第一篇：辦案10件案件的心得體會

辦理10件案件的心得體會

一、注意在提交起訴狀和答辯狀時一定要當事人簽字或者蓋章。

二、盡量將同一案卷的所有材料裝在同一檔案袋中，以免疏漏授權委托書和律師事務所的公函。

三、自己必須理出案情時間表，以對整個案件有全面了解。

四、在起訴狀中所列原.被告信息時不要把自己當事人的電話寫在起訴狀上，以免誤會

五、注意在律師函上要寫上自己的聯系方式，以便公安、檢察、法官聯系自己。

六、所有證據材料的原件都由當事人自己保管，律師只留下復印件，以免遺失原件導致案件發生舉證不能時，承擔重大過錯責任。

七、不要為了一點小錢，輕易去做律師見證！寧可讓當事人自己做公證。

八、刑事方面，會見時最好2人同去，九、每次和當事人得談話，都要有筆錄，并讓當事人簽字后按手印。這個也很重要。

十、不要輕易對當事人或其家屬作出某種承諾！

十一、在解答咨詢的時候，說的千萬不要太具體。

十二、不要完全相信當事人的話，要看證據。

十三、交法院的資料及與當事人進行聯絡的信函應有備份，建立完整檔案。

十四、要從氣勢上鎮住你的當事人。

十五、注意自身形象，即使身無分文，也要氣宇軒昂。

十六、授權委托書最好叫當事人多簽一份，以備開庭沖突時更換代理人。

十七、如果有可能，開庭時最好通知當事人聽庭；如果當事人沒空，也最好讓其派員聽庭，以便讓其感受律師為其案子所做的努力及所表達的觀點。

十八、在刑事辯護中盡量多使用公訴機關的證據材料,自己不要輕易調查取證，一來很難取得有用的證據，二來也致公訴人懷疑你作偽證。還有在辯護詞中對采用的公訴方的證據材料的出處要標明清楚，以免辯論時找不出證據出處而導致被動。

第二篇：留置案件心得體會

心得體會

6月25日我會召開了職工學習會議，全體職工在會議室學習了＊＊紀發【2018】16號《關于利用留置案件剖析材料開展警示教育的通知》文件精神。曾憲福所犯罪行，是利用職務之便牟取私利，他的所作所為給國家和集體造成了巨大經濟損失，給親人帶來無比的痛苦，在人民群眾中造成了極壞的影響。他放松了對世界觀、人生觀的改造，抵御不住誘惑，走向了犯罪的深淵，結果令人痛心。自己要以此為鑒，牢固樹立廉潔自律思想，筑牢反腐防腐防線。在廉潔問題上犯不得一點糊涂，抱不得一點僥幸思想，任何時候，在原則問題上，決不能給自己“開口子”，必須態度鮮明，拒腐蝕、拒絕個人主義、拒絕拜金主義和享樂主義。就此次學習總結幾點體會：

一、反腐倡廉，必須警鐘長鳴

警示教育活動是我們黨推進反腐倡廉、加強黨風廉政建設的重要舉措，是推進社會主義建設的重要保證。反腐倡廉關乎黨的命運，是黨加強執政能力建設、永葆生機活力和長治久安的基礎。在社會主義初級階段，一些黨員領導干部經受不起市場經濟浪潮的蕩滌，理想和信念發生扭曲，放松了對個人主觀世界觀的改造，從追求安逸生活，到私心膨脹，最后走上犯罪的道路，成為令人痛心的反而教材。在今后的工作中，要嚴格遵守廉潔自律的有關規定，耐得住艱苦，管得住小節，擋得住誘惑，做一個清清白白的人。深刻領會“千里之堤，潰于蟻穴”的道理，珍惜工作，珍惜生活，珍惜榮譽。我將以此警示自己，防微杜漸，警鐘長鳴。

