第一篇：與項目介紹方的財務顧問協議

幸匯投資管理有限公司

和

關于

私募融資的財務顧問協議 二〇一一年四月

財務顧問協議

本協議由以下各方于2012年月日于北京簽署。

甲方：

法定代表人：

注冊地址：

乙方：

身份證號/注冊地址：

鑒于：

一、甲方是一家位于北京的從事私募股權投資的企業。目前甲方擬通過乙方的安排參與AAA有限公司（以下簡稱“AAA”公司）此次的Pre-IPO股權投資（下稱“投資”）。

二、乙方是一在股權交易、資產重組、并購、融資和財務咨詢方面有著豐富經驗的人員/機構，有豐富的項目資源，有能力促成甲方此次的投資。

為此，雙方特秉承平等自愿、互惠互利、長期合作的原則，經過友好協商，就甲方聘請乙方作為其投資的獨家財務顧問達成本協議如下：

一． 財務顧問服務事項：

乙方提供的財務顧問服務事項包括：

(1).介紹并協助甲方協調其和其它投資者及被投資公司的工作，促成投資順利

完成；

(2).參加與投資的有關談判、磋商（如各方均認為有必要參加該等談判），在談

判中代表甲方提出建議和意見并保證甲方在談判磋商中占有絕對主動權；

(3).對投資進行合理評估和估價，為甲方投資風險管理提供財務咨詢，協助甲

方分析和規避財務風險、法律風險；

(4).協助甲方制訂投資方案；

(5).其他經各方協商一致的事項。

二．

服務方式

（1）乙方在本協議第一條款約定的顧問服務事項范圍內提供專業財務顧問服務。甲方指派專人負責與乙方保持工作聯絡。甲方就本協議項目可以隨時與乙方咨詢聯系。

（2）乙方提供的服務方式為書面方式（包括但不限于電郵、傳真、信件），也可為口頭方式（包括并不限于面談、電話）。

三． 甲方的權利和義務：

(1).甲方有權要求乙方按照本協議的約定向其提供財務顧問服務；

(2).甲方擁有決策自主權，并有權最終決定是否采用乙方提供的咨詢意見和建

議；

(3).甲方有權就協議事項以書面或口頭形式向乙方提出合理而明確的要求；

(4).甲方應當積極協助和配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件；

(5).甲方應承擔保密義務，未經乙方許可，甲方不得向第三方提供（披露）乙方

提交給甲方的材料與文件，以及轉載從乙方財務顧問服務獲得的信息；

(6).甲方有義務按照本協議的約定向乙方支付財務顧問費用；

(7).甲方不得向乙方及乙方的關聯方收取基金管理費和投資收益分成相關的費

用和收益分成。

四． 乙方的權利和義務：

(1).乙方保證全面、及時、成功地履行完畢本協議約定的工作范圍內的義務。按

照本協議約定和中國法律、法規的規定為甲方提供財務顧問服務；

(2).乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業務委托，并將盡最大努力維護甲方的利益；

(3).乙方不得無故拒絕解答甲方的咨詢；

(4).乙方應承擔保密義務，未經甲方許可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方

提交乙方使用的材料與文件。但甲方授權同意披露的信息和已被他人公開的信息除外；

(5).乙方盡其最大努力協助甲方對本協議私募投資項目在最短時間內完成投資；

(6).乙方及乙方的關聯方享有通過甲方對AAA投資的權利，投資金額不高于

【】萬元；

(7).按照本協議約定向甲方或其關聯方收取財務顧問費用（含股權）及其他相關

費用。

五、協議有效期：

本協議有效期為本協議簽署之日至甲方完成此次投資并且乙方獲得其全部財務顧問報酬之日（以工商登記變更為準）。

六、財務顧問報酬及支付：

甲方或甲方的關聯方獲得此次投資一定金額的股權投資或轉讓，從而導致投資完成，即視同本協議界定的財務顧問工作成功。甲方應按以下規定向乙方支付財務顧問費：

（1）、基本財務顧問費

甲方同意按照甲方實際投資金額（實際投資總金額-乙方及乙方的關聯方對AAA的投資金額）的【 】%計算應當向乙方支付的基本現金財務顧問費（以下簡稱“基本現金財務顧問費”）。甲方簽署投資的正式法律協議投資合同并完成股權變更工商登記手續之日起五個工作日內，計算相應金額的基本現金財務顧問費支付給乙方或乙方書面指定的第三方。

