制定合理調查策略

提升辦案工作質效

——在全市紀檢監察系統業務培訓會上的輔導授課

同志們，要做好案件的調查工作，必須講究案件的調查策略，要查明案件事實真相，也需要使用調查策略。這是因為案件調查存在著阻力，這種阻力主要來源于被調查人違紀前后的一些有目的的活動。比如，有些違紀人員行動詭秘，活動方式隱蔽，把深知內情的人縮小到“天知地知，你知我知”的極限；有些違紀人員作案前就策劃防護措施，從過去被動地反查變為超前性的防查；還有些違紀人員為了增強自身的防護能力，想方設法設置一個復雜的背后環境，編織關系網，形成保護層，增大案件調查的阻力。要克服這些阻力，查清問題，就必須分析研究案件調查中雙方力量及態勢，制定出切實可行的調查方案，運用多種調查方式方法。

一、調查前的準備工作

“凡事預則立，不預則廢”，案件調查更是這樣。做好調查前的準備工作，是搞好案件調查的基礎和前提，如果不作任何準備就匆忙進行調查，不是辦成“糊涂案”，就是辦成“夾生案”。調查前要做到“兩熟悉”：

一是熟悉案情，制定調查方案。

主要是熟悉反映了哪些方面問題，進行疏理和歸納，然后根據這些問題的性質、特點和涉及的范圍，制定出比較詳細的調查方案。方案主要包括：調查組成員、需要查清的問題、調查步驟和方法、調查組分工、注意事項等。對反映問題較多又比較復雜的案件，還應列出談話提綱，防止談話時因漏項而造成反復或被動。事先制定好調查方案和談話提綱，可以把調查的細節考慮得更周到、更全面，防止“打無準備之仗”。

二是熟悉政策，做到有備無患。

俗話說：“打鐵還需自身硬”。案件調查中，一些被調查人員往往會找出許多“理由”，為自己的違紀行為辯解，把自己的違紀行為“合理化”、“合法化”。調查人員如果不懂有關政策、規定，心中沒有底，就辨別不了是非，發現不了問題，很容易輕信違紀人員提出的“理由”，從而影響問題的查處。所以，如果案件涉及到政治、經濟、組織人事、社會管理、社會道德，以及后勤管理和供應保障等哪方面的問題，就要熟悉這一方面的政策規定，才不至于被對方所蒙蔽。

二、如何做好案件調查的策略工作

要想“決勝千里”，必先“運籌帷幄”。講究案件調查的策略，便是做好案件調查的關鍵，更是取得辦案成功的重要條件。案件調查中使用的策略，主要有三種方法：

第一種方法是，抓住要害，選準突破口。

紀檢機關查處的一些違紀案件，尤其是一些大案、要案，案情復雜，涉及面廣。調查中，如果不抓住主要矛盾，眉毛胡子一把抓，不但辦案力量不好分配，顧此失彼，而且還可能“打草驚蛇”。因此，每查一起案件，都要全面分析案情，綜合所有線索，反復研究案件涉及人員的相互聯系、利害關系和個性特點，從中找出全案鏈條中的薄弱環節或者重點人員、重點問題，突破重點，帶動全案。

一是抓住重點問題加以突破。

一般來說，案發后違紀人員的心理戒備嚴實，對核心問題不僅一口否認，封得很死，而且采取了許多防查措施。如果選擇違紀人員重點設防的核心問題作為突破口，案件調查就可能出現僵局。這就需要從核心問題的側翼或外圍，選擇線索清楚具體，違紀人員疏于防查的重點問題作為突破口，由外向內，逐步突破。從具體的重點問題入手，不僅容易突破，而且突破后可以震懾違紀人員，摧毀其心理防線，迫使其交代問題。如我們在XX年查處XX科長XX問題時，舉報信中反映他存在公車私用、公款私存、吃喝玩樂等方面的問題。我們考慮到除了用車問題外，其他涉及的都是經濟問題。所以我們就從查賬入手，發現他們冒用其它科的名義從銀行取出后勤經費XX萬元，存入地方另外一家銀行一年進行投資理財，獲得利息X萬元。這些錢主要用來發福利、購買高檔辦公設備等。隨后，我們又從他報銷加油費問題上進行突破，最終把用車問題查清了。

二是抓住重點人員加以突破。

從被動地反查變為超前性防查，是當前違紀人員作案的一個重要特點。有的違紀人員作案時就訂立攻守同盟，制造各種假證、偽證，作好對付組織調查的各種準備。因此，案件調查中必須認真分析研究違紀人員、涉案人員之間的利害關系，充分利用他們之間的矛盾，抓住其中的重點人物，采取相應的對策，分化瓦解，加以突破。一般來說，違紀人員、涉案人員既有利益相關的一面，又有親疏遠近之分，不可能鐵板一塊。一些在案件中處于從屬地位、起次要作用、對問題后果負次要責任者，從其心理狀態看，都不愿意與共同違紀中的主要責任者承擔同樣大的風險。只要我們科學冷靜地分析比較，恰當地選擇突破對象，利用他們之間的矛盾關系，各個擊破，就能取得案件突破性進展。

三是抓住重點環節加以突破。

經濟案件中，違紀人員追逐的目標是錢和物。錢、物不是靜止的，而是流動的。違紀人員正是利用錢物的流動過程中出現的時間差、空間差、價格差等，貪污、侵占公共財物，或收受回扣、賄賂，或挪用公款進行違法違紀活動等。因此，查辦經濟案件中，查賬和查物是基本的，也是重要的環節。緊緊抓住錢物流向這個環節，從錢物的起點追查錢物流向的終點，或者從錢物的終點追查錢物流向的起點，就能順藤摸瓜，發現問題，突破案件。

