第一篇：銀行稽核監督工作總結

銀行稽核監督工作總結

銀行稽核監督工作總結 “MsoNormal”>20XX年，我部稽核工作在總行理事會直接領導下，緊緊圍繞總行“業務發展年”和全年稽核工作計劃，堅持實事求是，客觀公正的稽核原則，積極開展各類稽核活動，認真組織開展深化案件專項治理工作，充分發揮稽核職能作用，為各項業務穩健發展提供了有力的保障。

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一、加強稽核隊伍建設，提高稽核工作能力

“MsoNormal” style=““>一是建立定期學習制度。我部將每月的第一個星期一為學習日，結合一個月來的稽核工作情況，組織全體稽核人員進行業務知識及

有關文件的學習，通過學習使稽核人員擴大了知識面，增強了發現問題、分析問題的能力；二是改善稽核工作條件。經領導批準，今年年初稽核部門新添了筆記本電腦4臺，提高了稽核工作效率和質量；三是進一步規范稽核行為，嚴肅稽核工作紀律。為切實提高稽核工作質量，樹立稽核員隊伍良好形象，我部對稽核人員稽核工作質量、稽核工作責任明確了考核內容及標準。對稽核工作中存在應查出而未查出、隱瞞不報等問題責任人，將依據規章制度嚴肅追究責任，在提高稽核工作質量的同時，樹立稽核員的良好形象。

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二、全面落實稽核工作計劃，確保稽核工作按時保質完成

“MsoNormal” style=““>為了保證稽核工作規范有序進行，按照上級要求，年初我們結合總行工作的實際，有重點地選取稽核對象和稽核項目，制定全年工作計劃，并細化到每個月，精心組織，合理安排，對工作要求和分工加以明確，落實稽核工作責任和目標，認真組織實施稽核項目。一是有計劃、有步驟、有質量地開展全面稽核工作。根據年初工作計劃，我們對XX等10家支行進行了全面稽核，并圍繞接近授權貸款、借新還舊貸款、展期貸款及當年新增不良貸款等進行上門核對，共核對貸款X筆、金額X萬元。在稽核內容上既全面覆蓋，不留死角，又有所側重，突出重點。對稽核中發現的一般性、苗頭性問題，檢查時就責令現場整改，對當場未能整改的都書面提出整改意見，落實整改責任人和整改期限。12月份，按年初計劃對XX支行進行了后續稽核，確保稽核工作的連續性和效力；二是有的放矢，開展專項稽核，規范操作行為。全年，我們根據年初的工作計劃和領導交辦，開展了全轄20XX年度業務經營的真實性合規性和當年新發生不良貸款、十大貸款戶風險檢查等專項稽核。通過專項檢查，及時發現存在的問題和潛在的風險，提

出了合理的改進和防范措施，規范了操作行為、規避了經營風險，提高了經營管理水平；三是實事求是，客觀公正做好離任審計工作。根據人事部門離任稽核建議和領導批示，我們對8家支行的8名基層負責人進行了離任稽核，分別對他們任職期間的工作業績、經濟責任及存在問題進行客觀評價，并對他們經管的X筆、X萬元貸款，進行了責任界定。通過離任稽核，增強了基層負責人的工作責任感，提高了經營管理水平，促進了干部員工認真履行職責，優化了內部管理，及時發現和糾正存在的問題，消除風險隱患。

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三、加大問題反饋力度，發揮稽核監督效能

“MsoNormal” style=““>為進一步發揮稽核監督效能，稽核部堅持以稽核檢查為突破口，把加大對稽核中發現問題的處罰和整改工作力度作為重要環節來抓。一是提高對問題的認識。每家全面稽核現場檢查工作結束后，總行領導和

稽核負責人都到被稽核單位聽取稽核情況匯報，對稽核中發現的問題，分析產生的原因，幫助被稽核單位提高對問題的認識，并提出具體整改意見和要求；二是協同抓好整改。每家全面稽核項目結束后，及時召開專題辦公會，稽核部向領導報送稽核報告并通報稽核情況，提請總行領導和相關部室督促被稽核單位及時整改存在的問題。“MsoNormal” style=““>