（2）、收益分成財務顧問費

甲方在此次投資取得全部現金收益五個工作日之內，向乙方或乙方書面指定的第三方支付甲方獲取的收益分紅的40%，即（甲方實際投資金額因本次投資所取得的現金收入-甲方實際投資金額）*8%，作為收益分成財務顧問費。

七、甲方同意，乙方正在為甲方接洽以下本次投資相關方:

A、北京SDJH投資有限公司；

B、XYJT有限公司；

C、自然人C1，C2，C3；

D、AAA有限公司；

等與本次投資的相關方（上述A、B、C方系D方股東）

因此，如果甲方和任何上述相關方簽署任何關于股權轉讓、增資或者其他性質融資的協議，則均應當認為是由于乙方而不是任何第三方提供財務顧問協議而促成的甲方投資。如果乙方為甲方推薦上述本次投資相關方以外的關聯方，則雙方應當事先通過傳真或者電子郵件等方式書面確認該新關聯方為乙方推薦給甲方的；相應的，該新關聯方和甲方簽署任何關于股權轉讓、增資或者其他性質融資的協議，也應當認為是由于乙方而不是任何第三方提供財務顧問協議而促成甲方本次投資。

上述，如果甲方通過乙方提供或視為通過乙方提供財務顧問服務，參與A、B、C方任何一方Pre-IPO股權投資并簽署關于股權轉讓、增資或者其他性質融資的協議的，乙方均通過甲方投資上述公司且投資金額不高于捌佰萬（800萬）元，乙方按照本協議第六條約定方式獲得財務顧問報酬。本協議雙方對此另行約定的，按照約定履行。

八、特別約定

甲方承諾，如甲方關聯方通過乙方安排參與本協議投資的，適用本協議甲方權利義務等條款約定。

九、協議生效：

本協議經各方法定代表人或授權代表簽署后生效。

十、違約責任：

（1）如果本協議一方有任何違約行為，則該違約方應按本協議和中國法律法規的規定向非違約方承擔違約責任。甲方逾期支付本協議項下應當支付給乙方款項的，每逾期付款一日，甲方須按應付而未付款項總金額的千分之三向乙方支付滯納金，并應當賠償乙方的其他經濟損失。

（2）乙方應誠實履行本協議約定的義務，如甲方發現乙方有任何不真實陳述及/或提供任何不真實信息、資料的，甲方有權單方解除本協議，并有權要求乙方賠償全部經濟損失。

十一、爭議解決：

雙方由于本協議及相關協議引起的糾紛，首先應通過友好協商方式解決。協商未成的，雙方約定由北京仲裁委員會仲裁裁決。

十二、文本及效力：

本協議一式貳(2)份，甲方、乙方各執壹（1）份，各份具有同等法律效力。本協議未盡事宜，經雙方友好協商簽訂書面補充協議確定，與本協議具有同等法律效力。

（以下無正文）

（本頁為簽字頁）

甲方：幸匯投資管理有限公司

（公司蓋章）

授權代表：

簽字：日期：

乙方：

授權代表：

簽字：

日期：

第二篇：財務顧問協議范本

融資顧問服務協議

委托方：（以下簡稱“甲方”）注冊地址：

法定代表人：

受托方：亞洲美銀資本（以下簡稱“乙方”）注冊地址：

法定代表人：

一、項目背景

1、甲方是一家專注于中國區的專業性產業投資公司。

2、乙方在協助企業尋找投資者、及協助投資者尋找投資項目方面擁有豐

富的經驗和專業的判斷力，在中國境內擁有廣泛的客戶資源。

3、甲方確認：在本協議簽署前，甲方已經接受了乙方推薦的某公司之引

入投資人(含增資和/或受讓老股東股權)項目（以下簡稱“項目”或“目標公司”），乙方已經向投資項目的所有者引薦了甲方，并且乙方正在盡力協助甲方對項目進行分析和評估，正在協助甲方與投資項目所有者進行談判。

