第一篇：把準脈搏找準癥結(管理提升活動自我診斷第一階段總結報告)xx部

把準脈搏找準癥結 為全面推進管理提升活動打好基礎

——開展“管理提升活動”自我診斷情況（第一階段總結）

經參加2012年x月x日公司召開的“管理提升活動”動員大會，以及深入學習國資委《關于中央企業開展管理提升活動的指導意見》以及公司關于開展管理提升活動的有關通知精神，貫徹落實公司開展管理提升活動的相關要求和部署，我部按公司要求，全面部署管理提升活動的第一階段自我診斷工作，通過把準脈搏、找準管理中存在的突出問題和薄弱環節，提出整改目標，為在建設xx萬噸xxxxxx工程項目中全面推進管理提升活動奠定堅實基礎。現將第一階段自我診斷情況總結如下：

一、內部制度建設方面

存在問題：隨著公司的發展和工作的變化，原有的xxxx制度已不能滿足未來日常工作管理的需要，一方面需要補充完善相關的管理制度，另一方面需要修改（或停止執行）原有的與新項目建設不相適應的制度，使之更好地服務于項目建設。

整改目標：1.在建立新的制度層面上，制定《xxxxxx管理方案》以及制定了《xxxxx管理制度（試行）》、《xxxx管理實施細則（試行）》、《xxxx供應商管理辦法（試行）》、《xxx驗收管理辦法（試行）》、《xxx管理制度（試行）》等xx項物資管理制度(征求意見稿)，逐步建立適合于我司xxxxxx管理制度體系。2.梳理原有xxxx制度，通過論證分析、修改或停止執行與新項目建設不相適應的制度。1

二、業務方面

存在問題：1.我部新進人員，對xxxxxx工作流程、制度、項目xxxxxx相關情況等內容尚未熟悉，欠缺工作經驗。2.xxxxx項目的建設對我部全體人員都是全新的工作，需學習的業務知識點非常多。

整改目標：1.新人員要盡快熟悉本部的工作，掌握相關制度和工作流程；2.全體人員抓緊時間學習、熟悉、理解xxxxx部編制的xxxx萬噸xxxxxxxx《項目管理手冊》和《項目管理制度匯編》等相關制度和知識點的情況下，編制項目xxxxxx管理方案和相關制度，3.在xxxxx業務流程上，建議公司加快相關系統軟件的建設，進一步提高管理效率和降低成本，為項目xxxxxxx管理工作做好充分的準備。

三、內部檔案管理方面

存在問題：內部xxxxxx檔案只是進行簡單分類保管，目錄不清晰、不完整、分類不細致。

整改目標：將根據我司檔案管理制度的要求，參照兄弟單位先進的檔案管理經驗，逐步按標準化檔案管理模式建立xxxxx檔案。

四、崗位培訓方面

存在問題：業務知識和崗位技能需進一步提升。

整改目標：通過1.自學相關的業務知識、2.到兄弟單位參觀學習先進的管理理念、管理方式、方法，3.參加公司組織的培訓，4.部門內部傳、幫、帶等方式，不斷提高本部門人員的業務水平和業務能力。

五、企業文化方面

存在問題：對xxxxxx文化的全面理解需進一步提高

整改目標：通過多參加培訓、企業文體活動，培養團結、拼搏、艱苦奮斗、默默奉獻的xxxxxxx精神。

xxxx部

2012-xxx-xxx

第二篇：企業管理提升活動第一階段自我診斷總結報告

企業管理提升活動第一階段自我診斷總結報告

管理提升活動第一階段自我診斷總結報告

根據北方公司關于全面開展管理提升活動的總體安排和部署，科技園區認真組織開展管理提升活動，按照北方公司管理提升活動第一階段自我診斷的要求，現將科技園區管理提升活動第一階段自我診斷工作總結作以匯報。

一、管理提升活動開展情況。

管理提升活動開展以來，科技園區認真學習貫徹北方公司管理提升活動精神，對管理提升活動進行全面動員部署，扎實做好各項工作。

（一）提高認識，加強領導，切實保障活動順利實施。

科技園區緊緊圍繞北方公司管理提升活動總體要求，加強組織領導，及時成立了管理提升活動領導小組和專項活動辦公室，按照北方公司兩年三個階段的總體活動規劃，認真制定總體實施方案，安排部署各階段、各環節的具體工作，結合科技園區工作特點，針對現代農業、科技推廣、規范運作、組織建設等四個方面，全面開展專項管理提升活動，確保活動扎實有效推進，并結合各專項提升工作深入查找園區存在的突出問題和薄弱環節，科學制定專項管理提升活動實施方案，努力實現管理短板和瓶頸問題的重點突破，切實找準開展管理提升活動的切入點和著力點，創造性開展好管理提升活動。

（二）深入動員，廣泛宣傳，切實保障活動統一思想。

北方公司召開管理提升活動動員大會后，園區迅速組織召開管理提升活動動員大會，貫徹落實北方公司管理提升活動會議精神，對開展管理提升活動進行全面動員和部署，并將公司領導重要講話和公司會議要求進行認真學習和細致傳達，切實加強宣傳發動，創辦園區《管理提升活動簡報》，及時傳達公司相關重要文件、領導講話和公司系統開展活動的動態情況，在公司內網積極投發管理提升活動簡報，教育和引導全體員工深刻認識開展管理提升活動的重要意義，切實把全員的思

想和行動統一到公司的部署和要求上來，做到全員參與、全程覆蓋、全面提升，確保活動取得實效。

（三）明確目標，落實責任，切實保障活動提升效果。

科技園區在開展管理提升活動過程中，尤為注重抓好工作落實，先后制定了

第一階段自我診斷方案，召開第一階段自我診斷工作安排部署會議，對活動第一階段工作進行整體安排部署；積極開展領導干部調研活動，緊密結合生產實踐進一步對管理提升活動進行宣講和動員，扎實推進園區管理提升活動開展；根據工作需要，組織召開碰頭會和座談會，協調解決工作中遇到的實際問題，交流工作經驗，科學合理地部署并落實好當期活動；建立聯系人制度，及時向公司活動辦公室匯報活動開展情況；積極開展“找短板，獻良策”活動，廣泛凝聚全體干部員工的智慧和力量，為公司管理提升獻言獻策；積極開展管理創新課題研究，逐步建立管理創新長效機制，形成管理創新和科技創新兩大推力，推動園區管理水平全面提升。