第二種方式是，抓住時機，以快制勝。

查辦案件就像部隊作戰，貴在神速，尤其是調查初期，更為重要。抓住時機，快速調查，不僅是個辦案速度問題，而且是迅速突破案件的重要條件?！翱臁?，能置對手以措手不及。違紀人員對突如其來的調查，由于缺乏充分的心理準備，很難招架，即使編造情況，也難自圓其說，往往漏洞百出，更來不及串供毀證。案件調查，主要應做到三“快”：

一是快速出擊。

就是辦案人員掌握案件線索后，應搶在當事人之前，在其未及準備的情況下，盡快開展查證工作，不給對方以“做手腳”的機會。如去年我們調查XX工廠食堂做飯燒煤油的問題，我們一到廠里，與紀委領導簡單見面后就直接到食堂，也不與任何人談話，首先查食堂的帳，查兩年里買了多少燃油，開支了多少錢。然后問負責人每月做飯要燒多少燃油，把買油量與實際燒油量一比較，相差不少，負責人就只好交待拿航空煤油做飯的情況。最后，我們才找廠里有關領導和知情人談話，進一步核實了有關情況。

二是快速布防。

就是在同一時間，辦案人員對同一事件的不同當事人同時出擊，分別接觸詢問，使他們不能相互串通，統一口徑，從而獲得真實的證據?，F在一些違紀者防查意識強、關系多、消息快，又擁有先進的通訊工具和交通工具，因此，只要一“打草”，肯定就“驚蛇”。這就要求辦案人員不僅要快速出擊，而且要集中力量，統一時間，分頭同時行動，使他們沒有呼應的機會，以利于各個擊破，迅速取得證據。

三是快速取證。

以快制勝，實際上是以快取證，以證制勝。因此，快速出擊，快速布防，目的都是為了快速取證。實踐證明，取證工作得越快，越容易發現和取得充分而確鑿的證據。如果行動遲緩，就會錯過取證的時機，一些重要證據就可能因違紀人員的串供、毀證而無法取得，一些大案要案只好變成小案，甚至難以定案，不了了之。這就是，取證工作有時遲一步就可能前功盡棄，先一步就會柳暗花明。

第三種方式是，機動靈活，出奇制勝。

紀檢辦案工作中，沒有兩個完全相同的案件，也沒有兩個完全相同的調查對象，即使同一調查對象，由于案情的發展，其思想反映會不同，其反查方式也在不斷變化。因此，案件調查不能采取一個模式，也沒有一種包查百案的策略。無論突破口的選擇，還是調查策略的運用，都要因人而異，因案而異，因地而異，機動靈活，出奇制勝。尋求出奇制勝，可以從兩個方面努力：

一是從案件調查活動雙方的互動中，尋求出奇制勝的策略。

案件調查中，當被調查人尋找種種對策對付組織調查時，就出現了調查的一方與被調查的一方之間的對抗性活動。在不同的案件中，這種對抗性活動的形式、程度是不同的。案件調查策略，就是研究這種活動對抗的規律和贏得對抗的藝術。從紀檢辦案實踐看，雙方互動的形式多種多樣，常見的有兩種：一種是示假隱真；另一種是行動與反行動。

所謂示假隱真，就是被調查對象為了對付組織的調查，需要制造種種假象，以掩蓋案件的事實真相。調查的一方為了造成對方的不意和不備，以獲取真實證據，也需要掩蓋自己的真實企圖和行動。案件調查中的虛實并用、內緊外松、明修棧道、暗渡陳倉等策略，就是這一規律的實際運用。例如，對違紀者全力扼守的問題避而不查，先查其他問題或查有牽連人的問題，轉移其視線，分散其注意力，待其稍有放松時，迅速回頭查其要害問題，使其防不勝防。

所謂行動與反行動。是指案件調查活動中雙方互動的一種基本形式。表面上看，案件調查活動中的雙方都是依據自己的對策行動的，但雙方的對策選擇并不是任意的，而是相互依存、相互制約的。調查中，當雙方都針對對方的行動、企圖來設計自己的行動計劃時，就產生了一種行動與反行動的現象。由于雙方都以對方的對策為自己思考的起點，因此，調查人員的策略中，無形地包含了對被調查人對策的判斷。一個優秀的調查者，就在于他能看出被調查人的下一步行動，或預測出對方下幾步所使用的對策，從而總是計高一籌、先人一步，就能掌握“行動與反行動”的主動權，并最終取得案件調查的全勝。比如，當被調查人早有防范時，聲東擊西；當對方訂立攻守同盟時，分而治之；當對方內部有矛盾時，分化瓦解；當對方恐懼不安時，單刀直入；當對方可以利用時，欲擒故縱，等等。

二是從奇與正的辯證關系中，尋求出奇制勝的策略。

奇與正，是相反相成的兩種案件調查方法。一般地講，“正”是指案件調查的常法，反映著案件調查工作的一般規律；“奇”是指案件調查的變法，反映著案件調查工作的特殊規律。具體講，常用的調查方法為正，特殊的調查方法為奇。奇正相互對立，又相互聯系。兩相比較，奇變之法表現得更為豐富多彩。因此，案件調查策略的重心應放在出奇制勝上。調查策略新奇，才能使自己的行動處于對方的思維天地之外。在對方想不到的時間、想不到的地點和想不到的問題上，使用對方想不到的策略，能收到出其不意，攻其不備的功效。從某種意義上說，最好、最有效的調查策略，就是突出常規。突破常規，出奇制勝，就是要敢于創新，不受傳統習慣做法和成功經驗的限制，在前人沒有涉及的地方，另辟蹊徑，獨樹一幟。