第一篇：縣選聘中介機構工作制度

文章標題：縣選聘中介機構工作制度

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為進一步規范選聘代理業務的中介機構行為，提高選聘行為的公開性和透明性，加強廉政建設，根據

《中華人民共和國招標投標法》等有關法律法規規定，結合本縣實際，制定本規定。

第二條

本縣所屬黨政機關、國有集體企事業單位和農村集體經濟組織在建設工程招投標、產權交易、森林資源交易、國有土地使用權出讓、資產評估等市場經濟活動中選聘為其提供招標代理、資產拍賣、資產評估等服務的中介機構，適用本辦法。

第三條

標確定中介機構，應當遵循公開、公平、公正和競爭的原則，任何單位和個人不得采取任何方式干預中介機構的評選或指定中介機構。

第四條

從事建設工程招投標、產權交易、森林資源交易、國有土地使用權出讓、資產評估等市場經濟活動代理服務的中介機構的選聘，采取招標的方式進行。

第五條

招標分為公開招標和邀請招標兩種方式。標的在500萬元以上（含500萬元）或傭金標準在5萬元以上（含5萬元）的，必須采取公開招標的方式選聘中介服務機構；標的在200萬元以上（含200萬元）至500萬元或傭金標準在2萬元以上（含2萬元）至5萬元的，可采取邀請招標的方式選聘中介機構；標的在200萬元以下或傭金標準在2萬元以下的，選聘中介機構可不進行招標。

本縣事業單位且列入財政監管的中介機構暫不實行公開選聘。

第六條

選聘中介機構的招標，由該項活動相對應的行政主管部門和縣招投標管委辦負責監管，聘用中介機構的單位負責組織實施。

第七條

聘用中介機構的單位在選聘中介機構招標前，須向相對應的行政主管部門和縣監察局、縣招投標管委辦告知。單位應召開班子會議，制定出招標、開標、評標方案，并將方案報相對應的行政主管部門及縣招投標管委辦審定后實施。對招標限額以下的擬直接委托中介機構，在委托前也須召開班子會議，并將相關情況向相對應的行政主管部門和縣招投標管委辦報告。

第八條

對公開招標的，必須在相關招標媒體上發出公告，邀請招標的，必須向三家以上中介機構發出邀請函，所有的招標必須有三家以上的中介機構報名且參加投標，方可開標。達不到要求時應重新組織招標。

第九條

參加投標的中介機構，必須有依法取得的相應資質、營業執照等準許從業的證件。參與投標單位的有關證照須經聘用中介機構的單位及其相對應的行政主管部門審查合格后方可報名參加投標。

第十條嚴格按照評標方案進行評標，無特殊理由，評標排序第一的投標人為中標人。

第十一條確定中標人后，需向中標人發出中標通知書，并與中標人簽定委托合同。

第十二條所有的招標活動必須在縣統一的招標投標中心進行。

第十三條

聘用中介機構的單位違反本規定，應當實行招標而擅自委托中介機構或者不經班子會議研究制定招標方案的，一經查出，責令其限期改正。情節嚴重的，追究單位直接負責的領導和其他責任人員的責任。

聘用中介機構的單位與投標的中介機構串通而影響中標結果的，中標結果無效，并追究相關單位直接負責的領導和其他直接責任人員的責任。

第十四條

投標的中介機構采取非法手段謀取中標的，中標結果無效；中介機構在辦事代理業務過程中，必須嚴格按照國家有關法律法規操作，如有違規行為，將記錄在案，并取消其一年內參加本區域內的投標資格。

第十五條本規定由縣招投標管委辦負責解釋。

第十六條本規定自2007年4月1日起試行。

《縣選聘中介機構工作制度》來源于xiexiebang.com，歡迎閱讀縣選聘中介機構工作制度。

第二篇：大連市國資委選聘中介機構管理辦法

《大連市國資委選聘中介機構管理辦法（試行）》

發布部門：大連國資委 發布時間：2015-12-24 16:50:22 信息來源：市國資委 審計處

第一章 總則

第一條 為規范大連市人民政府國有資產監督管理委員會（以下簡稱“市國資委”）中介機構選聘行為，提高國有資產監管的針對性和有效性，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業國有資產法》等法律法規，結合工作實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于市國資委選聘審計、評估、法律、財務顧問及其他與國有資產監管相關的中介機構的行為。

