第一篇：勤廉風險防控工作總結

預防為主 防糾并重

構筑牢固的勤廉風險防控網絡

加強安監系統勤廉風險防控工作，對于樹立“為民、務實、清廉”的安監機構良好形象，促進我區經濟社會安全發展，具有重要意義。我局高度重視勤廉風險防控工作，主要領導對勤廉風險防控工作親自抓、時刻抓、深入抓，第一時間制定了勤廉風險防控工作實施方案，成立了由局主要領導任組長、分管領導任副組長、各股室負責人為成員的勤廉風險防控工作領導小組，由2名黨風廉政監督員、1名經辦人員組成的專家組.及時召開勤廉風險防控工作動員培訓會，認真制定工作進度安排表，扎實推進勤廉風險點的排查與防控措施的制定，全面實行三公開、匯編一手冊，組織全局干部職工加強學習，轉變作風，恪盡職守，著力構筑“思想、制度、監督”三重防線，狠抓各項工作落實到位，努力推動全區安全生產形勢持續穩定好轉，為全區經濟社會又好又快發展創造安全穩定的社會環境?，F將我局勤廉風險防控工作有關情況匯報如下：

一、主要做法和成效

1.強化教育培訓，牢固樹立勤廉風險意識。一是深入開展“爭做安全發展忠誠衛士，創建為民務實清廉安監機構”主題實踐活動，組織學習全國安監系統愛崗敬業模范事例，在黨員干部中形成創先爭優風氣，進一步提高干部職工的公仆意識和服務意識，增強廉政勤政自覺性和主動性。二是加強業務知識學習，堅持每周二晚上組織機關學習會，開設業務大講堂活動，集中學習《安全生產法》、《福建省安全生產條例》、《生產安全事故報告和調查處理條例》和《危險化學品安全管理條例》等相關法律法規，有效提高全局干部職工依法行政、高效履職能力。結合“增強憂患意識、推動長遠發展”大討論活動，對身邊的不勤不廉現象開展熱烈討論，并以討論結果為基礎，及時轉化為風險點及防控措施。三是加強警示教育活動，組織學習《關于改進工作作風、密切聯系群眾的八項規定》、《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則 》、《中國共產黨紀律處分條例》、《行政機關公務員處分條例》、《泉港區機關工作人員效能問責實施細則》、《泉港區效能督辦工作制度》等勤政廉政規章制度，舉辦黨員干部“弘揚廉政文化永葆純潔黨性”專題教育講座，邀請區檢察院鄭志杰科長、區紀委常委、區效能辦副主任鄭明炎等領導來我局開設預防職務犯罪和黨政紀條規輔導專題講座，組織開展“改進作風求實效，提升效能促發展”勤政廉政主題教育月活動，全局所有電腦上的桌面和屏保全部設置為廉政建設警示教育圖片，進一步引導全局黨員干部自重、自省、自警、自勵，做到警鐘長鳴，防患于未然。

2.全面排查分析，推進勤廉風險防控工作。圍繞“講風險、查風險、評風險、控風險、晾風險”五步法，分單位、股室、崗位三個層次，細化分解任務，明確責任分工，要求全體人員從思想道德風險、崗位職責風險、工作流程風險、規章制度風險四個方面，自下而上，通過自己找、集體議、專家幫、領導審和組織定等方式，深入查找崗位風險、股室風險和單位風險，并嚴格按照權力的重要程度、自由裁量權的大小、不勤不廉現象發生的概率及危害程度等因素，對每個風險點按照“高、中、低”三個等級進行評定。同時，對排查出的風險點逐條逐項對照提出防控措施，按照分級負責原則，高等級風險管控由局主要負責人負責，中等級風險管控由分管領導負責，低等級風險管控由各股室負責人負責。今年以來，共組織全局21人，對4個內設股室、2個下屬事業單位進行深入排查，共排查單位風險點51點、制定防控措施51條，其中高風險點24條，中風險點27條；排查股室風險點43點、制定防控措施43條，其中高風險點18條，中風險點25條；排查個人崗位風險點192點、制定防控措施192條，其中高風險點53條，中風險點131條，低風險等級8條，梳理單位職責權限運行圖1張，工作流程圖13張。并制作《勤廉風險防控管理工作手冊》1本，上欄公開《單位勤廉風險防控圖》1張，上墻公開《股室勤廉風險防控圖》6張，上桌公開《崗位勤廉風險防控圖》19個，全面完成“一手冊、三公開”任務。