四、稽核工作存在的不足

“MsoNormal” style=““>今年，我行稽核工作雖取得了一定的成績，但對照稽核工作要求，仍存在不足：一是稽核檢查還不夠深入，尚須從深度和廣度上加以拓展；二是稽核工作的思路、方法還需進一步創新；三是稽核處理問題的效率還有待進一步提高等。針對存在的這些問題，我們將按照稽核工作質量要求，積極加以重視和研究，在來年的工作中，采取扎實有效的措施，認真予以解決，促進稽核工作再上新臺階。

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五、20XX稽核工作初步打算

“MsoNormal” style=““>20XX年，我部在總行理事會直接領導下，繼續認真執行全年工作計劃，不斷提高稽核工作質量，將稽核工作與案件專項治理工作有機結合，營造安全、穩健的經營環境，促進總行實現又好又快的發展目標。“MsoNormal” style=““>

1、不斷加強和改進稽核工作。在總結前期稽核工作基礎上，與時俱進，不斷拓展工作思路、不斷創新工作方法，切實提高稽核工作質量。

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2、科學合理制定全面稽核工作計劃，確保全面稽核工作任務的完成。我們將根據上級要求，對至少9家支行進行全面稽核，爭取稽核面達到轄內網點數的30%以上。

3、有的放矢開展專項稽核工作，提高專項稽核工作的針對性。根據上級部門和銀監部門的要求，結合工作實際，開展4-6個專項稽核項目，并根據總行

人員變動安排，適時開展人員離任稽核。“MsoNormal” style=““>

4、適時開展后續跟蹤檢查，實現稽核檢查工作的全覆蓋、不間斷。對已開展全面稽核3家單位進行后續稽核，對稽核中發現的問題進行跟蹤檢查，督查各項問題整改與落實，提高檢查問題的處理效率。

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5、在做好稽核工作的同時，根據銀監部門的要求，進一步加大案件專項治理工作力度，切實提升案件查防工作水平，有效控制各類案件的發生，著力推動案件防范長效機制建設，把案件專項治理工作變為全員的自覺行為。

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6、圍繞總行的中心工作，積極完成領導交辦的其它工作任務。

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7、積極開展稽核工作的專業理論研討和信息調研工作，不斷用先進的稽核思想和理論，指導具體的稽核工作，全面增強稽核工作效果。

第二篇：銀行稽核監督工作總結

銀行稽核監督工作總結

銀行稽核監督工作總結 “MsoNormal”>20XX年，我部稽核工作在總行理事會直接領導下，緊緊圍繞總行“業務發展年”和全年稽核工作計劃，堅持實事求是，客觀公正的稽核原則，積極開展各類稽核活動，認真組織開展深化案件專項治理工作，充分發揮稽核職能作用，為各項業務穩健發展提供了有力的保障。

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一、加強稽核隊伍建設，提高稽核工作能力

“MsoNormal” style=““>一是建立定期學習制度。我部將每月的第一個星期一為學習日，結合一個月來的稽核工作情況，組織全體稽核人員進行業務知識及

有關文件的學習，通過學習使稽核人員擴大了知識面，增強了發現問題、分析問題的能力；二是改善稽核工作條件。經領導批準，今年年初稽核部門新添了筆記本電腦4臺，提高了稽核工作效率和質量；三是進一步規范稽核行為，嚴肅稽核工作紀律。為切實提高稽核工作質量，樹立稽核員隊伍良好形象，我部對稽核人員稽核工作質量、稽核工作責任明確了考核內容及標準。對稽核工作中存在應查出而未查出、隱瞞不報等問題責任人，將依據規章制度嚴肅追究責任，在提高稽核工作質量的同時，樹立稽核員的良好形象。