二、加強學習，充實自己，不斷提高拒腐防變能力

要樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，主要靠學習。學習是一種追求、一種責任、一種能力，是把握方向、增長才干的重要途徑。學習政治理論是提高工作人員政治素養和增強黨性原則的根本。只有努力學習政治理論知識，思想覺悟、境界提高了，眼界開闊了，才能夠提高貫徹執行黨的路線、方針、政策的自覺性、積極性和能動性;才能真正明白人活著的有價值和意義;才能真正做到嚴格自律。無論在什么時候，自己都要牢記清清白白做人、踏踏實實做事的道理。

三、增強意識，廉潔自律

通過此次學習，對反腐倡廉斗爭長期性、艱巨性、復雜性有了新的認識。是我會“未雨綢繆，防患于未然”，高標準建設一支廉潔高效、勤政為民的重要措施，也體現了領導對職工的關心和愛護。這次學習，就是要讓廣大干部職工從此次留置案件中得到既沉重又非常深刻的啟示，從而真正從思想上、行動上嚴于律己，遵紀守法。為此，決心要把這次留置案件作為永久的警鐘，長鳴在自己的思想中。從典型案例中深刻吸取教訓，克服投機心理、失衡心理、攀比心理、僥幸心理，樹立正確的權力觀、地位觀和事業觀，堅持依法行政、廉潔從政，爭當人民忠誠衛士。

第三篇：金融案件心得體會

心得體會

近幾年，銀行業金融機構不斷發生違法違規案件，尤其是一些大案、要案，金額巨大，情節惡劣，給銀行業金融機構的信譽和社會形象帶來了不利影響，同時銀行業金融機構對操作風險的識別與控制能力不能適應業務發展的問題突出，為了切實加強對商業銀行和農村信用社的管理，堅決遏制案件多發勢頭，保證改革和發展的順利進行，現將本人的心得體會淺淡如下：

縱觀金融案件的發生，盡管形式各異，但究其原因，主要是由于各項內控制度未履行好、落實好造成的。通過學習，我們發現這些案件除暴露銀行業金融機構內部管理松懈，有章不循，處罰不力等問題外，另外一個重要的原因就是忽視了員工道德風險的控制。主要存在的問題有：一是員工整體素質不高，教育乏力。二是防患意識不強，管理乏力。

通過這次活動，每個員工只要進行自我教育、自我剖析，吸取教訓，警鐘長鳴，并對照有關金融法規規章制度，自我查找履行崗位職責及遵紀守法等方面的差距，明確今后工作的努力方向，就必將使我們農村信用社違法違規案件得到遏制，案件數量不斷下降。我個人認為，要做好案防工作，關鍵是人，務必牢固樹立人本觀念。

總之，通過本次學習，我深深體會到，只要我們大家不斷增強自身的遵紀守法的自覺性和主動性，結合本崗位的實際情況，認真地進行自我教育，自我約束，吸取教訓，警鐘長鳴，提高防范意識，相信我們的信合明天會更美好！

第四篇：案件治理心得體會

案件治理心得體會

今年以來，認真傳達并學習上級行的有關文件精神，4月10號及時召開案件治理活動動員大會，并認真學習了“***同志強化內控管理全員防范案件治理活動動員會議上的講話”和“***同志強化內控管理全員防范案件治理活動動員會議上的講話”。通過對《中國農業銀行領導干部道德風險防范指引》、《中國農業銀行員工行為守則》、《中國農業銀行防范案件工作指引》、《關于從重處理幾種違規行為的暫行規定》、《中國農業銀行關于規范信貸決策行為的若干規定》、《中國農業銀行出納制度》、《中國農業銀行現金業務操作規定》、《關于限期落實案件防范措施的緊急通知》、《關于加強會計內控管理的若干意見》、《中國農業銀行會計主管內控操作手冊》、《中國農業銀行金庫突擊檢查暫行規定》、《中國銀行業監督管理委員會關于加大防范操作風險工作力度的通知》和《員工違規操作積分管理辦法》的認真學習，結合最近農行組織的案件專項治理檢查工作的實際，加深了我對開展案件專項治理、切實防范操作風險的重要性和必要性的認識，使我明白我們必須保持清醒的頭腦，樹立正確的人生觀、價值觀和金錢觀，積極主動地強化風險意識和控制手段，進一步加強內部管理，建立有效的風險控制機制，才能推動東明農行的改革不斷深入，才能保證農行的穩健發展。