在此背景下，甲方同意委托乙方就目標公司或其控股的或關聯的公司之增資和/或受讓目標公司老股東股權項目（以下簡稱“項目”）提供一系列相關服務（以下簡稱“委托”）。

二、服務計劃

乙方在本委托中提供的服務內容如下：

1、乙方已經對項目有初步判斷，并對該項目進行前期的接觸和了解；

2、準備該項目的初步項目介紹，供甲方參考。該項目介紹主要根據項目

企業提供的基礎資料編制；

3、在合適的時候安排甲方與項目方會面，進一步介紹該項目的情況并探

討投資的可能性；

4、作為甲方與項目方之間的橋梁，促進甲方與項目方之間的溝通和談判，直至交易的最終達成。

三、收費安排

本協議簽訂之日起，甲方或其關聯方（包括信托方）不得逾越乙方就入股目標公司或其控股的或關聯的公司股份事宜與其他中介方或直接與目標公司或其控股的或關聯的公司進行接觸。只要甲方或其關聯方（包括信托方）最終獲得目標公司或其控股的或關聯的公司股權(股份)，不管通過何種渠道獲得，均視為通過乙方獲得了投資機會，甲方均應向乙方支付本協議規定的共3頁 第頁 1

財務顧問費用。

乙方從甲方收取的財務顧問費為成功費（“成功費”），乙方具體收費安排如下：

1、如果甲方與目標公司簽訂了具有法律效力的投資/收購合同，或甲方與

目標公司老股東簽訂股權轉讓協議，或其他相同性質文件并生效后，則甲方應按照甲方對該投資項目投資額（“投資額”）(包括在甲方增資情況下計入目標公司注冊資本及資本公積等科目的金額總和，在股權轉讓情況下甲方支付給目標公司老股東股權轉讓款的總額)的2%(百分之貳)支付乙方或乙方指定的第三人作為成功費。

2、在甲方向目標公司支付投資款后壹拾日內或甲方與目標公司老股東簽

訂股權轉讓協議之日起壹拾日內，甲方一次性向乙方或乙方指定的第三人全額支付上述成功費，逾期支付的，每逾期一日另付千分之一的違約金。

3、有效時間

在甲方與項目方初次會面之日起24個月內，如果甲方與備選項目簽訂了投資/收購合同或其他相同性質文件，則甲方同意該交易是源于乙方的服務并承諾知會乙方有關交易的細節以及根據本條款的規定支付乙方成功費。

四、保密條款

1、雙方承諾不對外披露在本委托中雙方相互提供的保密信息（“保密信

息”）。雙方保證僅將該等保密信息用于項目的分析及內部評估之用，未經對方同意，任何一方不向其他第三方披露。對方一旦要求，另一方會將所獲得的全部保密信息交還對方或將其銷毀。

2、保密信息是指任何一方專有的，不對外公開的信息。保密信息不包括

（1）有關信息披露之前，對方已經擁有；（2）有關信息是對方由第三方合法地獲得，而且并無違反任何不得披露的約定；（3）有關信息在披露給對方時已經在公開場合可以獲得及（4）有關信息在披露之后成為公開信息，而且并非由于違反本約定而導致的。

