第一篇：關(guān)于開展股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作自查報告

關(guān)于開展股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作自查報告（1）

根據(jù)貴局轉(zhuǎn)發(fā)的《中國銀保監(jiān)會辦公廳關(guān)于開展銀行保險機(jī)構(gòu)股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作的通知》文件要求，某銀行股份有限公司(以下簡稱“我行”)高度重視，積極參照文件內(nèi)容開展了股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治自查工作，現(xiàn)將具體工作情況匯報如下：

一、組織實(shí)施情況

為防范突出風(fēng)險，提升我行公司治理的科學(xué)性、穩(wěn)健性和有效性，促進(jìn)我行健康發(fā)展，我行積極成立了“股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治自查”工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由行長任組長，副行長任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在綜合管理部，由行長指派專人負(fù)責(zé)跟進(jìn)落實(shí)自查工作，要求根據(jù)“2019年商業(yè)銀行股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作要點(diǎn)”制定合理的檢查方案，扎實(shí)、逐條開展自查，確保自查工作做到業(yè)務(wù)、流程全覆蓋，確保我行“股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治自查”工作取得積極成效。

二、前期自查及日常監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題整改問責(zé)情況

我行于2011年8月正式成立，現(xiàn)有股東共6位，且無自然人持股，分別為某商業(yè)銀行股份有限公司，占股5100萬股，占比51%;某市某貿(mào)易有限公司，占股1000萬股，占比10%;某有限公司，占股1000萬股，占比10%;某投資有限公司，占股995萬股，占比9.95%;某資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司，占股900萬股，占比9%;某市某裝飾工程有限公司，占股5萬股，占比0.05%。股權(quán)結(jié)構(gòu)相對簡單，且截至目前我行尚未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易情況。截至報告日，暫沒有在自查及日常監(jiān)管檢查中發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題。

三、本次專項(xiàng)整治工作發(fā)現(xiàn)的主要問題和風(fēng)險隱患

(一)股東股權(quán)排查情況

1.股權(quán)獲得是否符合規(guī)定要求

(1)經(jīng)排查，我行不存在未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)持有商業(yè)銀行資本總額或股份總額5%以上的情況。

(2)經(jīng)排查，開業(yè)至今沒有變更持有商業(yè)銀行資本總額或股份總額1%以上、5%以下的股東的情況。

(3)經(jīng)排查，我行股東不存在委托他人或接受他人委托持有商業(yè)銀行股權(quán)的情況。

(4)經(jīng)排查，同一投資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動人作為主要股東不存在參股商業(yè)銀行數(shù)量超過2家，或控股商業(yè)銀行數(shù)量超過1家的情況。

2.股東資質(zhì)是否符合規(guī)定要求

(1)經(jīng)排查，我行主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人不存在《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》第十六條規(guī)定的情形。

(2)經(jīng)排查，我行股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動人、最終受益人等各方關(guān)系清晰透明。

3.資金來源是否符合規(guī)定要求

(1)經(jīng)排查，我行股東入股資金來源均合法，并均為自有資金入股;沒有通過本行信貸、同業(yè)、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)為股東提供入股資金的情況。

(2)經(jīng)排查，我行股東不存在有虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資情況或重大嫌疑。

(3)經(jīng)排查，我行不存在單一投資人、發(fā)行人或管理人及其實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動人控制的金融產(chǎn)品持有同一商業(yè)銀行股份合計(jì)超過5%的情況。

(4)經(jīng)排查，我行主要股東不存在以發(fā)行、管理或通過其他手段控制的金融產(chǎn)品持有商業(yè)銀行股份的情況。

4.股東行為是否符合規(guī)定要求

(1)經(jīng)排查，我行股東不存在通過隱藏實(shí)際控制人、隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系、股權(quán)代持、表決權(quán)委托、一致行動約定等隱性行為規(guī)避監(jiān)管審查，實(shí)施對保險公司的控制權(quán)和主導(dǎo)權(quán)的情況。

(2)經(jīng)排查，我行主要股東不存在自取得股權(quán)之日起五年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)的情況。

(3)經(jīng)排查，我行主要股東不存在濫用股東權(quán)利干預(yù)董事會決策或銀行經(jīng)營管理的情況。

(4)經(jīng)排查，我行主要股東已按照相關(guān)監(jiān)管要求出具書面承諾在必要時向商業(yè)銀行補(bǔ)充資本，截至報告日，我行資本充足，暫沒有發(fā)生需補(bǔ)充資本的情況。

5.股東質(zhì)押商業(yè)銀行股權(quán)是否符合規(guī)定要求

(1)經(jīng)排查，我行不存在大量股權(quán)質(zhì)押、股權(quán)反擔(dān)保現(xiàn)象，是否存在主要股東股權(quán)大量質(zhì)押現(xiàn)象。

(2)經(jīng)排查，我行沒有股東以本行股權(quán)出質(zhì)擔(dān)保的情況。

(3)經(jīng)排查，我行股東沒有在本機(jī)構(gòu)借款余額超過其持有經(jīng)審計(jì)的上一年度股權(quán)凈值的情況，沒有將股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押的情況。

(4)經(jīng)排查，截至報告日，我行沒有股權(quán)質(zhì)押的情況。

(二)關(guān)聯(lián)交易排查情況

1.關(guān)聯(lián)交易制度建設(shè)及穿透識別

(1)經(jīng)排查，我行能夠按照監(jiān)管規(guī)定建立并完善關(guān)聯(lián)交易管理制度，建立《某銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》。

(2)經(jīng)排查，我行對關(guān)聯(lián)自然人、關(guān)聯(lián)法人以及關(guān)聯(lián)交易的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)能夠符合監(jiān)管要求，能夠按照穿透原則盡職認(rèn)定關(guān)聯(lián)方，截至報告日，我行尚未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。

(3)經(jīng)排查，我行董事、總行的高級管理人員及主要非自然人股東能夠按照規(guī)定向商業(yè)銀行報告關(guān)聯(lián)方情況，同時以書面形式向我行保證其報告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，截至報告日，我行尚未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。

