。

1、按“三重一大”決策制度要求，領導班子集體決定錄用人員名單；

2、執行公務回避規定。資格審查利用職務之便，將不符合錄用條件的人員列入考試人員名單。人資部門有關人員中泄漏試題。試題出題和保管人員中組織考試利用職務之便進行不公正評分。面試人員低背景調查故意不完整、真實反映被調查人員信息。人資部門有關人員中

1、不按照規定召開領導班子會議討論領導班子會議決定錄用人員名單；討論確定

2、個人決定錄用人員名單或者個人改變領導班子集體確定的錄用人員名單。領導班子成員低公示反映錄用對象問題線索清楚、內容具體的舉報隱匿不報、不調查核實、不如實報告。紀檢監察部門有關人員中人資部門有關人員1、2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時開啟舉報箱，記錄登記舉報信件，并向有關領導匯報；

2、進行調查核實，形成調查報告；

3、執行公務回避規定。

（二）投資管理

6、兼并收購業務事項

兼并收購業務事項廉潔風險點標識圖總辦會董事會股東大會公司領導工作小組公司相關部門公司所屬單位備注開始·初步篩選或醞釀目標·分管領導審核形成項目建議本業務事項執行公司《內部控制手冊》“投資管理流程”4.17.5.1部分。本業務事項執行公司《證券融資及資本運營工作管理辦法》和《對外投資管理辦法》。總經理辦公會確定項目，成立領導小組和工作小組，指定項目協調人主要領導審定啟動收購工作分管領導審核聘請中介機構總辦會審批主要領導審定進行盡職調查、資產評估與審計是否在總辦會審批權限內否發出董事會通知是董事會批準討論收購方案及定價模式，價格談判，提出具體收購或轉讓方案及初步定價建議起草收購協議并談判是否在董事會審批權限內是報有關監管機構批準否準備股東通函并寄出形成收購方案及收購協議股東大會通過批準通過結束 23

兼并收購業務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業務環節廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施初步篩選或醞為牟取私利，有傾向性地選擇目標。釀目標有關領導收購項目推薦單位（部門）有關人員高

1、收購項目醞釀過程中，應按照項目的重要性與公司有關部門和領導、主要領導進行溝通匯報，說明項目投資的必要性、可行性以及項目是否符合公司戰略方向、投資的時機、方式等；

2、項目收購推薦人員應匯報（說明）和收購項目有無直接利益關系；

3、收購建議需經公司總辦會集體審定。聘請中介機構以權謀私，有傾向性地選擇中介機構。負責聘請部門有關人員低

1、未通過招標或比價方式選擇中介機構的應說明原因；

2、確定中介機構須經公司分管領導、主要領導審批。討論收購方案及定價模式，價格談判，提出具體收購或轉讓方案及初步定價建議為牟取私利，提出對公司不利的收購方案和收購協議，如收購價格偏高等。工作小組成員中

1、收購方案和收購協議由工作小組集體討論通過；

2、收購方案和收購協議經公司分管領導審核、主要領導審批，并經公司總辦會集體討論確定。超出總辦會審批權限的項目，還需經公司董事會或股東大會審批。

（三）物資管理

7、醫院基建工程設備采購業務事項

公司基建工程設備采購業務事項廉潔風險點標示圖公司領導公司招標領導小組公司商務部公司工程部基層單位備注開始組織設計規范書審查基建單位根據工程進度會同設計院編制設計規范書草稿基建單位編制設備招標申請

1、本業務事項對應公司《內部控制手冊》物資采購流程之子流程制定采購計劃（4.2.5.2.1）、選擇供應商（4.2.5.2.2）、簽訂合同（4.2.5.2.3）部分。

2、本業務事項執行公司《采購管理辦法（試行）》。基建單位設備招標申請文件：商務部分基建單位設備招標申請文件：技術部分審核商務招標文件及初審推薦邀請投標廠商，并與工程部協商一致會審基建單位招標申請文件分管副總審批簽報分管領導啟動設備招標工作 設備、推薦邀請廠家是否在公司級數據庫內否是招標工作組審議（概算1500萬元以下）；招標領導小組審議（主機及概算1500萬元以上）批準并書面批復基建單位啟動招標工作下頁 25

公司基建工程設備采購業務事項廉潔風險點標示圖（續）公司領導公司招標工作組/招標委員會公司商務部公司工程部基層單位備注上頁組織發標、評標工作（基建單位配合）負責技術評標工作分管領導審批簽報公司分管領導設備評標結果招標工作組根據權限審議招標結果1500萬元以上主機設備招標結果報董事長或董事長辦公會審批招標委員會審議招標，工作組推薦中標意見1500萬元以下確定中標方合同金額是否超過1000萬元是否授權基層單位簽訂合同商務部組織合同談判負責技術協議談判合同簽訂結束

公司基建工程設備采購業務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業務環節廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施項目經理審核商務招標文件及初審推利用職務之便，推薦、選擇有傾向性或薦邀請投標廠商務部相關人員不合格的供應商。商，并與工程部協商一致中

1、邀請投標廠商應在公司設備供應商數據庫中選取，同時考慮電廠的申請報告及以往設備招標及使用情況；

2、邀請投標廠商不在公司供應商數據庫中，則按照權限由招標工作組或招標委員會討論確定；

3、推薦廠商名單應報公司分管領導審批確定。公司分管領導收受投標人好處，進行傾向性的評標。組織發標、評標工作（基建單位配合）評標工作小組成員高收受好處,授意、暗示、影響評標人員進行公正評標。評標委員會成員

1、執行公司商務評標的有關注意事項及規定；

2、所有評標的關鍵點處邀請公司監審部的相關人員參與監督；

3、評標過程中建設單位評標人數的比例不超過有關規定；

4、建立評標委員會名單保密制度，保證名單在中標結果確定前嚴格保密；

5、評標工作小組成員對某個投標人打分異常，應做出書面說明；

6、執行公務回避規定。招標工作組成員

1、以權謀私，未按評標工作小組確定的中標候選人順序確定中標人；

2、以權謀私，招標人在評標工作小組推薦的候選人以外確定中標人。確定中標方低招標委員會成員

1、招標工作組由公司工程部、生產部、技術部、商務部、財務部、法務辦、監審部派員參加，根據評標報告及綜合評標表集體討論審議，形成招標工作組會議紀要后報公司分管領導簽批。