3.完善規章制度，健全勤廉風險防控機制。一是制定出臺《泉港區安監局“約法三章”、五項要求和十個“不準”》等機關工作制度，強化監督和管理，嚴格要求干部職工在工作中要正確使用權力，廉潔從政，堅決克服“四難”現象，杜絕吃、拿、卡、要等問題，讓干部職工深刻認識到，安監工作與人民群眾的切身利益密切相關，使安監干部職工廉潔從政、為人民服務的意識進一步提高。二是嚴格執行“馬上就辦”，堅決執行機關效能建設的限時辦結制度，積極梳理安監行政執法依據，實行網上公開，切實提高我局行政審批公開透明度，在法律、法規規定的時限內辦結許可或不予許可事項，一次性告知，做好企業服務工作。三是強化動態管理，建立定期分析評估機制，對新出現的崗位勤廉風險和履職過程中發現的新問題，及時制定和優化防范措施，形成勤廉風險防控動態修正優化機制。實行勤廉風險防控管理臺賬制度，制定專人負責收集、整理、歸納本單位的風險防控相關信息，按單位、股室、崗位建立勤廉風險防控臺賬，并及時錄入行政電子綜合監察系統，形成內部管理有制度、崗位操作有標準、出現問題能修正、事后考核有依據的風險防控動態管理體系。

4.強化內外監督，增強勤廉風險防控實效。一是聘請監督員強化監督指導。在區人大、政協、紀委及鎮（街道）、服務企業內聘請7員為我局黨風廉政建設監督員，并組織召開座談會，邀請監督員和各鎮（街道）的人大主席、紀委書記、安全生產分管領導、安監辦主任等參加，廣泛征求我局黨風廉政建設、勤廉風險防控管理工作意見，虛心接受各代表意見建議。二是加強內部監督，按照主要領導、分管領導、股室負責人三級負責制，加強日常監督管理，層層簽訂責任制，突出抓好有行政審批權、承擔日常監督執法工作的業務股室等重點崗位和春節等重點時段廉潔自律工作，要求每人簽訂承諾書。三是加強黨務政務公開力度，將勤廉風險防控納入黨務公開、辦事公開范疇，在政務公開欄向社會各界公開辦事程序指南，同時設立公開舉報電話。實行全體干部職工掛牌上崗，接受社會監督。

二、存在問題和不足

我局開展勤廉風險防控管理工作雖然取得了一定的成效，但仍存在一些問題和不足：一是對勤廉風險防控管理工作重要意義的認識還有待于進一步提高。有的黨員同志感到自己只是單位的普通員工，勤廉風險防控是領導干部的事，與自己關系不大；二是勤廉風險防控點的排查仍有待深入，存在個別馬虎應付工作現象。三是勤廉風險防控方法措施還比較單一，缺乏創新。

三、下階段工作計劃

下階段，我局將繼續對照本局工作職責，進一步解放思想，深化排查，不斷總結工作中存在的問題和不足，積極采取對策措施，將勤廉風險防控管理工作貫穿于全年工作的始終，推動勤廉風險防控管理工作再上新臺階。

一是繼續抓好學習和教育，筑牢思想防線。進一步加強黨員干部理想信念教育，健全完善思想道德教育長效機制，以局中層干部為重點，抓好法律教育、紀律教育，不斷改進教育方式方法，引導黨員干部增強安監廉政風險意識，進一步提高黨員干部黨性覺悟和道德修養，筑牢拒腐防變的思想道德防線。

二是完善制度建設，構筑反腐防線。進一步完善黨風廉政建設責任制，加強反腐倡廉制度體系建設，填補空白、堵塞漏洞，努力形成用制度管權、按政策辦事、靠制度管人的工作機制，立足從源頭上預防腐敗現象的發生。

三是突出排查重點，發揮警示作用。認真貫徹執行省、市、區關于對勤廉風險防控工作的文件精神，繼續動員全體工作人員，按照單張職能和個人崗位職責，繼續深入排查個人日常工作環節存在的勤廉風險點，定期開展監督檢查、分析預警信息，抓好公開公示工作，讓權力在陽光下運行。

四是加強廉政文化建設，培育高尚道德情操。繼續開展豐富多彩、喜聞樂見的文化活動，寓教于樂，使黨員干部樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，增強全局的凝聚力和戰斗力。

第二篇：XX市法院勤廉風險防控責任書

XXXX市人民法院

勤廉風險防控工作責任書

為認真開展勤廉風險防控機制建設工作，進一步加強法院機關黨風廉政和效能建設，樹立法院機關及法院干警清正廉潔、規范執法的社會形象，根據本院勤廉風險工作實施方案和實施細則相關要求，簽訂本責任書。

一、目標要求

按照“全面開展、扎實推進、務求實效”的總體要求，各責任人深入查找崗位和部門勤廉風險點，有針對性地采取防范措施，實現本院勤廉風險查找全覆蓋、風險防控全方位、長效機制全到位，構建預防超前、制度完善、監督有力、干警勤廉的勤廉風險防控機制。

二、責任內容

各責任人對分管部門人員及各自勤廉風險防控工作負責。

（一）認真學習勤廉風險防控工作有關文件、規定。聯系實際，制定具體措施。

（二）各責任人按照“勤廉風險查到點，懲防體系建到崗”的工作要求，認真查找風險點、確定風險等級、制定防控措施，確保找得準、防得牢、控得住，建立健全自我長效防控機制。