(4)經(jīng)排查，我行計(jì)算一個關(guān)聯(lián)方的交易余額時，關(guān)聯(lián)自然人的近親屬能夠合并計(jì)算。向關(guān)聯(lián)方所在集團(tuán)統(tǒng)一授信能夠覆蓋全部關(guān)聯(lián)企業(yè)，部存在通過掩蓋或不盡職審查關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)關(guān)系，規(guī)避關(guān)聯(lián)授信集中度的情況，截至報告日，我行尚未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。

(5)經(jīng)排查，我行不存在未按穿透原則認(rèn)定關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)方所在集團(tuán)授信或未真實(shí)反映風(fēng)險敞口，規(guī)避關(guān)聯(lián)授信集中度控制的情況。

2.關(guān)聯(lián)交易管理

(1)經(jīng)排查，我行重大關(guān)聯(lián)交易和一般關(guān)聯(lián)交易審批程序能夠符合規(guī)定，截至報告日，我行尚未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。

(2)經(jīng)排查，我行獨(dú)立董事能夠就關(guān)聯(lián)交易公允性和內(nèi)部審批程序履行情況發(fā)表書面意見，截至報告日，我行尚未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。

(3)經(jīng)排查，我行內(nèi)審部門能夠每年對關(guān)聯(lián)交易開展專項(xiàng)審計(jì)并將審計(jì)結(jié)果報董事會和監(jiān)事會。

(4)經(jīng)排查，我行關(guān)聯(lián)交易的信息披露充分、準(zhǔn)確，并按照規(guī)定向監(jiān)管部門報告。

3.利用關(guān)聯(lián)交易或內(nèi)部交易向股東和其他關(guān)系人進(jìn)行利益輸送

(1)經(jīng)排查，我行不存在關(guān)聯(lián)交易價格不公允，交易條件明顯優(yōu)于非關(guān)聯(lián)方同類交易，通過直接或間接融資方式對關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送的情況。包括但不限于是否存在以降低定價標(biāo)準(zhǔn)、貸款貼息、騰挪收益、顯性或隱性承諾等方式變相優(yōu)化關(guān)聯(lián)交易條件的情況。

(2)經(jīng)排查，我行不存在向關(guān)聯(lián)方的融資行為提供顯性或隱性擔(dān)保的情況。

(3)經(jīng)排查，我行不存在違規(guī)向關(guān)系人發(fā)放信用貸款，向關(guān)聯(lián)方發(fā)放無擔(dān)保貸款的情況。

(4)經(jīng)排查，我行不存在通過掩蓋或不盡職審查關(guān)聯(lián)關(guān)系、少計(jì)關(guān)聯(lián)方與商業(yè)銀行的交易、以不合格風(fēng)險緩釋因素計(jì)算對關(guān)聯(lián)方授信風(fēng)險敞口、“化整為零”等方式，規(guī)避重大關(guān)聯(lián)交易審批的情況。

(5)經(jīng)排查，我行不存在直接通過或借道同業(yè)、理財(cái)、表外等業(yè)務(wù)，突破比例限制或違反規(guī)定向關(guān)聯(lián)方提供資金的情況。

(6)經(jīng)排查，我行不存在通過投資關(guān)聯(lián)方設(shè)立的基金、合伙企業(yè)等，違規(guī)轉(zhuǎn)移信貸資產(chǎn)，并規(guī)避關(guān)聯(lián)交易審批的情況。

(7)經(jīng)排查，我行不存在通過關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送、調(diào)節(jié)收益及本行資產(chǎn)負(fù)債表等行為。

(8)經(jīng)排查，我行不存在對關(guān)聯(lián)方的授信余額超過監(jiān)管規(guī)定的情況。

4.違反或規(guī)避并表管理規(guī)定，集團(tuán)成員間未做到內(nèi)部風(fēng)險隔離

(1)經(jīng)排查，我行并表處理能夠全面合規(guī)，不存在規(guī)避資本、會計(jì)或風(fēng)險并表監(jiān)管的情況。不存在未將商業(yè)銀行具有實(shí)質(zhì)控制權(quán)的機(jī)構(gòu)，納入并表范圍。不存在未將借道理財(cái)、代銷、同業(yè)等渠道通過復(fù)雜交易結(jié)構(gòu)設(shè)立且商業(yè)銀行具有實(shí)質(zhì)控制權(quán)或重大影響的合伙企業(yè)、合伙制基金等被投資機(jī)構(gòu)，納入并表范圍。不存在未將業(yè)務(wù)、風(fēng)險、損失等對商業(yè)銀行集團(tuán)造成重大影響的被投資機(jī)構(gòu)等，納入并表范圍。

(2)經(jīng)排查，我行不存在借道相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)，利用內(nèi)部交易轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，調(diào)節(jié)業(yè)務(wù)規(guī)模以及不良、撥備、資本等監(jiān)管指標(biāo)的情況。

(3)經(jīng)排查，我行能夠及時清理空殼公司，防止空殼公司對銀行集團(tuán)造成的風(fēng)險傳染。

(4)經(jīng)排查，我行不存在利用客戶信息優(yōu)勢、銀行集團(tuán)股權(quán)關(guān)系和組織架構(gòu)等便利從事內(nèi)幕交易，從而導(dǎo)致不當(dāng)利益輸送、監(jiān)管套利和風(fēng)險傳染等情況。

(5)經(jīng)排查，我行不存在利用境內(nèi)外附屬機(jī)構(gòu)變相投資非上市企業(yè)股權(quán)、投資性房地產(chǎn)，或規(guī)避房地產(chǎn)、地方政府融資平臺等限制性領(lǐng)域授信政策的情況。

