區審計局2021年工作總結

2021年，XX區審計局根據上級審計部門的工作部署，緊緊圍繞區委、區政府的中心工作，堅持在疫情防控常態化下發揮審計職能作用，緊盯考核目標，凝心聚力，銳意進取，圓滿完成各項年度任務，為經濟高質量發展保駕護航作出了新貢獻。

區審計局安排審計項目X個，截止X月底，已完成審計項目X個。問題金額XX萬元，整改金額XX萬元,處理處罰XX萬元。促進整改落實有關問題資金XX萬元,促進撥付資金到位XX萬元。提交綜合信息XX篇,其中中國審計報及網站采用

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篇，XX審計簡報及微信公眾號采用XX篇，XX審計采用XX篇，XX篇專報獲區委、區政府主要領導批示。

一、2021年工作成效和經驗

（一）圍繞中心工作，服務大局展現審計擔當

一是圍繞預算管理，深化財政審計。

將財政同級審與部門預算執行審計“兩統籌”，做到“一審多果，一果多用”。部門預算執行審計首次運用大數據技術，采用審計核查和被審計單位自行核查、非現場審計與現場審計相結合等方法，實現全區XX家一級部門預算單位全覆蓋。開展“兩直”資金情況專項審計，通過大數據核查XXX家小微企業和個體工商戶紓困補助資金發放資格，加強和完善監督系統的常態化預警管理，加快資金支出進度。

二是推進投資審計，提升資金績效。

全面開展“大拆大整”“大建大美”專項審計調查，發現工程招投標存在串標、圍標等行為，拆遷存在超標準補償、超標準安置等多項問題。共收回財政資金XX億元，發現拆遷協議補償錯誤XX平方米，涉及金額XX萬元，多計工程款XX萬元。移送案件XX起，涉及XX余人。截止今年XX月，已有X人受記過處分，X人移送經偵，X件已立案。

三是強化經責審計，規范權力運行。

關注權力運行和責任監督，揭示干部履職過程中存在的突出問題。對XX街道領導干部經濟責任審計中，查處了小額工程違規發包等問題，對其中X起違規事項依法移送，促使該街道制定出臺《XX小額工程發包規范制度》等X項規定。在區融媒體中心的經濟責任審計中，促其出臺《XX市XX區融媒體中心公務交通費用使用管理辦法》。

四是參與疫情防控，加強資金監管。

針對疫情常態防控的形勢需要,我們一方面根據全區統一部署，積極參與疫情防控，全體干部進社區入基層，開展設卡守點、疫苗接種服務等志愿活動，踐行“我為群眾辦實事”的宗旨。同時對疫情防控以來，各級各部門開展疫情防控工作的專項資金和捐贈款物開展了審計，對專項資金分配、撥付不夠及時等問題提出建議，進一步提高了資金的使用效益。

（二）聚焦審計主題，創新“二三四”凸顯審計亮點

一是依托兩大技術，創新審計調查模式。

探索多部門數據關聯分析技術。樹立“數據先行”的思想觀念，搜集并整理戶籍信息數據、社保信息數據、工商信息數據、財政供養人員數據、地籍信息數據以及城建部門數據等，提升審計效率。探索創新地理信息技術的審計運用。運用ARCGIS、奧維地圖等地理信息技術，精準掌握我區土地資源概況，從體制機制層面分析問題、提出建議，推動土地資源節約集約利用。

二是強化三大抓手，統籌項目提升成果。

審計計劃安排圍繞一個“點”。圍繞體量大、資金多、群眾關注度高的重點項目進行精心打造。審計組織實施依托一條“線”。以“問題+數據”為主線，實現審計問題統一定性，審計數據縱向分析，審計對象橫向延伸，審計流程同步履行。審計資源整合形成一張“面”。樹立審計工作“一盤棋”理念，通過建章立制，從“任務、人員、成果”層面進行資源整合和管理統籌。

三是推行四大舉措，壓實審計整改“最后一公里”。

領導批示促整改。針對審計中發現的突出問題和重點事項，以專報形式向相關領導報告，得到區委、區政府主要領導批示。區督考辦要求各責任單位認真研究審計整改工作，落實落細整改責任和措施,有力推動問題的整改落實。發揮考核指揮棒。出臺《XX市XX區審計查出問題整改工作考核辦法》和《2021年度街鎮考績辦法》，將審計查處問題整改納入對區直部門和街鎮的考績內容。多維聯動督整改。通過與區委巡查組巡審結合督整改、區人大會前調查促落實、區政府督查室督查等多維聯動督促整改，打通審計監督“最后一公里”。信息公開再用力。要求被審單位通過門戶網站等方式對審計整改情況進行公告，今年審計結果公告及被審單位整改報告公開率需達100%。

（三）加強內部建設，建章立制發揚審計風貌

一是規范內部管理，增強干部履職盡責的進取心。

出臺《XX區審計局工作規則》《XX區審計局機關財務管理細則》等文件，通過建章立制,強化審計干部隊伍建設，形成靠制度激勵約束、靠制度管人管事的良好氛圍。

二是強化督查辦法，增強干部履職盡責的敬畏心。

通過聽取審計項目進度匯報的形式開展定期督查，幫助審計組解決審計工作中碰到的困難和問題，對審計過程中發現重大問題線索的靠前指揮。

三是實施質量提升活動，增強干部履職盡責的責任心。

選好審計項目、強化審計現場實施管理、提高審計報告質量，加強審計項目質量。研究制定進一步優化審計報告的相關規定，以優化報告的內容結構、嚴格規范審計評價、增強審計建議針對性和移送事項合法性等為重點，提升報告使用者的滿意度。

二、存在問題

一是基礎數據不準確。

在審計過程中發現，基礎數據取數時有些單位未結賬、有些單位未及時做賬，致使數據得出的疑點需要大量的時間去核實。

二是計算機技術力量薄弱。

我局目前精通計算機審計業務的人員只有1名。審計全覆蓋依托于大數據審計，單位現有的計算機力量難以滿足全覆蓋大數據審計的需要。

三是區級數據不完整。

XX區的部門業務數據有些在市局，取數相對困難。

三、下步工作思路

（一）拓寬渠道，深化財政審計大格局。

以財政資金為主線，將預算執行審計、專項資金審計和投資審計、經濟責任審計有機結合，做到資源共享、優勢互補。

（二）創建載體，推進經責審計全覆蓋。

切實加強經濟責任審計力度和覆蓋面。突出重點，對承擔重要經濟、資金量大的部門做到應審盡審。對一些近年來沒有安排過經濟責任審計的領導干部進行審計,推進領導干部經濟責任審計全覆蓋。

（三）多方協同，謀劃固定資產投資項目。

圍繞區政府中心工作和重點目標，2022年計劃開展5個政府投資項目審計，主要審計政府投資項目的建設管理工作，包括計劃與程序執行、概算執行、資金管理與使用、項目管理、招投標環節等。

（四）巧用資源，逐步深入推進科技強審。

積極選派年輕干部參加省市舉辦的各類計算機培訓班，定期分享審計過程中采集數據、處理數據、撰寫分析語句的經驗，讓具有信息化技術基礎的年輕同志快速成長。

（五）提高站位，確保審計整改取得實效。

把審計發現的具體問題放在改革發展大局下審視，強化對審計發現問題特別是共性問題的分析研究，做到舉一反三、標本兼治，推動完善制度和深化改革。在全年審計整改四大模式上，全面建立審計整改銷號制，健全和完善審計查出問題整改工作長效機制。