第一篇：銀行分行紀檢監察保衛工作總結

XX年，我行紀檢監察內控保衛工作在市行黨委領導下，堅持以理論和“”重要思想為指導，堅持與時俱進的科學發展觀，認真落實黨風廉政建設和案件防范工作任務,深入推進《實施綱要》的貫徹和廉潔從業各項規定的落實，加強領導干部作風建設；加快內控“三道防線”建設，加強合規文化建設，加大監督檢查力度，組織開展“兩個專項”治理工作；加大安防設施投入，提高防范能力，杜絕各類案件發生，促進了我行各項業務健康發展。現將主要工作總結如下。

一、年工作回顧

（一）進一步加強黨風廉政建設，落實廉潔自律各項規定

1，認真落實黨風廉政建設和案件防范工作責任制。深入貫徹省分行年紀檢監察保衛工作會議精神。制定并印發了《--分行年黨風廉政建設和反腐敗防案件主要工作任務分解表》《--分行年紀檢監察保衛工作意見》，層層簽定了《--分行黨風廉政建設和反腐敗防案件目標責任書》。將黨風廉政建設責任制與經營管理、業務績效指標同布置、同落實、同檢查、同考核，從而增強了各單位各部門責任人的責任感。

2、認真落實黨風廉政建設和案件防范工作機制。強化黨委統一領導，紀檢監察部門組織協調，部門各負其責，依靠群眾支持和參與的反腐敗領導體制和工作機制。各單位“一把手”對反腐倡廉和案件防范工作切實負擔起了全面領導責任，領導班子其他成員根據分工各負其責。市行紀委、監察認真履行協助黨委組織協調反腐倡廉和案件防范工作，督促轄內各行部負責人履行對本行、本部門黨風廉政建設責任制主要責任單位和協同責任單位工作職責，并責任到人，真正形成齊抓共管的工作格局。

3、認真抓好領導干部廉潔自律，完善和規范領導干部廉潔從業制度。全行黨員干部和管理人員嚴格遵守“四大紀律、八項要求”。市分行領導和各級管理人員帶頭執行廉潔自律各項規定，堅持勤儉辦行，反對鋪張浪費和大手大腳。自覺加強思想道德修養，講操守、重品行，注重培養健康的生活情趣和高尚的精神追求，正確處理與客戶及親友的關系，自覺保持“三個距離”，凈化自已的社交圈。全年未發生收受現金、有價證券和支付憑證等情況，并對照《中央紀委關于嚴格禁止利用職務上的便利謀取不當利益的若干規定》進行自查自糾。

4、加強黨內監督、群眾監督、輿論監督和制度約束

一是認真執行述職述廉制度。全年--名分支行領導向上一級行進行述職述廉。二是認真落實紀委、中組部有關要求，上半年在全轄縣支行以上的黨組織增開了一次以加強領導干部作風為主題的專題民主生活會，認真對照總書記倡導的八個方面的良好風氣進行剖析和自查，制定整改措施，明確整改重點，落實整改責任。下半年又召開了一次黨委（支部）民主生活會，領導班子以“樹立科學發展觀，大力發展業務；加強領導班子建設；加強授信管理，防范風險”為主題，從思想觀念，政治素質，經營業績、作風形象、團結協作及自身工作等方面廣泛開展批評與自我批評。同時針對思想、作風和工作中存在的問題深入剖析原因，并提出了今后的改進措施和努力方向。三是開展民主評議。四是堅持民主集中制度，重要事項和決策必經集體研究，做到公正、公開、透明。五是堅持誡勉談話制度。對4名業務后進單位負責人進行了誡勉談話。六是嚴格執行領導干部個人重大事項報告制度。分、支行主要領導按要求填報了《領導干部個人重大事項報告》。七是堅持任期和離任稽核制度，今年對---支行、==支行、==支行、==分理處等負責人變動進行了離任稽核。八是發揮專業委員會作用。對大額采購、基建裝修、資產處置及人員提拔使用等進行監督，從源頭上預防了腐敗現象發生。九是推行行務公開。始終堅持每周行務例會制度，議事和決策內容通過會議、內部網絡向全行員工發布信息，加強了同全行員工信息溝通和情況了解，全年未發生上訪和群眾來信來訪事件。

5、進一步深入推進治理商業賄賂工作

一是根據市銀監分局轉發關于《銀行業不正當交易行為自查自糾工作檢查評估實施方案》的通知要求，我行對轄內各單位的自查自糾及自我評估工作進行了檢查和重點核查。通過市分行和全轄11個行處自查評估，整體情況良好。進一步增強了全員依法合規經營意識和抵制不正當交易行為的自覺性，正確區分了正常商業活動與不正當交易行為的界限，規范經營行為。二是認真落實了《銀行業治理商業賄賂領導小組辦公室關于開展市場誠信體系建設調研活動的通知》《中國銀行業監督管理委員會==監管分局<轉發銀行業治理商業賄賂領導小組關于進一步規范銀行代理保險業務的通知>》開展了調研活動。三是開展了防止銀行資金流入房市、股市的全面檢查。

6、認真貫徹落實《實施綱要》

一是加強領導。按照市行下發的《==分行貫徹落實〈實施綱要〉主要任務分解表和責任分解表》要求，緊密結合本單位實際，以預防領導干部職務犯罪和防范操作層違紀違法問題為重點，緊緊圍繞教育、制度和體系建設、監督、懲治、深化改革等五個方面主要內容，抓好任務分解和責任落實。紀檢監察部門切實履行好組織協調和監督檢查職責，加強與相關部門的協調配合，把貫徹落實《實施綱要》工作不斷推向深入，保障各項業務健康穩步發展。二是按照省分行紀委“關于開展落實《實施綱要》工作情況自查”（==中==銀紀[]1號）通知的要求，對貫徹落實〈實施綱要〉情況進行了自查，總體良好。

7、深入開展教育學習。

一是加強政治理論學習。市行黨委和支行黨支部堅持中心組學習制度，認真學習領會總書記的重要講話精神、充分認識加強領導干部作風建設和大力倡導八個方面的良好風氣的重要意義，樹立了講政治、講正氣、講學習、講大局的氛圍，提升了全員的政治素質和理論水平。二是深入開展了“xx大”文件學習，行黨委把學習貫徹xx大精神作為當前和今后一個時期的重要工作，有計劃、有步驟安排，認真組織黨員和員工研讀黨的xx大報告和黨章原文，堅持集中學習和自學相結合，聯系實際開展討論，領悟要義，掌握實質，以進一步把全行員工的思想統一到黨的xx大精神上來，更好地把科學發展觀的要求貫徹落實到全行業務發展和內控管理中，進一步明確本單位的具體工作目標與任務，扎扎實實地推動本單位的工作，確保學習貫徹xx大精神取得實效。三是加強廉政思想教育。組織學習了《國有企業領導人員廉潔從業若干規定（試行）》和《中國==銀行黨委關于進一步加強對高級管理人員教育監督的若干要求和措施》，教育引導各級黨員干部和管理人員進一步堅定信念，加強黨性鍛煉和職業修養，自覺抵制腐朽思想侵蝕，規范操守，廉潔從業。以領導干部作風建設促進黨風行風建設。打牢全員廉潔從業的思想道德防線。四是開展了“雙十禁”學教活動。全轄管理人員和員工認真學習、宣傳，嚴格遵守、執行。與此同時，在學習“雙十禁”中，注意做到三個結合。即：把學習“雙十禁”與做好內控、防范風險相結合，與當前防風險教育相結合，與風險自查相結合；全行參學參測人員達300多人。五是組織全轄干部員工觀看了《“賭之害“——黨員領導干部參賭警示錄》紀錄片。使大家認識到由賭而貪，幾成定律。賭博不僅使干部自身犯罪，還造成了國家財產損失，對黨風、社會風氣也造成危害。六是落實市委二屆六次全會關于在市直機關繼續開展“創建學習型、服務型、創新型機關”活動。制定了活動方案和學習計劃，開展了教育學習，并響應金融系統倡導的“==發展我發展，我為==作貢獻”活動，增強了為地方經濟發展竭誠服務的意識。

（二）認真落實防控工作制度，注重關口前移

1、牢固樹立全員防案思想理念。一是利用正面教材和反面案例教訓開展教育，使全行每位員工都充分認識無案件無事故對單位對自己利益有著重要意義。二是認真貫徹《中國==銀行加強案件防查工作指導意見》，明確各級機構、管理人員和所有員工在案件防范上的責任和義務。三是領導重視，全面推動。市分行領導先后多次主持召開中層以上管理人員會議，帶頭學習并貫徹落實省銀監局關于轄內銀行業金融機構案件案件防控工作會議精神。7月12日晚==行長主持召開了全行職工大會，傳達學習了銀監會主席劉明康在大型銀行案件防控工作會議上的講話和省銀監局==副局長講話。強調在全行開展好合規文化建設及案件防范大討論活動。8月3日晚市行再次召開了全行員工大會，副行長===作了“加強內控管理，強化執行力度，努力做好內控和案件防控工作”報告。進一步提高了全行員工案件和風險防控意識。

2、強化合規文化建設，進一步增強廣大員工依法合規經營意識。一是組織全行員工認真學習了《員工守則》《員工違規處理辦法》。二是認真學習、宣傳“雙十禁”，嚴格遵守、執行“雙十禁”。全行員工會背會用，熟練掌握“雙十禁”。三是認真學習了銀監會《關于加大防范操作風險工作力度的通知》《商業銀行操作風險管理指引》《銀行業從業人員職業操守》等系列文件和規章制度，8-9月份在全行開展了合規文化建設及案件防范大討論活動。對學習情況進行測試和寫心得體會，收到了良好效果。四是加強了《崗位合規手冊》等規章制度和各項業務操作規程的學習培訓，年以來，市分行共組織各類業務和管理培訓43期，受訓人員達1436人次。從而提高了廣大員工業務素質，使大家進一步明確了業務操作、職業規范和崗位職責，增強了責任意識，自覺抵制違規操作。五是在全體員工中進行合規知識測試，進一步使廣大員工明確和遵守員工基本行為準則，嚴格執行各項規章制度，在全行形成按規矩辦事，靠制度管人，爭做合格員工的良好氛圍與機制，促進全行依法合規經營和各項業務穩健發展。

3、認真落實防案工作制度，排查異常，化解風險。一是堅持案件形勢分析會制度。市分行和各支行、處按要求召開，并形成會議紀要報送相關部門，組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢分析會，促進基層行會議取得效果。二是對經營機構負責人和重要崗位員工實行輪崗、交流。全年全轄交流輪崗72人，完成年計劃輪崗人數120%。同時加強了基層經營性分支機構負責人的定期輪崗交流制度落實的監督檢查。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進行檢查、評價和督促。三是加強對基層負責人重要崗位員工“八小時之外”及其社交圈的監督，每半年開展一次員工行為排查，掌握異常行為表現，及時消除風險隱患，防范案件發生。四是建立全員抵制違規行為激勵機制，落實《員工堵截、舉報和抵制違法違紀行為獎勵辦法》。

4、進一步開展案件專項治理。為了推進案件專項治理工作，防范案件和風險發生。一是認真落實了銀監會關于防范操作風險“十三條”和“十個聯動”的要求，開展專項治理，防范操作風險。二是制定了《中國==銀行==分行案件治理整改方案》和《==分行年案件治理具體措施及落實計劃任務分解表》，落實責任抓整治。三是落實年度風險金考核獎懲制度，對未發生經濟案件的單位和個人給予了獎勵，對發生經濟案件，不僅扣除年了度風險金，而且同單位、個人績效考核評價及獎懲進行掛鉤，實行了一票否決制。四是制定了《==分行重大突發事件緊急預案》，預防突發事件發生。五是落實了《關于加強銀行金庫業務風險管理的通知》和《關于==銀行金庫安全專項治理工作方案》，對檢查中存在的隱患及時整改。五是圍繞創建“平安==市”的總目標，開展創建“平安單位”活動，促進了社會和單位穩定、和諧。一年來由于高度重視案件專項治理工作，使各級管理者和全行員工增強了案件防范意識，加強了內控管理，杜絕了各類案件的發生。

4、實行銀行業務全面監督和重點監督相結合，不斷提高事后監督工作質量。，我行進一步加強事后監督工作，業務監督已涵蓋儲蓄、會計、信貸、銀行卡、國際結算、財務等銀行業務的所有方面。事后監督方式實現了從普遍監督向一般監督和重點監督的轉移。在工作方法上改變以往的單純審查傳票的審核模式，每月開展對長期不動戶、長期未解掛業務、沖正授權等高風險業務的現場檢查；同時在市分行事后監督中心設立了質量控制崗，加大對縣支行派駐員工作質量的監督，按月抽查監督過的會計憑證，提高事后監督派駐員的工作責任心。按月在自主開發的“==分行事后監督差錯管理系統”中發布《事后監督報告》，對帶有共性的業務差錯向相關管理部門提出風險警示。今年發現各類問題179個,其中一般差錯43個,較大差錯86個,重大差錯50個。

5、加大檢查和整改力度，規避操作性風險和監管風險。今年以來，一是市分行根據銀監局《關于對中國==銀行==省分行轄內分支機構進行全面現場檢查的通知》的文件精神，由監察內控保衛部牽頭組成聯合檢查組，1月18日-2月12日在全轄開展了經營性分支機構業務操作性風險大檢查，檢查面達100%。檢查內容涉及存款及柜臺操作、會計結算、信貸業務、票據承兌及貼現、銀行卡、利率管理、安全保衛及金庫管理等12個方面，發現各類問題30個。4月11日-23日，監察內控保衛部對全轄各經營性分支機構的異地存款及利率執行檢查情況進行了專項檢查。檢查采取通過ondemend系統采集賬戶信息，人工分析判斷，并對市分行營業部異地存款的賬戶資料進行了現場檢查。發現各類問題5個問題，目前已全部整改到位。二是在職能管理和業務部門自我檢查、評估的基礎上，監察內控保衛部堅持按季度檢查。5月和9月份，市分行組織兩次對轄內單位貫徹落實黨風廉政建設和案件防范工作責任制情況、紀檢監察內控會議、文件及相關制度落實情況進行了檢查。對檢查發現的問題，提出了整改建議。并督促和幫助其落實整改，切實改變內控薄弱的狀況，強化內控管理工作。三是為了有效防范經營性分支機構業務操作風險，保障我行各項業務的健康發展，7月下旬—8月上旬，在全轄開展了經營性分支機構業務操作性風險大檢查和自查，檢查面達100%。發現各類問題56個，目前已整改45個，11個正在整改中。在開展各種檢查活動中同時對內外審發現的問題進行跟蹤檢查，11月對16項未徹底整改事項進行督辦。四是配合省分行開展專項檢查和稽核檢查。年8月，開展了授信業務專項檢查，檢查內容涉及資產質量真實性、授信前中后期評估、管理、住房、汽車消費貸款。對省分行檢查組提出的整改要求，認真督促整改，及時上報現場和非現場要求的各種報告和資料。五是開展了安全生產隱患排查治理和安全評估自評工作。通過檢查，降低了操作風險，全面提高了業務和工作質量。

6、積極開展代職管理和離任稽核。完成了全年計劃代職10個經營機構負責人的代職管理任務，并按時上報代職情況報告。一是將代職管理和柜面常規檢查有機地結合起來，加大了代職管理檢查的深度和廣度，公正、客觀地對每位基層管理者的經營業績和管理水平進行評價。二是積極開展對離職干部的稽核審計工作。今年以來先后完成了==支行、==支行、===分理處主要負責人的離任稽核。通過代職管理及相關檢查，共查找出業務發展、規范操作、內部管理、隊伍建設、文明優質服務等方面的各類問題43項，經過督促現已整改。通過代職管理及相關檢查進一步強化落實了各項內控管理措施，加強了網點的合規管理制度建設和內控監督機制在日常工作中的有效運作。

7、開展集中對賬工作，防范高風險銀行業務環節。截止11月底，我行客戶對賬單送達率為99%，較年底上升了7個百分點;重點客戶對賬單回收率86.59%,非重點客戶對賬單回收率72.26%，雖較上年度都有所上升。主要做法：一是開展了對賬客戶通訊地址專項清理。成立了由分管行長任組長的對賬客戶通訊地址專項清理工作組。制定了全轄的對賬客戶通訊地址專項清理方案。組織開展規了范采集客戶通訊地址的培訓，在全轄進行了信息梳理，客戶清理，規范采集、維護客戶的通訊地址。總計清理重點客戶836戶，非重點客戶1327戶，重點客戶清理維護率達100％，非重點客戶清理維護率99.92％，取得了較為滿意的成果。二是加強內部對賬。將外圍系統、自有賬戶的對賬內容納入其中，每月通過信箱發送對帳單，要求七日內蓋齊印鑒送到對帳中心，目前回收率100 %。三是采取上門對帳。對市區無法收回對帳單的企業，對其中129戶重點客戶進行了上門對帳。對縣支行重新制作上門對帳單，計上門對帳48戶。通過對帳本年度累計發出對帳整改通知書89份，對帳不符通知書46份。并監督各行.各分理處進行了整改，整改率100％。

8、認真開展平賬巡查工作。今年以來，股市、房市異常火爆，大量的儲蓄資金流入兩市，為了防止對銀行的潛在風險，在全省實行平賬巡查制度。市分行領導高度重視此項工作，親自帶領監察內控保衛人員參加每天的檢查大庫，抽查現金尾箱，認真做好檢查記錄；巡查人員自備交通工具，犧牲節假日休息，堅持巡查工作不間斷。平賬巡查工作開展以來，我行及時糾正了兩筆業務差錯，有效降低了現金庫存的規模。各行處同樣認真做好每日庫、箱現金平帳工作，防止了案件苗頭。

9、實行營業機構業務經理派駐制，監督業務經營以法合規，防范操作風險。市分行計財部門對全轄業務經理的工作情況進行管理和監督，按時召開業務經理工作會議，不定期抽查業務經理工作開展情況，對網點的合規問題實時監控并及時上報。

10、根據總、分行要求，1月份和十月份全轄分別完成了“重要控制測試”工作，并對測試結果進行了評價。三季度根據《中國==銀行==省分行經營性分支機構員工個人合規檔案管理辦法（試行）》，制定了==分行全員合規檔案實施方案。此外、還開展了規章制度清理，印章管理全面地清理工作。