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二、全面落實稽核工作計劃，確保稽核工作按時保質完成

“MsoNormal” style=““>為了保證稽核工作規范有序進行，按照上級要求，年初我們結合總行工作的實際，有重點地選取稽核對象和稽核項目，制定全年工作計劃，并細化到每個月，精心組織，合理安排，對工作要求和分工加以明確，落實稽核工作責任和目標，認真組織實施稽核項目。一是有計劃、有步驟、有質量地開展全面稽核工作。根據年初工作計劃，我們對XX等10家支行進行了全面稽核，并圍繞接近授權貸款、借新還舊貸款、展期貸款及當年新增不良貸款等進行上門核對，共核對貸款X筆、金額X萬元。在稽核內容上既全面覆蓋，不留死角，又有所側重，突出重點。對稽核中發現的一般性、苗頭性問題，檢查時就責令現場整改，對當場未能整改的都書面提出整改意見，落實整改責任人和整改期限。12月份，按年初計劃對XX支行進行了后續稽核，確保稽核工作的連續性和效力；二是有的放矢，開展專項稽核，規范操作行為。全年，我們根據年初的工作計劃和領導交辦，開展了全轄20XX業務經營的真實性合規性和當年新發生不良貸款、十大貸款戶風險檢查等專項稽核。通過專項檢查，及時發現存在的問題和潛在的風險，提

出了合理的改進和防范措施，規范了操作行為、規避了經營風險，提高了經營管理水平；三是實事求是，客觀公正做好離任審計工作。根據人事部門離任稽核建議和領導批示，我們對8家支行的8名基層負責人進行了離任稽核，分別對他們任職期間的工作業績、經濟責任及存在問題進行客觀評價，并對他們經管的X筆、X萬元貸款，進行了責任界定。通過離任稽核，增強了基層負責人的工作責任感，提高了經營管理水平，促進了干部員工認真履行職責，優化了內部管理，及時發現和糾正存在的問題，消除風險隱患。

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三、加大問題反饋力度，發揮稽核監督效能

“MsoNormal” style=““>為進一步發揮稽核監督效能，稽核部堅持以稽核檢查為突破口，把加大對稽核中發現問題的處罰和整改工作力度作為重要環節來抓。一是提高對問題的認識。每家全面稽核現場檢查工作結束后，總行領導和

稽核負責人都到被稽核單位聽取稽核情況匯報，對稽核中發現的問題，分析產生的原因，幫助被稽核單位提高對問題的認識，并提出具體整改意見和要求；二是協同抓好整改。每家全面稽核項目結束后，及時召開專題辦公會，稽核部向領導報送稽核報告并通報稽核情況，提請總行領導和相關部室督促被稽核單位及時整改存在的問題。“MsoNormal” style=““>

四、稽核工作存在的不足

“MsoNormal” style=““>今年，我行稽核工作雖取得了一定的成績，但對照稽核工作要求，仍存在不足：一是稽核檢查還不夠深入，尚須從深度和廣度上加以拓展；二是稽核工作的思路、方法還需進一步創新；三是稽核處理問題的效率還有待進一步提高等。針對存在的這些問題，我們將按照稽核工作質量要求，積極加以重視和研究，在來年的工作中，采取扎實有效的措施，認真予以解決，促進稽核工作再上新臺階。

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五、20XX稽核工作初步打算

“MsoNormal” style=““>20XX年，我部在總行理事會直接領導下，繼續認真執行全年工作計劃，不斷提高稽核工作質量，將稽核工作與案件專項治理工作有機結合，營造安全、穩健的經營環境，促進總行實現又好又快的發展目標。“MsoNormal” style=““>

1、不斷加強和改進稽核工作。在總結前期稽核工作基礎上，與時俱進，不斷拓展工作思路、不斷創新工作方法，切實提高稽核工作質量。

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2、科學合理制定全面稽核工作計劃，確保全面稽核工作任務的完成。我們將根據上級要求，對至少9家支行進行全面稽核，爭取稽核面達到轄內網點數的30%以上。

3、有的放矢開展專項稽核工作，提高專項稽核工作的針對性。根據上級部門和銀監部門的要求，結合工作實際，開展4-6個專項稽核項目，并根據總行

人員變動安排，適時開展人員離任稽核。“MsoNormal” style=““>

4、適時開展后續跟蹤檢查，實現稽核檢查工作的全覆蓋、不間斷。對已開展全面稽核3家單位進行后續稽核，對稽核中發現的問題進行跟蹤檢查，督查各項問題整改與落實，提高檢查問題的處理效率。

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5、在做好稽核工作的同時，根據銀監部門的要求，進一步加大案件專項治理工作力度，切實提升案件查防工作水平，有效控制各類案件的發生，著力推動案件防范長效機制建設，把案件專項治理工作變為全員的自覺行為。