2、招標委員會由公司總經理、副總經理、總工、總會、紀檢組長、總經濟師、及公司各部門負責人組成，就招標工作組的推薦中標意見集體討論確定中標單位；

3、執行公務回避規定。備注：紀檢監察人員參加招標工作組會議時，應按照《紀檢監察人員參加××招標工作組會議記錄表》（附表2）所列內容記錄有關事項。該表由監審部門統一保管，并進行統計分析。

8、醫院生產更改工程設備采購業務事項

公司生產更改工程設備采購業務事項廉潔風險標識圖公司領導公司招標領導小組商務部生產部/信息中心備注

1、本業務事項對應公司《內部控制手冊》物資采購流程之子流程制定采購計劃（4.2.5.2.1）、選擇供應商（4.2.5.2.2）、簽訂合同（4.2.5.2.3）部分。

2、本業務事項執行公司《物資采購辦法》。開始公司已批準項目立項文件及推薦邀請投標廠商清單負責根據電廠或分公司立項申請或公司本部需要，辦理項目立項，并推薦邀請投標廠家組織審核商務招標文件并初審邀請廠商資質，并就邀請廠家與相關技術部門取得一致意見分管領導審批簽報公司分管領導啟動設備招標采購工作招標工作組審議（概算1500萬元以下）；招標領導小組審議（概算1500萬元以上，含1500萬元）否設備、推薦廠家是否在公司數據庫內是組織發標、評標工作（電廠配合）分管領導審批簽報公司領導設備評標結果下頁28

公司生產更改工程設備采購業務事項廉潔風險標識圖（續）公司領導公司招標工作組/招標委員會商務部基層單位備注上頁招標委員會審招標工作組根定招標工作組1500萬元以上（含1500萬）據權限審議評推薦中標意見標結果1500萬元以下確定中標方合同金額是否超過1000萬元否項目單位簽訂合同是商務部組織簽訂合同結束

公司生產更改工程設備采購業務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業務環節廉潔風險點涉及崗位或人員項目經理組織審核商務招標文件并初審邀請廠商資質，并就邀請利用職務之便，推薦、選擇有傾向性或商務部相關人員廠家與相關技不合格的供應商。術部門取得一致意見公司分管領導廉潔風險等級主要防控措施中

1、邀請投標廠商應在公司設備供應商數據庫中選取，同時考慮電廠的申請報告及以往設備招標及使用情況；

2、邀請投標廠商不在公司供應商數據庫中，則按照權限由招標工作組或招標委員會討論確定；

3、推薦廠商名單應報公司分管領導審批確定。收受投標人好處，進行傾向性的評標。組織發標、評標工作（電廠配合）評標工作小組成員高收受好處,授意、暗示、影響評標人員進行公正評標。評標委員會成員

1、執行公司商務評標的有關注意事項及規定；

2、所有評標的關鍵點處邀請公司監審部的相關人員參與監督；

3、評標過程中建設單位的評標人數的比例不超過有關規定；

4、建立評標委員會名單保密制度，保證名單在中標結果確定前嚴格保密；

5、評標工作小組成員對某個投標人打分異常，應做出書面說明；

6、執行公務回避規定。招標工作組成員

1、以權謀私，未按評標工作小組確定的中標候選人順序確定中標人；

2、以權謀私，在評標工作小組推薦的候選人以外確定中標人。招標委員會成員確定中標方低

1、招標工作組由公司工程部、生產部、技術部、商務部、財務部、法務辦、監審部派員參加，根據評標報告及綜合評標表集體討論審議，形成招標工作組會議紀要后報公司分管領導簽批。

2、招標委員會由公司總經理、副總經理、總工、總會、紀檢組長、總經濟師及公司各部門負責人組成，就招標工作組的推薦中標意見集體討論確定中標單位；

3、執行公務回避規定。

備注：紀檢監察人員參加招標工作組會議時，應按照《紀檢監察人員參加××招標工作組會議記錄表》（附表2）所列內容記錄有關事項。該表由監審部門統一保管，并進行統計分析。

9、醫院新增物資供應商業務事項

公司新增物資供應商業務事項廉潔風險點標識圖公司領導公司商務部初審部門詳審部門備注開始分管領導審批根據平臺報名情況提交評估申請

1、本業務事項執行公司《供應商管理規定》。

2、初審是由商務部組織，會同工程部、法務辦依據初審標準對申請的供應商進行資質初步審核，初審通過后進入詳審。

3、詳審是由商務部組織，會同財務部、技術部、工程部、生產部、法務辦依據詳審標準對初審入庫的供應商資質進行詳細審核。整理匯總初審信息初審平臺通知通過初審的供應商交詳審資料通過整理匯總參加詳審的供應商信息和資料詳審匯總通過詳審的供應商清單通過招標工作組審核匯總詳審意見并上報招標委員會批準頒布新版供應商數據庫結束31

公司新增物資供應商業務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業務環節廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施初審故意隱瞞供應商的不良信息，導致不合商務部有關人員格供應商進入供應商數據庫。中商務部對供應商的初審應會同工程部、法務辦相關人員進行，并形成初審記錄。詳審商務部、工程部、法務辦、生產故意隱瞞供應商的不良信息，導致不合部、技術部、財格供應商進入供應商數據庫。務部有關人員中

