第一篇：新生兒科規(guī)陪人員考試試題

新生兒科規(guī)陪人員考試試題

姓名：

一、選擇題（每題3分，共30分）：

1、以下哪項(xiàng)不是早產(chǎn)兒的特點(diǎn)()A 易發(fā)生呼吸暫停 B 生理性體重下降更明顯

C 原始反射已完全具備 D 易發(fā)生低鈣血癥 E 易出現(xiàn)低體溫

2、小于胎齡兒是指()A 出生體重小于2500g B 出生體重小于同胎齡兒平均體重第50百分位 C 出生體重小于同胎齡兒平均體重第10百分位 D 出生體重小于同胎齡兒平均體重第90百分位 E 足月兒出生體重小于3000g

3、新生兒肺透明膜病的主要病因是()A 缺乏肺泡表面活性物 B 產(chǎn)傷 C缺氧 D 羊水吸人 E 窒息

4、新生兒出生后開始排出胎便的正常時(shí)間是()A 12h內(nèi) B 18h內(nèi) C 24h內(nèi) D 36h內(nèi) E 48h內(nèi)

5、新生兒高血糖的診斷是（）

A、全血血糖＞5.5mmol/L B、血清糖＞6.5mmol/L C、全血血糖＞7.0mmol/L D、血清糖＞7.0mmol/L E、全血糖＞11.2mmol/L

6、Torch綜合癥包括（）

A、弓形蟲，柯薩奇病毒，風(fēng)疹病毒 B、弓形蟲，巨細(xì)胞病毒，柯薩奇病毒

C、弓形蟲，柯薩奇病毒，單純皰疹療病毒 D、弓形蟲，單皰病毒，風(fēng)疹病毒 E、單胞病毒，風(fēng)疹病毒，柯薩奇病毒

7、新生兒缺氧缺血性腦病治療最重要的是（）A、早期神經(jīng)細(xì)胞激動(dòng)劑使用 B、早用高壓氧 C、早期的對癥支持綜合治療 D、早期用氧 E、新生兒期后的治療

8、下列哪一項(xiàng)是新生兒敗血癥最常見的臨床表現(xiàn)（）A、黃疸加重，肝脾肺大，感染性腸麻痹

B、黃疸加重，抽搐，發(fā)熱 C、出血傾向，粗神改變 D、休克征象，體溫不升 E、黃疸加重，感染中毒表現(xiàn)

9、關(guān)于新生兒感染疾病，哪項(xiàng)是正確的（）①新生兒早期病原菌以革蘭民陽性菌為多見

②血清Igm測定作為宮內(nèi)感染的輔助診斷是有用的 ③胎膜早破母新生的新生兒易發(fā)生感染疾病 ④新生兒敗血癥時(shí)，發(fā)熱白細(xì)胞增多是必發(fā)癥狀 A、①② B、②④ C、①③④ D、②③ E、①②③

10、新生兒肺透明膜病的臨床特點(diǎn)為（）A、口吐白沫、嗆奶、肺部無異常體征

B、多在生后4-6小時(shí)出現(xiàn)呼吸急促，發(fā)紺伴呼吸性呻吟，進(jìn)行性加重 C、出生后不久出現(xiàn)青紫，呼吸困難，吸氧后癥狀不能緩解