（四）把握整體，注重創新，努力形成園區管理特色。

在全面推進管理提升活動的過程中，科技園區注重搞好統籌規劃、整體推進、創新管理，努力形成園區特色。在管理提升活動過程中積極開展領導干部調研活動，深入開展調研摸底和個別談心交流活動，扎實推進了園區活動開展；在專項管理提升方面扎實進行自我診斷，積極主動地進行對標自查，注重把握園區科研創新、科技推廣、現代農業和窗口服務特色，細致梳理各個環節和各項流程中存在的突出問題，充分發動廣大干部員工廣泛深入查找管理中存在的短板和不足，并針對發現的問題提出并落實好改進措施，確保管理提升活動有聲有色、成效明顯。

二、活動自我診斷情況。

在管理提升活動中，積極開展深入調研活動，緊密結合園區現代農業、科技推廣、規范運作、組織建設情況，認真搞好對標自查和自我診斷，共梳理出問題16項，并積極采取有效改進措施，盡快建立長效機制，管理提升活動取得了顯著實效。通過自我診斷，主要存在以下幾個方面的短板和不足。

1、現代農業方面的短板：一是園區耕種試驗面積明顯偏小，整體效益明顯偏低；二是現代農業機械嚴重短缺，現代農業耕種技術難以有效保障和實施；

2、科技推廣方面的短板：一是缺乏自主研發項目，新品種推廣應用主要依靠合作的科研院所；二是試驗項目過多過雜，沒有形成主培試驗推廣優勢；三是新品種新技術推廣力度不夠，引進和推廣的新品種、新技術難以形成市場優勢和規模效應。

3、規范運作方面的短板：一是生產管理流程混亂，缺乏整體計劃和長遠規劃，在種植結構調整、試驗項目計劃、生產作業標準上隨機性、隨意性太強，導致整體效益較低、試驗成效較低、作業標準難以很好執行，缺乏規范化和標準化運作管理。二是日常管理制度執行不夠到位，責任分工不夠明確，業務流程不夠明晰，行政管理存在死角，急需完善和建立相關工作制度。

4、組織建設方面的短板：支部班子建設沒能形成整體合力，三會一課在執行和結合上存在明顯差距，區務黨務公開方面不及時不明晰。

三、管理提升改進措施和下步努力方向

根據第一階段自我診斷查找出的管理短板和瓶頸問題，初步制定整改措施和計劃，做到能夠及時改進的方面立即落實，需要長遠改進的方面盡早爭取，并在活動的第二階段針對具體問題和不足進一步細化措施、完善方案，扎實做好管理提升工作。

1、積極探索研究公司現代農業生產管理模式：一是積極探索以“模擬股份、統分結合”為核心的現代農業管理模式，爭取擴大園區耕種試驗面積，切實提升園區整體收益；二是積極購置并利用好現代農業必備的配套農業機械，確保現代農業耕種技術及時有效推廣應用。

2、扎實搞好公司農業科技推廣和應用：大膽探索開發自主研發項目，依靠合作的科研院所，積極引用好適合當地生產發展需要的新技術和新品種，集中人力、物力和財力扎實有效的搞好核心試驗項目為主的各項試驗推廣，不搞花架子、不鋪大攤子，力爭試驗效果、推廣成果；同時要在新品種新技術培育推廣力度狠下功夫，真正在引進推廣的新品種新技術方面突顯特色、做出成效。

3、強化管理，規范運作，切實提升園區管理水平。一是進一步規范生產管理作業流程，必須注重整體計劃和長遠規劃，科學調整好種植結構，合理計劃好試驗項目，嚴格執行好生產作業標準，盡量減少或杜絕工作隨機性、隨意性，在提升整

體效益、試驗成效和作業標準上狠下功夫，努力實現規范化、標準化和科學化運作管理機制。二是在日常管理上堅持好各項規章制度，做到制度執行到位，責任分工明確，業務流程明晰，行政管理規范，真正做到員工有聲色、管理有起色、園區有特色，切實樹立起科技園區良好的窗口形象。

4、完善組織，落實制度，不斷增強園區組織保障力度。及時改選支部班子成員，明確分工，相互配合，形成合力，提升班子戰斗力和凝聚力，自覺堅持好“三會一課”，抓好自身廉政建設，執行好區務和黨務公開，緊密結合公司基層組織建設年和創業創新和創優活動，帶領和引導全體黨員和員工作積極投入工作實踐，爭當生產實踐的楷模和崗位建功的標兵，推進園區和公司健康高效的發展。

科技園區將在北方公司的統一領導下，扎實做好管理提升活動的各階段工作，切實通過開展管理提升，加快推進管理方式進一步向現代化、科學化和精細化方向轉變，全面提升公司管理水平和效益，增強企業核心競爭力，為北方公司早日實現現代農業先進生產力代表的目標做出積極貢獻。

第三篇：管理提升活動自我診斷總結報告(部室)

管理提升活動自我診斷總結報告

根據國資委《關于省管企業實施管理提升工程的指導意見》和集團《關于實施管理提升工程有關工作的通知》要求，辦公室組織部室全體員工認真學習，研究采取自查自檢與相互診斷相結合的方式，扎實開展了管理提升工程第一階段自我診斷工作，現總結匯報如下：

一、總體情況

接到《通知》后，辦公室高度重視，立足于全面提升、重點突出，依法依規經營開展管理提升活動，全面覆蓋，不留死角，認真扎實做好第一階段自我診斷工作。從管理的各個環節查找問題，不避重就輕，不文過飾非，勇于觸及問題。對查找問題是否全面、有無遺漏，查找問題是否準確，是否具有普遍性，查找問題是否適度，是否不夸大其詞、不文過飾非，辦公室主任組織專題會議進行討論，對所查問題舉一反三，再三斟酌，力求對管理短板和瓶頸問題全面、準確定位。

二、基礎管理存在的問題

（一）制度建設方面：不同程度存在制訂、修訂滯后、不健全、不完善，個別制度不簡潔、相互矛盾，制度查詢獲取不夠便捷；個別環節制度執行不嚴，導致違規違紀事件發生；制 度的糾錯、究責規定不夠明確，執行不夠到位，導致制度執行反饋失靈，未有效促進制度的進一步完善更新；新成立的前期或基建單位制度建設滯后。