1、候選供應商由公司有關部門按照相關標準及程序由兩人及以上進行詳細評審；

2、詳審之后經招標工作組審核、招標委員會審批；

3、定期或不定期對供應商數據庫內的供應商進行評價、考核，發現不合格供應商從數據庫中刪除；

4、執行公務回避規定。

10、基層醫院物資采購選擇供應商業務事項

基層企業物資采購選擇供應商業務事項廉潔風險點標識圖招標組織機構物資管理部門企業領導備注開始

1、本業務事項對應公司《內部控制手冊》“物資采購流程”4.2.5.1.2部分。

2、基層企業應根據公司《采購管理辦法（試行）》，制定相應的實施細則。批準的物資采購 計劃否是否符合直接采購條件是是是否在招標 限額以上否執行直接采購流程詢價下頁是否日常消耗性、通用性、標準性等物資結束是參照使用部門專工的專業技術意見否詢價表 詢價比價是否低于3家是物資管理部門負責人審核否企業領導按授權審批物資管理部門負責人審核否金額是否在限額以上是企業領導按授權審批確定供應商簽訂采購合同結束

基層企業物資采購選擇供應商業務事項廉潔風險點標識圖（續）招標領導小組評標小組招標工作小組物資管理部門備注上頁成立招標小組編制招標文件和資質預審文件選擇投標單位是否三家以上否書面說明原因報招標小組審批，進行比價或直接采購招標領導 小組審批是發售招標文件招標領導 小組審批確定評標小組名單開標評標評標小組報告綜合評標報告推薦預中標單位定標發中標通知書簽訂采購合同存檔結束

基層企業物資采購選擇供應商業務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業務環節廉潔風險點涉及崗位或人員需求部門有關人員高物資部門有關人員廉潔風險等級主要防控措施利用職務之便，以緊急采購、原廠家采是否符合直接購等理由直接采購應招標或比價物資，采購條件為個人和請托人謀取私利。

1、進行直接采購的情況應符合公司《內部控制手冊》規定的情形；

2、直接物資采購計劃應經單位分管領導批準。

1、利用職務之便,向供應商透露預算價執行直接采購格，謀取個人私利；物資部門有關人流程

2、故意未組織有效的價格談判，導致員采購價格增高。中對于直接采購物資的價格應提供同類物資的歷史采購價格或其他電廠同類產品的采購價格進行比較。利用職務之便,泄露預算價格。需求部門有關人員物資部門有關人員中詢價向與有利益關系的供應商泄露其他供應商報價內容，明示或暗示壓低或抬高價物資部門有關人格，謀取個人私利。員

1、在公司電子商務平臺上采用密封模式詢價，或利用本單位供應商數據庫選擇廠商詢價；

2、未采取上述方式詢價，應作出書面說明，并經批準；

3、明確詢價管理規定，防止供應商串通或泄露供應商報價。確定供應商以權謀私，比價方式下未按合理最低報物資部門有關人價確定供應商。員中部門負責人、單位領導進行審核、審批。違規設置不合理的投標資質條件和廢標條款,排斥潛在的投標人,限制投標人之間的公平競爭，為與有利益關系的投標編制招標文件人創造投標條件，謀取私利。招標文件編制和和資質預審文資質預審人員件中

1、按照規定采用標準文件,文件中的特殊條款應經招標工作小組集體討論,履行招標文件評審或審查制度,做好相關記錄；

2、標準文件之外的廢標條款應在規定位置特別列明并主動說明，所有廢標條款應以醒目的方式匯總,并明確提示；

3、招標領導小組審定。有意制定有利于有利益關系的投標人的評標細則或評價指標。

1、評標細則或評價指標由招標工作小組集體審議通過；

2、招標領導小組審定。

基層企業物資采購選擇供應商業務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業務環節廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施利用職務之便,推薦、選擇有傾向性或不合格的供應商。招標工作小組成員

1、在合格供應商數據庫內擇優選擇投標單位；

2、定期進行供應商資質審查，防止選入不合格的供應商；

3、招標小組審批，確保投標單位的選擇符合要求。中

1、按照“三重一大”事項決策制度要求，對重大物資采購事項集體研究決定；

2、大額采購作為廠務公開事項進行公開；

3、執行公務回避規定。選擇投標單位利用職務便利，授意選擇有利益關系的供應商，謀取私利。單位領導接受請托，進行傾向性的評標。評標收受好處,授意、暗示、影響評標人員進行公正評標。評標工作小組成員中招標領導小組成員

1、建立評標委員會名單保密制度，保證名單在中標結果確定前嚴格保密；

2、評標工作小組成員對某個投標人打分異常，應做出書面說明；

3、執行公務回避規定。定標

1、以權謀私，未按評標工作小組確定的中標候選人順序確定中標人；

2、以權謀私，在評標工作小組推薦的候選人以外確定中標人。招標領導小組成員中

1、中標單位的確定由招標領導小組集體確定；

2、對中標結果有重大爭議或重大改變的項目,請示上級單位決定。利用職務之便，與供應商簽訂背離招標簽訂采購合同文件或比價、直購時承諾的實質性內容的合同。實施采購部門有關人員中合同文本（包括價格、質量、數量、交貨時間、技術要求等內容）經相關業務部門審核并經單位領導審批。

備注：紀檢監察人員參加招標工作組會議時，應按照《紀檢監察人員參加××招標工作組會議記錄表》（附表2）所列內容記錄有關事項。該表由監審部門統一保管，并進行統計分析。

11、基層醫院物資采購預付款、驗收、付款業務事項

基層企業物資采購預付款、驗收、付款業務事項廉潔風險點標識圖企業領導財務部門物資管理部門備注開始辦理預付款支付手續

1、本業務事項對應公司《內部控制手冊》“物資采購流程”4.2.5.1.4、4.2.5.1.5、4.2.5.1.8、4.2.5.1.10部分。

2、基層企業應制定物資采購管理辦法，規范預付款、驗收入庫、付款及質保金支付工作。審批負責人審核負責人審核編制憑證審核付款合同履行否是否是日常消耗性、通用性、標準性物質是需求部門人員參與驗貨驗收入庫入賬辦理物資款支付手續審批負責人審核負責人審核付款質保金期滿，辦理質保金支付手續審批負責人審核負責人審核付款結束37