（三）自覺遵守法院工作紀律和法官職業道德，嚴格執行《廉政準則》。

（四）認真落實“一崗雙責”，各級負責人嚴格落實黨風廉政建設責任制，干警滿意率達80%以上。

三、實施

（一）院勤廉風險防控工作領導小組對各責任人落實本責任書的情況進行督察、檢查考核，并將檢查考核情況記入個人廉政檔案。

（二）干警如發生違反勤廉風險工作相關規定的行為，視情依規依紀追究各責任人的責任。

四、附則

（一）本責任書簽訂方式，采取院長和院領導班子成員簽訂、分管負責人和部門負責人（正副職）簽訂、部門負責人和一般干警簽訂的方式。

（二）本責任書一式三份，雙方簽訂人及院勤廉風險防控工作領導小組各執一份。

分管負責人：

責任人：

簽訂時間：年月日

第三篇：廉政風險防控工作總結

2011年龍山林場廉政風險防控工作總結

根據市紀委、局紀委關于開展廉政風險防控試點工作的總體要求和部署，我場在局黨委的領導下，在局紀委廉政風險防控工作領導小組的具體指導下，我場于3月中旬開始廉政風險防控試點工作，在借鑒試點單位可行性經驗的基礎上，于4月初在全場各部門所有工作崗位上全面推開，分組織宣傳發動、廉政風險排查評估、建立防控措施、總結完善，建立預警機制四個階段進行，現將有關情況總結如下：

一、主要做法

（一）探索工作思路

1、形成各部門查找風險的方法。

風險點查找體現各部門特性。一是注重正向與逆向結合，正向查找按照廉政風險防控工作的要求，結合民生工作和群眾反映的熱點問題，從思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險、外不環境風險“四類廉政風險”入手查找廉政風險點；逆向查找則通過上級部門或其他部門相同行業已出現的問題、投訴反映的情況以及易發廉政風險的傾向性、苗子性、突發性問題“三個突破口”，務求利用正向與逆向結合，將廉政風險點查全、查深、查透。

二是注重橫向與縱向查找結合，橫向上做到全場上下聯動、深入查找，場黨政班子和各部門全體干部職工把廉政風險防控工作與業務工作緊密結合起來，從全場工作出發，把握好定性與定量的關系，使風險點定性有據，定量科學；縱向上結合行政審批與行政許可工作，注意審批環節中點與鏈的關系，做到風險點查找更有針對性，同時從

防控的角度分析，注意查與防的關系，做到風險點查找與后續工作推進相關聯。

2、形成風險點全員覆蓋的態勢。

全場各部門的干部職工積極配合，主要采取內部查找和外部監督反饋“兩條途徑”，利用自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評等“五種方法”，從領導崗位、中層崗位、其它崗位“三個層次”，深入查找廉政風險點。并運用梳理崗位職責、自我主動查找、廣泛征求意見分步走的步驟，做到人人參與排查，人人來找風險，人人提高防范意識，確保廉政風險查找工作層層推進、全員覆蓋。各個部門共查找風險點107條。

3、形成六大類風險認定類別。

在風險點認定上，力求表述準確、全面、有說服力。經過部門負責人把關、分管領導點、黨支部討論梳理，幾上幾下，反復討論，修改完善，最終由場黨支部對風險點進行審定。結合我場履職范圍，體現各部門特性，把廉政風險點分管理類、審核類、執法類、承辦類、民生類、公共類等六個大類進行認定，共認定風險點12條。

4、形成風險點管理模式。

風險點管理注重常態與動態結合。把六大風險點類別作為長期性的認定標準進行規范統一，既解決歸類問題，又為防控工作的深入形成基本思路。同時，認識到風險點存在是動態的過程，根據工作實際情況，及時修改、完善、增減風險點，體現風險點動態管理，確保防控效果。

（二）加強工作推進

按照全面開展、突出重點、扎實推進、務求實效的總體要求，緊緊抓住“找、防、控”三個環節，逐步建立以崗位為點、以程序為線、以制度為面的環環相扣的廉政風險防控體系。

1、從管理類風險防控抓制度建設。

制度建設是廉政風險防控的重要方式和有效途徑。以全面梳理崗位職責、加強科學分工為基礎，以有利于防范風險、有利于高效工作為原則，根據日常工作積累，對由于崗位管理制度不嚴而產生的廉政風險點進行了深入分析和討論，進一步完善內部崗位管理。如對辦公室、后勤管理職能著力從制度建設上進行預防控制。減少零散采購次數，統一進行集中配送；實行雙人采購制，采購人員定期輪換；采購員、出納、保管員、審批員各司其職，相互監督，相互約束；定期召開后勤管理委員會會議，就后勤開支進行討論審查。

林場對現行的10項制度進行了整理，以廉政風險防控為核心，初步構建了崗位廉政風險公開機制（信息公開欄、各項公示制度等）、廉政風險分析制度（職代會制度、工作評估會議、政風行風反饋情況分析等）、單位廉政風險內控制度（《關于進一步加強和落實黨風廉政責任制的實施辦法》、《民主生活會制度》等），進一步明確了“以制度管人管事、以制度規范權力運行”的管理方式。