第三條 選聘中介機構應當遵循公開、公平、公正、擇優的原則。

第四條 市國資委成立選聘中介機構工作領導小組（以下簡稱“選聘領導小組”），組長由主管委領導擔任，成員包括相關處室及大連產權交易所（以下簡稱“產交所”）的負責人。選聘領導小組下設選聘領導小組辦公室（以下簡稱“選聘辦公室”），選聘辦公室設在審計監督處。

選聘領導小組主要職責：提出中介機構選聘、備選庫建立和管理的指導性意見；部署相關工作；對中介機構進入備選庫綜合評審等重要事項進行決策；聽取選聘辦公室相關情況匯報，提出具體要求。

選聘辦公室主要職責：組織建立中介機構備選庫；組織協調日常中介機構選聘工作；對外統一發布信息；負責中介機構備選庫的動態管理；建立中介機構服務質量評價檔案；向選聘領導小組匯報情況，提出建議；完成選聘領導小組交辦的其他工作等等。

第二章 建立中介機構備選庫

第五條 市國資委根據國家相關規定，經公開征集和評審，建立中介機構備選庫，實施分類、動態和規范化管理。

第六條 符合下列條件的中介機構，可提出加入備選庫申請：

（一）依法設立并具有相關執業資質；

（二）有良好的社會信譽，近三年沒有不良執業記錄；

（三）上通過了有關部門的年檢；

（四）具有為國資服務的實踐工作經驗；

（五）其他專項條件。

第七條 申請加入備選庫的中介機構，需提交以下材料：

（一）申請書；

（二）營業執照（副本）、執業資質證書、組織機構代碼證、執業人員資格證書的復印件；

（三）部門設置、人員構成等基本情況；

（四）內部質量管理和風險控制制度；

（五）近三年的業務收入及業績證明、行業排名、年檢和榮譽證書等材料；

（六）要求提交的其他材料。

第八條 選聘辦公室對備選中介機構資質、規模、工作業績等情況進行審核，按類別提出入庫名單，報送選聘領導小組進行綜合評審，經批準后予以公布。第九條 中介機構備選庫原則上每兩年調整一次。選聘辦公室根據工作需要、中介機構服務質量評價、行業協會數據等客觀情況變化，適時更新中介機構備選庫，對新增符合條件的中介機構即時納入，對有下列情形之一的，即時調整出備選庫：

（一）已不符合本辦法第六條任一條款規定的；

（二）發現與服務單位存在惡意串通等不誠信行為的；

（三）泄露國家或企業秘密的；

（四）出具虛假、不實報告的；

（五）因服務質量等原因受到企業投訴經查證屬實的；

（六）服務質量評價檔次為差的；

（七）其他不符合要求的情況。

第三章 選聘中介機構程序

第十條 經市國資委分管領導批準，需要中介服務的業務處室向選聘辦公室提交中介服務申請表，內容包括：項目情況說明，中介機構資質、經驗、完成時限等方面要求和其他需說明的事項。

第十一條 選聘辦公室根據業務處室要求，組織開展選聘工作。

（一）挑選。選聘辦公室從備選庫中挑選與業務需求相適應的中介機構，將名單轉送產交所；

（二）搖號。在選聘辦公室、相關業務處室（必要時可邀請業務需求企業）的共同監督下，由產交所負責部門按照擬聘請數量與備選數量1:3的比例搖號選取備選中介機構，并將選定中介機構名單送交選聘辦公室；