(6)經(jīng)排查，我行同一或關(guān)聯(lián)客戶不存在借道銀行集團(tuán)各附屬機(jī)構(gòu)，特別是信托公司、金融租賃公司、證券公司、保險公司、資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)，通過復(fù)雜交易結(jié)構(gòu)和安排進(jìn)行融資，形成不正當(dāng)利益輸送，侵害其他投資者或客戶權(quán)益，或規(guī)避監(jiān)管政策限制、關(guān)聯(lián)集中度控制等情況。

(7)經(jīng)排查，我行不存在違規(guī)投資設(shè)立、參股、收購境內(nèi)外機(jī)構(gòu)的問題。

四、已采取的整改問責(zé)措施及成效

雖沒有在自查及日常監(jiān)管檢查中發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題，但我行依舊將加強(qiáng)股東、股權(quán)管理、關(guān)聯(lián)交易管理，將股東、股權(quán)管理、關(guān)聯(lián)交易管理納入我行工作重點(diǎn)，并完善各項(xiàng)規(guī)章制度，并利用每月集中培訓(xùn)時間對員工進(jìn)行了相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管文件學(xué)習(xí)，促使我行合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)營。

五、下一步工作計(jì)劃

我行將根據(jù)監(jiān)管文件要求，進(jìn)一步完善股東、股權(quán)管理體制機(jī)制，完善規(guī)范有序的股權(quán)管理組織形式和治理結(jié)構(gòu)，同時，我行也將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)，切實(shí)做好內(nèi)控工作，全年力爭無案件，無重大違規(guī)問題，無重大責(zé)任性事故。

關(guān)于開展股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作自查報告（2）

一、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念

不同的法律文件由于出發(fā)點(diǎn)等不一致，對關(guān)聯(lián)關(guān)系的認(rèn)定存在一定的差異，下面分別進(jìn)行說明。

1.1《公司法》(2005)

《公司法》第二百一十七條第四款規(guī)定“關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是，國家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥車铱毓啥哂嘘P(guān)聯(lián)關(guān)系。”

1.2《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第 36 號--關(guān)聯(lián)方披露》(2006)

第三條第一款 一方控制、共同控制另一方或?qū)α硪环绞┘又卮笥绊懀约皟煞交騼煞揭陨贤芤环娇刂啤⒐餐刂苹蛑卮笥绊懙模瑯?gòu)成關(guān)聯(lián)方。

(本條后三款對控制、共同控制和重大影響進(jìn)行了說明。)

第四條 下列各方構(gòu)成企業(yè)的關(guān)聯(lián)方：

(一)該企業(yè)的母公司。

(二)該企業(yè)的子公司。

(三)與該企業(yè)受同一母公司控制的其他企業(yè)。

(四)對該企業(yè)實(shí)施共同控制的投資方。

(五)對該企業(yè)施加重大影響的投資方。

(六)該企業(yè)的合營企業(yè)。

(七)該企業(yè)的聯(lián)營企業(yè)。

(八)該企業(yè)的主要投資者個人及與其關(guān)系密切的家庭成員。主要投資者個人，是指能夠控制、共同控制一個企業(yè)或者對一個企業(yè)施加重大影響的個人投資者。

(九)該企業(yè)或其母公司的關(guān)鍵管理人員及與其關(guān)系密切的家庭成員。關(guān)鍵管理人員，是指有權(quán)力并負(fù)責(zé)計(jì)劃、指揮和控制企業(yè)活動的人員。與主要投資者個人或關(guān)鍵管理人員關(guān)系密切的家庭成員，是指在處理與企業(yè)的交易時可能影響該個人或受該個人影響的家庭成員。

(十)該企業(yè)主要投資者個人、關(guān)鍵管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員控制、共同控制或施加重大影響的其他企業(yè)。

第五條 僅與企業(yè)存在下列關(guān)系的各方，不構(gòu)成企業(yè)的關(guān)聯(lián)方：

(一)與該企業(yè)發(fā)生日常往來的資金提供者、公用事業(yè)部門、政府部門和機(jī)構(gòu)。

(二)與該企業(yè)發(fā)生大量交易而存在經(jīng)濟(jì)依存關(guān)系的單個客戶、供應(yīng)商、特許商、經(jīng)銷商或代理商。

(三)與該企業(yè)共同控制合營企業(yè)的合營者。

第六條 僅僅同受國家控制而不存在其他關(guān)聯(lián)方關(guān)系的企業(yè)，不構(gòu)成關(guān)聯(lián)方。

此外，在財(cái)政部會計(jì)司編寫的《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則講解》(2010)一書中指出，受同一方重

大影響的企業(yè)之間不構(gòu)成關(guān)聯(lián)方。

1.3《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2012年07修訂)1 10.1.2 上市公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。

10.1.3 具有下列情形之一的法人或者其他組織，為上市公司的關(guān)聯(lián)法人：

(一)直接或者間接地控制上市公司的法人或者其他組織;

(二)由前項(xiàng)所述法人直接或者間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他組織;

(三)由本規(guī)則10.1.5條所列上市公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的，或者擔(dān)任董事、高級管理人員的(注意沒有監(jiān)事)，除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他組織;

(四)持有上市公司5%以上股份的法人或者其他組織及其一致行動人;

(五)中國證監(jiān)會、本所或者上市公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成上市公司對其利益傾斜的法人或者其他組織(包括持有對上市公司具有重要影響的控股子公司10%以上股份的法人或其他組織等，《上市公司關(guān)聯(lián)交易指引》補(bǔ)充)。

10.1.4 上市公司與本規(guī)則 10.1.3 條第(二)項(xiàng)所列法人受同一國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)控制而形成10.1.3 條第(二)項(xiàng)所述情形的，不因此構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系，但該法人的董事長、總經(jīng)理或者半數(shù)以上的董事屬于本規(guī)則10.1.5 條第(二)項(xiàng)所列情形者除外。

10.1.5 具有下列情形之一的自然人，為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人：

(一)直接或者間接持有上市公司5%以上股份的自然人;

(二)上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員;(子公司董高監(jiān)不是)