3、若是根據法律、任何政府部門、機構或其他相關監管機構的強制性要

求，任何一方在通知對方后可以披露保密信息的相關部份。

五、乙方提供的信息

乙方在本委托過程中將盡可能提供所有乙方認為有助于甲方了解項目的信息予甲方，但除非與甲方另外訂立書面約定，否則乙方將不會對所提供的信息進行獨立的驗證。

六、爭議解決

本協議的簽署、效力、履行、解釋和可強制執行性，均受中華人民共和國法律管轄。因本協議或本協議有關而且是產生的任何爭議，應由各方通過友好協商

解決。如果任何一方為爭議的解決發出第一份書面通知之日起六十（60）天內未能通過協商達成解決的，任何一方應將爭議提交中國國際貿易仲裁委員會上海分會仲裁解決。

七、效力

本協議書于協議各方蓋章、各方本人/法定代表人或授權代表簽字后生效。

八、協議文本

本協議書以中文寫成，正本一式二份，各方各執一份，每一份具有同等法律效力。

[以下無正文]

甲方：(蓋章)

法定代表人或授權代表(簽字)：

日期：年月日

乙方：(簽字)

法定代表人或授權代表(簽字)：

日期：年月日

第三篇：財務顧問協議

本協議所稱的“企業市場營銷財務顧問服務”是指乙方在對甲方整體市場營銷內外部環境、行業發展、競爭情競等深入了解和掌握的基礎上，協助甲方制定和優化營銷戰略、計劃等。

根據甲方的委托，乙方將就企業戰略發展財務顧問為甲方提供如下財務顧問服務： 深入分析甲方營銷宏觀環境、行業環境、競爭對手、市場群落、渠道、內部環境等綜合營銷環境，協助甲方確定目標市場和產品定位，協助甲方制定整體營銷戰略

協助甲方進行產品組合、價格體系、渠道策略、促銷策略等的規劃設計，協助甲方制定營銷計劃

對甲方產品進行需要求調查與競爭品牌價值分析，在充分了解和深入分析的基礎上，協助甲方制定品牌發展戰略與品牌塑造制略

對甲方生產體系價值鏈演變趨勢和市場導向、市場需求進行研究和梳理，對甲方營銷渠道、營銷體系、營銷成員考核、評估與激勵等進行全方面評估或再造

協助甲方建立營銷組織，使市場、銷售等各項功能和營銷戰略相匹配，根據所采購原材料的采購數量、采購需求預測、采購物資的規格、定價因素、供應商地點、供應商的表現等協助甲方投定采購品種的類別及未來發展趨勢或方向

協助甲方開展市場及銷售管理培訓，逐步提高甲方營銷人員的業務素質和工作能力。

第四篇：財務顧問協議

財務顧問協議

甲方（委托人）： 法定代表人： 住所：

乙方（受托人）：XX公司 法定代表人： 住所：

甲方因經營需要進行融資，擬聘請乙方擔任財務顧問，以對甲方的融資活動提供特定的財務顧問服務，乙方接受甲方的聘請。

以鑒于以上情況，甲乙雙方在平等互利和真誠合作的基礎上，經友好協商，特訂立如下條款，以資共同遵照履行：

一、合作事項

1.甲方擬通過股權融資，聘請乙方擔任其唯一融資財務顧問；乙方接受委托，為甲方提供融資項目的財務顧問服務。

2.雙方合作內容：乙方在遵守法律法規和金融監管及不違反保密義務的前提下，利用自身或有關關聯方渠道，選擇并推薦目標投資人。乙方作為財務顧問所推薦并募集的金額（下稱“實際募集金額”）以乙方選擇并推薦的目標投資人最終投資到賬金額為準，該金額在融資結束后由甲乙雙方以書面形式確認。

二、甲方的權利與義務 1.甲方權利

1.1 有權監督乙方履行本協議的約定；

1.2 法律法規、其他監管規定以及本協議約定的其他權利。2.甲方義務 / 7

2.1 甲方應確保自身公司股權結構及核心管理團隊在協議有效期內保持穩定，不發生重大變化，且甲方相關人員的調整不得影響本協議下甲乙雙方的合作關系和甲方的正常經營。若發生上述重大變化，甲方應在上述事項發生之日起三日內書面通知乙方。

