第一篇：專項治理微腐敗個人自查報告與專項治理自查報告（精選）

專項治理微腐敗個人自查報告

把專項治理與兩學一做深度融合，多措并舉，統籌推進，積極做好機構組建，方案制定，輿論宣傳，自查自糾等各項工作。專項治理微腐敗個人自查報告

專項治理微腐敗個人自查報告篇【一】

根據縣教體局監察室會議精神，城關鎮中心學校高度重視，進一步健全制度，嚴格督促檢查進一步強化問責，努力解決黨員干部隊伍中作風不實、紀律不嚴、精神不振、為政不勤、執勤不廉等突出問題，努力實現全校上下工作作風明顯改進、服務水平明顯提升，辦事效率明顯提高。特報告如下：

一、作風建設永遠在路上

中心校多次召開中小學校長會，統一思想，提高認識，班子成員深刻認識開展紀律作風建設的極端重要性，把加強作風建設擺在更加突出的位置，領導帶頭示范起好表率作用，從而促進干部職工轉變作風，有力地推動了各項工作。鎮中心校校長孫鵬同志切實擔負黨風廉政廉政建設主體責任，精心組織、周密安排、細化工作措施;領導班子成員根據工作分工，嚴格落實一崗雙責要求，對職責范圍內的作風建設專項督查工作起好主要領導責任;監察專干明確職責定位，聚焦作風建設中心任務，從根本上把監督責任履行好。從而確保了作風建設督查工作有力、有序有效開展。

二、健全各項制度，用制度科學管理

中心學校在認真總結過去的制度基礎上，結合各學校實際，健全了《考勤管理制度》、《財務管理制度》、《請銷假制度》、《政府采購制

度》、《公物管理制度》、《節假日值班制度》、《衛生制度》、《中心校校長責任追究制度》、《中小學校在職教師辦班補課及推薦教輔制度》等一系列行之有效的制度規定。

三、重點整頓以下行為要求：

(一)遲到早退現象。嚴格要求遵守工作作息時間。工作時間堅守崗位，不得隨意脫崗、上網聊天、炒股、購物、玩游戲等。事假、病假需按規定履行請銷假手續，并扣發相應崗位津貼。各單位主要負責人出差必須經分管校領導批準。違反請銷假制度按相關規定辦理。

(二)服從組織安排，工作積極主動。認真按照規定的程序、標準完成任務，不拖拉推諉;對集體活動和重要會議，凡要求參加的，必須參加，不得無故缺席，確保政令暢通。認真履行工作職責。增強服務意識，對上門辦事人員要熱情接待和服務，不得吃拿卡要。

(三)師德師風現象。教師不得參與有償補課辦班，強迫或變相強迫學生參與午托，不得強迫或變相強迫學生購買教輔資料。

整頓中對違紀違規或因工作態度、工作質量造成工作失誤、群眾嚴重不滿、影響學校聲譽、帶來經濟損失的工作人員，一經核實，視情節輕重，根據有關規定予以通報批評或誡勉談話直至紀律處分，同時扣發部分乃至全部崗位津貼。

通過近兩個月的監督檢查，各學校工作作風、工作紀律均有顯著提高。專項治理微腐敗個人自查報告篇【二】

通過學習，使本人的思想認識有了很大提高。為了輕裝上陣，按照上級要求，現對照黨章黨紀，就本人的作風問題自查報告如下。

一、存在問題

1、學習上抓得不夠緊、不夠好。政治學習缺乏主動性、系統性，缺乏鉆勁和擠勁，不求甚解，不能持之以恒。沒把學習提高到增強工作能力的高度來認識，存在時冷時熱、時緊時松現象。

2、有輕微的主觀主義思想。雖說是個老兵，多以服從為天職，犯不了官僚主義的錯誤，但有時還是不乏自己的個性和想法。自認為好的建議一旦沒被采納，積極性便大打折扣，甚至敷衍了事。有些事情事后想來，人家是對的，我的想法是錯的。不然咋有屁股決定思想一說呢。官僚官僚，當官的僚就僚在這些地方。