D、出生后2-5小時(shí)出現(xiàn)急促，唇周青紫，呼吸60次/分以上，反應(yīng)正常，哭聲響

E、有窒息搶救史，復(fù)蘇后呼吸不規(guī)則或氣促

二、填空題（每空1分，共20分）：

1、ABO血型不合所致新生兒溶血癥，較常見于＿＿型血母所分娩的新生兒。

2、營養(yǎng)不良脂肪首先消減的部位是＿＿＿。

3、新生兒幽門狹窄最有效的診斷方法是＿＿＿。

4、足月新生兒平均頭圍是＿＿cm，測量方法是用軟尺齊＿＿＿，后經(jīng)＿＿＿繞頭1周的距離。

5、正常足月兒是指胎齡 ＿＿ 周到 ＿＿ 周，出生體重＿＿g至＿＿g，無畸形或疾病的活產(chǎn)嬰兒。

6、新生兒生理性黃疸，血清膽紅素足月兒不超過＿＿，早產(chǎn)兒不超過＿＿。

7、弓形蟲感染三聯(lián)征是：＿＿＿、＿＿＿、＿＿＿。

8、小兒風(fēng)寒感冒常用方劑＿＿＿＿＿＿，風(fēng)熱感冒常用方劑＿＿＿＿＿＿。

9、Rh血型不合所致新生兒溶血，多見于第＿＿＿胎，母親血型多為＿＿＿。

10、小兒感冒常致夾驚、夾痰、夾滯，系由于小兒的生理特點(diǎn)＿＿＿、肺常不足、＿＿＿。

三、名詞解釋（每空8分，共16分）

1、呼吸暫停

2、核黃疸

四、問答題（共34分）：

1、新生兒發(fā)熱應(yīng)怎樣降溫？（7分）

2、早產(chǎn)兒與足月兒的區(qū)別？（8分）

3、生理性黃疸與病理性黃疸的鑒別？（9分）

4、膽紅素腦病為新生兒溶血病最嚴(yán)重的并發(fā)癥，臨床分四期，哪四期，具體有哪些特點(diǎn)？（10分）

4、新生兒敗血癥的診斷標(biāo)準(zhǔn)？（10分）

第二篇：新生兒科實(shí)習(xí)生出科考試試題

兒科實(shí)習(xí)生出科考試試題

姓名：實(shí)習(xí)時(shí)間：帶教老師：得分：

一、名詞解釋（每題5分，共25分）

1、早產(chǎn)兒

2、胎糞吸入綜合征

3、新生兒窒息

4、新生敗血癥

5、新生兒寒冷綜合征

二、選擇題（每題3分，共45分）

1、靜脈輸液時(shí)，下列哪項(xiàng)不是液體檢查的內(nèi)容()

A液體的名稱B濃度和劑量 C生產(chǎn)日期和有效期D開瓶時(shí)間E液體的質(zhì)量

2、以下哪項(xiàng)不是早產(chǎn)兒的特點(diǎn)()

A易發(fā)生呼吸暫停B可發(fā)生晚期代謝性酸中毒

C原始反射已完全具備D易發(fā)生低鈣血癥E 易出現(xiàn)低體溫

3小于胎齡兒是指()

A出生體重小于2500gB出生體重小于同胎齡兒平均體重第50百分位

C出生體重小于同胎齡兒平均體重第10百分位

D出生體重小于同胎齡兒平均體重第90百分位E足月兒出生體重小于3000g4、新生兒肺透明膜病的主要病因是()

A缺氧B產(chǎn)傷C缺乏肺泡表面活性物D羊水吸人E窒息

5、正常新生兒護(hù)理的預(yù)期目標(biāo)錯(cuò)誤的是()

A呼吸道通暢B體溫在正常范圍C臍帶無滲血

D新生兒體重不增E新生兒無臀紅

6、新生兒低血糖癥是指全血血糖低于()

A10mg/dlB20mg/dlC30mg/dlD40mg/dlE50mg/dl7、嬰兒易發(fā)生溢乳的原因是()

A 嬰兒胃較垂直B嬰兒胃容量小C嬰兒胃排空時(shí)間短

D嬰兒常發(fā)生胃腸逆蠕動(dòng)E胃賁門括約肌發(fā)育不完善

8、新生兒出生后開始排出胎便的正常時(shí)間是()

A12h內(nèi)B18h內(nèi)C24h內(nèi)D36h內(nèi)E48h內(nèi)

9、輕度缺血缺氧性腦病癥狀最明顯的時(shí)間是()

A出生6小時(shí) B出生12小時(shí)C出生24小時(shí)D出生48小時(shí) E出生72小時(shí)

10、新生兒早發(fā)型敗血癥是指()