通過各項內控制度和措施的落實，我行的內控管理水平上了一個新臺階，業務差錯率大幅下降，每萬筆業務差錯由年初的萬分之1.1下降到目前的0.8。

（四）做好安全保衛工作，提高防范能力

1、落實安全責任制。堅持分級管理，“按照誰主管，誰負責，一把手負總則”的原則，層層落實安全保衛工作責任制。市行領導與各縣支行行長、各部室主任、城區各分理處主任簽訂了風險防范與安全保衛工作責任書。真正做到了一級抓一級，把安全保衛工作落到實處。

2、抓檢查監督，抓整改落實。今年以來，抓檢查監督工作不放松，一是行領導親自帶隊檢查。全年對縣支行和城區網點檢查達6人次，檢查次數達7次。即元旦、春節、四月中旬、五一和十一期間；二是監察內控保衛部對縣支行、城區分理處進行了6次綜合檢查，每次檢查都做到了制定詳細的檢查方案，做到有的放矢，有針對性的對縣支行實行同業寄庫保衛工作重心轉移后，出現的新情況、新問題進行了重點檢查，并對照《安全生產隱患排查表》規定的內容進行了認真細致檢查，檢查面達100%。全年共查出各類存在問題7項，有的當場進行了整改，有的限期整改，并對檢查情況進行了通報，與此同時在對檢查中限期整改的進行跟進檢查，認真抓好督促整改的落實。三是做好節假日期間的重點安全檢查。如元旦、春節期間，根據上級行和公安、銀監局要求，認真抓好“兩節”期間的安全保衛工作，市分行領導高度重視，成立安全大檢查領導小組，制定了檢查實施方案、提出了具體要求。先是認真做好自查，而后對自查情況進行了跟蹤檢查。由于此次安全大檢查工作中，領導重視，工作扎實，在迎接省銀監局、公安廳“兩節”安全大檢查聯合檢查中獲得了好評。

3、積極做好營業網點安全達標和圖像聯網工作。根據省分行統一安排布署，市行加強了技防工作，充分發揮技防、物防在安全保衛工作的積極作用。明確了今年技防工作主要抓好兩個聯網：即大力推廣報警聯網和圖象聯網傳輸，規范監控值班和預警運行機制。兩個達標：即繼續做好網點和金庫安防新標準達標的工作。一是完成了全轄營業網點報警聯網。二是圖像聯網傳輸工作正在緊張安裝調試。截止11月底，前端27個的圖像及聲音全部調試完畢效果良好。年底前全部安裝調試驗收結束，正式投入運行。三是根據公安部和銀監會對金融系統營業網點實施安全達標的工作要求，我行積極對營業網點的安全達標工作進行了整改。截止11月末已對8個營業網點進行了老網點改造，增加安裝了共計21路電視監控、20副防尾隨聯動門鎖具以及拾音器、對講器。已通過公安部門、監管分局對營業網點達標整改審核方案、風險等級的審定，并通過公安部門驗收，已完成19個營業網點的安全達標，安全達標合格率達95%。提前完成了公安部門、監管分局要求的三年達標任務。

4、加強技防設施的保養，充分發揮技防在業務經營中的作用。目前，全轄共有數字柜員式監控30套，“110”報警系統18套，獨立紅外報警系統6套，為確保上述技防設施的正常運作，我們積極地做好維護保養工作，基本上做到對城區網點有報告的在6小時內就維修到位。今年以來共對城區分理處柜員電視監控、atm機檢修了12次。在做好對atm機的工作中加大了對atm機的防范工作力度。在對城區的atm機檢查中做到了每月不少于兩次，并做好與市其他金融機構的相互溝通。截止11月末，==市有3家金融機構的atm機被犯罪嫌疑人先后張貼小廣告、安裝卡槽卡扣就達到了5次。我們做到積極與其他金融機構及時溝通情況，并及時對我行的atm機進行跟蹤檢查和巡查，截止目前我行在市區的atm機未發生一起異常情況。

5、認真做好錄象檢查回放工作。由監察內控保衛部牽頭，相關部室參與，對錄象回放實施聯合檢查，做到每周由監察內控保衛部到城區各分理處將錄象資料拷貝回來，然后再發出通知，做到每周5全天對錄象進行集中回放查看，各部門對在查看中存在的問題做到有記錄、有簽字、有反饋，監察內控保衛部每月集中整理并發出月度錄象查看回放情況通報。

6、加強與保安公司的監督協調和溝通。今年以來，保安公司配合營業部門收款20余次，前往==繳、調款達9次。為保證公司業務部大客戶的上門收款，確保收款任務的萬無一失，事前與保安公司相關領導進行了溝通，確保了上門收款的安全。在平時工作中，經常與保安公司的管理人員就工作中的事項、保安隊伍的管理和如何加強守押工作進行了溝通，由于平時的溝通協調增進了彼此進一步相互了解，確保了經營業務的安全運行，實現了全年安全無事故。

7、做好節假日值班和分行辦公樓裝修期間的安全保衛工作。一是做好節假日全轄值班安排和市分行綜合值班室的值班工作，堅持實行行領導代班制度和行政人員值班制度，營業網點堅持做到3人當班2人臨柜，并經常檢查值班人員的在位情況。二是認真做好裝修期間的安全保衛工作。加強辦公室搬遷當中做好大樓門衛的值班工作和樓層之間的巡查，嚴格了大樓安全管理責任制度，執行夜間的大樓巡查制度。三是積極做好大樓裝修期間的消防保障工作，把每一樓層配備了消防滅火器材。從而保障了大樓裝修改造施工期間的安全。

（二）標本兼治，綜合治理，不斷提高我行案件防范的能力

1、進一步落實案件防范工作責任制。認真貫徹落實《中國==銀行加強案件防查工作指導意見》和市分行內控委員會的有關決策，對6個縣支行、5個城區支行、7個城區分理處和市行營業部、監察內控保衛部“一把手”實行年度風險金考核獎懲制度。

2、進一步加強企業合規文化建設，增強廣大員工依法合規經營意識。組織廣大員工認真學習《員工守則》和《員工違規處理辦法》等，嚴格遵守、認真執行“雙十禁”，在注重一線員工的教育管理和排查的同時，做好對各級機構負責人和部室員工的教育管理工作，教育引導員工認真貫徹科學發展觀，堅持業務發展和內部管理并重，正確處理好業務發展與風險控制之間的關系，有效防范和控制風險。

3、進一步落實案件防范制度。一是抓好案件排查和整改制度落實。堅持案件形勢分析會制度。組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢分析會，促進基層行會議取得實效。二是加強基層經營性分支機構負責人的定期輪崗交流制度落實的監督檢查。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進行檢查、評價和督促。三是抓好《八小時之外考察管理意見》的落實，做好員工行為考察，建立全員合規檔案。四是建立全員抵制違規行為激勵機制，落實員工堵截、舉報和抵制違法違紀行為獎勵辦法。

4、加強監督檢查。對全轄各單位黨風廉政建設和案件防范責任制的貫徹落實進行檢查。著重檢查案件防范制度的落實工作，幫助和指導各行查找薄弱環節，提出整改要求，抓好督辦，切實改變內控薄弱的狀況，強化內控管理工作。

（三）堅持從嚴治行，強化責任追究

1、落實案件查辦責任制。一旦發現經濟案件，立即執行案件查處預案，及時逐級向主管部門報告，控制涉案人，最大限度降低損失，提高辦案效率，嚴格履行辦案程序，提高辦案質量。

2、加大責任追究力度。對檢查發現或暴露的案件，依據《違規處理辦法》，在分清責任的基礎上，進行“雙線問責”，嚴格追究責任人和相關領導的責任，同時追究業務管理部門的失職責任。

（四）、做好信訪舉報核查工作，發揮信訪監督作用

1、切實加強領導。高度重視群眾來信來訪受理和核查工作，對重要信訪或舉報，及時報行領導批辦。對群眾反映強烈、舉報不斷、帶有傾向性的問題，及時組織核查，研究解決所反映的問題。

2、落實信訪核查責任制，保證信訪辦結率達到100%。對上級機關和行領導批示明確查處結果的信訪，在一個月內組織核查，三個月內上報調查和處理情況，如確有特殊情況不能辦結的，按規定匯報進展情況。在信訪核查過程中，堅持客觀公正、不徇私情，嚴肅維護信訪工作紀律。

（五）深入推進案件專項治理和治理商業賄賂專項工作

一是全面落實銀監會關于防范操作風險“十三條”和“十個聯動”的要求。加強對重點單位部門、重點業務、重點環節、等控制和管理。突出對銀行票據、重要空白憑證、異地客戶存款、大額資金支付、理財、印章、印鑒卡、授權卡、柜員卡、現金尾箱、消費信貸、對公貸款等12個案件多發部位的專項檢查，重點防范違規辦理票據業務套取銀行信貸資金、偽造銀行存單騙取質押貸款、挪用盜用客戶資金等主要風險點。對各類檢查，尤其是稽核和內外審、監管部門檢查指出的問題，認真抓好整改落實。二是繼續深入開展防治商業賄賂教育，進一步增強全員依法合規經營意識和抵制不正當交易行為的自覺性。進一步完善內部控制、授權（授信）管理、資本約束管理、財務收支管理、基建工程和大宗物品采購招投標、人力資源管理等各項制度，建立防范商業賄賂長效機制，從源頭上堵塞漏洞。

（六）加強內控制度建設，切實履行內控職責

1、加強內控建設。明確各部門內控任務，強化各部門內控責任，提高一道防線與二道防線的協調配合，做到齊抓共管。

2、加強內控制度執行和落實，充分發揮內控合規員隊伍作用。加強三道防線建設，落實崗位制約機制，對不相容崗位兼職問題認真排查和整改，嚴禁業務操作“一手清”。強化事后監督對基層機構日常操作風險的監督和控制。

3、加大檢查和問責。加強職能部門的檢查工作力度，規范檢查方式，以資金運營監管為關鍵，以基層營業機構為重點，通過健全和完善規章制度，對重點部門、重點業務、重點環節進行多層次、多角度、高頻率的事后監督和檢查，有效遏制案件的發生。加大對違規事件責任人的行政和經濟處罰。

4、大力推進員工合規檔案管理工作，對我行現有的“事后監督差錯管理系統”進行改造，使之成為“員工合規檔案管理系統”，更廣泛地記錄員工的合規行為。

5、積極開展代職管理、離任稽核、集中對賬、平賬巡查，崗位輪換等工作，嚴防案件苗頭。

6、實行營業機構業務經理派駐制，監督業務經營以法合規，防范操作風險。

7、認真做好“重要控制測試”工作，并對測試結果進行評價。

8、落實《中國==銀行===省分行內部控制第二道防線管理辦法》，明確第二道防線人員責任，做好第二道防線各項工作。加強全轄內控合規員培訓，提高內控工作能力。

（七）認真做好保衛工作。

1、加強領導，明確任務，強化責任。進一步堅持分級管理，按照“誰主管，誰負責，一把手負總則”的原則，層層落實安全保衛工作責任制。切實提高對安保工作重要性的認識，認真履行職責，扎扎實實做好安全保衛工作，確保全轄無得逞四類案件和重大責任事故發生。

2、完善圖像聯網傳輸的后續工作。加強報警聯網和圖象聯網傳輸管理，確保報警聯網和圖象聯網傳輸有效暢通運行，規范監控值班和預警運行機制。金庫監控圖象和報警信號上傳率達到100%；在市分行逐步建立以本部為中心對本部金庫、辦公大樓及支行、網點的防搶、防盜進行綜合監控值班。建立網點、atm機、辦公樓的安防預警運行機制。

3、鞏固安全保衛基礎工作，確保無搶劫、盜竊案件及火災事故發生。一是加強安全檢查工作。充分利用聯網圖象監控對各縣、城區（支）行、分理處檢查工作。重點檢查各單位綜合值班情況，營業網點防搶、辦公樓防火、防盜及守庫押運監督協調情況。二是堅持對網點檢查面達100%，做到檢查前有計劃、有重點，檢查中（被檢查單位）有記錄，檢查后有檢查反饋意見書，每季有安全檢查情況通報。將對各行處安全工作任務落實情況列入市分行年度考核內容。

4、認真落實營業網點監控錄象檢查工作。定期召開分析會和防詐騙協調會。及時收集、歸納有關案件通報和媒體披露的相關案件，對營業網點監控錄象資料，做到認真檢查，分析，綜合利用，發現情況及時通報并提出整改建議，情節嚴重的嚴肅追究責任，從而消除一切隱患。

5、做好技防設施的使用，管理，保養和維護。

6、進一步做好與保安公司工作協調，做好守押保障工作，完善操作程序，確保我行業務需求，確保我行資金和人員的安全。

第二篇：2014年蘇州銀行分行紀檢監察保衛工作總結

2014年銀行分行紀檢監察保衛工作總結

X年，我行紀檢監察內控保衛工作在市行黨委領導下，堅持以理論和“”重要思想為指導，堅持與時俱進的科學發展觀，認真落實黨風廉政建設和案件防范工作任務,深入推進《實施綱要》的貫徹和廉潔從業各項規定的落實，加強領導干部作風建設；加快內控“三道防線”建設，加強合規文化建設，加大監督檢查力度，組織開展“兩個專項”治理工作；加大安防設施投入，提高防范能力，杜絕各類案件發生，促進了我行各項業務健康發展。現將主要工作總結如下。

一、年工作回顧

（一）進一步加強黨風廉政建設，落實廉潔自律各項規定

1，認真落實黨風廉政建設和案件防范工作責任制。深入貫徹省分行年紀檢監察保衛工作會議精神。制定并印發了《--分行年黨風廉政建設和反腐敗防案件主要工作任務分解表》《--分行年紀檢監察保衛工作意見》，層層簽定了《--分行黨風廉政建設和反腐敗防案件目標責任書》。將黨風廉政建設責任制與經營管理、業務績效指標同布置、同落實、同檢查、同考核，從而增強了各單位各部門責任人的責任感。

2、認真落實黨風廉政建設和案件防范工作機制。強化黨委統一領導，紀檢監察部門組織協調，部門各負其責，依靠群眾支持和參與的反腐敗領導體制和工作機制。各單位“一把手”對反腐倡廉和案件防范工作切實負擔起了全面領導責任，領導班子其他成員根據分工各負其責。市行紀委、監察認真履行協助黨委組織協調反腐倡廉和案件防范工作，督促轄內各行部負責人履行對本行、本部門黨風廉政建設責任制主要責任單位和協同責任單位工作職責，并責任到人，真正形成齊抓共管的工作格局。

3、認真抓好領導干部廉潔自律，完善和規范領導干部廉潔從業制度。全行黨員干部和管理人員嚴格遵守“四大紀律、八項要求”。市分行領導和各級管理人員帶頭執行廉潔自律各項規定，堅持勤儉辦行，反對鋪張浪費和大手大腳。自覺加強思想道德修養，講操守、重品行，注重培養健康的生活情趣和高尚的精神追求，正確處理與客戶及親友的關系，自覺保持“三個距離”，凈化自已的社交圈。全年未發生收受現金、有價證券和支付憑證等情況，并對照《中央紀委關于嚴格禁止利用職務上的便利謀取不當利益的若干規定》進行自查自糾。

4、加強黨內監督、群眾監督、輿論監督和制度約束

一是認真執行述職述廉制度。全年--名分支行領導向上一級行進行述職述廉。二是認真落實紀委、中組部有關要求，上半年在全轄縣支行以上的黨組織增開了一次以加強領導干部作風為主題的專題民主生活會，認真對照總書記倡導的八個方面的良好風氣進行剖析和自查，制定整改措施，明確整改重點，落實整改責任。下半年又召開了一次黨委（支部）民主生活會，領導班子以“樹立科學發展觀，大力發展業務；加強領導班子建設；加強授信管理，防范風險”為主題，從思想觀念，政治素質，經營業績、作風形象、團結協作及自身工作等方面廣泛開展批評與自我批評。同時針對思想、作風和工作中存在的問題深入剖析原因，并提出了今后的改進措施和努力方向。三是開展民主評議。四是堅持民主集中制度，重要事項和決策必經集體研究，做到公正、公開、透明。五是堅持誡勉談話制度。對4名業務后進單位負責人進行了誡勉談話。六是嚴格執行領導干部個人重大事項報告制度。分、支行主要領導按要求填報了《領導干部個人重大事項報告》。七是堅持任期和離任稽核制度，今年對---支行、==支行、==支行、==分理處等負責人變動進行了離任稽核。八是發揮專業委員會作用。對大額采購、基建裝修、資產處置及人員提拔使用等進行監督，從源頭上預防了腐敗現象發生。九是推行行務公開。始終堅持每周行務例會制度，議事和決策內容通過會議、內部網絡向全行員工發布信息，加強了同全行員工信息溝通和情況了解，全年未發生上訪和群眾來信來訪事件。

5、進一步深入推進治理商業賄賂工作 一是根據市銀監分局轉發關于《銀行業不正當交易行為自查自糾工作檢查評估實施方案》的通知要求，我行對轄內各單位的自查自糾及自我評估工作進行了檢查和重點核查。通過市分行和全轄11個行處自查評估，整體情況良好。進一步增強了全員依法合規經營意識和抵制不正當交易行為的自覺性，正確區分了正常商業活動與不正當交易行為的界限，規范經營行為。二是認真落實了《銀行業治理商業賄賂領導小組辦公室關于開展市場誠信體系建設調研活動的通知》《中國銀行業監督管理委員會==監管分局<轉發銀行業治理商業賄賂領導小組關于進一步規范銀行代理保險業務的通知>》開展了調研活動。三是開展了防止銀行資金流入房市、股市的全面檢查。

6、認真貫徹落實《實施綱要》

一是加強領導。按照市行下發的《==分行貫徹落實〈實施綱要〉主要任務分解表和責任分解表》要求，緊密結合本單位實際，以預防領導干部職務犯罪和防范操作層違紀違法問題為重點，緊緊圍繞教育、制度和體系建設、監督、懲治、深化改革等五個方面主要內容，抓好任務分解和責任落實。紀檢監察部門切實履行好組織協調和監督檢查職責，加強與相關部門的協調配合，把貫徹落實《實施綱要》工作不斷推向深入，保障各項業務健康穩步發展。二是按照省分行紀委“關于開展落實《實施綱要》工作情況自查”（==中==銀紀[]1號）通知的要求，對貫徹落實〈實施綱要〉情況進行了自查，總體良好。