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6、圍繞總行的中心工作，積極完成領導交辦的其它工作任務。

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7、積極開展稽核工作的專業理論研討和信息調研工作，不斷用先進的稽核思想和理論，指導具體的稽核工作，全面增強稽核工作效果。

第三篇：銀行稽核監督工作總結

銀行稽核監督工作總結

銀行稽核監督工作總結 “MsoNormal”>20XX年，我部稽核工作在總行理事會直接領導下，緊緊圍繞總行“業務發展年”和全年稽核工作計劃，堅持實事求是，客觀公正的稽核原則，積極開展各類稽核活動，認真組織開展深化案件專項治理工作，充分發揮稽核職能作用，為各項業務穩健發展提供了有力的保障。

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一、加強稽核隊伍建設，提高稽核工作能力

“MsoNormal” style=““>一是建立定期學習制度。我部將每月的第一個星期一為學習日，結合一個月來的稽核工作情況，組織全體稽核人員進行業務知識及

有關文件的學習，通過學習使稽核人員擴大了知識面，增強了發現問題、分析問題的能力；二是改善稽核工作條件。經領導批準，今年年初稽核部門新添了筆記本電腦4臺，提高了稽核工作效率和質量；三是進一步規范稽核行為，嚴肅稽核工作紀律。為切實提高稽核工作質量，樹立稽核員隊伍良好形象，我部對稽核人員稽核工作質量、稽核工作責任明確了考核內容及標準。對稽核工作中存在應查出而未查出、隱瞞不報等問題責任人，將依據規章制度嚴肅追究責任，在提高稽核工作質量的同時，樹立稽核員的良好形象。

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二、全面落實稽核工作計劃，確保稽核工作按時保質完成

“MsoNormal” style=““>為了保證稽核工作規范有序進行，按照上級要求，年初我們結合總行工作的實際，有重點地選取稽核對象和稽核項目，制定全年工作計劃，并細化到每個月，精心組織，合理安排，對工作要求和分工加以明確，落實稽核工作責任和目標，認真組織實施稽核項目。一是有計劃、有步驟、有質量地開展全面稽核工作。根據年初工作計劃，我們對XX等10家支行進行了全面稽核，并圍繞接近授權貸款、借新還舊貸款、展期貸款及當年新增不良貸款等進行上門核對，共核對貸款X筆、金額X萬元。在稽核內容上既全面覆蓋，不留死角，又有所側重，突出重點。對稽核中發現的一般性、苗頭性問題，檢查時就責令現場整改，對當場未能整改的都書面提出整改意見，落實整改責任人和整改期限。12月份，按年初計劃對XX支行進行了后續稽核，確保稽核工作的連續性和效力；二是有的放矢，開展專項稽核，規范操作行為。全年，我們根據年初的工作計劃和領導交辦，開展了全轄20XX業務經營的真實性合規性和當年新發生不良貸款、十大貸款戶風險檢查等專項稽核。通過專項檢查，及時發現存在的問題和潛在的風險，提

出了合理的改進和防范措施，規范了操作行為、規避了經營風險，提高了經營管理水平；三是實事求是，客觀公正做好離任審計工作。根據人事部門離任稽核建議和領導批示，我們對8家支行的8名基層負責人進行了離任稽核，分別對他們任職期間的工作業績、經濟責任及存在問題進行客觀評價，并對他們經管的X筆、X萬元貸款，進行了責任界定。通過離任稽核，增強了基層負責人的工作責任感，提高了經營管理水平，促進了干部員工認真履行職責，優化了內部管理，及時發現和糾正存在的問題，消除風險隱患。

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三、加大問題反饋力度，發揮稽核監督效能

“MsoNormal” style=““>為進一步發揮稽核監督效能，稽核部堅持以稽核檢查為突破口，把加大對稽核中發現問題的處罰和整改工作力度作為重要環節來抓。一是提高對問題的認識。每家全面稽核現場檢查工作結束后，總行領導和