（三）通知。選聘辦公室向選定的中介機構發出通知，中介機構按照項目要求制訂工作方案；

（四）報方案。中介機構將工作方案密封，報送選聘辦公室，準備參加評審；

（五）評審。選聘辦公室、相關業務處室和有關專家（必要時可邀請業務需求企業）組成不少于5人的評審專家組，對工作方案進行評審，確定聘用名單。

（六）簽合同。選聘辦公室將評審情況報分管領導后，與入選中介機構簽訂委托合同。涉及企業付費的項目，由選聘辦公室將評審結果通知企業，由企業與中介機構簽訂委托合同。

第十二條 特殊項目的選聘工作，經委決策程序批準可特殊處理。

第十三條 財務顧問的選聘直接履行評審程序。分管領導、選聘辦公室、相關業務處室、業務需求企業組成評審專家組，對備選庫中或企業推薦的不少于3家備選機構的項目方案進行逐一評審。選聘辦公室將評審情況報委決策程序批準，確定入選中介機構。財務顧問經企業聘用后，原則上不再參與市國資委其它企業財務顧問的選聘。

第四章 評價監督與責任追究

第十四條 根據“誰使用誰評價”的原則，由使用處室在項目結束后一周內對中介機構服務質量進行評價，填寫《中介機構服務質量評價表》送交審計監督處，作為備選庫調整和選聘中介機構的重要依據。

第十五條 相關工作人員及評審專家與中介機構有利害關系的，應主動申請回避。

第十六條 中介機構及其執業人員，應當按照委托合同約定，獨立、客觀、公正地執業，不得將項目轉包或分包。

第十七條 相關工作人員在選聘工作中有徇私舞弊、謀取不正當利益等違法違規行為的，按有關規定給予黨政紀處分，涉嫌犯罪的，依法移交司法機關；評審專家及中介機構有上述行為的，視情節輕重，分別給予警告或解聘，取消入選備選庫資格、限制或禁止其在市國資系統從事中介服務等處理。

第五章 附則

第十八條 出資企業需報市國資委審批的事項，涉及聘請中介機構的，由市國資委統一選聘；需報市國資委備案的事項，涉及聘用中介機構的，由企業從市國資委備選庫中選聘，并將相關情況報送市國資委備案。

第十九條 本辦法由市國資委審計監督處負責解釋。

第二十條 本辦法自發布之日起施行。

第三篇：國資委選聘中介機構管理辦法

**市國資委統評處

中介機構選聘及使用管理辦法

（草案）

第一章總則

第一條 為了規范**市國資委統計評價出選聘中介機構從事審計及相關中介業務的活動，參照《中華人民共和國招標投標法》等法律法規，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于統評處選聘中介機構參與年報決算審計、經濟責任審計、專項審計及其他專項財務檢查等中介業務。

第三條選聘及使用中介機構要遵循公開、公平、公正和誠實信用和擇優的原則。

第二章選聘程序

第四條 選聘中介機構基本程序：由統評處提出選聘方案，方案包括參審項目、選聘年限、評分標準等要素，報分管副主任同意后，按我委規定，交由法規處組織選聘工作。

第五條 選聘中介機構原則上采取公開招標方式，特殊事項報經分管領導同意后，采用邀請比選方式。

（為便于強化參審中介機構的考核及約束，對我處2014-2016審計業務擬采用打包招標方式進行，本辦法下文中的管理使用辦法，以采用該招標方式為前提。）

第三章 使用原則

第六條對入選中介機構按照招標評分進行排序，審計項目的安排順序原則上以該排序為準，并兼顧經濟責任審計和決算審計回避的原則進行輪轉，該排序結果報分管領導及法規處。

第七條 同一批次審計項目安排時，根據被審計項目付費金額大小對審計項目進行排序，按照入選中介機構排序結果依次安排審計。對未采用排序結果輪轉的，應提供依據說明。該安排方案由統評處內形成草案，處內經辦人員、副處長、處長簽字后報分管領導同意后實施。