7、深入開展教育學習。一是加強政治理論學習。市行黨委和支行黨支部堅持中心組學習制度，認真學習領會總書記的重要講話精神、充分認識加強領導干部作風建設和大力倡導八個方面的良好風氣的重要意義，樹立了講政治、講正氣、講學習、講大局的氛圍，提升了全員的政治素質和理論水平。二是深入開展了“xx大”文件學習，行黨委把學習貫徹xx大精神作為當前和今后一個時期的重要工作，有計劃、有步驟安排，認真組織黨員和員工研讀黨的xx大報告和黨章原文，堅持集中學習和自學相結合，聯系實際開展討論，領悟要義，掌握實質，以進一步把全行員工的思想統一到黨的xx大精神上來，更好地把科學發展觀的要求貫徹落實到全行業務發展和內控管理中，進一步明確本單位的具體工作目標與任務，扎扎實實地推動本單位的工作，確保學習貫徹xx大精神取得實效。三是加強廉政思想教育。組織學習了《國有企業領導人員廉潔從業若干規定（試行）》和《中國==銀行黨委關于進一步加強對高級管理人員教育監督的若干要求和措施》，教育引導各級黨員干部和管理人員進一步堅定信念，加強黨性鍛煉和職業修養，自覺抵制腐朽思想侵蝕，規范操守，廉潔從業。以領導干部作風建設促進黨風行風建設。打牢全員廉潔從業的思想道德防線。四是開展了“雙十禁”學教活動。全轄管理人員和員工認真學習、宣傳，嚴格遵守、執行。與此同時，在學習“雙十禁”中，注意做到三個結合。即：把學習“雙十禁”與做好內控、防范風險相結合，與當前防風險教育相結合，與風險自查相結合；全行參學參測人員達300多人。五是組織全轄干部員工觀看了《“賭之害“——黨員領導干部參賭警示錄》紀錄片。使大家認識到由賭而貪，幾成定律。賭博不僅使干部自身犯罪，還造成了國家財產損失，對黨風、社會風氣也造成危害。六是落實市委二屆六次全會關于在市直機關繼續開展“創建學習型、服務型、創新型機關”活動。制定了活動方案和學習計劃，開展了教育學習，并響應金融系統倡導的“==發展我發展，我為==作貢獻”活動，增強了為地方經濟發展竭誠服務的意識。

（二）認真落實防控工作制度，注重關口前移

1、牢固樹立全員防案思想理念。一是利用正面教材和反面案例教訓開展教育，使全行每位員工都充分認識無案件無事故對單位對自己利益有著重要意義。二是認真貫徹《中國==銀行加強案件防查工作指導意見》，明確各級機構、管理人員和所有員工在案件防范上的責任和義務。三是領導重視，全面推動。市分行領導先后多次主持召開中層以上管理人員會議，帶頭學習并貫徹落實省銀監局關于轄內銀行業金融機構案件案件防控工作會議精神。7月12日晚==行長主持召開了全行職工大會，傳達學習了銀監會主席劉明康在大型銀行案件防控工作會議上的講話和省銀監局==副局長講話。強調在全行開展好合規文化建設及案件防范大討論活動。8月3日晚市行再次召開了全行員工大會，副行長===作了“加強內控管理，強化執行力度，努力做好內控和案件防控工作”報告。進一步提高了全行員工案件和風險防控意識。

2、強化合規文化建設，進一步增強廣大員工依法合規經營意識。一是組織全行員工認真學習了《員工守則》《員工違規處理辦法》。二是認真學習、宣傳“雙十禁”，嚴格遵守、執行“雙十禁”。全行員工會背會用，熟練掌握“雙十禁”。三是認真學習了銀監會《關于加大防范操作風險工作力度的通知》《商業銀行操作風險管理指引》《銀行業從業人員職業操守》等系列文件和規章制度，8-9月份在全行開展了合規文化建設及案件防范大討論活動。對學習情況進行測試和寫心得體會，收到了良好效果。四是加強了《崗位合規手冊》等規章制度和各項業務操作規程的學習培訓，年以來，市分行共組織各類業務和管理培訓43期，受訓人員達1436人次。從而提高了廣大員工業務素質，使大家進一步明確了業務操作、職業規范和崗位職責，增強了責任意識，自覺抵制違規操作。五是在全體員工中進行合規知識測試，進一步使廣大員工明確和遵守員工基本行為準則，嚴格執行各項規章制度，在全行形成按規矩辦事，靠制度管人，爭做合格員工的良好氛圍與機制，促進全行依法合規經營和各項業務穩健發展。

3、認真落實防案工作制度，排查異常，化解風險。一是堅持案件形勢分析會制度。市分行和各支行、處按要求召開，并形成會議紀要報送相關部門，組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢分析會，促進基層行會議取得效果。二是對經營機構負責人和重要崗位員工實行輪崗、交流。全年全轄交流輪崗72人，完成年計劃輪崗人數120%。同時加強了基層經營性分支機構負責人的定期輪崗交流制度落實的監督檢查。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進行檢查、評價和督促。三是加強對基層負責人重要崗位員工“八小時之外”及其社交圈的監督，每半年開展一次員工行為排查，掌握異常行為表現，及時消除風險隱患，防范案件發生。四是建立全員抵制違規行為激勵機制，落實《員工堵截、舉報和抵制違法違紀行為獎勵辦法》。

4、進一步開展案件專項治理。為了推進案件專項治理工作，防范案件和風險發生。一是認真落實了銀監會關于防范操作風險“十三條”和“十個聯動”的要求，開展專項治理，防范操作風險。二是制定了《中國==銀行==分行案件治理整改方案》和《==分行年案件治理具體措施及落實計劃任務分解表》，落實責任抓整治。三是落實風險金考核獎懲制度，對未發生經濟案件的單位和個人給予了獎勵，對發生經濟案件，不僅扣除年了度風險金，而且同單位、個人績效考核評價及獎懲進行掛鉤，實行了一票否決制。四是制定了《==分行重大突發事件緊急預案》，預防突發事件發生。五是落實了《關于加強銀行金庫業務風險管理的通知》和《關于==銀行金庫安全專項治理工作方案》，對檢查中存在的隱患及時整改。五是圍繞創建“平安==市”的總目標，開展創建“平安單位”活動，促進了社會和單位穩定、和諧。一年來由于高度重視案件專項治理工作，使各級管理者和全行員工增強了案件防范意識，加強了內控管理，杜絕了各類案件的發生。

5、建立差錯信息記錄平臺，加大責任追究力度。針對以往檢查中發現的差錯屢查屢犯的情況，為了掌握全轄各項業務在歷次內查外審中存在的問題，加大對業務差錯整改落實的監督和相關責任人的處罰。市分行利用《==分行業務差錯管理系統》，《==分行業務差錯系統管理辦法》和《==分行業務差錯處理辦法》。對業務差錯情況和屢查屢犯問題進行跟蹤檢查，統計和公告發布。截止今年11月末，記錄各類差錯信息903條。上半年績效考核對35名柜面經辦人員,29名業務經理,20名網點負責人進行了經濟處罰,罰款金額3150元。對少數員工無視三人當班，雙人臨柜制度，違反勞動紀律，給予了記大過處理。

6、認真做好反洗錢工作 今年以來，市分行規定對反洗錢工作由監察內控保衛部統一管理調整為條線管理，從而理順了關系，提高了工作效率。使反洗錢的業務監控面覆蓋國內結算、國際結算、清算、銀行卡、儲蓄等銀行業務的所有方面，形成了覆蓋面廣、分工明確、職責清晰、可操作性強的反洗錢組織管理體系。一是按要求報送大額和可疑交易，基本完成系統維護和驗平工作。二是進行反洗錢檢查，省分行于年10月對我行本部反洗錢組織機構建設等情況進行了專項檢查。市分行對反洗錢工作進行了自查。通過檢查，發現了我行在反洗錢工作中還存在不足之處，針對存在的問題，市分行下發了整改報告，相關單位均進行了整改，有力地促進了反洗錢工作的開展。三是市分行舉辦了反洗錢知識講座，對全轄所有報告員和信息員進行了培訓。四是各經營性分支機構均能本著“了解你的客戶”的原則，嚴格執行有關賬戶管理的各項規章制度，認真履行反洗錢工作職責。五是在辦理企業開、銷戶過程中進行盡職調查；在柜面辦理業務中注重對有效證件審核，無匿名、假名和無效證件辦理業務的情況。

（三）加強內控建設，扎實開展內控各項工作

1、整合內控職能。一是按照調整架構、優化流程、合理分工、明確職責的要求，整合了風險管理部和個人金融部的內控職能，監察內控保衛部負責履行內控第二道防線的相關職能。二是落實《==分行內部控制委員會章程》，在全轄調整充實了內控合規員。監察內控保衛部承擔內部控制委員會秘書處日常工作。按季召開會議，研究防風險事項，報告全行內控防范情況。三是制定了《==分行年內控工作要點》，并按照條線監控原則，對內控體系建設工作任務進行分解細化，由各責任單位逐項予以落實。同時，強調加強部門間的協調配合，真正做到齊抓共管。

2、加快內控“三道防線”建設。一是扎實開展了內控“三道防線”宣傳月活動。充分認識三道防線建設的重要意義。宣傳、張貼“三道防線”材料。二是組織學習“三道防線”內容，抽查“三道防線”內容測試，收到良好效果。三是明確職責。內部控制第一道防線就是全行各級機構、各業務管理部門和每位員工。每個機構、部門和員工既是業務的直接經辦者，又是風險的所有者，也是內控的第一責任人。

3、加強和完善制度建設，夯實內控管理的基礎。一是落實《中國==銀行==省分行內部控制第二道防線管理辦法》，履行監察內控保衛部所承擔的內部控制第二道防線工作職能和任務。制定《===分行監察內控管理工作考評標準》，對全轄進行考核。二是制定《===分行事后監督部門員工考核管理辦法》。三是制定《==分行庫存限額考核辦法》《關于規范柜員匯款限額變更申請程序的通知》《關于加強客戶柜面遺失重要物品管理的通知》《關于進一步加強印章管理的緊急通知》、《關于確實加強銀企對賬工作的通知》等，進一步完善了我行相關業務操作的制度規定，對內控風險防范起到了積極地作用。

4、實行銀行業務全面監督和重點監督相結合，不斷提高事后監督工作質量。，我行進一步加強事后監督工作，業務監督已涵蓋儲蓄、會計、信貸、銀行卡、國際結算、財務等銀行業務的所有方面。事后監督方式實現了從普遍監督向一般監督和重點監督的轉移。在工作方法上改變以往的單純審查傳票的審核模式，每月開展對長期不動戶、長期未解掛業務、沖正授權等高風險業務的現場檢查；同時在市分行事后監督中心設立了質量控制崗，加大對縣支行派駐員工作質量的監督，按月抽查監督過的會計憑證，提高事后監督派駐員的工作責任心。按月在自主開發的“==分行事后監督差錯管理系統”中發布《事后監督報告》，對帶有共性的業務差錯向相關管理部門提出風險警示。今年發現各類問題179個,其中一般差錯43個,較大差錯86個,重大差錯50個。

5、加大檢查和整改力度，規避操作性風險和監管風險。今年以來，一是市分行根據銀監局《關于對中國==銀行==省分行轄內分支機構進行全面現場檢查的通知》的文件精神，由監察內控保衛部牽頭組成聯合檢查組，1月18日-2月12日在全轄開展了經營性分支機構業務操作性風險大檢查，檢查面達100%。檢查內容涉及存款及柜臺操作、會計結算、信貸業務、票據承兌及貼現、銀行卡、利率管理、安全保衛及金庫管理等12個方面，發現各類問題30個。4月11日-23日，監察內控保衛部對全轄各經營性分支機構的異地存款及利率執行檢查情況進行了專項檢查。檢查采取通過ondemend系統采集賬戶信息，人工分析判斷，并對市分行營業部異地存款的賬戶資料進行了現場檢查。發現各類問題5個問題，目前已全部整改到位。二是在職能管理和業務部門自我檢查、評估的基礎上，監察內控保衛部堅持按季度檢查。5月和9月份，市分行組織兩次對轄內單位貫徹落實黨風廉政建設和案件防范工作責任制情況、紀檢監察內控會議、文件及相關制度落實情況進行了檢查。對檢查發現的問題，提出了整改建議。并督促和幫助其落實整改，切實改變內控薄弱的狀況，強化內控管理工作。三是為了有效防范經營性分支機構業務操作風險，保障我行各項業務的健康發展，7月下旬—8月上旬，在全轄開展了經營性分支機構業務操作性風險大檢查和自查，檢查面達100%。發現各類問題56個，目前已整改45個，11個正在整改中。在開展各種檢查活動中同時對內外審發現的問題進行跟蹤檢查，11月對16項未徹底整改事項進行督辦。四是配合省分行開展專項檢查和稽核檢查。年8月，開展了授信業務專項檢查，檢查內容涉及資產質量真實性、授信前中后期評估、管理、住房、汽車消費貸款。對省分行檢查組提出的整改要求，認真督促整改，及時上報現場和非現場要求的各種報告和資料。五是開展了安全生產隱患排查治理和安全評估自評工作。通過檢查，降低了操作風險，全面提高了業務和工作質量。

6、積極開展代職管理和離任稽核。完成了全年計劃代職10個經營機構負責人的代職管理任務，并按時上報代職情況報告。一是將代職管理和柜面常規檢查有機地結合起來，加大了代職管理檢查的深度和廣度，公正、客觀地對每位基層管理者的經營業績和管理水平進行評價。二是積極開展對離職干部的稽核審計工作。今年以來先后完成了==支行、==支行、===分理處主要負責人的離任稽核。通過代職管理及相關檢查，共查找出業務發展、規范操作、內部管理、隊伍建設、文明優質服務等方面的各類問題43項，經過督促現已整改。通過代職管理及相關檢查進一步強化落實了各項內控管理措施，加強了網點的合規管理制度建設和內控監督機制在日常工作中的有效運作。

7、開展集中對賬工作，防范高風險銀行業務環節。截止11月底，我行客戶對賬單送達率為99%，較年底上升了7個百分點;重點客戶對賬單回收率86.59%,非重點客戶對賬單回收率72.26%，雖較上都有所上升。主要做法：一是開展了對賬客戶通訊地址專項清理。成立了由分管行長任組長的對賬客戶通訊地址專項清理工作組。制定了全轄的對賬客戶通訊地址專項清理方案。組織開展規了范采集客戶通訊地址的培訓，在全轄進行了信息梳理，客戶清理，規范采集、維護客戶的通訊地址。總計清理重點客戶836戶，非重點客戶1327戶，重點客戶清理維護率達100％，非重點客戶清理維護率99.92％，取得了較為滿意的成果。二是加強內部對賬。將外圍系統、自有賬戶的對賬內容納入其中，每月通過信箱發送對帳單，要求七日內蓋齊印鑒送到對帳中心，目前回收率100 %。三是采取上門對帳。對市區無法收回對帳單的企業，對其中129戶重點客戶進行了上門對帳。對縣支行重新制作上門對帳單，計上門對帳48戶。通過對帳本累計發出對帳整改通知書89份，對帳不符通知書46份。并監督各行.各分理處進行了整改，整改率100％。

8、認真開展平賬巡查工作。今年以來，股市、房市異常火爆，大量的儲蓄資金流入兩市，為了防止對銀行的潛在風險，在全省實行平賬巡查制度。市分行領導高度重視此項工作，親自帶領監察內控保衛人員參加每天的檢查大庫，抽查現金尾箱，認真做好檢查記錄；巡查人員自備交通工具，犧牲節假日休息，堅持巡查工作不間斷。平賬巡查工作開展以來，我行及時糾正了兩筆業務差錯，有效降低了現金庫存的規模。各行處同樣認真做好每日庫、箱現金平帳工作，防止了案件苗頭。

9、實行營業機構業務經理派駐制，監督業務經營以法合規，防范操作風險。市分行計財部門對全轄業務經理的工作情況進行管理和監督，按時召開業務經理工作會議，不定期抽查業務經理工作開展情況，對網點的合規問題實時監控并及時上報。

10、根據總、分行要求，1月份和十月份全轄分別完成了“重要控制測試”工作，并對測試結果進行了評價。三季度根據《中國==銀行==省分行經營性分支機構員工個人合規檔案管理辦法（試行）》，制定了==分行全員合規檔案實施方案。此外、還開展了規章制度清理，印章管理全面地清理工作。

通過各項內控制度和措施的落實，我行的內控管理水平上了一個新臺階，業務差錯率大幅下降，每萬筆業務差錯由年初的萬分之1.1下降到目前的0.8。

（四）做好安全保衛工作，提高防范能力

1、落實安全責任制。堅持分級管理，“按照誰主管，誰負責，一把手負總則”的原則，層層落實安全保衛工作責任制。市行領導與各縣支行行長、各部室主任、城區各分理處主任簽訂了風險防范與安全保衛工作責任書。真正做到了一級抓一級，把安全保衛工作落到實處。

2、抓檢查監督，抓整改落實。今年以來，抓檢查監督工作不放松，一是行領導親自帶隊檢查。全年對縣支行和城區網點檢查達6人次，檢查次數達7次。即元旦、春節、四月中旬、五一和十一期間；二是監察內控保衛部對縣支行、城區分理處進行了6次綜合檢查，每次檢查都做到了制定詳細的檢查方案，做到有的放矢，有針對性的對縣支行實行同業寄庫保衛工作重心轉移后，出現的新情況、新問題進行了重點檢查，并對照《安全生產隱患排查表》規定的內容進行了認真細致檢查，檢查面達100%。全年共查出各類存在問題7項，有的當場進行了整改，有的限期整改，并對檢查情況進行了通報，與此同時在對檢查中限期整改的進行跟進檢查，認真抓好督促整改的落實。三是做好節假日期間的重點安全檢查。如元旦、春節期間，根據上級行和公安、銀監局要求，認真抓好“兩節”期間的安全保衛工作，市分行領導高度重視，成立安全大檢查領導小組，制定了檢查實施方案、提出了具體要求。先是認真做好自查，而后對自查情況進行了跟蹤檢查。由于此次安全大檢查工作中，領導重視，工作扎實，在迎接省銀監局、公安廳“兩節”安全大檢查聯合檢查中獲得了好評。