2.2 為乙方履行本協議約定的服務成立專門的小組或指定負責人，以配合乙方實施本項目；

2.3 及時、真實、準確、完整地向乙方提供工作所需的文件、資料及融資相關情況的陳述說明；

2.4 依據本協議約定按時、足額向乙方支付募集顧問費用。2.5 法律法規、其他監管規定以及本協議約定的其他義務。

三、乙方的權利與義務 1.乙方權利

1.1 在本協議有效期內，乙方為甲方獨家融資財務顧問。1.2 乙方有權知悉甲方擬投資項目信息和項目投資進度。1.3按本協議約定收取相應募集顧問服務費用。

1.4 可根據項目情況，聘請其他中介機構為乙方提供咨詢和協助，產生的費用由乙方承擔。

1.5 法律法規、其他監管規定以及本協議約定的其他權利。2.乙方義務

2.1 利用自身專業優勢和豐富資源，勤勉、謹慎、積極、負責地為甲方完成本協議第一條約定的服務內容。

2.2 積極促進各方根據相關投資協議按時進行股權與投資資金的交割。

四、費用及支付

就本協議履行期間發生的財務顧問費，甲乙雙方同意如下報酬支付方式： / 7

1.本協議簽訂之日起三日內，甲方向乙方支付前期費用人民幣1,000,000.00元（大寫人民幣：壹佰萬圓整），乙方為甲方完成融資后，該款項可作顧問費用抵扣。

2.如乙方推薦的投資人與甲方簽訂投資協議且資金到達甲方賬戶或其他為融資設立的指定賬戶或新公司賬戶后三日內，甲應向乙方提供資金到賬的憑證復印件。同時，甲方支付給乙方或乙方的指定收款人財務顧問費用，財務顧問費按融資總額（“融資總額”包括乙方推薦的投資人向甲方或者甲方股東以及甲方、甲方股東指定的公司及個人提供的一切資金、有價證券及其他財產性權益，包括而不限于增加注冊資本、支付股權轉讓款[包括用于支付股權轉讓款的其他公司股權及股票]、提供過橋貸款及借款、支付債券對價款等）總價值的2%收取，貸款或借款轉為股權投資的，融資總額不重復計算。甲方應在收到投資款之后的三日內支付到乙方指定賬戶。

3.如投資人的資金以分批的方式（含過橋貸款）投入，財務顧問費用也將按照上述分批的方式相應支付給乙方。

4.以上費用為不含稅金額，甲方需另行承擔6%的增值稅。上述費用甲方應通過銀行轉賬付至乙方如下賬戶：

戶名： 開戶行： 賬號：

五、其他事項說明

1.如果甲方融資為人民幣，則財務顧問費以人民幣結算，如果融資資金為人民幣以外的幣種，則甲方以相應幣種按收到資金當日匯率折算成人民幣與乙方結算顧問費。同時，乙方收取顧問費后三個工作日按甲方提供票據。

2.在本協議（不論任何原因）終止后6個月內，甲方如果達成符合如下情況的投資協議：協議下的投資人是在乙方向甲方推薦并與甲方接觸的或乙方有參于相關談判，乙方仍有權在投資完成后收取本協議規定的全部費用。/ 7

3.乙方因本項目實施過程中涉及的下列費用，如有發生，由甲方承擔：差旅費、通訊費、其它必要花費等。經甲方同意，乙方可預先收取或墊付部分費用，甲方應根據乙方實際支出予以報銷。

4.乙方只依據甲方提供的信息進行服務，不負獨立調查和核實信息的責任。乙方協助甲方所準備的任何針對第三方或經甲方同意后分發給第三方的文件，除雙方另有約定外，甲方應對這些文件負責。