第八條 對參審中介機構按照項目對參審質量進行評分，實行百分制考核，考核由統評處負責，考核內容及標準包括：

（一）審計實施方案內容完整規范，實施方案符合審計目標，審計事項的確定詳盡準確；（10分）

（二）審計質量符合預定要求，審計事項應審盡審，審計檔案規范；（20分）

（三）審計成果突出，發現問題顯著；（20分）

（四）審計報告規范，問題表述準確，審計建議針對性強且有較強建設性；（10分）

（五）審計過程審計力量投入符合要求；（10分）

（六）審計中發現的問題能及時反饋溝通；（10分）

（七）服從工作安排，符合審計進度要求，無無故拖延進度情況；（10分）

（八）遵守工作紀律，未有違反廉政情況及其他違規問題反映；（10分）

第九條評分辦法

評分由項目分管老師和處內參審人員、分管副處長、處長共同確定，按照分管1:1:1的比例按百分制進行折合。評分結果在首輪輪轉完成后，報分管領導及法規處。

第九條輪轉辦法

入選中介機構首輪參審任務輪轉結束后，按照評分結果，對初次入選排序結果進行動態調整，調整原則為：

初次入選排序按第一名100分，第二名99.5分，第三名99分，依次遞減打分，該打分數為A；首輪評分結果得分為B，按照A×B的結果重新排序。

第十條 考評成果利用

統評處按照動態調整后的排序結果，重新安排下一輪審計項目，安排原則同首輪。

連續三輪考評居前五位和居后五位的中介機構名單，交法規處在下一輪招標中參考使用。

實行后末位淘汰制，重新排序后的末位中介機構，不再安排審計項目。

連續兩輪排序居后五位的中介機構，不再安排審計項目。考核結果居后五名的中介機構，因工作質量不高，報經分管領導同意后，可依照合同扣減中介費用；嚴重工作過失造成損失的，除依法追究賠償責任外，五年內禁止聘用其從事相關業務。

國資委統評處

二〇一四年八月十二日

第四篇：湖北省國資委中介機構選聘管理暫行辦法

湖北省國資委中介機構選聘管理暫行辦法（鄂國資紀檢[2013]286號）

發布時間：2014-07-04 來源：委紀委

第一章總則

第一條為規范湖北省國有資產監督管理委員會（以下簡稱“省國資委”）中介機構選聘行為，保證中介機構出具審計、評估報告和所提供法律服務的合法性和客觀性，保證各方當事人的合法權益，根據《中華人民共和國企業國有資產法》、《中華人民共和國政府采購法》、《湖北省企業國有資產監督管理條例》等法律法規，制定本辦法。

第二條本辦法所稱選聘中介機構進行審計、評估和提供法律服務等行為，是指省國資委根據國資監管需要，按照法律、法規和規定的工作程序，組織中介機構進行審計、評估和提供法律服務等活動。

第三條本辦法適用于湖北省國資委機關各處室、監事會、直屬單位（以下簡稱“省國資委用戶”）選聘中介機構的行為。

第四條省國資委建立統一的中介機構備選庫。省國資委用戶選聘中介機構必須從備選庫中產生。中介機構選聘應當遵循公開、公平、公正、競爭和擇優的原則進行選聘。

第五條中介機構備選庫由省國資委相關職能部門負責分類建立和管理。財務監督處負責審計中介機構備選庫；產權處負責資產評估中介機構備選庫；法規處負責法律服務中介機構備選庫。其職責是：

（一）負責備選庫的建立、調整；

（二）主持省國資委用戶使用中介機構選聘組織工作；

（三）負責對備選庫內中介機構的評價管理。

第六條省國資委紀委監察室全程參與中介機構選聘的監督工作。

第二章備選庫建立與管理

第七條審計中介機構備選庫以省財政廳建立的備選庫作為省國資委的備選庫；評估中介機構備選庫由產權處通過省政府采購中心公開招標建立；法律事務備選庫由法規處通過媒體公開遴選建立。每個備選庫中的中介機構在20個以上。