3、消極應對形式主義，只求做像，不求做好。甚至錯誤的認為：形式主義的工作不能做得太出色，一旦被上面看中、黏上，當成典型連連看，影響正事，那就糟了。

4、思想上存在享樂主義的想法。食色性也。毋庸諱言，本人喜歡吃好的、穿好的、住好的、玩好的。對于我們平民百姓來說，有些雖屬奢望，但從思想深處檢討，非分之想是不應該有的。

5、看到奢靡之風我很眼熱。人生在世，都想風光無限。看到前些年當官的居高樓、坐豪車、喝洋酒，美女前呼后擁，好生羨慕。也想來生走點官運，風光風光。我這人思想缺乏定力，有時把持不住自己。我若官至處、廳、部、國，很難百分之百保證是個清官。

二、問題原因

歸根結底還是政治學習不夠,思想革命不徹底。平時雖經常參加政治學習,但思想上未引起高度重視。沒有把學的東西真正印在腦子里、融化在血液中、落實到行動上。

三、整改措施

1、加強政治學習，提高政治素質;注意思想改造，提高思想素質。

2、牢固樹立宗旨意識，保持工作熱情，力所能及地為群眾服好務。

3、以黨章為準則，要嚴格要求自己，遵守工作紀律,認真履職盡責。

4、以活動月為起點，作風建設不停步，思想改造不停步，努力完成組織交給的各項任務。

專項治理自查報告

目錄

會還下設了戰略決策委員會、提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會。公司擁有健全的法人治理結構，符合《公司法》、《證券法》等法律法規的規定。

(二)公司各項議事規則建立情況

根據《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》等有關法律法規的規定，我公司制訂了《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》、《獨立董事制度》、《信息披露管理制度》、《董事會專門委員會實施細則》、《投資者關系管理制度》、《關聯交易管理制度》等各項規則和辦法，符合相關法律、法規和規范性文件的規定。

(三)法人治理結構運作情況

1、關于股東與股東大會：公司股東大會的召開程序和執行情況符合國家法律法規和公司章程的要求，同時聘請常年法律顧問對股東大會進行現場見證。在提案審議過程中，公司董事、監事和高級管理人員能夠積極聽取參會股東的意見和建議，認真負責的回答股東的提問，保證了中小股東的話語權。

2、關于董事與董事會：公司董事會成員5人，其中獨立董事2人，專業背景搭配合理。專業委員會構成符合相關法律法規的要求。獨立董事由具有金融、財務等專業背景的人士構成，能夠按照公司章程有關規定，履行相應的職責，發表獨立性意見。

3、關于監事與監事會：公司監事會成員3人，其中由職工代表出任的監事2 名，監事會的人數和人員構成符合法律、法規的要求。監事任免機制合理，選聘過程嚴格，任職資格符合相關規定。公司監事能夠按照《監事會議事規則》的要求，做到認真、誠信、勤勉、盡

責，對公司重大事項、財務狀況以及公司董事和其他高級管理人員履職情況的合法合規性進行監督，維護公司及股東的合法權益。

4、關于公司經理層：公司經理層能夠忠實的履行職務，取得了良好的經營業績。公司經理層實行重點工作、責任指標、基層服務打分考核應計提工資總額的考核辦法;最近一年，公司已按照考核辦法對高級管理人員進行了考核和評價，并在職務等級和薪資水平的確定以及年度績效獎勵的發放中予以體現。公司經理層沒有越權行使職權的行為，董事會與監事會能對公司經理層實施有效的監督和制約，不存在“內部控制人”傾向。

5、關于內部控制情況：公司建立了比較完善的內部管理制度，主要有法人治理結構管理制度、安全生產管理制度、經營管理制度、人事管理制度、財務管理制度和績效考核管理制度等。這些制度在工作中能得到較好的貫徹執行。經理層通過董事會決策對公司生產經營計劃、資金調度、人員配備、財務核算等進行集中統一管理。異地子公司的生產、銷售、財務等數據能夠及時匯總到公司總部，公司總部能夠全面和及時的了解異地子公司的生產經營情況。

6、關于信息披露與透明度：公司按照《上市公司信息披露管理辦法》制定了《公司信息披露制度》，公司的日常信息披露完全按照《深圳證券交易所股票上市規則》和《公司信息披露制度》的規定程序，及時、完整地向外部投資者披露對公司股票可能產生影響的重大信息。同時根據證券監管部門的要求，公司不斷完善信息披露制度，切實履行作為上市公司所必須承擔的信息披露義務，公平對待所有股東，切實保障廣大中小投資者的公平知情權。