5.在乙方為甲方提供融資顧問服務的過程中，甲方與其自行尋找的投資人達成合作的，乙方不得就此向甲方主張任何費用。

六、保密條款

1.雙方在獲得對方商務秘密和秘密文件后應盡到謹慎小心的義務，未經事先的書面協議和口頭認可，不可泄露給第三者。使用商務秘密和秘密文件的范圍僅限于與本項目有關的人員和探討前述合作可能性之上。原則上，雙方不得復制對方提供的秘密文件，如必須復制，需征得對方的同意。

2.未經雙方書面同意，雙方均應保持相互合作所提供的財務機密，并應承擔泄密后給對方造成的經濟損失。財務機密的保密義務不因本協議的解除或終止而免除。除財務機密外的其他商務秘密，秘密接受方應承擔的保密期限應當從知悉商務秘密之日起至該商務秘密公開之日止，且不因本協議的解除或終止而免除。

七、協議的變更與解除

1.經雙方書面同意，可變更或終止本協議。對本協議的任何變更或終止均須以書面形式進行，并經本協議雙方簽字并蓋章后才能生效。但一方嚴重違反協議，致使不能實現協議目的，對方有權向該方發出書面通知解除本協議。

2.甲方不得向乙方索回在終止日之前已向乙方支付的顧問費。3.已產生的權利、義務或責任在本協議終止之后繼續有效；及

4.本協議第五條、第六條、第九條、第十條以及第十一條在本協議終止之后繼續有效。/ 7

八、不可抗力

1.不可抗力包括任何不可預見、不可避免并且不能克服的客觀情況，包括但不限于：國家政策法規的重大變化、地震、水災、傳染性疾病、國際制裁以及戰爭等情形，而這種客觀情況已經或可能將會對本協議的一方或雙方對本協議的履行產生重大實質性不利影響。

2.如果上述不可抗力事件的發生嚴重影響一方履行其在本協議項下的義務，則在不可抗力造成的延誤期內中止履行不視為違約。如果一方因違反本協議而延遲履行本協議項下的義務后發生不可抗力，則該方不得以不可抗力的發生為由免除責任。

3.宣稱發生不可抗力事件的一方應迅速書面通知本協議他方，并在其后的十五（15）天內提供證明不可抗力事件發生及其持續的足夠證據。

4.如果發生不可抗力事件，本協議雙方應立即互相協商，以找到公平的解決辦法，并且應盡一切合理努力將不可抗力事件的后果減小到最低限度，否則，未采取合理努力方應就擴大的損失對另一方承擔相應的賠償責任。如不可抗力事件的發生或后果對本協議的履行造成重大妨礙，并且本協議雙方未找到公平的解決辦法，則經甲乙雙方協商一致同意，本協議可終止。

九、違約責任

1.協議一方因不履行或不及時全面履行本協議，應視為違約。

2.甲方違反協議規定，逾期支付或者不支付財務顧問費的，按拖欠金額的日千分之二標準支付違約金。

3.因甲方任何原因導致本協議無法履行的，甲方已支付的前期費用將以不予退回還，并向乙方賠償由此造成的全部經濟損失（包括但不限于直接、間接經濟損失、商譽損失及相應的訴訟費、律師費、鑒定費、訴訟保全擔保費、差旅費等成本費用）并承擔相應違約責任等。

4.本協議履行過程中，甲方未告知乙方，私自與乙方提供的投資人列表及名單中的投資人簽訂協議的，該協議視為乙方財務顧問服務工作之成果，甲方應以融/ 7

資額為基數按本協議約定比例支付財務顧問費，并按全部財務顧問費的30%支付違約金。

十、通知與簽字

1.雙方按本協議做出的任何通知、認可、同意、要求或其他事項應采用書面形式，并且按照本協議規定的地址或傳真號碼、電子郵件發出，則：

如經專人交付的，應視作在交至相關一方的地址時已經送達； 如經郵政送交的，應視作在付郵后第三個工作日已經送達； 經傳真或者電子郵件發送的，應視作在發出時已經送達。2.雙方聯系方式如下： 甲方地址： 電子郵件地址： 傳真： 乙方地址： 電子郵件地址： 傳真：