(三)本規(guī)則10.1.3條第(一)項(xiàng)所列法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員;(兄弟公司董高監(jiān)不是)

(四)本條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿十八周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母;

(五)中國證監(jiān)會、本所或者上市公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能造成上市公司對其利益傾斜的自然人(包括持有對上市公司具有重要影響的控股子公司10%以上股份的自然人等，上交所關(guān)聯(lián)交易指引補(bǔ)充)。

10.1.6 具有以下情形之一的法人或者自然人，視同為上市公司的關(guān)聯(lián)人：

(一)因與上市公司或者其關(guān)聯(lián)人簽署協(xié)議或者作出安排，在協(xié)議或者安排生效后，或者在未來十二個月內(nèi)，具有本規(guī)則10.1.3 條或者10.1.5 條規(guī)定情形之一的。

(二)過去十二個月內(nèi)，曾經(jīng)具有本規(guī)則10.1.3 條或者10.1.5 條規(guī)定情形之一的。下圖更為清楚明了的展示了上市規(guī)則所規(guī)定的關(guān)聯(lián)方。上交所上市規(guī)則及創(chuàng)業(yè)板的規(guī)則與此幾乎一樣，此外證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》(2007)、《上交所上市公司關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指引》規(guī)定跟此基本相同

1.4《中華人民共和國企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》(2007)

第一百零九條 企業(yè)所得稅法第四十一條所稱關(guān)聯(lián)方，是指與企業(yè)有下列關(guān)聯(lián)關(guān)系之一的企業(yè)、其他組織或者個人：

(一)在資金、經(jīng)營、購銷等方面存在直接或者間接的控制關(guān)系;

(二)直接或者間接地同為第三者控制;

(三)在利益上具有相關(guān)聯(lián)的其他關(guān)系

此外，在國稅局《特別納稅調(diào)整實(shí)施辦法(試行)》(2009)第九條中，國稅局對關(guān)聯(lián)方進(jìn)行了更為詳細(xì)說明，但該說明的很多內(nèi)容并沒有被交易所、財(cái)政部等采納。具體內(nèi)容請參照附錄1.1.5關(guān)聯(lián)方定義的比較

這里主要比較《會計(jì)準(zhǔn)則》和《上市規(guī)則》。

(1)會計(jì)準(zhǔn)則包括母公司關(guān)鍵管理人員的親屬，而上市規(guī)則不包括。

(2)會計(jì)準(zhǔn)則包括子公司、合營企業(yè)和聯(lián)營企業(yè)，上市準(zhǔn)則不包括。

(3)會計(jì)準(zhǔn)則不需要追溯到實(shí)際控制人，而上市規(guī)則需要。

關(guān)于關(guān)聯(lián)方，重點(diǎn)需要注意以下幾個方面：

(1)控股股東的監(jiān)事的親屬不屬于關(guān)聯(lián)自然人

(2)控股子公司的董監(jiān)高不屬于關(guān)聯(lián)自然人

(3)與其他公司合營或聯(lián)營，并不因合營或聯(lián)營而構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系

(4)關(guān)聯(lián)自然人任監(jiān)事的公司不是關(guān)聯(lián)法人

(5)關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的公司才是關(guān)聯(lián)法人(所以持股5%的不是)

(6)前后一年有關(guān)聯(lián)自然人/關(guān)聯(lián)法人情形的依然認(rèn)定為關(guān)聯(lián)自然人/關(guān)聯(lián)法人

關(guān)于開展股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作自查報告（3）

根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(“中國銀監(jiān)會”)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》和中國證券監(jiān)督管理委員會(“中國證監(jiān)會”)《商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定》要求，現(xiàn)將南京銀行股份有限公司(“本行”)2010年度關(guān)聯(lián)交易情況報告如下：

一、關(guān)聯(lián)交易委員會主要工作情況

報告期內(nèi)，董事會關(guān)聯(lián)交易控制委員會共召開5次會議，重新確認(rèn)了關(guān)聯(lián)方;修訂了《南京銀行關(guān)聯(lián)交易管理辦法》;審查了2009年關(guān)聯(lián)交易管理情況;審核了關(guān)于南京銀行股份有限公司部分關(guān)聯(lián)方2010年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度的議案;審查了本行與關(guān)聯(lián)方江蘇鹽業(yè)集團(tuán)和南京新港高科技股份有限公司的關(guān)聯(lián)交易等重要議題，確保了本行關(guān)聯(lián)交易合法合規(guī)開展。

二、關(guān)聯(lián)交易管理制度建設(shè)情況

報告期內(nèi)，本行根據(jù)監(jiān)管部門的要求，對本行的《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》進(jìn)行了較重大的修訂，完善了關(guān)聯(lián)方的認(rèn)定范圍，重新厘清了關(guān)聯(lián)交易的管理職責(zé)，進(jìn)一步梳理了關(guān)聯(lián)交易的審批流程和信息披露機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，本行結(jié)合管理實(shí)際，擬定了《關(guān)聯(lián)交易管理實(shí)施細(xì)則》，細(xì)化明確了各相關(guān)部門關(guān)聯(lián)交易管理的職責(zé)，明確了關(guān)聯(lián)交易額度及單筆關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)的審批流程和要求，并對關(guān)聯(lián)交易監(jiān)測、報告進(jìn)行細(xì)化規(guī)范，提高關(guān)聯(lián)交易的管理水平。

三、關(guān)聯(lián)交易管理制度執(zhí)行情況

1、關(guān)聯(lián)方認(rèn)定情況

依據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》、上海證券交易所《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、中國銀監(jiān)會《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》和本行《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，報告期內(nèi)，本行對關(guān)聯(lián)方名單進(jìn)行重新梳理。