稽核負責人都到被稽核單位聽取稽核情況匯報，對稽核中發現的問題，分析產生的原因，幫助被稽核單位提高對問題的認識，并提出具體整改意見和要求；二是協同抓好整改。每家全面稽核項目結束后，及時召開專題辦公會，稽核部向領導報送稽核報告并通報稽核情況，提請總行領導和相關部室督促被稽核單位及時整改存在的問題。“MsoNormal” style=““>

四、稽核工作存在的不足

“MsoNormal” style=““>今年，我行稽核工作雖取得了一定的成績，但對照稽核工作要求，仍存在不足：一是稽核檢查還不夠深入，尚須從深度和廣度上加以拓展；二是稽核工作的思路、方法還需進一步創新；三是稽核處理問題的效率還有待進一步提高等。針對存在的這些問題，我們將按照稽核工作質量要求，積極加以重視和研究，在來年的工作中，采取扎實有效的措施，認真予以解決，促進稽核工作再上新臺階。

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五、20XX稽核工作初步打算

“MsoNormal” style=““>20XX年，我部在總行理事會直接領導下，繼續認真執行全年工作計劃，不斷提高稽核工作質量，將稽核工作與案件專項治理工作有機結合，營造安全、穩健的經營環境，促進總行實現又好又快的發展目標。“MsoNormal” style=““>

1、不斷加強和改進稽核工作。在總結前期稽核工作基礎上，與時俱進，不斷拓展工作思路、不斷創新工作方法，切實提高稽核工作質量。

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2、科學合理制定全面稽核工作計劃，確保全面稽核工作任務的完成。我們將根據上級要求，對至少9家支行進行全面稽核，爭取稽核面達到轄內網點數的30%以上。

3、有的放矢開展專項稽核工作，提高專項稽核工作的針對性。根據上級部門和銀監部門的要求，結合工作實際，開展4-6個專項稽核項目，并根據總行

人員變動安排，適時開展人員離任稽核。“MsoNormal” style=““>

4、適時開展后續跟蹤檢查，實現稽核檢查工作的全覆蓋、不間斷。對已開展全面稽核3家單位進行后續稽核，對稽核中發現的問題進行跟蹤檢查，督查各項問題整改與落實，提高檢查問題的處理效率。

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5、在做好稽核工作的同時，根據銀監部門的要求，進一步加大案件專項治理工作力度，切實提升案件查防工作水平，有效控制各類案件的發生，著力推動案件防范長效機制建設，把案件專項治理工作變為全員的自覺行為。

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6、圍繞總行的中心工作，積極完成領導交辦的其它工作任務。

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7、積極開展稽核工作的專業理論研討和信息調研工作，不斷用先進的稽核思想和理論，指導具體的稽核工作，全面增強稽核工作效果。

第四篇：信用社(銀行)稽核監督工作總結

信用社（銀行）稽核監督工作總結

為適應現代金融企業和統一法人社監督工作的需要，促進全縣農村信用社又好又快發展，＃＃農村信用合作聯社在稽核工作中不斷更新稽核理念，創新稽核方式，提高稽核質量，樹立稽核形象，圍繞“好制度+不落實＝0”、“好思路+不行動＝0”、“抓住不落實的事+追究不落實的人=落實”的稽核監督理念，在提升員工執行力中督導與落實并抓，激勵與約束并重，通過上下聯動協調配合，再造稽核工作流程，強力推行稽核工作“十制”、構筑案防“三大網絡”、健全監督體系，時刻監控各項工作的進度，多措并舉不讓制度執行力打折，建立起了以事實為基礎的制度執行合規文化，實現了從傳統的注重目標管理稽核監督，向過程稽核監督的轉變，充分發揮了稽核監督在經營管理工作的保駕護航作用，實現了連續5年案件零目標。

一、積極創新監督方式，再造稽核工作流程

稽核審計工作內容涉及農村信用社經營管理的方方面面，必須有一個較為完善的管理體系，領導高度重視是抓好稽核工作的保障，建立健全組織、制度是開展好稽核工作的決定性因素。一是縣聯社領導充分利用各種會議強調稽核工作的目的、意義，提高全員風險認識，自上而下形成風險共控、責任共擔、利益共享的企業文化；二是點面結合制訂稽核工作意見，對全年的稽核工作目標、任務作了詳細的安排、布置，使稽核員明確稽核任務、內控制度的監督方向和重點。同時，補充完善了《＃＃農村信用社稽核目標考核辦法》，與稽核員簽訂了《2007年稽核目標責任書》12份，確定監督檢查目標、獎懲考

