第一篇：審計自查報告

審計自查報告

×××體育館暨圖書館工程建設審計自查報告 市審計領導小組：

按照審計要求，我局高度重視，成立了以局長為組長的審計自查領導小組，現將自查情況報告于后：

一、項目實施情況

×××體育館、圖書館建設項目在市委、市政府、縣委、縣政府的高度重視及各有關部門的大力支持下，于XX年10月23日破土動工，工程總投資6300萬元。工程從開始嚴格按照了重大項目建設要求辦理，做到了公開、公正、公平，各項資料齊備。

（一）建立了組織機構。按照×××委?XX?20號《關于加快推進重大項目建設的通知》的文件要求，成立了以副縣長×××同志任組長，縣宣傳部部長×××、縣政協副主席×××同志任副組長，縣體育局局長×××、縣文廣新局局長×××、圖書館館長×××同志為成員的領導小組。領導小組下設辦公室，為公室主任由×××同志兼任，圖書館館長×××同志為副主任，×××同志為成員，具體負責該工程的建設和推進工作。

（二）制定了工程倒逼機制。根據XX年縣委、縣人民政府 1 《關于加快推進重大項目建設的通知》“一個項目一個年度計劃，由牽頭領導根據目標任務倒排工期制訂工作計劃，形成以時間倒逼程序，以程序倒逼分工，以分工倒逼責任人的倒逼機制”的精神，為了加快縣體育館、圖書館的建設進度，我們根據實際情況，制定了

較完整、詳細的工程倒計時表。

（三）重管理、抓質量、保安全。一是嚴把材料入場關，對工程所供用的鋼材，指定用武鋼、晉鋼規格品牌，對所有原材料必須經質檢合格后方可使用，并率先在我縣使用商品混凝土。二是嚴格對建筑成品的檢測，該工程共有挖孔樁292根，最大深度36米，最淺深度12米。經縣質檢測站和湖北華祥建設工程質量檢測有限公司對所有基樁完整性動測或聲波檢測，完全符合質量標準。基樁巖芯取樣15組，送縣質檢站檢測全部符合承載要求。三是由于體育館圖書館屬兩館合一的大型公共設施建筑，人流量大，安全壓力大，加之該地段高差大，地質結構較差，為了保證工程質量，根據設計要求，按規范作了進一步施工詳勘。四是注重質量和安全文明施工的管理，開工以來，無一例安全責任事故的發生。市安全檢查組、市建委一行多次對體育館工地進行安全質量檢查，市建委領導對建設管理給予了高度贊揚，×××組長說：貴州建工在全國做了很多好工程，希望再接再厲，把奉節體育館、圖書館工程安全、質量做得更好，再樹×××建工形象。五是項目分管領導副縣長×××、政協副主席×××一行多次到工地檢查安全

質量，解決具體問題。

二、目前工程完成情況

1．目前已完成車庫東側3037㎡，架空層部分已完成負一層7456㎡，二層2344㎡，負三層412㎡，負四層175㎡的澆筑，一層梁柱部份已綁扎，待澆筑。

2．車庫西側部分南邊完成澆筑806㎡，北邊梁柱已完成，現正

在鋪鋼筋準備板的澆筑。

3．目前工程總體建設已完成60%左右，用于工程直接費用3400萬元。

三、項目財務收支情況

該工程總投資約7300萬元（含增加工程，因增加工程沒有審計總投支為約），工程合同簽訂為5014萬元，工程概算6300萬元；資金來源為市級補助6000萬元，縣自籌1300萬元。到目前已投資4400萬元，市級補助資金XX年到位3000萬元，縣財政局墊付1100萬元，體育局體彩公益金支出301.5379萬元。總支出4401.5379萬元，其中工程直接費用3400萬元，間接費用1001.5379萬元（含征地拆遷、開工、辦理各類手續等）。

×××體育事業局 二○一二年二月二十三日 率使用準確無抬高存款利率無多提少提應付利息現象。檢查各類儲蓄存款登記簿的設置和使用情況其內容及時、正確、完整。

二、企業帳戶管理

對帳戶的開立資料進行了全面的檢查嚴格按照內控制度和規定執行。無違反規定開立基本帳戶、一般帳戶、專項帳戶和臨時帳戶的現象無混淆單位性質和資金性質開立帳戶情況不存在一個單位開立多個基本戶和在同一銀行開立不同

帳戶的情況。開戶單位的開戶資料齊全符合帳戶管理規定不存在未經人民銀行批準擅自開立帳戶的現象無先開戶、后補批的情況。

三、內部結算檢查

1、印章管理檢查 按規定建立業務印章管理制度并對印章的制發、啟用、保管、使用、停用、上繳和銷毀等作出明確規定并按規定嚴格執行。

2、有價單證及重要空白憑證市檢查 有價單證及重要憑證的管理符合規定實行專人保管無混用和混合保管的現象落實查庫登記制度會計主管按規定進行查庫查庫記錄規范、完整無涂改記錄簿規范、完整領用手續齊全領用合規記錄完整。

3、賬務組織檢查 分戶賬檢查無憑證代賬現象帳戶設置齊全、完整設立真實分戶賬的戶名與開銷戶登記簿以及預留印鑒卡的名稱一致。各種登記簿的設置齊全記載內容真實及時并與有關分戶賬數據一致。各類余額表數據一致無虛增、虛減現象。

四、對存、貸款及承兌匯票等業務的檢查

對大額存單及相關的承兌匯票和大額存單質押貸款業務進

行全面檢查銷戶手續合規。對公存款單位的存款資金來源正常貸款資金走向正常無以貸轉存的情況存款利息使用正確計算正確。

五、對跟蹤貸款和承兌資金流向的檢查

嚴格按照合同規定實用貸款資金和承兌資金對風險因素進行了及時的彌補并采取了有效措施。我支行已經對內控風險建立了長效的管理機制同時建立了檢查制度將案件防控作為一項基本的管理工作。XX年將力圖繼續保持我支行“零案件”的防控目標。

或對大賣場統一制作標準的要求（如連鎖系統制作要求較高）、制作地的路程及制作量制定價格，并在會議結束后近快做出了對展臺制作的價格等相關規范。

2、專柜制作按照客戶的回款任務量及結合所在地實際情況進行申報與制作，根據公司內

發文件有統一的級別制作標準，也告知了廣告公司各級別制作標準，各參與競標公司均有提供公司資料，而參與制作廣告商也向分部提交了資質證明、稅務登記證等五證相關資料交至分部財務備案，并按公司財務要求交納了質保金，一旦對展臺的制作出現偏差或不符合我司制作vi標準，則按公司文件相關內容進行處罰。故只收取了中標廣告公司相關證明及質保金。后期也針對出現的新的問題多次召開了廣告商的培訓溝通會，也根據相關的問題補充了新的考核制度并與廣告商確認簽字，得到廣告商的認可。（見附件通報、制作標準及考核制度）

3、前期因公司網點數量不大，區域規模較小，而有些區域確實存在比較偏遠且經濟實力

情況較為落后的情況，所以在分部各區域內只有一家廣告商。至XX年已在各區域均已增加到兩家廣告商。由于前期招標過的廣告公司有部分無法配合我司的各項標準與制作要求，已對其進行更換，目前已在進行最后的帳目清理工作。對后期增加的廣告商，因未參與招標，有的只在公司內部mip流程上進行申報（金都廣告），有部分因前期有過合作，只是因當時只需一家，在競標中未考慮，后因制作需要，將其例入供應商范圍，有部分廣告商為與冰箱共用廣告商，由一

個品類走完公司內部流程。但

是制作標準無條件按照公司招標價格制作。

4、洗衣機專柜從去年１２月開始均直接采購總部標準件，因考慮到發展的長期利益，我

司不顧總部標準件價格較自己制作成本大，全部統一向總部采購，只為營造更好的終端形象和全方位的對經銷商給以支持。公司并無對廣告公司進行一般展臺制作招標，而是全部采用總部高規格高標準展臺，采購總部標準件的公司為南京匯通廣告公司和廣東好運通，具體信息詳見附件。

二、贈品

1、贈品采購的價格均先經領導同意確認某種禮品，然后通過幾家廣告商的報價，對比同等價格產品的性價比和材質等各方面。并通過對當地或其他銷售公司同類產品采購的報價，然后報至公司財務及產總同意后，按正常招標流程采購。有部分采購贈品由當地采購商采購價格比禮品供應商采購價格要低，而非公司招標供應商，只通過對其資質或采購能力進行實地考察，再通過對其采購品進行實地驗收來管控。

2、贈品采購有部分延續08年招標供應商，且不同品類贈品有不同的供應商，并在采購前，通過兩家以上的詢價與市場調研對采購品類進行比價，并通過對非禮品公司也進行過比較。對于贈品采購的價格，從質量等方面進行了考慮，有部分同類型的的贈品，因改進了贈品質量或加入分部其他要求，同類型產品在質量或工藝上有所提高，在采購價格上就有可能有偏差，采購過程中報至財務與產總同意執

行。

三、物料

1、物料制作經過了四家以上的廣告商招標，鑒于對物料質量的把控和品德的信任度，最

后在當時只選定**與**各一家供應商。前期銷售公司物料制作的量不是很大，能滿足制作的需求。其他幾個小區域則按照公司招標價格，根據制作量的多少與當地實際情況，基本上由經銷商或代理商先行墊付在當地制作，再由銷售公司經審查后付給經銷商。故有部分資料的提交就無廣告商的招標信息，只有中標廣告商才向公司提供了信息與相關證明。

2、物料規格工藝在公司內發文件上對物料制作的工藝與制作要求對廣告商進行了規范，并告知了相關的廣告商，同時下發了各業務。各業務在申報此類申請時，按照公司的統一模板進行相關的申請，經同意后由廣告商根據各業務申請內容結合物料制作要求進行制作。物料制作與采購價格與制作量的多少有關系，且我公司對廣告商的要求是

包含的服務內容，例如有部分的高空安裝，根據高空安裝的難度來收費；網點的布置，有部分由廣告商來直接布置；我分部有幾個旅游城市，在城管、工商的收費的標準上，有些項目對物料的要求與價格要高于其他非旅游城市，在一定程度上有其特殊性（如***、**、**等）。

3、物料制作資料的提交有提供發票、制作協議、明細、照片等相關資料，常規的物料制

作因有統一模板，按每次申請報規格與數量提交，因廣告商都有相關證明類在財務備檔，且相關招標的規范信息都以文件形式下發，故未在每次提交資料時提供招標資料。我分部在招標前有在報廣及電臺等相關媒體發出通知，并通過對議標等流程并以郵件形式通知意向競標廣告公司，招標時有通過財務、產總、監事及相關授權委托人在場的進行投標決定。招標資料的收集當時分部基本按文件要求流程來做，但有部分資料未按文件形式來保存，且因前期人事變動，收集的廣告商對應資料有部分可能流失，有部分則簡化了流程，如投標保證金承諾書、投標承諾書等則直接體現在與廣告商的代理協議上。

4、物料類在招標時也有印刷廠類的通過競標，我司對廣告商的制作要求與時間有嚴格界

定，材質上了也有嚴格要求。印刷廠在某些項目上的制作較為單一，且在時間的界定和服務方面無法完成，有些不包含為我司分貨、發貨、送貨等項目，且產品線單一，無法滿足需求，我分部只能按印刷廠的價格將印刷類的產品承包給廣告商。后期在制作量加大的情況下，在**區域也增加了一家物料廣告商，同時結合在批量生產時，將印刷類產品直接交由印刷廠制作，有部分物料在實際制作中，根據批量的制作，再適當的降低廣告商的制作價格。

四、戶外1+1

1、戶外續簽廣告牌基本上延續09年的戶外廣告，其戶外廣告價格基本上延續09年的價

格，如有政府行為的廣告位置需要更換的，基本上也是按照同等性價比的位置和價格更換，如**樓頂戶外大牌原位置為火車站戶外廣

告牌，**市步行街戶外廣告10年未再發布，無續簽廣告牌的價格高于09年的。

2、續簽廣告牌同比09年有降幅的為柏園橋的戶外大牌。因該戶外廣告商與我司有多年

合作，09年簽訂價格為14.3萬,10年簽訂價格為12萬,是因為今年我分部又與其簽訂了沅江二橋的一塊戶外大牌,并有意向繼續簽訂其另一塊戶外廣告牌,且因前期該廣告商信譽較好，今年該廣告商又與我司簽訂了展臺制作協議，在本著長期合作、互惠互

利的原則下，該廣告商同意以12萬/年的價格為我司發布，但是制作費用與安裝費用由我司自行承擔。在簽訂戶外廣告時，也在廣告位置周邊地區進行過位置、價格的比較，根據廣告位置的車流量、人流量及廣告效應，選定位置與價格比性價比最優，最后經產總與董事長同意選定投放。在廣告位的降幅上，廣告商也是從自身的利益出發，從與我品牌的長期合作出發，所以在09年的基礎上給予我公司最大的降幅，且廣告位置均為廣告商私有，經過幾年的投放，其投入成本早已收回，因此能在他們保證利益的情況下，可以將廣告位價格降低。分部其他旅游型城市則因廣告位置較少，且主要將廣告位用于旅游或地產類的品牌宣傳，與其他產業的品牌合作較少，也不愿意合作，廣告位置價格相當高，而**城區則廣告位的數量較大，競爭較為激烈，且可投入的品牌不多，因此價格相對分部其他城市價格較為優惠。

3、我司選定廣告位置主要集中于**、**、**區域，**、**基本上延續09年廣告位置與

價格，10年**區域新增了兩塊戶外大牌。戶外大牌的價格根據

廣告位置地段與面積大小價格不一樣，經銷售公司董事長與產總同意10年在**區域增加投放兩塊，按公司流程與總部戶外報帳流程申請，價格參考為因當地為旅游城市，在工商等手續的審批上比同等城市價格稍高，故整體價格有可能比同等城市價格稍高。