2、關(guān)聯(lián)交易管理情況

(1)關(guān)聯(lián)交易審批情況

本行嚴(yán)格按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交易的審批手續(xù)。本行實(shí)行關(guān)聯(lián)交易額度控制，分級審批制度。在披露上一年度報告之前，本行對當(dāng)年度將發(fā)生的關(guān)聯(lián)方交易額度進(jìn)行合理預(yù)計(jì)，預(yù)計(jì)額度在本行最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)5%以上的由股東大會審批，預(yù)計(jì)額度在本行最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)5%以下的由董事會審批。在經(jīng)審批通過的預(yù)計(jì)額度內(nèi)，關(guān)聯(lián)法人的交易金額在本行最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)1%以下且交易余額在本行資本凈額5%以下的關(guān)聯(lián)交易，由經(jīng)營層審批，并報關(guān)聯(lián)交易控制委員會備案;超出前述規(guī)定之外的關(guān)聯(lián)交易由關(guān)聯(lián)交易控制委員會審批;在經(jīng)審批通過的預(yù)計(jì)額度內(nèi)，關(guān)聯(lián)自然人的交易金額在300萬元以下的，由經(jīng)營層審批，并報關(guān)聯(lián)交易控制委員會備案，超過300萬元的，由關(guān)聯(lián)交易控制委員會審批。實(shí)際執(zhí)行中若超出經(jīng)審批的預(yù)計(jì)額度的，需提交董事會或股東大會重新審批。

報告期內(nèi)，本行嚴(yán)格按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定及本行相關(guān)制度要求，履行關(guān)聯(lián)交易的審批手續(xù)。2010年5月，本行根據(jù)監(jiān)管部門的規(guī)定，對法國巴黎銀行等6家金融機(jī)構(gòu)類關(guān)聯(lián)方和南京市國有資產(chǎn)投資管理控股(集團(tuán))有限責(zé)任公司及其下屬全資子公司等7戶公司類關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)自然人的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了合理預(yù)計(jì)，經(jīng)經(jīng)營層、關(guān)聯(lián)交易控制委員會審查，并經(jīng)董事會審議后，提交2009年度股東大會批準(zhǔn)。此外，2010年8月，本行對關(guān)聯(lián)方江蘇鹽業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司實(shí)施1億人民幣授信由經(jīng)營層、關(guān)聯(lián)交易控制委員會審查后，提交董事會審批;

2010年12月，本行對關(guān)聯(lián)方宜興陽羨村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司提供擔(dān)保的關(guān)聯(lián)交易，由經(jīng)營層審查后，提交董事會審批。以上關(guān)聯(lián)交易的審批程序符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求。

(2)關(guān)聯(lián)交易定價情況

報告期內(nèi)，本行與關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易遵循商業(yè)原則，以不優(yōu)于對非關(guān)聯(lián)方同類交易的條件進(jìn)行。本行《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》規(guī)定，對于授信類型的關(guān)聯(lián)交易，本行根據(jù)本行有關(guān)授信定價管理辦法，并結(jié)合關(guān)聯(lián)方客戶的評級和風(fēng)險情況確定相應(yīng)價格，確保本行關(guān)聯(lián)交易定價的合法性和公允性。

(3)關(guān)聯(lián)交易披露情況

報告期內(nèi)，本行嚴(yán)格按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，主動披露關(guān)聯(lián)交易相關(guān)信息。報告期內(nèi)，本行累計(jì)發(fā)布關(guān)聯(lián)交易公告5項(xiàng)，其中1項(xiàng)為根據(jù)監(jiān)管部門要求補(bǔ)充披露的2009年關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，對于2010年本行發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易做到了及時、準(zhǔn)確、完整地披露。此外，本行還通過定期報告詳細(xì)披露關(guān)聯(lián)交易的明細(xì)情況。

(4)關(guān)聯(lián)交易日常監(jiān)測情況

報告期內(nèi)，對于非同業(yè)關(guān)聯(lián)方，本行通過對公信貸管理系統(tǒng)及個人信貸管理系統(tǒng)對關(guān)聯(lián)方授信客戶進(jìn)行每日監(jiān)測，如果發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，將交易情況反映在關(guān)聯(lián)交易監(jiān)測表單內(nèi)，并將表單上報本行董事會辦公室并由其按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行報告、披露，同時登記關(guān)聯(lián)方交易日監(jiān)測臺帳;對于同業(yè)關(guān)聯(lián)方，本行根據(jù)關(guān)聯(lián)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)組織各業(yè)務(wù)、事務(wù)管理部門和各經(jīng)營單位在發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的次工作日報送關(guān)聯(lián)交

易信息，然后將各單位報告的關(guān)聯(lián)交易信息和情況統(tǒng)計(jì)匯總后報告并提交董事會辦公室，由董事會辦公室按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行報告、披露。

(5)監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行情況

按照中國銀監(jiān)會規(guī)定：商業(yè)銀行對一個關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過商業(yè)銀行資本凈額的10%。商業(yè)銀行對一個關(guān)聯(lián)法人或其他組織所在集團(tuán)客戶的授信余額總數(shù)不得超過商業(yè)銀行資本凈額的15%。商業(yè)銀行對全部關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過商業(yè)銀行資本凈額的50%。報告期內(nèi)，本行關(guān)聯(lián)交易指標(biāo)符合中國銀監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)定。

四、2010年關(guān)聯(lián)交易總體情況

截止報告期末，本行與全部關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)交易余額總計(jì)17.56億元，其中與公司類關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)交易期末余額為5.06億元，與金融機(jī)構(gòu)類關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)交易期末余額為12.50億元。報告期內(nèi)，本行部分關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易均在2010年度部分關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度內(nèi)。

為保持持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營，考慮外部環(huán)境和監(jiān)管政策的變化，結(jié)合自身發(fā)展需要，統(tǒng)籌規(guī)劃，公司擬定《南京銀行2011-2013年總體戰(zhàn)略規(guī)劃》。規(guī)劃明確了2011-2013年整體戰(zhàn)略、戰(zhàn)略重點(diǎn)、發(fā)展目標(biāo)和實(shí)施路徑，并適時根據(jù)外部環(huán)境及監(jiān)管政策的變化進(jìn)行調(diào)整。