3、積極做好營業網點安全達標和圖像聯網工作。根據省分行統一安排布署，市行加強了技防工作，充分發揮技防、物防在安全保衛工作的積極作用。明確了今年技防工作主要抓好兩個聯網：即大力推廣報警聯網和圖象聯網傳輸，規范監控值班和預警運行機制。兩個達標：即繼續做好網點和金庫安防新標準達標的工作。一是完成了全轄營業網點報警聯網。二是圖像聯網傳輸工作正在緊張安裝調試。截止11月底，前端27個的圖像及聲音全部調試完畢效果良好。年底前全部安裝調試驗收結束，正式投入運行。三是根據公安部和銀監會對金融系統營業網點實施安全達標的工作要求，我行積極對營業網點的安全達標工作進行了整改。截止11月末已對8個營業網點進行了老網點改造，增加安裝了共計21路電視監控、20副防尾隨聯動門鎖具以及拾音器、對講器。已通過公安部門、監管分局對營業網點達標整改審核方案、風險等級的審定，并通過公安部門驗收，已完成19個營業網點的安全達標，安全達標合格率達95%。提前完成了公安部門、監管分局要求的三年達標任務。

4、加強技防設施的保養，充分發揮技防在業務經營中的作用。目前，全轄共有數字柜員式監控30套，“110”報警系統18套，獨立紅外報警系統6套，為確保上述技防設施的正常運作，我們積極地做好維護保養工作，基本上做到對城區網點有報告的在6小時內就維修到位。今年以來共對城區分理處柜員電視監控、atm機檢修了12次。在做好對atm機的工作中加大了對atm機的防范工作力度。在對城區的atm機檢查中做到了每月不少于兩次，并做好與市其他金融機構的相互溝通。截止11月末，==市有3家金融機構的atm機被犯罪嫌疑人先后張貼小廣告、安裝卡槽卡扣就達到了5次。我們做到積極與其他金融機構及時溝通情況，并及時對我行的atm機進行跟蹤檢查和巡查，截止目前我行在市區的atm機未發生一起異常情況。

5、認真做好錄象檢查回放工作。由監察內控保衛部牽頭，相關部室參與，對錄象回放實施聯合檢查，做到每周由監察內控保衛部到城區各分理處將錄象資料拷貝回來，然后再發出通知，做到每周5全天對錄象進行集中回放查看，各部門對在查看中存在的問題做到有記錄、有簽字、有反饋，監察內控保衛部每月集中整理并發出月度錄象查看回放情況通報。

6、加強與保安公司的監督協調和溝通。今年以來，保安公司配合營業部門收款20余次，前往==繳、調款達9次。為保證公司業務部大客戶的上門收款，確保收款任務的萬無一失，事前與保安公司相關領導進行了溝通，確保了上門收款的安全。在平時工作中，經常與保安公司的管理人員就工作中的事項、保安隊伍的管理和如何加強守押工作進行了溝通，由于平時的溝通協調增進了彼此進一步相互了解，確保了經營業務的安全運行，實現了全年安全無事故。

7、做好節假日值班和分行辦公樓裝修期間的安全保衛工作。一是做好節假日全轄值班安排和市分行綜合值班室的值班工作，堅持實行行領導代班制度和行政人員值班制度，營業網點堅持做到3人當班2人臨柜，并經常檢查值班人員的在位情況。二是認真做好裝修期間的安全保衛工作。加強辦公室搬遷當中做好大樓門衛的值班工作和樓層之間的巡查，嚴格了大樓安全管理責任制度，執行夜間的大樓巡查制度。三是積極做好大樓裝修期間的消防保障工作，把每一樓層配備了消防滅火器材。從而保障了大樓裝修改造施工期間的安全。

（五）存在問題與不足

盡管我行在黨風廉政建設和反腐敗防案件方面，在內控制度建設方面做了大量工作，取得了一定成效，但與我行黨風廉政建設和反腐敗防案件主要工作任務及內控工作的實際要求仍有差距，還有待改進和完善。主要表現在：

1、少數單位、部門負責人和員工對黨風廉政建設和反腐敗防案件認識不夠深刻，對內控建設思想認識有差距。認為這些工作與本部門沒有多大關系，是務虛工作，是監察內控保衛部一個部門的工作，重視程度不夠，不能處理好與業務發展關系，使得具體任務停留在表面，落實不力。

2、內控制度的建設與執行方面存在薄弱環節。一是整改問題不徹底，屢查屢犯現象時有發生。二是管理不到位，執行制度不到位。對文件的學習、落實打折扣。如個別行因在印章清理工作中有疏漏，給別有用心的人留下了可乘之機。三是部分職能部門履責不到位。對內控檢查工作不重視，檢查次數偏少，上報信息、資料、反饋報告不及時。四是內控檢查工作操作不夠規范，缺少相應書面記錄，有的檢查登記不齊，沒有形成檢查報告制度。

3、內控檢查手段落后于業務發展和產品創新。現階段，開展各項業務檢查仍停留在查看各種登記薄、監控錄像、審閱會計報表、抽查會計傳票、核打各類賬卡和詢問業務當事人等方式方法，不能通過科技手段從龐雜的業務流水中提取出特定的業務種類，有的放矢地開展專項檢查，從而節省大量的人力和物力，做到既提高管理效能又降低管理成本。

此外，人員素質急待提高，急待知識更新。有的對新業務，新產品科技含量沒有完全理解和掌握，操作使用和專磚研不夠，造成一定的人力、物力、財力浪費。

二、明年工作展望，我們將緊緊圍繞省市行黨風廉政建設暨紀檢監察內控保衛工作會議和市分行工作會議精神，繼續深入推進《實施綱要》貫徹落實，加強領導干部作風建設，以預防領導干部職務犯罪和案件防范為工作重點，加強內控建設和管理，加大監督檢查力度，狠抓規章制度落實，杜絕重大案件和事故，為我行業務健康發展提供有力保障。

（一）認真抓好領導干部廉潔自律和黨風廉政建設工作

1、認真加強領導干部作風建設。深入開展xx大文件和《黨章》學習，注重事前監督和防范，及時發現和糾正領導干部作風方面存在的問題。繼續抓好黨內監督的各項制度的落實，執行好個人重大事項報告、述職述廉、民主評議、誡勉談話、民主生活會、責任審計、函詢等黨內監督制度，推進行務公開，加強群眾監督，增強監督的合力和實效，促進領導干部作風建設。

2、督促檢查任務和責任分解落實到各單位、各部門和領導干部個人；完善全行績效考核中的案件和內控指標；繼續貫徹《總行黨委關于貫徹落實<實施綱要>的具體意見》，切實履行組織協調和監督檢查職責，不斷推進《實施綱要》的貫徹落實。

3、認真落實領導干部廉潔自律的有關規定。繼續貫徹執行《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》和總行《關于進一步加強對高管人員教育監督的若干要求和措施》等，不斷發揮內部監督機制作用。

4、加強廉潔從業教育。不斷加強理想信念教育和職業道德教育，引導廣大員工樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，從根本上夯實拒腐防變的思想基礎。

（二）標本兼治，綜合治理，不斷提高我行案件防范的能力

1、進一步落實案件防范工作責任制。認真貫徹落實《中國==銀行加強案件防查工作指導意見》和市分行內控委員會的有關決策，對6個縣支行、5個城區支行、7個城區分理處和市行營業部、監察內控保衛部“一把手”實行風險金考核獎懲制度。

2、進一步加強企業合規文化建設，增強廣大員工依法合規經營意識。組織廣大員工認真學習《員工守則》和《員工違規處理辦法》等，嚴格遵守、認真執行“雙十禁”，在注重一線員工的教育管理和排查的同時，做好對各級機構負責人和部室員工的教育管理工作，教育引導員工認真貫徹科學發展觀，堅持業務發展和內部管理并重，正確處理好業務發展與風險控制之間的關系，有效防范和控制風險。

3、進一步落實案件防范制度。一是抓好案件排查和整改制度落實。堅持案件形勢分析會制度。組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢分析會，促進基層行會議取得實效。二是加強基層經營性分支機構負責人的定期輪崗交流制度落實的監督檢查。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進行檢查、評價和督促。三是抓好《八小時之外考察管理意見》的落實，做好員工行為考察，建立全員合規檔案。四是建立全員抵制違規行為激勵機制，落實員工堵截、舉報和抵制違法違紀行為獎勵辦法。

4、加強監督檢查。對全轄各單位黨風廉政建設和案件防范責任制的貫徹落實進行檢查。著重檢查案件防范制度的落實工作，幫助和指導各行查找薄弱環節，提出整改要求，抓好督辦，切實改變內控薄弱的狀況，強化內控管理工作。

（三）堅持從嚴治行，強化責任追究

1、落實案件查辦責任制。一旦發現經濟案件，立即執行案件查處預案，及時逐級向主管部門報告，控制涉案人，最大限度降低損失，提高辦案效率，嚴格履行辦案程序，提高辦案質量。

2、加大責任追究力度。對檢查發現或暴露的案件，依據《違規處理辦法》，在分清責任的基礎上，進行“雙線問責”，嚴格追究責任人和相關領導的責任，同時追究業務管理部門的失職責任。

（四）、做好信訪舉報核查工作，發揮信訪監督作用

1、切實加強領導。高度重視群眾來信來訪受理和核查工作，對重要信訪或舉報，及時報行領導批辦。對群眾反映強烈、舉報不斷、帶有傾向性的問題，及時組織核查，研究解決所反映的問題。

2、落實信訪核查責任制，保證信訪辦結率達到100%。對上級機關和行領導批示明確查處結果的信訪，在一個月內組織核查，三個月內上報調查和處理情況，如確有特殊情況不能辦結的，按規定匯報進展情況。在信訪核查過程中，堅持客觀公正、不徇私情，嚴肅維護信訪工作紀律。

（五）深入推進案件專項治理和治理商業賄賂專項工作

一是全面落實銀監會關于防范操作風險“十三條”和“十個聯動”的要求。加強對重點單位部門、重點業務、重點環節、等控制和管理。突出對銀行票據、重要空白憑證、異地客戶存款、大額資金支付、理財、印章、印鑒卡、授權卡、柜員卡、現金尾箱、消費信貸、對公貸款等12個案件多發部位的專項檢查，重點防范違規辦理票據業務套取銀行信貸資金、偽造銀行存單騙取質押貸款、挪用盜用客戶資金等主要風險點。對各類檢查，尤其是稽核和內外審、監管部門檢查指出的問題，認真抓好整改落實。二是繼續深入開展防治商業賄賂教育，進一步增強全員依法合規經營意識和抵制不正當交易行為的自覺性。進一步完善內部控制、授權（授信）管理、資本約束管理、財務收支管理、基建工程和大宗物品采購招投標、人力資源管理等各項制度，建立防范商業賄賂長效機制，從源頭上堵塞漏洞。

（六）加強內控制度建設，切實履行內控職責

1、加強內控建設。明確各部門內控任務，強化各部門內控責任，提高一道防線與二道防線的協調配合，做到齊抓共管。

2、加強內控制度執行和落實，充分發揮內控合規員隊伍作用。加強三道防線建設，落實崗位制約機制，對不相容崗位兼職問題認真排查和整改，嚴禁業務操作“一手清”。強化事后監督對基層機構日常操作風險的監督和控制。

3、加大檢查和問責。加強職能部門的檢查工作力度，規范檢查方式，以資金運營監管為關鍵，以基層營業機構為重點，通過健全和完善規章制度，對重點部門、重點業務、重點環節進行多層次、多角度、高頻率的事后監督和檢查，有效遏制案件的發生。加大對違規事件責任人的行政和經濟處罰。

4、大力推進員工合規檔案管理工作，對我行現有的“事后監督差錯管理系統”進行改造，使之成為“員工合規檔案管理系統”，更廣泛地記錄員工的合規行為。

5、積極開展代職管理、離任稽核、集中對賬、平賬巡查，崗位輪換等工作，嚴防案件苗頭。

6、實行營業機構業務經理派駐制，監督業務經營以法合規，防范操作風險。

7、認真做好“重要控制測試”工作，并對測試結果進行評價。

8、落實《中國==銀行===省分行內部控制第二道防線管理辦法》，明確第二道防線人員責任，做好第二道防線各項工作。加強全轄內控合規員培訓，提高內控工作能力。

（七）認真做好保衛工作。

1、加強領導，明確任務，強化責任。進一步堅持分級管理，按照“誰主管，誰負責，一把手負總則”的原則，層層落實安全保衛工作責任制。切實提高對安保工作重要性的認識，認真履行職責，扎扎實實做好安全保衛工作，確保全轄無得逞四類案件和重大責任事故發生。

2、完善圖像聯網傳輸的后續工作。加強報警聯網和圖象聯網傳輸管理，確保報警聯網和圖象聯網傳輸有效暢通運行，規范監控值班和預警運行機制。金庫監控圖象和報警信號上傳率達到100%；在市分行逐步建立以本部為中心對本部金庫、辦公大樓及支行、網點的防搶、防盜進行綜合監控值班。建立網點、atm機、辦公樓的安防預警運行機制。

3、鞏固安全保衛基礎工作，確保無搶劫、盜竊案件及火災事故發生。一是加強安全檢查工作。充分利用聯網圖象監控對各縣、城區（支）行、分理處檢查工作。重點檢查各單位綜合值班情況，營業網點防搶、辦公樓防火、防盜及守庫押運監督協調情況。二是堅持對網點檢查面達100%，做到檢查前有計劃、有重點，檢查中（被檢查單位）有記錄，檢查后有檢查反饋意見書，每季有安全檢查情況通報。將對各行處安全工作任務落實情況列入市分行考核內容。

4、認真落實營業網點監控錄象檢查工作。定期召開分析會和防詐騙協調會。及時收集、歸納有關案件通報和媒體披露的相關案件，對營業網點監控錄象資料，做到認真檢查，分析，綜合利用，發現情況及時通報并提出整改建議，情節嚴重的嚴肅追究責任，從而消除一切隱患。

5、做好技防設施的使用，管理，保養和維護。

6、進一步做好與保安公司工作協調，做好守押保障工作，完善操作程序，確保我行業務需求，確保我行資金和人員的安全。

第三篇：銀行分行安全保衛部工作總結

＃＃銀行分行安全保衛部工作總結

＃＃年，在總行的關心指導和分行正確領導下，我部各項工作圓滿完成，實現了“全年安全無事故”。總結一下，今年的工作可以用“圍繞一個目標、貫穿一條主線、開展兩項演練、做好三件事情”來概括。具體來說，“一個目標”是指圍繞年初制定的安全工作目標和簽訂的目標責任書；“一條主線”是指金融機構安全評估工作；“兩項演練”分別是指與市保安公司聯合舉行的防搶預案演練和各支行網點突發事件應急處理綜合演練；“三件事情”分別是指對全行消防設施進行了全面的維護檢測和升級、對全行護衛隊員進行了綜合素質培訓并對全行保衛人員進行了科學合理調配、全行自助設備安全巡查和監控實現常態化、正規化。

一、主要工作

(一)圍繞全年安全目標，著力強化安全責任機制。抓好防范保安全，強化責任是關鍵。我部立足“大安全意識”，圍繞全年安全工作目標，從健全組織領導機構入手，嚴格落實“一把手”負責制和“一票否決制”。根據我行＃＃年安全工作會議的要求，把今年安全工作目標管理擺在重要位置，橫到邊，豎到底，不留死角，層層簽訂目標責任狀，并實行專項評分考核的責任制約機制，強化領導責任意識和全員參與意識，下移重心，切實做到防范案件人人有責，在全行形

成“居安思危危自消，有備無患患自除”的氛圍。

與此同時我部狠抓制度的建立和完善，堅持教育、預防、懲處并重，構建起科學有效地案件和安全防范體系。此外我部還大力推動各支行負責人帶頭認真學習貫徹上級文件精神，定期研究部署本網點保衛工作，經常性、定時性的開展安全檢查，時刻注意掌握轄內安全動態，及時解決保衛工作中存在的問題。

（二）以金融機構安全評估工作為主線，強力抓好綜合治理。

根據＃＃市公安局、＃＃銀監分局“關于轉發《銀行業金融機構安全評估辦法》的通知”要求，我部大力組織實施了安全評估工作，并將這項工作貫穿于全年安全工作中，做到了“在評估自查中發現問題、在解決問題中總結經驗、在經驗推廣中完善制度”，收到了明顯成效，為全行安全綜合治理打好了基礎。

一是加強組織領導。成立了以分管行領導為組長，安全保衛部相關人員參加的安全評估領導小組，明確工作職責、工作進度、工作分工，有計劃、分步驟對所屬營業網點展開全面安全評估工作。二是認真開展自查。由部門負責人帶隊深入各營業網點，對包括營業場所、ATM機的物防設施、技防設施、自助設備安全、運鈔安全、消防安全、計算機安全、案件防范、安全保衛基礎工作等九方面內容進行了認真自

查，對存在的問題進行匯總、上報。三是制定整改措施。針對查出的問題，我部積極與上級管理部門溝通聯系，盡最大努力在規定時間內完成整改工作，消除了各類不安全隱患，確保了全行的安全穩健運行。

（三）堅持以人為本，強化隊伍建設，認真做好安保人員綜合素質培訓工作。

目前，我行從事安保工作的員工絕大多數是從部隊轉業或復員的同志以及從原后勤部門轉崗過來的同志，這些同志政治素質好，工作責任心強，不足之處在于對于各項業務缺乏全面的了解，知識面較窄，如不加強學習培訓，很難適應今后的安保工作發展需要。