農業銀行作為金融機構，主要依靠“信譽”來生存、發展，案件的多發不僅給農行造成經濟上的巨大損失，其社會輿論評價降低的影響更是給掙扎于銀行業激烈競爭中的農行射來了致命的一箭。案件的發生意味著農行經營管理方面出現了問題，將直接導致社會各界對銀行整體評價的降低，社會形象和社會聲譽降低，就會失去賴以生存發展的基礎。農行是立足農村、服務“三農”的全國性金融機構，農行的經營發展、風險防范直接關系著經濟和社會穩定。因此我們必須認清形勢、明確開展案件專項治理、防范操作風險是深化農行改革的迫切需要，是建立農行風險管理長效機制的迫切需要，是維護農行自身穩定和創建“平安**”、“和諧社會”的迫切需要。農行要樹立和落實科學發展觀，實現持續健康協調穩定發展，就必須遵循安全性、流動性和效益性的原則，其中，安全性居位首，只有安全運營，農行和客戶的資金才能安全無損，才能實現盈利和發展，才能“爭創一流”。為此要切實通過專項治理，有效遏制各類違規違法事件的發生，全面提升內控管理水平，盡快使農行走上規范化管理的道路，確保農行續健康快速發展。

在日常工作中要不斷加強自我學習，提高自身素質，把風險防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規無小事”、“安全就是效益”、“風險控制優先”的意識，自覺的把行業管理和自身的自律有機結合起來，明確崗位職責，增強自我執行制度的自覺性，增強自我思想道德和業務理論水平，構建牢固的思想防線，使遵紀守法意識在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺，一種習慣。

從小事做起、從自我做起，8小時以內要管好自己，8小時以外也要管好，堅決抵制種種違規違法不良行為的發生。

通過近段的學習，我深刻認識到銀行業內部管理松懈，有章不循，處罰不力等問題外，另外一個重要的原因就是忽視了員工道德風險的控制。最主要存在的問題是

一、是員工法紀意識差，教育乏力

俗話說，千里之堤，潰于蟻穴。農行點多、面廣、線長，絕大多數員工身處最基層，長期以來，規范化、制度化的思想教育開展不夠，員工重視實際，視思想教育為形式、為空談，認為在各自網點內的人低頭不見抬頭見，思想教育無意義，久而久之，員工思想道德水準、法律法規觀念得不到凈化和提高，遵紀守法的自覺性和防腐拒變能力差，大多憑個人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價值觀。

二、是防患意識不強，管理乏力。

近幾年來，大部分營業網點注重了業務開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現象得不到徹底改觀，尤其在基層營業網點，任務至上，片面追究幾項主要業務指標的考核，不重視內部管理、安全教育和責任意識，有的甚至欺上瞞下或走過場形式學習。

三、稽核檢查圖形式、走過場、監督乏力。一方面稽核檢查力量相對薄弱，對農行點多、面廣、線長和客觀上難以全面實施有效的監督檢查；另一方面，稽核檢查人員有的責任心差，原則性不強，稽核檢查圖形式，走過場，該發現的問題沒有及時發現，發現的問題也沒有采取有效措施進行處罰，而是大事化小、小事化無。有些事情雖然發現了，也下達了整改通知，但對落實情況沒做進一步的督促檢查，使問題越積越大，最后導致發生重大經濟案件。