A生后1天內(nèi)起病B生后1周尤其3天內(nèi)起病

C 生后3天－7天發(fā)病D 出生后7天發(fā)病E 初生10天發(fā)病

11、新生兒生后1分鐘檢查，四肢青紫、心率110次/分，彈足底有皺眉動(dòng)作，四肢略屈曲，呼吸不規(guī)則，其Apgar評分應(yīng)是()

A2分B3分C4分D5分E6分

12、母體的免疫球蛋白可通過胎盤轉(zhuǎn)移給胎兒的是()

AIgMBIgACIgGDIgDEIgE13、早產(chǎn)兒易發(fā)生體溫不升的原因，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的()

A皮下脂肪B體表面積C棕色脂肪D體溫調(diào)節(jié)功能差E靠寒戰(zhàn)產(chǎn)熱

14、新生兒寒冷損傷綜合征首要的護(hù)理措施是()

A保暖復(fù)溫B預(yù)防感染C提供能量及水分

15、新生兒顱內(nèi)出血的主要病因是()

A腦血管畸形B血壓波動(dòng)過大

D機(jī)械通氣不當(dāng)E高滲性液體輸入過多

三、問答題(每題10分，共30分）

1、新生兒的特殊生理有哪些？

2、試述新生兒窒息的復(fù)蘇步驟。

3、新生兒發(fā)熱應(yīng)怎樣降溫?D健康指導(dǎo)E供氧C腦缺血缺氧

第三篇：規(guī)陪心內(nèi)科出科考試

出科考試試卷

（一）1．急性心肌梗死最早和最突出的癥狀是：()A，胸痛 B，休克 C，充血性心力衰竭 D，心律失常 2.診斷急性心肌梗死的三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：()A,典型的臨床表現(xiàn) B，特征性心電圖改變 C,心肌酶學(xué)的變化 D.以上三者都不是 E.以上三者都是

3.使用硝普納時(shí)的注意事項(xiàng)正確的是：()A，藥物需注射完以后才更換且不需要避光 B，需要輸液泵控制速度，且要密切觀察血壓 C，輸注藥物后可下床進(jìn)行大小便 D,只能擴(kuò)張動(dòng)脈不能擴(kuò)張靜脈

4、心絞痛發(fā)作的典型部位在（）

A．心尖部 B.心前區(qū) C.劍突附近D.胸骨體中上段后部 5,冠心病的基礎(chǔ)病因（）

A.冠狀動(dòng)脈粥樣硬化 B.斑塊破裂 C.血栓形成 D.血小板聚集 6,急性心肌梗塞急診介入治療后的護(hù)理觀察不包括（）A監(jiān)測心電圖 B胸痛的程度 C肢端血運(yùn) D 有無尿潴留 7,可以同時(shí)擴(kuò)張小動(dòng)脈和靜脈的血管擴(kuò)張劑是：()A，硝普鈉 B，酚妥拉明 C，硝酸甘油 D，多巴胺 8,關(guān)于多巴胺的使用正確的是：()A,需要選擇粗大的血管注射，且避光，6小時(shí)更換一次 B,小劑量和利尿劑聯(lián)合用藥時(shí)能起到利尿作用 C,中劑量可以升壓

D ,不需要關(guān)注血壓和局部皮膚變化

9.急性左心衰時(shí)，下列處理措施不正確的：（）

A，使用嗎啡 B，鼻導(dǎo)管高流量給氧 C，使用洋地黃制品 D，使用利尿劑 E，取頭低足高位

10.在醫(yī)生未到來前，患者發(fā)生急性左心衰，我們可以做哪些處理：（A.予以心電監(jiān)護(hù)，吸氧，建立靜脈通道 B．呼救并通知醫(yī)生 C.取端坐臥位，雙腿下垂

D.測量血壓，調(diào)節(jié)氧流量，并在濕化瓶內(nèi)加入濃度為35%的酒精 11.以下西地蘭使用注意事項(xiàng)中正確的是：（）A.心率＜60次/分時(shí)禁用

