最新國家開放大學電大《證券投資分析》教學考一體化題庫及答案

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一、單選題

1.下列證券中不屬于有價證券的是（）。

A.貨幣證券

B.資本證券

C.商品證券

D.憑證證券

2.導致我國股市與經濟走勢異動的重要原因之一是（）。

A.就業和國際收支變化

B.國民生產總值的變化

C.管理層的決策

D.通貨膨脹上升

3.持有公司（）以上股份的股東享有臨時股東大會召集請求權。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

4.開放式基金的日常贖回從基金成立（）開始。

A.1個月后

B.3個月后

C.6個月后

D.第2天

5.股份公司發行的股票具有（）的特征。

A.提前償還

B.非盈利性

C.無償還期限

D.股東結構不可改變性

6.在下列債券中籌資成本最高的是（）。

A.金融債券

B.企業債券

C.政府債券

D.國庫券

7.從收益的角度看（）。

A.普通股在優先股之后

B.普通股先于優先股

C.公司債券在普通股之后

D.根據公司具體情況，可自行決定

1.看跌期權的協定價與期權費呈（）變化。

A.無規律性

B.無關系

C.同向

D.反向

2.我國A股上市公司成立時間必須在（）以上。

A.1年

B.3年

C.4年

D.2年

3.下列（）不是期貨合約中應該包括的內容。

A.交易品種

B.交易價格

C.交易數量

D.交易規格

4.通過計算機網絡，沒有經紀人的場外交易市場，被稱為（）。

A.第二市場

B.第三市場

C.第一市場

D.第四市場

5.如果公司股本超過4億元，該公司想在深交所上市，其向社會公開發行的股份總數不得少于公司股本總數的（）。

A.35%

B.25%

C.10%

D.15%

6.股票指數期貨的標的物是（）。

A.股票價格

B.股票指數

C.股票

D.股指期貨合約

7.我國曾于1993年開展的金融衍生交易品種是（）。

A.國債期貨

B.股指期貨

C.外匯期貨

D.利率期貨

8.股東權益比率是反映（）的指標。

A.經營能力

B.資產運營能力

C.償債能力

D.獲利能力

9.香港恒生指數采用（）為樣本股。

A.40家

B.20家

C.全部上市股票

D.33家

10.H股上市公司公眾持股人數不少于（）人。

A.1000

B.500

C.100

D.5000

11.凈資產收益率是反映上市公司（）的指標。

A.資本結構

B.償債能力

C.投資報酬率

D.獲得能力

12.交割通常有當日交割、次日交割和（）方式。

A.T+3

B.例行交割

C.T+0

D.T+1

13.漲跌停板制度通常規定（）為當日行情波動的中點。

A.前一交易日的結算價

B.前一交易日的開盤價

C.前一交易日的收盤價

D.前一交易日的最低價

1.證券組合的方差是反映（）的指標。

A.證券之間相關程度

B.投資風險

C.實際收益率

D.預期收益率

2.收盤價、開盤價、最低價相等時所形成的K線是（）。

A.倒T型

B.＋字星

C.一字型

D.T型

3.如果均線從下降軌跡變為平坦轉而呈上升趨勢，而股價此時從均線下方突破并交叉向上，此信號為（）。

A.盤整信號

B.買入信號

C.賣出信號

D.買入或賣出信號

4.按標準普爾公司的債券評級標準，（）是正常情況下投資者所能夠接受的最低信用度等級。

A.AA

B.BB

C.BBB

D.A

5.證券市場技術分析中常用的K線圖最早產生于（）。

A.日本

B.中國

C.美國

D.英國

6.下列證券投資品種中，投資風險最大的是（）。

A.公司債券

B.國債

C.金融債券

D.普通股票

7.下列（）K線收盤價小于等于開盤價。

A.光頭光腳的陽線

B.一字型

C.帶有上下影線的陰線

D.十字型

8.馬柯維次的有效邊界圖中，證券最佳投資組合在（）象限。

A.第三

B.第一

C.第二

D.第四

9.我國債券評級級別設置是（）。

A.三級九等

B.二級六等

C.三級八等

D.四級十二等

10.某股當日新上市，共成交3000萬股，該股流通總股本為8000萬股，該股當日的換手率（）。

A.35%

B.37.5%

C.63.5%

D.65%