為此我部本著“學用結合、突出重點、堅持訓練、從難從嚴、服務一線”的原則，從5月份起開始對來自各支行以及中心行護衛隊員共49人進行為期四個月“專業技能”和“業務知識”兩大部分的系統培訓與考核。同時為了適應業發展的需要，在原有培訓課程的基礎上，積極與總行雷鋒大學聯系，為培訓隊員新增了“黃金業務”和“理財知識”等課程，通過一這系列的素質培訓，安保隊伍的安全防范能力和服務一線能力得到了明顯的提升。

（四）堅持防患于未然，認真做好全行消防設施檢查和維修檢測工作。

為貫徹“預防為主，防消結合”的方針，認真做好消防工

作，我部結合季度安全大檢查，對全行消防設備進行了全面系統的檢查，先后組織專人對總行、分行和各支行200多個干粉滅火器和80多個二氧化碳滅火器等達到安全使用期的消防器材進行了重新灌裝、維護和加壓，并對各類消防設施進行了專業檢測維護，同時在部門刊物《警鐘長鳴》推出兩期了“消防專刊”，通過案例發布、逃生口訣、防范常識等版塊系統的介紹了消防安全知識。進一步增強了全行消防安全防范意識。

此外，我部還以城區公安消防開展的自動消防設施和消防控制室專項治理工作為契機，積極推動《建筑消防設施維保協議》的簽訂工作，確保消防設施功能完備、運行穩定，為我行安全發展提供了有力的保障。

（五）以建立科學規范的自助設備安全管理制度為重點，強化制度執行，認真做好四查工作

特別針對關系到我行金融自助服務質量好壞的全行自助設備的管理問題，我部在上級部門和分行領導的支持的指導下，采取了兩項大的舉措，一是建立了第二監控中心，專門用于全行自助設備的安全監控；二是抽調保衛骨干人員組成自助設備巡查組，做好設備加鈔和安全巡查工作，實現了24小時電子監控和全程巡查的自助設備安全管理體系。

在自查上，主要是分管行領導帶頭對我行的監控中心設備運行情況、槍支彈藥管理情況、全行護衛隊員日常履職情

況、自助設備夜間安全巡查情況按照規定嚴格進行檢查。對支行的復查方面，嚴格執行“日突查、月抽查、季普查”，即以日為單位對支行做到了平時突查、重大節日天天查；以月為單位做到了對支行上報的《安全保衛工作月報》不間斷進行抽查；以季度為單位做到了安全普查。

截至12月底，我部共組織安全常規檢查200余行次，自助設備夜間巡查1500余行次，下發檢查通報四次，維修排除全行監控、報警系統故障170行次，聯系專業公司維修、排除防尾隨電控聯動門故障54行次，確保了我行各類安全防范設備的正常運行。

總之，通過專項檢查與全面檢查相結合，定期檢查與突擊檢查相結合等多種形式，確保了四查制度的有效執行。同時對問題的整改情況我們加強了再復查，不搞“下不為例”，直至問題得到徹底解決，從根本上筑牢了我行安全發展的防護大堤。

（六）未雨綢繆，大力加強全行預案工作，重點抓了兩次安全演練。

針對社會上現金押運與接送事故屢發的現象，我部積極與市保安公司聯系，在9月份開展了“網點防搶預案演練”；同時為了強化支行網點的應急處置能力，于今年10月份組織各支行根據《＃＃分行突發事件應急處理作業指導書》結合網點實際，因地制宜制定出合理的應急處理預案并開展了網

點安全預案演練，通過一系列科學規范的預案演練，有效增強了一線員工的安全防范意識和處置應急突發事件的能力。

（七）樹立“安全工作、教育先行”的理念，深化提高員工的防范意識和能力

在安全保衛工作中，再完善的規章制度，再堅固的防范設施，起決定作用的是人，人防是實現技防，物防預期效果的根本保證，因此在日常工作中我們圍繞“人”這一因素，把思想教育工作放在首位，加強教育引導。一是強化學習。我部結合《＃＃銀行全員警示教育活動方案》，采取多種形式對所屬人員進行包括《＃＃市銀行業案件防控工作手冊》、《中小金融機構案件風險防控實務》以及各項規章制度等內容的學習，靈活運用個人自學、網點集中學習及專業人員輔導授課等方式，收到了較好的效果。二是強化教育。以部門刊物《警鐘常鳴》為載體，積極推動安全防范教育。全年我部共推出12期《警鐘常鳴》，通過采用“以案說法、問題規范、專題講解、系列問答、預案再現”等多種方式，對廣大員工實施了包括“安全防范常識、制度執行能力、操作規范水平”等內容的宣傳教育，大大增強了全員的安全防范意識與合規發展理念。三是強化監督。督促各支行每月召開一次安全教育專題會，一次安全分析會，增強員工特別是新員工的安全防范意識。同時利用每次到網點檢查工作的機會，部門檢查組人員都會對網點的安全工作進行再強調和再要求。

通過實施“三個強化”和“輿論導向”兩手抓工程，實現了我行全員安全防范教育工作的立體化管理。

（八）堅持多軌并行，做好組織協調，確保各項常規性工作做實做好。

一是抓好押運工作的管理。我部除不定時進行監督檢查外，還與市押運護衛中心加強溝通，積極發揮紐帶作用。全年與押運護衛中心召開了四次座談會，對雙方日常押運和人員管理上存在的細節問題和工作建議及時進行相互反饋。同時積極協調做好臨時上門收款的押運、部分支行早晚接送款箱安全隱患的整改等工作，確保了我行押運工作的正常運轉。二是重視網點各類安全防范設備的管理。對支行、現金庫上報和在檢查中發現的如：監控、報警器、聯動門等設備故障問題，觸及聯系相關部門或專業公司進行及時檢測修復外，我部還向總行申請為我部配備了一名專業設備維護人員，從而確保所有設備不出現“帶病上崗”的現象。三是積極配合相關部門做好各項網點規劃和ATM機等設備選點及安裝工作。嚴格按照公安部、銀監會的相關規定，積極配合科技部、電子銀行中心、后勤部等相關部門做好改建、新建、網點搬遷及ATM機布放的相關安防工作。全年配合電子銀行中心完成了對富士康工業園區自助設備的選點和安裝調試工作以及澤州大酒店、鳳展購物廣場自助設備安放工作。四是抓好護衛隊員的日常培訓和履職管理。為了確保護衛隊

員的專業技能持續良好，我部把日常訓練工作放在一個重要的位置來抓，確保每月四到五次的越野長跑、體能和擒拿格斗術的訓練時間；同時嚴格執行對護衛隊員履職情況的監督及管理，及時發現問題，及時予以糾正完善，確保護衛隊員以良好的工作狀態服務于一線。五是做好縣域支行安全值勤的外包管理工作。為了解決縣域支行安全保衛執勤人員不足的問題，在行領導的指導下，我部積極聯系專業保安服務公司，通過市場調研和多次溝通協商，制訂了外包方案，達成了高平支行、陽城支行安全值班、執勤的外包協議，同時，還認真做好人員的后期管理和關注，為縣域支行的安全發展提供有力保障的同時，把撤換人員及時充實到了市區內支行，大大增強了全行的安保力量。六是認真做好風箏文化節、＃＃銀行更名儀式、＃＃分行掛牌儀式以及5周年行慶晚會的安全保障工作。4月份，我部根據分行關于“第八屆風箏文化節”的統一工作安排，嚴格履行職責，在保障各網點營業安全的前提下，科學統籌安排，分別對澤州公園活動主場、高平分場、陽城分場的安全保衛工作進行了精心的部署，確保了三地風箏文化節活動的順利進行；同時我們還認真做好了＃＃銀行更名儀式和＃＃分行掛牌儀式的現場秩序維護工作。此外，在總行的正確指導下，我部認真做好安全保障工作，確保了今年1月6日舉行的5周年行慶晚會圓滿舉辦。

七是做好與社區等周邊單位的安全聯防工作。根據屬地

管理的原則，積極與萬苑社區和城區南街派出所溝通聯動，加強了：常住、暫住人員登記管理，治安、消防信息統計，群防群治等方面的合作，同時做好與周邊相關單位聯防工作，確保為我行經營發展創造一個安全穩定的外部環境。

二、存在問題與不足

全年的安全保衛工作，在加強綜合治理，強化安全防范措施，開展法制和安全教育，加大檢查監督、整改和處罰力度，及時消除不安全因素等方面都取得了一定的成績。但同時還存在一些問題與不足，主要表現為：

（一）我們部門的業務營銷工作比較滯后。對于分行開展的各類業務營銷工作，如儲蓄、微貸、理財等營銷任務，雖然我們積極采取了相應的營銷措施，但營銷效果不明顯，距離目標任務差距很大，究其原因，一是部分員工原來的儲蓄存款結構不合理，靠著大戶支撐，出現了大起大落，缺乏持續穩定的動力支持；二是保衛人員的營銷能力、社會交際能力相對薄弱，限制了整體目標任務的完成，此項工作是全行的一項重要工作，也是我們部門的一項難點工作，下一步我們將下大力氣、想方設法有所提升。

（二）基層指導力度不夠。由于網點分布的特點，加之檢查工作的繁重，檢查處罰的力度大于關心指導，致使一些網點違規現象出現反復，除網點本身安全管理有漏洞外，與我部的關心指導力度不足有直接的關系。因此在明年。我部

要加大對支行的安全指導的頻率和力度，不但幫助其查問題，還要予以解決后續問題的大力支持。

（三）工作創新不多。多年來，行領導要求安全保衛工作要有創新，緊緊圍繞如何讓員工安全意識更強、工作更規范來抓。但在實際工作中創新還不強，離行領導的要求還有一定差距，這也是以后工作需要加強的。

三、2012年工作重點計劃

新的一年，在認真做好日常工作的同時，我們將著重從以下幾個方面開展工作：

（一）加強治安防范機制建設，進一步增強我行應對和處置外部侵害突發事件能力。

要結合今年機構人員變化情況，調整完善我行安全防范應急處置預案；調整落實各網點、部室安全責任人員；按照“誰主管，誰負責”的原則，完善和落實網點、部室安全保衛工作責任制；充分利用專題會議和部門刊物加強對員工安全防范意識教育；繼續抓好支行網點應急預案演練，指導支行做好適合本網點的預案制定和實施工作，幫助員工掌握和提高處置突發事件的技能；加強節假日安全大檢查和專項檢查以及對支行網點營業終了安全檢查等制度的落實。

（二）加強我行網點技防、消防、物防建設和管理，構筑防御外部侵害的牢固陣地。

加強同總行上級部門的日常溝通和聯動，大力加強網點

報警設施的管理，減少和杜絕人為誤報現象發生；規范網點消防設施配備管理，加強監控、報警和物防設施建設和管理的安全檢查，及時發現問題，消除隱患。

（三）加強隊伍建設和管理，提高保衛人員綜合素質。堅持嚴格訓練、嚴格要求，加強對全行護衛隊員的教育、訓練，執勤和日常生活管理；嚴格執行各項規章制度，切實加強保衛隊伍作風紀律建設；對于有轉崗要求的護衛隊員，要予以積極地提供支持幫助；同時要認真細致做好在崗人員的思想行為排查工作，防止個別員工違法違紀事件發生。與此同時還必須認真做好外聘保安人員的管理工作。

總之，在新的一年，我部將繼續加強全員的法紀教育和安全防范意識教育，完善內控制度，強化檢查督促，繼續開展與加強安全保衛工作的各項活動，發揚成績，彌補不足，不斷總結經驗教訓，使安全保衛工作進一步提高和完善，為我行各項業務的順利開展做出新的貢獻。

第四篇：銀行分行安全保衛制度

銀行分行安全保衛制度匯編

制 度 目 錄

序號

內 容

頁號

銀行分行安全保衛工作基本制度

銀行分行安全保衛工作管理辦法

銀行分行營業場所安全操作規程

**銀行監控、報警系統操作規程

**銀行營業網點突發事件應急處置預案

銀行分行安全保衛緊急重大情況報告管理辦法

銀行分行營業網點兼職安全保衛隊伍管理辦法

銀行分行安全保衛檔案管理辦法

銀行分行非當班人員進入營業網點內廳管理暫行辦法

如何正確使用報警器

防尾隨聯動門的正確操作與維護

銀行分行安全保衛工作基本制度

第一章 總 則

第一條 為實現銀行分行（以下簡稱分行）安全保衛工作制度化、規范化管理，有效預防各類案件、事故的發生，確保我分行財產和員工人身安全，依據國家有關法律法規和公安、銀監部門的有關規定，結合分行的實際情況，制定本制度。

第二條 安全保衛工作的基本任務是：防范搶劫、盜竊、爆炸、金融詐騙、涉槍、綁架案件和計算機犯罪案件，以及防火、防破壞、防自然災害事故，保障分行財產和員工人身安全。工作目標是：不發生經濟、治安、刑事案件；不發生人員傷亡、資金財產損失的重大責任事故。

第三條 分行安全保衛工作堅持人防、技防、物防相結合，誰主管、誰負責，一把手負總責的原則。

第二章 保衛隊伍工作分工和職責

第四條 安全保衛工作實行領導負責制，我分行行長為安全保衛工作第一責任人，全面負責組織領導我分行安全保衛工作，分管行長負責組織落實安全保衛制度建設、隊伍培訓、安全設施、客戶投訴處理等工作。

第五條 我分行綜合業務部負責安全保衛工作的具體實施，其主要職責：

（一）制定我分行安全保衛工作的有關規章制度，編制安全保衛工作規劃和計劃，并對執行情況進行監督檢查。

（二）負責我分行安全保衛隊伍建設和業務培訓工作。

（三）負責我分行技防、物防、消防工程建設和管理。

（四）開展經常性的安全檢查，加強對辦公場所、營業場所、ATM、自助機具、金庫等的安防和消防監督檢查，消除安全隱患，防范案件發生。

（五）指導、協調我分行社會治安綜合治理工作及突發事件的處置工作。

第六條 我分行全體員工要嚴格執行辦公場所和營業場所的安全防范管理規定，履行我分行安全防范工作職責。

第七條 各級簽定《安全防范責任書》，逐級落實安全管理責任，對安全防范不合格單位，實行一票否決制，責任人考核不能評為稱職。

第三章 辦公場所安全管理

第八條 辦公場所應配備保安人員，負責日常安全值勤工作。

第九條 應建立辦公場所應急預案和消防應急預案，并定期組織預案演練。

第十條 辦公場所值班人員必須著裝整齊，堅守崗位，認真履行職責，文明禮貌，并嚴格遵守分行規章制度。

第十一條 外來人員出入辦公場所，應出示身份證件，經確認后方可進入，并做好出入登記。

第十二條 嚴禁任何人員攜帶易燃、易爆、有毒物品進入辦公場所。

第十三條 值班期間發現異常情況應及時處理，并向保衛部門報告。

第十四條 保衛部門應定期對辦公場所進行安全檢查和消防檢查，發現問題應及時整改，不留隱患。

第四章 營業場所安全管理

第十五條 營業場所負責人為安全保衛工作責任人，對安全保衛工作負主要責任。

第十六條 營業場所應配備保安人員，負責營業外廳和ATM的日常安全值勤工作。

第十七條 營業場所應建立防搶、防爆、防火、防盜、防詐騙、防自然災害事故的應急預案，并定期開展預案演練。

第十八條 營業場所應建立非當班人員進入內廳管理制度，嚴格把好非當班人員進入內廳管理，防范案件發生。

第十九條 營業場所應建立安全學習和安防、消防設施檢查制度，定期進行安防設施和消防設施測試，確保設施運作正常。

第二十條 營業場所應按要求配置防衛器械、滅火器材和防毒防煙面具。

第二十一條 營業場所應進行每日早、午、晚安全檢查，檢查內容：

（一）營業前。

1、檢查門窗等是否完好沒有損壞，拉（卷）閘門開啟是否正常。

2、檢查在行式ATM是否被張貼虛假通知、公告、提示、服務電話或違法人員作案使用的假鍵盤、針孔攝像槍、盜卡器等作案工具。

3、檢查視頻監控設備、110聯網報警設備是否正常，電話信號是否暢通。

4、檢查防衛器械有否損壞，放置位置是否得當；消防器材是否過期、有效，是否放置在顯眼位置。

（二）營業期間。

1、檢查尾箱接送前是否認真核對押運人員身份，確認無誤后，關閉二、三道門，在營業內廳錄像監控下進行交接。

2、檢查臨柜人員是否保持高度警惕，熟練掌握處置預案，做好安全防范各項工作。

3、檢查營業場所門匙是否雙人分管，門、窗是否處于鎖牢狀態。

4、檢查營業外廳是否存放木棒、磚、石、鐵器等便于犯罪分子作案行兇的械具。

5、檢查臨柜人員離柜時，現金、印章、重要憑證等重要物品是否入柜上鎖，并退出計算機操作系統。

6、檢查自助設備清機時間是否在非業務繁忙時間，并做好客戶解釋和保衛工作。

（三）營業結束。

1、檢查是否將抽屜、保險柜等全部上鎖，保險柜鑰匙隨尾箱上解。

2、檢查是否切斷電源（錄像監控、報警系統電源除外）、熄滅火種、窗戶關閉上鎖。

3、檢查110聯網報警系統是否置于布防、監控設備處于錄像狀態。

4、檢查營業場所的門、窗是否關閉，并上鎖固定。

第五章 現金庫存和尾箱管理

第二十二條 我分行現金庫存和現金尾箱采用寄庫的管理模式，與寄庫單位簽定書面協議，明確雙方權利、義務、風險和責任。

第六章 安防、消防設施建設管理 第二十三條 新建或改建辦公場所、營業場所、金庫應根據《銀行營業場所風險等級和防護級別的規定》公安部標準（GA38-2004）、《銀行金庫》（JR/T0003-2000）、《安全技術規范》（GB50348-2004）、《安全工程程序與要求》（GA/T75）和《中華人民共和國消防法》、《企業內部消防管理規定》（公安部61號令）的標準執行。

第二十四條 安防、消防設施建設由保衛部門負責向公安、消防部門申請報建、審批、驗收等工作。

第二十五條 營業場所、金庫必須經公安部門、消防部門驗收合格，領取安全合格證和消防合格證照后方可投入使用。

第二十六條 自助銀行或自助機具應根據《銀行自助設備、自助銀行安全防范的規定》（GA745-2008）標準執行，應按照合理布局、發揮效能、方便客戶、便于管理、確保安全的原則，科學合理地選擇設置地點。