甲乙雙方均必須保證其上述聯系方式真實。如有變更，須于變更之日起三日內以書面形式通知對方，否則對方按上述方式作出的通知即視為已送達。

十一、爭議解決

凡因本協議引起的或與本協議有關的爭議，雙方應友好協商解決。協商不成時，雙方均同意采用以下第（）種爭議解決方式：

1.甲、乙雙方均同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。2.甲、乙雙方均同意向深圳國際仲裁院提起仲裁。

十一、其他事項

1.本協議自雙方當事人簽名、蓋章之日起生效；本協議自生效之日起一年內有效，協議期滿，經雙方同意后可續約。/ 7

2.本協議經雙方當事人協商一致，可以通過簽署補充協議的形式對本協議予以變更、修改、補充，補充協議為本協議的有效組成部分。

3.本協議一式貳份，雙方各執壹份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：

法定代表人或授權代表（簽字）：

乙方（蓋章）：

法定代表人或授權代表（簽字）：

二○一八年 7 / 7

月 日

第五篇：財務顧問協議

財務顧問服務協議

甲方：****** 法定代表人：XXX

乙方：****** 法定代表人：*****

甲乙雙方本著平等自愿、誠實守信的原則，根據中國相關法律法規的規定，經友好協商一致決定，甲方聘請乙方在北京代表甲方向國民信托有限公司貸款***億元（可分筆到帳）中擔任財務顧問，有關事項達成如下協議：

第一條 服務范圍

乙方利用其在客戶網絡、信息渠道、市場操作、專業人員的知識和經驗、資金來源渠道等方面的優勢，根據甲方需求，為甲方提供下列全部或部分財務顧問服務：

１.融資顧問服務：根據甲方的實際情況，為其設計包括但不限于傳統商業銀行產品和投行產品在內的多種融資方案；協助甲方開展授信評級和客戶評價工作；為甲方提供相關金融政策咨詢服務。

２.資金來源服務：負責組織甲方貸款所需的存款資金來源，確保甲方從國民信托有限公司取得足額貸款。

３.財務管理咨詢：對甲方的財務狀況進行分析診斷，為甲方的資本運作、資產管理、債務管理等活動提供一攬子解決方案，幫，助客戶降低融資成本，提高資金利用效率和投資效益，改進財務管理。

４.溝通與協調服務：乙方協助甲方與其主管部門及監管機構就甲方貸款等金融活動事宜進行溝通和協調。

５.政策法規咨詢：乙方向甲方提供相關的法律、法規、政策咨詢服務。

６.乙方應當于本協議簽訂后90日內向甲方提供咨詢服務成果，包括但不限于書面材料、電子文檔、影像材料等。乙方應當在提供的材料中明確表示根據甲方提供的材料及實際情況是否能夠取得融資**億元。

第二條 雙方權利和義務

（一）甲方的權利和義務

１.甲方的權利：（１）有權要求乙方提供前述財務顧問服務；（２）對乙方提供的顧問服務建議或報告有審議、修改及最終決策的權利。

２.甲方的義務：（１）配合乙方工作，向乙方提供相關資料，并保證所提供資料真實、準確、完整、有效；（２）依據本協議規定，在貸款成功后按時向乙方支付財務顧問費用（貸款成功是指甲方從國民信托有限公司獲得本協議約定的全部貸款，否則視為貸款失敗）；（３）甲方應承擔保密義務，未經乙方許可，甲方不得向第三方提供（包括但不限于披露、轉載等）乙方提交給甲方的任何材料、文件等資料，及其上述材料、文件、資料所包含的任何信息。但甲

方有權根據法律、法規、有權機關或監管部門的要去進行披露。

（二）乙方的權利和義務

１.乙方的權利：（１）根據甲方財務顧問服務需要，乙方有權了解包括但不限于甲方的財務、生產、銷售、投資、規劃、重大經營決策等經營管理情況；（2）依據本協議約定，按時向甲方收取財務顧問服務費用。