三、公司治理存在的問題及原因

自XX年10月公司上市以來，盡管公司在公司治理工作方面作了大量的工作，但仍然不可避免地存在一些問題有待我們去進一步改進和完善。

1、雖然公司已建立較為完善的內部管理制度，但隨著監管部門對有關上市公司的法律法規和規章的不斷修訂，根據《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》，公司將及時調整和完善公司相關制度。

2、隨著證券市場的快速發展，相關的新政策新法規相繼出臺，公司董事、監事、高管人員及相關人員應加強有關方面的學習。在不斷學習中更好地把握經濟政策動脈，理順公司管理頭緒，抓住公司治理核心。

3、公司近幾年發展迅速，雖然通過招聘和培養，大專以上學歷人員占全體在冊職工比例有較大提高，基本建立了人才充實、結構清晰、運作有效的管理團隊和技術團隊，但總體上不能完全滿足公司的快速發展的需要。公司將以上市為契機，進一步加強和完善經營管理隊伍和技術隊伍建設。

四、公司的整改措施、整改時間及責任人

針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。

1、公司雖已按照上市公司治理和經營發展需要建立了一系列規章制度，但隨著證券監管部門和交易所新出臺或修改了一系列法律法規和管理制度，因此公司需要對相關制度要重新梳理并及時修改和完善。對此，公司將作專門部署，組織力量做好相關工作，按照《深圳

證券交易所上市公司內部控制指引》和相關規定要求進一步地制定、完善公司的《內部控制制度》。

整改時間：XX年10月30日前

整改責任人：公司董事長、總經理、董事會秘書

2、公司將進一步加大學習培訓，采取外聘和內訓相結合的方式，內部定期培訓及外出學習相結合，使培訓成為公司一項日常工作。加強公司董事、監事及高管對新修訂各項法規文件進一步學習與提升，及時的領會與掌握，提高其規范運作意識，進一步提高公司整體的規范運作水平。同時加強公司內部中、基層管理人員及所有員工的專業素質和能力培訓，建立公司培訓制度，儲備人才力量，為公司生產經營的人才后備資源提供保障。

整改時間：定期培訓和不定期培訓

整改責任人：公司董事長、董事會秘書、綜合辦公室主任

3、進一(請繼續關注：..)步加強經營管理隊伍和技術隊伍建設，逐步建立起人才充實、結構清晰、運作高效、激勵有效的管理團隊和技術團隊。不斷加強公司內部管理創新、治理創新、技術創新、產品創新，學習與借鑒外部優秀公司的經驗和做法，制定激勵機制，鼓勵全員參與，互相監督，共同提高，公平競爭，合理建議，不斷從基層中提拔優秀的管理人才和技術人才。

整改時間：經常性

整改責任人：公司董事長、總經理

五、有特色的公司治理做法

1、公司已引入了獨立董事制度，制定了《獨立董事工作制度》，并在《公司章程》中明確了獨立董事的職責和權利，明確了公司要為獨立董事工作提供方便，從而有力地保障了獨立董事在充分了解公司信息的基礎上發表獨立意見，有效地維護了公司全體股東特別是中小投資者的利益。

2、公司已在董事會下設立了提名委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會、戰略決策委員會等四個專門委員會，規定其專門負責公司人事、績效與薪酬、財務會計、投資與戰略等重大事項的預審查。

3、公司通過建立完善的治理結構規范企業決策和員工行為，規范投資者管理;通過企業“誠信為本，科技立業”理念的深入浸潤，增強企業核心凝聚力，推進精神文明建設，塑造良好的企業形象;以豐富多彩的文化生活，比如開展運動賽，卡拉ok大賽，勞動技能大賽、技術創新、小改小革等活動，陶冶出企業團隊健康高尚的道德情操、團結友愛的精神風貌和求實進取的工作作風，促使廣大員工愛崗敬業、和睦共處，為企業發展注入了無窮的活力。公司將通過員工與企業的共同發展，為股東創造利潤;為員工創造機會;為客戶創造價值;為社會創造財富。