核辦法，細化考核項目內容及評分標準、方法，并根據每位稽核員稽核任務的完成情況逐項、按月進行量化考核，充分利用有限的稽核資源，最大限度地發揮稽核監督作用；三是完善監督工作制度，規范稽核操作流程。先后修訂和完善了《2007年案件專項治理工作規劃》、《工作人員行為失范監察制度》、《工作人員堵截、檢舉和抵制違法違紀違規行為的獎勵辦法》、《內部稽核準則》、《稽核過錯責任追究辦法》、《稽核人員職業道德規范》、《稽核人員后續教育辦法》、《稽核監察部周報制度》、《稽核監察部工作例會制度》及稽核檢查操作流程、處罰、反饋、后續稽核和責任追究等制度。提高了全員自控互控能力，為農村信用社規范操作、防范風險、防控案件提供了強有力的制度保障。

二、上下聯動協調配合，形成整體助推合力

一是稽核人員加強自身建設，注重學習，學理論，學業務，學規章，熟悉流程會操作，提高工作效率。二是抓全員素質，加強全員職業道德教育，強化內控意識、廉政意識，教育廣大干部職工從思想上自覺抵御拜金主義、享樂主義、腐朽思想文化侵蝕的能力，構筑牢固的思想道德防線，提高職業道德水平，從源頭上解決各類不良傾向，使執行各項規章制度法則成為全員的日常行為。三是加強稽核部門與各職能部門的溝通與聯系，彌補稽核部門的專業缺陷和力量不足，形成整體合力，努力做到領導、業務部門、員工三參與，稽核檢查、信用社管理、案件查處三結合，保證稽核工作的順利開展。

三、強力推行稽核“十制”，提高監督保障質量

為適應現代金融企業和統一法人社監督工作需要，該縣聯社在稽核工作中不斷更新稽核理念，創新稽核方式，提高稽核質量，樹立稽核形象，強力推行稽核工作十項制度，提高監督保障質量。

（一）工作底稿復核制。在每次稽核項目中，實行工作底稿的三級復核制，即稽核小組主查人對小組成員的工作底稿進行全面復審，稽核監察部專人再次進行復核，涉及重大稽核事項的稽核工作底稿由稽核部門負責人親自審核。對不符合要求的，責令采取補充稽核、延伸稽核、重新分析定性等補救措施。復核人也要在稽核員的稽核記錄上簽字，對稽核員的稽核工作負連帶責任。

（二）首查終身負責制。每次現場檢查結束后，稽核小組既在信用社《稽核臺帳》上登記發現、糾改了的問題及建議，又要在被稽核單位的帳簿上簽字，對首次檢查的內容負終身永久性責任。對應查出未查出、應發現未發現或隱瞞不報的問題，在日后檢查中一旦發現或引發案件的，根據情節輕重、問題性質及引發案件的后果不同，對首次稽核人員做出嚴肅的處理，并按先后順序依次追究以后檢查人的連帶責任。

（三）稽核工作月結制。一是建立有效的稽核工作考勤和適時的電話查崗制，加強稽核人員自我控制、自我約束，增強稽核員的責任感；考勤結果同責任目標工資掛鉤，以充分調動稽核人員工作積極性，促進認真盡職履責。二是實行稽核員工作日志制度，要求每名稽核人員按日作好工作日志，詳細記錄每天做了哪些工作，發現并糾改了哪些主要問題，提出了哪些好的意見和建議。月末稽核員根據稽核日志

記載情況，對本月自身的工作進行總結回顧，寫出月度工作總結，以此提高稽核人員分析能力、判斷能力和表達能力，更好地促進今后工作的開展。

（四）現場糾改輔導制。對稽核工作中當時能糾改的一般性問題，如憑證要素不全、記帳串戶、計算性錯誤等問題，稽核人員必須現場督促及時糾改，防止問題越積越多、重查輕糾的現象。同時，針對存在的問題進行現場輔導，使他們知道錯在哪里，怎樣糾改，防止前清后增現象。