第二十七條 設置自助銀行和離行式ATM需經保衛部門對選址進行考察，審核同意后方可設置；經公安部門驗收合格后，方可投入使用。

第二十八條 辦公場所、營業場所、金庫應配置錄像監控設備、消防器材、應急照明設備、自衛器械、報警系統，報警系統應與110報警中心聯網。

第二十九條 ATM應安裝與110報警中心聯網的防盜、防震動、防撬等安防裝置以及錄像監控設備。以上錄像監控保存不少于30天。

第七章 消防安全管理

第三十條 各級單位負責人為消防安全責任人，全面負責消防安全管理工作。

第三十一條 建立各級消防應急預案，定期組織消防預案演練。

第三十二條 辦公場所、營業場所應當保留消防安全疏散通道，并設置符合規定的消防安全疏散指示標志和應急照明設施。

第三十三條 嚴禁在易發生火災、爆炸危險的場所使用明火。

第三十四條 發生火災時，應當立即啟動消防應急防案，及時報警，迅速撲救火災和疏散人員。火災撲滅后，應當保護現場，協助公安消防部門調查火災原因，查明火災事故責任。

第三十五條 建立消防設施維護、安全檢查和檔案管理制度，發現消防安全隱患，及時落實整改。

第八章 重大突發事件報告和處置

第三十六條 發生下列重大突發事件，要立即向主管部門和保衛部門電話報告，24小時內以書面形式將情況上報。

（一）營業場所發生客戶重大糾紛、群眾集體起哄及擠提存款等事件。

（二）營業場所發生搶劫、盜竊、爆炸，金融詐騙、涉槍、綁架案件和計算機犯罪案件。

（三）執行公務期間發生人員傷亡的重大交通事故。

（四）發生火災、水災、臺風等自然災害，造成辦公、營業場所停業、人員傷亡等重大事件。

（五）發生其他影響分行穩定的重大事件。

第三十七條 接到報告后，保衛部門應及時向行領導報告，并立即組織相關人員到場做好應急處置工作。

第三十八條 各級負責人和保衛人員要24小時保持電話開通，確保報告渠道暢通。對于因遲報、漏報、瞞報造成嚴重后果的，將追究有關責任人責任。

第九章 安全保衛檔案管理 第三十九條 建立安全保衛檔案管理制度，加強對綜合文書、安防設施、消防設施、經濟民警、司法查詢等檔案的管理。

第四十條 綜合文書檔案包括：各類安全保衛制度，以及合同、協議書等與安全保衛工作相關的檔案資料。

第四十一條 安防、消防設施檔案包括：安防設施和消防設施管理臺賬，營業場所、金庫建設和安防、消防設計的相關圖紙、資料、證照。

第四十二條 經濟民警檔案包括：經濟民警管理各項項規定，個人檔案資料。

第四十三條 其他檔案包括：上級、公安部門來文，案件資料，各類報表，司法查詢等資料。

銀行分行安全保衛工作管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強銀行分行（以下簡稱我行）安全保衛工作，確保員工人身和資金財產安全，根據《企事業單位內部治安保衛條例》及上級有關規定，制定本辦法。

第二條 安全保衛工作堅持預防為主，群防群治，突出重點，保障安全的方針和誰主管，誰負責的原則。單位主要領導是第一責任人，負責組織、部署本單位的安全保衛工作。

第三條 安全保衛工作的基本任務是：防詐騙、防盜竊、防搶劫、防破壞、防爆炸、防火災、防事故，維護正常的工作秩序，保障員工人身和資金財產安全。

第四條 綜合業務部是我行的安全保衛部門，營業網點應設置專職保衛人員和兼職保衛人員。

第五條 安全保衛工作是我行經營管理的重要組成部分，納入經營目標考核管理，實行分級管理、逐級負責、層層落實的管理辦法，逐級簽訂安全防范責任書，將安全責任落實到崗到人。單位、領導和責任人在評先評優中，實行一票否決制。

第六條 有下列情況之一，實行一票否決制：

（一）安全責任考核不合格單位。

（二）發生責任性刑事案件，造成惡劣影響。

（三）發生直接損失超過10萬元的責任性事故。

（四）發生導致人員重傷或死亡的責任性事故。

第二章 工作職責

第七條 安全保衛部門職責

（一）制定安全保衛工作規劃、安全保衛制度和應急預案。

（二）負責安全、消防設施的建設、驗收及檢查。

（三）負責安全管理、現金押運和庫房值守工作。

（四）檢查、監督安全保衛制度執行情況。

（五）做好案件、事故防范工作，查辦各類刑事、治安案件。

（六）對突發事件進行應急處置。

（七）負責經警隊伍管理教育。

（八）負責槍支彈藥管理。

（九）開展安全教育學習工作。

（十）協助辦理司法及人民銀行等監管機構的查詢。

第八條 各級領導職責

（一）各級主要領導是第一責任人，分管領導根據工作計劃和安全防范簽約責任具體抓落實。

（二）制定本單位安全保衛的工作計劃，將安全保衛列入重要議事日程。

（三）落實安全保衛制度，逐級簽訂《安全防范責任書》，將防范責任落實到崗到人。

（四）嚴格執行安全保衛工作規程，認真監督、檢查安全保衛制度執行情況。

（五）進行經常性安全教育，提高員工安全意識，防范各類案件和責任事故的發生，將安全保衛工作納入經營管理指標考核。

（六）定期分析本單位安全、消防工作現狀，及時消除各種安全隱患。

（七）重視安全防范設施建設，根據防護級別標準，完善網點安全防護設施。

（八）對安全問題及時組織落實整改。

第九條 各級安全保衛人員職責

（一）檢查督促安全保衛制度落實和安全設施管理，及時排除安全隱患。

（二）嚴格執行安全防范目標責任制，對違反安全保衛制度的單位和個人提出處理意見。

（三）負責安全保衛資料檔案的管理。

（四）協助查處刑事和治安案件。

（五）負責經警管理教育和業務培訓。

（六）嚴格執行安全保衛費用開支規定，按權限上報審批。

（七）定期檢查辦公場所、營業網點、庫房守值制度執行情況，對庫房守值進行定期查崗。

（八）完成領導和上級保衛部門交辦的其它工作任務。

第十條 網點安全責任人，網點兼職安全保衛人員應落實以下工作：

（一）對營業網點門、窗、自助設備、監控錄像、110聯網報警和通信系統等進行日安全檢查。

（二）組織網點員工在確保安全的條件下，進行安全學習和各類預案演練。

（三）組織對110聯網報警測試，對自衛器械、消防器材進行日常管理。

（四）對進入營業室內的非當班人員進行審驗。

（五）檢查監督錢箱交接制度執行落實。

（六）對保安員履行職責情況進行檢查。

（七）對安全保衛資料進行收集歸檔。

第十一條 營業網點人員職責

（一）必須3人以上當班臨柜，并做好防搶劫、防詐騙和防假鈔等工作。

（二）按時到崗并對周圍環境及營業網點進行安全檢查。

（三）錢箱交接要認真核對押運人員身份，必須在營業室和監控錄像范圍內辦理交接，雙人核對、雙人驗鎖。

（四）營業期間大額現金要及時入箱（柜），不得放在柜面上或其他顯眼位置。

（五）不得接受外來人員贈送的藥物、飲料、香煙、食品、飯菜、茶水等飲食用品。

（六）營業期間進出營業室時，嚴防外人尾隨進入營業室內。非特殊情況，嚴禁啟用防尾隨聯動門緊急雙開、雙鎖裝置。

（七）臨時離柜，現金、印章、重要憑證等必須入柜上鎖，并退出計算機操作系統。

銀行分行營業場所安全操作規程

第一章 總 則

第一條 為加強銀行分行營業場所的安全管理，進一步規范我行安全操作行為，根據省公安廳、中國銀行業監督管理委員會河南監管局有關規定，特制定本規程。第二條 銀行分行營業場所操作以保障職工人身和國家財產安全為目的，以防盜竊、防搶劫、防詐騙、防破壞、防治安災害及防火災事故為目標，堅持誰主管，誰負責和人防、物防、技防相結合的原則。

第三條 本規程適用于我行各營業場所。

第四條 本規程所指臨柜人員是指營業場所的前臺員工(以下簡稱臨柜員)。

第五條 銀行分行綜合業務部負責人負責組織實施本規程，綜合業務部是我行貫徹實施本規程的主管部門。

第六條 分行綜合業務部對本規程的貫徹實施進行指導、檢查和監督。對存在安全隱患的，依照《銀行業金融機構安全評估辦法》等相關規定，責令限期整改，及時消除隱患。

第二章 營業場所人員條件及工作紀律

第七條 臨柜等人員屬于要害崗位人員，我行必須按照崗位任職條件對其政治思想、現實表現、安全保衛基本知識、槍支和警械使用技能、擒拿防衛技能和身體素質等進行審查，審查合格方可任用。

第八條 要害崗位人員必須是年滿18周歲以上的中國公民，身體健康，無犯罪前科，無社會劣跡，熟悉安全保衛知識和相關工作業務。

第九條 要害崗位人員上崗前必須經過專門的金融安全知識和業務技能培訓教育，培訓合格并取得《金融安全上崗資格證》后方可上崗。

第十條 要害崗位人員在崗期間應嚴格遵守下列紀律：

不準擅離職守，不準崗前和在崗飲酒，不準值班睡覺，不準做與營業無關的事項；

不準讓無關人員進入營業場所現金業務區(以下簡稱柜臺)，不準非當班人員進入營業場所柜臺內；

營業場所內不準放置易燃、易爆及腐蝕性物品等，營業場所內不準放置交通工具等與工作無關的物品；

不準違反單位規定的其他安全事項等。

第三章 營業場所安全操作規程

第十一條 營業場所負責人為本單位安全保衛工作的責任人。營業場所應有專職或兼職安全員，并建立安全責任制度。

第一節 營業前

第十二條 營業場所安全員應提前到達工作崗位并做好下列工作：

1.檢查營業場所及周邊治安情況；

2.檢查技防設備夜間運行記錄和撤防情況，檢查報警器、電視監控系統是否正常；

3.檢查自衛器械是否放在便于取用的位置，消防器材是否處于良好狀態；

4.鎖閉除交接款通道以外的其他通道，做好接鈔準備；

5.如實記錄檢查情況，若發現問題，應及時排除或報告主管領導。

第十三條 營業場所負責人應做好下列工作：

1.督促、配合安全員例行安全檢查，發現問題及時處置；

2.對工作人員進行崗前檢查，確保雙人臨柜； 3.組織營業場所工作人員做好接鈔準備。

第十四條 營業場所保安員應執行下列規定：

1.按時到達崗位，按規定著裝，攜帶好防衛器械；

2.配合有關人員對營業場所大廳及周邊進行檢查；

3.運鈔車未到達前，巡視營業場所周邊，清理運鈔車預停區域及通道障礙物，做好接鈔準備。發現異常情況及時報告營業場所負責人；

4.運鈔車到達后，協助押運員做好交接款警戒，制止無關人員進入警戒區域，待運鈔車安全駛離后方可解除警戒。

第十五條 臨柜員應對自身工作區域進行安全檢查，做好班前和接鈔準備等工作。

第十六條 款箱交接應執行下列規定：

l.運鈔車到達后，營業場所工作人員應核查、辨別車輛及解押人員；

2.核查、辨別無誤后，應由一名押運員持槍護送解款員攜提款箱至營業場所門外，解款員由緩沖式電控聯動門(以下簡稱緩沖門)進入柜臺內與臨柜員在視頻監控下進行款箱辨別、數量核準、完好檢查等，按要求辦理交接手續；

3.交接完畢，待運鈔車安全駛離后，解除警戒；

4.臨柜員應將暫時不支付的大額現金存入保險柜。

第二節 營業期間

第十七條 營業場所工作人員(保安員除外)應按規定營業時間開啟場所大門或卷閘門并鎖定，大門鑰匙或遙控器應指定專人保管。

第十八條 緩沖門的內外門鑰匙或遙控器要指定專人分別掌管，隱蔽存放，不得帶出柜臺。緩沖門要始終保持防尾隨狀態，非遇到緊急情況，不得使用緩沖門雙開功能。

第十九條 臨柜員需暫時離開崗位時，必須報經值班負責人同意，并妥善處理桌面有關物品，將現金、印鑒、密押、重要憑證、有價證券等入柜加鎖，退出微機處理系統并妥善保管業務用卡(軟件)，在確認安全的情況下方能離開。

第二十條 臨柜員出入柜臺時，必須告知同班人員引起注意，在確認安全后嚴格按照緩沖門出入操作規定進出，必要時應安排執勤保安員在門外警戒。

第二十一條 臨柜員應在視頻監控下辦理業務。暫不支付的大宗現金應及時入柜入箱，不得置于桌面、地面等客戶視線范圍之內的地方。

第二十二條 營業場所值班負責人應加強巡視，檢查緩沖門是否鎖定、臨柜員是否全部在崗、柜臺內是否有無關人員，隨時了解掌握營業場所秩序，柜臺外有無可疑人員等。

第二十三條 非臨柜工作人員因工作需要進入柜臺內時，應征得營業場所領導批準，出具介紹信、有效證件，在本單位領導或總行保衛人員陪同下，按要求登記后才能進入。

第二十四條 營業場所保安員應執行下列規定：

1.不準進入營業場所柜臺內，不準持有緩沖門等有關鑰匙；

2.協助做好營業場所臨時調款、工作人員進入柜臺、自助設備清裝鈔等警戒工作；

3.維護營業場所大廳一米線等候排隊及廳內正常營業秩序，嚴密監視警衛區域內的情況，發現問題及時報告；

4.嚴禁替客戶辦理業務，不得從事與工作無關的事情等。

第二十五條 營業場所工作人員和保安員在營業期間遇搶劫、詐騙或火災等突發事件時，應沉著冷靜，及時報警求援，按應急預案妥善處置。

第二十六條 營業期間臨時調款時應執行下列規定：

1.營業場所負責人應安排專人做好接款準備；

2.安全員或保安員應在營業場所大門外進行警戒；

3.經核查、辨別押解人員身份無誤后，臨柜員打開緩沖門允許解款員攜款進入柜臺內，并在視頻監控下辦理交接手續；

4.交接完畢，待運鈔車駛離后，警戒解除。

第三節 營業終了

第二十七條 營業終了，待大廳內客戶全部離開后，鎖閉大門及場所所有通道。

第二十八條 臨柜員應將現金、印鑒、密押、重要憑證等物品清查無誤后放入款箱封存，在柜臺內等候運鈔車。

第二十九條 安全員或保安員應對營業場所周圍進行巡視，清理運鈔車預停區及通道障礙物，做好接車準備。如發現異常情況，應及時報告單位保衛部門，通知運鈔車變更到達時間或行駛路線。

第三十條 運鈔車到達后，款箱交接應執行接款操作規定。

第三十一條 送款工作結束，營業場所負責人要組織員工進行班后檢查，整理好工作區域物品，關閉辦公機具電源。監控設備管理人員對錄像回放檢查、登記。安全員逐一巡查營業場所的安防設施、通訊設施是否正常，開啟防盜報警器布防，關閉其他工作電源，熄滅火源，鎖定所有門窗，并將檢查情況據實登記。若發現問題，應及時排除或報告有關部門。

第四節 銀行自助設備、自助銀行

第三十二條 在行式銀行自助設備、自助銀行在結帳、清裝鈔時，營業場所內的加鈔通道和現場要暫時封閉或清場，要指定專人在現金裝填區安全門外警戒，2名以上專職人員攜款箱，憑鑰匙和密碼進入現金裝填區后反鎖，在視頻監控下共同完成相關工作。無人警戒的，不能在營業期間進行自助設備結賬、清裝鈔等工作。

第三十三條 離行式銀行自助設備、自助銀行在結賬、清裝鈔時，必須由運鈔車送款，押運員進行警戒，2名以上解款員攜款箱，憑鑰匙和密碼進入現金裝填區后反鎖，在視頻監控下共同完成相關工作。期間，嚴禁無關人員進入。

第三十四條 銀行自助設備、自助銀行現金裝填區安全門的鑰匙和密碼必須實行雙人單向保管制度，不準交叉交接使用，密碼要定期更換。

第三十五條 營業網點應安排專人加強對銀行自助設備、自助銀行服務窗口及周邊的安全檢查，及時處置有關情況及問題。

第五章 監控報警安全操作規程

第三十六條 監控室工作人員接崗時，應檢查控制操作臺、監視器、電源開關、線路、備用電源，確認設備是否完好；檢查前期監控交接情況和目前監控區域情況，確認有無異常。

第三十七條 值班期間應執行下列有關規定：

l.值班期間對全行營業網點及辦公樓實行全方位監控，對全行監控設備、報警設備的工作狀態進行巡檢，重點回放檢查各網點監控設備有無停錄、斷錄、死機、錄像天數是否達到30天以上等異常情況；

2.重點觀察營業場所現金區人員的情況，發現可疑情況，應立即通知值勤人員并報告保衛部門；

3.掌握營業場所運行情況，接到有關突發事件的報告，應迅速報告保衛部門或有關領導，并做好記錄；

4.做好車載GPS的日常管理工作，定時對押運車輛進行監控及拍照。

第三十八條 值班期間應詳細記載下列事項：

1.交接班時間、人員、移交的事項及處置情況；

2.防范區域檢查、清場、封閉、布防時間等事項；

3.防范設備、器材運行情況；

4.領導或保衛、公安部門查崗、檢查情況：

5.需要移交接班人員處理的事項； 6.其他需要記載的事項。

第三十九條 監控室工作人員不得在監控室內從事與工作無關的活動，嚴禁無關人員進入監控室。

第四十條 當設備器材發生故障時，應迅速查明原因，屬于操作不當，應立即糾正，屬于機械故障，及時通知專業技術人員維修。

第六章 安全檢查

第四十一條 上級或有關部門對營業場所、金庫進行安全檢查，必須同時具備以下條件：

1.有本單位領導或保衛部門人員陪同；

2.有能確認系上級或有關部門工作人員的有效證件(工作證、身份證等)；

3.持有上級或本單位簽發的安全檢查介紹信；

4.檢查人員不得少于2人。

第四十二條 對于不符合安全檢查有關手續而要求檢查的，當班工作人員在拒絕接受檢查的同時，要迅速報告本單位或保衛部門。

第四十三條 公安機關對營業場所的檢查、監督。營業場所員工在核查檢查人員及有關證件后，應接受檢查人員的檢查、詢問，除涉及銀行業務秘密外的問題，均應予以回答。

第四十四條 所有安全檢查都須填寫安全檢查登記表并簽字。

第七章 情報信息

第四十五條 分行應建立同當地公安機關、銀監部門的聯系制度，明確專人負責，及時報告有關情況，嚴格案件和治安災害事故報告制度，協助公安機關、銀監部門查處與本行有關的案件和治安災害事故。