（二）工作標準方面：局部的管理活動無完善的管理標準，部分崗位無完善的工作標準，工作不夠精細化，一定程度上造成工作隨意性強、可溯性差，未較好的實現工作痕跡化，不勝任崗位的人員退出和培訓提高機制不健全。

（三）工作流程方面：個別工作流程規定不明確，權責不明晰，流程銜接不順暢。

（四）記錄證據方面：存在一定程度的工作記錄不科學、不完備、不齊全或保管不規范的問題。

（五）人員組織方面：員工職責界定個別方面不夠科學、細化，造成個別事務上的推諉、扯皮現象。部分崗位之間存在忙閑不均現象，個別崗位人員不足，不利于管理的持續性和穩定性。

（六）績效評價方面：績效評價指標體系需進一步提高科學性，部室對員工的績效評價針對性不夠強，受人為主觀及平均主義因素影響，不能更好的發揮指揮棒和導向作用。

三、專項管理存在問題

（一）督查督辦方面：督查督辦的力度不夠，督查督辦事項未及時形成報告，有些督辦事項未留下痕跡，對超時未辦結工作，未能與績效考核掛鉤，影響督查督辦效果。

（二）行政管理方面：外部接待用餐控制不嚴；對會議計劃的編制和執行不夠嚴肅；公文處理管理水平低，收、發文、電子傳閱、督辦、歸檔效率和質量不高。

（三）在信息化建設方面：公司信息系統建設水平尚處于一般事務處理和簡單信息管理階段，“信息孤島”現象嚴重，資源不能全部共享。綜合統計信息化程度不夠強，不能形成平臺數據共享，統計數據需以不同組合格式多次重復上報，未形成集中統一管理。

（四）在后勤管理方面：制度執行過程中部分制度執行過程中“痕跡留存”不足，存在制度不執行或執行不到位的情況。

（五）在宣傳工作方面：宣傳工作對一線單位、一線人員、一線工作，關注的力度不夠。宣傳工作開展的相對比較保守，圍繞公司中心工作，積極、主動、創造性開展工作的力度不夠。

辦公室將在公司領導的指揮下，針對本次自我診斷發現的問題，認真組織制訂整改計劃，并扎扎實實進行整改和完善，真正實現防控風險點，堵塞出血點，實現管理水平和經濟效益的同步提升。

辦公室

二○一二年十一月十三日

第四篇：管理提升活動第一階段自我診斷要求

管理提升活動第一階段自我診斷要求

自我診斷、找準問題環節，是全面開展管理提升活動的第一階段，也是重點和關鍵環節，決定著為期兩年的整個管理提升活動是否成功、有效。做好這一階段的工作，是開展好管理提升活動的基礎，是第二階段進行整改提升工作的前提，也是活動收尾階段對整個活動進行評價的重要依據。為扎實做好自我診斷、找準問題環節的工作，現就有關事宜要求如下：

一、范圍

本次管理提升活動自我診斷工作，包括集團公司企業管理的各個領域、各個環節。

二、目標

找出、找準經營管理中存在的突出問題和薄弱環節，為管理提升活動后面的工作打好基礎，確保整個管理提升活動預期目標的實現。

三、內容

包括基礎管理和各專項業務管理兩個層面。其中基礎管理按以下6個方面查找問題。

1、制度建設：制度是否健全完善，覆蓋所有的工作和業務，能否做到“凡事有章可循”；制度的符合性、適宜性如何；是否能夠得到有效執行；制度執行中出現問題有無糾錯機制；制度不執行或執行不到位，能否落實并追究責任；

是否能隨著形勢任務的變化，及時廢止或更新。

2、工作標準：所有的管理活動是否制定有管理標準；所有的崗位是否均有工作標準；新設崗位是否能及時制定工作標準；是否所有崗位的從業人員都能熟知本崗位的工作標準，并能按照工作標準規范從業行為；不能勝任崗位的人員有無退出機制和培訓提高機制。

3、工作流程:是否所有的工作和業務均有規范化的工作流程；所有的工作流程中“計劃-實施-檢查-總結-糾錯-獎懲”環節是否齊全，是否形成持續改進的機制；是否所有的從業人員都能按照流程來開展工作，違反流程的行為有無糾錯和究責機制。

4、記錄證據：能否做到所有管理和業務活動“凡事有據可查”；是否全員建立“工作日志”；文件、檔案、會議記錄、報表等管理是否規范有序。

5、組織機構：組織機構是否健全完善，能否做到“凡事有人負責”；組織結構是否合理；組織運轉是否精簡高效；決策效率和決策的科學性如何；是否建立了“三重一大”事項集體決策制度并得到有效執行；組織分工、工作分配是否合理，權責是否對等；是否存在人員忙閑不均的情況。

6、績效評價：是否建立了全員全方位的績效考核評價體系；績效考核評價的科學性如何，能否真正起到促進工作、激勵成才、獎勤罰懶的作用；績效考核結果與薪酬升降是否

密切相關；員工對績效考核評價的滿意度如何；績效考核結果與人員的晉升、退出是否掛鉤。

各專項業務管理提升診斷方案，請各部門、各二級單位結合具體工作情況自行擬定。

四、方法

本次自我診斷的方法是：自我查找，對標診斷。各部門、各單位要按照朱總2012年4月20日管理提升活動動員會講話精神、《中國國電集團公司關于全面開展管理提升活動的實施方案》，依據各部門職能及集團公司賦予的任務，認真梳理2008年以來完成的各項任務，總結在轉型升級、“雙學”、挖潛增效方面成功的探索和實踐，并根據形勢變化，按照“夯實基礎、創新管理、對標一流、注重實效”的原則，找出現行管理上存在的問題。各二級單位除對本單位進行診斷外，負責匯總三級單位在基礎管理及專項管理上的診斷報告和總結。

各部門基礎管理及專項管理自我診斷總結報告，以及各二級單位管理自我診斷總結報告均于9月底前報井管理提升活動領導小組辦公室。

五、要求

1、勇于觸及問題。本次診斷的主要目的是要找問題、找瓶頸，診斷結果要以負面性判斷為主，要勇于面對問題，真正觸及問題，不文過飾非，不避重就輕。

2、高標準嚴要求。要對照國內外先進企業、先進指標，瞄準一流水平，找差距、找問題，切忌自我滿足，比下有余。要用精細化管理的要求，來對待自我診斷工作，做到全面覆蓋，不留空白和死角。