（五）問題整改督辦制。對檢查發現較為嚴重的違規問題，縣聯社視情節除給予119人經濟處罰和69人通報批評外，由稽核監察部按照“一社一冊，一人一檔，一月一報，一季一結”的辦法建立違規信息庫；并通過召開信貸、財務、科技信息、資保、人力資源、保衛等條線管理部門聯席會議6次，通報檢查、審查、審計工作發現的問題，形成整改合力，共同督導違規單位或責任人制訂整改措施、整改方案，落實整改跟蹤人員，按業務種類分項逐條進行動態登記。稽核監察部除將違規機構的整改情況納入常規監管事項、列入后續稽核項目外，對違規2次及以上的人員，通過電話、書面通知等進行提示，并建議積分管理部門為其單位負責人和責任人記載相應的違規積分。同時要求各信用社要在監督部門提出處理建議或收到整改通知的1個月內向聯社提交整改回復，促進問題的徹底整改。

（六）審計服務建議制。每項稽核工作結束后，稽核人員不僅要向信用社召開退場會議，交換檢查發現問題，填寫“稽核事實確認書”，而且還要根據稽核中發現的問題和信用社主任、會計、信貸人員共同深入分析問題存在的原因，因人而異、因社而異地提出整改意見和措施，填寫“稽核整改通知書”。同時，向稽核監察部提交有問題、有分析、有可行性意見和建議、有參考價值的稽核報告，為聯社領導決策、部署工作提供參考依據。

（七）部門協調溝通制。聯社稽核監察部按月將稽核發現的問題進行梳理、分類，以《風險提示》向業務條線管理部門通報、反饋10期，共同分析問題產生的根源，研究解決問題的可行性措施和辦法，實現信息共享，形成整改合力。

（八）行為失范監察制。為規范重要崗位和敏感環節工作人員行為，最大限度地防范和遏制案件、事故的發生，因地制宜地制定了《工作人員行為失范監察制度》，對具有參與“賭、毒、黃”、不良交友或有不良記錄、業務經營中違規操作、違規經營2次以上、以及其他具有類似行為的人員建立行為失范管理檔案，設立違規臺帳進行重點監控，確定責任人做好幫教工作，并實行不定期的回訪制。

（九）稽核工作周報制。為及時掌握稽核監察工作動態，推出《稽核工作周報制度》，將每周稽核部門工作落實情況、存在問題、有關建議和轄區內突發性的、重大的事件及處置情況等詳細進行報告，為領導正確決策提供依據。

（十）過錯責任追究制。為加大對稽核人員履職和違規行為的處罰力度，提高稽核質量，促進稽核人員依法執業，制定了《稽核過錯責任追究辦法》，明確規定稽核員在工作中由于故意或過失行為以至

造成稽核風險，侵害被稽核單位或個人的合法權益，要從嚴追究連帶責任。

四、構筑三大網絡體系，提高案防工作能力

為構筑多層次案防體系，我們在干部職工思想建設和案件責任追究落實上構筑起了三個強大的防范網絡。

（一）構筑案件思想防范網絡。思想是行為的先導。內部職工思想不純和麻痹大意是信用社案件多發的主要誘因。我們找準了案件防范的這一切入點，從干部職工的思想教育入手，組織學習典型案例、內部規章制度、書寫心得體會等多種形式的學習教育活動，提高了職工法制觀念，增強了案防意識，在廣大職工思想上構筑起了“防火墻”。一是通過加強教育和培訓，強化員工規范操作意識，提高人防水平。堅持“以人為本、教育在先”的管理理念，通過對干部員工地位觀、金錢觀、權力觀以及各個崗位應知應會法規制度的灌輸教育和現實演練，使操作人員盡知盡會，并嚴格自我約束，自覺做到不越線、不違規，筑牢案件防范的思想道德防線。二是抓好各級領導班子教育和學習，提高領導干部案防意識。規范各級領導班子的行為，提高管理素質，對于防范各類案件至關重要。我們從領導班子教育抓起，重點狠抓了信用社主任的思想教育，統一了思想認識，形成案件專項治理合力，增強了案防工作的責任感和使命感。