從以上幾個方面看，本人認為：

要做好案防工作，關鍵是人，農行發展務必牢固樹立人本觀念

一、樹立“人本意識”，提高思想教育水平

大家都知道，農行內部的各項規章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴厲，但是好多制度在許多職工看來只是墻上的制度，并沒有很好的予以落實，規范自已的行為。究其原因，是大家的思想意識在作怪，是農行長期的員工思想教育工作不到位，崗位安排僵化，老好人意識嚴重的結果。本次案件專項治理工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應該使大家認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導實際工作的。特別是一些案例，對每一位員工應該是有很強的震憾，特別是發生在我們身邊案件有關責任人的處理決定，使每一位員工真正認識到搞好內控制度，并不是領導的責任，也不是可有可無的事情，而是關系到每一位員工的切身利益的事情，一人不遵守內控制度，就可能給別有用心的人以機會，最終損害的是集體的利益，更是自已的利益。因此，模范地遵守內控制度，不僅僅是對自身的愛護，也是對他人的負責。在這個方面，農行應該將本項工作

深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。

1、要經常性抓好員工的政治思想和職業道德教育，使其樹立正確的人生觀、價值觀，自覺抵制腐朽思想的侵蝕，做到“常到河邊走，就是不濕鞋”，做到警鐘常敲，預防針常打。

2、抓好員工監督管理，健全要害崗位、重要環節人員輪崗，異地交流制度和相互制衡機制，嚴防內部工作人員互相勾結，共同作案。

3、抓苗頭，抓落實，抓薄弱環節，確保案防措施到位。對于地處邊緣的網點及員工作為案防工作的重點，強化稽核人員的崗位責任，采取現場稽核，重點審查和非現場監督等方式，定期和不定期地開展序時檢查和崗位離職審計。

4、建立健全好各種規章制度。加強制度建設，重視員工道德風險防范，嚴格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程；同時對員工“班前看神態、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥？”通過這“六看”，基本上能夠及時發現員工心態是否失常，做到密切關注員工思想動態，將各種誘發案件的隱患消滅在萌芽狀態。

二、嚴肅工作紀律，提高違章違紀的代價。

長期以來，農行有章不循現象嚴重，不能將制定各項內控制度的良好初衷落到實處，是導致各項案件發生的主要原因。有了

良好的制度，更要有一批模范執行制度的人予以落實，才能夠收到良好的效果。因此，要加強各項內控制度落實情況的后續跟蹤和監督工作，對于嚴重違反內控制度的要嚴厲予以處理，要讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴重的更應清理出農行隊伍。

三、完善工作機制，防范道德風險。

道德風險是各項案件發生的一個重要因素。每一件有內部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心準備，伺機作案。我們要通過工作機制的轉變，來防范道德風險轉化為實際風險。比如，在工作機制方面，可以以制度化的形式進行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監察工作，以制度化的形式作好員工的培訓工作等等?？傊?，要以制度化的形式作好內控制度執行的有效性。

四、案件的教訓與思考

本人認真反思，總結經驗教訓，主要有以下幾點：

1、應深入落實內控制度情況的檢查工作。

案件的發生，說明各級內控制度的落實檢查稽核上必須加強，一些流于形式的工作方法也要切實改變。

2、應重視重要崗位人員的交流工作。

近幾年來，農行的人事安排僵化，各崗位人員罕有交流，大家長時間在一起工作，相互熟悉，相互信任，抱成一團，即使發

現問題也往往隱瞞不報，力求自我解決，這也是造成該案長期不發的另一個重要原因。

3、應千方百計提高業務人員的綜合素質。

作案并不會不留下任何蛛絲馬跡。特別是作為替班會計員，當班出納員等，業務素質低下，不認真履行崗位職責，不認真核對帳務，輕易放松了原則要求，為范罪份子的作案提供了方便之門。

4、應切實加強員工的思想政治工作。

農行員工思想政治工作不到位，部分員工受拜金主義及享樂主義思潮的影響，法制意識淡薄，思想麻痹大意，“事不關已，高高掛起”的老好人意識及隨大流意識嚴重，在原則問題上容易放松自已。同時，對于員工的家庭生活、社會交際圈子缺乏了解，不能從日常生活的表現中發現問題。