3、診斷結果具體。找出的問題表述要具體明確，一個細分表述，不把幾個問題攙雜在一起；盡量避免“有待提高”、“需進一步加強”等類似的表述，能量化的盡量量化，不能量化的力求明確。

第五篇：管理提升活動第一階段自我診斷報告

國電電力發展股份有限公司

管理提升活動第一階段自我診斷總結報告

根據國資委、國電集團關于全面開展管理提升活動的安排部署，國電電力認真組織開展管理提升活動。按照國電集團管理提升活動第一階段自我診斷的要求，現將國電電力管理提升活動第一階段自我診斷工作總結如下：

一、管理提升活動開展情況

管理提升活動開展以來，國電電力認真學習貫徹國資委、國電集團的管理提升活動精神，對公司的管理提升活動進行全面動員部署，扎實做好各項工作。

（一）提高認識，加強領導，切實做好活動的組織實施 國電電力緊緊圍繞集團公司管理提升活動總體要求，加強組織領導，成立了以總經理和黨組書記為組長，領導班子其他成員任副組長，本部總師及部門主任為成員的管理提升活動領導小組，領導小組下設辦公室（辦公室設在總經理工作部），由公司副總經理任辦公室主任，總經理工作部主任任副主任，按照集團公司兩年三個階段、六個環節的總體活動規劃，認真制定總體實施方案，安排部署各階段、各環節的具體工作，結合國電電力上市公司的特點，確定了在綜合 管理、管理信息化、規范運作、投資決策、新能源、全面預算、產權管理、市場營銷、人力資源、安全生產、工程建設、煤炭與化工、采購管理、科技創新、全面風險管理、黨建與社會責任、反腐倡廉、民主管理、法律管理和國際合作等20個方面，成立專項管理提升工作小組，全面開展專項管理提升活動，確保活動扎實有效推進。各專項提升工作小組深入查找公司存在的突出問題和薄弱環節，科學制定專項管理提升活動實施方案，努力實現管理短板和瓶頸問題的重點突破。直屬及控股各單位也按照公司管理提升活動工作要求，相應成立管理提升活動領導小組和工作機構，緊密結合實際，認真制定本單位管理提升活動整體工作方案，不斷細化完善各個階段的目標和重點工作，找準開展管理提升活動的切入點和著力點，創造性開展活動。

（二）充分發動，廣泛宣傳，切實以管理提升統一思想 集團公司召開管理提升活動動員大會后，國電電力立即召開了公司管理提升活動動員大會，貫徹落實集團公司管理提升活動會議精神，對公司系統全面開展管理提升活動進行動員和部署，并將朱總會議講話和公司會議要求以文件形式下發直屬及控股單位，要求各部門和各單位認真學習、深刻領會朱總講話精神。切實加強宣傳發動，在公司公共區域、屏幕展示屏設立管理提升活動宣傳欄，創辦《管理提升活動簡報》，及時刊登上級單位的重要文件、領導講話和公司系統開展活動的情況、動態等，在公司網站開設管理提升活動專欄，公司系統各單位積極開展活動的學習和宣傳工作，教 育和引導全體員工深刻認識開展管理提升活動的重要意義，切實把全員的思想和行動統一到集團公司和公司的部署和要求上來，做到全員全過程參與、全業務覆蓋，確保活動取得實效。

（三）明確目標，落實責任，扎實開展管理提升活動 國電電力在積極開展管理提升活動，并切實抓好落實工作。制定了公司第一階段自我診斷要求，召開公司系統第一階段自我診斷工作安排部署會議，對活動第一階段工作進行安排部署；積極開展領導人員調研活動，公司領導深入基層，進一步對管理提升活動進行宣講，扎實推進基層企業的活動開展；制定了活動的會議制度，各專項小組根據工作需要，結合部門日常工作和會議，每周召開碰頭會，每月召開一次活動領導小組月度工作例會，總結上月具體工作，協調解決工作中遇到的問題，交流工作經驗，部署本月活動安排；建立聯系人制度，各專項提升小組、基層單位指定具體聯系人，負責活動的日常工作，加強與活動辦公室、基層單位的相關專項管理提升活動小組聯系；在公司系統積極開展“我為管理找短板獻良策”活動，充分發動廣大干部員工廣泛深入查找企業管理中存在的短板和不足，并針對發現的問題，制定整改措施；積極開展管理創新課題研究。決定成立創新管理委員會，設立公司管理創新獎，征集管理創新項目，組織開展管理課題研究，建立管理創新長效機制，形成管理創新和科技創新兩大體系，推動公司管理水平提升。

（四）把握整體，注重創新，努力形成國電電力特色 在全面推進管理提升活動的過程中，國電電力始終堅持統籌規劃、把握整體、注重創新，努力形成國電電力特色。積極開展領導人員調研活動，深入基層企業調研摸底，并召開基層調研活動總結會，扎實推進了基層單位的活動開展；各專項管理提升小組扎實進行自我診斷，召開專項管理自我診斷匯報會，聽取各專項管理診斷匯報，共梳理出問題177項，管理提升活動取得了實效。積極開展“我為管理找短板獻良策”活動，廣泛凝聚全體干部員工的智慧和力量，為公司管理提升獻言獻策。積極籌備公司首屆管理創新課題研究活動，研究成立創新管理委員會，建立管理創新長效機制，形成管理創新和科技創新兩大體系，推動公司管理水平提升。基層單位在管理提升活動中，也都突出了自己的企業管理特色，石嘴山公司全員查“短板”、莊電公司落實責任助推管理提升、晶陽公司多措并舉深化診斷、上海廟公司“三力”聚焦管理提升、以及河北新能源的“現場辦公”等等，都取得了良好效果。

二、活動自我診斷情況

在管理提升活動中，國電電力積極開展領導人員調研活動，深入基層企業調研摸底，查出問題50余條，提出整改建議70余條；各專項管理提升小組扎實進行自我診斷，共梳理出問題170項，其中基礎管理78項，專項管理92項；系統各單位深入查找短板瓶頸，共梳理問題938項，基礎管理405項，專項管理533項，管理提升活動取得了實效。

