第一篇：企業研發中的知識產權管理與專利挖掘--如何讓技術轉化為知識產權

企業研發中的知識產權管理與專利挖掘

－－如何讓技術轉化為知識產權培訓

培訓收益

伴隨全球經濟衰退及金融危機，企業唯有依靠自主創新、技術進步及知識產權才能持續發展，而知識產權則為其中的核心問題。許多企業和研究機構對知識產權的國際國內規則、知識產權運營和司法審判動態尚缺乏了解，一些辛苦創造的自主知識產權無法得到保護，尤其表現為不能對自主知識產權進行最大化的挖掘和利用。

通過本次培訓，您將獲得如下收獲：

1、國家在知識產權管理方面的最新動態及走勢

2、國家知識產權局在專利審查方面的發展動態，以及對專利審批的影響

3、如何快速通過專利審查從而取得專利權，如何獲得費用減免

4、專利申請的注意事項及技巧

5、如何幫助企業預防和應對專利法律糾紛

6、如何挖掘專利，即如何讓一項技術變成多個專利

7、如何建立企業的知識產權管理制度

8、企業專利負責人應具備哪些技能及如何開展工作

【主辦單位】中國電子標準協會

【協辦單位】深圳市威碩企業管理咨詢有限公司

【培訓對象】企業研發總經理/副總、公司總工/技術總監、技術研發和研發管理人員、法務人員

講師資質

韓曉剛：國家知識產權局

國家知識產權局原機械發明審查部負責人，現任國家知識產權局法律部負責人，長期從事、領導專利審查工作，從事專利審查20余年。

楊安進：資深知識產權律師及專利代理人

1993年畢業于華中理工大學應用電子技術專業，獲學士學位。1998年畢業于中國人民大學法學院，獲碩士學位。1998年開始專職從事知識產權法律事務。具有律師、商標代理人、專利代理人資格，專門從事知識產權事務超過15年。擔任國家知識產權戰略課題評審專家，中國國際經濟貿易仲裁委員會網上爭議解決中心暨域名爭議解決中心專家，北京市人大常委會首批立法咨詢專家，北京市律師協會科技法律專業委員會主任。2005年被授予北京市“優秀律師”稱號。主要從業領域：計算機軟件和互聯網、專利、商標、著作權、不正當競爭和商業秘密

為Google、聯想、CCTV、漢王科技、雅虎中國、中國國際航空公司、DHL、方正集團、神州數碼、中鋼集團、中國化工集團等國內外大型企業提供知識產權訴訟和非訴知識產權法律服務。

主要著作有：《企業專利法律業務中的有關問題》、《國際特許指南》（與他人合譯）、《作品與數字化的有關法律問題》、《與印刷電路板有關的知識產權問題》、《如何在現在法律制度框架下保護計算機軟件設計思想》、《網絡域名：終結泡沫，回歸本色》、《我國專利制度對民事訴訟制度的借鑒意義》、《互聯

網關鍵詞搜索中的權利糾紛和服務商責任問題》、《互聯網技術措施的合法性問題探討》、《中國的數字化音樂網絡傳播：不僅僅是法律問題》、《著作權—戰略 管理 訴訟》等。

課程內容

韓曉剛老師主要講課內容：

一、國家在知識產權方面的新政策和新趨勢

二、國家知識產權局專利授權主要考慮的因素

三、如何努力使專利獲得授權，避免專利申請被駁回

四、專利申請的進程加快及費用減免

楊安進律師的主要講課內容：

一、如何在產品正式投入研發前利用好知識產權

l 產品研發前的在先技術檢索和使用

l 在先技術論證和分析的方式及對研發項目管理的影響評估

l 在先技術的使用策略

n 在先技術的使用技巧

n 解決在先技術所形成的知識產權障礙

n 必要的技術貿易和評估

n 研發前的知識產權報告如何撰寫

二、如何保護研發成果---知識產權管理

1.研發成果的知識產權保護模式選擇

2.知識產權的申請和取得

3.中間性成果的知識產權保護

4.知識產權監視

5.合作（委托）研發中的知識產權管理

6.研發成果的知識產權信息共享

案例：某企業研發成果在知識產權管理上的經驗教訓

三、企業如何對不屬于自己的知識產權進行合理規避和使用

1.知識產權合法規避模式

2.知識產權合理使用模式

3.知識產權反規避措施

4.產品研發的知識產權糾紛防范和處理

案例：某企業生產研發中的知識產權規避及合理使用

四、如何防止企業技術機密泄漏及泄漏后的補救措施

1.企業技術秘密常見類型

2.企業技術秘密保護措施

n 法律措施

n 物理措施

n 救濟措施

3.技術秘密的風險及防范

4.防止侵犯他人技術秘密

5.技術秘密泄漏后的防止損失擴大

6.企業技術秘密糾紛預防及應對

案例：某大型互聯網企業的商業秘密管理及與員工的商業秘密糾紛

五、如何促進知識產權利益最大化及產業化

1.知識產權產業化的主要方式

n 常見的充分利用方式

n 企業針對不同方式的選擇

2.如何促進知識產權利益最大化

n 應對競爭對手的知識產權產業化

n 如何防范和應對他人對知識產權的濫用

案例1：某大型研究機構的知識產權產業化失敗的教訓 案例2：某企業的知識產權產業化經驗和教訓

六、如何進行專利申請和專利“挖掘”