第五篇：案件治理心得體會

案件治理心得體會

今年以來，根據上級行有關文件精神，我行作為重點治理行，領導高度重視，結合最近農行組織的案件專項治理檢查工作的實際，加深了我對開展案件專項治理、切實防范操作風險的重要性和必要性的認識，使我明白我們必須保持清醒的頭腦，樹立正確的人生觀、價值觀和金錢觀，積極主動地強化風險意識和控制手段，進一步加強內部管理，建立有效的風險控制機制，才能推動東明農行的改革不斷深入，才能保證農行的穩健發展。

農業銀行作為金融機構，主要依靠“信譽”來生存、發展，案件的多發不僅給農行造成經濟上的巨大損失，其社會輿論評價降低的影響更是給掙扎于銀行業激烈競爭中的農行射來了致命的一箭。案件的發生意味著農行經營管理方面出現了問題，將直接導致社會各界對銀行整體評價的降低，社會形象和社會聲譽降低，就會失去賴以生存發展的基礎。農行是立足農村、服務“三農”的全國性金融機構，農行的經營發展、風險防范直接關系著經濟和社會穩定。因此我們必須認清形勢、明確開展案件專項治理、防范操作風險是深化農行改革的迫切需要，是建立農行風險管理長效機制的迫切需要，是維護農行自身穩定的迫切需要。農行要樹立和落實科學發展觀，實現持續健康協調穩定發展，就必須遵循安全性、流動性和效益性的原則，其中，安全性居位首，只有安全運營，農行和客戶的資金才能安全無損，才能實現盈利

和發展，才能“爭創一流”。為此要切實通過專項治理，有效遏制各類違規違法事件的發生，全面提升內控管理水平，盡快使農行走上規范化管理的道路，確保農行續健康快速發展。在日常工作中要不斷加強自我學習，提高自身素質，把風險防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規無小事”、“安全就是效益”、“風險控制優先”的意識，自覺的把行業管理和自身的自律有機結合起來，明確崗位職責，增強自我執行制度的自覺性，增強自我思想道德和業務理論水平，構建牢固的思想防線，使遵紀守法意識在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺，一種習慣。從小事做起、從自我做起，8小時以內要管好自己，8小時以外也要管好，堅決抵制種種違規違法不良行為的發生。

通過近段的學習，我深刻認識到銀行業內部管理松懈，有章不循，處罰不力等問題外，另外一個重要的原因就是忽視了員工道德風險的控制。最主要存在的問題是

一、是員工法紀意識差，教育乏力

俗話說，千里之堤，潰于蟻穴。農行點多、面廣、線長，絕大多數員工身處最基層，長期以來，規范化、制度化的思想教育開展不夠，員工重視實際，視思想教育為形式、為空談，認為在各自網點內的人低頭不見抬頭見，思想教育無意義，久而久之，員工思想道德水準、法律法規觀念得不到凈化和提高，遵紀守法的自覺性和防腐拒變能力差，大多憑個人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價值觀。

二、是防患意識不強，管理乏力。

近幾年來，大部分營業網點注重了業務開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現象得不到徹底改觀，尤其在基層營業網點，任務至上，片面追究幾項主要業務指標的考核，不重視內部管理、安全教育和責任意識，有的甚至欺上瞞下或走過場形式學習。

三、稽核檢查圖形式、走過場、監督乏力。一方面稽核檢查力量相對薄弱，對農行點多、面廣、線長和客觀上難以全面實施有效的監督檢查；另一方面，稽核檢查人員有的責任心差，原則性不強，稽核檢查圖形式，走過場，該發現的問題沒有及時發現，發現的問題也沒有采取有效措施進行處罰，而是大事化小、小事化無。有些事情雖然發現了，也下達了整改通知，但對落實情況沒做進一步的督促檢查，使問題越積越大，最后導致發生重大經濟案件。