以上管理中可能因時間和具體原因確實未堅持一些原有的標準，而銷售公司因不同執行人的素質也導致出現專業能力的不足，過多的市場化和部分操作過于靈活化，領導管制及人管人的現象明顯。雖然公司在三年不到的發展中已逐步完善和更重視流程化，制度化的規范和建立，也一直在推進內部管控體系，但更需要總部領導的監督和指導。希望總部領導綜合實地原因，考慮地域素質與特點，對相關內容酌情調查，畢竟分部賴以生存的源泉是銷售，也請總部站在市場的角度多支持和輔助銷售公司的成長！

**分部整理匯報二０一*年*月*日 度為契機，切實轉變機關作風；以加強黨風廉政建設為重點，認真落實責任，樹立審計執法的權威和良好形象；以“全面審計，突出重點”工作方針為指導，切實加強對重點部門、重點資金、重點項目、重點領域的審計監督，為全縣經濟社會的發展發揮了積極作用。現將我局XX年9月份以前的重點工作及主要業務工作自檢自查報告如下：

一、XX年審計工作目標完成情況

XX年，截止目前共完成審計項目15項，其中：完成預算執行審計12項、專項資金審計1項、任中審計1 朝陽【wlsh0908】整理

項，財務收支審計1項。審計共查出違規金額 萬元，管理不規范金額萬元，審計決定處理應上交財政 萬元。審計工作在維護經濟秩序，促進加強管理，提高資金使用效益，加強黨風廉政建設等方面發揮了應有的作用。

（一）圍繞促進依法行政，強化預算管理，提高資金使用效益的目標，加強對財政預決算的審計。

按審計法規定完成對本級預算執行審計12項，查出違規金額898.9558萬元，審計處理應上交財政11.3萬元，已上交財政11.3萬元。已還源渠道資金30萬元，已調帳處理金額13.1237萬元。

（二）對1個行政事業單位的財務收支進行審計和調查，共查出違規金165.0488萬元，審計決定處理應上交財政0.1萬元。通過審計，揭示了財政預決算中存在的管理不規范等問題，為促進各級財政實現“保運轉、保穩定、保重點”的目標和政府管理財政、人大監督預算執行發揮了積極作用。

（三）對1個單位主要負責人進行了任中審計，查出違規金額91.7413萬元，審計處理應上交財政0.5萬元，已上交財政0.5萬元。

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（四）對人事勞動和社會保障局再就業專項資金進行了審計，沒有查出違規金額。

（五）圍繞政府年內投資項目，采取跟蹤審計為主的方式，現在我局正在對污水處理、道路建設、排水、給水等政府投資建設項目，進行跟蹤審計服務，審計項目正在進行中。

（六）做好年初審計計劃中其它沒有完成的項目審計工作。

二、圍繞審計“人、法、技”建設目標，結合審計工作實際，全面加強審計機關自身建設，推進審計工作創新發展。

（一）以“創先爭優活動”為載體，加強政治理論學習，著力推進“學習型、創新型、務實型”審計機關建設。以實際行動切實改進作風，從我做起，從現在做起，認真履行審計監督職責，廉潔從審，努力做到“落實要求在前、勤奮學習在前、埋頭苦干在前、開拓創新在前”，不斷推動審計工作創新發展，樹立審計良好形象。

（二）以貫徹落實審計準則為主要內容，加強審計執法業務培訓，著力提高審計質量和執法水平。積極組織參加省、市舉辦的計算機、行政執法、金審工程、審計業務

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和政治理論學習等培訓。全局20余名審計人員全部通過審計署oa與ao的交互、運用資格考試，審計人員的計算機運用水平、審計執法水平、審計工作的規范化建設有了新的提高，進一步推進現場審

計實施系統（ao）和審計管理系統（oa）的運用，對促進審計工作規范化，改善審計基礎設施，改進審計手段，提高審計質量和工作效率發揮了積極作用。

（三）以創建文明和諧機關為重點，堅持兩手抓，促進審計機關的精神文明建設。始終堅持“一手抓審計業務”、“一手抓精神文明建設”，深入扎實開展審計機關精神文明創建活動。

（四）以落實黨風廉政責任制為主要措施，層層建立責任制，嚴格執行審計紀律“八不準”規定，加強審計機關的黨風廉政建設，樹立審計良好形象。局黨組始終把加強黨風廉政建設和審計質量作為審計工作的生命線，堅持“一把手”負總責，局主要領導與分管領導、分管領導與各科（室）科長（主任）層層簽定黨風廉政建設責任制，認真落實領導干部“一崗雙責”的工作機制，領導帶頭落實，班子成員齊抓共管，明確職責，層層落實，整體推進，與審計工作一起布置落實、一起檢查督促、一起考核兌現，朝陽【wlsh0908】整理

形成一級抓一級，層層抓落實的工作局面。我局的黨風廉政建設逐步形成“不愿為”的自律機制，“不能為”的防范機制，“不敢為”的懲處機制，“不必為”的保障機制。

三、審計工作中存在的主要問題和困難

審計工作雖然取得一定成績，但也還存在一些困難和問題：

（一）審計力量不足與審計任務繁重的矛盾仍較突

出。尤其是基本建設投資項目審計和領導干部經濟責任審計中的矛盾更為明顯，審計專業技術人才、工程建設專業人員和計算機專業

技術人員較少，計算機輔助審計的運用水平不高，造成有的審計項目交辦后無法及時完成，盡快出具審計報告。

（二）績效審計需加快發展。審計監督主要是對財政財務收支的真實性、合法性和效益性的監督，最終目的要體現在資金的管理效益、使用效益上。在績效審計方面，我們重點選擇一些支農、扶貧專項資金進行了有益的實踐和探索，但是績效審計的思想理念還有待更新，審計領域仍有待拓展，工作還有待深化，方式方法還有待進一步創新。

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（三）審計隊伍建設還有待進一步加強。審計工作涉及面廣、專業性強、工作責任大。隨著形勢和任務的發展，如何進一步提高審計人員素質，提高審計執法水平，提高服務經濟社會的能力，成為審計機關建設不容忽視的問題，我們將在今后工作中認真加以解決。

在下步審計工作中，我們將以務實的作風、求真的精神、飽滿的熱情、昂揚的斗志，增強做好工作的使命感和責任感，突出工作的預見性和針對性。以隊伍建設為基礎、思想建設為核心、業務建設為抓手、制度建設為保障，進一步做深財政審計、做優經濟責任審計、做強投資審計、做實專項審計、做大效益審計，逐步實現“審計隊伍職業化、機關建設標準化、制度規范體系化、基礎設施現代化”的目標，為促進全縣經濟社會和諧發展盡職盡責。

棗強縣審計局 朝陽【wlsh0908】整理

查報告

根據**集團公司《關于開展XX年度薪酬制度執行情況專項審計的通知》精神，我廠高度重視，由人力資源科牽頭本著真實、完整的

原則填制統計報表，對上年度薪酬發放情況進行了認真的總結和 梳理并進行了認真自查，現將自查情況匯報如下：

（一）薪酬制度建立健全及執行情況：

1.崗位效益工資按集團XX年《崗位效益工資制度》和XX年 《關于工資和獎金管理辦法》規定，全廠員工崗位工資計算以集團薪改崗位工資為標準，以上月出勤為考核依據，病事假按規定年限和相應比率兌現崗位工資；工齡津貼按《關于調增員工工齡津貼標準的通知(**?XX?221號)》規定不同工齡段計算。

XX年度我廠共計審批各項薪酬基金**萬元，其中工資審批發放**萬元（其中:廠領導及機關管理人員**萬元，地面生產人員**萬元，后勤服務人員**萬元）。

2.按照集團公司總體發展戰略，我廠以“安全為先，科技創新，控本增效，提升管理，實現五型”的工作方針，為了進一步落實集團公司下達給我廠的各項經營指標，提升工資獎金管理控制力，XX年以廠發文下發了績效考核辦法及考核標準(****廠[XX]18號文件“關于下達廠XX年五型企業建設綜合績效考核辦法的通知”)，廠績效考核在注重結果考核的同時，突出過程考核與細節，明確了參與 1 績效考核分配的內容構成。同時，把月度考評會的考評結果與工資、績效獎及超利分成獎進行掛鉤。通過實施，我廠的績效考評體系起到了激發廣大員工的工作積極性和創造性，樹立了“收入靠安全、收入靠效益、收入靠貢獻”的理念，促進了廠經濟效益的穩步提高和持續健康發展的作用。考核的過程每月由經營管理科將廠綜合績效考核打分表下發廠級領導及各相關部門，在每月10日前回收下發的績效考核打分表，根據回收的打分表，按表統計，進行匯總，組織召開廠綜合績效考評會并進行通報，考核結果報人力資源科，并且將考核結果在**網頁上公示，人力資源科按績效考核結(請您支持)果分配獎金，各車間（科室）按照對員工績效考核辦法，對內進行二次分配，分配結果在公開欄進行公開，接受員工的監督。金能分廠實行總額切塊，由分廠內部實行考核分配，從總體上維護兩廠職工收入的均衡。并且繼續加大分配收入向一線傾斜，體現出一線職工的辛勞和責任。

獎金審批發放**萬元（其中：廠領導及機關管理人員**元，地面生產人員**萬元，后勤服務人員**萬元），3.廠設立“實施精品戰略，提高產品產率”獎勵基金，由經營管理科負責修訂，由廠下發了“關于繼續設立精品戰略獎勵基金的通知”****[XX]52號文件，依照此文件中考核細則每月由經營管理科將精品戰略考核打分表下發各相關部門，在每月10日前回收下發的精品戰略打分表，根據回收的打分表，按表統計，進行匯總，組織召開精品戰略考評會并進行通報，考核結果上報人力資源科，由人力資源科按精品戰略考核結果分配到考核工資中。

4.建立健全安全、質量標準化管理考核體系

為充分發揮安全獎、安全風險抵押金及質量標準化獎的作用，真正激勵和約束全體員工在安全生產及質量標準化的日常行為，達到安全生產“零事故”的目標，廠制定了《安全獎懲辦法（試行）》（**廠

[XX]15號文）、《全員安全生產風險抵押金實施細則》及《安全質量標準化管理考核辦法及實施細則（試行）》（**廠[XX]104號文）。同時，為了進一步達到過程與結果的統一，廠安全管理科、生產技術科、機電管理科每月對安全生產、質量標準化進行檢查與考核，考核結果作為發放安全獎、全員安全風險抵押金及質量標準獎的依據。

5.工資獎金在各部門及各類人員分配情況

為了體現各單位在工作責任、勞動強度、作業環境、技術復雜程度上的差異，廠制定了各單位不同的分配系數。分配系數只在發放各類獎金、考核工資時使用。其中：

1、洗選車間、分廠洗煤車間的系數為1.40；

2、檢修車間 1.35；

3、分廠儲煤車間1.33；

4、儲運車間、壓濾車間、分廠儲運車間1.30；

5、煤質科、分廠煤質科1.25；

6、調度室、分廠調度室1.20；

7、運輸隊、安全管理科、機電管理科、生產技術科、經營管理科、1.10；

8、運銷科、財務科、人力資源科、供應科、辦公室、黨委工作部、工會、工程科、武保科、分廠保衛二中隊1.0；

9、物業公司（冬季）1.0物業公司（夏季）0.9；

10、離退休辦0.9。

所有審批和發放程序符合規定，沒有超標準和擴大范圍、截留等現象。

（二）領導干部執行集團公司年薪管理的規定：

我廠領導班子成員嚴格按任職月份執行薪酬，由集團公司按年薪管理制度要求系數和考核結果兌現年薪，工資部分正職按集團公司規定每月**元執行，年兌現10萬元，副職按每月**元執行，年兌現*萬元；全員安全風險按**集發[XX]243號文件規定標準執行，無超標現

象；其它獎金集團公司規定廠領導可以參與分配的或者集團公司人力資源部薪酬處帶標準審批的，按標準規定執行，年終集團公司表彰個人先進的與集團其他有規定的，按規定執行。

***廠

二〇一四年四月

審計自查報告3篇

供電公司審計部：

縣電力局始建于一九九一年九月，于一九九八年八月被供電公司(原地區電力局)協議代管，屬自收自支企業化管理的事業單位。下轄11個供電所、3個專業所、3個多經企業，機關本部設有14個職能股室，黨政工團婦機構健全、運作正常。

目前，企業在冊職工327名，現擁有35千伏變電站8座，開關站2座，主變容量18臺/34090kva;有35千伏輸電線路11條118.11公里;6-10千伏配電線路41條1275.48公里;0.4千伏供電線路1383.48公里;配變1038臺/46384kva;固定資產累計達3868 萬元。

近年來，局黨委解放思想、轉變觀念、與時俱進、開拓創新，高舉改革發展大旗，團結和帶領廣大職工充分發揚“立足藏鄉、負重奮進、團結拼搏、追求卓越”的企業精神，以求真務實的態度用心工作，使全局安全生產和經營管理取得可喜成效。供售電量首次突破1億千瓦時大關;、供售電量突破2億千瓦時大關;供售電量又一次刷新了歷史最高紀錄，分別達到2.38億千瓦時和2.32億千瓦時。、、連續三年上繳稅金突破300多萬元，被縣委、縣政府授予“納稅大戶”稱號;元月被市精神文明委員會授予“誠信單位”榮譽稱號;3月安全生產、文明生產達標工作(簡稱“雙達標”)通過省電力公司整體驗收，同年被國家電網公司授予“戶戶通電工程先進單位”榮譽稱號。

近年來，我局內部審計工作在供電公司審計部的正確領導下，按照局黨委的統一安排部署，緊緊圍繞企業經營管理中心工作，突出重點，統籌安排，以加強資產、資金管理為主線，著力抓好常規審計項目，深入開展中層領導干部經濟責任審計，電費管理審計，物資采購、供應、管理審計，年度財務預決算報告審計，電力營銷審計，經濟合同審計等重點經濟領域的審計監督。在各受檢單位的積極配合下，審計工作得以順利進行，較好地完成了各年度制定的各項工作任務，在完善內部管理，促進廉政建設，改善經營工作，提高經濟效益等方面發揮了有效的審計監督作用。現將近年來的工作情況匯報如下：