2、從民生類風險防控抓分權辦理。

對勞動關系協調、就業培訓、醫療保障、征地等民生類風險，在規范權力運行上做文章，實行分權辦理、流程再造，進一步明晰崗位

職責。通過定崗、定職、定責，明確人員工作職責，梳理形成權力行使依據、程序、時限及相應責任的職權清單，編制權力運行流程圖。

3、從承辦類風險防控抓流程再造。

按照“工作有程序，程序有控制，控制有標準”的要求，林場通過制定各項工作的規范細則，優化權力運行路徑，規范辦事程序，減少中間環節，提升辦事效率。結合工作實際，建立起居住證的三級審批制度，通過初審、復審、終審的工作程序，嚴格材料把關，防止制度漏洞，從體制上規范權力的運行，從源頭上減少腐敗滋生的土壤和條件。

4、從公共類風險防控抓責任落實。

場黨支部制定了《關于龍山林場廉政風險防控機制建設實施方案 》，按照管辦分離原則，將辦公室后勤保障管理職能劃入“中心”，建立完善對外采購、會計核算、后勤保障三大統一平臺，進一步推動我場廉政風險防控工作。加強經費報銷管理。實行經辦人員、部門負責人、后勤管理員連帶責任制，加強各環節的監管；進一步健全報銷登記制度，定期對各部門辦公用品支出進行檢查。

5、從執法類風險防控抓監督管理。

森林管護中隊通過有效監督管理防范執法類風險。建立健全規范權力運行的廉政制度，監督制度執行的違規處罰制度等，加強以決策權、處罰權、審理審核權等方面權力的制約和監督，不斷健全和完善單位內控制度。通過加強監督和考核，確保各類制度的貫徹執行。一是建立科學合理的防控監督機制，做到事前監督、事中監督、事后監

督，融監督于權力運行的全過程。中隊全體工作人員簽訂《廉政風險防控機制建設崗位風險排查登記表》和《單位廉政風險防控措施登記表》，中隊工作人員認真履行崗位職責，使廉政風險防范管理工作深入到每一個人和家庭。二是建立與廉政風險防控責任監督制度相匹配的考核制度，把對黨員干部職工的廉政風險防控踐諾情況納入年終考核。制定監察守則、林政案件審理辦法、行政執法過錯責任追究等一系列的配套管理制度，對思想道德和崗位職責風險進行防范，加強了對行政行為的廉政監控。

6、從審核類風險防控抓政務公開。

沒有監督的權力必然產生腐敗，而確保權力運行透明、公開則是監督權力的基礎。為了規范權力運行、推進陽光行政，各部門通過搭建辦事受理平臺，把相關告知單及辦理流程、辦理條件、辦理手續等按單位、部門、個人“三公開”原則予以公布，公開監督電話、投訴通道、政風行風監督等事項。嚴格執行收件回執制度、行政許可法規定，按照行政許可、行政審批事項辦理，進一步推行政務公開，杜絕違規不廉潔行為、工作偏差、不良社會影響的行為。

二、主要成效

我場廉政風險防控工作主要取得三方面工作成效：一是認識得到高度統一。全場上下統一思想，明確查找風險點的過程，是一個自我提醒、自我提高的自控過程。對權力的認識產生根本性轉變，充分認識權力與職權的雙重性，理順工作職責與行政權力的關系，增強責任意識，淡化“權力”觀念，實現權力行使的自我約束。二是工作得到有

效推進。廉政風險查找、預防、控制環環相扣，動態管理，突出輻射性、長效性、指導性，形成立體化、交互式網格體系。三是特色得到充分體現。風險點查找注重正向與逆向結合，橫向與縱向結合，做到全員覆蓋、層層推進；風險點認定緊緊與部門特點相聯系，形成管理類、審核類、執法類、承辦類、民生類、公共類六大風險認定類別；風險點管理與制度完善、流程再造接軌，從規范制度流程上有效防控，為工作持續深入開展奠定基礎。

三、主要體會

1、堅持黨員干部率先垂范和上下聯動是做好廉政風險防控試點工作的基本前提。局黨委統一領導廉政風險防控試點工作，先后多次召開會議，對教育發動、風險點分類認定和階段工作安排等事項聽取匯報并進行具體研究部署。林場領導餓各部門負責人于第一時間召開本單位的領導班子會議和全體職工大會，統籌抓好本單位的廉政風險防控工作，領導干部在“找、防、控”各環節發揮了示范引領作用。同時，場支部深入各部門進行協調指導，先后走訪森林管護中隊、多徑、生產等部門，進行座談交流，了解工作進度、聽取意見建議，根據各階段的時間節點及實際情況，及時召開工作會議。

2、堅持教育、制度、監督三管齊下是做好廉政風險防控試點工作的有效途徑。一是提高素質，廣泛開展形式多樣的思想教育，進一步建立形成符合林場特點的廉政風險教育機制。尤其是把廉政風險防控立足于崗位，體現在日常工作中，開展好崗位廉政風險日常提醒工作。二是完善制度，根據廉政風險點的存在形式，進一步加強制度建