基層企業物資采購預付款、驗收、付款業務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業務環節廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施

1、預付款申請單經部門負責人、財務部門有關人員審核，并經分管領導審批；

2、財務部由物資采購核算員、專職稽核人員和負責人進行三級審核；

3、財務部往來核算員定期對預付款進行檢查。

1、倉庫保管人員和需求部門人員等共同驗收，驗貨單由物資倉庫保管人員、經辦人員、物資主管簽字確認，倉庫保管人員有權拒收與合同不符的物資；

2、定期進行物資盤點，如發現差異組織人員進行調查。

1、物資管理部門采購人員填制付款通知單，并附合同、入庫單、驗收單發票，經部門負責人、財務部門負責人、分管領導審批簽字；

2、財務部由物資采購核算員、專職稽核人員和負責人進行三級審核；

3、財務部出納在已付款記賬憑證上加蓋“付訖”戳記；

4、財務部等有關部門定期對質保金留取情況進行檢查。

1、質保期滿物資管理部門采購人員根據使用人員出具的質量驗收合格書面證明，編制質保金付款審批單，經物資管理部門負責人、分管領導批準后付款；

2、定期進行物資盤點，如發現已損壞的物資，要驗證其是否在質保期內。辦理預付款支付蓄意違規支付預付款，造成資金損失。手續物資管理部門相關人員中物資管理部門相關人員驗收入庫故意允許數量、質量不符合合同規定的物資入庫。需求部門相關人員中

1、重復付款；

2、蓄意向虛假的供應商付款；辦理物資款支付

3、蓄意重復支付同一張發票的款項，以騙手續取款項；

4、蓄意不留質保金。物資管理部門相關人員低質保金期滿，辦理質保金支付手蓄意對不符合質量要求的物資支付質保續金，造成損失。物資管理部門相關人員低使用部門相關人員

12、基層醫院報廢物資出售業務事項

基層企業報廢物資出售業務事項廉潔風險點標示圖公司基層企業領導基層企業財務部基層企業策劃部基層企業物資管理部門備注開始提出報廢申請擬報廢物資集中管理

1、本業務事項對應公司《內部控制手冊》“存貨管理——物資報廢”流程，流程編號：4.4.5.5。

2、本業務事項執行公司《報廢物資處置管理暫行辦法》。是是否單價10萬以上或者總價20萬以上審批審批否提出收購商名單建議單位領導 審核收購商名單招標或比價報廢物資處置領導小組審定確定收購商財務預收款簽訂合同收款、入賬報廢物資出廠結束

基層企業報廢物資出售業務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業務環節廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施

1、相關業務部門（物資管理部門、使用部門、財務部門等）審核擬報廢物資清單；

2、物資管理部門將報廢物資與報廢物資清單核對一致后入庫；

3、加強物資出廠管理，物資管理部門與保衛部門等聯合辦理物資出廠手續。

1、招標或比價單位3家及以上；

2、招標或比價單位低于3家時應作出書面說明，并經報廢物資處置領導小組批準。

1、報廢物資處置領導小組應由基層企業領導、物資管理、使用、財務等部門人員組成；

2、報廢物資收購單位由報廢物資處置領導小組集體研究決定。

1、過磅單連續編號；

2、計量人員和監督人員在過磅單上共同簽字確認。

1、物資管理部門建立報廢物資處置臺賬，定期與財務賬核對；

2、物資管理部門的報廢物資處置臺賬，要定期與計量處的存根臺賬進行核對。擬報廢物資集業務部門產生的報廢物資未全部入庫，中管理私下處理。報廢物資部門有關人員中招標或比價未經招標、比價或不按規定進行招標、比價確定物資收購單位，謀取私利。評標工作小組人員高報廢物資處置不按照招標、比價結果合理確定物資收報廢物資處置領領導小組審定購單位。導小組成員低報廢物資出廠虛假計量。計量人員監督人員保衛人員報廢物資部門有關人員低收款、入賬報廢物資處置不入賬，形成小金庫。財務部門有關人員低

（四）工程管理

13、基建工程承包商選擇業務事項

基建工程承包商選擇業務事項流程廉潔風險點標識圖公司工程部基層企業領導基層企業相關部門備注開始劃分標段，確定各標段概算

1、本業務事項對應公司《內部控制手冊》“基建工程支出流程”4.6.5.4、4.6.5.52、本業務事項執行公司《基建工程施工招投標管理辦法》。否是否在招標限額以上 是否比價是否是否需公司主持招標基層企業主持招標組織推薦承包商（三家以上）報價辦理直接指定承包商審批手續是否是公司主持招標下頁B確定承包商下頁A單位領導 按授權審批合同洽商編制合同文本填制合同審批單單位領導 按授權審批相關部門審核合同簽訂存檔結束41

基建工程承包商選擇業務事項廉潔風險點標識圖（續）招標領導小組招標工作組評標組 公司工程部項目單位備注上頁A招標文件審查招標文件編制分管副總經理簽批審核招標申請招標工作組會議審批標的2000萬以下部門便函通知主標及標的2000萬以上總經理審批分管副總經理審批起草簽報招標領導小組會議審批部門便函通知發布招標邀請函發售標書文件確定評標組成員組織現場踏勘及招標文件澄清答疑收標及截標開標評標形成評標總報告下頁 42

基建工程承包商選擇業務事項廉潔風險點標識圖（續）基層企業招標領導小組基層企業招標工作組評標組 基層企業招標主管部門備注上頁B擬定招標方案履行招標準備工作有關手續選擇邀請投標商組織編寫招標文件招標文件審查審批招標申請發售標書文件澄清、答疑審批確定評標組名單投標、開標評標推薦預中標單位下頁