B.推注時(shí)間大于5分鐘，速度要慢 C.禁與鈣注射劑合用

D.可發(fā)生視神經(jīng)中毒反應(yīng)(如：黃視 綠視)12.典型急性心肌梗死和心絞痛患者主要癥狀最大區(qū)別是（）

A．疼痛的性質(zhì) B.疼痛的部位 C.疼痛的程度與持續(xù)時(shí)間痛的放射部位

13.以下關(guān)于心肌梗死急性期護(hù)理正確的是：()A，絕對臥床休息3-5天

B，臥床進(jìn)行大小便，避免情緒激動(dòng)

C，清淡容易消化飲食，避免動(dòng)物內(nèi)臟及油膩的食物，忌飽餐

疼）D.D,持續(xù)心電監(jiān)護(hù)，吸氧，注意病情變化

14.下列哪項(xiàng)對冠狀動(dòng)脈狹窄性病變具有確診價(jià)值（）A．心電圖 B.超聲心電圖 C．心臟彩超 D.冠狀動(dòng)脈造影

15、經(jīng)橈動(dòng)脈途徑行介入術(shù)后的患者，其患側(cè)指脈氧檢測結(jié)果低于（）時(shí)應(yīng)立即通知醫(yī)生

A.95% B.90% C.80% D.60%

16、硝普鈉治療心力衰竭的主要作用機(jī)制是（）A、降低血壓，減輕后負(fù)荷 B、增加心肌收縮力 C、降低心臟前后負(fù)荷 D、減少回心血量

17、急性左心衰的緊急處理措施哪項(xiàng)有誤（）A、休息：取平臥位

B、鎮(zhèn)靜：嗎啡5～10毫克皮下或肌注靜推 C、吸氧：6～8L/分鐘，酒精濕化 D、利尿 ：速尿20～40毫克靜推

18、右心衰病人常有的食欲不振、惡心、嘔吐、腹痛等癥狀，是由于（）A、肺循環(huán)瘀血 B、胃腸道瘀血

C、交感神經(jīng)反射增強(qiáng) D、迷走神經(jīng)反射增強(qiáng)

19.急性心肌梗塞早期（24小時(shí)內(nèi)）病人死亡原因主要是：()A．心力衰竭 B，心源性休克 C，心律失常 D，心臟破裂 20,急性左心衰的緊急處理正確的是（）A抬高下肢 B加快輸液 C加大氧流量 D報(bào)告護(hù)士長

第四篇：規(guī)陪年終總結(jié)

第三

自2012年7月起，我于巴中市中心醫(yī)院住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)已近3年。在這幾年的時(shí)間里，不論在思想上、技術(shù)上還是個(gè)人方面，我已取得了很大進(jìn)步，并不斷朝著一個(gè)合格的醫(yī)學(xué)工作者靠攏。現(xiàn)將我第三年來的“規(guī)陪”情況作如下總結(jié)：

在思想政治上：堅(jiān)決擁護(hù)中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真學(xué)習(xí)了《黨章》、《八榮八恥》、《社會(huì)主義醫(yī)德規(guī)范》、《十八大報(bào)告》，加深了對馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想以及落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)等重要論述的認(rèn)識和理解。我能堅(jiān)持要求自己遵守醫(yī)院的各項(xiàng)規(guī)章制度，做到不遲到不早退，以一個(gè)先進(jìn)的醫(yī)學(xué)工作者的身份要求自己。在工作中，時(shí)刻為病人著想，千方百計(jì)為病人解除病痛，救死扶傷，實(shí)行社會(huì)主義的人道主義。