一、內部審計管理工作

我局內審股成立于4月，內部審計工作由局長直接管理，紀委書記分管。崗位設置為股長1名，審計專責1名，先后制定了內部審計管理標準(含10項審計實施細則)和內審股工作標準(含內審股股長崗位工作標準，審計員崗位工作標準)。

我局內部審計工作在供電公司審計部的幫助指導下，較好地完成了各年度的審計工作任務。

1、審計部通過抽調審計人員現場審計，現場培訓和委派到其他異地培訓等方式，使縣局審計人員的整體業務素質有了很大的提高。

2、為了規范審計人員職業道德行為，審計部時刻把加強隊伍建設，規范審計檔案管理和審計基礎工作作為首要任務抓緊抓實，經常組織縣局審計人員相互交流，相互學習，最終內部審計工作做到統一模式，統一管理，統一要求。

二、我局審計工作目標及原則

工作目標：內部審計工作以科學發展觀為指導，全面貫徹落實“管理、創新、發展”的工作方針。樹立“防范重于糾正、制度促進管理、監督寓于服務”的審計理念。以專項審計調查為主要方式，以揭示損失浪費問題為主要內容，以促進提高資金使用效益、減少損失浪費、節省資源為主要目標。

工作原則：堅持

“抓重點、求實效、留余地、上水平”的原則。1.抓重點，就是要緊緊圍繞我局中心工作，抓住重點領域、重點單位、重點環節、重點問題等開展審計監督工作。

2.求實效，就是內部審計工作計劃要注重實效。要通過科學安排審計項目，抓領導關心的具有普遍性、傾向性或典型性的問題，并注意堅持點面結合，最大限度的發揮審計在維護企業權益、防范經營管理風險、健全內部控制、提高經濟效益等方面的積極作用。3.留余地，就是內部審計計劃的安排要積極穩妥、量力而行、留有余地，要與內部審計力量相適應，堅持實事求是原則。要正確把握和處理好內部審計數量和質量的關系。4.上水平，就是內部審計工作要把加強管理、提高水平放在重要位置。一方面審計工作本身要加強管理，健全制度，理順管理關系，建立有效的管理機制，切實提高工作水平。

三、我局審計項目的完成情況

---7月審計工作堅持以財務收支審計為基礎，以經濟責任審計、工程管理審計、營銷審計為重點，不斷拓寬審計領域，加大內部審計力度。三年來共完成的審計項目如下：

1、完成了9名中層干部的離任經濟責任審計，對被審計人在任期內的業績和存在的問題給予了正確的評價，并出具了審計報告。

2、完成了基層供電所的財務收支、經費撥付、各種獎金發放等情況的審計，共計22項。

3、完成營銷審計12項，通過審計發現個別供電所存在電費賬、表、卡、冊不對口以及對收取的有償服務費、電費違約金等不記賬、不報賬的問題。供電所資料管理不規范，不及時裝訂、不歸檔，甚至有丟失的現象，個別供電所對預收電費管理不到位，對存在的問題進行了限期整改。

4、完成了局屬多經企業審計3項，重點對多經企業財務管理，經營管理等審計，通過審計發現帳務處理不規范，總賬和分類賬不相符，生產費用(材料領用)管理混亂，規范局屬各單位生產材料的審批程序、資金核對，建議由物資公司會同相關股室協調解決。

5、完成了二期農網10kv及以下工程的工程量，配套的電器材料等審計，共計9項。配合工程股、生技股等部門對竣工的戶戶通電工程、二期農網改造工程和戶表工程的工程量進行了驗收審計。審計發現部分戶戶通電工程量現場與竣工圖紙不符，并對以上工程的材料進行了核對。對工程量與圖紙不符的下發了限期整改意見書。

6、完成了維修房屋裝飾、裝潢工程審計4項，對在裝飾、裝潢工程中的費用嚴格按照所簽訂的合同進行竣工決算和支付工程款，并扣留質保金。

7、完成了線路施工費用的專項審計2項。

8、完成了局財務費用預決算審計2項。

四、主要完成的審計成果及其應用情況

1、加大監督了電力工程項目審計力度，提高了專項資金使用率。

2、跟蹤監督檢查局財務的預決算執行情況。在監督檢查過程中未發現違紀違規問題。

第二篇：審計自查報告

審計自查報告(精選多篇)

×××體育館暨圖書館工程建設審計自查報告

市審計領導小組：

按照審計要求，我局高度重視，成立了以局長為組長的審計自查領導小組，現將自查情況報告于后：

一、項目實施情況

×××體育館、圖書館建設項目在市委、市政府、縣委、縣政府的高度重視及各有關部門的大力支持下，于2014年10月23日破土動工，工程總投資6300萬元。工程從開始嚴格按照了重大項目建設要求辦理，做到了公開、公正、公平，各項資料齊備。

建立了組織機構。按照×××

委?2014?20號《關于加快推進重大項目建設的通知》的文件要求，成立了以副縣長×××同志任組長，縣宣傳部部長×××、縣政協副主席×××同志任副組長，縣體育局局長×××、縣文廣新局局長×××、圖書館館長×××同志為成員的領導小組。領導小組下設辦公室，為公室主任由×××同志兼任，圖書館館長×××同志為副主任，×××同志為成員，具體負責該工程的建設和推進工作。

制定了工程倒逼機制。根據2014年縣委、縣人民政府 1

《關于加快推進重大項目建設的通知》“一個項目一個計劃，由牽頭領導根據目標任務倒排工期制訂工作計劃，形成以時間倒逼程序，以程序倒逼分工，以分工倒逼責任人的倒逼機制”的精神，為了加快縣體育館、圖書館的建設進度，我們根據實際情況，制定了較完整、詳細的工程倒計時表。

重管理、抓質量、保安全。一是嚴把材料入場關，對工程所供用的鋼材，

指定用武鋼、晉鋼規格品牌，對所有原材料必須經質檢合格后方可使用，并率先在我縣使用商品混凝土。二是嚴格對建筑成品的檢測，該工程共有挖孔樁292根，最大深度36米，最淺深度12米。經縣質檢測站和湖北華祥建設工程質量檢測有限公司對所有基樁完整性動測或聲波檢測，完全符合質量標準。基樁巖芯取樣15組，送縣質檢站檢測全部符合承載要求。三是由于體育館圖書館屬兩館合一的大型公共設施建筑，人流量大，安全壓力大，加之該地段高差大，地質結構較差，為了保證工程質量，根據設計要求，按規范作了進一步施工詳勘。四是注重質量和安全文明施工的管理，開工以來，無一例安全責任事故的發生。市安全檢查組、市建委一行多次對體育館工地進行安全質量檢查，市建委領導對建設管理給予了高度贊揚，×××組長說：貴州建工在全國做了很多好工程，希望再接再厲，把奉節體育館、圖書館工程安全、質量做得更好，再樹×××建工

形象。五是項目分管領導副縣長×××、政協副主席×××一行多次到工地檢查安全

質量，解決具體問題。

二、目前工程完成情況

1．目前已完成車庫東側3037㎡，架空層部分已完成負一層7456㎡，二層2344㎡，負三層412㎡，負四層175㎡的澆筑，一層梁柱部份已綁扎，待澆筑。

2．車庫西側部分南邊完成澆筑806㎡，北邊梁柱已完成，現正在鋪鋼筋準備板的澆筑。

3．目前工程總體建設已完成60%左右，用于工程直接費用3400萬元。

三、項目財務收支情況

該工程總投資約7300萬元，工程合同簽訂為5014萬元，工程概算6300萬元；資金來源為市級補助6000萬元，縣自籌1300萬元。到目前已投資4400萬元，市級補助資金2014年到位3000萬元，縣財政局墊付1100萬元，體育局體彩公益金支出301.5379萬元。總支出4401.5379萬元，其中工程直接費用3400

萬元，間接費用1001.5379萬元。

×××體育事業局

二○一二年二月二十三日

全面審計自查報告

xx支行營業室自查報告

根據總行下發的《xx銀行稽內控風險排查工作實施方案》的總體要求我支行堅持“標本兼治、重在治本、查防結合、重在防范、經營發展、內控優先”的總體原則。針對方案的具體要求進行了全面自查現將營業室自查情況匯報如下:

一、儲蓄存款業務

儲蓄存款業務嚴格執行個人存款賬戶實名制無虛假證件開戶現象。針對存款大存、取款頻繁賬戶進行檢查不存在公款私存現象。利率使用準確無抬高存款利率無多提少提應付利息現象。檢查各類儲蓄存款登記簿的設置和使用情況其內容及時、正確、完整。

二、企業帳戶管理

對帳戶的開立資料進行了全面的檢查嚴格按照內控制度和規定執行。無

違反規定開立基本帳戶、一般帳戶、專項帳戶和臨時帳戶的現象無混淆單位性質和資金性質開立帳戶情況不存在一個單位開立多個基本戶和在同一銀行開立不同

帳戶的情況。開戶單位的開戶資料齊全符合帳戶管理規定不存在未經人民銀行批準擅自開立帳戶的現象無先開戶、后補批的情況。

三、內部結算檢查

1、印章管理檢查 按規定建立業務印章管理制度并對印章的制發、啟用、保管、使用、停用、上繳和銷毀等作出明確規定并按規定嚴格執行。

2、有價單證及重要空白憑證市檢查 有價單證及重要憑證的管理符合規定實行專人保管無混用和混合保管的現象落實查庫登記制度會計主管按規定進行查庫查庫記錄規范、完整無涂改記錄簿規范、完整領用手續齊全領用合規記錄完整。

3、賬務組織檢查 分戶賬檢查無憑

證代賬現象帳戶設置齊全、完整設立真實分戶賬的戶名與開銷戶登記簿以及預留印鑒卡的名稱一致。各種登記簿的設置齊全記載內容真實及時并與有關分戶賬數據一致。各類余額表數據一致無虛增、虛減現象。

四、對存、貸款及承兌匯票等業務的檢查

對大額存單及相關的承兌匯票和大額存單質押貸款業務進

行全面檢查銷戶手續合規。對公存款單位的存款資金來源正常貸款資金走向正常無以貸轉存的情況存款利息使用正確計算正確。

五、對跟蹤貸款和承兌資金流向的檢查

嚴格按照合同規定實用貸款資金和承兌資金對風險因素進行了及時的彌補并采取了有效措施。我支行已經對內控風險建立了長效的管理機制同時建立了檢查制度將案件防控作為一項基本的管理工作。2014年將力圖繼續保持我支

行“零案件”的防控目標。

**分部市場審計報告

自接到總部要求自查的通知，**分部第一時間成立稽查小組，將所有手頭工作暫時擱置，對前期各項推廣工作內容做統一梳理。銷售公司總經理批示：＂嚴格全面徹查，不管是否為總部稽查項目，不允許流于形式，所有相關人員無條件配合。＂大量核心人員變動使事件細節的斷檔確實為稽查造成了阻力，現經系列人員的逐一查找、詢問、資料收集等環節，認真將事實反映如下，請各領導查閱：

一、專柜

1、**分部專柜制作價格，是根據當時**分部12月份招標制定價格。招標過程先對外發

布招標信息，經議標后以郵件形式通知有意向競標公司，由公司財務、產總、監事或相關授權委托人參與，并經過走訪過建材市場材料價格，對展臺制作的材質的使用進行了要求。最后由參

會領導通過匿名投票方式競選出三家展臺制作公司：**廣告，**經濟開發區**廣告制作部。招標從展臺制作的材質、要求制作工藝、或對大賣場統一制作標準的要求、制作地的路程及制作量制定價格，并在會議結束后近快做出了對展臺制作的價格等相關規范。

2、專柜制作按照客戶的回款任務量及結合所在地實際情況進行申報與制作，根據公司內

發文件有統一的級別制作標準，也告知了廣告公司各級別制作標準，各參與競標公司均有提供公司資料，而參與制作廣告商也向分部提交了資質證明、稅務登記證等五證相關資料交至分部財務備案，并按公司財務要求交納了質保金，一旦對展臺的制作出現偏差或不符合我司制作vi標準，則按公司文件相關內容進行處罰。故只收取了中標廣告公司相關證明及質保金。后期也針對出現的新的問題多次召開了廣告商的培訓溝通會，也根據相關的問題補充了新的考

核制度并與廣告商確認簽字，得到廣告商的認可。

3、前期因公司網點數量不大，區域規模較小，而有些區域確實存在比較偏遠且經濟實力

情況較為落后的情況，所以在分部各區域內只有一家廣告商。至2014年已在各區域均已增加到兩家廣告商。由于前期招標過的廣告公司有部分無法配合我司的各項標準與制作要求，已對其進行更換，目前已在進行最后的帳目清理工作。對后期增加的廣告商，因未參與招標，有的只在公司內部mip流程上進行申報，有部分因前期有過合作，只是因當時只需一家，在競標中未考慮，后因制作需要，將其例入供應商范圍，有部分廣告商為與冰箱共用廣告商，由一個品類走完公司內部流程。但

是制作標準無條件按照公司招標價格制作。

4、洗衣機專柜從去年１２月開始均直接采購總部標準件，因考慮到發展

的長期利益，我

司不顧總部標準件價格較自己制作成本大，全部統一向總部采購，只為營造更好的終端形象和全方位的對經銷商給以支持。公司并無對廣告公司進行一般展臺制作招標，而是全部采用總部高規格高標準展臺，采購總部標準件的公司為南京匯通廣告公司和廣東好運通，具體信息詳見附件。

二、贈品

1、贈品采購的價格均先經領導同意確認某種禮品，然后通過幾家廣告商的報價，對比同等價格產品的性價比和材質等各方面。并通過對當地或其他銷售公司同類產品采購的報價，然后報至公司財務及產總同意后，按正常招標流程采購。有部分采購贈品由當地采購商采購價格比禮品供應商采購價格要低，而非公司招標供應商，只通過對其資質或采購能力進行實地考察，再通過對其采購品進行實地驗收來管控。

2、贈品采購有部分延續08年招標

供應商，且不同品類贈品有不同的供應商，并在采購前，通過兩家以上的詢價與市場調研對采購品類進行比價，并通過對非禮品公司也進行過比較。對于贈品采購的價格，從質量等方面進行了考慮，有部分同類型的的贈品，因改進了贈品質量或加入分部其他要求，同類型產品在質量或工藝上有所提高，在采購價格上就有可能有偏差，采購過程中報至財務與產總同意執行。