基建工程承包商選擇業務事項廉潔風險點標識圖（續）公司領導/招標領導小組公司相關部門/招標工作小組基層企業領導基層企業相關部門備注上頁基層企業主持招標基層企業定標公司主持招標是否需公司招標領導小組定標是否符合公司監督招標過程的情況是是否招標結果報公司批準否公司招標領導小組定標公司招標工作組定標定標后報公司招標工作組備案是否屬于公司主辦合同是否辦理合同審批手續合同審批表合同審批表有關部門簽字有關部門簽字總會計師（或代行職權人員）簽字總會計師簽字分管副總經理簽字分管經理（廠長）簽字經理（廠長）簽字簽訂合同結束簽訂合同

基建工程承包商選擇業務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業務環節廉潔風險點涉及崗位或人員項目管理部門有關人員低 合同管理部門有關人員項目管理部門有關人員中招標管理部門有關人員廉潔風險等級主要防控措施是否比價利用職務之便,故意規避比價,給企業帶來經濟損失。應比價而未比價的，應作出書面說明并履行審批手續。組織推薦承包商利用職務之便,擅自將預算價格透露給推薦(三家以上）報的承包商,明示或暗示承包商壓低或抬高報價價,使其有針對性地進行報價。

1、在本單位承包商數據庫內選擇承包商詢價；

2、未采取上述方式詢價，應作出書面說明，并經批準；

3、明確詢價管理規定，防止承包商串通或泄露承包商報價。合同洽商接受承包商的好處，利用職務之便故意抬高合同價或故意降低技術要求、延長工期等。合同談判有關人員低相關業務部門人員共同組成合同談判小組，形成談判會議紀要，并報有關領導批準。編制合同文本

1、故意不按標準文本簽訂合同或簽訂不利于企業的合同條款；

2、故意未在合同中對違約責任、雙方職責 合同管理人員分工等進行明確的約定, 造成合同結算時費用增加。低合同文本履行相關審核、審批手續。違規設置不合理的投標資質條件和廢標條款,排斥潛在的投標人,限制投標人之間的公平競爭，為與有利益關系的投標人創造投標條件，謀取私利。項目單位有關人員低招標文件編制

1、按照規定采用標準文件,文件中的特殊條款應經招標工作組集體討論,履行招標文件評審或審查制度,做好相關記錄；

2、標準文件之外的廢標條款應在規定位置特別列明并主動說明，所有廢標條款應以醒目的方式匯總,并明確提示；

3、招標文件經公司工程部審查，分管副經理簽批和招標工作會議審批，主標及標的2000萬元以上的，還需經總經理和招標領導小組審批。有意制定有利于有利益關系的投標人的評標細則或評價指標。招標文件經公司工程部審查，分管副經理簽批和招標工作會議審批，主標及標的2000萬元以上的，還需經總經理和招標領導小組審批。

基建工程承包商選擇業務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業務環節廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施

1、建立合格承包商評估和準入制度，并定期進行檢查；

2、從合格承包商庫中選擇邀標單位；

3、不在合格承包商庫內的企業對資質、履約能力、業績等進行重點審核，通過多級審核、審批進行監督；

4、擬邀標單位經公司工程部審查，分管副經理簽批和招標工作會議審批，主標及標的2000萬元以上的，還需經總經理和招標領導小組審批。

1、明確規定所邀請對象應具備招標文件要求的相應水平、相應條件；

2、擬邀標單位從公司合格承包商庫中選擇；

3、邀標單位經公司工程部審查，分管副經理簽批和招標工作會議審批，主標及標的2000萬元以上的，還需經總經理和招標領導小組審批；

4、執行公務回避規定。推薦資質不符的投標單位。項目單位有關人員招標文件編制中有選擇性地推薦特定的投標單位。項目單位有關人員收受投標人好處，進行傾向性的評標。評標評標小組成員低收受好處,授意、暗示、影響評標人員進行招標領導小組成公正評標。員

1、建立評標委員會名單保密制度，保證名單在中標結果確定前嚴格保密；

2、評標小組成員對某個投標人打分異常，應做出書面說明，打分嚴重偏離取消打分資格；

3、執行公務回避制度。

1、建立合格承包商評估和準入制度，并定期進行檢查；

2、從合格承包商庫中選擇邀標單位；

3、不在合格承包商庫內的企業對資質、履約能力、業績等進行重點審核，通過多級審核、審批進行監督；

4、擬邀標單位名單經招標工作組、招標領導小組集體審議。業務部門有關人員招投標管理部門有關人員選擇資質不符的投標單位。單位領導選擇邀請投標商業務部門有關人員邀請招標時，程序不規范，針對特定人有傾向性的發出投標邀請書。招投標管理部門有關人員中

1、明確規定擬邀請對象應具備招標文件要求的相應水平、相應條件；

2、從合格承包商庫中選擇邀標單位；

3、擬邀標單位名單經招標工作組、招標領導小組集體審議。單位領導

第四篇：醫院廉潔風險防控工作方案

醫院廉潔風險防控工作方案

一、指導思想、工作原則和目標要求

（一）指導思想。以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求，以制約和監督權力運行為核心，以崗位廉潔風險防控為基礎，以加強制度建設為重點，以現代信息技術為支撐，構建權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的公立醫療機構廉潔風險防控機制，確保公立醫療機構所有權力規范行使、高效運行，不斷提高反腐倡廉工作科學化、制度化和精細化水平。

（二）工作原則。

——堅持圍繞中心、統籌兼顧。把加強廉潔風險防控與公立醫療機構中心工作緊密結合，融入業務工作和管理流程之中，實現廉潔風險防控與各項工作的統籌兼顧、相互協調、相互促進，推動公立醫療機構懲治和預防腐敗體系逐步完善。

——堅持結合實際、注重創新。緊密結合公立醫療機構改革發展實際，把握新形勢下醫療機構反腐倡廉糾風工作的特點和規律，積極實踐、不斷創新，努力探索公立醫療機構懲治和預防腐敗的新思路、新辦法、新途徑。