在工作學(xué)習(xí)上：這一年里，我先后輪轉(zhuǎn)了檢驗(yàn)科、婦科、產(chǎn)科、重癥醫(yī)學(xué)科，深感作為一名醫(yī)務(wù)人員的艱辛和神圣，醫(yī)師不僅要有扎實(shí)的醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)知識，并要熟練掌握各種臨床操作技能，還有熟悉各種先進(jìn)儀器使用，隨時(shí)監(jiān)測病人的生命體征，維持病人生命的穩(wěn)定，保證病人安全。在檢驗(yàn)科規(guī)陪期間，學(xué)習(xí)了血常規(guī)、血生化、大小便常規(guī)、體液標(biāo)本的基本檢驗(yàn)操作，更重要的是掌握了采集各標(biāo)本的方法及各標(biāo)本采集過程中的影響因素，以便今后臨床中指導(dǎo)患者規(guī)范操作。在婦產(chǎn)科規(guī)培期間，掌握了常見病、多發(fā)病的診斷及治療方案，能對臨床中常見病、多發(fā)病加以區(qū)分鑒別，以便降低以后臨床工作中的誤診率。在ICU輪轉(zhuǎn)學(xué)習(xí)期間，在科主任及帶教老師的細(xì)心教導(dǎo)下，掌握了鎖骨下深靜脈穿刺置管術(shù)、股靜脈及股動(dòng)脈穿刺術(shù)等操作，學(xué)會(huì)了呼吸機(jī)的連接安裝及簡單的參數(shù)調(diào)節(jié)，呼吸模式的常見轉(zhuǎn)換及應(yīng)用，單人或雙手簡易呼吸器的使用，心電監(jiān)護(hù)儀的使用及參數(shù)調(diào)節(jié)，對危重病人的營養(yǎng)支持中學(xué)會(huì)了水鹽平衡、蛋白質(zhì)、葡萄糖、脂類的比例搭配的計(jì)算等。在工作的同時(shí)，我不忘復(fù)習(xí)所學(xué)書本知識，尤其是對不明白的知識點(diǎn)，疾病的病因、診斷及治療多次復(fù)習(xí)并做好筆記，當(dāng)然也會(huì)查閱相關(guān)文獻(xiàn)及上網(wǎng)收索，不斷增加自身醫(yī)學(xué)知識，完善臨床業(yè)務(wù)水平，為自己今后獨(dú)立工作打下夯實(shí)的基礎(chǔ)，讓自己成為一個(gè)更加成熟的臨床醫(yī)生，以便以更好的醫(yī)療質(zhì)量服務(wù)于患者。

在道德品質(zhì)上：我來自農(nóng)村，深深懂得“寶劍鋒從磨礪出，梅花香自苦寒來”的道理。上學(xué)時(shí)，生活的艱苦，磨礪了我吃苦耐勞，鍥而不舍的品質(zhì)性格。參加工作后，一心服務(wù)患者，天天與血、痰、細(xì)菌、病毒打交道，早出晚歸，雖然有點(diǎn)臟、苦、累，但我從未為自己選擇的專業(yè)而后悔。而是為自己是名白衣天使而感到驕傲，為能解除患者的疾苦而感到幸福。

總之，通過近3年的住院醫(yī)師規(guī)培，我以掌握了常見病、多發(fā)病的診斷及治療，能對常見病進(jìn)行鑒別，能獨(dú)立完成臨床四大穿刺等基本臨床技能操作。同時(shí)，我深知自己仍存在不足，無論是理論知識還是臨床經(jīng)驗(yàn)，都需要不斷努力學(xué)習(xí)，不斷提高。未來的職業(yè)生涯充滿了挑戰(zhàn)和未知，高強(qiáng)度、快節(jié)奏的臨床工作、來自病人及醫(yī)院內(nèi)部的壓力可能會(huì)使大家喘不過氣來，但是一定會(huì)做到不拋棄、不放棄，力爭以較高醫(yī)療質(zhì)量全心全意服務(wù)于患者。

第五篇：證券營銷人員合規(guī)考試試題

證券營銷人員合規(guī)考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)，每題3分）

1、以下說法錯(cuò)誤的是（）

A．內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B．證券發(fā)行人因虛假記載給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C．上市公司控股股東利用收購損害上市公司及其股東合法權(quán)益、造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D．因?yàn)橄到y(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致投資者損失的，上市公司控股股東應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