三、物料

1、物料制作經過了四家以上的廣告商招標，鑒于對物料質量的把控和品德的信任度，最

后在當時只選定**與**各一家供應商。前期銷售公司物料制作的量不是很大，能滿足制作的需求。其他幾個小區域則按照公司招標價格，根據制作量的多少與當地實際情況，基本上由經銷商或代理商先行墊付在當地制作，再由銷售公司經審查后付給經銷商。故有部分資料的提交就無廣告商的招標信息，

只有中標廣告商才向公司提供了信息與相關證明。

2、物料規格工藝在公司內發文件上對物料制作的工藝與制作要求對廣告商進行了規范，并告知了相關的廣告商，同時下發了各業務。各業務在申報此類申請時，按照公司的統一模板進行相關的申請，經同意后由廣告商根據各業務申請內容結合物料制作要求進行制作。物料制作與采購價格與制作量的多少有關系，且我公司對廣告商的要求是

包含的服務內容，例如有部分的高空安裝，根據高空安裝的難度來收費；網點的布置，有部分由廣告商來直接布置；我分部有幾個旅游城市，在城管、工商的收費的標準上，有些項目對物料的要求與價格要高于其他非旅游城市，在一定程度上有其特殊性。

3、物料制作資料的提交有提供發票、制作協議、明細、照片等相關資料，常規的物料制

作因有統一模板，按每次申請報規格與數量提交，因廣告商都有相關證明類在財務備檔，且相關招標的規范信息都以文件形式下發，故未在每次提交資料時提供招標資料。我分部在招標前有在報廣及電臺等相關媒體發出通知，并通過對議標等流程并以郵件形式通知意向競標廣告公司，招標時有通過財務、產總、監事及相關授權委托人在場的進行投標決定。招標資料的收集當時分部基本按文件要求流程來做，但有部分資料未按文件形式來保存，且因前期人事變動，收集的廣告商對應資料有部分可能流失，有部分則簡化了流程，如投標保證金承諾書、投標承諾書等則直接體現在與廣告商的代理協議上。

4、物料類在招標時也有印刷廠類的通過競標，我司對廣告商的制作要求與時間有嚴格界

定，材質上了也有嚴格要求。印刷廠在某些項目上的制作較為單一，且在時間的界定和服務方面無法完成，有些

不包含為我司分貨、發貨、送貨等項目，且產品線單一，無法滿足需求，我分部只能按印刷廠的價格將印刷類的產品承包給廣告商。后期在制作量加大的情況下，在**區域也增加了一家物料廣告商，同時結合在批量生產時，將印刷類產品直接交由印刷廠制作，有部分物料在實際制作中，根據批量的制作，再適當的降低廣告商的制作價格。

四、戶外1+1

1、戶外續簽廣告牌基本上延續09年的戶外廣告，其戶外廣告價格基本上延續09年的價

格，如有政府行為的廣告位置需要更換的，基本上也是按照同等性價比的位置和價格更換，如**樓頂戶外大牌原位置為火車站戶外廣告牌，**市步行街戶外廣告10年未再發布，無續簽廣告牌的價格高于09年的。

2、續簽廣告牌同比09年有降幅的為柏園橋的戶外大牌。因該戶外廣告商與我司有多年

合作，09年簽訂價格為14.3萬,10年簽訂價格為12萬,是因為今年我分部又與其簽訂了沅江二橋的一塊戶外大牌,并有意向繼續簽訂其另一塊戶外廣告牌,且因前期該廣告商信譽較好，今年該廣告商又與我司簽訂了展臺制作協議，在本著長期合作、互惠互

利的原則下，該廣告商同意以12萬/年的價格為我司發布，但是制作費用與安裝費用由我司自行承擔。在簽訂戶外廣告時，也在廣告位置周邊地區進行過位置、價格的比較，根據廣告位置的車流量、人流量及廣告效應，選定位置與價格比性價比最優，最后經產總與董事長同意選定投放。在廣告位的降幅上，廣告商也是從自身的利益出發，從與我品牌的長期合作出發，所以在09年的基礎上給予我公司最大的降幅，且廣告位置均為廣告商私有，經過幾年的投放，其投入成本早已收回，因此能在他們保證利益的情況下，可以將廣告位價格降低。分部其他旅游型城市則因廣告位置

較少，且主要將廣告位用于旅游或地產類的品牌宣傳，與其他產業的品牌合作較少，也不愿意合作，廣告位置價格相當高，而**城區則廣告位的數量較大，競爭較為激烈，且可投入的品牌不多，因此價格相對分部其他城市價格較為優惠。

3、我司選定廣告位置主要集中于**、**、**區域，**、**基本上延續09年廣告位置與

價格，10年**區域新增了兩塊戶外大牌。戶外大牌的價格根據廣告位置地段與面積大小價格不一樣，經銷售公司董事長與產總同意10年在**區域增加投放兩塊，按公司流程與總部戶外報帳流程申請，價格參考為因當地為旅游城市，在工商等手續的審批上比同等城市價格稍高，故整體價格有可能比同等城市價格稍高。

以上管理中可能因時間和具體原因確實未堅持一些原有的標準，而銷售公司因不同執行人的素質也導致出現專

業能力的不足，過多的市場化和部分操作過于靈活化，領導管制及人管人的現象明顯。雖然公司在三年不到的發展中已逐步完善和更重視流程化，制度化的規范和建立，也一直在推進內部管控體系，但更需要總部領導的監督和指導。希望總部領導綜合實地原因，考慮地域素質與特點，對相關內容酌情調查，畢竟分部賴以生存的源泉是銷售，也請總部站在市場的角度多支持和輔助銷售公司的成長！

**分部整理匯報二０一*年*月*日

核心用戶上傳

2014全面審計自查報告 棗強縣審計局2014審計工作

自檢自查報告

2014年，審計工作在省、市審計機關及縣委、政府的領導和人大、政協的監督下，堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導,深入貫徹落實黨的十七大、十七屆四中、五中全會及中央、省、市審計工作會議精神，緊緊圍繞中

心，始終堅持以科學發展觀為統領，著力推進審計工作發展；以“創先爭優活動”為先導, 著力創新審計理念、機制和方法；以加強審計軟環境建設和貫徹落實效能政府四項制度為契機，切實轉變機關作風；以加強黨風廉政建設為重點，認真落實責任，樹立審計執法的權威和良好形象；以“全面審計，突出重點”工作方針為指導，切實加強對重點部門、重點資金、重點項目、重點領域的審計監督，為全縣經濟社會的發展發揮了積極作用。現將我局2014年9月份以前的重點工作及主要業務工作自檢自查報告如下：

一、2014年審計工作目標完成情況

2014年，截止目前共完成審計項目15項，其中：完成預算執行審計12項、專項資金審計1項、任中審計1

朝陽整理

項，財務收支審計1項。審計共查出違規金額 萬元，管理不規范金額萬

元，審計決定處理應上交財政 萬元。審計工作在維護經濟秩序，促進加強管理，提高資金使用效益，加強黨風廉政建設等方面發揮了應有的作用。

圍繞促進依法行政，強化預算管理，提高資金使用效益的目標，加強對財政預決算的審計。

按審計法規定完成對本級預算執行審計12項，查出違規金額898.9558萬元，審計處理應上交財政11.3萬元，已上交財政11.3萬元。已還源渠道資金30萬元，已調帳處理金額13.1237萬元。

對1個行政事業單位的財務收支進行審計和調查，共查出違規金165.0488萬元，審計決定處理應上交財政0.1萬元。通過審計，揭示了財政預決算中存在的管理不規范等問題，為促進各級財政實現“保運轉、保穩定、保重點”的目標和政府管理財政、人大監督預算執行發揮了積極作用。

對1個單位主要負責人進行了任中審計，查出違規金額91.7413萬元，審

計處理應上交財政0.5萬元，已上交財政0.5萬元。

朝陽整理

對人事勞動和社會保障局再就業專項資金進行了審計，沒有查出違規金額。

圍繞政府年內投資項目，采取跟蹤審計為主的方式，現在我局正在對污水處理、道路建設、排水、給水等政府投資建設項目，進行跟蹤審計服務，審計項目正在進行中。

做好年初審計計劃中其它沒有完成的項目審計工作。

二、圍繞審計“人、法、技”建設目標，結合審計工作實際，全面加強審計機關自身建設，推進審計工作創新發展。

以“創先爭優活動”為載體，加強政治理論學習，著力推進“學習型、創新型、務實型”審計機關建設。以實際行動切實改進作風，從我做起，從現在做起，認真履行審計監督職責，廉潔從審，努力做到“落實要求在前、勤奮學習在前、埋

頭苦干在前、開拓創新在前”，不斷推動審計工作創新發展，樹立審計良好形象。

以貫徹落實審計準則為主要內容，加強審計執法業務培訓，著力提高審計質量和執法水平。積極組織參加省、市舉辦的計算機、行政執法、金審工程、審計業務

朝陽整理

和政治理論學習等培訓。全局20余名審計人員全部通過審計署oa與ao的交互、運用資格考試，審計人員的計算機運用水平、審計執法水平、審計工作的規范化建設有了新的提高，進一步推進現場審計實施系統和審計管理系統的運用，對促進審計工作規范化，改善審計基礎設施，改進審計手段，提高審計質量和工作效率發揮了積極作用。

以創建文明和諧機關為重點，堅持兩手抓，促進審計機關的精神文明建設。始終堅持“一手抓審計業務”、“一手抓精神文明建設”，深入扎實開展審計機關精神文明創建活動。

以落實黨風廉政責任制為主要措施，層層建立責任制，嚴格執行審計紀律“八不準”規定，加強審計機關的黨風廉政建設，樹立審計良好形象。局黨組始終把加強黨風廉政建設和審計質量作為審計工作的生命線，堅持“一把手”負總責，局主要領導與分管領導、分管領導與各科科長層層簽定黨風廉政建設責任制，認真落實領導干部“一崗雙責”的工作機制，領導帶頭落實，班子成員齊抓共管，明確職責，層層落實，整體推進，與審計工作一起布置落實、一起檢查督促、一起考核兌現，朝陽整理

形成一級抓一級，層層抓落實的工作局面。我局的黨風廉政建設逐步形成“不愿為”的自律機制，“不能為”的防范機制，“不敢為”的懲處機制，“不必為”的保障機制。

三、審計工作中存在的主要問題和困難

審計工作雖然取得一定成績，但也

還存在一些困難和問題：

審計力量不足與審計任務繁重的矛盾仍較突

出。尤其是基本建設投資項目審計和領導干部經濟責任審計中的矛盾更為明顯，審計專業技術人才、工程建設專業人員和計算機專業技術人員較少，計算機輔助審計的運用水平不高，造成有的審計項目交辦后無法及時完成，盡快出具審計報告。

績效審計需加快發展。審計監督主要是對財政財務收支的真實性、合法性和效益性的監督，最終目的要體現在資金的管理效益、使用效益上。在績效審計方面，我們重點選擇一些支農、扶貧專項資金進行了有益的實踐和探索，但是績效審計的思想理念還有待更新，審計領域仍有待拓展，工作還有待深化，方式方法還有待進一步創新。

朝陽整理

審計隊伍建設還有待進一步加強。審計工作涉及面廣、專業性強、工作責

任大。隨著形勢和任務的發展，如何進一步提高審計人員素質，提高審計執法水平，提高服務經濟社會的能力，成為審計機關建設不容忽視的問題，我們將在今后工作中認真加以解決。

在下步審計工作中，我們將以務實的作風、求真的精神、飽滿的熱情、昂揚的斗志，增強做好工作的使命感和責任感，突出工作的預見性和針對性。以隊伍建設為基礎、思想建設為核心、業務建設為抓手、制度建設為保障，進一步做深財政審計、做優經濟責任審計、做強投資審計、做實專項審計、做大效益審計，逐步實現“審計隊伍職業化、機關建設標準化、制度規范體系化、基礎設施現代化”的目標，為促進全縣經濟社會和諧發展盡職盡責。

棗強縣審計局

朝陽整理

**集團公司**廠2014薪酬制度執行情況專項審計自

查報告

根據**集團公司《關于開展2014薪酬制度執行情況專項審計的通知》精神，我廠高度重視，由人力資源科牽頭本著真實、完整的

原則填制統計報表，對上薪酬發放情況進行了認真的總結和 梳理并進行了認真自查，現將自查情況匯報如下：

薪酬制度建立健全及執行情況：

1.崗位效益工資按集團2014年《崗位效益工資制度》和2014年 《關于工資和獎金管理辦法》規定，全廠員工崗位工資計算以集團薪改崗位工資為標準，以上月出勤為考核依據，病事假按規定年限和相應比率兌現崗位工資；工齡津貼按《關于調增員工工齡津貼標準的通知》規定不同工齡段計算。

2014我廠共計審批各項薪酬基金**萬元，其中工資審批發放**萬元。

2.按照集團公司總體發展戰略，我廠以“安全為先，科技創新，控本增效，提升管理，實現五型”的工作方針，為了

~ 26 ~

進一步落實集團公司下達給我廠的各項經營指標，提升工資獎金管理控制力，2014年以廠發文下發了績效考核辦法及考核標準，廠績效考核在注重結果考核的同時，突出過程考核與細節，明確了參與 1

績效考核分配的內容構成。同時，把月度考評會的考評結果與工資、績效獎及超利分成獎進行掛鉤。通過實施，我廠的績效考評體系起到了激發廣大員工的工作積極性和創造性，樹立了“收入靠安全、收入靠效益、收入靠貢獻”的理念，促進了廠經濟效益的穩步提高和持續健康發展的作用。考核的過程每月由經營管理科將廠綜合績效考核打分表下發廠級領導及各相關部門，在每月10日前回收下發的績效考核打分表，根據回收的打分表，按表統計，進行匯總，組織召開廠綜合績效考評會并進行通報，考核結果報人力資源科，并且將考核結果在**網頁上公示，人力資源科按績效考核結果分配獎金，各車間按照對員工