——堅持依法依規、遵循規律。嚴格按照國家法律法規和規章制度，遵循權力運行的規律，規范權力行使的環節和流程，建立實用、有效的廉潔風險防控體系。

——堅持統一要求、分類管理。針對公立醫療機構所有權力，區別不同特點和運行流程，實行統一部署要求、分類管理防控。

——堅持重點突出、務求實效。在全面查找和評估風險的基礎上，以腐敗和不正之風問題易發多發的主要部位為重點，突出重要權力和權力行使的關鍵環節，提高預警防控措施的針對性和可操作性，重點明確、簡便易行、務求實效。

（三）目標要求。在認真總結試點經驗的基礎上，2013年下半年全面啟動公立醫療機構廉潔風險防控工作，逐步建立覆蓋所有公立醫療機構的廉潔風險防控機制；結合公立醫療機構實際，通過充分實踐，使公立醫療機構廉潔風險防控機制運行更加順暢，制度配套更加完善、執行更加有力，防控腐敗和不正之風的成效更加明顯，在懲治和預防腐敗體系建設中發揮更加重要的作用。

二、防控重點

加強公立醫療機構廉潔風險防控，要在全面防控的基礎上，重點加強對醫療機構管理中腐敗問題易發多發的重點崗位和醫療服務中社會關注度高、容易發生損害群眾利益問題的關鍵環節廉潔風險的防控，對權力運行的“關節點”、內部管理的“薄弱點”、問題易發的“風險點”，強化防控措施、落實防控責任，實行重點監督、重點管理、重點防控。

（一）開展醫療機構管理權力廉潔風險防控，促進醫療機構管理人員規范用權。把決策、基建、采購、人事、財務等管理權力納入重點監控范圍，通過設置“內控點”實施過程動態監控。決策權，要強化對“三重一大”事項民主決策制度落實情況的監控；基建權，要強化對“項目法人制”、“工程招投標制”、“工程監理制”、“合同管理制”落實情況的監控，實行工程造價跟蹤審計，重點防范招投標和資金管理使用中的廉潔風險；采購權，要重點加強藥品、設備、試劑、耗材等物資采購的監管，加強對公開招標、邀請招標、詢價采購和單一來源采購的管理，強化對采購范圍、采購程序、采購環節和結果的監控；人事權，要強化對干部任用、人員招聘、職稱評審、編制管理、轉崗和執業資格管理的監控；財務權，要強化對資金集中統一管理、執行財務內控制度和基建項目、大額購置、專項資金等重點支出的監控。

（二）開展醫療服務廉潔風險防控，規范醫務人員執業行為。針對社會普遍關注和群眾反映強烈的突出問題，以醫德醫風、臨床診療、臨床用藥、醫用耗材和試劑使用、大型醫療設備檢查、醫療收費、統方管理等為重點，充分利用信息技術，實行指標控制，規范診療服務行為，防止收受“紅包”、回扣、過度檢查治療、亂收費等損害群眾利益問題的發生。要加強醫德醫風學習教育，強化“紅包”治理，改進完善醫德考評制度，建立對醫務人員有效的激勵和約束機制；要以臨床路徑管理為抓手，加強臨床診療管理，強化對入徑標準、路徑管理和路徑變異的監控；要強化對臨床用藥藥品來源、基本藥物使用、抗菌藥物使用、超限處方、不合理處方、貴重藥物和單品種藥物用藥數量的監控；要強化對醫用耗材和試劑來源、采購、資質、出入庫、使用的監控；要強化對大型醫療設備檢查陽性率、檢查權限和重復檢查的監控；要強化對醫療收費標準、項目執行情況和超標準超范圍收費、分解項目收費、重復收費的監控；要健全醫療機構統方管理制度，加強對藥房、信息中心（科）等重點部門人員管理和醫療機構信息系統藥品、高值耗材統計功能管理，嚴格統方權限和審批程序，加強對軟件信息公司人員行為規范，防止商業目的統方。

（三）開展供應商誠信管理，凈化醫療機構工作環境。堅持受賄、行賄兩個方面同時抓、同時管，在強化醫療機構內部監控的同時，對供應商營銷行為進行誠信管理。一是實施誠信承諾制度。供應商與醫療機構簽訂業務合同，必須在合同中設置不得收、送商業賄賂的條款，并明確約定法律責任。建立供應商廉潔誠

信電子檔案，接受干部職工監督。二是實施誠信評估制度。對供應商廉潔守信、依法經營情況，每年全面評估和分級排隊，作為是否續簽合同的重要依據。三是實施風險預警制度。開展供應商產品價格監測，把出廠和銷售差價較大的作為監控重點；對反映存在問題的，適時組織調查，確存問題的，實施限量、降價、暫停采購等措施，嚴厲打擊失信行為。四是實施誠信捐贈制度。供應商對醫療機構的自愿捐贈資助，必須按規定納入醫療機構財務部門統一管理，捐贈資助不得附加任何影響公平競爭的條件，不得與采購商品（服務）掛鉤，不得指向特定內部職能部門或個人。五是實施不良記錄制度。對經核實有商業賄賂行為的供應商，及時列入不良記錄，按規定不得以任何名義、任何形式購買其產品。

（四）開展患者滿意度管理，不斷提升醫療服務水平。一是建設評價平臺。以醫療服務、醫療質量、醫德醫風等為重要評價內容，在門診大廳、收費和取藥窗口、住院病區顯要位置，設置評價信息采集器，為患者提供滿意度評價平臺。建立出院患者回訪制度，為患者提供評價和跟蹤服務。二是提供評價服務。實行全員與大樣本相結合評價，為住院患者提供全員評價服務，為門診患者提供大樣本評價服務。對實施評價的患者身份采取保密措施，評價結果定期在醫療機構內部公開。三是健全評價制度。建立評價信息采集制度、定期分析改進制度和獎懲制度，注重評價結果運用，定期分析患者不滿意的問題及原因，促進醫療機構規范管理。