第四十六條 遇到下列情況，應及時向公安機關、銀監部門報告：

1.營業場所作中出現的重大異常、緊急情況和案件、事故苗頭；

2.發生的盜竊、搶劫、詐騙、涉槍、爆炸、綁架案件及治安災害事故，與案件偵破和事故查處有關的情況；

3.因各種問題引發的金融擠兌事件、群體性事件、可能影響金融秩序和社會治安秩序的社會動態和事件苗頭等。

第四十七條 凡發生在我行的各類案事件，案發單位必須在案發1小時內上報總行保衛部門。

第八章 獎勵與處罰

第四十八條 對嚴格執行本規程，在預防、查處、處置案件、保障國家財產和一線員工生命財產安全中做出突出貢獻的單位和個人，由總行或銀監部門、公安機關給予表彰、獎勵。

第四十九條 綜合業務部在安全檢查中，發現違反本操作規程的，應當場責令其整改；對于嚴重違反操作規程的，應向責任單位下發《責令限期整改治安隱患通知書》，詳細列明具體隱患及相應整改期限，要視情況給予通報批評，并對違章員工進行離崗培訓。違反規程的單位應依照規定對違章員工進行處罰或處分；對于因不及時整改安全隱患而發生重大案件或事故，給國家財產和人民群眾生命財產安全造成損失的，將給予處罰；構成犯罪的，移送司法機關，依法追究刑事責任。

第九章 附則

第五十條 本規程由銀行分行負責解釋。

第五十一條 本規程自發布之日起施行。

銀行分行監控、報警系統操作規程 第一章 總 則

第一條 為規范我分行監控、報警系統的使用，依據《河南省銀行業金融機構營業場所、金庫、押運安全操作規程(試行)》（豫公通[2008]315 號）文件，特制定本操作規程。

第二章 監控、報警系統概述

第二條 監控系統的含義。

(1)監控系統完整記錄我分行業務區域工作人員日常工作中的操作流程。

(2)監控系統實時記錄營業室場所及周界有關活動區域人員活動情況。

(3)監控系統為保證我分行人身(儲戶)和財產安全提供有力的再現事件圖像證據。

(4)監控系統為公安機關打擊犯罪分子提供較好的直觀的有力圖像線索。

第三條 報警系統的含義。

報警系統分為撤防狀態和布防狀態。

(1)報警系統在撤防狀態下，除ATM振動外前端傳感器都不能自動實現報警，只有在緊急情況下通過人為啟動前端報警設備才能有效的實現報警。

(2)報警系統布防狀態下，所有的前端報警設備都處于自動報警狀態，只要有人或活體進入相應的傳感區域就會觸動雙鑒探測器(紅外探測器)實現自動報警功能，但玻璃破碎傳感器、煙感傳感器、門磁傳感器、防撬(震動)傳感器等必須達到一定的傳感頻率后才能實現自動報警。

(3)離行式銀亭或ATM自助銀行所有傳感器是實現24小時報警。

(4)報警系統是觸動相應傳感設備后通過電話網線傳輸方式傳送到公安機關110報警中心而實現報警。

第三章 監控、報警系統組成部分

第四條 監控系統的組成。

(1)監控系統主機(硬盤錄像機：分為PC工控硬盤錄像機和嵌入式硬盤錄像機)。

(2)監控系統監視器(顯示器)。

(3)監控系統前端攝像機。

(4)監控系統前端拾音器。

(5)監控系統其他輔件等(鍵盤、鼠標、網線)。

第五條 報警系統的組成。

(1)報警系統主機。

(2)報警系統鍵盤。

(3)報警系統前端傳感器(紅外、雙鑒探測器、門磁、玻璃破碎傳感器、感動傳感器、煙感傳感器、緊急按鈕)。

(4)警燈、警笛。

(5)電話網線等。

第四章 監控、報警系統日常管理

第六條 技防系統設備正常運行與否，人的因素是第一的，所以各網點負責人要高度重視技防工作，要安排二至三名人員負責監控、報警系統的日常管理。

第七條 網點監控管理人員(安全員)每天早晨要做到按時開機，在工作時間不準私自關機，晚上下班后要記得關機(有自助設備的網點，可以實行24小時不關機，但為確保系統工作正常，使用PC工控硬盤錄像機的網點每周至少應重新啟動一次)。

第八條 網點負責人和監控管理人員要嚴守保密制度，不準私自將無關人員帶進監控間(營業室)，如因有關案件需查詢錄像資料的，應由公安機關持介紹信，警官證到綜合業務部辦理相關手續；需調取錄像資料的，還需要持《調取證據通知書》。未經綜合業務部批準，嚴禁隨意將錄像資料轉借(拷備)他人。第九條 網點監控、報警管理人員每天需對監控、報警設備的工作狀況進行檢查(翻閱錄像資料)監控設備，一旦發現監控系統有停錄、斷錄、死機、錄像天數不夠等異常狀態，以及報警設備鍵盤指示燈黃燈亮起或紅燈閃爍要及時向主管領導匯報、向技防技術人員電話告知維護需求，同時要做好相關的記錄；技術人員維修時應登記清楚故障原因與解決措施。

第十條 除網點負責人和監控管理人員外，其他人員不得隨意翻閱監控錄像資料，更不允許隨意刪除錄像資料。

第十一條 監控、報警管理人員要負責做好上級部門和其他技術人員進出入營業區域（現金區）登記，登記時要檢查進出入人員手續、證件是否其全，手續不全者堅決不允許進入；

第十二條 網點一旦有發生報警，要及時查看報警防區、認清情況后要迅速的進行解除(緊急按鈕)、撤防、復位，及時向綜合業務部匯報情況，并以書面形式向綜合業務部說明報警原因(網點負責人簽字)。

第十三條 監控、報警管理人員要檢查(查閱)監控系統是否正常工作、是否有足夠的空間保存監控錄像資料保存在30天以上、回放以往或前一天的監控錄像資料是否有斷錄或不錄現象和周界及ATM區域不正常、異常情況。

第十四條 監控、報警管理人員要進行報警系統的檢查，查看撤、布防鍵盤按鈕是否正常、緊急按鈕是否有松動或斷線現象。

第十五條 監控、報警管理人員每日查閱監控錄像資料后要簽字、網點負責人每周至少二次親自查閱（翻閱）監控錄像資料并要簽字。

第十六條 監控、報警管理人員要做好平時對員工安全保衛方面的學習，經常講解報警系統的使用。

第五章 監控、報警系統管理人員的管理

第十七條 營業網點自行指定23人為監控、報警系統管理人員，負責日常監控、報警系統的使用、管理工作。并及時將管理人員信息向分行綜合業務部報備。

第十八條 營業網點監控、報警系統管理人員對本單位系統安全負責，因人為原因造成后果的，根據《銀行分行員工違反規章制度處罰條例》予以處罰。

第十九條 此規程自下發之日起啟用。

銀行分行營業網點突發事件

應急處置預案

第一章 總 則

第1條 為維護銀行分行營業網點（下稱營業網點）正常服務秩序，預防或減少突發事件帶來的危害，根據《**銀行處置突發事件應急預案》的規定，制定本預案。

第2條 本預案適用于營業網點應對各類突發事件的處理。

第3條 營業網點應根據本預案定期進行突發事件應急處理的演練。演練結束后要有演練記錄，記錄內容至少包括：演練時間、演練內容、參加人員和評估情況等。

第二章 應急處置預案

第4條 擠兌應急預案

當營業網點發生擠兌事件時，應采取如下措施：

(1)營業人員發現擠兌跡象，應立即向網點負責人報告。網點負責人應立即采取處理措施，并迅速到達現場。同時，要向分行綜合業務部報告。

(2)網點負責人應及時調整柜員臺席，增加取款臺席數量，以應對突發需求。

(3)營業網點應做好現金請領工作，及時申請調配足夠的現金，保證正常兌付。

(4)營業人員應了解擠兌原因，全力做好解釋工作，防止事態擴大。(5)營業網點應維護好現場秩序，防止擠傷、踩踏等危及客戶人身安全的事件發生。

(6)如發現現場有可疑人員造謠煽動，網點負責人應立即向公安機關報告。

第5條 搶劫應急預案

當營業網點遭遇搶劫時，分以下情形采取措施：

(1)當歹徒持槍搶劫時。

1．營業人員發現歹徒持槍搶劫時要保持鎮靜，在確保人身安全的情況下，擇機啟動身邊的110聯網報警按鈕，并迅速收攏現金,鎖好柜臺保險柜,撥亂密碼，藏好鑰匙；要在防尾隨門內或有安全門的衛生間內隱蔽，并利用手機撥打110二次報警。

2.其他人員發現現場情況或得到報告后，要迅速向110報警并報告分行綜合業務部。

3.如歹徒逃跑，應記住犯罪分子的相貌特征及逃跑方向。

（二）當歹徒持槍并劫持人質搶劫時。

保護人質安全與保護資金安全同樣重要。除以下要求外，其它同歹徒持槍搶劫時的處理：

營業人員要保持鎮靜，在未接到明確指示時不要輕舉妄動，更不要激怒歹徒，在確保人身安全的情況下巧妙地與歹徒進行周旋，要注意于歹徒的對話方式，盡量消除歹徒的緊張心理，盡量拖延、阻緩歹徒行兇。

（三）當歹徒在柜臺上安裝爆炸物實施搶劫時。

1.臨柜人員要保持冷靜，迅速啟動110聯網報警器，及時轉移現金，鎖好保險柜，撥亂密碼，藏好鑰匙并做好自我防護。

2.發現歹徒可能引爆爆炸物時，迅速起爆催淚裝置，現場人員要原地臥倒或依托辦公用具、墻體等保護自己。

3.當歹徒逃跑時，要記下其相貌特征及逃跑方向，并保護好現場，及時向分行綜合業務部報告。

（四）當歹徒用鐵錘擊打防彈玻璃時。

1.營業人員要沉著冷靜并迅速啟動110報警，同時做好自我防護。

2.及時轉移現金，并起爆催淚裝置。

3.當歹徒逃跑時，保護好現場及時向分行綜合業務部報告。

（五）當歹徒暴力搶劫接（送）款人員時。

1.接（送）款人員要立即停止接（送）款箱。

2.接（送）款人員要在確保人身安全的情況下，選擇最短距離，迅速將款箱轉移到運鈔車上或轉移到營業廳聯動門內。

3.營業人員要在確保人身安全的情況下，立即啟動110聯網報警器。

第6條 尋釁滋事、干擾他人，擾亂營業網點秩序的應急預案

當營業網點發生尋釁滋事、擾亂秩序的情況時，應采取如下措施：

(1)網點負責人和安保人員迅速到達現場，勸導當事人離開營業區。

(2)營業人員應了解事發原因，迅速妥善解決當事人合理范圍內的要求。

(3)若協商未果，當事人干擾其他客戶不能正常辦理業務，應及時制止。勸說無效的可給予適當警告。警告無效的，應立即向分行綜合業務部或公安機關報告。

(4)營業網點按規定保存好監控錄像資料備查。

第7條 當前臺人員從緩沖門進、出入柜臺發現有可疑人員窺視或尾隨的應急預案。

（1）不要開門，詢問可疑人員。

（2）待可疑人員離開確認安全后，進入人員由柜臺內營業人員開啟外門，前臺人員進入緩沖門間距后，立即反鎖外門；外出人員進入緩沖門間距后鎖定內門，通過可視窗觀察門外情況，確認安全后再將外門開啟，出去后迅速鎖定。

第8條 客戶在營業網點突發疾病應急預案 當營業網點內發現有客戶突發疾病時，應采取如下措施：

(1)營業人員發現客戶身體不適時，應為客戶提供力所能及的幫助，視情況撥打120或其它急救電話。

(2)客戶突發重大疾病時，應立即撥打120或其它急救電話，并維持好現場秩序。

(3)應設法了解客戶家屬或單位的聯系方式，并及時通知。

(4)營業網點按規定保存監控錄像資料備查。

第9條 客戶在營業網點遭受意外人身傷害應急預案

當營業網點內有客戶遭受意外人身傷害時，應采取如下措施：

(1)發現情況后，查看客戶傷情，對其進行安撫寬慰。

(2)客戶傷勢較嚴重的，立即撥打120或其它急救電話；客戶受傷較輕的，協助客戶到醫院治療。

(3)應主動了解客戶家屬或單位的聯系方式，并及時通知。

(4)由于網點原因對客戶造成傷害，客戶要求索賠的，應積極與客戶協商解決，防止不良影響擴大。

(5)營業網點按規定保存監控錄像資料備查。

第10條 客戶在營業網點遺失物品

當客戶反映在營業網點內遺失物品或營業網點發現客戶遺留物品時，應分別采取相關措施：

(1)客戶向營業網點反映遺失物品

應首先幫助客戶回憶業務辦理過程，協助客戶在柜臺、填單臺等可能遺失物品的地方查找。

確認客戶物品遺失后，應對客戶表示同情。若客戶要求營業網點賠償遺失物品或要求查詢錄像資料時，應婉言拒絕，并注意表達方式，避免發生沖突，同時建議客戶報案。

要積極配合公安機關調查取證，盡最大可能挽回客戶的損失。

按規定保存監控錄像資料備查。

(2)營業網點拾到客戶遺留物品

拾到客戶遺留物品后，應主動當面歸還。

無法當面歸還的，由雙人在監控范圍內清點客戶物品，并做好記錄。

通過查看當日監控錄像確認失主身份，并設法聯系客戶前來認領。對于存單、存折、銀行卡等物品，應聯系開戶營業網點查找失主。

在失主認領前妥善保管物品，并按規定保存監控錄像資料備查。

失主前來認領時，要認真核對、確認身份無誤，在失主簽字登記后歸還物品。

第11條 自助設備被犯罪分子改裝或加裝非法裝置的應急預案

(1)在得知自助設備被犯罪分子改裝或加裝非法裝置時，自助設備管理人員應迅速趕到現場，保護好現場，同時向公安機關報案。

(2)告知客戶該設備暫停使用。

(3)按規定保存自助設備監控錄像資料備查。

(4)將自助設備被改裝或加裝非法裝置后，使用該設備的客戶交易日志報上級管理部門，以便通知客戶及時修改密碼、換卡。

第12條 自然災害應急預案

（1）發生水災、地震等自然災害時，營業網點負責人應第一時間內向分行綜合業務部報告，迅速組織人員自救，盡快疏導客戶撤離網點。

（2）營業網點負責人迅速向分行應急處置突發事件領導小組報告災情。

（3）營業網點負責人組織員工轉移柜臺現金、憑證、賬簿等到安全地方并做好安全保衛工作。

（4）按照災害處理實際情況，營業網點負責人組織員工采取相應措施，防止災情擴大并組織員工有序轉移。

（5）營業網點負責人緊急調配人員，加強防衛，做好營業網點柜臺等重要場所的防盜、防搶工作。

（6）分行處置突發事件領導小組啟動應急預案，組織開展應急處理工作；立即調動安全保衛人員趕赴現場維護秩序，同時聯系政府相關職能部門協助維護現場秩序，保護客戶和銀行財產安全。

（7）如營業網點因災情不能正常營業，分行處置突發事件領導小組應及時做好相關信息披露工作，公示網點營業變更安排，做好客戶安撫工作，消除社會影響。

（8）分行處置突發事件領導小組應向當地監管機構、政府職能部門、銀行業協會報告有關情況，請求當地監管機構、政府職能部門共同采取聯動措施，統一協調應急處理工作。

（9）分行處置突發事件領導小組采取有效措施，盡快恢復營業網點正常對外營業。

（10）營業網點保護好現場及監控錄像資料。

第13條 火災應急預案

當營業網點發生火災時，應采取如下措施：

(1)發生火情時，營業人員應正確使用消防器材，進行撲救并向分行綜合業務部報告。

(2)火勢較大，無法控制時，立即撥打119報警，并安排人員引導消防車抵達火災現場。

(3)迅速切斷營業網點電源，關閉煤氣。

(4)疏散客戶，并轉移現金、憑證、賬簿到安全的地方。

(5)緊急調配人員，加強防衛，做好金庫、柜臺等重點場所的防盜、防搶工作。

第14條 營業網點大面積停電，無法正常營業應急預案。

（1）營業網點應首先手動鎖閉聯動安全門，確保安全。

（2）營業網點負責人應了解停電原因，做好客戶的安撫工作并立即報告分行綜合業務部。

第三章 應急處理要求 第15條 營業網點發生突發事件，應立即啟動本預案，實施有效措施，降低突發事件的影響和危害。

第16條 營業網點對所發生的突發事件應于1小時內如實地向分行綜合業務部報告，不得拖延，不得漏報、瞞報。

第17條 突發事件報告的主要內容：

(1)網點名稱、地點；

(2)事件發生的時間；

(3)事件的種類，包括：擠兌、搶劫、擾亂營業網點秩序、出入緩沖門、上級檢查、外部人員維修、客戶突發疾病、客戶遭受意外人身傷害、客戶遺失物品、自助設備被改裝、自然災害、火災、大面積停電等；