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績效考核辦法，對內進行二次分配，分配結果在公開欄進行公開，接受員工的監督。金能分廠實行總額切塊，由分廠內部實行考核分配，從總體上維護兩廠職工收入的均衡。并且繼續加大分配收入向一線傾斜，體現出一線職工的辛勞和責任。

獎金審批發放**萬元，3.廠設立“實施精品戰略，提高產品產率”獎勵基金，由經營管理科負責修訂，由廠下發了“關于繼續設立精品戰略獎勵基金的通知”****52號文件，依照此文件中考核細則每月由經營管理科將精品戰略考核打分表下發各相關部門，在每月10日前回收下發的精品戰略打分表，根據回收的打分表，按表統計，進行匯總，組織召開精品戰略考評會并進行通報，考核結果上報人力資源科，由人力資源科按精品戰略考核結果分配到考核工資中。

4.建立健全安全、質量標準化管理考核體系

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為充分發揮安全獎、安全風險抵押金及質量標準化獎的作用，真正激勵和約束全體員工在安全生產及質量標準化的日常行為，達到安全生產“零事故”的目標，廠制定了《安全獎懲辦法》、《全員安全生產風險抵押金實施細則》及《安全質量標準化管理考核辦法及實施細則》。同時，為了進一步達到過程與結果的統一，廠安全管理科、生產技術科、機電管理科每月對安全生產、質量標準化進行檢查與考核，考核結果作為發放安全獎、全員安全風險抵押金及質量標準獎的依據。

5.工資獎金在各部門及各類人員分配情況

為了體現各單位在工作責任、勞動強度、作業環境、技術復雜程度上的差異，廠制定了各單位不同的分配系數。分配系數只在發放各類獎金、考核工資時使用。其中：

1、洗選車間、分廠洗煤車間的系數為1.40；

2、檢修車間 1.35；

3、分廠儲煤車間1.33；

4、儲運車間、~ 29 ~

壓濾車間、分廠儲運車間1.30；

5、煤質科、分廠煤質科1.25；

6、調度室、分廠調度室1.20；

7、運輸隊、安全管理科、機電管理科、生產技術科、經營管理科、1.10；

8、運銷科、財務科、人力資源科、供應科、辦公室、黨委工作部、工會、工程科、武保科、分廠保衛二中隊1.0；

9、物業公司1.0物業公司0.9；

10、離退休辦0.9。

所有審批和發放程序符合規定，沒有超標準和擴大范圍、截留等現象。

領導干部執行集團公司年薪管理的規定：

我廠領導班子成員嚴格按任職月份執行薪酬，由集團公司按年薪管理制度要求系數和考核結果兌現年薪，工資部分正職按集團公司規定每月**元執行，年兌現10萬元，副職按每月**元執行，年兌現*萬元；全員安全風險按**集發243號文件規定標準執行，無超標現象；其它獎金集團公司規定廠領導可以參與分配的或者集團公司人力資源部薪

~ 30 ~

酬處帶標準審批的，按標準規定執行，年終集團公司表彰個人先進的與集團其他有規定的，按規定執行。

***廠

二〇一四年四月

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第三篇：2011審計自查報告

公司審計自查報告

大區審計部：

我公司針對《關于開展加強企業基礎管理、提升企業監督水平活動的通知》其中關于2011年審計過程中發現的共性及典型問題（共49條），對公司內部相關部門進行了自查，內容如下：

一、銷售處

公司銷售處嚴格遵守股份公司相關部門及內蒙古大區關于銷售管理的各項政策及相關規定，基本上未出現違規違法情況。并且在以后的銷售過程中阿旗銷售處將更加嚴格的遵守股份公司及公司大區的規定。

二、設備管理處

（一）、供應商的選擇

1、設備部對所采購的相關備品備件，具備原廠家采購要求的無特殊情況（無總部戰略招標的），為保證設備及備件的一致性均從原廠家直接采購，避免中間商參與，有效控制采購成本。除特殊情況，標的價值不高從中間商購買，價格基本與原廠家價格持平或無重大偏差。總部給予提供中標單位的，我部門嚴格按照總部提供的招標參考價格及供應商名單，針對自身實際工礦使用條件進行選擇供應商。比如長城合成油，我部門嚴格按照總部要求從遵化潤滑油銷售有限公司購買，價格執行統一招標價格，附有供應商報價單。部分礦山用油及

車用油，因總部無招標、零星采購，由我部門自行采購，進行尋比價購買。在購買過程中穩定現有的供應商，爭取在以后的采購過程中努力控制采購成本。

2、設備部對大額、規格標準統一的備品、備件進行招標，根據附近供應商加工能力、供貨能力圈定供應商范圍，基本保持同等水平，比如托輥、滾筒招標，水泥散裝罐招標，都嚴格執行招標規范及招標指導辦法執行，現場評委單獨賦分及主任評委審核（部門及審計均對招標材料及賦分結果進行存檔）。因實際采購過程中對于部分備品備件無統一招標范圍，零星采購及緊急采購的備品備件無招標，在以后采購過程中，盡量對范圍統一的、不需要緊急采購的備品備件進行招標！

3、我部門所進行的備品備件尋比價都盡量統一在相同品牌，稅率及供貨周期，付款方式統一，個別沒有標明的在此次整改之際堅決杜絕。

4、部分通用的備品備件在不能確定價格范疇的情況下，我部門盡量詢問相關子公司的價格，爭取做到持平或略低于其他子公司的采購價格，并作參考。比如板式冷卻器、錨固件的采購等都不高于其他子公司的采購價格。整改措施：

1、嚴格執行總部戰略招標的結果，依據我公司設備現狀合理選擇中標供應商。

2、備件采購盡量由原廠家直接購買，在保證設備及備件的一致

性的同時，也減少中間供應商的參與。

3、通用備件在我公司所處的特殊地理位臵的情況下，根據近幾年的供應商供貨能力等綜合因素，圈定優秀、穩定、可靠的供應商，并努力發展新入圍供應商，形成通用備件的供應梯隊，并對穩定供應關系的供應商進行半年或季度考核，及時考察新入圍供應商，嚴格界定新入圍供應商的條件。

（二）、供應商的管理

1、對于長期供貨的供應商極少數存在檔案不全。

2、部分供應商缺少定期評價。整改措施：

1、設備部將借著此次自查機會，重新梳理供應商檔案，爭取在本5月30日之前做到供應商檔案的健全、合理。

2、對于缺少供應商評價的我部門將在本5月30日之前補充，完善。

（三）、合同履行

1、合同條款表達存在異議及糾紛。

2、少數合同無簽字蓋章。

3、相關備品備件缺少檢斤。整改措施：

1、對于合同條款表達異議及糾紛的合同，我部門將所簽訂的合同按照審計部門提供的合同樣本草擬，簽訂。如有表達不嚴密的條款，我部門將及時與審計部門溝通，完善。

2、嚴格執行“委托代理人簽字并蓋章生效”條款。

3、重要備件做好檢斤及抽檢，并在以后的工作中，對于需要檢斤及抽檢的備件會同相關工程師及委托驗收結果形成書面驗收單，交由庫房保管員存檔。

（四）、發票管理

1、發票入賬不及時

2、發票管理混亂 整改措施：

1、對于當月可以履行的發票一定及時催辦，入庫。

2、嚴格約定發票類別及稅率要求。

（五）、入庫管理

1、入庫不及時

2、庫管員缺少合同對照無法驗收 整改措施：

1、及時簽訂合同，如無特殊使用要求及時間要求的，應簽訂完合同以后再備件入庫，時間上有特殊要求的備件，合同無法及時形成的，應健全書面緊急采購計劃，并將緊急采購計劃交由庫房庫管員，讓庫管員做到知情。

2、以后健全入庫對照制度，即采購員持合同與庫管員當面驗收，驗收完畢及時入庫，爭取品牌、配臵與合同及使用要求相符。

三、供應管理處

1、EMES物流平臺信息

公司建立物流系統的起始時間為2010年6月，平臺經過兩年時間的運行，存在以下問題：

（1）大宗采購員界面，2011年簽訂的合同結束，平臺信息沒有及時清除處理。

（2）輔材采購員采購界面存在平臺合同編號錄入混亂等情況。（3）計劃核算員的需求計劃審批界面有少部分應退回，未及時處理的情況，收發存界面有科目類別賬面出現負數等待網絡管理員處理。以及平臺有自身數據不能及時上材料明細賬等平臺自身系統問題待處理。整改措施：

由計劃員與網絡管理員于5月底對各個崗位物資平臺進行維護，包括需求計劃、采購任務、庫管員實物入庫界面，進行詳細的跟蹤，并對出現問題的環節，協同網絡管理員及時處理，保證物資工作的暢通。

2、市場資源考察和調研

2011年的考察工作不夠全面具體，沒有形成定期的書面考察報告，實地考察過于狹隘，沒有對周邊區域半徑內所有可替代資源進行具體的詳查，沒有全面、準確掌握資源分布狀況和資源地信息，沒有礦產資源分布圖。整改措施：

按照大區要求的考察頻次，定期對資源地進行詳查，并形成資源考察報告，及時、準確的掌握市場資源分布、價格變動等情況，制作

采購區域半徑內資源分布圖，此項工作在5月底之前完成。

3、供應商的選擇和合同管理

（1）2011年合作的大宗和輔材供應商進行合同檢查，大宗煤炭大宗輔材全年都進行的招標，合同條款依據大區要求統一化，招標程序合理。

（2）對供應商的準入沒有進行嚴格管理，部分合作的供應商資質已過期，并沒有及時更新，對供應商沒有定期的進行評價。

（3）輔材采購合同詢比價存在格式不統一，比價單有的沒有稅率，供應商檔案存在資料不健全、不完整等情況。對簽訂的合同，沒有及時錄入合同檔案，錄入信息，合同檔案管理有待提高。整改措施：

（1）因公司預計2012年4月中旬點火生產，3月21日，物資部組織由總部運行管控部、招標辦、大區物資部、審計部、公司領導參加的大宗原燃材料招標會。并制定進行每月原燃材料的議價，以降低生產成本，輔材依據大區合同的審批流程和比價表，并不斷地完善學習，加強合同的制定、審批、檔案管理等相關的流程規定。

（2）進一步捋順基礎管理工作，加強檔案管理，擬在4月底之前對物資基礎管理進行自查、整改。

4、計劃與核算管理

對各部門申報的緊急計劃，紙板計劃，申報沒有體現規定的到貨時間，個別辦公用品申報緊急計劃不符合緊急計劃的管理要求，存在下達采購計劃申報錯誤，采購計劃審批完成的界面不做更新，已定貨 的不做合同訂單，暫估入庫時間超過三月以上未開發票辦理入庫的情形，個別入庫時間與發票時間間隔太大，發票手續在采購員手中滯留時間較長。整改措施：

規范需求計劃審批流程、定期催促各部門經濟管理員申報月度計劃，避免緊急計劃的增加。核算員對入庫界面每月進行整理，對超過三個月的暫估入庫單，由核算員提出，采購員寫出書面的原因，對不符合情況的進行部門考核，以減少發票在采購員手里滯留和采購工作的滯后的情況。制定嚴格的考核措施。最大限度杜絕發票過期的嚴重工作錯誤。完善采購員的采購工作。

5、廢舊物資管理和庫房管理

（1）廢舊物資的處理已按照《廢舊物資管理規定》執行，履行了招標程序，中標單位經評委公開討論，符合廢舊物資的處理規定。存在問題是沒有形成廢舊物資檔案。

（2）庫房管理方面，2011年全年有個別月份未進行庫存盤點，只是季度、半、年末的盤點，盤點表存在沒有頁碼、總頁數、未加蓋騎縫章等現象。

（3）有少量因檢修期出現的白條抵庫現象，庫房存有帳外物資，帳外物資出庫未登記盤盈出庫臺賬。庫管員入庫，只根據供貨商提供的到貨單辦理實物入庫，未與采購合同核對。整改措施：

（1）對庫房實行部門月月盤點，和財務、審計進行季度、半年

度、年末的集中盤點。做到賬賬相符，帳物相符。

（2）監督庫管員實物入庫程序，做到貨到及辦理入庫，申報部門、采購員、庫管員三方貨物驗收手續，杜絕白條抵庫的現象發生。

（3）對物資擺放做到合理分類，需求計劃下達的同時核對庫房庫存物資，避免積壓庫存，常用的物資制定合理庫存。針對庫房出庫手續嚴格把關。

（4）建立廢舊物資臺賬，加強廢舊物資的管理工作。

四、財務管理

1、票據不規范，不具備入賬核算條件

某公司2011年9月20日 轉50058#憑證。綜合部人員報銷油費2,230元，附件中有一張發票（金額270元）未蓋發票專用章;2011年9月20日 轉50061#憑證 混凝土部人員報銷柴油9,906元，附件全部未蓋發票專用章；某公司2011年轉398#憑證運費發票6.2萬元，轉400#憑證稅務局代開發票90.8萬元，沒有標注運輸的起運地、到達地；在抽查其他運費發票時，發現沒有標注起運地、到達地的發票相對較多。某公司2011年10月14日20029#憑證 報住宿費184元，后附唐山南苑商務酒店開具的發票一張，但是發票上未注明住宿起止時間等。

我公司在日常報銷中一貫重視發票的合法性和完整性，業務過程中對不加蓋發票專用章的發票不予報銷或付款；大宗材料的運輸發票一直要求業務部門督促客戶標注起運地和達到地，但在實際操作過程中存在地點范圍過大的問題，如鄂爾多斯---阿旗；住宿費發票以手撕票居多，機打票中存在未注明住宿起止時間的問題。

2、憑證附件不全

某公司2011年8月轉50142#憑證所附的設備租賃合同約定“按

10元/立方結算，租金每月支付一次，承租方按雙方確認的混凝土方量，于每月15日前向出租方支付上月的租賃設備租金”，但憑證后未附雙方共同確認的混凝土方量單。

某公司2010年12月30日50156#憑證報銷中國移動話費5200元（104張話費卡，每張50元），后附2季度手機費明細僅有2個人簽字（每人600元，共計1200元），其余充值卡未標明領用明細或由誰保管。