三、方法步驟

（一）開展廉潔風險教育，營造風險防控氛圍。堅持把教育貫穿廉潔風險防控工作始終，結合黨風廉政建設責任制和糾風工作責任制，組織全體干部職工廣泛開展有針對性的崗位廉潔風險教育，深入開展人生觀、價值觀、權力觀和職業

精神、職業道德、法制紀律教育，廣泛收集廉潔風險信息，突出正面典型宣傳和反面警示教育，動員和引導廣大干部職工積極參與，充分發揮其防控主體作用，切實提高開展廉潔風險防控的主動性和自覺性。

（二）全面清權確權，編制職權目錄。按照“權責一致”的要求，對具有行政權力特點的醫療機構管理權力，對照法律法規、制度規定、崗位職責，采取自下而上與自上而下相結合的方式，逐項進行清理；對從業人員執業過程中行使的職權，嚴格按照執業資格和執業范圍，結合診療服務和業務工作流程，組織人員逐個環節系統分析清理。對清理出來的職權，最終統一由醫療機構專門會議集體審核確認，未經審核確認的，禁止行使。對審核確認的職權，統一編制并對內公開《職權目錄》，逐項明確職權的名稱、內容、類別、行使主體、行使依據等，把權力行使責任落實到處（科）室和崗位。

（三）查找廉潔風險，評定風險等級。通過自己查找、集體評議、案例分析、組織審定等方式，從權力行使、制度機制等方面，認真查找和確定每個崗位職權運行中的廉潔風險。權力行使方面，重點查找由于權力過于集中、運行程序不規范和自由裁量幅度過大，可能造成權力濫用的風險；制度機制方面，重點查找由于規章制度不健全、監督制約機制不完善，可能導致權力失控的風險。依據查找出的廉潔風險發生可能性的大小、頻率的強弱、危害程度的高低等因素，組織各處（科）室認真分析、逐一研究，對每項職權按照“高”、“中”、“低”三個風險等級進行評定，并經醫療機構領導班子會議集體審定，列表內部公示。

（四）優化職權運行流程，制定防控規則。按照結構合理、配置科學、程序嚴密、制約有效的原則，對每項職權特別是“高”風險等級的職權運行的流程進行系統梳理、科學設定，明確并公開權力行使的基本程序、承辦崗位、辦理時限、相對人權利等，繪制印發職權運行流程圖，使權力運行步驟更加簡約明確、程序

更加清晰流暢、監督更加方便有效。職權運行流程圖要對內全部公開，與醫療服務相關的職權流程圖同時要向社會公開。針對各項職權廉潔風險狀況，依據法律法規、規章制度、廉潔要求、工作職責、工作標準，從依法履行職責、構建制衡機制、明確防控目標、建立內控節點、開展風險預警等方面，制定有針對性、可操作性、具體管用和切實可行的防控規則。

（五）建立防控平臺，強化權力運行監控。結合醫療機構信息系統建設，建立醫療機構廉潔風險防控信息平臺，實現風險預警、風險分析、風險處置等功能，對權力運行廉潔風險實施動態防控。對不同風險等級的權力實行分級管理、分級負責、分級監控、責任到人。對高風險權力重點管理，將權力運行過程中一些易公示、可核查的具體環節、要點、指標作為“內控點”，隨權力行使過程動態公開，決策環節實行起點監控，執行環節實行網上過程監控，完結環節實行結果監控；對“中”、“低”風險等級權力，充分發揮處（科）室、崗位人員作用，實施常規監控、自我監控。

（六）實施預警處置，及時化解廉潔風險。通過對職權運行實時監控，結合大型醫院巡查、審計、干部考察、述職述廉、行風評議、媒體反映、糾風治理、信訪舉報和案件分析等工作，全面收集廉潔風險信息，及時進行分析、研判和評估，對可能引發腐敗或不正之風的苗頭性、傾向性問題進行風險預警，綜合運用風險提示、誡勉談話、責令糾錯等處置措施，做到早發現、早提醒、早糾正，及時化解廉潔風險。同時要結合公立醫療機構改革發展、功能定位轉變和預防腐敗新要求，根據法律法規和政策規定的調整、職責職能的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉實際需要，及時調整、完善廉潔風險內容、等級和防控措施，加強對廉潔風險防控的動態管理。

（七）嚴格績效評估，提高防控實效。研究建立廉潔風險防控績效評估制度，以權力運行流程、運行狀況和防控規則為重點，對廉潔風險防控工作實際效果進行考核評估。對權力運行流程，重點關注其是否科學合理有利于防控廉潔風險，是否簡便高效有利于提高工作效率；對權力運行狀況，重點關注權力行使是否嚴格符合運行流程并按規定公開相關信息；對防控規則，重點關注其是否得到嚴格落實及其防控實效。對考核評估中發現的問題和薄弱環節，采取措施、及時整改，建章立制、堵塞漏洞。

四、工作要求

（一）加強領導，落實責任。各級衛生行政部門和公立醫療機構要把加強廉潔風險防控作為落實黨風廉政建設責任制和糾風工作責任制、加強懲治和預防腐敗體系建設的一項重要任務，作為強化醫療機構管理、提高反腐倡廉糾風工作科學化水平的重要舉措，列入領導班子重要議事日程，認真組織落實。公立醫療機構領導班子要高度重視，黨政主要負責人是第一責任人，要主動抓、親自抓，及時研究解決推進工作中存在的困難和問題。領導班子其他成員要以身作則，率先垂范，根據分工帶頭抓好自身和職責范圍內的廉潔風險防控工作。各業務部門要主動做好本部門的廉潔風險防控工作。衛生系統各級紀檢監察機構要認真履行職責，加強組織協調和監督檢查，切實推動工作落實。

（二）結合實際，扎實推進。各省級衛生行政部門要在地方黨委政府的統一領導部署下，認真總結前期試點工作經驗，按照本指導意見要求，研究制定具體工作實施方案，對本地區公立醫療機構廉潔風險防控工作進行統一動員和安排部署，加強工作指導和監督檢查，確保取得實效。各省級衛生行政部門要結合本地區實際，區分不同醫療機構類型，研究制定全省統一的公立醫療機構職權目錄和職權運行流程圖范例，與工作實施方案一并下發。各級衛生行政部門和公立醫療