(4)事件的影響和危害程度，包括：財產、資金、憑證等損失情況，人員傷亡情況，影響范圍等；

(5)已采取的應急措施，對事件的控制程度；

(6)事態發展趨勢、可能造成的潛在損失及擬進一步采取的應對措施；

(7)其它有關內容。

第18條 突發事件結束后，營業網點應對事件的原因、經過、處理措施等進行認真地分析、總結，針對事件中暴露出的問題、漏洞及時進行整改。分析總結材料應報上級管理部門。

第19條 營業網點和上級管理部門應保存、歸檔突發事件報告和分析總結材料。

第20條 各營業網點依據本行自身實際情況，進行各類突發應急預案的細化分工。

銀行分行安全保衛緊急重大情況報告管理辦法

第一章 總 則

第一條 為建立和完善銀行分行（以下簡稱我行）安全保衛緊急重大事件報告制度，及時、準確和全面掌握安全保衛緊急重大情況，提高妥善處置各種安全保衛重大事件的速度和能力，確保我行人員、財產和資金安全，維護社會穩定，制定本制度。

第二條 本辦法所稱安全保衛緊急重大情況，是指帶有突發性或牽涉面廣，性質嚴重，如不迅速反應，妥善處置，可能會對我行人、財、物安全、經營發展和社會穩定造成嚴重后果或產生重大影響的事件。

第二章 報告事項

第三條 發生下列安全保衛緊急重大事件，相關單位要在妥善做好處置的同時，立即報告綜合業務部。

（一）營業網點發生客戶重大糾紛、群眾集體起哄及擠提存款等事件。

（二）營業網點發生搶劫、爆炸等重大刑事案件。

（三）營業網點發生入屋盜竊等治安案件。

（四）發生槍支走火等涉槍案件。

（五）發生員工失蹤、被綁架等刑事案件。

（六）發生營業網點或押鈔車被搶劫等重大刑事案件。

（七）發生營業網點被圍攻和工作人員被毆打的治安事件。

（八）執行公務期間發生人員傷亡的重大交通事故。

（九）發生重大竊（泄）密、計算機網絡犯罪等案件。

（十）發生集體上訪或示威的群體性事件。

（十一）發生金融詐騙案件。

（十二）發生員工攜款潛逃案件。

（十三）發生員工出逃或出境后滯留不歸等事件。

（十四）發生員工被執法機關拘留、逮捕等刑事案件。

（十五）發生火災、水災、臺風等自然災害，造成機構網點停業、人員傷亡等重大事件。

（十六）發生其他影響我行穩定的重大事件。

第四條 報告程序

發生安全保衛緊急重大事件原則上實行逐級上報，但對于特別緊急重大事件，各部門在逐級報告的同時，要直接向綜合業務部報告。綜合業務部接到報告后，應及時向行領導報告，并組織、協調、指導相關單位做好應急處置。

第五條 報告方式

根據輕重緩急，采取電話、OA等形式進行報告。

第六條 報告內容

報告內容要求簡明扼要，情況清晰。要具備何時、何地、何人、何事、影響和后果、擬采取或已經采取的措施等要素，以及對事態發展的預測等。

第七條 各級單位領導和安全保衛人員要保持24小時電話開通，確保安全保衛緊急重大情況報告暢通。對于遲報、漏報、瞞報影響對緊急重大情況及時妥善處置，并造成嚴重后果的，將追究有關責任人和領導相關責任。

第三章 附 則

第八條 本制度由銀行分行負責解釋。

第九條 本制度自發文之日起執行。

銀行分行建立營業網點兼職

安全保衛隊伍管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強銀行分行（以下簡稱我行）營業網點的安全保衛工作，防范各類案件、事故的發生，現建立我行營業網點兼職安全保衛隊伍。

第二條 兼職安全保衛隊伍負責人由營業網點負責人擔任，各部門業務骨干擔任兼職安全保衛隊伍成員。

第二章 工作職責

第三條 負責每日對營業網點門窗、二、三道防護門檢查，ATM檢查，監控錄像檢查，110聯網報警和通信系統等日常安全檢查。

第四條 負責每月組織網點員工進行安全專題學習，并做好記錄。

第五條 負責每月組織營業網點員工進行防搶、防爆、消防等預案演練。

第六條 負責每月組織網點員工對110聯網報警器進行測試。

第七條 負責110報警系統、自衛器械、消防器材等的日常管理。

第八條 負責對因工作需要進入營業網點內廳的非當班人員進行審查、核對工作。

第九條 負責監督營業網點早、晚尾箱交接執行雙人上鎖、雙人驗鎖制度。

第十條 負責對營業網點保安員履行職責情況進行檢查監督。

第十一條 負責對安全保衛工作資料進行收集歸檔。

第三章 附 則 第十二條 本辦法由銀行分行負責解釋。

第十三條 本辦法自發文之日起執行。

銀行分行安全保衛檔案管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強和完善銀行分行（以下簡稱我分行）安全保衛檔案制度化、規范化管理，充分發揮檔案在安全保衛工作中的作用，根據《中華人民共和國檔案管理法》有關規定，制定本辦法。

第2章 安全保衛檔案管理

第2條 安全保衛檔案包括：綜合文書類、辦公場所、營業網點安全設施類、錄像監控設備類、自助設備安全防范設施類、公檢法等有權部門來函查詢類、經濟民警類、槍支彈藥類檔案。

第3條 安全保衛檔案歸檔要求

（一）綜合文書類檔案內容包括：

1、有關安全保衛工作的文件及會議記錄；

2、與各級簽訂的安全防范責任書及與當地公安部門簽訂的安全聯防協議書；

3、社會治安綜合治理的有關文件；

4、有關安全保衛工作的報告、請示和領導批示等資料；

5、安全教育、安全檢查、自衛防范器械的種類及數量、防暴預案演練、違規處罰通知及相關復議材料等記錄；

6、安全防范設施管理的賬冊；

7、安全隱患整改通知書及整改結果；

8、公安部門的通知、批復、決定等文件材料；

9、與押運公司、保安公司、保安人員簽定的合同等資料。

10、有關案件的調查、取證、報案材料，司法定性處理材料以及對涉案人員和有關責任人員的處理結果等。

（二）辦公場所、營業網點安全設施類檔案內容包括：

1、金融監管機構和建設單位上級主管部門有關金融機構營業場所、金庫建設的批準文件；

2、安全防范設施建設工程設計方案或者任務書；

3、《準予施工通知書》、《安全設施合格證》；

4、消防主管部門的《消防審核意見書》、《消防驗收意見書》；

5、安全防范設施竣工圖紙：

（1）安裝平面圖、管線敷設圖、物防設施設計結構圖、工程設計（全套）圖；

（2）消防工程的平面竣工圖、系統竣工圖、驗收資料、消防主要設備合格證、消防系統維修合同；

6、安全防范工程設計施工單位營業執照復印件和相關資質證明；

7、產品安全檢驗報告、國家強制性產品認證證書或者安全技術產品生產登記批準書；

8、金庫、保管箱庫設計、施工人員身份證明及其所從事工種的說明；

9、營業場所金庫建設工程應提供由監理單位或保衛部門制作的隱蔽工程隨工驗收單位，金庫建設工程應提供由監理單位制作的隱蔽工程隨工驗收單；

10、營業場所安裝110聯網報警設施的施工單位資質文件、設施的品牌、型號、探頭數量等資料；

11、相關資料的電子光盤。

（三）錄像監控設備類檔案內容包括：

1、錄像監控設備布置設計圖紙；

2、錄像監控施工單位資質；

3、錄像監控主機、錄像槍品牌、型號、數量等資料；

4、檢查、維修、更換等記錄資料。

（四）自助設備安全防范設施類檔案內容包括：

1、自助設備安裝申報審批表；

2、自助設備安全防范設施驗收意見表；

3、設置自助設備備案登記表；

4、對自助設備進行錄像監控的設備驗收意見書；

5、每年按各類自助設備驗收的時間先后順序訂裝歸檔。

（五）公、檢、法等有權部門來函查詢類檔案內容包括：

1、有權機關要求協助查詢、凍結、扣劃對公賬戶或個人賬戶資料的單位介紹信、通知書；

2、有權機關經辦人員的工作證復印件；

3、有權機關經辦人領取查詢結果簽收記錄；

4、辦理結果附在有權機關的介紹信、法律文書后面，每月裝訂歸檔保管；

5、有權機關查閱、調取錄像資料登記薄。

（六）經濟民警類檔案內容包括：

1、相關單位部門來文、經濟民警管理規定、基本制度、操作規范，槍支彈藥、警械管理規定等文件資料；

2、案件事故情況、通報、材料、治安動態信息，上級工作計劃（訓練計劃）、部署、指示、考核方案，上級工作總結，本級工作總結，應急處置預案，上級和本級簡報；

3、警隊花名冊、警員退警、無犯罪證明、招警審批表及批復，服裝賬冊，相關各類登記表、統計表、匯總表、分布表、榮譽證書、獎狀、獎旗等；

4、經警個人檔案資料；

（1）招聘時的各種資料，材料；

（2）軍事業務培訓考核情況登記表、鑒定材料；

（3）考核、審查登記表、鑒定材料，各項獎勵、處罰登記材料；

（4）經警執勤證、持槍證復印件；

（5）經警本人的簽名筆跡和指紋印模。

（七）槍支彈藥類檔案內容包括：

1、槍支所在單位名稱，槍支型號、槍號，槍支完好狀況；

2、槍支購入或調入時間；

3、《槍支、彈藥管理登記薄》；

4、隨槍的子彈數量和庫存子彈數量；

5、槍支、子彈檔案實行一槍一檔管理。

（八）其他文件資料包括：上級來文、公安部門來文、總行發文、轄下網點上報案件情況、上級部門要求填報的各類統計報表等資料。

第三章 安全保衛檔案保管

第4條 安全保衛檔案應于次年一月份整理、裝訂成冊、進行歸檔，以便備查。第5條 安全保衛檔案應設專人負責管理，妥善保管，有序存放，保證檔案的完整性，防止散失及遺失。

管理安全保衛檔案人員換崗、離職，安全檔案需進行移交。安全檔案所有資料應列好清單，全部移交指定人員后方可辦理有關變動、離崗等手續。安全檔案資料辦理移交手續，要由本單位安全負責人進行監交。

第6條 安全保衛檔案的調閱

（一）外單位有關人員需要查閱資料時，必須先由本單位負責安全保衛工作的部門負責人審批后才能查閱；

（二）國家有權部門需查閱、復印時，必須持有縣(市)級以上有權部門的正式公文或介紹信，由本單位負責安全保衛工作的部門負責人審批后才能查閱、復印；

（三）調閱時，安全檔案管理人員應在場陪同，查閱人需要索取復印有關證據和資料時應在不損壞原件情況下，方可抄錄和復印；

（四）調閱的安全保衛檔案資料不得涂改、圈劃、拆散原卷冊；

（五）檔案資料嚴禁外借，確因需要臨時調出時，由安全保衛工作負責人審批同意后才能調出，記錄原因、外借時間、雙方經辦人簽名確認，借用結束及時歸檔；

（六）凡調閱安全保衛檔案資料，必須嚴格遵守有關規定，不得損壞或遺失安全檔案資料，不得泄露檔案秘密；

（七）對調閱歸還的安全檔案資料，要檢查其完整性，并經核對資料無誤后在安全檔案資料調閱登記簿上簽收，注明日期，若檔案管理人員發現檔案資料不完整或有變動應拒絕接受，并立即向單位安全責任人報告；

第四章 安全保衛檔案資料保管期限及銷毀

第七條 安全保衛檔案資料保管期限分為永久、30年、10年三種。

（一）一般綜合文書類檔案保管期10年。

（二）上級部門關于保衛工作指示、決定、通知、通報等文件重要的保管期永久，一般的10年。

（三）總行制訂的關于保衛工作的制度、規定重要的保管期永久，一般的10年。

第五篇：XX分行2014紀檢監察工作總結

2014紀檢監察工作總結

2014年，xx分行在XX行的正確領導和大力支持下，緊緊圍繞XXX行下發的2014年紀檢監察工作要點及上級行部署的專項工作任務，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防，嚴明黨的紀律特別是政治紀律，大力加強領導干部作風建設，深入推進反腐倡廉建設，有效防控案件風險，為分行穩健發展提供了有力支持。現將相關情況匯報如下：

一、2014年主要工作情況

（一）加強紀檢監察組織建設

一是健全工作制度。研究制定黨風廉政建設工作計劃、目標要求和具體措施，對黨風廉政建設工作任務進行責任分解，明確領導班子、領導干部在黨風廉政建設中的職責分工，推動工作任務落實。制定并下發了xxxxxxx、分行關于貫徹落實XXX行《關于貫徹落實中共中央<建立健全懲治和預防腐敗體系2013-2017年工作規劃>的意見》的實施細則。

二是加強紀檢監察工作人員隊伍建設。設立紀委委員，每個營業網點確定一名紀檢監察兼職人員，對每個黨支部確定了一名委員負責紀檢工作，使紀檢監察工作力量進一步加強。

三是加強工作人員業務學習，提高業務水平。選派反欺詐工作人員參加省分行組織反欺詐業務培訓、信訪系統應用 1

培訓及總行組織的發欺詐業務培訓。組織紀檢監察人員參加紀檢監察條線勞動競賽，通過培訓及參與勞動競賽，使監察人員的業務知識得到拓寬，業務技能有了一定的提升。

四是創建紀檢工作日志和大事紀。建立紀檢工作日志和大事紀制度，督促各經營管理部門按月上報紀檢監察工作日志，向省分行上報每月紀檢監察工作大事記。

五是建立銀企廉政共建機制。下發銀企廉政共建制度，牽頭組織各經營單位與授信企業簽訂銀企廉政共建承諾書，共同規范和監督銀企雙方行為，防范客戶經理違規違紀行為的發生。

（二）扎實開展黨風廉政宣傳工作

一是開展領導干部廉潔從業教育和干部員工行為規范教育、合規教育以及案防教育。組織員工學習《xxxxx案件問責工作管理暫行辦法》等管理辦法，嚴格規范員工案件防控意識。

二是組織員工到xxxxxx教育基地接受警示教育，通過組織觀看反腐倡廉教育片、參觀監獄接受現身教育、舉辦預防犯罪講座等形式，“以身說法”，敲之警鐘，增強了干部員工自身的免疫力，筑牢了干部員工廉潔從業的思想免疫防線。

三是組織舉辦案防大講堂活動，組織員工學習規章制度及學習規章制度考試，下發風險提示，從日常行為上提示規范員工行為。而對新員工，充分利用xxxx平臺對新員工進

行入職廉政教育，加強新員工入職教育，把培育廉潔價值理念融入反腐倡廉教育之中。

（三）加大案件防控工作力度

一是層層落實黨風廉政建設和案防責任制。黨委主要負責人履行反腐倡廉建設第一責任人職責，班子成員抓好職責范圍內黨風廉政建設。及時協助黨委與各基層單位、組織各基層單位與員工簽訂“黨風廉政建設和案防責任書”，層層落實各級負責人抓黨風廉政建設和案件防控工作，把廉潔從政、案件防范作為推動各項工作的重要保證。

二是深入開展統一執法監察活動，著力加強監督檢查工作。及時轉發了XX行關于對基層營業機構負責人履職情況開展統一執法監察的通知，制定了實施方案，組織各基層營業進行自查，并成立檢查小組對XXX家基層營業機構及XXX名負責人進行了檢查，基層營業機構檢查占比達XXX%。通過聽取營業機構負責人工作匯報、對營業機構負責人履職情況測評、查閱資料、個別談話、溝通交流等方式了解被監察機構負責人履職情況。

三是加強案件風險排查工作，形成常態化案件排查機制。牽頭組織開展違規放貸和非法集資案件風險專項排查行動，基層營業機構負責人執法監察，“制度與流程梳理排查”、案防特別專項行動、非法集資宣傳活動等專項行動，牽頭組織各單位每季度開展員工八小時之外管理，每季度上報員工自查情況。每季向上級行和金華銀監報送案件排查報告。通

過活動開展，營造安全合規的良好環境，保證各項工作的穩步發展。加大“8小時”外的監督力度，采取聊天、家訪、個別談話、座談會等形式，了解員工下班后的消費情況和生活狀況，確保能及時發現苗頭性問題。

四是做好信訪核查及反欺詐預警信息核查。按照要求開展信訪件的核查、回復，辦結率100%。加強反欺詐工作，對反欺詐預警信息進行認真排查。截止目前為止，2014年全行預警信息共計xxx條，已核查xxx條，其中xx條正在核查中。通過核查，發現xxx起員工利用信用卡套現的違規行為，并對違紀違規行為人員進行責任追究。

五是加大對責任人追究力度。保持對違規行為嚴肅查辦的高壓態勢，對于各類行動中發現的違紀違規問題責任人，按有關規定和要求對責任人員進行處理和問責。對每筆可疑交易，展開調查，并對涉及到的員工及時談話，逐筆落實，還原事件。按照《xxxx處理辦法》對違規行為和違規人員進行嚴肅處理，按不同程度進行xxxx并在一定范圍內通報批評。同時分行對本行存在的問題及兄弟行存在的問題進行梳理，以警示員工，防止行內員工犯類似的錯誤。

二、2015年工作思路及措施

（一）工作目標

圍繞平安金融創建工作為主線，按照上級行紀檢監察工作部署，繼續把黨風廉政建設和案件風險防控工作落實到位，不斷完善矩陣式網格化案防體系建設。

（二）工作舉措

一是加強黨風廉政建設責任制，推進案件防控機制建設。落實黨風廉政建設和案防責任制，層層簽訂責任書。

二是繼續完善案件防控網格化體系。進一步推進創建黨風廉政和案件防控工作日志及大事記制度，做到“抓鐵有痕”。

三是深入開展案件防控專項治理。加大排查力度，繼續深化對案件風險突出的柜面業務、新興業務、安全營運等重點領域、關鍵部位和重要崗位風險管理和整治。

四是強化案件責任追究。嚴格落實一把手的第一責任人職責，嚴格實行考核“一票否決制”。定期通報案件風險苗頭性問題，研究落實案件風險防控針對性措施，發揮查辦案件治本功能。

五是做好反欺詐排查。加大案防工作針對性，進一步提高案件防控的實效。加強員工“八小時”之外的管理，完善制度+科技+督查的案防工作機制，做好反欺詐排查工作。

六是加強員工合規教育工作。進一步強化源頭教育，提高教育的針對性和實效性。要將XXXXX作為新員工上崗前的必修課程，加強員工入職教育。持續開展各種形式的警示教育，營造依規經營、合規操作的良好氛圍。

二O一四年XX月XXX日