11.目前，世界上廣泛采用的道·瓊斯股指是以（）為基點100點的指數。

A.1882年10月1日20種運輸股均價

B.1894年10月1日30種工業股均價

C.1882年10月1日15種公用事業股均價

D.1882年10月1日30種工業股均價

1.根據《證券法》規定，我國證券市場綜合類證券商的最低注冊資本限額為（）。

A.1億

B.3億

C.5000萬

D.5億

2.上市公司在進行信息披露時，要求提供持續性的信息披露文件，以下不屬于此類文件的是（）。

A.公司投資價值分析報告

B.年度報告

C.季度報告

D.臨時公告書

3.對內幕交易行為，除根據不同情況沒收非法或取得款項和其他非法所得，并處以罰款的數額為（）。

A.1萬---5萬

B.1萬---10萬

C.5萬---50萬

D.5萬---30萬

4.在證券發行信息披露制度中處于核心地位的文件是（）。

A.年報概要

B.招股說明書

C.重大事項公告書

D.上市公告書

5.對購并目標公司進行法律方面的審查分析，其目的是為了（）。

A.回避法律風險

B.避免購并公司形象的損害

C.避免鉆法律法規條文的空子

D.A和B

6.我國《證券法》頒布實施的具體時間是（）。

A.1999年7月1日

B.1994年7月1日

C.1998年12月29日

D.1997年10月1日

7.利用利率政策干預證券市場的方式屬于（）。

A.法律手段

B.經濟手段

C.行政手段

D.自律手段

8.以下（）方式不屬于我國常見的上市公司間購并方式。

A.資產剝離

B.資產置換

C.收購兼并

D.股權轉讓

9.信息披露公開原則的要求就是指信息披露應該（）。

A.準時、確切、定量、真實

B.及時、完整、認真、純粹

C.及時、準確、完整、真實

D.及時、準確、完整、徹底

二、多選題

1.發展證券市場的八字方針是（）

A.統一

B.法制

C.自律

D.監管

E.規范

1.按產品形態和交易方式分類，衍生工具主要有。（）

A.隔夜拆借

B.期權

C.期貨期權

D.互換

E.遠期

2.股指期貨交易組合條件一般包括（）。

A.交易對象

B.合約現金結算

C.保證金交易

D.合約價格

E.交易時間

3.短期償債指標主要有（）等。

A.現金比率

B.速動比率

C.應收帳款周轉率

D.流動比率

E.資產負債率

4.期貨商品一般具有（）三大功能。

A.套期保值

B.賺取利潤

C.投機

D.籌資功能

E.價格發現

5.財務分析的主要方法有（）。

A.現金流量分析法

B.綜合法

C.比率分析法

D.比較分析法

E.差額分析法

6.反映上市公司資本結構的指標主要有（）等。

A.資本化比率

B.現金比率

C.市盈率

D.資產負債率

E.固定資產凈值率

1.證券投資有效組合應滿足（）

A.在各種風險條件下，提供最大的預期收益率

B.在各種預期收益率的水平條件下，提供最大的風險

C.在各種預期收益率的水平條件下，提供最小的風險

D.投資本金安全

E.在各種風險條件下，提供最小的預期收益率

2.在證券投資風險的分類中，非系統性風險主要有（）。

A.信用交易風險

B.利率風險

C.流動性風險

D.企業道德風險

E.企業財務風險

3.下列那些行為，一般會推動股票價格的上漲（）。

A.控制信貸規模

B.降低利率

C.降低法定存款準備金率

D.降低再貼現率

E.央行大量購買國債

4.政治政策性風險主要包括（）的變化等。

A.貨幣政策發生變化

B.主要領導人的變更

C.利率發生變化

D.宏觀經濟政策的調整

E.匯率政策變化

5.在K線圖中光頭光腳大陽線的出現說明（）。

A.股價下降

B.多方占優勢

C.空方占優勢

D.股價上漲

E.市場波動很大

1.證券市場中除了證券欺詐行為外，其他違規行為還包括：（）。

A.上市公司違規買賣本公司股票

B.擅自發行證券

C.操縱市場

D.為股票交易違規提供融資融券及投資交易

E.上市公司擅自改變募股資金用途

2.證券欺詐行為主要是指（）等違法行為。

A.虛假陳述

B.欺詐客戶

C.內幕交易

D.擅自發行證券

E.操縱市場

3.股票回購主要通過哪些方式來完成。（）

A.債轉股

B.二級市場購買

C.協議收購

D.要約方式收購

E.二級市場購買

4.目前世界上對證券交易所的監管模式，主要有哪些類型。（）