1.常規專利申請利弊分析

n 常規申請的通常流程

n 常規申請的弊端

n 實例

2.專利挖掘的意義

n 專利挖掘的含義

n 專利挖掘的目標和價值

n 專利挖掘的流程

n 實例

3.專利挖掘對企業知識產權管理的要求

n 技術研發人員、法律顧問和專利代理人

n 在先技術檢索、分析和監控

n 申請方案的選擇確定

n 專利和知識產權內部管理體系建設

n 專項培訓

n 實例

七、專利挖掘時，如何讓一項技術變成多個專利

1.專利挖掘的類型

n 順向設計（自主研發）

1)資金控制

2)時限監控

2.常見國（地區）專利申請簡介

n 歐洲地區專利申請

n 歐亞地區專利申請

n 美國專利申請

n 日本專利申請

n 韓國專利申請

n 其他常見國家專利申請

八、如何預防知識產權相關的人力資源糾紛

1.競業禁止制度及其實施

n 競業禁止制度的內容

n 競業禁止的范圍

n 限制措施

n 期限

n 逆向設計（反向工程）

n 專題改善（質量改進）

n 功能擴展（范圍延伸）

2.專利挖掘素材

n 專利挖掘需要哪些素材

n 專利挖掘素材收集

n 專利挖掘素材選擇和利用

3.專利挖掘配套事務

n 現有技術分析-專利檢索

n 目標產品分解比對

n 專利布局

4.專利挖掘相關文件的撰寫

n 技術交底書

n 其他申請信息

n 不授予專利權的主題

九、專利國際申請注意事項

1.國際申請概述

n 國際申請的概念與特點

n PCT與巴黎公約

n 國家專利與地區專利的概念

n 優先權的概念

2.PCT國際申請

n 國際階段與國家階段

n 國際階段申請流程

1)技術方案的確定

2)提交語言的確定

n 后續措施

案例：某企業與員工的競業禁止糾紛

3.知識產權勞動糾紛防范和處理

n 權利歸屬糾紛

n 商業秘密糾紛

n 競業禁止糾紛

n 如何應對成建制的集體離職

n 其他相關糾紛

案例：某大型企業部分核心員工集體離職的糾紛處理 案例：某勞動合同中的知識產權約定

第二篇：《知識經濟與企業知識產權管理》第一次作業

知識經濟與企業知識產權管理

1，丹尼爾?貝爾認為：“工業社會是機器和人協作生產商品。后工業社會是圍繞著知識組建

起來的，其目的在于進行社會管理和指導革新和變革”，而“對于組織決策和指導變革具有決定性意義的是理論知識處于中心地位——那就是：理論與經驗相比占首位”，“實際上，理論知識正日益發展成一個社會的戰略源泉，而大學、研究機構和只是部門等匯集和充實理論知識的場合則變成了未來社會的中軸結構。”

答：這段話主要說的知識的重要性。從工業時代開始，知識就逐漸成為了生產力中的重要組成部分，并且是一個越來越重要的組成部分。工業經濟的第一階段是以牛頓的經典力學為中心，以蒸汽機的發明為重要推動，奠定了機械化大生產的基礎。工業經濟第二階段，即電氣階段是以電磁理論為中心，以電力技術為標志的電力工業技術體系。從中我們可以看出，知識對于社會生產力的發展作用之巨大。并且，在知識的發展過程中，理論知識是先驅和基礎。人不再被動地依靠經驗獲取知識，而是主動地探索理論，發現新的知識。理論知識通過一定的實踐，被運用于實際生產中，發揮巨大的效益。可以看到，在近代工業社會中，一開始的科學發明走的往往都是經驗的老路，科學家們不停做實驗，一次次嘗試，經常會在偶然中發現新的科技產品，炸藥、塑料的發現莫不如是。但后來，科學家們開始了從理論走向實踐的路線。在高分子界著名的“齊格勒—納塔催化劑”的發明就是一個很好的例子。意大利化學家納塔在齊格勒的基礎上欲做突破，但他是一個公司的科技顧問，不能僅靠嘗試取得經驗，于是他首先著手理論研究，提出了一個新的理論，公司通過他的理論不到5個月就完成了“齊格勒—納塔催化劑”的生產，奠定了塑料的廣闊未來，納塔也因此獲得了1963年的諾貝爾化學獎。從理論到實踐生產，但不僅僅是只有理論，知識經濟時代的重要支柱就是如此。所以說理論知識已經成為社會的戰略源泉也毫不為過。與此相適應的，便是理論知識的產生地，大學、研究機構等成為社會發展的中軸結構。

2，托夫勒認為，權利是有目的性地支配他人的力量，是一種社會權力，其構成要素有暴力、財富和知識。其中暴力是低質權力，只能用于懲罰；財富是中質權力，它既可以用于懲罰，又可以提供獎勵；而知識是高質權力，意味著效率，可以用最少的權力資源達到某個目標；知識也可以充當暴力與財富的增殖器，可以減少達到某項目所需的暴力數量和財富數量。總之，知識都能提高效率，盡可能減少消耗權力的成本。

答：在人類社會尚未步入共產主義之前，總是少不了剝削和支配。原始社會和農業社會，人類主要依靠戰爭、暴力取得自己最大的權利。而工業社會后，憑借著社會財富的優勢可以

為自己謀求到更多的權利。但隨著人類文明的發展，財力已經不是萬能的了，而暴力除了上升為國家暴力的合法暴力外，非法暴力都被禁止，只有智力正在成為這三種力中質量最高的力量。智力之所以能夠成為另外一種取得支配權的力量，在于社會的發展已經進入了知識經濟時代，而知識經濟時代最重要的生產因素就是知識（智力），掌握的知識也多的人和國家，就能夠處在生產鏈的頂端，取得對整個社會生產鏈的支配權。并且，只要能夠掌握最尖端的技術，就可以最大效率的取得支配權。蘋果公司就是一個例子，它沒有自己流水線生產所有的商品，而是全球代工，但是它一直被模仿卻從未被超越，就是因為它掌握著最核心的關鍵技術，從而能夠改變世界。另一方面，我們可以看到，蘋果公司占據著全球手機行業理論的很大一成（與三星一起幾乎占了80%），無情地搜刮著全球的財富，是另一種“暴力”的體現，但是它卻是一個被人捧為神明的高高在上的公司，幾乎沒人將其看作傳統意義上暴力者的猙獰面孔和財富搜刮者的丑惡嘴臉，這就是智力、知識帶來的巨大效益。但是，我們也應看到，智力不僅僅知識作為一種支配他人獲得權力的高效工具，知識更多的應該放在造福于人類上面。盡管知識經濟時代，智力作為了一種生產要素，但是智力更大的意義是推動人類的文明發展。而智力在這方面的表現也可以說是高效的，比如開山一事，若沒有現代火藥和爆破技術，開山豈不是愚公移山的故事了么？可以說，無論是作為哪方面，在當今時代和將來，知識（智力）都是重要而高效的。

3，你是如何理解知識經濟的？你如何理解“知識經濟”一詞中的“知識”含義？知識、信

息、科學、技術之間的關系如何？

答： “知識經濟”的概念是按照人類經濟形態分類中以產業結構為標準劃分，分為農業經濟、工業經濟和知識經濟。指的是：以智力資源的占有、投入和配置，知識產品的生產、分配和消費為最重要因素的經濟。并且也可以將知識經濟定義為：以知識的生產和傳播為基礎，以變革、創新為靈魂，以高新技術為主導，以可持續發展為目標的經濟。