（一）基礎管理方面 根據管理提升工作實施方案，國電電力認真從制度、標準、流程、證據、組織和評價六個方面對公司的基礎管理工作進行認真深入的查找。國電電力在年初對公司管理制度進行了重新修訂，共修編管理制度241項，新建管理流程87項，完善了覆蓋公司全部業務的三級制度體系，對照集團公司、“四定”原則對公司組織機構、崗位標準進行了重新梳理和明確，公司的制度、標準、流程、組織機構和績效評價都得到了及時的更新。對公司的管理和業務活動進行了認真查找，文件、檔案、會議記錄等資料齊全，管理規范有序。活動開展以來，公司下發了《關于深入學習貫徹<國電電力規章制度、管理流程匯編>的通知》，組織各基層單位進一步完善公司系統制度體系建設，并深入查找本單位在基礎管理中存在的短板和不足，目前基層已經完成了自我診斷工作，并制定了制度修編計劃和基礎管理整改措施，在活動的第二階段進行認真整改。

同時，在檢查中也發現了存在的一些短板和不足。規章制度方面在信息披露、產權管理、項目后評價等工作中還存在著制度缺陷，需要重新完善和建立相關工作制度，也存在著制度執行力不強等問題；工作標準方面員工崗位工作標準還需進一步完善，部分工作標準體系尚未建立，還缺乏工作的規范化和標準化；工作流程方面還缺少月度融資預算編制、考核內容，基層單位三會業務未建立工作流程，缺乏責任追究和考核機制，部分工作沒有完全按照流程進行等問題；記錄證據方面還存在內部信貸往來、借款、資本金撥付、募集資金使用等臺賬不完善，資料整理歸檔不夠及時，基層單位檔案管理尚未實現標準化管理等問題；組織機構方面在煤炭、化工、國際項目等方面人員力量缺乏，法律、紀檢、監察、工會編制人員配備少，發展通道單一，橫向交流困難，干部梯隊建設不暢等問題；績效評價方面未建立資本運作工作、信息披露和投資者關系等績效考評機制等。（具體內容見附表）

（二）專項管理方面

根據管理提升工作實施方案，國電電力對20個專項管理提升小組進行了認真的自我診斷，查找各專項管理短板如下：

1.綜合管理提升。部分基層企業制度建設尚不十分健全；文書檔案相對薄弱，大部分企業文書檔案管理人員更換頻繁、流動較快，多為兼職管理人員，保密工作的責任感和警覺性不強；部分單位測繪成果保密意識不強；保密、會議、來訪接待等方面還缺乏響應的工作標準，服務水平還有待提升。

2.管理信息化提升。信息化制度仍不完善，工作流程仍不規范；決策支持系統建設平臺對關鍵指標的跟蹤、監控、預警和預測等高級分析功能仍需完善；業務系統中部分業務管理缺乏相應的業務系統支撐，部分下屬單位與本部之間沒有通過廣域網連接；信息安全方面，等保備案、測評和整改等工作沒有開展。

3.法律管理提升。還不能形成制度化、標準化的法律工 作流程；部分新能源企業未設立法律機構和法律專職工作人員；部分專職法律工作人員職責得不到落實；法律審核仍處于針對合同、協議等文件表象進行審核，未能達到從項目或重大決策最初階段介入并深入跟蹤了解存在的法律風險；法制宣傳教育方面與企業日常宣傳、經營發展、員工實際結合不夠緊密。

4.國際合作管理提升。還缺乏對相關的管理流程來規范外事工作；個別單位不能認真履行提前提出申請的規定，部分單位未明確負責外事工作的具體部門；沒有專門的團隊深入研究公司海外項目發展戰略，業務覆蓋面較窄，研判深度不夠，項目初步篩選能力尚待提高，制約了項目的儲備和國際項目的發展。

5.投資決策管理提升。投資管理相關制度和標準還不完善，職能和內容還要進一步明確，項目的儲備和退出機制還需健全，后評價能力還需進一步加強；公司“十二五”發展規劃未根據國家政策和環境變化進行滾動調整和修訂；沒有制定針對盈利預期低的項目的退出機制；信息化應用程度較低，缺乏動態實時的溝通，前期項目單位之間缺乏交流互動平臺。

6.新能源管理提升。新能源管理模式還沒有明確，檢修維護模式還沒有規范，工作制度、標準和流程還需進一步健全和完善，還沒有完整的針對新能源企業的反事故措施和應急預案；部分新能源項目前期資金撥付與項目的前期工作進度不對應；項目開發過程中存在重可批性輕可行性、重數量 輕質量的現象；部分新能源項目資源品質及評估有偏差現象；新能源企業面臨低電壓穿越、風功率預測、無功補償裝置改造和入網檢測的問題；蒙西電網、東北三省電網風電限電較為嚴重；安全管理工作基礎不扎實，巡檢制度、內容落實不到位；設備檢修、消缺工作過分依賴廠家，備品備件管理不到位，影響發電量。

7.市場營銷管理提升。綜合計劃編制的科學性、準確性有待進一步提高，煤炭企業、供熱公司的指標體系未單獨建立，缺少資金計劃管理實施細則；未制定和明確熱價調整程序和具體辦法；區域電力市場信息報送不及時；未制定市場交易電量測算與完成值差異較大的處理規定和辦法；熱價管理流程不清晰；購售電合同簽訂電量數量低于公司計劃值；發電量完成落后時間進度；部分單位發電設備利用小時低于區域同類型機組平均水平；大部分供熱企業供熱價格低于燃料成本。

8.規范運作管理提升。未制定再融資管理辦法，在募集資金使用管理方面需要進一步加強；未建立有效的規范運作管理工作指引，在具體的工作指導、檢查、考核過程中缺乏完備的制度依據；對基層單位的三會管理人員的培訓力度不夠，相關人員職責不清，規范運作意識不夠。

9.人力資源管理提升。對公司系統專家人才未實行集中管理，沒有建立專家庫、實行分類管理。員工職業發展渠道單一，未建立員工職員發展通道，實行首席專家制度。未建立青年英才選拔、培養和使用方案；后備干部和青年英才培 養和使用缺乏系統性。對董、監事和外派高管缺乏有效的約束和激勵機制。未制定外派高管管理辦法、考核標準和獎懲依據。薪酬分配體系缺乏科學規范的管理標準，績效考核體系缺乏科學性。全員績效管理體系尚未在公司系統全面推開。公司管理標準和崗位工作標準應進一步完善；人事檔案管理、人力資源信息化應進一步規范；非電產業用工管理機制不完善；偏遠地區新建項目人員招聘較為困難；培訓工作前瞻性不足，不能及時適應企業轉型發展要求。