第二篇：專項(xiàng)整治工作自查報告

巴東縣楚天輪船有限公司

關(guān)于開展船舶專項(xiàng)整治工作方案的自查

報

告

宜昌海事局：

根據(jù)長江海事局《關(guān)于開展三峽庫區(qū)客船、滾裝船安全隱患專項(xiàng)整治活動的通知》精神要求，為了切實(shí)做好安全生產(chǎn)責(zé)任制，加大隱患的排查和整改，防止安全事故的發(fā)生，結(jié)合本公司各船舶實(shí)際，現(xiàn)將自查報告如下：

一、基本情況：

歸州“6.15”安全生產(chǎn)事故發(fā)生后，公司領(lǐng)導(dǎo)非常重視，認(rèn)真貫徹宜昌海事局的指示精神公司總經(jīng)理王聯(lián)勇主持召開會議，要求公司所屬各船舶認(rèn)真開展隱患自查、自糾，并于7月20日前將檢查情況填寫《SMS運(yùn)行情況檢查表》及《日常監(jiān)控報告》報安全總監(jiān)審閱，所發(fā)現(xiàn)問題要求按SP0901和0902要求糾正。并進(jìn)行了全面布署，認(rèn)真進(jìn)行了安全檢查，6月30日至7月1日公司總經(jīng)理室會同公司安全總監(jiān)、航務(wù)經(jīng)理、機(jī)務(wù)經(jīng)理、總經(jīng)辦對公司岸基的體系各要素進(jìn)行檢查，嚴(yán)格按照宜昌海事局的要求，在內(nèi)部開展了自糾自查并進(jìn)行了相應(yīng)整改。

二、存在的問題

在這次運(yùn)行情況檢查中，發(fā)現(xiàn)主要問題若干項(xiàng)，現(xiàn)場整改三項(xiàng)，限期整改二項(xiàng)，檢查中主要發(fā)現(xiàn)的問題是：

1、岸基地沒有按《安全會議制度》的規(guī)定定期召開安全會議，限7月份糾正。

2、沒有按規(guī)定時間內(nèi)舉行船岸聯(lián)合演習(xí)，限一周內(nèi)完成。

三、整改措施

針對以上檢查出的問題，在下步工作中，公司采取了強(qiáng)化措施，嚴(yán)格督促各部門按時整改，復(fù)查跟蹤整治，確保整改到位。

1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，樹立安全生產(chǎn)意識，強(qiáng)化措施，認(rèn)真落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全管理體系的要求。公司主要領(lǐng)導(dǎo)和各船舶船長已把安全生產(chǎn)工作納入主要日程，一把手親自抓。加大了安全生產(chǎn)力度，認(rèn)真貫徹落實(shí)“安全第一，預(yù)防為主”的方針，堅(jiān)持誰主管誰負(fù)責(zé)的原則，把安全生產(chǎn)工作責(zé)任制層層落實(shí)，切實(shí)做到抓實(shí)、抓細(xì)，嚴(yán)格按照上級有規(guī)定做好安全生產(chǎn)和安全防火工作。

2、遵章守法，加強(qiáng)船員技能訓(xùn)練和職業(yè)道德培訓(xùn)，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和員工的安全生產(chǎn)意識和法制觀念。

3、經(jīng)常檢查，認(rèn)真排查整改隱患，現(xiàn)在公司對各船舶的安全生產(chǎn)檢查工作已做到經(jīng)常化，制度化，規(guī)范化，在工作中主要體現(xiàn)在一個勤字，做到了勤過問、勤督促、勤檢查。對檢查中提出的安全隱患問題嚴(yán)格督促各船舶加快整改，把一切隱患消失在萌芽中，避免和減少安全事故的發(fā)生。

4、嚴(yán)明紀(jì)律，嚴(yán)肅責(zé)任追究，嚴(yán)格控制和杜絕各類事故的發(fā)生，一旦發(fā)生事故要認(rèn)真執(zhí)行事故報告制度并逐級報告對安全事故的部門要嚴(yán)格按照“四不放過”的要求嚴(yán)肅追究部門主要責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，確保國家和人民生命財(cái)產(chǎn)安全。

經(jīng)過自查自糾，公司岸基地、船舶的體系運(yùn)行中的不符合現(xiàn)象正在逐步得到糾正完善，完全滿足SMS安全管理運(yùn)行要求。

巴東楚天輪船有限公司

二00八年七月一日

第三篇：專項(xiàng)整治工作自查報告

巴東縣楚天輪船有限公司

關(guān)于開展船舶專項(xiàng)整治工作方案的自查

報告

宜昌海事局：

根據(jù)長江海事局《關(guān)于開展三峽庫區(qū)客船、滾裝船安全隱患專項(xiàng)整治活動的通知》精神要求，為了切實(shí)做好安全生產(chǎn)責(zé)任制，加大隱患的排查和整改，防止安全事故的發(fā)生，結(jié)合本公司各船舶實(shí)際，現(xiàn)將自查報告如下：

一、基本情況：

歸州“6.15”安全生產(chǎn)事故發(fā)生后，公司領(lǐng)導(dǎo)非常重視，認(rèn)真貫徹宜昌海事局的指示精神公司總經(jīng)理王聯(lián)勇主持召開會議，要求公司所屬各船舶認(rèn)真開展隱患自查、自糾，并于7月20日前將檢查情況填寫《SMS運(yùn)行情況檢查表》及《日常監(jiān)控報告》報安全總監(jiān)審閱，所發(fā)現(xiàn)問題要求按SP0901和0902要求糾正。并進(jìn)行了全面布署，認(rèn)真進(jìn)行了安全檢查，6月30日至7月1日公司總經(jīng)理室會同公司安全總監(jiān)、航務(wù)經(jīng)理、機(jī)務(wù)經(jīng)理、總經(jīng)辦對公司岸基的體系各要素進(jìn)行檢查，嚴(yán)格按照宜昌海事局的要求，在內(nèi)部開展了自糾自查并進(jìn)行了相應(yīng)整改。