知識的概念很寬泛，我以為，從絕對的高度抽象出其內涵是很困難的而且不必要。而且，這里的知識指的是“知識產權”中的知識，因此，可以概括為：知識為人們在改造世界的實踐中所獲得的認識和經驗的總和。

在知識經濟的定義中就有“智力資源”，指的是人才、信息、知識、技術、決策和管理方法等；知識經濟有諸如信息經濟、高科技經濟、高技術經濟之類的稱謂，然而只不過均是強調知識的作用而已。科學與技術是知識的表現形式，而信息的概念大于知識。可以說我們所知的知識來自于人類社會和自然社會的一切信息中，而科學和技術是我們知識中的一部分。

在人類的發展中，特別是知識經濟時代，知識（以科學和技術為最集中代表）的作用無與倫比。科學技術是第一生產力。

4，知識的生產、分配、交換和消費，與傳統商品經濟下的一般商品的生產、分配、交換和

消費有很大的不同，請說出它們的主要區別。

答： 知識產品的生產： 知識產品的生產主要是指通過科學研究和開發而獲得新知識的過程，其活動形式為創造和創新，是一個較為復雜的過程。高校、科研院所的實驗室及企業、特定社會團體的研發部門等是知識生產的主要場所。知識生產的外在形式主要包括：基礎研究、應用研究和技術開發。以上三種研究都以“自主創新”為核心。知識生產的投入主要是知識和智力，它無需專門的廠房，土地、資本等更不占主要比例。個人在知識的創造過程中起到了很大的主導作用。另外，知識生產還具有以下特點：生產主體多樣性、知識生產的歷史繼承性、知識產品存在形式的多樣性、知識生產的規模效應和不依賴自然資源及正外部性特點。而一般的商品生產不具有以上特點。從知識生產的內在運行規律，即：知識生產中的邊際收益遞增規律、知識生產的立即效應規律、知識生產的多元動力規律和知識生產的路徑依賴規律中也可看出其獨有不同于一般產品生產的特點。從知識經濟的生產函數中Y=F(K,R,C,L)中可以看出相比傳統的商品生產，K所代表的智力資源，是知識經濟生產中的獨有因素。

知識產品的分配： 知識的分配或轉播是指科技知識等在不同時代或者同一時代在不同空間的擴散。然而，特定的知識只能分配給具有相應知識的人。在知識經濟社會中的高技術知識則更是這樣；知識越多，可以分配到的知識就越多，創新的業績可能就大，對他人或組織的依附就弱。在當今知識經濟時代，社會上負責知識傳播的有六大體系，一是教育系統，二是社會培訓系統，三是新聞媒體，四是出版業，五是專利和技術轉讓系統，六是信息網絡。以上特點不同于傳統的生產資料分配。在知識經濟的分配中，政府調控的手段在不斷加強，而傳統的社會財富分配多是按照市場機制來進行的。

知識的交換：傳統的商品是商品所有者按照等價交換的原則互相自愿讓渡商品所有權的經濟行為，是商品所有者彼此讓渡使用價值和實現價值的過程。而知識交換不同于商品交換。技術交換與技術傳播或分配有著密切聯系；傳播的主體一方較為主動，一方被動接受，而交換雖常常是雙方的主動介入，但它們都需通過交流才能完成。知識產品的交換形式總體上可分為市場交換和非市場交換兩種形式。非市場交換更多基于基礎研究成果的交流，如學術討論會等；大部分知識產品的交換主要通過市場交換實現，尤其是系統、使用的知識，如借助

報刊、通過拍賣、服務咨詢等等。另外，在知識（技術）交換中知識的定價不同于一般產品在交換活動中的定價。由于技術的單一性和壟斷性，它具有較強的主觀因素和心理表征，通常技術價格遠遠高于技術價值，不同于一般商品交換遵循等價交換原則。一項技術產品可以有多個買主，技術產品價格受需求變化影響的彈性較小，而且技術價格缺乏完整的市場性，缺乏既是價格的可比性。在技術交換過程中，以所有權交換的形式較少，而更多的是以使用權的許可為主要形式。

知識的消費：一般商品的消費是指滿足某種一次性或持續性需求后其價值小事或逐漸消失或轉移的活動或過程，但知識消費后不會消失，可以以原生態的方式為不同年代不同地域的消費者繼續消費，而且在滿足特定需求的同時還能夠不斷創造出新的知識。只是消費分為生產消費和個人消費，是“通過知識產品來滿足自身各種需要的一種經濟行為和過程”。一般商品的消費中，需求、購買力和消費行為能力構成消費者的三要素，而在只是消費中，需求、獲取知識和使用知識的能力構成了三要素。知識消費的客體是知識本身，一般指人類至今為止所創造的所有知識，一般分為兩個層次：滿足人們工作、學習和生活所需要的一般知識；被運用于創造活動和生產活動的知識。而且，只是消費具有以下特征：知識消費的重復性和共享性、只是消費的相對整體性更強、知識消費的增值性和自我滿足性、知識消費的多層次性。另外，知識產品的消費還有一些有別于傳統產品消費的地方：公共用品或準公共用品大大增加、知識產權的確權和保護更顯重要、知識經濟背景下學習就是一種特殊的消費、知識可以引導消費、適度科學地消費。在知識消費中，我們個人需要注意的是：有選擇性地消費、不斷學習提高自身知識消費能力；企業需要注意的是：持續培訓和教育史知識經濟發展的必然要求、提高企業知識消費的風險意識、建立完善的信息情報機制以及時獲得企業所需并可被消費的知識

第三篇：關注企業技術合同中的知識產權條款

技術合同是當事人就技術開發、轉讓、咨詢或者服務訂立的確立相互之間權利和義務的合同。按照我國相關法律、法規，技術合同主要分為這四大類：技術開發合同（包括委托開發合同和合作開發合同），技術轉讓合同，技術咨詢合同，技術服務合同。公司員工在簽訂技術合同時，特別要注意以下事項：