10.全面預算管理提升。受預算管理手段、市場因素等多種因素影響，預算編制指標精準度和月度利潤預報指標精準度不高；公司系統各單位費用、投資、資金等預算控制目前主要采取在賬務處理、報表分析時進行事后監控的方式，預算管理剛性和管控力度不強。

11.產權管理提升。公司存在不良資產有待處理；部分單位存在產權管理級次設置不合理情況；部分單位產權登記不及時；部分并購項目未按要求進行資產評估備案；產權管理制度、流程有待進一步完善；沒有定期更新的公司系統產權結構圖；產權管理基礎工作有待加強；產權管理知識更新不及時。

12.安全生產管理提升。在技術改造和重大非標項目上還缺少可行性分析、立項、評審和后評價制度，沒有對項目按照節能環保、安全可靠和經濟效益進行后評價；在發電設備可靠性統計分析工作方面，對于機組非停還沒有嚴格實行領導人員說清楚制度；安全生產管理存在薄弱環節，不安全 事件仍有發生；發電機組經濟運行、節能降耗的潛力有待進一步挖掘；檢修技改項目精細化管理有待進一步加深；環保排放數據統計工作不夠完善；技術監督力度有待加強。

13.科技創新管理提升。沒有建立公司首席專家和專家庫，沒有定期開展科技創新成果評審活動，在提高員工的科技創新意識上還有待提高；科技創新管理工作不夠細致和深入，科技項目管理水平有待于提高，考核機制需要完善和落實；個別企業科技管理機構不健全、制度不完善；公司整體科技創新能力、科研開發能力較差；公司及基層企業與科研院所合作較少；企業對科技工作重視不高以及缺乏高素質的科技管理人才。

14.工程建設管理提升。工程項目沒有精品和亮點，管理的專業化、精細化和標準化方面還存在不足；工程項目進度和資金計劃之間差距較大，募集資金項目進程與資金使用進程還不一致；標準制定不完善，缺少汽輪機熱耗，性能試驗，風電升壓站面積等關鍵數值；在工程建設期間部分項目單位只注重局部利益和眼前利益；部分項目公司管理力量薄弱，指導培訓的系統性和同步性差，工作效率和管理水平存在偏差；專業人才配備缺乏，煤礦、化工、技經等基建專業人才不足；配套工程滯后嚴重，影響項目整體效益。

15.煤炭與化工管理提升。缺少化工安全生產類管理制度；煤礦安全生產管理制度還需完善；公司煤炭與化工專業管理力量薄弱。隨著寧東煤化工、察哈素煤礦、多晶硅等項目的陸續投產，專業管理人員缺口將更加突出；化工和多晶 硅行業技術經濟指標保密嚴格，公司相關行業對標的難度較大。

16.采購管理提升。在物資、工程招標采購方面，基層企業人員缺乏相關管理知識，業務素質需進一步提高；缺乏“程序規范化、過程痕跡化”的管理，特別是物資采購“議標、邀請招標”操作不規范。燃管隊伍人員的配置仍需增強和優化，基層企業監督管理不到位；火電煤炭業務市場采購、汽車運輸占主導，監管難度大；驗收設備設施投入不足，不能完全應對復雜的市場環境；基層企業燃料管理崗位人員任用機制需完善，配煤摻燒內部協調不夠。

17.反腐倡廉管理提升在落實黨風廉政建設責任制方面“一崗雙責”、黨風廉政建設責任追究落實不到位；在反腐倡廉宣傳教育方面，個別新建單位反腐倡廉宣傳教育工作沒能與工程建設同步開展，《廉潔從業談話管理辦法》落實不到位、廉潔文化理念普及不廣泛；在監督監察方面缺乏有效的事后監督，“三重一大”集體決策制度貫徹落實上還不到位，檔案資料整理不完整；燃煤監管“四大防腐”體系建設方面還存在 “三權分離”執行不徹底、“三級編碼”執行不到位；“小金庫”問題上還有死角；在信訪舉報和案件查處方面，辦案質量不高、案情分析不夠、“一案兩報告”制度執行不好。

18.全面風險管理提升。尚未建立《全面風險管理制度》和《全面風險管理手冊》，全面風險管理工作沒有規范化的工作流程，尚未建立全面風險管理 “計劃—實施—檢查— 總結—糾錯—獎懲”環節；全面風險管理記錄不系統、不全面，尚需進一步完善；尚未成立專門的全面風險管理組織機構。

19.黨建與社會責任管理提升。各單位以及黨支部之間黨建工作水平不夠平衡；部分基層支部書記未經過培訓或存在培訓力度不夠等問題；部分基層黨組織存在未建立黨支部書記動態考評管理機制情況；活動載體不豐富、支部活動圍繞中心工作、黨建工作創新力度不夠；部分基層黨組織存在黨建基礎資料不齊全、臺賬不完備情況；社會責任管理組織機構不健全，缺乏社會責任管理相關工作機制。

20.民主管理提升。部分基層領導干部對廠務公開民主管理存在模糊認識；工會干部理論知識和實踐經驗還需提高；部分職工的民主意識和自身素質亟待提高；廠務公開民主管理制度建設尚需加強，民主管理工作有待深化，缺乏有效的監督和檢查，民主管理的研究實踐相對薄弱；職代會民主評議職能有待發揮。

三、下一步工作措施

國電電力根據第一階段自我診斷查找出的管理短板和瓶頸問題，初步制定了下一步工作的整改措施和計劃，并在活動的第二階段針對具體問題和不足進一步細化措施、完善方案，扎實做好管理提升工作。

（一）基礎管理方面

在規章制度方面。認真研究制定信息披露、產權管理、注冊資本金驗資、火電、水電項目后評價等管理辦法；進一 步修訂完善企業國有產權轉讓管理暫行辦法、資產評估項目暫行管理辦法、財產保險管理辦法等，完善籌資管理辦法等財務制度；結合熱價提升專項管理研究課題，完善熱價調整機制，探索建立長期穩定的信息取得渠道，規范市場交易電量測算工作，加強檢查考核監督，突出對決策制度的檢查落實，切實增強制度執行力。