從以上幾個方面看，本人認為：

要做好案防工作，關鍵是人，農行發展務必牢固樹立人本觀念

一、樹立“人本意識”，提高思想教育水平

大家都知道，農行內部的各項規章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴厲，但是好多制度在許多職工看來只是墻上的制度，并沒有很好的予以落實，規范自已的行為。究其原因，是大家的思想意識在作怪，是農行長期的員工思想教育工作不到位，崗位安排僵化，老好人意識嚴重的結果。本次案件專項治

理工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應該使大家認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導實際工作的。特別是一些案例，對每一位員工應該是有很強的震憾，特別是發生在我們身邊案件有關責任人的處理決定，使每一位員工真正認識到搞好內控制度，并不是領導的責任，也不是可有可無的事情，而是關系到每一位員工的切身利益的事情，一人不遵守內控制度，就可能給別有用心的人以機會，最終損害的是集體的利益，更是自已的利益。因此，模范地遵守內控制度，不僅僅是對自身的愛護，也是對他人的負責。在這個方面，農行應該將本項工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。

1、要經常性抓好員工的政治思想和職業道德教育，使其樹立正確的人生觀、價值觀，自覺抵制腐朽思想的侵蝕，做到“常到河邊走，就是不濕鞋”，做到警鐘常敲，預防針常打。

2、抓好員工監督管理，健全要害崗位、重要環節人員輪崗，異地交流制度和相互制衡機制，嚴防內部工作人員互相勾結，共同作案。

3、抓苗頭，抓落實，抓薄弱環節，確保案防措施到位。對于地處邊緣的網點及員工作為案防工作的重點，強化稽核人員的崗位責任，采取現場稽核，重點審查和非現場監督等方式，定期和不定期地開展序時檢查和崗位離職審計。

4、建立健全好各種規章制度。加強制度建設，重視員工道德

風險防范，嚴格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程；同時對員工“班前看神態、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥？”通過這“六看”，基本上能夠及時發現員工心態是否失常，做到密切關注員工思想動態，將各種誘發案件的隱患消滅在萌芽狀態。

二、嚴肅工作紀律，提高違章違紀的代價。

長期以來，農行有章不循現象嚴重，不能將制定各項內控制度的良好初衷落到實處，是導致各項案件發生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范執行制度的人予以落實，才能夠收到良好的效果。因此，要加強各項內控制度落實情況的后續跟蹤和監督工作，對于嚴重違反內控制度的要嚴厲予以處理，要讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴重的更應清理出農行隊伍。

三、完善工作機制，防范道德風險。

道德風險是各項案件發生的一個重要因素。每一件有內部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心準備，伺機作案。我們要通過工作機制的轉變，來防范道德風險轉化為實際風險。比如，在工作機制方面，可以以制度化的形式進行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監察工作，以制度化的形式作好員工的培訓工作等等?？傊灾贫然男问阶骱脙瓤刂贫葓绦械挠行?/p>

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四、案件的教訓與思考

本人認真反思，總結經驗教訓，主要有以下幾點：

1、應深入落實內控制度情況的檢查工作。

案件的發生，說明各級內控制度的落實檢查稽核上必須加強，一些流于形式的工作方法也要切實改變。

2、應重視重要崗位人員的交流工作。

近幾年來，農行的人事安排僵化，各崗位人員罕有交流，大家長時間在一起工作，相互熟悉，相互信任，抱成一團，即使發現問題也往往隱瞞不報，力求自我解決，這也是造成該案長期不發的另一個重要原因。

3、應千方百計提高業務人員的綜合素質。

作案并不會不留下任何蛛絲馬跡。特別是作為替班會計員，當班出納員等，業務素質低下，不認真履行崗位職責，不認真核對帳務，輕易放松了原則要求，為范罪份子的作案提供了方便之門。

4、應切實加強員工的思想政治工作。

農行員工思想政治工作不到位，部分員工受拜金主義及享樂主義思潮的影響，法制意識淡薄，思想麻痹大意，“事不關已，高高掛起”的老好人意識及隨大流意識嚴重，在原則問題上容易放松自已。同時，對于員工的家庭生活、社會交際圈子缺乏了解，不能從日常生活的表現中發現問題。