一；各項業務操作管理方面：

1，信貸業務方面未發現假（冒）名貸款，收貸（息）不入帳等情況。

2，重空管理：柜員使用的重空執行系統自動銷號，信貸人員領用的收據，借據和社內往來支票等使用重要空白憑證柜面使用銷號單逐筆進行銷號換人復核，但是單位結算賬戶銷戶時交回的支票未填寫空白憑證領用（交回）單，開戶單位未出具承諾書，不符合結算賬戶管理規定。

3，印押證分管及密碼器管理：按制度規定要求管理

印押證，相互制約。經檢查發現有一人持兩個密碼器現象，如：XX年10月16日至10月21日因會計外出檢查持主管密碼器交大出納柳鳳林管

理，（柳鳳林原持dp300復核密碼器）。

4，銀企對帳情況：截至10月末的單位結算賬戶對賬 單收回率已達到100%，并且按月打印單位結算賬戶流水清單，按月核對社內往來賬戶余額及業務流水。

5，未發現私設小金庫，賬外經營等情況。

二；內控方面：崗位設置，我社根據人員的分配，設有記帳、復核、信貸內勤（兼大出納）、會計崗，各崗都有相應的崗位職責，并且對柜員間進行了相應的分工，做到責任明確，相互不亂推諉。存在問題是社主任兼信貸員，違反了審貸分離制。

三；人員管理方面：經調查我社員工和家屬情況，沒有發現有大額購買基金，彩票、炒股和辦企業現象，也沒有賭、毒和黃色現象。

柳樹河子信用社XX年12月4日

案件專項治理“回頭看”排查活動自查報告 柳 樹 河 子 信 用 社

其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為xx分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制度，堅持當時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉帳業務時，能按規定進行查詢操作；對領取大額現金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業務能按有關規定，認真執行；實行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業終了，認真核對帳務，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認真進行登記；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好

會計憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實、完整、有效。

&nb（轉載自新世紀范本網http://，請保留此標記，免費提供下載。）sp;但是，通過本次案件專項治理自查，我也從中發現了自己存在不少問題：

1、有時怕麻煩，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態。

2、有時個人印章沒有及時保管好。

3、辦理業務時，有時較為粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續發揚優點，努力改正缺點，嚴格執行內控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發生，以小心謹慎的態度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發生。自查人：xxxx

和環節上。三是自查和核查相結合，結合 著眼有效發展，審慎開展項目營銷，做到不求速度求質量、不求規模求效益，達到發展、質量、效益相統一。優化信貸質量結構，提高資金運用力，確保兩個效益同步發展。

3、堅持以人為本，著力和諧辦行。加強學習提高職工思想、業務素質，強化安全教育，繼續抓好各項制度規范化管理和檢查，進一步提高全體

員工安全防范意識，切實加強對重點部位、重要環節的安全管理工作。搞好員工的政治思想工作，關心員工的實際困難。做到勤政廉政增強領導班子的凝聚力和戰斗力，注重安全經營，確保安全無事故，創造條件，辦好真正的建設新農村的銀行。

xx分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制度，堅持當時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉帳業務時，能按規定進行查詢操作；對領取大額現金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業務能按有關規定，認真執行；實行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業終了，認真核對帳務，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認真進行登記；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實、完整、有效。但是，通過本次案件專項治理自查，我也從中發現了自己存在不少問題：

1、有時怕麻煩，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態。

2、有時個人印章沒有及時保管好。

3、辦理業務時，有時較為粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續發揚優點，努力改正缺點，嚴格執行內控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發生，以小心謹慎的態度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發生。

自查人：xxxx 案件專項治理自查報告 信用社專項治理自查報告 公務用車專項治理自查報告

XX年收費專項治理自查報告 教育系統專項治理自查報告

第二篇：微腐敗專項治理

專項治理“微腐敗”工作自查自糾報告

（2017年6月）

成都市新都區清流鎮衛生院兒科主任 楊德玉 為扎實推進專項治理“微腐敗”工作，確保5月15日至6月30日開展的專項治理“微腐敗”自查自糾取得扎實成效。5月15日至6月30我院開展專項治理“微腐敗”自查自糾工作，為對照自己平時的實際工作及思想動態，認真查找了在思想作風、工作態度等方面存在的問題，并對其成因以及危害進行更深層次的剖析，以期達到自我教育、自我提高、自我完善目的，現在對照自己的工作實際，作如下剖析：