設。在整合清理原有制度、建立健全崗位管理的基本制度基礎上，針對廉政風險防控初步制訂考核、監督、問責、預警等一系列廉政制度。結合各部門業務情況，全場共建立相關制度10項。三是規范權力運行，實行分權辦理、流程再造，進一步明晰崗位職責。通過定崗、定職、定責，明確人員工作職責，梳理形成權力行使依據、程序、時限及相應責任的職權清單，編制權力運行流程圖。

3、堅持聯系工作實際是做好廉政風險防控試點工作的關鍵所在。林場部門干部職工手中有著一定的權力和資源，行政許可、行政審批、執法過程中的自由裁量權、現場即決權等等，都是需要加以防范的重點領域。在此次工作中，堅持從實際出發，緊密聯系領導干部隊伍自身建設中存在的問題與關系民生的熱點問題，尤其注重從執紀執法、權力運行、人員管理等環節查找重要崗位的廉政風險，對“管人、管錢、管物”幾個關鍵點進行風險點突出查找。

4、堅持處理好工作關系是做好廉政風險防控試點工作的重要保證。廉政風險防控試點工作涉及人員多、部門齊，在工作過程中注意處理好黨務工作與業務工作的關系，堅持積極穩妥、循序漸進的原則，將廉政風險防控工作與業務工作緊密結合，將長遠目標與階段性目標相結合，把場紀委行政監察的職能融入到對具體業務工作、制度流程的監督中，使紀檢監察工作與業務工作雙促進，雙提高。

龍山林場

2011年11月23日

第四篇：法律風險防控工作總結材料

多措并舉控風險，全力筑牢“防火墻”

尊敬的各位領導、各位同仁：

大家上午好！

很榮幸能有今天這個機會和大家共同交流探討法律風險防控工作。我今天發言的題目是《多措并舉控風險，全力筑牢“防火墻”》。

銷售企業是中國石油的窗口，銷售環節是集團公司整體價值鏈的重要環節，與消費者的接觸最多，法律風險也最大。XX銷售地處900萬人口的省會城市，近年來，公司規模不斷擴大，管理幅度進一步拓寬，而隨著競爭的加劇，面臨的社會關系也越來越復雜，法律風險源不斷增多。為及時消除隱患，化解風險，XX銷售借助法律風險防控工作，緊密結合示范站建設、精細化管理和隊伍素質提升，重點從七個方面入手，扎實推進風險防控，初步建立起一套比較完整的法律風險防控體系，為生產經營的平穩運行發揮了重要作用。下面，我將XX銷售在法律風險防控中所做的一些工作與大家交流探討，不妥之處敬請批評指正。

一、重點突出，重心前移，全面強化員工培訓 增強員工的法律意識是做好法律風險防控的前提和基礎，為營造全員學法、守法、用法的氛圍，XX銷售首先從源頭抓起，加強了員工的法律知識培訓。一是完善培訓方案。在法律風險防控工作開展之初，XX銷售制定了涵蓋機關、區域、加油站、崗位的四級法律風險防控培訓方案，并分層施教，逐級推進，認真開展法律風險防控指引宣貫和法律知識培訓。二是加大培訓力度。今年以來，共借助中油班、人才庫出入庫等各類培訓的契機，組織了5期法律知識培訓，大大增強了基層員工的法律意識。三是創新培訓形式。結合元旦、國慶等節假日，制作員工工作、生活中可能遇到的法律案例，突出法律培訓的趣味性、實用性，以員工更樂于接受的方式學到實用的法律知識，增強了培訓效果，有效促進了員工法律意識的總體提升。截止9月底，XX銷售未發生一起行政處罰、交易賠償和侵犯他人權益的案件。

二、以點帶面，有序推進，全力打造示范油站 作為銷售企業，加油站是我們管理的重點，也是法律風險防控工作的主陣地。為推動法律防控工作的進程，我們借助示范站建設，以點帶面地開展了法律風險防控示范站工作，選擇不同區域、不同類型的31座加油站作為示范站，以“分步實施、逐步推廣、統一標準、嚴格執行”的原則，結合法律風險崗位防控責任書的相關內容，從油品銷售、財務管理、安全管理、勞動用工等6個方面制定了20項檢查標準，并與示范站同步建設，同步驗收。在建設過程中，我們共發現涉及法律風險的問題62個，全部及時進行了整改，截止9月底，XX銷售共建設法律風險防控示范站44座。下一步，XX銷售將持續推進法律風險防控示范站建設，將其余站點全部納入示范站范圍，逐步推進。同時，按照新站就是示范站的原則，在新站開業之初各項管理就按示范站的標準進行規范，在高標準要求的同時避免重復建設。另外，我們還將對前期已達標的示范站開展“回頭看”，實行“紅黃牌”制度，定期檢查與回訪，保持法律風險示范站建設的持續性，力爭用兩年的時間，使所有加油站都成為示范站，全部符合法律防控的要求。