我公司對憑證附件的完整性、真實性、合法性一直要求嚴格，要求業務部門在辦理結算時提供完工證明、業務量清單等證明類附件，要求主管領導、部門負責人、經辦人簽字確認。

3、發票問題

①發票入賬延遲

某公司2011年8月50083#憑證購電氣件18528.80元，發票日期為2010年10月12日，發票清單所載發貨期間為2009年7月至2010年10月，入賬日期為2011年8月31日；2011-8-50038#購辦公用品，所附發票日期為2011年5月27日，于2011 年8月11日完成審批，財務入賬日期為2011年8月22日，入賬延遲。

由于客戶對開具發票的時間掌握尺度不

一、業務部門需要處理相關內部流程，我公司也存在入賬時間與發票開具時間間隔較大的問題，且問題主要集中在剪口發票和手撕發票，因增值稅專用發票有抵扣的時間限制，此類問題不明顯。

②發票管理問題

某公司a維修費未開具增值稅發票，如2011年9月40097#、40098#憑證，付汽車修理廠裝載機維修費，共計6萬元，且此項維修費為每月發生，未取得增值稅專用發票，不能進行進項稅的扣除，造成一定的稅收損失。b舊版唐山長途汽運發票已于2011年3月停用，但該公司報銷業務中存在多筆舊版發票。如2011年8月40031#憑證，附件中100元的舊版發票兩張；2011年9月20009#憑證，附件中100元的舊版發票三張、40103#憑證附件中100元的舊版發票二張。c定額發票戶頭空白，如2011年8月40081#憑證，付培訓費5264元，11張發票（培訓通知無公章、住宿費、差旅費列入）。

我公司也存在部分月結款項未取得增值稅專用發票問題，業務部門解釋為：個別客戶不是一般納稅人，但因業務需要確實需要其提供產品或勞務；如開具專用發票，合同價格會有所提高。因職工出差范圍較廣，各地的客運發票管理混亂且票面樣式眾多，給我們的辨別工作帶來了極大的困難，目前我們主要是通過上網查詢的方式確定其真偽。

4、某公司往來賬款中部分大額款項掛賬5年以上，未及時進行處理。

我公司不存在3年以上未處理的往來帳，確因業務需要除外（如電費保證金）。

5、資金及檔案安全性不足

某公司①財務部無單獨的資金室，財務部外窗無安全護欄。②會計檔案存放不符合規定，自2008年開始的會計檔案全部存放于財務部，未及時移交公司檔案室保管，其安全性問題得不到保證。

我公司的配備了專門的出納室，安裝了護欄、防盜門、監視器等必要的防護裝臵；為查詢方便，會計檔案存放于財務部檔案室，配備了防盜門窗和鐵皮柜，暫未移交給公司檔案室。

6、資金計劃執行不規范

某公司執行資金計劃時，部分業務以前月份已履行付款審批手續、但未進行付款，之后月份進行支付時，直接采用以前月份付款申請單，但支付當月資金計劃未包含上述款項。如2011年8月40024#

憑證，付綠化工程余款110262.15元,附件中為7月付款申請單，已列入7月付款計劃，但實際未支付；8月份進行了支付但無資金計劃。

我公司存在使用以前月份付款申請單的現象，但都已列入了當月的付款計劃。確因業務需要支付計劃外款項的，按流程已報大區審批。

7、公司付款申請單是否采用股份公司通用格式

某公司付款申請單未采用股份公司通用格式，存在一定問題。其中：①經辦部門只是簽字確認，沒有將與付款業務相關的合同等信息進行列示，而且財務經辦人審核意見只簽署“已審”等字眼兒，過于簡單。②付款金額人民幣符號直接打印，實際填寫時與數字空間較大，存在被修改的風險。

我公司的付款申請單未采用總部的通用格式，經辦部門也只是簽字確認，但財務經辦人將合同約定、欠款金額等審核意見詳細列示在單據上；付款金額的人民幣符號手工填寫，對存在篡改可能的不予辦理付款。

8、退款重付不符合規定

某公司在付款業務中，由于經辦人將付款申請中對方賬號等填寫錯誤，銀行將款項退回后，未重新履行付款審批程序，由財務部直接將款項重新付出。如2011年8月3日40001#憑證付礦渣款150萬元。款項于7月份40242#憑證付出，7月31日銀行退回。8月依據財務部會計出具的說明進行重付。

我公司明確要求，對收款人名稱、大小寫金額不允許修改。若出現賬號錯誤，我們一般要求經辦部門出具說明，并對比合同再次辦理付款。

9、大額銀行轉賬沒有審批手續

某公司在辦理銀行間轉款、存入票據保證金等業務時，無相關人員審批，直接由出納制單辦理。如2011年9月30005#轉款1500萬，9月30009#轉款300萬，9月30040#890萬。

我公司在操作公司各賬戶之間的轉款和存取保證金業務時，沒有填寫付款申請單，出納辦理后按銀行提供的回單入賬。對此我們會抓緊整改。

五．合同管理

1、合同簽訂不規范

（1）合同文字表述不夠準確，容易產生歧義。（2）違約責任約定過于簡單。

（3）合同條款約定不嚴密，容易產生糾紛。

我單位合同幾乎都使用的是規范的合同文本，杜絕了以上情況。

2、合同存檔資料不全

現在所以合同及詢比價表全部一起存檔。

3、合同生效要件不全

以前有過這類情況出現如“本合同自雙方簽字蓋章之日起生效”對方只蓋章沒有簽字，自2011年起這類情況已經杜絕。

4、存在后補合同的情形，合同審批流于形式 這類情況也有存在，逐步完善杜絕這種情況發生。

5、合同條款約定不合理

6、未按合同條款履行合同 統一合同文本，沒有這類情況。

7、合同臺賬不完善

2011年我單位合同臺帳基本完善，自2012年起啟用新股份公司下發的合同臺帳。

8、簽訂賣方定價合同

9、合同文本存在手動修改的情況，且未在修改處雙方進行蓋章確

認

合同文本沒有手動修改的情況。

10、未經審批對外簽訂融資擔保協議

12、抵押擔保協議中無擔保資產公允價值、未到有關管理部門做抵押登記

我單位無此類合同。

11、合同中供方信息填寫不全

以前有此類情況，在以后的合同管理中杜絕此類情況發生。

六、綜合管理

1．公司文件存檔全為原件。

2.加蓋公司行政章的文件，正在逐步完善、存檔。

3.超范圍用章方面嚴格遵守《印章管理制度》，杜絕此類事件發生。

2012年4月28日

第四篇：審計自查報告-

關于XXXX有限責任公司

審計自查的報告

根據XX縣委《關于認真做好XX縣迎接中央重大政策措施落實和財政收支審計工作有關事宜的通知》（庫黨辦發[2018]3號）文件精神，我公司按照文件要求，認真梳理了2014年-2017年重大建設項目，并對項目實施全過程進行了自查，情況如下：

一、健全組織，強化領導

為確保此次自查工作順利進行，我公司成立了以總經理為組長的自查清查小組，積極開展自查工作。領導小組設立辦公室在行政辦，行政辦負責領導小組日常工作。

組 長：XX 總經理

副組長：XX 副總經理

成 員：XX XXXXXX（各部門負責人）

二、嚴格清查，不走過場

成立自查小組后，我公司按要求認真學習文件精神，對照自查內容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發現和解決存在的問題。

三、認真自查，及時自糾

按照X黨辦發【2018】3號文件的要求，對我公司執行扶貧攻堅政策落實的情況以及易地扶貧搬遷項目執行情況進行了自查。

（一）2014年-2017年實施的重大建設項目

我公司成立于2017年7月，故2017年我公司實施的重大建設項目為XX縣2017年易地扶貧搬遷項目。

（二）項目基本情況

XX縣2017年易地扶貧搬遷項目經XX地區發展和改革委員會《關于XX縣2017年易地扶貧搬遷實施方案的批復》（XX發改農[2017]792號）文批準建設，建設內容為: 共安置住房125套，總建筑面積11107.39平方米，其中：采用回購方式將XX鄉XX村82戶339人搬遷至XX鎮1號安置區、回購建筑面積8475m，在XX縣13個村新建住房43套、建筑面積2632.39m，牲畜暖圈43座。配套建設安置區室內外給水管網、輸變電和路等設施。項目總投資2747.48萬元，其中申請中央預算內投資460萬元、專項建設基金230萬元、地方政府債務資金447.48萬元、長期低息貨款1610萬元。2017年計劃完成投資2747.48萬元。

（三）項目進展情況

1.回購的82套住房已完工。

2.在XX縣13個村新建住房43套，43套房屋于2017年9月開工建設，2017年11月30日已完成房屋（廚衛設施、污水設施）、庭院（大門、圍墻、硬化）、葡萄架、葡萄溝及43座牲畜暖圈等建設內容。

（四）資金使用情況

易地扶貧搬遷項目，我公司于農發行開設4個專款專戶，其22中：專項建設基金賬戶收到230萬元，專項貼息貸款專戶收到1610萬元，地方政府債券專戶收到447.5萬元,，利息結算4491.43元，截至目前該項目余額2287.9491萬元。嚴格專項資金管理，做到專款專用，無截留、擠占和挪用的行為。國有資產帳實相符，核算規范，無違規處置國有資產、截留處置收入的行為。

XXXX開發有限責任公司

二0一八年一月九日

第五篇：審計自查報告

寫寫幫文秘助手(www.tmdps.cn)之審計自查報告

【第一篇:審計局黨風廉政建設自查報告】

2014年，我局的黨風廉政建設工作在縣委、縣人民政府的正確領導下，結合工作實際，根據縣紀委全會精神和《責任書》的要求，按照考核內容及量化標準，認真組織專人負責落實，逐項開展了自檢自查，現將我局開展的黨風廉政建設責任制自查工作匯報如下：

一、責任主體履行黨風廉政建設工作職責情況

（一）領導班子履行黨風廉政建設職責情況

1、建立健全了黨風廉政建設責任制，制定和完善了配套制度。年初，研究制定了《縣審計局關于2014年黨風廉政建設工作計劃》，成立了黨風廉政建設領導機構,明確了工作分工和職責范圍，對2014年黨風廉政建設工作目標任務進行細化分解，落實到具體的責任人，形成了主要領導親自抓，分管領導具體抓，形成一級抓一級，層層抓落實的工作機制，黨風廉政工作做到了年初有安排，半年有小結，年終有總結。

2、堅持學習制度，努力打造學習型機關。一是認真組織領導干部學習了《國家審計準則》、《審計法實施條例》、《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、中央“5個嚴禁、17個不準、5個一律”和省委“五不準”換屆紀律要求等黨紀條規和國家法律法規。二是3月12日，組織全局干部職工學習了《縣2014黨風廉政建設責任書》的內容，結合實際，認真研究制定了黨風廉政建設工作計劃，并對工作統一部署和安排。三是開展黨的十八大精神學習教育。全局采取自學、專題討論和撰寫心得體會文章等形式，認真貫徹學習黨的十八大全會精神。

全年積極落實縣委、縣政府、縣紀委等上級部門批辦的事項，嚴格按照《責任書》要求，抓好黨風廉政建設工作，親自主持專題會議，聽取班子成員匯報黨風廉政建設落實情況，主動與班子成員交心談心，針對工作中存在的問題，結合審計工作實際，多次深入被審計單位調查研究，掌握領導干部的工作作風和廉潔自律情況，做到了重點工作親自過問抓落實。通過上好廉政黨課，不斷增強干部職工的廉潔自律意識，強調廉政建設的重要性，在工作中，要求干部職工嚴格執行《廉政準則》和審計紀律“八不準”等規定，告誡干部不以權謀私，針對領導干部中可能出現的問題,做到了早打招呼,并嚴加督促，保證了全局干部職工依法行政，廉潔從審。

（三）領導班子其他成員履行黨風廉政建設職責情況

根據黨風廉政建設責任制考核標準的任務，按照“一把手”負總責、班子成員各負其責、一級抓一級、層層抓落實的要求，我局班子成員積極協助主要領導抓好黨風廉政建設工作，召集分管部門認真研究黨風廉政建設工作，對各股室落實黨風廉政工作進行了安排和布置，并結合審計工作，對分管股室進行了指導和督促，通過與分管股室負責人交心談心，通過組織分管部門黨員干部，大力開展黨風黨紀、遵紀守法正反典型警示教育學習活動，使全局審計干部牢固樹立了法治觀念、紀律觀念，做到堅持依法審計、依規辦事。

二、反腐倡廉工作情況

（一）反腐倡廉宣傳教育工作

1、為進一步增強黨員領導干部廉潔從政自覺性，樹立和弘揚良好作風，深入推進反腐倡廉建設，我局于8月在全局黨員領導干部中深入開展了學習“保持黨的純潔性，迎接黨的十八大”為主題的教育月活動。于8月17日下午，組織全體干部職工進行正反典型案例宣傳教育，一是學習了陳超英、楊善洲等同志先進事跡，組織觀看保持黨的純潔性教育專題片《保持黨的純潔性邁向偉大復興》，并觀看了《蘇共亡黨亡國二十年祭》、《領導干部從政道德啟示錄》、《領導干部從政道德警示錄》等領導干部典型違紀違法案件警示片。二是主要領導結合審計行業特點和其本人對學習教育活動的體會，以《強黨性、轉作風、樹形象--用實際行動迎接黨的十八大勝利召開》為題，給黨員干部上了一堂精彩的黨課。并要求黨員干部要加強政治理論學習，提高思想覺悟，夯實理論基礎，不斷提高分析和解決問題的能力，將學習教育成果運用到具體工作中去。同時要求班子成員要加強調查研究，密切黨群關系，牢固樹立為民服務的理念。

2、認真組織撰寫黨風廉政建設宣傳信息稿件，并積極投送黨風廉政信息稿件。

（二）領導干部廉潔自律工作

1、重監督，確保廉政高效。為了保證廉政制度落到實處，對審計事項進行全面督查，一查審計程序是否合法，二查審計記錄審計內容是否全面，三查工作底稿是否審清、審細、審透和審嚴，四查審計“八不準”紀律有無吃、拿、卡、要等不廉潔行為，五查提出的審計建議和意見是否有針對性，是否切實可行等，真正做到執法到位而不越位。