在工作標準方面。根據公司和基層實際，制定統一的崗位標準和工作標準，用于指導和規范公司的各項工作，提高公司系統工作的標準化水平；建立針對基層單位工作實際的基礎管理工作標準，形成規范的操作手冊，提高基礎管理工作的標準化、規范化水平。

在工作流程方面。完善《債務融資決策與執行流程》，補充月度融資預算編制、下達、執行、考核相關規定；嚴格按照指導意見工作流程辦理三會業務，加強對三會業務負責人的培訓和考核；立健全基層單位各項工作的工作流程；加強對工作流程執行的監督考核，促進各級人員形成嚴格按照流程工作的自覺意識和良好習慣。

在記錄證據方面。建立內部信貸往來臺賬，明確內部信貸本金、利率、借款時間等業務信息。及時更新借款臺賬信息，建立內核單位資金撥付監測體系，準確掌握資本金撥付和募集資金使用情況；建立健全產權登記檔案管理制度，設計并優化日常產權管理審批流程，及時記錄相關產權變動信息；制定相關模板，下發控股公司執行，建立工作日志習慣；對所開展的各項工作實行痕跡化管理，對各項資料及時收集 歸檔，形成閉環管理檔案；建立紀檢監察工作大事記管理機制，切實提高檔案管理的實效性。

在組織機構方面。盡快補充人員，充實工作力量；協調基層單位及時建立法律、紀檢監察、工會組織，配齊紀檢監察人員；舉辦專業培訓班，加強各項專業人員培訓，提高隊伍整體素質。建立“評先選優”激勵機制。

在績效評價方面。對下屬公司在融資的盡職調查過程中提供資料的時效、完備性和準確性進行考核，納入績效評價體系；對未及時向公司本部匯報重大信息或未經公司同意擅自披露重大信息的單位進行考核，納入績效評價體系；根據不同階段公司投資者關系工作重點，制定相應的投資者關系實施方案。

（二）專項管理方面

1.綜合管理提升。扎實做好基層單位規章制度和工作流程、工作標準的修訂和完善；加強檔案基礎管理，加強對基建單位基建檔案的指導，提高公文辦理及流轉效率；加強保密工作，對公司系統保密工作進行全面檢查；加強信訪維穩工作，增強預防處置群體性事件工作的主動性、超前性、針對性和實效性；加強公司系統突發事件和負面報道新聞應急管理工作，有效預防、控制和減少突發事件造成的輿論損害。

2.管理信息化提升。制定統一的信息管理制度，規范工作和業務流程；完善一體化平臺領導綜合查詢及決策支持系統；加快推進九大業務系統的建設和完善工作，完善基礎設施建設；進行等保備案、測評和整改工作，建立和完善公司 總體信息安全規范，逐步完善設備狀態監控和故障報警機制，保障各信息系統安全穩定運行。

3.法律管理提升。加強對公司系統法律工作制度、機構、人員保障等方面的監督力度，提升法律工作人員素質、規范法律工作流程、開展模塊化法律風險防范課題研究；加強法律基礎工作建設，加強法律宣傳，建立法律工作閉環管理模式；提升法律審核水平，加強法律隊伍建設，加強法律審核監督，提高審核質量。

4.國際合作管理提升。強化外事組織，明確的外事體系，規范外事管理，嚴格審核程序；嚴格按照集團公司關于境外投資建設項目正式立項前后的前期工作流程開展項目工作，加強項目規范化和流程化管理；加強合作伙伴的儲備并建立長期合作關系；加強國際項目開發人員的力量，適時建立專項咨詢機構的目錄。

5.投資決策管理提升。優化投資決策機制，補充編制火電、水電項目后評價管理辦法；出臺“退出”管理辦法；明確“項目退出”在公司投資管理體系中的位置；加強分析決斷能力，選擇實力強服務好的專業咨詢，建立長期正式咨詢顧問關系；加強業務知識學習和專項技能培訓的力度，配置煤炭、化工和海外等相關專業人才，形成人力資源保障措施；全面提升基礎管理水平，對公司“十二五”發展規劃進行滾動調整和修訂，加強重點領域、重點區域的項目布局。

6.新能源管理提升。嚴格履行決策程序，對并購項目嚴格履行公司相關規章制度；嚴把可研報告內審關，未按國家 規范編制的可研報告不進行內審，收益達不到公司收益水平的項目不允許開展進一步工作；采取切實有效的措施，爭取在國家計劃外項目取得突破；加強電量營銷管理，加強對國家和電網公司政策的把握和理解，研究分析限電原因，爭取多發電；加強人員技術培訓，培養自主檢修力量，推進新能源檢修公司的組建工作；積極開展新能源管理提升活動專題研究課題；規范備品備件管理，建立大部件更換的應急預案和措施；補充完善應急預案，制定修編如風機倒塔、著火等重大反事故措施。

7.市場營銷管理提升。建立煤炭企業、供熱公司單獨的指標體系，加強與公司相關部門的溝通，不斷提高綜合計劃編制的科學性、準確性；制定資金計劃管理實施細則，加強資金計劃的執行與監督力度；結合熱價提升專項管理研究課題，完善熱價調整機制；建立長期穩定的信息取得渠道，規范市場交易電量測算工作；建立單獨熱價管理流程；加強與政府部門、電網公司溝通，大力發展直供、置換、代發等電量交易；加強發電量動態跟蹤，加大市場營銷工作力度，深化市場營銷工作；探討煤熱價格聯動機制執行的可行性，完善熱價調整機制，重點做好邯鄲、石嘴山熱價調整工作。

8.規范運作管理提升。制定再融資管理辦法，明確募集資金使用的管理；認真學習已下發的《控參股公司三會運作指導意見》，加強對三會運作工作的考核；加強對下屬三會管理人員的培訓工作。

9.人力資源管理提升。建立員工職員發展通道，建立 專家庫，實行首席專家制度，制定青年英才選拔選拔、培養和使用方案；完善公司董、監事管理辦法，制定外派高管管理辦法，組織開展后備干部推選工作，嚴格把關，提升選拔質量；成立公司薪酬分配體系設計專題攻關小組，研究設計具有公司特色的薪酬分配管理體系，積極推進公司全員績效管理體系建設；研究制定公司煤炭、多晶硅等非電產業用工管理制度；建立與完善公司教育培訓管理體系，籌建公司網絡教育培訓平臺，穩步推進培訓管理工作的科學化進程；建立健全人事檔案管理制度，做好人力資源信息化建設；建立健全本部管理標準、崗位工作標準體系。