2、證券公司及其從業(yè)人員非法買賣和持有證券的，應(yīng)當(dāng)依法處理非法持有的股票，沒收違法所得并處以（）的罰款

A．買賣股票等值以下

B．1倍以上3倍以下

C．1倍以上5倍以下

D．3倍以上5倍以下

3、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體不包括（）

A．證券交易所

B．證券公司

C．證券經(jīng)紀(jì)人

D．商業(yè)銀行

4、不正當(dāng)競爭行為的法律責(zé)任不包括（）

A．民事責(zé)任

B．賠償責(zé)任

C．行政責(zé)任

D．刑事責(zé)任

5、傭金價(jià)格戰(zhàn)是一種以低于合理水平的證券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)爭搶客戶的不正當(dāng)競爭行為，同時(shí)也是（）

A．欺詐客戶行為

B．內(nèi)幕交易性行為

C．操縱市場行為

D．都不是

6、在實(shí)踐中，行為人違反《反洗錢法》的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，將依法追究（）

A．民事責(zé)任

B．賠償責(zé)任

C．行政責(zé)任

D．刑事責(zé)任

7、首次在法規(guī)層面上對證券經(jīng)紀(jì)人作了規(guī)定的法律法規(guī)是（）

A．新《證券法》

B．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

C．《證券從業(yè)人員管理?xiàng)l例》

D．《證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則》

8、營銷環(huán)境是企業(yè)生存和發(fā)展的各種（）條件。

A．內(nèi)部 B．外部 C．客觀 D．主觀

9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以（）為載體的金融服務(wù)營銷。

A．證券類經(jīng)紀(jì)產(chǎn)品

B．證券類金融產(chǎn)品

C．證券類委托產(chǎn)品

D．證券類代理產(chǎn)品 10、2007年5月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了（）。

A．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B．《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》

C．《關(guān)于落實(shí)〈證券法〉規(guī)范證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)行為的通知》

D．《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》

11、下面的（）不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

A．挪用客戶交易結(jié)算資金

B．根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)

C．在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托

D．降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

12、（）就是要求證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)、外塑形象，從客戶的根本利益出發(fā)，堅(jiān)持公平對待的原則，為客戶提供專業(yè)服務(wù)，主動(dòng)避免利益沖突，注重職業(yè)聲譽(yù)。

A．守法合規(guī)

B．誠實(shí)信用

C．客戶至上

D．公平競爭

13、對于證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)的行為采取的懲罰措施是（）。

A．證監(jiān)會(huì)的紀(jì)律處分

B．行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分

C．行政處罰

D．刑事處罰

二、不定項(xiàng)選擇題（以下4小題給出的選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)，每題3分）

1、職業(yè)道德與行為規(guī)范的聯(lián)系表現(xiàn)在（）。

A．行為規(guī)范所規(guī)定的內(nèi)容也是職業(yè)道德需要規(guī)范的內(nèi)容，是職業(yè)道德建設(shè)的基礎(chǔ)

B．職業(yè)道德是行為規(guī)范的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和推動(dòng)力量，是行為規(guī)范的補(bǔ)充

C．職業(yè)道德和行為規(guī)范在某些情況下可以相互轉(zhuǎn)化

D．從表現(xiàn)形式來看，職業(yè)道德內(nèi)容相對原則和抽象，主要存在于從業(yè)人員的意識之中并通過其言行表現(xiàn)出來，而行為規(guī)范主要表現(xiàn)為相關(guān)的法律法規(guī)，通常有明確的內(nèi)容