三、關口前移，規范制度，深入夯實法律基礎 國家需要法律法規，企業需要規章制度，尤其是現代企業，科學嚴謹的規章制度是企業正規化的基礎和保障。規章制度要想科學嚴謹，必須先要符合法律的要求，否則，有法律漏洞的規章制度就成了隨時可能引爆的“定時炸彈”。為了消除因制度疏漏造成的法律風險，XX銷售從控制風險、簡化流程的角度出發，對費用管理、生活及辦公、生產設施維修費用管理辦法等38項制度進行了集中修訂與更新，使這些規章制度更加完善。如今，XX銷售將法律風險防控的關口進一步前移，在規章制度起草時，逐條審查，從源頭控制，防范制度上的法律漏洞。今后，XX銷售還將維持目前的審核體系，對目前適用的所有規章制度逐一梳理，在結合公司實際對內容進行重新修訂和完善的同時，重點審查是否存在法律漏洞，確保公司的每一條規章制度在符合公司實際的同 時，合乎法律規定。

四、精細管理，雙管齊下，盡力消除證照風險 由于歷史遺留問題等各種原因，XX銷售在證照辦理方面存在諸多困難，給加油站的正常經營也帶來了極大的風險。為了消除這一風險，XX銷售借助戰略協議推進的機會。一是加強前期遺留問題的解決。對前期因政府拆遷等各種原因造成的證照不全問題，分別交由相應的專業線牽頭負責，及時協調政府職能部門分批補辦。通過與XX市政府、發改委、商業局等反復溝通匯報，多渠道努力，目前，湖北省政府和市發改委已明確要盡快研究，妥善解決XX銷售36座歷史遺留問題加油站，為所屬加油站的正常運營提供了政策保證，避免了行政處罰的風險。

二是加強證照變更年檢指導。隨著公司業務的不斷拓展和豐富，各種行政審批手續逐漸增加。而且XX市各區政策不統一，行政許可證照辦理手續多、難度大。一些站經理，特別是新任站經理，對年檢、變更證照的相關政策、程序不了解，無從下手，有很強的畏難情緒甚至抵觸情緒。針對這一情況，我們對常用的行政許可辦理程序及審批規定進行梳理，給加油站編發了《證照辦理、年檢須知》，明確了證照辦理的時間、程序、要求等，簡單而實用，幫助加油站提高了證照辦理的效率，保證了各類證照在規定的時間內按時辦理完畢。三是實行證照臨期預警。為增強加油站自我管理的責任心，落實證照管理的精細化，防范因人為原因造成行政處罰等情況，XX銷售建立了證照臨期預警制度，以掃描件電子存檔加油站所有證照，分門別類進行登記。由綜合辦公室每月對證照管理情況進行一次清理，對臨期證照提前預警，督促加油站或證照對口管理部門，及時送檢或換證，確保各類證照年檢變更及時。今年以來，XX銷售未發生一起人為原因造成證照過期的情況。

五、“坐堂問診”，嚴格把關，源頭防控合同風險 嚴密是合同得到有效貫徹執行的基礎，為了保證合同的嚴謹，從源頭上堵塞合同管理的漏洞，我們充分發揮法律事務管理的作用。一是強化審查，把好合同簽約關口。每周二和周五分別請法律顧問到公司，“坐堂問診”兩天，在解答相關法律問題的同時，重點審查公司各類合同，尤其是經營合同。嚴格執行省公司合同管理辦法規定，所有合同經法律顧問審核把關后才能簽訂，這使合同在簽訂之前就從法律的角度上堵塞了漏洞。1-9月份，XX銷售共簽訂各類合同490份，在審查階段發現問題合同165份，均在簽訂之前予以了更正。

對于合同簽訂和履行過程中的一些典型問題，XX銷售還以案例的形式，對所有機關人員進行了一次專門培訓，增強了機關員工對合同規范化管理的意識，也較大程度提高了合 同經辦人員的合同管理水平?，F在，我們在合同審查時發現的問題越來越少，簽約人與法定代表人不一致等一些普遍性的問題得到糾正，公司合同管理的整體水平明顯提高。二是動態跟蹤，把好合同履行關口。合同履行過程是法律風險控制的關鍵環節，為了確保合同有效履行，XX銷售每季度對合同履行情況進行檢查跟蹤，上半年，對合同履行檢查中發現的問題，專門召開了領導班子會議，聽取法律意見，研究制定整改措施，避免了因合同履行偏差造成的法律糾紛。

六、狠抓關鍵，軟硬結合，大力提高資金防控能力 XX銷售現有加油站131座，點多面廣，加油站管理幅度大，日常資金流量大，是加油站法律風險防控的重要環節之一。一是加強技防。XX銷售嚴格控制資金風險，在技術防范上加大投入，不斷優化硬件設備，上半年集中對加油站資金管理設備進行更換，為71座發卡點增配銀行POS設備，為18座未上線加油站配備了無線POS機，43座A類站配備第二臺EFT設備，為加油站的資金安全提供了基礎保障。同時引導加油站員工推廣刷卡消費，非現金交易率由去年的20%上升到25%，員工收到假幣、交接班短款的風險逐步降低。