10.全面預算管理提升。強化全面預算管理，加強市場研判和企業經營情況分析，找出內在規律，并通過完善財務信息系統，逐步建立預算編制和利潤預測模型，提高預算編制和月度利潤預報的精準度；加強在建工程、資金管理、預算管理等模塊的建設，并進行模塊整合，實現相關模塊間數據抽取和控制功能。將預算數據設置為控制目標，實現過程控制和事前控制。

11.產權管理提升。加大低效資產及參股股權的處置力度，優化公司財務資源配置；調整部分二、三級單位產權級次，提高管理效率；加強投資決策、審計評估、驗資等各環節的過程管理；加強評估管理、產權管理學習，完善工作流程；建立公司系統產權結構變化動態跟蹤機制；建立健全產權登記檔案管理制度；固化產權管理審批流程，記錄相關產權變動信息；加強產權管理人員培訓，理順產權關系，提高 產權管理效益。

12.安全生產管理提升。在技術改造和重大非標方面建立可行性分析、立項、評審和后評價制度，對項目按照節能環保、安全可靠和經濟效益進行分類評價；扎實做好發電設備可靠性統計、分析工作，對于機組非停實行領導人員說清楚制度；加強技術監督，重視金屬監督、化學監督、繼電保護以及設備的年檢預試工作；強化制度執行、安全教育、隱患治理和安全標準化建設；加強對標管理，抓好經濟運行，做好技術改造，加強配煤摻燒；制定脫硝技改工程實施管理辦法，加強脫硫設施日常運行和維護管理，積極推進脫硝改造各項工作，加快發展循環經濟；統一規范公司系統的安全標識和上墻圖標。

13.科技創新管理提升。建立公司首席專家和專家庫，公司QC活動獎勵辦法，公司科技人才獎勵辦法，開展科技創新活動，每年評審科技創新成果，提高員工的科技創新意識；加強對企業科技工作的指導和管理力度；繼續加強公司、企業與科研院所的合作，簽定戰略合作協議；在發電產業、煤炭產業、化工產業、信息技術領域，著重要抓好“十二五”十大科技項目；加強基層企業科技管理工作的培訓；建立公司科技管理信息系統。

14.工程建設管理提升。完善關鍵指標，加強學習，對比差距，確定對標關鍵核心指標數值；加強指導培訓，抓好相關專業人員指導培訓，組織進行調研學習，召開經驗交流會議和組織專項培訓等方式，提高管理人員的工程管理水平和業務素質；高度重視配套工程建設，協調敦促征地拆遷、站改等重點工作，定期召開工作協調會議，全力推進配套工程建設，力爭與主體工程同步建設、同步投運。

15.煤炭與化工管理提升。加快化工安全生產類管理制度編制；完善煤礦安全生產管理制度，建立各專業、各崗位操作規程、責任制和培訓制度；面向社會招聘化工管理人員，加大非電項目專業管理人員培訓力度；與行業領先企業緊密溝通，建立聯盟，確立先進指標，實施化工企業對標管理；努力建設本質安全型的高效現代化礦井。

16.采購管理提升。加強公司系統招標從業人員培訓，嚴格執行采購、招標管理相關制度，提高規范化管理水平。增強市場形勢研判能力，完善信息采集、分析、決策機制，指導煤炭采購和儲備；推進燃料智能化管理建設，重點加強對采制化環節的管理，大力推行燃料入廠驗收“無人值守”管理模式；加快推進煤場建設和改造方案的優化及實施；派駐工作組，幫助基層企業改進工作；完善基層企業燃料管理崗位選人用人機制，探索建立在公司所屬企業之間進行干部交流的機制，加強績效考核工作。加強對煤炭供應商的評價管理和煤炭合同的談判管理，對煤炭采購價格實行廠務公開；加強煤炭價格、運費和雜費的管理。

17.反腐倡廉管理提升。認真落實“一崗雙責”，實施公開定責、全面評責和嚴格追責，全面落實黨風廉政建設責任制；深入開展反腐倡廉教育活動，認真落實公司《廉潔從業談話管理辦法》，增強各級人員廉潔從業意識，深入推進廉 潔文化建設；抓好重點領域和關鍵環節的事前、事中和事后監督，形成監督的閉環管理；加大專項監督檢查工作力度；促進廉潔風險防控管理成果落實到位；繼續推進燃煤監管“四大防腐”體系建設，開展公司效能監察優秀成果評選活動，加強信訪舉報和案件查處工作。

18.全面風險管理提升。制定公司全面風險管理制度，明確全面風險管理組織、內容、職責分工、風險管理程序等。制定公司風險管理手冊，開展全面風險管理課題研究。收集風險管理信息，并按照風險管理手冊識別、評估各自風險，提出風險管理策略和內控措施，編寫風險管理報告。

19.黨建與社會責任管理提升。進一步落實黨建工作責任制，加強對基層組織建設提高年的組織領導；進一步增強創先爭優活動和學習型黨組織建設效果，深入開展“雙學”、“四我”等主題實踐活動，繼續深入開展“服務基層特色黨日活動”；進一步加強基層黨組織建設，研究制定黨支部標準化建設管理辦法，建立完善基層黨建工作人、財、物保障機制；進一步加強黨支部書記隊伍建設；建立健全社會責任管理組織機構，成立社會責任工作委員會。

20.民主管理提升。深化“陽光廠務工程”，構建公司和基層單位的民主管理體系；加強對基層民主管理工作的監督指導；持續推進三級事務公開，推進職工董事、職工監事制度的規范建制工作；加強民主管理的規范化建設，強化日常民主監督；加強對各級職工代表的培訓，不斷增強參與企業民主管理的積極性；加強對民主管理工作的理論研究 和實踐探索，完善公司民主管理的機制。

國電電力將在集團公司的統一領導下，扎實做好管理提升活動的各階段工作，切實通過開展管理提升，加快推進管理方式進一步向集約化、精細化轉變，全面提升公司管理水平和效益，增強企業核心競爭力，為集團公司加快建設一流的綜合性電力集團做出新的積極的貢獻。

附表：國電電力管理提升活動第一階段自我診斷結果匯總表

二〇一二年七月十日