一、首先要弄清楚簽訂的是哪一類型的技術合同。技術合同的類型不同，權利義務內容也有差別。若選擇不正確，不僅影響技術合同的履行，而且容易引起爭議。正確的選擇合同類型，關鍵在于對各種類型的技術合同有正確的理解。下面對這幾類型的技術合同作一簡要分析。

技術開發合同是指當事人之間就新技術、新產品、新工藝和新材料及其系統的研究開發所訂立的合同。它具體又可分為委托開發合同和合作開發合同。委托開發合同，是一方進行物質投資和經費投入，另一方從事研究開發。合作開發合同中的當事人按照合同約定進行投資，按照合同約定的分工參與研究開發工作，合作各方可以共同進行全部的研究開發工作，也可以按合同的約定進行分工，分別承擔不同階段或不同部分的研究開發工作。技術開發合同當事人一方僅提供資金、設備、材料等物質條件或者承擔輔助協作事項，另一方進行研究開發工作的，屬于委托開發合同。

委托開發合同與合作開發合同的主要區別在于：

1、委托開發合同，委托人提供經費供另一方研究開發，其目的是為獲得研究開發成果，用于其生產領域，獲取經濟效益；研究開發人從事研究開發工作的目的是為了獲取報酬。而合作開發合同，當事人之間的權利義務關系是共同的，各方的目的一致，通過研究開發取得的成果是共有的。

2、合同主體一般也不同。合作開發合同，當事人各方大多為專門從事研究開發工作的科研單位，而委托開發合同，則一般是科研單位與企業之間的合作。委托開發合同的成果所有權依合同的約定在當事人之間進行不同程度的分享。

3、合作開發合同，研究開發過程中出現的風險通常由各方當事人共同承擔；委托開發合同，其開發風險則一般由委托人承擔，也可依合同約定由雙方分擔。

4、合作開發合同，當事人之間的權利義務是平行的，即當事人都承擔類似的義務，又都有權請求和監督另一方履行相應的義務。委托開發合同，當事人之間的權利義務是相對的，即委托人的主要義務也就是研究開發人的主要權利；研究開發人的主要義務即委托人所享有的權利。

技術轉讓合同是指合法擁有技術的權利人，包括其他有權對外轉讓技術的人，將現有特定的專利、專利申請、技術秘密的相關權利讓與他人，或者許可他人實施、使用所訂立的合同。就尚待研究開發的技術成果或者不涉及專利、專利申請或者技術秘密的知識、技術、經驗和信息所訂立的合同則不屬于技術轉讓合同。

技術咨詢合同包括就特定技術項目提供可行性論證、技術預測、專題技術調查、分析評價報告等合同。一方當事人為委托方，另一方當事人為顧問方。其特點是，顧問方按照委托方的要求所作出的咨詢報告和意見，供委托方作出決策時參考。咨詢報告只要符合合同約定，委托方以此決策造成損失，應由委托方承擔。

技術服務合同，是指當事人一方利用其技術、知識、經驗和信息為另一方解決特定技術問題提供服務所訂立的合同。一方當事人為服務方，另一方為委托方。服務必須按期完成合同約定的服務項目，解決實際技術問題，并保證工作質量，傳授解決技術問題的知識。委托方必須按照合同約定為服務方提供工作條件，完成配合事項；短期接受服務方的工作成果，支付報酬。服務方未按合同約定完成服務工作的，應免收報酬并支付違約金或者賠償損失。

技術咨詢合同與技術服務合同的區別在于：技術咨詢合同是顧問方為委托方提供決策參考所訂立的合同，為委托方決策服務，委托方采納與否，采納后是否有效，顧問方不承擔責任。而技術服務合同是服務方為委托方解決具體的技術問題，完成約定的專業技術工作，保證工作質量，并對實施后果負責。

二、技術成果（主要指技術秘密、專利申請權、及專利權）歸屬和收益分配的約定。

技術成果是技術合同中最重要的概念，它是技術合同的標的。作為一種無形資產，相關法律對技術成果作如下定義：技術成果是指利用科學技術知識、信息和經驗作出的涉及產品、工藝、材料及其改進等的技術方案，包括專利、專利申請、技術秘密、計算機軟件、集成電路布圖設計、植物新品種等。

專利和技術秘密是最重要的兩類技術成果。它們的主要區別在于：一項發明創造經申請被授予專利權后，專利權人在專利權存續期間享有實施發明創造的排他權。從這個意義上講，專利權在性質上與所有權有類似的一面，這就是說除了權利人以外的一切人都是義務主體，負有不侵害其所有權或專利權的義務。但是對一項技術秘密而言，法律沒有確認掌握該項成果的人享有“所有權”或者在性質上與所有權相類似的獨占權。技術秘密的擁有者既不能妨礙在他以前掌握該項成果的人實施該成果，也不能阻止在他以后開發、掌握該成果的人使用、轉讓該成果。技術秘密成果的使用權、轉讓權，是指特定的當事人之間依據法律規定或者合同約定取得的使用、轉讓技術秘密成果的權利。它在性質上與所有權或者專利權的不同之處在于：技術秘密成果的使用權、轉讓權的權利主體是特定的，其義務主體也是特定的。

1、技術委托開發合同完成的發明創造，除當事人另有約定的以外，申請專利的權利屬于研究開發人。研究開發人取得專利的，委托人可以免費實施該專利。如果研究開發人轉讓專利申請權的，委托人可以在同等條件下優先受讓專利申請權。

2、技術合作開發完成的發明創造，除當事人另有約定的以外，申請專利的權利屬于合作開發的當事人共有。如果當事人一方轉讓其共有的專利申請權的，其他各方可以優先受讓其共有的專利申請權。如果合作開發的當事人一方聲明放棄其專有的專利申請權的，則可以由另一方單獨申請或者由其他各方共同申請。但申請人取得專利權后，放棄專利申請權的一方可以免費實施專利。如果合作開發的當事人一方不同意申請專利的，則另一方或者其他各方不得申請專利。

3、委托開發或者合作開發完成的技術秘密成果的使用權、轉讓權以及利益的分配辦法，由當事人約定。沒有約定或者約定不明確的，當事人均有不經對方同意而自己使用或者以普通使用許可的方式許可他人使用技術秘密，并獨占由此所獲利益的權利。一方當事人使用和許可他人使用該成果所得收益，另一方或其他各方均無權請求分享該收益。當事人一方將技術秘密成果的轉讓權讓與他人，或者以獨占或者排他使用許可的方式許可他人使用技術秘密，未經對方當事人同意或者追認的，應當認定該讓與或者許可行為無效。