二是加強人防。針對近年來信用卡犯罪案件增多的現象，我們還邀請銀行人員專門進行了銀行卡風險防范培訓，進一步規范持卡人身份識別、交易單據簽字，資金墊付等基礎工作，有效規避了銀行卡大額交易資金風險。三是加強協 調持續推進上門收款工作，克服銀行因人手、運力及押運成本的影響遲遲不肯提供上門收款服務的困難，沖破重重阻力，解決了三橋、馬湖新村等16座新站的上門收款工作，同時將中山路、東西湖等加油站的收款頻次由2次提升到3次，大大減少了加油站資金轉移造成的風險。目前,XX銷售上門收款率達到94%，對于8座未上門收款的站點，采取了“著便裝、兩人同行、不固定時間、不固定路線”的方法進行送存，盡最大努力鏟除資金管理死角，確保資金管理風險可控。

七、“內外兼修”，創新方法，杜絕新聞炒作事件 今年以來，同行業競爭者因油品數質量管理等問題頻繁被媒體曝光，飽受社會批評。為了防止類似問題出現，我們在嚴格落實油品數質量管理的同時，有針對性地開展應急演練，在“3.15消費者權益日”等特殊時期進行專題演練，提前自查，安排專人與重點媒體聯系，加強輿情監控，確保了問題及時發現、妥善處臵，杜絕因顧客糾紛而導致的新聞炒作。

為完善與政府、公安、宣傳等部門的聯防機制，爭取第一時間在現場將矛盾化解，減少顧客糾紛，避免管理風險。今年7月份，我們還建立了與新聞媒體的聯防機制，聘請了8名XX各大媒體的新聞工作人員作為社會監督員，在對加油站管理服務進行監督的同時，指導和協助公司處理新聞危 機，將新聞危機管理從被動防范轉換為危機前臵管理。

各位領導、各位同仁，提高法律風險認識，加強法律風險防控，建立健全法律風險防范機制，是適應市場經濟需要、規范經營行為、減少公司損失的必然和有效途徑。XX銷售在前期的風險防控中進行了一些探索，積累了一些經驗，但也發現了一些問題。下一步，我們將在前期經驗的基礎上，繼續深入摸索和研究風險防控的新手段、新方法，把防控工作做得更細更實，為公司經營平穩運行筑造一道牢固的“防火墻”。

第五篇：廉政風險防控工作總結

關于開展廉政風險預警防控工作的總結

為了深入貫徹黨的十七大、十七屆四中全會和十七屆中央紀委五次全會精神，切實加強我公司對廉政風險的預警防控，著力推進防腐倡廉制度建設，有效提高預防腐敗能力和水平，更具文件的要求，結合我公司實際，現提出我公司開展了風險預警防控工作，現將工作總結入如下：

一、領導重視，組織嚴密

我公司接到上級文件后，全礦上下積極行動了起來以鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學發展觀為指導，按照十七大“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設”的要求，以深入開展煤炭領域反腐敗專項斗爭為為突破口，以規范權力運行為核心，以制度建設為切入點，積極開展對重點領域、重要部門、重點崗位和關鍵環節的廉政風險排查，把廉政風險查到點、防控機制建到崗、監督對象定到恩，著力構建預防更加超前、監督更加有力、制度更加完善的廉政風險預警防控體系。

二、目標明確

按照全面開展、突出重點、有序推進、務求實效的總體要求，通過清權查險、監督防范、預警控制、考核追責，形成分崗查險、分險設防、分權制衡、分級預警、分層追責的廉政風險防控模式，著力從源頭上有效遏制和預防腐敗，不斷創優經濟社會發展環境，努力營造有利于黨員干部干事創業、有利于干部不犯錯誤或少犯錯誤、有利于推動公司經濟又好又快發展的良好環境。

三、主要工作內容

（一）清權查險

1、清理公共權力。各部門要對各自行使的權利進行全面梳理、逐項規范。重點要對關鍵崗位進行嚴格規范，并按照各部門內部分工不同，列出工作運行流程圖和工作崗位職責規范制度，力求達到責任更加明確，流程更加優化，監督更加到位，管理更加規范。

2、排查廉政風險。針對日常工作生活中可能產生不廉潔行為的權利運行風險、管理風險、制度機制風險以及人員素質風險，從“個人崗位、科室職責、單位職能”三個層面，采取“自己找、職工幫、領導提、集中評、組織審”等多種方式，排查工作生活中各個環節存在或潛在的風險點。重點在民主監督與管理、投資項目和工程招投標等重點領域排查風險；著重在物資采購、人事勞動以及涉及職工切身利益等重點部門排查風險。