2、重自律，增強廉政底線。領導班子成員能嚴格執行《黨員領導干部廉潔自律若干準則》，加強廉政修養，自覺抑制有損領導干部形象的不良行為，如實填寫個人重大事項、收受禮品禮上交和收入申報等廉政檔案，實行政務、財務、黨務“三公開”，主動接受群眾和上級的監督。多年來我局全體干部遵紀守法，認真履職，未出現行政過錯或受黨政紀處分現象。

（三）案件查處工作

按規定嚴格遵照程序，認真辦理上級紀檢監察機關轉辦、交辦的信訪件及信訪案件，在機關人少事多的情況下，認真開展好縣委、縣政府、縣紀委和縣委組織部交辦的各項審計任務，及時向相關上級部門上報了專項情況報告，有力地維護了財政經濟秩序，提高了財政資金使用效益，切實保障了經濟和社會的健康發展，樹立了良好的政府機關形象。

（四）糾風工作

一是充分發揮審計職能，加強對重點項目資金和民生項目資金的審計，堅決查處和糾正有損人民群眾的不正之風，確保黨和政府的惠民政策落到實處，切實維護弱勢群體的合法權益項。二是以群眾滿意為根本目的，認真開展好2014年民主評議工作，切實糾正損害群眾利益的不正之風，不斷加強機關作風建設，提高機關服務水平。

（五）依法行政工作

強化組織領導，加強制度建設，認真開展形式多樣的法制宣傳教育活動，認真履行《審計法》賦予的職責，按照審計署8號令要求，嚴格審計程序，審計事項做到事實清楚，定性準確，處理恰當，凡所涉及到的審計處罰和審計決定堅持以事實為根據、以法律法規為準繩，依法行政，切實督促整改，使審計監督收到明顯成效。

（六）懲防體系建設工作

根據《屏邊縣貫徹落實〈建立健全懲治和預防腐敗體系2010-2014年工作規劃〉任務分解》要求，結合審計工作實際，一是重點強化對財政財務收支情況真實性、合法性的審計監督，審計項目逐步推行績效審計，加大了對重點部門、重點項目、重點資金、專項資金的審計力度。二是積極開展經濟責任審計，切實加強對領導干部的監督管理，從源頭上預防和治理腐敗。目前已完成了１８個項目的審計工作。三是積極協助配合責任單位完成其他項目工作。

【第二篇:審計局維護社會穩定自查報告】

2014年，縣審計局以深化平安建設為重點，按照《縣平安建設項目實施方案》要求，結合本部門實際，積極開展平安機關創建，全面履行綜治、維穩工作職責，取得了一定成效。

一、加強組織領導，層層細化責任

局黨組充分認識到平安建設的重要意義，把“平安機關”創建活動作為審計系統深入推動社會管理創新、文明單位創建的重要舉措，認真履行社會治安綜合治理目標管理責任制，切實把創建活動的各項部署要求落到實處。年初把綜治維穩工作納入工作重要議程，與審計工作同部署、同落實、同考核。一是組織領導到位。審計局成立了以局黨組書記、局長為組長，其他黨組成員為副組長，各股室負責人為成員的綜治維穩工作領導小組，并明確了局辦公室為承辦科室，形成了一級抓一級，層層抓落實的工作局面。二是目標責任到位。制定了《市審計局關于開展“平安機關”創建活動的實施方案》，明確創建目標，落實創建任務，強化組織保障。層層簽訂責任書，責任到股室，責任到人。

二、宣傳教育到位，思想認識統一

在社會治安綜合治理和“平安機關”建設上，局黨組立足宣傳教育，增強干部職工安全防范意識，調動干部職工參與社會治安綜合治理和創建“平安單位”的積極性，營造“事事講安全，人人保平安”的濃厚氛圍。在每月一次的集中學習時間，必講綜治工作的重要性認識和工作要求，讓全體審計干部繃緊這根弦，切實增強平安建設的責任感和緊迫感。同時，充分利用宣傳欄和黨務、政務公開網站等載體，宣傳各級關于加強社會治安綜合治理，維護社會政治穩定的有關文件精神，增強干部職工的平安意識。另外，以領導干部學法用法為重點，狠抓領導干部的法制教育，提高領導干部的法律素質，增強依法決策、依法行政、依法管理、依法辦事的能力，提高法治化管理水平。

三、注重上下聯動，整體推進平安建設

局機關將社會治安綜合治理工作與本單位業務工作緊密結合，堅持每季度召開一次會議，研究部署平安建設工作，認真制定本單位社會治安綜合治理實施方案，按照活動方案開展工作，確保社會治安綜合治理的長效機制落到實處。一是危害國家安全的違法犯罪活動防控有力。做好敵對勢力及非法宗教組織防范工作，局黨組成員按照分工，針對重點群體對象，加強調查了解，對苗頭性問題及時掌握情況，按規定程序上報處理。今年來局機關干部職工沒有發生一起危害國家安全違法犯罪的案件，工作人員沒有參加敵對組織、“法輪功”邪教組織及有害氣功組織、非法宗教組織，也沒有發生一起違法違紀事件。二是矛盾糾紛排查調處工作措施到位。建立健全單位內部矛盾糾紛排查調處工作制度，做到有人抓，有人負責。局黨組會議及時聽取矛盾糾紛排查調處工作情況，研究解決工作難題。半年來，全體審計干部沒有發生明顯的矛盾糾紛，也沒有因矛盾糾紛化解不及時而造成民轉刑案件，沒有發生非法游行、集會、鬧事、等重大事件，審計機關團結和諧，全體審計人員思想穩定。三是組織制度健全完善。堅持以制度管人管事，確保審計機關內部安全防范機制健全。建立《機關安全保衛管理制度》，為了保證局機關和職工住宅樓的的安全，堅持每月對局機關辦公樓及職工住宅樓進行一次安全檢查，發現問題，及時整改。認真落實門衛制度，并對門衛值班情況進行定期或不定期的抽查，嚴格進出車輛和人員登記手續。嚴格執行《值班制度》，雙休日、節假日實行在崗值班，領導干部在崗帶班。同時，對重要財產、物品、文件、印章等加強管理防范。四是強化效能督查。圍繞創先爭優，治庸治懶的要求，強化作風督查，重點督查局各科室、二級單位作風建設情況。強化機關效能建設督查制度、績效責任追究制度、考勤制度、財務管理制度、車輛管理制度、接待管理制度等一系列機關效能制度，切實增強干部勤政意識、責任意識；圍繞政令暢通和優化政務環境，強化執行力督查。重點督查各股室各項目標任務落實情況，各項制度執行情況。經檢查，全年沒有發現因不履行職責或履行職責不當，造成社會影響，引發集體上訪或群體性事件發生的現象。五是創建平安家庭推進機關和諧。為切實把綜治平安建設的各項措施落到實處，以家庭的平安和諧促進機關和諧、社會和諧，今年在局機關廣大家庭中繼續開展創建“平安家庭”活動，努力實現各個家庭“七無一好”的工作目標，即：無家庭暴力、無吸食毒品、無非法宗教信仰活動、無賭博、無鄰里糾紛、無家庭成員參與“黃、丑”行為、無違法犯罪、安全防范工作做得好。

四、加強民意調查，維護社會穩定

結合縣委政府統一布置的工作要求，組織審計干部到駐村開展走訪慰問活動。深入了解村干部思想狀況，幫助制定村集體發展規劃，幫助解決實際問題。深入農戶，與老黨員、貧困戶面對面交流，了解民意，結成幫扶對子，用實際行動維護了駐村的社會穩定。努力為群眾辦實事、辦好事。活動期間，共慰問了４戶生活困難家庭，給每戶送去了４00元生活補助。

存在的主要問題：少數同志對落實綜治責任和開展平安創建的工作認識還有待于提高，參與的積極性不高、主動性不強；部分同志執行安全管理制度不是很嚴格。下步工作重點：一是進一步加強對綜治維穩工作的組織領導。領導重視是關鍵，要把落實綜治責任制和開展平安創建工作做為審計執法工作的重要內容，納入總體安排，提上議事日程和日常管理，常議常抓，不斷完善綜治工作的長效機制。要貫徹“標本兼治、綜合治理”的方針，進一步抓好隊伍建設，高度重視綜治責任制的落實和平安創建工作的開展，落實好責任。二是進一步健全和完善工作制度，抓綜治工作一靠教育，二靠制度，既要加強思想教育，提高廣大干部職工的思想素質和安全防范意識，又要建立健全一套管用的、具有約束力的制度和長效機制，以推進綜治工作的制度化、規范化。三是加強內部管理，確保安全穩定。根據內部管理工作實際，不斷健全和完善規章制度，強化管理；按照規章制度落實內部管理，落實環境執法工作，維護正常的辦公秩序，確保人員和物質器材安全，防止職務犯罪。四是鞏固和深化綜治成果，加大宣傳力度。結合政治思想教育，持之以恒抓好綜治和平安教育，努力使全體干部充分認清綜治和平安建設工作的重要意義和現實意義，始終把思想統一到上級的決策部署上來，真正做到統一行動。認真總結綜治經驗，建立健全一整套管用的綜治和平安建設工作制度及長效機制，推進綜治和平安建設工作經常化、制度化、規范化。

【第三篇:審計局黨建工作自查報告】

2014年,我局的黨建工作在縣直屬機關工委的領導下，堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹黨的十八大精神，全面貫徹落實黨的群眾路線教育實踐活動和構建社會主義和諧社會的重大戰略思想，以加強執政能力建設和先進性建設為重點，全面推進機關黨的建設，與時俱進，開拓創新，以建設素質高、創新意識強，能干事、干成事的黨員干部隊伍和廉潔、勤政、務實、高效的黨支部為目標，從思想上、組織上、作風上和制度上全面推進黨的建設，不斷增強黨支部的創造力、凝聚力和戰斗力，努力把審計機關建設成為一支求真、務實、高效、廉潔的審計隊伍，為實現活力、富裕、和諧提供堅強保證。現將自查情況匯報如下：

一、思想建設工作

抓好政治理論的學習是確保黨員干部的政治方向不變，以及全面提高黨員素質的根本保證。為此，我局黨支部對黨員干部的政治理論學習常抓不懈，使全體黨員始終保持艱苦奮斗、昂揚向上、奮發有為的精神狀態，更好地發揮黨員干部的先鋒模范作用。一是扎實開展創建學習型機關活動，組織機關黨員干部認真學習構建社會主義和諧社會、樹立社會主義榮辱觀、加強黨的執政能力建設和先進性建設等一系列重大戰略思想，深刻領會其時代背景、指導意義和科學內涵，提高廣大黨員干部破解難題、科學發展的執行力，把理論創新成果落實在促進各項工作任務的完成上。二是制定了一系列的黨支部學習制度，同時利用黑板報宣傳黨的政策，達到及時性又有持續性的宣傳效果。三是積極抓好精神文明創建工作，我局已連續四屆被市委、市政府評為市市級文明單位。

二、組織建設工作

一是我局班子高度重視機關黨建工作，一把手擔任黨組書記，一名副局長具體分管機關黨建工作，在人員、經費等方面都予以全面保障；二是建立健全機關黨建工作制度，做到年初有計劃，年終有總結；三是堅持“三會一課”制度，黨支部“三會一課”制度，是健全黨內生活，嚴格黨員管理，加強黨員教育的重要制度。因此，堅持“三會一課”制度不但對加強支部建設、提高黨的戰斗力和凝聚力具有重要作用，而且還能不斷提高黨員的政治覺悟和工作能力，切實增強黨性意識，時刻不忘自己是一名共產黨員，從而在各項工作中自覺發揮先鋒模范作用；四是認真開展民主評議黨員活動，黨支部為了加強對黨員的教育管理和考核，精心組織、認真部署了201４年民主評議黨員工作，局黨支部根據今年民主評議的安排和要求，在總結幾年來民主評議黨員工作的基礎上，確定了民主評議黨員工作的指導思想、主要內容、評議要求，我局黨支部共有黨員１０名參加了此次民主評議黨員工作，黨員參評率達100％，合格率達100%。五是我局黨支部的黨費收繳工作有專人負責，黨費的收繳都嚴格按規定辦理。

三、作風建設工作

作風建設既是關心到我局黨風廉政建設的成敗，也關系到我局精神文明建設的成敗。為此，我局切實加強機關作風建設推行政務公開，建立健全機關黨建與機關工作協調推進的長效機制，一是強化黨內監督，建立拒腐防變的有效機制，把遵守黨的政治紀律、貫徹民主集中制、干部廉潔自律及廉潔從審的情況作為黨內監督的重點內容，開展批評與自我批評，形成良好的監督環境；通過領導干部的帶頭作用，形成落實制度的強大推動力，形成一個良好的廉政氛圍；二是制定和完善了崗位責任制、服務承諾制、限時辦結制、首問責任制等各項制度，促使我局辦事效率的提高，以樹立更好的審計機關形象；三是制定一套好的廉政制度，只有靠制度管人、管事，才能取得實效、長效。為此，我局制定了《2014年縣審計局黨風廉政和反腐敗工作意見》，繼續執行《審計人員廉潔從審情況反饋函》制度和審計工作紀律“八不準”規定，做到經常檢查落實情況，我局2014年均未出現違紀人員。

【第四篇:審計局效能建設自查報告】

2014年，我局在縣委、政府和縣法建辦的正確領導下，縣局的機關行政效能建設緊緊圍繞縣委、縣政府工作重點，緊扣縣委、政府制訂的奮斗目標，深入實施依法治縣戰略，著力在鞏固成果、構建長效機制上下功夫，著力深化依法行政、在推進政務公開上實現新突破，以加強“責任、忠誠、清廉、依法、獨立、奉獻”的審計文化建設為重點，以加強審計機關的作風建設、全面提高審計隊伍的思想、政治、理論和業務素質為主題，進一步轉變了工作作風，提高了審計工作效能和服務水平，促進了審計事業的發展。