三、簽定技術合同時關于后續改進的技術成果的分享的約定。

技術開發合同(包括委托開發合同與合作開發合同)更多地是關注開發出來的技術成果的歸屬，一般不太關注后續改進的技術成果問題，所謂的后續改進技術成果多存在于技術轉讓合同以及技術咨詢和技術服務合同中。《合同法》第354條：當事人可以按照互利的原則，在技術轉讓合同中約定實施專利、使用技術秘密后續改進的技術成果的分享辦法。沒有約定或者約定不明確，依照本法第61條的規定仍不能確定的，一方后續改進的技術成果，其他各方無權分享。在技術咨詢合同、技術服務合同履行過程中完成的新技術成果的歸屬，當事人有約定的，按照約定執行。沒有約定或約定不明確的，受托人利用委托人提供的技術資料和工作條件完成的新的技術成果，屬于受托人。委托人利用受托人的工作成果完成的新的技術成果，屬于委托人。

四、技術合同中價款、報酬或使用費的支付方式的約定。技術合同價款、報酬或者使用費的支付方式取決于當事人約定，沒有統一的成文標準。最高人民法院司法解釋中對技術合同的價款、報酬和使用費作了如下規定：當事人沒有約定或者約定不明確的，人民法院可以按照以下原則處理：

（一）、對于技術開發合同（包括委托開發合同與合作開發合同）和技術轉讓合同，根據有關技術成果的研究開發成本、先進性、實施轉化和應用的程度，當事人享有的權益和承擔的責任，以及技術成果的經濟效益等合理確定；

（二）、對于技術咨詢合同和技術服務合同，根據有關咨詢服務工作的技術含量、質量和數量，以及已經產生和預期產生的經濟效益等合理確定。

支付方式可采用一次總算、一次總付或一次總算、分期支付，也可以采用提成支付或者提成支付附加預付入門費等方式。若約定提成支付的，可以按照產品價格、實施專利和使用技術秘密后新增的產值、利潤或者產品的銷售額的一定比例提成，也可以按照約定的其他方式計算。提成支付的比例可以采取固定比例、逐年遞增比例或逐年遞減比例。約定提成支付的，當事人應當在合同中約定查閱有關會計帳目的辦法。

五、保密條款的約定

當事人在訂立技術合同時可以就交換技術情報和資料達成書面保密協議。技術合同終止后，當事人可以約定一方或各方在一定期限、一定地域內對有關情報和資料負有保密義務。保密條款主要包括：保密內容的范圍，涉密人員范圍，保密期限以及泄密的責任等。

第四篇：科技企業研發管理中專利風險的防范措施與應用

科技企業研發管理中專利風險的防范措施與應用

摘要：針對科技產業面臨競爭日趨激烈的形勢，本文從研發管理的角度出發，分析了企業面臨的專利風險，提出了通過實施研發知識產權管理，進行風險規避和預防措施，目前這一措施和思路已經得到實踐和應用，取得了較好的效果。

關鍵詞：研發 管理 專利 風險

當前，技術發展日新月異，科技企業面臨的外部競爭越來越激烈，“一招鮮，吃遍天”的時代已一去不復返了，對于科技型企業而言，技術創新始終是其發展的最重要的驅動力，也是其生存的基本能力。不斷研制具有差異化核心競爭力的產品，去適應和贏得市場競爭，已經成為優秀科技企業日益關注的問題。

創新的投入是巨大的，鼓勵創新的重要方法是對知識產權進行保護，使得能收回創新成本并獲益。知識產權作為技術創新的最重要的輸入和輸出部分，其受關注程度日益提高。日益成為國家發展戰略型資源和國際競爭力的核心要素，成為建設創新型國家的重要支撐和掌握發展主動權的關鍵。

知識產權也是一把雙刃劍，企業作為市場的主體，必須主動接受市場的挑戰，既能積極規避在創新過程中伴生的風險，又能夠利用其公開性的原則來了解對手，尋找自己的發展方向和準確的市場定位，以期得到持續穩定的發展。

一、科技企業技術研發管理中面臨的專利風險分析

如圖1所示，從筆者從事的科技產業新產業論證、新產品開發工作經驗來看，高技術產品的生命周期主要包括概念階段、計劃階段、開發階段、發布階段、產品生命周期，對企業而言，從概念到發布階段之間都可以被認為是研發階段，這些階段中研發工作也扮演著重要的角色。因此企業技術創新的管理工作也是圍繞這些階段進行開展。

高技術產品的生命周期與其伴生專利的生命周期密切結合，在每一個階段都以不同形態相互結合。在產品的研發階段產品和知識產權之間的關系得以建立和形成，一般情況下，產品的研發管理也是將知識產權管理作為其中一個關鍵的環節。按照產品研發的不同階段對于專利風險進行分析。在概念設計階段主要面臨的與專利相關風險是技術可行性的風險，需要根據國內外有無相通或類似的研究，對項目的可行性做出判斷。

在項目和計劃階段和開發階段、發布階段面臨的專利風險主要包括重復研發風險、保護不力風險、專利申請風險、使用運用風險。

首先針對產品的創新多為集成創新，因此產品本身會包含大量的成熟技術，哪些技術是已經公開的技術，哪些是已經受專利保護的技術，哪些技術是需要新開發的技術，需要成體系的進行檢索和區分。另外，在技術開發過程如果存在管理漏洞，也會造成開發成果的外泄，如在期刊發表等，使技術成為公開技術，或者被個人據為己有，由職務發明變為非職務發明。

在完成技術研發工作，將技術轉變為成果的過程中，及產品的使用和發布過程中。申報專利進行成果保護是創新管理一個非常重要的環節。在這一環節中，風險主要存在于專利撰寫和對于國內外相關法規政策的了解。專利撰寫本身具有較強的技術性，需要能夠按照相關的法律規定準確地表達企業的權利訴求，一旦不能按照相關規定撰寫，或者說權利訴求不求清晰明確，極有可能給企業帶來直接的損失。同時技術成果應該首先進行登記，確定保護的形式，部分成果并不適宜以專利的形式進行保護，比如技術秘密，一旦以專利形式公開，極易為競爭對手模仿和規避。同時，如果企業希望進入國際市場，不同區域的法律規定有所差異，因此需要深入研究和掌握，避免因為對規則缺乏了解而無法取得專利權。