二、存在的問題

在這次運(yùn)行情況檢查中，發(fā)現(xiàn)主要問題若干項(xiàng)，現(xiàn)場整改三項(xiàng)，限期整改二項(xiàng)，檢查中主要發(fā)現(xiàn)的問題是：

1、岸基地沒有按《安全會議制度》的規(guī)定定期召開安全會議，限7月份糾正。

2、沒有按規(guī)定時間內(nèi)舉行船岸聯(lián)合演習(xí)，限一周內(nèi)完成。

三、整改措施

針對以上檢查出的問題，在下步工作中，公司采取了強(qiáng)化措施，嚴(yán)格督促各部門按時整改，復(fù)查跟蹤整治，確保整改到位。

1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，樹立安全生產(chǎn)意識，強(qiáng)化措施，認(rèn)真落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全管理體系的要求。公司主要領(lǐng)導(dǎo)和各船舶船長已把安全生產(chǎn)工作納入主要日程，一把手親自抓。加大了安全生產(chǎn)力度，認(rèn)真貫徹落實(shí)“安全第一，預(yù)防為主”的方針，堅(jiān)持誰主管誰負(fù)責(zé)的原則，把安全生產(chǎn)工作責(zé)任制層層落實(shí)，切實(shí)做到抓實(shí)、抓細(xì)，嚴(yán)格按照上級有規(guī)定做好安全生產(chǎn)和安全防火工作。

2、遵章守法，加強(qiáng)船員技能訓(xùn)練和職業(yè)道德培訓(xùn)，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和員工的安全生產(chǎn)意識和法制觀念。

3、經(jīng)常檢查，認(rèn)真排查整改隱患，現(xiàn)在公司對各船舶的安全生產(chǎn)檢查工作已做到經(jīng)常化，制度化，規(guī)范化，在工作中主要體現(xiàn)在一個勤字，做到了勤過問、勤督促、勤檢查。對檢查中提出的安全隱患問題嚴(yán)格督促各船舶加快整改，把一切隱患消失在萌芽中，避免和減少安全事故的發(fā)生。

4、嚴(yán)明紀(jì)律，嚴(yán)肅責(zé)任追究，嚴(yán)格控制和杜絕各類事故的發(fā)生，一旦發(fā)生事故要認(rèn)真執(zhí)行事故報告制度并逐級報告對安全事故的部門要嚴(yán)格按照“四不放過”的要求嚴(yán)肅追究部門主要責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，確保國家和人民生命財(cái)產(chǎn)安全。

經(jīng)過自查自糾，公司岸基地、船舶的體系運(yùn)行中的不符合現(xiàn)象正在逐步得到糾正完善，完全滿足SMS安全管理運(yùn)行要求。

巴東楚天輪船有限公司

二00八年七月一日

第四篇：開展侵害群眾利益不正之風(fēng)和腐敗問題專項(xiàng)整治工作自查報告

xx學(xué)校

開展侵害群眾利益不正之風(fēng)和腐敗問題

專項(xiàng)整治工作自查自糾報告

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《xx教育系統(tǒng)開展侵害群眾利益不正之風(fēng)和腐敗問題專項(xiàng)整治工作實(shí)施方案》精神，推動教育事業(yè)更好的健康發(fā)展，加快推進(jìn)學(xué)校辦學(xué)的改革步伐，努力辦好人民群眾滿意的教育。根據(jù)區(qū)教育局會議精神，我校迅速、廣泛、深入動員，運(yùn)用多種形式，組織黨員、教師了解掌握此次專項(xiàng)整治工作的部署要求，統(tǒng)一思想認(rèn)識，明確目標(biāo)任務(wù)。通過召開座談會、走訪學(xué)生、問卷調(diào)查、發(fā)放征求意見表等形式，在學(xué)校內(nèi)部自我全面檢查，切實(shí)整治侵害群眾利益的不正之風(fēng)和腐敗問題，現(xiàn)就針對此項(xiàng)活動總結(jié)如下：

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立工作機(jī)制。

我校成立了xxx學(xué)校自查自糾工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

組 長：xxx（支部書記）xxx(校長)副組長：xxx xxx 成 員：xxx xxx xxx xxx

二、我校及時傳達(dá)各級扶貧會議精神，組織教師認(rèn)真學(xué)習(xí)扶貧相關(guān)政策。今年5月份，組織全校教師進(jìn)行扶貧捐款，捐款共計(jì)2010元。

三、學(xué)校不存在漠視群眾訴求的現(xiàn)象，工作當(dāng)中有作為，敢作為，努力提高工作效率，讓人民群眾滿意。教師全干會上三令五申，教師簽訂承諾書，學(xué)校無一例收受學(xué)生、家長禮品禮金，黨員、干部違規(guī)舉辦滿月宴、升學(xué)宴、謝師宴等違規(guī)違紀(jì)問題。

四、我校嚴(yán)格執(zhí)行收費(fèi)政策。在我校中，沒有一起強(qiáng)制性要求學(xué)生購買教輔材料的行為。嚴(yán)格按照國家政策及上級單位要求，實(shí)施并落實(shí)，無任何亂收費(fèi)情況。在招收新生時，先做招生政策宣傳，然后做入學(xué)登記，接著資格審查，審查通過后向社會及時公示，最后發(fā)放入學(xué)通知書，整個過程公平、公正、公開、透明，不存在暗箱操作問題。

五、根據(jù)區(qū)財(cái)政局、教育局的有關(guān)要求和學(xué)校實(shí)際編制了學(xué)校收支預(yù)算，學(xué)校一些重大收支，事前都要開校委會和黨員大會，填寫會議紀(jì)要，參與人員都簽字通過后，進(jìn)行常規(guī)公示；然后提交審批。學(xué)校每年在教代會上都要作財(cái)務(wù)報告，并要在教代會上都獲得通過。