第八條中介機構入選備選庫應當具備以下基本

條件：

（一）依法設立并具有相關執業資質；

（二）有良好的社會信譽，近3年沒有不良執業記錄；

（三）有較強實力，持有國家注冊證書人員規模符合建庫要求；

（四）根據中介服務事項的具體要求確定的其他專項條件。

第九條建立備選庫應按以下程序進行：

（一）備選庫所在部門結合中介業務實際制定備選庫建立方案，明確相應的準入資格、條件、規模和要求；

（二）報分管領導審定；

（三）評估中介機構委托省政府采購中心公開招標；法律事務中介機構通過媒體公開遴選。

第十條省國資委建立的中介機構備選庫每兩年調整一次，其規模根據業務量可適當增減。備選庫的調整按第七條規定執行。

第十一條省國資委每年對進入備選庫的中介機構提供中介服務的情況進行評價，并實行動態管理。

備選庫中的中介機構有下列情形之一的，取消其遴選抽簽資格：

（一）已不符合入選抽簽條件的；

（二）有弄虛作假、惡意串通、營私舞弊等違背誠信行為的；

（三）泄露國家秘密和企業商業秘密的；

（四）出具虛假或重大失實中介意見的；

（五）違反合同約定，造成不良影響的；

（六）有其他違規行為的。

第三章中介機構選聘的方式與程序

第十二條省國資委用戶選聘中介機構，應當采取以下方式進行：

（一）中介服務費用50萬元（含50元）以上的中介項目，應當委托省政府采購中心采取招標方式選聘（備選庫內中介機構參加投標）；

（二）中介服務費用50萬元以下的中介項目，應當在省國資委建立的備選庫中采取比價或抽簽的方式直接選聘。

（三）國家法律、法規規定選聘中介機構應當采取招投標的，按照國家有關法律、法規執行。

特殊項目不宜采取上述方式選聘中介機構的，報委主要領導批準后可采取其他方式選聘。

第十三條選聘中介機構按照以下程序進行：

（一）需要中介服務的省國資委用戶向備選庫所在職能部門提出選聘申請，申請包括服務項目、選聘數量、對中介機構的資質條件要求、服務費用、選聘方式等；

（二）備選庫所在職能部門根據省國資委用戶申請和業務要求制定選聘方案，確定選聘方式；

（三）備選庫所在職能部門按照方案組織選聘工作。

（四）省國資委紀委監察室監督、確認。

第十四條采用招標方式選聘中介機構的，由備選庫所在職能部門委托省政府采購中心進行招標選聘。

第十五條采用從備選庫中直接選擇中介機構的，根據選聘方案，按照一定比例從備選庫中確定符合要求的候選中介機構，然后采取比價或抽簽的方式確定中介機構。

第十六條采取比價方式選聘2戶及以上中介機構的，由備選庫所在職能部門按1：2比例確定符合要求的候選中介機構，在紀檢監察機構的監督下開標，報價低的為中選中介機構。低于2戶的，按1：3比例確定候選中介機構。

第十七條采用抽簽方式選聘2戶及以上中介機構的，由備選庫所在職能部門按1：2比例確定符合要求的候選中介機構，在紀檢監察機構的監督下抽簽，抽中的為中選中介機構。低于2戶的，按1：3比例抽選。

第十八條中介機構確定后，省國資委用戶應當與中介機構簽訂委托協議或合同，明確雙方的責任和義務。

第十九條中介機構的服務費用，按照委托協議或合同約定支付，或由省國資委負責支付。

第四章監督和責任

第二十條省國資委相關人員在中介機構選聘工作中，應遵守廉潔自律規定，自覺接受監督，不得利用工作之便獲取任何不正當利益。與中介機構有利害關系的，應主動申請回避。

第二十一條省國資委相關人員在中介機構選聘工作中，違反本辦法規定擅自確定中介機構，或在選聘中徇私舞弊、造成資產損失，視情節輕重，分別給予批評教育、調離崗位、降職、撤職處理或黨紀處分；涉嫌違法犯罪的，移交司法機關追究刑事責任。