取得專利權的目的，還是為了將知識產權轉化為效益，因此專利的運營也應該屬于創新活動的一個環節。企業既可利用專利進行市場保護，也可通過許可和轉讓等行動獲利。對外實施專利許可、轉讓，可能因合同約定不明或者因權利維護不善而導致合同履行糾紛或難以取得約定的許可、轉讓回報；企業利用擁有的專利技術進行廣告宣傳，可能存在因為對專利權的有效性監管不力，構成假冒專利行為而招致行政處罰；在將專利相關的產品和技術推廣到國外或參加展會等活動，也可能會在目的國產生專利侵權。

二、運用知識產權全過程管理進行專利風險規避的思路和舉措

進行研發過程知識產權全過程管理，是圍繞科研項目研制需求，在產品研發過程中，通過知識產權信息利用、發明創造登記、有效保護方式的選擇、專利戰略布局分析等內容，使知識產權工作融入產品研發概念論證、研發過程實施、發布等各個環節，促進高技術產品知識產權的創造、保護和運用，提高技術研發的成果產出及其利用率。

如圖2所示，研發全過程知識產權管理的實施流程與研發實施的流程緊密相關。在概念階段，建立技術研究開發立項前的可行性分析和國內外專利檢索機制，開展專利和非專利文獻檢索，為產品概念的確立提供支撐，開展知識產權可行性分析，為項目策劃和評審提高參考和依據，該階段要形成檢索的報告。

在產品立項階段，首先進行關鍵技術體系的梳理，形成關鍵技術的圖譜，確定關鍵技術點，圍繞需要突破的關鍵技術進行集中的查新和檢索，該查新檢索可自行開展，也可以委托第三方機構進行，形成技術查新的報告。在完成關鍵技術的查新和檢索后，考慮技術發展的動態性和變化性，還需要建立一個持續跟蹤的機制，確保通過知識產權信息的跟蹤，技術發展的重大變化，能夠得到及時的響應和體現，這一階段需要建立關鍵技術專利信息數據庫。在檢索和跟蹤的基礎上，需要對于專利信息進行分析處理，以得到可有效利用的數據，并且在此基礎上要提出產品的知識產權預期的目標和預期的保護方式，研發所取得的知識產權成果不一定非要采取專利的形式進行保護，對于對手易于模仿的技術，采用公開的方式獲得權力是一種合理的方式，但是對于部分技術訣竅，不宜于公開，或者一旦公開容易被競爭對手規避和模仿，一般采用技術秘密的方式保護。通過這種頂層的規劃和設計，也可以有效地避免具體執行過程中出現的偏差。在完成該階段的大部分工作后，需要開展一次集中的評審，通過評審的方式進行復核和把關，關于專利評審的工作可以作為產品技術評審工作的一個組成部分，將專利信息分析作為產品開發立項的參考因素之一，并將專利信息分析所提出的預期目標進行一次各方的共同確認。

在產品的計劃階段，主要是將提出的總的知識產權目標進行分解，再根據分解的目標制定詳細的計劃，最終將計劃付諸實施。

在開發實施階段，需要對于立項階段的數據庫進行實時的更新，同時根據更新的結果開展實時的專利分析工作。在這一階段，也需要啟動專利的登記和評審，啟動專利的申報工作。盡可能尋求專業從事專利代理服務的機構中熟悉本技術領域相應技術的專利代理人代理專利申請；基于國內外專利檢索結果，技術發明人與專利代理人進行深度技術交流，尋求合適的專利保護范圍。

在產品發布階段，在穩定產品技術狀態的同時。進行知識產權的總結工作，形成知識產權的總結報告，根據梳理的關鍵技術圖譜，形成對應的知識產權圖譜，依據圖譜和知識產權目標、知識產權計劃，對于產品研發的知識產權工作完成情況進行確認，之后開展評審工作，并形成侵權風險分析報告。

在產品研發工作整體完成后，對于已經形成的知識產權成果還需要進一步的分析和處理，首先是結合產品的推廣，對于知識產權的實施前景進行分析，該分析既可結合企業自身的產品，也可脫離于產品，就知識產權的實施前景進行分析。同時對于知識產權的實施情況，也可以定期進行評估。

知識產權全過程管理的實施可有效地預防和規避在技術研發過程中伴生的專利風險。通過知識產權的全過程管理，建立技術研究開發立項前的可行性分析和國內外專利檢索機制，弄清擬研究開發項目的現有技術國內外專利狀況，規避重復研發；建立技術研究開發過程的國內外專利跟蹤檢索機制，對研發項目的國內外技術進展、專利（申請）狀況進行定期檢索，規避重復研發；研究開發技術成果產出后，及時進行國內外專利檢索，根據檢索結果，加強成果管理，如及時申請專利或實施保密管理，防止成果運營侵犯他人專利權；建立健全技術研究開發立項、審批、資料、文檔管理等規章制度，規范技術研究開發檔案管理，防止職務成果成為非職務專利申請；建立健全技術信息保密、技術信息發布審批、技術鑒定審批與組織等規章制度，防止研究開發成果泄露而無法取得專利保護。

建立了專利申請檢索機制，申請專利前進行了國內外專利申請檢索，避免了重復申請專利造成企業人財物的浪費；結合企業專利申請目的，選擇合適的專利申請時機；建立健全了企業專利申請審批管理流程、保密管理制度，防止技術秘密不當申請專利而公開。

信息分析利用也是一項非常重要的工作，在不同階段，它的作用不同，也有不同的形式：比如在立項前專利信息分析可以作為技術借鑒，研發技術是否具有新穎性，有多大的發展空間，及時調整自己的研究方向，避免走彎路，可以進行技術發展趨勢預測，它可以提高我們的研發起點；還可以通過信息分析利用進行關鍵技術 領域的預警分析，也就是侵權風險的分析，可以幫助我們規避侵權風險。在科研項目研發全過程中，包括驗收后的推廣應用、產業化中，專利檢索和專利信息分析一直貫穿其中。它的作用：在各個階段都應對項目所屬技術領域國內外知識產權狀況進行跟蹤，及時掌握最新信息，了解技術發展動向，及時調整研發方向。

三、結束語

市場經濟條件下，企業科技創新頻率不斷加快，市場競爭日趨激烈，越來越多的企業開始重視專利風險的防控。在此情況下嚴格控制研發過程的專利風險尤為重要，對于研發管理中相關風險控制和分析的方法已經在本單位工程機械控制系統、醫療器械、移動床生物膜（MBBR）載體材料、礦山安全設備等子產業發展過程中投入應用，并且取得了良好的效果。

參考文獻：

[1] 商業方法專利略論 [J].北方論叢，2007（3）.[2] 論商業方法的可專利性[J].產業與科技論壇，2008（8）.[3] 黃毅，尹龍.商業方法專利[M].北京：中國金融出版社，2004.