六、我校無私設(shè)小金庫和帳外帳等違規(guī)行為。學(xué)校各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支出，都嚴(yán)格遵守各項(xiàng)財(cái)經(jīng)紀(jì)律和財(cái)務(wù)制度，無亂支濫用和鋪張浪費(fèi)等現(xiàn)象。不存在學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)板子公款吃喝、收受紅包禮金禮品，借考察學(xué)習(xí)名義變相旅游、大操大辦婚喪喜慶事宜等問題。

七、學(xué)校對資產(chǎn)的增減，都做了登記，做到出入有據(jù)。建立了資產(chǎn)的購置、驗(yàn)收、保管、使用、交接、維修等后勤管理制度。每年年底定期進(jìn)行資產(chǎn)清查。做到了賬賬相符、賬卡相符、賬物相符。對于易毀物品做好統(tǒng)計(jì)。

八、電腦等教學(xué)設(shè)備嚴(yán)格按照政府采購的程序進(jìn)行，在教學(xué)設(shè)備和教材輔助材料采購、資金核撥、校產(chǎn)處置、后勤服務(wù)等環(huán)節(jié)中從無以權(quán)謀私、收受賄賂等問題。

xxx學(xué)校

2017年7月8日

第五篇：關(guān)聯(lián)交易委員會工作規(guī)則

關(guān)聯(lián)交易委員會工作規(guī)則

第一章

總則

第一條 為明確關(guān)聯(lián)交易委員會的工作職責(zé)、工作程序和方法，根據(jù)公司《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》和有關(guān)規(guī)定，特制訂本規(guī)則。

第二章

組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)

第二條 組織機(jī)構(gòu)

關(guān)聯(lián)交易委員會為公司董事會下設(shè)機(jī)構(gòu)，對公司董事會負(fù)責(zé)。

關(guān)聯(lián)交易委員會委員設(shè)主任1人，委員2人，均由董事會成員擔(dān)任。其中主任委員由公司獨(dú)立董事?lián)危魂P(guān)聯(lián)交易委員會辦公室設(shè)在合規(guī)風(fēng)控部。

第三條 主要職責(zé)

（一）依照法律、法規(guī)和政策的要求制定完善公司的關(guān)聯(lián)交易規(guī)則、操作規(guī)程和管理辦法；

（二）在董事會領(lǐng)導(dǎo)下對關(guān)聯(lián)方進(jìn)行認(rèn)定，對關(guān)聯(lián)交易行為進(jìn)行界定，對其合法性、合規(guī)性和公平性進(jìn)行審核；

（三）組織確定關(guān)聯(lián)交易定價方法、定價標(biāo)準(zhǔn)；

（四）在董事會領(lǐng)導(dǎo)下對涉及關(guān)聯(lián)交易的各類業(yè)務(wù)進(jìn)行審批。

第三章

議事規(guī)則

第四條 關(guān)聯(lián)交易委員會建立關(guān)系人回避制度，凡參與被審查關(guān)聯(lián)交易的前期調(diào)查的人員以及與該關(guān)聯(lián)交易的關(guān)聯(lián)方有密切關(guān)系的公司高級管理人員及其直系親屬控制的公司的高級管理人員不得在該筆關(guān)聯(lián)交易的審查會議上發(fā)表決策意見。

關(guān)系人回避分為自行回避和指令回避。自行回避指參與被審查關(guān)聯(lián)交易前期調(diào)查的人員主動提出回避。指令回避指參與被審查關(guān)聯(lián)交易前期調(diào)查的人員未主動提出回避時，關(guān)聯(lián)交易委員會主任有權(quán)做出決定，指令相關(guān)人員回避。

第五條 會議召開

關(guān)聯(lián)交易委員會會議由主任召集并主持（主任不能出席時可委派一名委員主持），由關(guān)聯(lián)交易委員會辦公室具體負(fù)責(zé)安排會議場所，并通知各委員。

第六條 會議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行。

第七條 委員因故不能出席會議，可委托一名代表出席。受委托出席會議的代表享有表決權(quán)。

第八條 會議程序

會議召開由主任委員主持。委員有權(quán)就會議議程提出建議，以書面形式在會議召開前提交。

負(fù)責(zé)前期調(diào)查的人員將項(xiàng)目盡職調(diào)查情況向各委員做出匯報，各委員對項(xiàng)目調(diào)查報告中的關(guān)聯(lián)方情況、定價原則、定價依據(jù)、定價方法、交易金額及與該關(guān)聯(lián)方的交易余額等內(nèi)容進(jìn)行審查，對關(guān)聯(lián)交易的公正性、合法合規(guī)性研究審核，發(fā)表意見并形成決議。

第九條 委員會秘書須將每次會議內(nèi)容形成會議記錄和《關(guān)聯(lián)交易委員會關(guān)聯(lián)交易審批表》，由委員會成員會簽后，呈報主任委員簽批，秘書負(fù)責(zé)將相關(guān)資料存檔。

第十條 委員會可采取信函、傳真、電子郵件等非會議形式討論有關(guān)議題并做出決議。

第十一條 表決

每一委員有一表決權(quán)。委員會通常以舉手的方式進(jìn)行表決。

第十二條 重大關(guān)聯(lián)交易由關(guān)聯(lián)交易委員會以會議表決的方式審批，非重大關(guān)聯(lián)交易可以采取會議表決或會簽方式審批，決議須經(jīng)出席會議的委員三分之二以上通過。

第十三條 委員會主任對關(guān)聯(lián)交易享有一票否決權(quán)。

第十四條 每筆關(guān)聯(lián)交易除進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易審查之外，仍須履行投資決策審查和風(fēng)險控制審查程序。涉及投資的關(guān)聯(lián)交易還應(yīng)當(dāng)由具體業(yè)務(wù)部門進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究和論證，并經(jīng)投資決策委員審查批準(zhǔn)。

第四章

附則

第十五條 本規(guī)則由董事會負(fù)責(zé)解釋和修改。

第十六條

本規(guī)則由董事會審議通過后實(shí)施。