（二）構筑內控制度涵蓋網絡。“十案九違章”，缺乏制度約束、制度執行不嚴、落實不到位，是農村信用社案件高發的另一個重要誘因。我們找準了案件防范的這一關鍵點，從強化制度約束和執行落實

上奠定案防工作的堅實基礎。因此，除收集、整理省聯社出臺的各項規章制度外，對過去的諸多內控制度進行了清理歸類，對已過時效、不適應現實特點的制度予以廢除，對需要修改以及尚未建立的制度進行了系統制定。目前我們的內控制度從信貸、財務到人事管理，從各項業務規范到監督檢查，均已形成規范化、標準化、立體化的制度體系，并編印成《＃＃農村信用社內控制度匯編》印發全縣，成為各級日常工作、檢查、學習的依據，使每名職工都知道自己在崗位上什么事可以做、什么事必須做、什么事不能做，從提高職工隊伍的業務素質上增強了案防工作的有效性。

（三）構筑案件責任落實網絡。嚴格依照上級管理部門的相關要求，逐級成立專項治理領導小組，明確“一把手”是本機構案件防控第一責任人，其他班子成員對所分管業務的案件防控負有領導責任，業務條線管理部門對本業務條線案件防控工作承擔管理責任，員工在崗位職責范圍內負有防控責任；形成“人人關注案件，事事關注案件，時時關注案件”的多邊互動、上下聯動的全面風險管理和案件治理網絡。同時，聯社與全轄50個信用社、聯社各部室負責人分別簽訂案件防范工作責任書，建立了一級抓一級的案防責任網絡。

第五篇：銀行稽核部稽核監督工作總結

一、主要業務開展

（一）2012年是個上會報告年

隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領導不斷地提高。為什么這么說呢，2012年最突出的體現就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎材料更是數量巨大。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內部控制檢查監督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。

《華夏銀行市場風險管理審計報告》，8678字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。

《華夏銀行關聯交易審計報告》，董事會通過。

《2012年1季度內外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作為部分內容向吳行長匯報。

《2012年上半年稽核監督分析報告》，正文6885字，數易其稿，同時制作ppt，上半年經營分析會上宣講，行領導好評。

《2012年上半年內部控制監督報告》，7017字，董事會通過。

《2012各分行突出風險問題分析報告》，11003字，準備向行領導匯報。

《2012市場風險稽核報告》，6300字，準備向董事會報告。

此外，還根據部領導安排，規范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區域行風險狀況。

一是全年工作計劃的制定。2012年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節多次和吳總溝通，由于無可借鑒經驗。從計劃通知的下發開始，我們一步步地討論需求調研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領導到柜臺操作人員的各層面）、需求調研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報告和風險分析的方向和內容、計劃主體的層次和附件的內容，每個細節和節點都設計得力求完美。當一份份需求調研問卷發給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當一份份行領導稽核需求調研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這里面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領導對稽核工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過程就不細說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點和反復多次的修改到底有多少，已經記不清了，我只記得2012年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。

二是半稽核監督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰在稽核一線同志半年來稽核監督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。

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我常想，部領導都這樣注重細節，我們這些從事具體工作的員工，根本沒有理由不細心，不用心。這點點滴滴的付出還是有所回報的，二季度的經營分析會上，有一位分行行長說這是他十二年參加經營分析會聽到的最好的一次報告，董事長和行長也給了充分的肯定。聽到李總傳達的這些評價，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。

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（二）2012年是個開拓創新年

為什么這么說呢？主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結出一整套經驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領導的啟發和引導下，通過深入調研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。

1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業之先例。

2.建立重點難點問題協同整改機制。這是我行首次在全行范圍內為分行解決實際困難，系統化地解決各分行的難點問題。

3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。

4.首次和專業部室聯合督改。

5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。

6.探索對分行現場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式

7.建立日常督改與現場及離任稽核工作相結合的工作方式

8.建立非現場分析性審核與現場整改核查工作相結合的工作方式

9.建立按季度形成督改工作報告的機制

10.深化現場核查與延伸檢查相結合的工作方法

11.建立現場核查與現場協調整改相結合的工作方法

12.建立針對行領導批示問題的快速反映機制

（三）2012年是個制度規范年

1.年初伴隨著稽核體制的改革，我根據新的稽核體制下新的業務流程特點，重新梳理

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