第五篇：試析我國企業知識產權管理中存在的問題及對策

題目：試析我國企業知識產權管理中存在的問題及對策

姓名郭宏亮

學號1110612400

1專業信息管理

日期2012年4月3日

知識產權是新形勢下企業管理的一項重要內容。不健全的企業知識產權管理制度、簡單的核算方法已不能適應企業改革的需求。從國際競爭的高度，提高對知識產權概念和法律關系的認識，建立管理機構，健全管理制度，積極把科技成果轉化為生產力，提高企業效益，是企業改革的大勢所趨。

近年來隨著我國綜合實力的不斷增強，特別是中國加入了世界貿易組織之后，國家經濟在近些年來飛速增長，我國的實體經濟開始從原先的單一的加工型貿易產業經濟向多元化產業經濟轉變，由原先的簡單的制造產業為主導向高新技術研發型產業轉變。由于我國的這一轉變，讓很多國家看到了中國這個大國在世界上的重要地位和國家的強盛，同時也讓一些發達國家看到了更大的威脅，目前由于各國已開始步入知識經濟時代，各國間經濟競爭已由傳統的以貨物貿易競爭為主轉化為以技術競爭為主。所以近年來各國開始針對中國企業的知識產權的訴訟有所上升，我國的企業面對這樣問題如何應對呢？這就需要我們看看目前我國企業在知識產權管理方面面臨的問題和如何應對的對策。

首先是企業知識產權管理中存在的問題：

1、我國企業知識產權管理缺少有利的外部環境條件，由于中國的經濟市場化時間不長，無論是法律保護機制還是市場運作機構都還不完善，企業知識產權管理缺少有利的外部環境，主要表現在以下幾個方面。

（1）知識產權保護制度自身的缺陷。1980年我國才加入世界知識產權組織，1984年才開始實施第一部《專利法》。目前雖然已經制定了較為全面的知識產權保護法律，并應實際之需作過調整和修改，但是，我國的《專利法》、《商標法》、《版權法》在實際操作過程中仍表現出一些本身的不合理性。例如，專利法規定的專利審批期限過長，專利費用過高，導致企業往往因害怕在專利申請中投入過多的時間和精力而淺嘗輒止。實踐中，專利審查機構由于不受期限的約束，常有任意拖延專利實質審查時間的情況出現。專利的審查期限過長往往使得申請的專利技術喪失先進性，損害了申請人的利益，打擊了申請人的積極性。

（2）知識產權司法機關執法不力。法律的保護不僅在于立法的完善，更重要的是依賴于有力的執法。然而調查表明，企業對知識產權保護的指責更多地集中于司法機關的執法不力。法院與仲裁機構在知識產權糾紛案件的處理中無法達到及時、正確的裁斷要求，使得侵權糾紛中無法及時確定權屬，打擊侵權行為。這里除了由于司法機構、組織制度原因造成的工作作風拖沓、辦案效率低下問題，同時也有司法機關人員的專業知識欠缺的原因。

（3）行政機關沒有發揮應有的作用。行政權力在中國社會有其深刻的文化心理優勢，由此企業普遍對行政機關存在高期望值。然而，行政機關由于體制因素而效率低下，同時，行政機關由于在司法中的地位，對嚴重的侵權而致犯罪的行為，缺乏防止措施和指控的權限；法院在刑事責任的追究中，按分工習慣，又將此類審判交由刑庭，而普通的刑庭往往缺乏追究行為人刑事責任的能力。因此企業經常反映難與管理機構打交道，而且很難適用刑罰手段來保護自己，打擊侵害者。

（4）中介代理市場很不完善。市場經濟中，中介機構發揮著十分重要的作用，尤其是在知識產權管理這種專業知識要求很高的市場中，專利代理機構、著作權集體管理機構等中介機構應發揮應有職能。知識產權代理機構不僅可減少企業申請或注冊過程中所需要的時間，同時還可抓住侵權行為的要害，收集有利證據打擊侵權。然而我國的知識產權中介機構缺乏，人員素質難以滿足相應需求。

（5）市場上知識產權侵權行為泛濫。由于知識產權法律保護體系不健全，加上過去中國實行成果管理的科技管理體制的慣性影響，導致中國知識產權侵權行為泛濫，甚至有時達到公開化。例如，有人就錯誤地認為“盜版”行為對中國的經濟發展有利：“在中關村，凡有真的幾乎就有假的，對暢銷品來說，往往假的數十倍、百倍于真的”。企業的知識產權管理在這種市場環境下很多時侯只能是無可奈何。

2、知識產權意識薄弱。我國的企業是在較短時期內迅速發展成長的，在經營管理活動中，企業管理層更多地強調有形資產的使用和管理，對知識產權管理重視不夠。知識產權意識薄弱一直是我國企業的一大軟肋，它一方面表現為不重視保護自己的知識產權，另一方面表現為不尊重他人的知識產權。體現如下：(1)一些企業還存在“重成果、輕專利，重獎勵、輕保護”的現象，缺乏知識產權意識，大量創新成果因未受到法律保護而成為社會公共財富，一些已有相當市場份額的商標因不及時申請注冊而被他人搶注;(2)一些企業不僅不重視保護自己的知識產權，還因缺乏知識產權意識而屢屢侵犯他人的知識產權;(3)一些企業明知侵權，卻仍然心存僥幸，甚至明目張膽地無償使用別人的知識產權。