一、對照檢查存在的主要問題

（一）、履職方面存在的問題

1、學習上抓得不夠緊、不夠好。政治學習缺乏主動性、系統性，缺乏鉆勁和擠勁，不求甚解，不能持之以恒。沒把學習提高到增強工作能力的高度來認識，存在時冷時熱、時緊時松現象。

2、有輕微的主觀主義思想。雖說是個“老兵”，多以服從為天職，犯不了官僚主義的錯誤，但有時還是不乏自己的個性和想法。自認為“好的建議”一旦沒被采納，積極性便大打折扣，甚至敷衍了事。有些事情事后想來，人家是對的，我的想法是錯的。不然咋有“屁股決定思想”一說呢。官僚官僚，當官的“僚”就“僚”在這些地方。

（二）、怠政懶政庸政方面存在的問題

1、學習上抓得不夠緊、不夠好。政治學習缺乏主動性、系統性，缺乏鉆勁和擠勁，不求甚解，不能持之以恒。沒把學習提高到增強工作能力的高度來認識，存在時冷時熱、時緊時松現象。

2、消極應對形式主義，只求做像，不求做好。甚至錯誤的認為：形式主義的工作不能做得太出色，一旦被上面看中、黏上，當成典型連連看，影響正事，那就糟了。

3、思想上存在享樂主義的想法。食色性也。毋庸諱言，本人喜歡吃好的、穿好的、住好的、玩好的。對于我們平民百姓來說，有些雖屬奢望，但從思想深處檢討，非分之想是不應該有的。

二、產生問題的原因剖析

歸根結底還是政治學習不夠,思想革命不徹底。平時雖經常參加政治學習,但思想上未引起高度重視。沒有把學的東西真正“印在腦子里、融化在血液中、落實到行動上”。

三、今后的努力方向和改進措施

1、加強政治學習，提高政治素質;注意思想改造，提高思想素質。

2、牢固樹立宗旨意識，保持工作熱情，力所能及地為群眾服好務。

3、以黨章為準則，要嚴格要求自己，遵守工作紀律,認真履職盡責。

4、以活動月為起點，作風建設不停步，思想改造不停步，努力完成組織交給的各項任務。

第三篇：專項治理自查報告

王小貴小學關于教育系統

機構編制和組織人事領域突出問題專項治理工作自查報告

為貫徹落實舞陽縣教育科技體育局關于印發《舞陽縣教體系統機構編制和組織人事領域突出問題專項治理工作實施方案》的通知，嚴肅干部人事和機構編制工作紀律，我校按照文件精神要求，對該項工作進行了專項治理和自查自糾，現將自查自糾情況報告如下。

一、領導重視。

在自查工作中，為進一步落實干部人事和機構編制工作規范化，我校高度重視，全體人員集體學習通知內容，領會通知精神，并指定專人對全校的人事機構編制工作進行了檢查。

二、人員編制情況

我校現有核定的事業編制人員8人，實有人數9人。（其中借出1人）行政編制1人。核定領導職數2人，實配2人。沒有違反規定超編進人問題。

三、規范人員編制運行。

我校按照《舞陽縣教體系統機構編制和組織人事領域突出問題專項治理工作實施方案》的通知精神，定編到人并按規定張榜公示。經查本單位不存在超編和在編不在崗情況。

四、做好事業單位登記管理工作。

在工作中，為做好登記檔案的保存完整，我校指定專人負責該項工作。同時，加強教師間的協作，明確職責，建立主管領導負責制，把事業單位完成登記情況作為其年終考核的重要依據，確保工作落到實處。此外，積極做好組織協調工作，提高了辦事效率。經查沒有偽造篡改、虛報、瞞報機構編制相關事項。

五、做好實名制管理。

嚴格按照機構編制管理部門核定的編制數及編制性質，配備相應的工作人員，做到定編到人，實行機構編制信息公開。通過自查不存在“超職數”、“超規格”現象。沒有虛報人員等方式占用編制并冒用財政資金的情況，也不存在其他違反機構編制管理規定的行為。