A.自律型

B.政策型

C.結合型

D.行政型

E.法律型

5.我國證券監管的法律體系包括：（）。

A.行政法律

B.部門規章

C.國家頒布的一系列專門規范信息披露的文件

D.國家法律

E.憲法

6.在上市公司購并分類中，下列屬于按購并方式進行分類的是（）。

A.資產置換購并

B.現金購并

C.整體購并

D.二級市場購并

E.股權劃撥購并

7.上市公司購并過程中，目標公司價格確定的方法主要有（）。

A.凈資產法

B.竟價拍賣法

C.綜合證券法

D.市盈率法

E.現金流量法

8.公司經營所需要的資金，主要獲得渠道有哪些。（）

A.財政撥款

B.向社會發行債

C.自身的歷年積累

D.商業銀行的貸款

E.發行股票

三、判斷題

1.稅率上調可以遏制股市熱度。

錯誤

正確

2.歐洲債券一般是歐洲范圍內發行的債券。

錯誤

正確

3.如果債券持有者不面臨違約風險，那么持有債券的收益相對來說就很穩定。

錯誤

正確

4.預期回報率越高，投資者所承擔的風險也就越低。

錯誤

正確

5.公司發行股票是籌集自有資金的一種形式。

錯誤

正確

6.可轉換債券的轉換價格可以隨著股票市場價格的變化而調整。

錯誤

正確

7.持有股票認購權證的人必須在規定期限內買入股票。

錯誤

正確

8.股東享有公司一定的權利，也就對公司經營結果承擔相應的責任和義務。

錯誤

正確

9.人們買賣股票，就是向發行該股票的公司投資，它反映的不是借貸關系，所以無償還期。

錯誤

正確

10.委托股票交易價格，主要分為市價委托和限價委托兩種方法。

錯誤

正確

11.一般情況下，單個證券的風險比證券組合的風險要小。

錯誤

正確

12.社會主義國家強調勞動致富，證券投資就是不勞而獲，所以社會主義國家不該發展證券市場。

錯誤

正確

13.如果某股票某天換手率比較高，說明股當日成交活躍。

錯誤

正確

1.一般情況下，每股現金流量不一定要大于每股收益。

錯誤

正確

2.股份公司注冊資本是實收資本的一種形式。

錯誤

正確

3.期貨合約的價格就是期權費。

錯誤

正確

4.一般來說，固定資產凈值率越大越好，資本固定化比率越小越好。

錯誤

正確

5.在進行財務分析時，只有將各項指標結合在一起分析，才能真正了解企業的財務狀況。

錯誤

正確

6.期權的最終執行權在賣方，而買方只有履約的義務。

錯誤

正確

7.人們購買期權后，即可獲得該股份公司股票的分紅、派息。

錯誤

正確

8.一般情況下，資產重組后的上市企業將很難再享受優惠政策的好處。

錯誤

正確

9.流動比率越高越好。

錯誤

正確

10.備兌權證的發行量大，其發行價格應該較高。

錯誤

正確

1.帶有上影線的光腳陰線是先抑后陽型。

錯誤

正確

2.T型K線圖下影線越長，空方力量越強。

錯誤

正確

3.一般情況下，5天均線市場價格比10天均線市場價格的敏感度要高。

錯誤

正確

4.帶有下影線的光頭陽線，常常預示著空方的實力比較強。

錯誤

正確

5.技術分析準確性的基礎是技術分析要盡可能多的包含影響股價的供求因素。

錯誤

正確

6.當相關系數為－1時，證券組合的風險最大。

錯誤

正確

7.證券券投資技術分析的理論認為股票價格有其一定的運行規律。

錯誤

正確

8.證券投資組合不是投資者隨意的組合，它是投資者權衡投資收益和風險后，所確定的最佳組合。

錯誤

正確

1.我國證券市場監管的手段主要有法律手段、經濟手段、行政手段等方式。

錯誤

正確

2.購并公司中成為目標公司的相對控股股東，占有目標公司股權比例的25%，就表明對目標公司擁有控制權。

錯誤

正確

3.上市公司購并中，混合購并是多角化經營方式的典型例子。

錯誤

正確

4.美國證券監管制度在世界上較為成熟，是自律性監管的典型代表。

錯誤

正確

5.我國《證券法》規定，證券市場經濟類證券商的最低注冊資本金為5億元人民幣。

錯誤

正確

6.采用協議方式進行回購，主要是用于回購非流通股，僅對股價的中長期走勢產生影響。

錯誤

正確

7.我國證券市場上最為常見的收購出資方式是現金收購。

錯誤

正確

8.在上市公司購并分類中，按照購并的方向來分類，可以分為善意購并和惡意購并兩類。

錯誤

正確

9.我國目前證券公司，根據業務范圍可分為經濟類證券公司和綜合類證券公司。

錯誤

正確