3、企業知識產權管理缺乏戰略規劃。國內除了像海爾、北大方正等極少數企業對知識產權有比較系統規范的管理外，絕大多數企業還沒有認識到知識產權管理的重要性，更談不上從戰略上進行規劃，企業關注的仍是有形資產的管理。沒有專利戰略，就不能保證科研開發的各個環節，包括選項、立項、專利申請規模、專利保護及其策略和產業化順利進行。許多企業不知道對專利文獻的利用，很少進行專利文獻檢索，造成低水平重復研究。由于缺乏戰略高度的規劃，許多企業成果只申請了中國專利而造成技術流失，專利申請后利用率很低，產業化、商品化程度低。此外，還很容易導致陷入專利“陷井”與“雷區”，侵犯了別人的專利權，不僅要支付高額賠償，甚至導致企業破產。美國通用汽車公司的樂馳汽車外觀設計在中國屬知識產權保護范圍，而奇瑞汽車公司在其QQ汽車上使用了相似的設計，從而導致奇瑞公司被訴侵權，為此支付了巨額賠償。

4、企業知識產權管理缺乏嚴密的組織和嚴格的規章制度，良好的知識產權管理需要嚴密的組織和嚴格的規章制度。然而，我國企業目前涉及知識產權問題時大多是通過聘請律師幫助解決，大多數企業還沒有認識到專業機構的設置和利用以及配置專業人員，沒有設置專業人員從事企業知識產權的管理研究及開發，同樣也缺少嚴格的規章制度來對知識產權管理加以指導。

5、缺乏知識產權管理與運作的人才，1999年，我國擁有專利工作者約一萬余人，平均每13萬人中才有一名懂專利的人員。國內很少有企業有專門的知識產權管理機構，有關知識產權的管理均當作法律事務處理，缺少能把企業知識產權管理與企業業務緊密結合的專業人才，導致許多專利申請后無人管理，未能充分利用。我國過去科研與生產相分離，企業僅僅是生產基地，科研開發主要由大學、研究所承擔，由國家進行計劃分配，導致企業研發能力薄弱，而大部分科研成果累積在高校、研究所，不能產業化、商品化；同時，也缺少精通知識產權管理與運作和專利許可業務的專門人才把企業與高校、科研機構聯系起來。

通過上述分析可以得出以下結論，要解決我國企業知識產權管理中目前存在的問題，首先就是要加強和完善知識產權管理的相關制度，形成強制性制度變遷和行為變遷；加大知識產權管理的知識供給；同時，企業自身也要采取相應的對策和行動。

第一，政府在推動知識產權保護上要發揮更大作用：

1、政府應加強與發達國家知識產權方面的交流，了解世界知識產權法律、政策方面的新進展。從而加強和完善我國的知識產權立法，制定適應我國經濟發展的知識產權政策和法律。完善知識產權制度的執行規范，一方面要加強知識產權行政管理機構的改革，制定嚴格的工作規范，提高行政機關的工作效率和人員素質；另一方面要加強企業知識產權管理的制度規范，制定企業知識產權工作的規定，企業進出口的知識產權保護規定，企業競業禁止規定等。

2、加強知識產權保護的執法。由于知識產權保護的執法涉及的法律法規較多，知識產權本身的專業性很強，使得這方面的執法難度較大，而我國執法人員的水平也有待提高。因此，司法、執法部門應注意加強與技術專家、知識產權法律專家的溝通，聘請他們擔任專家咨詢顧問并協助解決疑難案件。

3、政府可引導和加強知識產權中介機構的建設。在初期，政府通過制定政策對中介市場加強管理和指導，并逐漸放開，通過行業自律和市場化運作，促進知識產權中介市場的完善。

4、政府應加速我國專利信息網絡的建設，盡早建立開通互聯網絡向公眾提供專利說明書全文、法律狀態查詢。選擇一些有條件的省市建立遠程可視審查會晤系統，方便和加速專利審查。建立多功能的知識產權文獻館，提供知識產權自動檢索、知識咨詢，提供專題培訓等，加大知識產權保護的宣傳。

第二，企業應成為知識產權保護的主體：

1、企業領導要增強知識產權管理意識，加強知識產權管理的戰略研究，并與企業業務戰略和技術創新工作緊密相結合。所謂知識產權管理戰略就是針對企業知識產權形成、保護、發展和價值運作而制定的長遠的戰略性規劃。不僅要研究知識產權的保護，還要把知識產權管理與企業的技術開發戰略和無形資產資本化運作緊密聯系起來，創造更大利潤，增強企業核心競爭力。

2、企業要完善知識產權管理的組織機構和人員設置。設立專門的知識產權管理部門，配備專門的人員，并受企業決策層的直接領導。這一部門的職能是制定企業知識產權管理的各項規章制度，并監督其實施情況；負責企業知識產權的申請、保護工作，開展知識產權管理的策略研究；負責企業員工的知識產權知識培訓；建立企業內部知識產權文獻“數據庫”等。

3、企業應加強知識產權管理知識的學習。一方面加強對員工知識產權管理知識的宣傳與培訓，把知識產權管理意識貫徹到企業各項工作中去；另一方面，企業還要學習和引進國外企業先進管理經驗，充分利用專利文獻，為企業知識產權管理與運作提供指導。

第三，官、產、學應加強合作，形成互補與互動

首先，充分利用高校專業研究人員資源，廣泛開展對政府、企業、知識產權管理部門人員進行培訓，以解決目前我國知識產權管理人員不足和素質不高狀況。其次，政府、大學科研機構及企業要聯合起來加強知識產權管理與運作后備人才的培養。在大學設置專門的知識產權管理專業，該專業應是一個涉及法律、國際貿易及企業經營管理的綜合性專業。根據知識產權管理的特點，培養更多具有理工科背景的知識產權法律及管理人才，培養既懂法律又熟知國際貿易規則和企業經營業務的復合型人才。再次，可以由政府引導，加強企業和大學科研院所的合作，加快高校、科研所專利技術的產業化、商品化，盡快使企業成為科技創新的主體。

現在中國政府也加大了對知識產權方面的重視，開始利用上述手段中的一些在中國的政府政策和企業管理的手段方面加大力度，完善相應的制度。部分中國企業也開始運用法律的手段對侵犯我國企業知識產權的行為進行訴訟，例如：唯冠科技(深圳)有限公司與美國蘋果公司關于“iPad”商標權的爭奪，就體現了我國企業現在對于知識產權反面的維權意識正在逐步的提高。相信在不遠的將來，中國的企業也能在國際舞臺上利用法律的武器去維護我們在知識經濟時代競爭中的自主知識產權，讓我們擁有自主知識產權的先進技術產品更快、更好的站立在世界前列。