六、今后工作的方向。

今后，我校將繼續認真貫徹落實事業人事機構編制管理的相關政策法規，嚴格執行機構編制紀律，加強編制管理工作，不斷提高行政效率。

侯集鎮王小貴小學

2016年9月21日

第四篇：專項治理自查報告

一、特別提示

根據“加強上市公司治理專項活動”自查事項，經公司認真自查，公司治理方面存在以下有待改進的問題：

(一)公司內部管理制度需進一步完善。

(二)公司董事、監事及高管加強對相關政策、法律法規的持續學習。同時中、基層管理人員及員工的培訓工作需要進一步加強。

(三)公司經營管理隊伍和技術隊伍建設進一步提升與加強。

二、公司治理概況

公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》等規定規范運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關系管理等方面取得了一些成效，得到了監管部門和廣大投資者的認同。

(一)公司治理結構完善

公司目前已經按照相關法律法規的規定，建立健全了包括股東大會、董事會、監事會和公司管理層在內的法人治理結構，其中，董事會還下設了戰略決策委員會、提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會。公司擁有健全的法人治理結構，符合《公司法》、《證券法》等法律法規的規定。

(二)公司各項議事規則建立情況

根據《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》等有關法律法規的規定，我公司制訂了《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》、《獨立董事制度》、《信息披露管理制度》、《董事會專門委員會實施細則》、《投資者關系管理制度》、《關聯交易管理制度》等各項規則和辦法，符合相關法律、法規和規范性文件的規定。

(三)法人治理結構運作情況

1、關于股東與股東大會：公司股東大會的召開程序和執行情況符合國家法律法規和公司章程的要求，同時聘請常年法律顧問對股東大會進行現場見證。在提案審議過程中，公司董事、監事和高級管理人員能夠積極聽取參會股東的意見和建議，認真負責的回答股東的提問，保證了中小股東的話語權。

2、關于董事與董事會：公司董事會成員5人，其中獨立董事2人，專業背景搭配合理。專業委員會構成符合相關法律法規的要求。獨立董事由具有金融、財務等專業背景的人士構成，能夠按照公司章程有關規定，履行相應的職責，發表獨立性意見。

3、關于監事與監事會：公司監事會成員3人，其中由職工代表出任的監事2 名，監事會的人數和人員構成符合法律、法規的要求。監事任免機制合理，選聘過程嚴格，任職資格符合相關規定。公司監事能夠按照《監事會議事規則》的要求，做到認真、誠信、勤勉、盡責，對公司重大事項、財務狀況以及公司董事和其他高級管理人員履職情況的合法合規性進行監督，維護公司及股東的合法權益。

4、關于公司經理層：公司經理層能夠忠實的履行職務，取得了良好的經營業績。公司經理層實行重點工作、責任指標、基層服務打分考核應計提工資總額的考核辦法;最近一年，公司已按照考核辦法對高級管理人員進行了考核和評價，并在職務等級和薪資水平的確定以及績效獎勵的發放中予以體現。公司經理層沒有越權行使職權的行為，董事會與監事會能對公司經理層實施有效的監督和制約，不存在“內部控制人”傾向。

5、關于內部控制情況：公司建立了比較完善的內部管理制度，主要有法人治理結構管理制度、安全生產管理制度、經營管理制度、人事管理制度、財務管理制度和績效考核管理制度等。這些制度在工作中能得到較好的貫徹執行。經理層通過董事會決策對公司生產經營計劃、資金調度、人員配備、財務核算等進行集中統一管理。異地子公司的生產、銷售、財務等數據能夠及時匯總到公司總部，公司總部能夠全面和及時的了解異地子公司的生產經營情況。

6、關于信息披露與透明度：公司按照《上市公司信息披露管理辦法》制定了《公司信息披露制度》，公司的日常信息披露完全按照《深圳證券交易所股票上市規則》和《公司信息披露制度》的規定程序，及時、完整地向外部投資者披露對公司股票可能產生影響的重大信息。同時根據證券監管部門的要求，公司不斷完善信息披露制度，切實履行作為上市公司所必須承擔的信息披露義務，公平對待所有股東，切實保障廣大中小投資者的公平知情權。

三、公司治理存在的問題及原因

自2007年10月公司上市以來，盡管公司在公司治理工作方面作了大量的工作，但仍然不可避免地存在一些問題有待我們去進一步改進和完善。

1、雖然公司已建立較為完善的內部管理制度，但隨著監管部門對有關上市公司的法律法規和規章的不斷修訂，根據《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》，公司將及時調整和完善公司相關制度。