２.乙方的義務：（１）在我國現行法律、政策允許的范圍內，遵循誠實、勤勉的原則，為甲方提供前述財務顧問服務；（２）乙方應承擔保密義務，未經甲方許可，乙方不得向第三方提供（包括但不限于披露、轉載等））甲方提交乙方的任何材料、文件等資料，及其上述材料、文件、資料所包含的任何信息。但乙方有權根據法律、法規、有權機關或監管部門的要求進行披露。

第三條 財務顧問費

甲乙雙方商定，乙方向甲方提供本協議規定的服務，并成功幫助甲方獲得國民信托有限公司貸款***億元，甲方按照顧問費包干方式確定財務顧問費用，該顧問費用包括但不限于為取得該融資所需的存款回報資金成本，計算公式如下：

到位貸款資金額度×（年化利率0.5％）×（貸款期限**年）。

財務顧問費用按下列方式向乙方支付至乙方指定賬戶： 付款付款：若甲方一次性收到國民信托全部貸款，則甲方在收到全部融資資金后且乙方提供發票5個工作日內一次性向乙方支付全部顧問費用；若甲方分批收到國民信托貸款，則在甲方每次收到融資

資金后且乙方提供發票5個工作日內向乙方支付到位貸款資金額度相對應的顧問費用。

財務顧問費應付至乙方如下指定賬戶： 開戶名： 開戶行： 賬 號：

第四條 違約責任

甲方全部貸款成功后無正當理由不支付財務顧問費用的，應按照未付金額的日萬分之五向乙方支付違約金。

如本協議生效后乙方未能在約定的時間內幫助甲方獲得本協議約定的貸款，每逾期一日，乙方應向甲方承擔按財務顧問費萬分之五的標準支付違約金，甲方可直接在財務顧問費中扣除，遲延超過30日仍未獲取貸款的，甲方有權解除本合同。

第五條 協議的效力與變更

1.本協議須在乙方提出的咨詢服務成果中明確甲方能夠成功獲取貸款***成果提交后90日內）后本協議才生效，生效后除雙方另行商定并達成書面協議或本協議另有約定或法律規定的原因外，任何一方不得單方解除本協議。

2.本協議的變更，除雙方另有約定外，均需雙方共同協商同意并以書面方式做出。

3.甲乙雙方達成合作意向，甲方成功從國民信托有限公司獲得融資，并向乙方履行完畢本協議所規定的財務顧問費用的支付，本協

議終止。

4.本協議未盡事宜，由雙方另行協商并達成一致后，可以簽訂補充協議。補充協議是對本協議的有效組成部分，與本協議具有同等法律效力。如補充協議的規定與本協議不一致的，則以補充協議為準。

第六條 聲明條款

1.甲乙雙方已閱讀本協議所有條款，對本協議條款的含義及相應的法律后果已全部通曉并充分理解。

2.乙方僅從專業的角度向甲方提供有關建議或咨詢，甲方應對乙方提供的財務顧問服務建議進行獨立判斷，獨立決策，并自行承擔由此產生的風險。

3.乙方向甲方提供財務顧問服務并不代表乙方向甲方提供融資承諾，也不能保證甲方融資能夠獲得成功。

4.乙方視甲方工作小組或指定聯系人向乙方發送的書面文件（包括傳真、信函、電子郵件等）為正式的具有法律效力的文件，并據此做出判斷和咨詢建議。

第七條 附則

1.本協議經甲方或授權代理人簽字及乙方負責人或授權代理人簽字并加蓋公章后生效。

2.本協議壹式 肆 份，雙方各執 貳 份，具有同等法律效力。

甲方：（公章或合同專用章）

法定代表人：（或授權代理人）

乙方：（公章或合同專用章）

法定代表人：（或授權代理人）

協議簽訂日期： **** 年 ** 月 ** 日