2、對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員進(jìn)行紀(jì)律處分的類別包括（）。

A．取消考試成績、不接受考試報(bào)名

B．不受理執(zhí)業(yè)證書申請

C．談話提醒或質(zhì)詢、警告

D．沒收違法所得、1萬元以上30萬元以下的罰款

3、美國證券經(jīng)紀(jì)人需要遵守的執(zhí)業(yè)操守主要有（）。

A．堅(jiān)持誠信、稱職、勤奮、尊重的行為原則

B．保持和加強(qiáng)自身的專業(yè)能力，履行并鼓勵(lì)其他人改選職業(yè)道德規(guī)范，維護(hù)自身和行業(yè)聲譽(yù)。

C．理解和遵守所有適用的法律、法規(guī)或規(guī)章制度

D．保守客戶秘密

4、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對證券公司及其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理，具體內(nèi)容包括（）

A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的從業(yè)資格考試

B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的執(zhí)業(yè)注冊和年檢

C．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理

D．證券經(jīng)紀(jì)人信息的查詢服務(wù)

5、證券公司營銷的作用體現(xiàn)在（）。（1分）

A．有助于證券公司開拓市場，培育客戶群體

B．有助于提升證券公司形象，增強(qiáng)內(nèi)部凝聚力

C．有助于企業(yè)品牌的打造，確立行業(yè)壟斷地位

D．有助于促進(jìn)證券產(chǎn)品及服務(wù)的創(chuàng)新

6、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素是（）。

A．委托人

B．證券經(jīng)紀(jì)商

C．證券交易所

D．證券交易對象

7、客戶保密資料包括（）。

A．客戶開戶的基本情況

B．客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量

C．資金賬戶中的資金余額

D．客戶的資金帳號

8、網(wǎng)上委托的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A．由于互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍颍灰字噶羁赡軙?huì)出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況。

B．投資者帳號和密碼泄露或客戶身份可能被仿冒

C．由于互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)上存在黑客惡意攻擊的可能性，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器可能會(huì)出現(xiàn)故障或其他不可測的因素，行情信息及其他證券信息可能會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤或延遲

D．投資者的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)可能會(huì)受到非法攻擊或病毒感染，導(dǎo)致無法下達(dá)委托或委托失效

三、判斷題（判斷以下各小題的對錯(cuò)，正確的用√表示，錯(cuò)誤的用X表示，每題3分）

1、由于《監(jiān)管條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為自然人，且只能接受一家證券公司的委托開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)。（）

2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員一般都須到政府證券監(jiān)督管理部門或證券自律組織進(jìn)行注冊登記，經(jīng)注冊登記后才能正式從事證券業(yè)務(wù)營銷。（）

3、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)參加由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)資格考試中的基礎(chǔ)科目及一門專業(yè)科目的考試，考試合格的即取得證券從業(yè)資格：或者可以參加由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的“證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試”，取得證券從業(yè)資格。（）

4、為牟取傭金收入誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣屬于欺詐客戶行為。（）

5、證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，對于直接人員的處罰包括：處以5萬元以上20萬元以下的罰款和撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。（）

6、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰，即“沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款”。（）

7、證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求之一是：對開戶、資金存取及劃轉(zhuǎn)、接受委托、清算交割等重要崗位應(yīng)適當(dāng)分離，客戶資金與自有資金嚴(yán)格分開運(yùn)作、分開管理。（）

8、違背客戶的委托辦理證券買賣或其他交易事項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（）

9、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶促成的表現(xiàn)形式為：客戶選擇該證券公司其證券交易的經(jīng)紀(jì)商并接受證券公司的服務(wù)。（）

10、無效投訴指由于客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p或客戶對證券公司產(chǎn)品及服務(wù)的誤解而投訴，證券公司或證券公司營銷人員沒有任何責(zé)任。（）

三、簡答題

若順利入職后，你將如何在自己的工作崗位上做好日常的各種風(fēng)險(xiǎn)防范工作？（提示：包括從個(gè)人角度可以如何努力做好，公司及營業(yè)部可以向你提供哪些幫助及支持等角度切入均可，7分）

答案：

1－5 DACBA

6－10 DBBBB

11－13 BCC

1、ABC

2、ABC

3、ABCD

4、ABCD

5、ABD

6、ABCD

7、ABCD

8、ABCD 1－5 √√√√X 6-10 √√√√√