2、隨著證券市場的快速發展，相關的新政策新法規相繼出臺，公司董事、監事、高管人員及相關人員應加強有關方面的學習。在不斷學習中更好地把握經濟政策動脈，理順公司管理頭緒，抓住公司治理核心。

3、公司近幾年發展迅速，雖然通過招聘和培養，大專以上學歷人員占全體在冊職工比例有較大提高，基本建立了人才充實、結構清晰、運作有效的管理團隊和技術團隊，但總體上不能完全滿足公司的快速發展的需要。公司將以上市為契機，進一步加強和完善經營管理隊伍和技術隊伍建設。

四、公司的整改措施、整改時間及責任人

針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。

1、公司雖已按照上市公司治理和經營發展需要建立了一系列規章制度，但隨著證券監管部門和交易所新出臺或修改了一系列法律法規和管理制度，因此公司需要對相關制度要重新梳理并及時修改和完善。對此，公司將作專門部署，組織力量做好相關工作，按照《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》和相關規定要求進一步地制定、完善公司的《內部控制制度》。

整改時間：2008年10月30日前

整改責任人：公司董事長、總經理、董事會秘書

2、公司將進一步加大學習培訓，采取外聘和內訓相結合的方式，內部定期培訓及外出學習相結合，使培訓成為公司一項日常工作。加強公司董事、監事及高管對新修訂各項法規文件進一步學習與提升，及時的領會與掌握，提高其規范運作意識，進一步提高公司整體的規范運作水平。同時加強公司內部中、基層管理人員及所有員工的專業素質和能力培訓，建立公司培訓制度，儲備人才力量，為公司生產經營的人才后備資源提供保障。

整改時間：定期培訓和不定期培訓

整改責任人：公司董事長、董事會秘書、綜合辦公室主任

3、進一步加強經營管理隊伍和技術隊伍建設，逐步建立起人才充實、結構清晰、運作高效、激勵有效的管理團隊和技術團隊。不斷加強公司內部管理創新、治理創新、技術創新、產品創新，學習與借鑒外部優秀公司的經驗和做法，制定激勵機制，鼓勵全員參與，互相監督，共同提高，公平競爭，合理建議，不斷從基層中提拔優秀的管理人才和技術人才。

整改時間：經常性

整改責任人：公司董事長、總經理

五、有特色的公司治理做法

1、公司已引入了獨立董事制度，制定了《獨立董事工作制度》，并在《公司章程》中明確了獨立董事的職責和權利，明確了公司要為獨立董事工作提供方便，從而有力地保障了獨立董事在充分了解公司信息的基礎上發表獨立意見，有效地維護了公司全體股東特別是中小投資者的利益。

2、公司已在董事會下設立了提名委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會、戰略決策委員會等四個專門委員會，規定其專門負責公司人事、績效與薪酬、財務會計、投資與戰略等重大事項的預審查。

3、公司通過建立完善的治理結構規范企業決策和員工行為，規范投資者管理;通過企業“誠信為本，科技立業”理念的深入浸潤，增強企業核心凝聚力，推進精神文明建設，塑造良好的企業形象;以豐富多彩的文化生活，比如開展運動賽，卡拉OK大賽，勞動技能大賽、技術創新、小改小革等活動，陶冶出企業團隊健康高尚的道德情操、團結友愛的精神風貌和求實進取的工作作風，促使廣大員工愛崗敬業、和睦共處，為企業發展注入了無窮的活力。公司將通過員工與企業的共同發展，為股東創造利潤;為員工創造機會;為客戶創造價值;為社會創造財富。

第五篇：微腐敗專項治理方案

豐寧滿族自治縣農村信用合作聯社 基層“微腐敗”專項整治工作方案

按照省聯社基層“微腐敗”專項治理工作方案的總體要求、基本原則、整治重點和方法措施，結合豐寧聯社實際情況制定本方案。

一、劃定重點范圍

按照省聯社的總體要求劃定專項治理重點范圍和重點問題。

重點范圍：聯社領導班子及黨員干部職工、各營業網點負責人和干部職工。

重點問題：

1.以權謀私問題：重點整治在貸款發放、資金運營、票據業務、壞賬核銷置換、設備硬件軟件和服務招投標、營業網點和辦公用房建設改造裝修等重點領域、重點環節中“雁過拔毛”、利益輸送、損公肥私等問題；重點整治業務辦理人員通過各種方法挪用、盜用、侵占客戶資金等問題。