3、評定風險等級。風險等級評定按照縣紀委要求進行。評定采取個人自定、組織核定、集體審定等方式進行。等級評定后，匯總制

定出了“廉政風險等級及防范措施目錄”，并在一定范圍內公示，廣泛聽取意見，及時進行修正。

（二）監督防范

監督防范是廉政風險預警防控工作的核心。為此我公司堅持自律與他律相結合，全面監督與重點監控相結合，內部防范與外部防控相結合，組織協調與部門具體實施相結合，建立“自我預防、公司聯防、職工群防”三道防線。

1、自我預防。依照個人目前的崗位職責、職務安排等情況，對照履職、執行制度的實際，對查找出來的存在或潛在的廉政風險內容及表現形式，認真分析，制定有針對性、具體的、可操作的防范措施，加強自我教育和自我約束，始終做到自警、自省、自查、自糾、自我揚棄和自我完善?？萍夘I導干部、中層干部以及其他重要崗位人員，按照防范措施，作出了廉政承諾，接受社會和群眾監督。

2、公司聯防。要重點圍繞重大事項決策、干部任免、重大項目安排、大額資金使用等，健全完善決策機制和管理制度，堅持重大事項集體決策，實行票決制、聽證制等，對提拔任用、評優評先、獎勵懲處等事項進行了研究。根據崗位職責和業務工作流程，健全完善針對具體崗位和人員的防控措施，鎖定履職權限、規范工作規程、實行權力的相互制衡。根據權力運行的風險內容和不同等級，實行分級管理、分級負責。對廉政風險等級較高的權力，在分管領導直接管理的基礎上，有部門主要領導負責；對廉政風險等級一般的權力，在部門負責人直接管理的基礎上，由部門分管領導負責；對廉政風險較低的權力，由部門負責人直接管理和負責，切實做到風險定到崗、制度建到崗、責任落到人，及時發現苗頭性、傾向性問題，防止腐敗行為的發生。

3、職工群防。把黨內監督與群眾監督、輿論監督有機結合，整合監督資源，充分發揮監督力量，利用日常檢查、民意調查、信訪舉報、黨務公開、政務公開、述職述廉、民主評議等監督渠道和手段，形成對廉政風險的有效監控。

（三）預警控制

預警處置是廉政風險預警防控工作的關鍵環節，是對未嚴格執行防范措施，違反黨風廉政建設規定，已經出現了錯誤苗頭、錯誤傾向的單位和個人進行主動防范和控制風險的一種制度。

1、建立預警信息收集制度。公司的廉政風險預警信息的收集由礦委負責，懲防體系建設領導組辦公室承擔具體工作，負責收集、整理、匯總全公司預警信息。各部門要定期上報預警信息；同時要通過對防范措施執行情況跟蹤檢查，對及時發現的苗頭性、傾向性問題，不定期上報。

2、建立預警信息分析制度。逐步建立預警信息民調制度、民主測評和評議制度、信訪舉報制度及保密制度。通過對收集的預警信息進行分析，建立預警信息分析制度，逐步形成了客觀全面的廉政風險預警信息分析系統。

3、建立了預警信息反饋制度。（1）談話提醒。對預警信息涉及的議論性、現象性、一般性問題的部門和個人，及時予以談話提醒。（2）內部通報。對一段時間內帶有集中性、普遍性的違反黨風廉政建設要求的問題，以內部通報形式進行警示。（3）媒體公開。對預警對象的問題，視情況予以在媒體公開和曝光。

4、建立了預警信息處置機制。根據風險等級，預警處置實行“一級預警、二級預警、三級預警”分級管理。一級預警指違反黨風廉政建設規定。情節嚴重但不構成違紀立案的，進行調查、督導整改、集體談話、組織處理等預警處置；二級預警指違反黨風廉政建設規定，有傾向性問題且情節較重的，進行誡勉談話等預警處置；三級預警指違反黨風廉政建設規定，情節輕微或存在群眾議論較多的苗頭性問題的，進行談話提醒、責令說明、糾正偏差的預警處置。

四、不足與改進措施 工作中存在的不足：

本次開展風險預警防控工作是我公司在不斷探索中進行的，因此有很多不到位和遺漏之處，針對還有可能出現的廉政風險點和崗位權利不規范等方面，我公司要繼續加強此項工作要努力做到以下三點：

1、切實加強領導。各部門要把推進廉政風險預警防控工作作為一項重大政治任務，加強組織領導，周密部署安排，認真組織實施，帶頭制定和落實預警防控措施，帶頭抓好職責范圍內的預警防控工作。

2、穩步協調推進。要緊貼實際和自身工作特點，堅持預警防控工作于經濟業務工作一起謀劃、一起部署、一起實施、一起考評，增強預警防控工作的前瞻性、針對性和實效性。

3、注重工作實效。要緊緊圍繞重要權利運行的關鍵點開展廉政風險排查，針對權力運行薄弱環節以及職工群眾反映強烈的突出問題，不斷建立健全風險預警防控的相關制度機制，確保管理有方、監督有力、制約有效。要將廉政風險預警防控工作的落實情況納入黨風廉政建設責任制考核范圍，嚴格考核評估，確保工作實效。