機構要結合本地區、本單位工作實際，創造性地開展工作，不斷豐富廉潔風險防控內容，完善廉潔風險防控辦法，積極探索具有本地區、本醫療機構特色的廉潔風險防控機制，推進醫療機構科學發展。

（三）注重“制度+科技”，形成防控長效機制。各地區各單位要及時總結實踐經驗，逐步建立健全廉潔風險評估預警制度，分析風險來源，強化防范預警措施，減少和規避廉潔風險；逐步建立健全廉潔風險決策制度，完善決策議事規則，規范決策程序，提高決策的科學性；逐步建立健全對權力運行的監督制約制度，轉變防控觀念，拓展防控渠道，改進防控方式。要注重防控制度與其他制度的相互銜接，構建完整的制度鏈條，逐步形成內容科學、程序嚴密、配套完備、有效管用的廉潔風險防控制度體系。注意加強統一規劃和資源整合，充分利用醫療機構已有信息網絡設施，依據“職權運行流程圖”，將職權流程程序化、標準化和規范化，并結合院務公開工作，實現網上實時動態防控，依托科技手段防控廉潔風險。

（四）開展監督檢查，確保任務落實。各級衛生行政部門要強化對公立醫療機構廉潔風險防控工作的檢查和考核，把廉潔風險防控作為醫療機構校驗、等級評審的重要內容，納入黨風廉政建設責任制檢查考核、領導班子和領導干部目標考核、懲治和預防腐敗體系建設檢查之中，并將檢查考核結果作為評先、評優和干部獎懲任免的重要依據。要研究制定檢查評估標準，探索建立廉潔風險防控的社會評價辦法，采取定期自查、檢查、社會評議等方式，提高檢查評估的針對性和有效性，確保公立醫療機構廉潔風險防控扎實推進、取得實效。

第五篇：廉潔風險防控工作總結

廉潔風險防控工作總結

為促進領導干部和關鍵崗位管理人員廉潔從業，降低可能發生的腐敗風險，全力夯實風險防控“防火墻”，從源頭預防和治理腐敗工作力度，營造風清氣正的發展環境，pp采氣廠按照油田公司紀委的要求，真抓實干，重點開展了以下工作，較好地完成了廉潔風險防控工作。

一、全面動員部署

9月下旬，采氣廠召開黨委、紀委專題會議，會上成立了領導小組和工作機構，全面部署了廉潔風險防控管理工作，明確了工作任務，落實了工作要求。加大了對廉潔風險防控的宣傳，利用廠門戶網站和自動化辦公系統，對站隊級以上管理人員和關鍵崗位管理人員轉發了公司紀委下發的廉潔風險防控方案，明確了廉潔風險防控工作的重要性和必要性，牢固樹立了廉潔風險意識，全面提高了全員參與的自覺性、主動性和積極性，為今后各階段、各環節工作的扎實推進，打下了良好基礎。

二、廉潔風險排查

（一）認真排查風險點

采氣廠站隊以上領導和有關業務處置權的關鍵崗位管理人員對照履行職責情況、執行制度情況，通過自己找、部門查、領導審的方式，對風險點逐一進行排查。緊緊圍繞每一個權力崗位、每一個工作環節上容易導致腐敗的薄弱環節，按照“對照崗位職責梳理崗位職權、找準腐敗風險制定防控措施”的程序，全面、客觀地查找和確定廉潔風險點。共有 個部門、個崗位、個個人進行了風險排查，確定風險點 個。做到了全面、細致，無一疏漏。

（二）客觀評定風險等級

根據業務處置權和自由裁量權的大小，腐敗現象發生的概率及危害程度等因素評定風險等級。對高中低三個等級進行了細致認真的評定。共評定出高級風險 個，中級風險 個，低級風險 個。通過風險的量化和分類，明確各級、各類工作人員在具體工作中的廉潔風險度。

（三）建立風險數據庫

采取對崗位責任內容進行公開承諾的方式，組織各部門、各級領導干部和關鍵崗位管理人員認真填報了“吉林油田公司個人崗位廉潔風險識別及自我防控登記表”、“吉林油田公司部門廉潔風險識別防控登記表”，經部門領導班子集體審定后，報采氣廠紀檢監察部門和內控管理部門備案。將風險等級為高級和中級的列入了重要風險數據庫，進行重點防控。

三、制定防控措施

（一）建立健全制度

依照查找出的風險點，認真制定防范措施，對需要制定的制度要及時修訂，對還未建立的制度立即著手制定，堵塞制度和監控機制方面存在的漏洞，努力降低廉潔風險。共修訂制度 大項 小項，制定制度 大項 小項。

（二）制定管理措施

進一步明確各崗位人員職責、權限范圍內業務工作，做到權責明確。圍繞排查確定的各類風險點，有針對性地抓好領導干部和重要崗位管理人員的學習和教育，打牢思想道德基礎。此處寫具體措施。

（三）總結經驗做法。采氣廠將廉潔工作當做長期持續的重要工作來抓，組織各部門、各基層單位認真總結廉潔風險防控管理工作中的做法、經驗和需要改進的問題，并定期進行總結匯報工作。

推進廉潔風險防控工作是拓展預防腐敗工作領域的有效措施，也是加強領導干部作風建設和廉潔自律的客觀需要。pp采氣廠把廉潔風險防控管理工作作為落實黨風廉政建設責任制、加強懲防腐敗體系建設的一項重要任務，認真完善防控措施，建立廉潔風險防控管理機制，對掌握人事權、審批權和監管權的領導干部和關鍵崗位管理人員視為重點對象，著力防范工程建設、人事管理、物資采購、財務資產、科研開發等方面存在的廉潔風險，真正實現從源頭上預防和減少腐敗行為的發生，預防腐敗工作在實踐中不斷取得新的成效。