2.處事不公問題：重點整治在貸款發放、貸款核銷、集中采購、項目扶持和資金分配等方面優親厚友、吃拿卡要等問題。

3.作風不實問題：重點整治高高在上、漠視員工疾苦，形式主義、官僚主義嚴重，工作推諉扯皮、應付了事等問題。

4.濫用職權問題。重點整治在辦理涉及職工利益、服務對象和客戶事務時處置不公、濫用職權等問題。

二、明確方法措施

根據“微腐敗”整治基本原則，制定可行的方法措施。專項整治工作由聯社黨委統一領導，紀委牽頭組織協調，相關部門參加，齊抓共管、合理推進。聯社黨委履行主體責任，全面負責專項整治工作的組織實施。紀委履行監督責任，稽核監察部履行監督檢查責任，各司其職、各負其責，層層傳到壓力，確保責任落實。

1.提高認識，開展自查自糾。通過加強思想教育和宣傳引導，使黨員干部員工切實增強開展專項整治的思想自覺和行動自覺。認真查找自身的問題，列出清單，制定整改措施。對主動查找和糾正問題的，依紀依法從輕、減輕或免于處理；對消極應付、拒不糾正的要從嚴、從重處理。

2.加大力度，強化追究責任。聯社設立舉報箱、公布舉報電話和電子郵箱，加大明察暗訪力度，積極發現問題線索。加大查處力度，黨委和紀委要嚴肅履行責任，綜合運用批評教育、誡勉談話、組織處理、紀律處分等形式，甄別問題、劃清責任，寬嚴相濟、分類處置。堅持“一案雙查”，既查主體責任，又查監督責任；既追究直接責任人責任，又追究相關領導責任。

3.教育引導，健全制度機制。加強理想信念、宗旨意識、政策法規和紀律規矩教育，推進“兩學一做”學習教育制度常態化。經常開展批評和自我批評，及時發現和解決苗頭性、傾向性問題。對專項整治發現的問題要以思想教育和轉化工作為主，幫助他們分析原因、糾偏糾錯，步入正軌。建立健全加強監督管理、規范權力運行的制度體系、工作程序和監督檢查方法。加大黨務、社務公開力度，做到真公開、全公開、長公開。

三、嚴格時限要求

聯社成立專項整治工作領導小組，組長由黨委書記張海賦同志擔任，副組長由紀委書記姚斌同志擔任，成員為黨委委員陳平、靳國則、胥東輝、張立明。整治具體工作由聯社黨委牽頭組織實施，聯社紀委履行監督檢查責任。

第一階段：動員部署（6月15日前）。聯社制定整治方案，明確責任分工，動員部署。

第二階段：自查自糾（6月底前）。召開專題生活會、開展談心談話活動、填寫。自查自糾結束后，各信用社形成專題報告與《自查自糾情況登記表》一并上報聯社黨委辦，形成檔案交稽核監察部歸檔，聯社黨委形成專題報告，黨委書記簽字上報審計中心。

第三階段：集中查處（7月至9月）。對專項整治中違紀違規違法問題，按照管理權限和職責分工，由紀檢監察部門和有關職能部門分類集中查處。

第四階段：總結提高（10至11月）。對專項整治工作進行總結，提煉經驗做法，梳理問題隱患，進一步整改落實、建章立制，鞏固整治成果，健全長效機制。

附： 1.《微腐敗專項治理自查自糾承諾書》

2.《自查自糾情況登記表》

中共豐寧滿族自治縣農村信用合作聯社委員會

二○一七年六月二十日

微腐敗專項治理自查自糾承諾書

本人自2017年4月13日——6月9日在全縣微腐敗專項治理工作自查自糾階段，上繳有關物品，包括

，退繳廉政賬戶資金

筆

元（可不填寫數額）。

本人鄭重承諾：在今后的工作中嚴格遵守各項紀律和規定，絕不索要、收取與工作和履職相關的任何單位和個人的款物。

承諾人：

2017年6月

日