按照《中共縣委辦公室縣人民政府辦公室關于印發縣機關行政效能建設工作考核辦法》文件要求，認真對2014年機關行政效能建設工作進行了自查，現將有關情況報告如下：

一、求真務實，扎實推進機關行政效能建設

我局歷來十分重視行政效能建設工作，把它放在與業務工作同等重要的位置來抓。

（一）加強領導，強化責任，確保效能建設工作順利開展。局黨組切實擔負起治理整頓機關紀律作風的責任，成立了專項活動領導小組，由局長擔任組長，班子成員任副組長，各股室負責人為成員，具體日常工作由局黨組成員、紀檢組長牽頭，辦公室負責，形成各負其責的工作格局。分層次分析查找自身存在的問題，明確工作重點和目標。在工作中力求做到“六個克服”：克服工作平庸、不求上進的現象；克服工作推諉拖拉、懶惰低效的現象；克服各行其是、自由散漫的現象；克服遇難而退、畏首畏尾的現象；克服驕傲自滿、我行我素的情緒；克服得過且過、敷衍工作的作風。

（二）強化學習，提高認識，加大宣傳，擴大影響。抓好學習教育，增強服務能力，堅持把學習教育納入經常性軌道，抓政治理論教育，抓業務學習培訓，突出理想信念、艱苦奮斗、黨紀條規、效能建設等教育；另一方面，組織審計法律法規、審計規范、計算機應用技能等培訓。通過學習，提高了審計隊伍的政治素質和業務水平，強化了服務意識和業務技能，增強了依法審計的能力，為提升機關效能夯實了思想基礎。

（三）加強效能監督，增強服務意識。以規范行為為重點，全面落實首問責任制、限時辦結制、服務承諾制、責任追究制等制度，進一步規范決策程序、崗位職責和工作流程，明確限時辦結事項、工作標準和流程、責任追究措施等，開展對審計計劃執行和落實審計項目限時制的情況進行檢查，局監察室每半年檢查一次，并向局長辦公會報告檢查情況，對工作進度過慢、工作效率不高的股室、審計組和人員及時提醒，檢查納入考核，考核結果作為獎懲兌現的依據，保證了有權必有責、用權受監督、低效應提速、違法受追究、侵權須賠償。

（四）堅持厲行節約，杜絕奢侈浪費。完善財務管理制度，重大經費開支集體研究決定，嚴格執行開支審批程序，以規范“三公”為重點，促進厲行節約各項要求落實。一是深入推進局機關公務用車問題專項治理，完善和落實公務用車編制管理、購置審批、經費預算管理等制度，強化日常監督；二是鞏固制止公款出國（境）旅游成果；三是規范公務接待工作，督促公務接待定點接待制度的執行，監督接待經費開支按標準執行，嚴禁以會議和培訓名義列支公務接待費用。

（五）改進工作作風，密切與群眾聯系。積極推進電子政務建設和公文無紙化傳輸工作，全面運用了計算機ao現場審計實施系統和oa自動化辦公系統，提高了審計效率和辦事效率，全面實行民主推薦、競爭上崗、群眾測評、任用公示和試用期的干部人事制度，使干部工作逐步邁向科學化、規范化，促使全局干部工作作風轉變、審計業務工作水平提高、工作效能提升。

二、深化效能建設，促進審計工作實現新突破

（一）規范審計行為，增強依法審計能力。不斷深化和加強法制宣傳教育和依法行政工作，著力推進依法行政、落實行政執法責任制，強化審計項目質量控制，嚴格依法從審，規范審計行為，強化審計機關的法治化建設，制訂和完善了審計操作規范和評價標準，強化內部管理，建立了審計質量股室復核、法制工作機構審理、審計業務會議審定的三級質量監督制度和審計質量責任追究制度，繼續推行完善紀檢監察機構對審計項目實行事前、事中、事后“三點”效能監察制度，建立權責明確、行為規范、程序嚴密監督有效的行政執法體制和權力運行機制。

（二）完善績效考評制度，切實發揮審計監督職能和服務功能。為有效地加強機關行政效能建設，促進審計工作全面發展，通過建立《縣審計機關行政執法責任制考核辦法》、《縣審計機關業務工作考核辦法》和完善《個人實績量化考核辦法》和《縣審計局機關黨員建設目標任務量化考核辦法》等考核機制，全面推進審計項目計劃執行進度管理，健全審計項目督察和全過程監控制度，實施審計項目限時制，通過一系列有效的考核和管理，調動了審計人員工作積極性，提高了工作效率，推動了審計機關行政效能工作的開展。

（三）推進審計公開，提升審計公信力和影響力。認真執行政務公開制度、政務信息公開規定和審計結果公告制度。今年代市政府提交的審計工作報告得到市人大常委會高度肯定，近期將及時向縣人大常委會提交審計處理結果的報告，全年共公告審計結果和審計工作報告１８件，其中領導干部經濟責任審計結果公告３件。

三、認真履行審計監督職責，助推行政效能建設取得新成效

積極推進審計轉型，加大效益審計、計算機審計的力度，在進一步強化審計監督的同時，致力于發揮審計服務功能，積極推動審計查出問題的整改落實，促進政府部門職能轉變，推動部門建章立制、規范管理，為地方經濟社會發展當好公共財政的“衛士”，發揮好審計“免疫系統”功能的作用。

（一）找準審計職能在環境興縣戰略中的定位，創優發展環境。持續深化財政預決算審計，助力于創造開明開放的政策環境，加強對縣級部門的審計監督，促進財政管理水平的不斷提高，促進打造“陽光”政府；縱深推進重點項目資金審計,助力于創造公平公正的法治環境，查處和移送違紀違規行為、線索，扎實推進法治建設；大力加強經濟責任審計，助力于創造優質高效的政務環境，促進行政權力運行的陽光、透明；積極開展企業金融審計，助力于創造規范有序的市場環境，樹立為企業服務的理念，堅決清理和糾正涉企亂收費的行為；有力推動審計整改落實，助力于創造積極健康的輿論環境，擴大群眾對審計工作的知情權、參與權和監督權，取信于民；切實改進工作作風，著力于營造文明誠信的人文環境，認真履行《審計機關文明禮儀公約》，嚴格規范審計人員職業道德行為，自覺維護審計干部良好職業形象；不斷加強廉政建設，著力于營造風清氣正的政治生態環境，突出抓好審計項目效能監察，堅決查處暗箱操作、隱瞞不報、自行“消化”和利用職權職務謀取不正當利益、權利尋租的腐敗問題，以優良的黨風促政風、優行風。

（二）注重民生和惠農資金的監督，助推基層政務公開。加大對保障和改善民生、強農惠農資金的監督檢查。

（三）圍繞促進深化財稅制度改革，助推財政信息公開。進一步促進改革完善預算資金分配決策機制，進一步深化部門預算改革，推進國庫集中收付、政府采購制度和“收支兩條線”管理制度改革，促進財政加大在“三農”、教育、衛生、文化、就業再就業服務和社會保障、生態環境、公共基礎設施等方面的投入，推進政府收支總預算、總決算和部門預算信息公開，穩步推進“三公”經費公開，加大財政專項資金公開公示力度，進一步擴大公開范圍和資金規模，加強對基層財政信息公開工作的指導，完善基層財政專項資金公開內容，積極推進鄉鎮財政預算信息公開。

通過開展機關效能建設工作，我局干部職工的責任意識、服務意識、公仆意識和依法履行職責的法制意識明顯增強；機關工作人員的工作積極性、主動性和創造性明顯提高，自覺遵守工作紀律、組織紀律和各項規章制度；工作協調配合得到加強，推諉扯皮的現象沒有了，團結奮進、開拓進取的意識不斷增強，機關的服務形象和整體形象進一步提升，有力地推動了審計工作的發展。

【第五篇:審計局編制管理自查報告】

2014年，根據中共縣委編辦的工作要求，縣審計局領導高度重視，精心部署，對照考核細則，檢查的內容逐項進行認真自查。現將自查情況總結如下：

一、機構編制管理情況

我局嚴格按照批準的“三定”方案，扎實推行實名編制,嚴格控制編制和財政供養人員，嚴格做到編制數、實有人員數、財政供養人數相對應。

（一）機關機構編制情況

根據《縣人民政府辦公室關于印發縣審計局主要職責內設機構和人員編制規定的通知》精神，明確局機關內設機構并嚴格按照編制管理相關規定執行。，二、機構編制管理自查情況

所有人員均嚴格按照“三定”方案規定內配置，未出現違反管理權限和程序設立機構，擅自增加編制和領導職數情況。

一是認真執行機構編制審批制度。按照縣委編辦審批明確的用人進人計劃，嚴把機關單位進人第一關。嚴格按照縣委編辦、縣人力資源和社會保障局有關規定按規定的程序辦理各項錄用手續；所有人員變動的增減編手續，都嚴格按照審批程序，無違反規定增加編制或者超編進人情況。、二是認真履行“三定”規定。我局認真履行“三定”規定（方案）規定的職責、內設機構和人員編制規定，至今沒有擅自超越“三定”規定（方案）規定的職責行使職權。我局領導職務和非領導職務，均在“三定”方案和編委辦核定的編制數、結構比例、領導職數內進行使用，并經編制、人事部門審批，沒有出現超范圍作用編制的現象。三是嚴格做好機構編制管理工作。我局嚴格執行機構編制管理制度，無超過核定的編制使用工作人員和改變編制使用范圍，無超職數配備內設機構或下屬機構領導干部。嚴格執行機構編制審批程序和制度，不干預下級機構編制。對下屬單位的機構編制事宜，均嚴格按照規定的審批權限和審批程序辦理，不越權審批、不越權行政。及時按照相關部門的有關文件精神，辦理我局單位法人登記和年檢等工作。四是做好機構編制實名制和編制信息公開工作。認真學習使用“省機構編制管理信息系統”，及時更新機構編制數據，完善人員信息資料，做好系統的管理和維護，扎實推進機構編制實名制。同時，通過審計內網等途徑，將主要職責、機構設置等編制信息向社會公開，接受社會監督。

從自查情況來看，我局機構編制管理執行情況總體良好，制度健全，程序規范，成效明顯，沒有發現違反機構編制管理有關規定的情況。

【第六篇:審計局健康文明新生活運動自查報告】

一、統一認識，領導重視，建立健全組織領導體系

按照縣委、政府統一部署，局黨組高度重視健康文明新生活運動工作，將健康文明新生活運動工作列入部門工作重要議事日程，多次召開局黨組專題會議研究部署幫扶工作。建立了“一把手”總體抓，負責健康文明新生活運動工作總體部署和組織協調，分管領導具體抓，負責對口幫扶臘窩鄉的聯席會議和溝通協調的組織領導體系。成立了由局黨組書記、局長任組長，局黨組成員任工作小組成員的健康文明新生活運動工作領導小組和幫教工作，統籌推進健康文明新生活運動工作的落實，以幫扶農戶為重點，重點改善聯系點臘窩鄉群眾的生產生活條件。健康文明新生活運動工作領導體系和工作機制的建立，為進一步加大農村幫扶力度，加快推進全縣走基層、送溫暖工作規劃，提供了堅強有力的組織保障。

二、深入調研，科學決策，制定對口幫扶工作原則

為全面掌握了對口幫扶臘窩鄉發展面臨的實際情況，我局健康文明新生活運動工作組多次深入對口扶貧鄉開展工作調研，并及時將調研報告提交黨組會議專題研究，為黨組會議科學決策提供了重要依據。局黨組召開專題會議制定了五項對口幫扶工作原則：一是要高度重視健康文明新生活運動工作，堅持把健康文明新生活運動工作納入全局工作議事日程，與機關工作一同研究、一同部署、一同考核，切實推進健康文明新生活運動工作。二是要深入開展工作調研，主要領導要親赴扶貧點專題研究扶貧工作每年至少2次以上，掌握工作情況，加強組織協調，督促健康文明新生活運動工作開展。三是開展健康文明新生活運動工作要力求實效，在掌握對口幫扶鄉面臨的實際困難基礎上，為臘窩鄉貧困黨員、困難農戶多干實事、干好事，努力解決他們最關心、最直接、最現實的問題。四是要深入開展宣傳廣泛發動，認真組織開展機關干部職工結對貧困村特困戶獻愛心活動，解決困難群眾生活實際問題。五是注重營造良好的扶貧幫困工作氛圍，讓機關干部職工都來關心、支持和參與幫扶工作。

三、結合實際，創新理念，制定健康文明新生活運動工作計劃

按照縣委、政府的安排部署，我局健康文明新生活運動工作組在多年開展對口幫扶臘窩鄉長腳村工作基礎上，多次深入開展工作調研，全面掌握幫扶鄉的具體狀況，結合我局實際情況，制定了《縣審計局201４年健康文明新生活運動工作計劃》，建立組織機構、落實工作責任，明確工作重點，為全面推進走基層、送溫暖工作有組織、有計劃、有步驟、有落實的開展奠定了堅實基礎。

四、立足眼前，著眼長遠，全面推進健康文明新生活運動工作工作 2014年，我局既立足眼前，以幫助解決當地群眾、學校最緊迫、最現實的問題為突破口，為對口幫扶的臘窩鄉干部職工及彝族群眾多干實事、干好事，又著眼長遠，以科學制定健康文明新生活運動工作計劃為指導，經多渠道籌措幫扶資金10萬元，改善對口幫扶鄉群眾的農村飲水工程，有效推進了健康文明新生活運動工作。密切結合局機關工作實際，成立了由一把手負總責，分管領導各司其職的“禁毒防艾”工作領導小組，明確工作責任目標，簽訂目標責任管理書，配合有關部門在世界艾滋病日、國際禁毒日、“科技、文化、衛生三下鄉”期間開展的宣傳活動，在臘窩鄉開展了“禁毒防艾”宣傳教育活動。通過制作“禁毒防艾”公益宣傳標語,發放“禁毒防艾”宣傳小冊，在對口幫扶的臘窩鄉定期開展“禁毒防艾”宣傳教育活動，盡最大努力做到零感染，盡全力做到“禁毒防艾”工作家喻戶曉，為我縣深入開展“禁毒防艾”工作打下了良好基礎。