第二十二條 中介機構及其執業人員，應當獨立、客觀、公正地履行職責，恪守職業道德和職業紀律，為省國資委用戶提供真實可靠和獨立專業的中介服務。必要時省國資委對中介機構出具的報告組織專家審核或評審，根據評審意見要求中介機構進行補充完善或作出說明。

第二十三條 中介機構及其執業人員在提供中介服務過程中，應當嚴格執行利益沖突審查制度，發現存在利益沖突情況應當及時向省國資委紀委監察室報告，隱瞞不報的視為違規行為。

第二十四條中介機構在提供中介服務過程中涉嫌違法違規的，經查實，省國資委可以視情節對中介機構采取下列措施：給予警告、取消備選庫資格、要求賠償經濟損失，并向中介行業主管部門通報；情節嚴重的，移送中介行業主管部門給予處罰或移送司法機關追究刑事責任。同時，將違法違規中介機構記入“黑名單”，不得再從事省國資委系統的中介服務業務。

第五章附則

第二十五條省國資委機關法律中介服務采用常年法律顧問制度形式，具體辦法另行制定。

第二十六條省國資委有關職能部門可參照本辦法制定實施細則。

第二十七條省出資企業選聘中介機構可參照本辦法執行。

第二十八條本辦法由省國資委紀委監察室負責解釋。

第二十九條本辦法自印發之日起施行。

第五篇：農商銀行獨立董事選聘及工作制度

某某農村商業銀行股份有限公司

獨立董事選聘及工作制度

第一章 總 則

第一條 為進一步完善某某農村商業銀行股份有限公司（以下簡稱本行）的公司治理結構，促進本行的規范運作，維護本行整體利益，保障全體股東特別是中小股東的合法權益不受損害，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《中國銀監會農村中小金融機構行政許可事項實施辦法》（銀監會令2015年第3號）等相關法律法規，結合本行《章程》等相關規定，制訂本制度。

第二條 獨立董事是指不在本行擔任除獨立董事外的其他任何職務，并與本行及主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷關系的董事。

第三條 獨立董事應當獨立履行職責，不受本行主要股東、實際控制人或者其他與本行存在利害關系的單位或個人的影響。

第四條 本行董事會設立1名獨立董事，獨立董事由股東大會選舉或更換，對本行及全體股東負有誠信與勤勉的義務。

獨立董事應當按照相關法律、法規和本行《章程》的要求，認真履行職責，維護本行整體利益，尤其要關注中小股東的合法權益不受利害關系單位或個人的影響。

第五條 獨立董事應確保有足夠的時間和精力有效地履行本行獨立董事的職責。

第六條 獨立董事出現不符合獨立性條件、或其他不適宜履行獨立董事職責的情形，由此造成本行獨立董事達不到法定人數時，本行應當按規定補足獨立董事人數。

第七條 本行獨立董事應當按照銀監會的要求，參加其授權機構所組織的培訓。

第二章 獨立董事的任職條件和獨立性

第八條 獨立董事應當符合下列任職條件：

（一）具有擔任金融機構董事職務所需的相關知識、經驗及能力，具有良好的經濟、金融從業記錄；

（二）能夠運用金融機構的財務報表和統計報表判斷金融機構的經營管理和風險狀況；

（三）了解本行治理結構、章程以及董事會職責；

（四）具有本科以上學歷，5年以上的法律、經濟、金融、財務或其他有利于履行獨立董事職責的工作經歷；應是法律、經濟、金融、財會方面的專業人員，并符合相關法規規定。

（五）有完全民事行為能力；

（六）具有良好的守法合規記錄，具有良好的品行、聲譽；

（七）個人及家庭財務穩健；

（八）具有擔任金融機構董事職務所需的獨立性；

（九）銀監會按照審慎監管原則確定的其他條件。第九條 獨立董事必須具有獨立性，下列人員不得擔任獨立董事：

（一）本人或其配偶仍有數額較大的逾期債務未能償還，包

括但不限于在本行的逾期貸款；

（二）本人或其配偶及其他近親屬合并持有本行5％以上股份或股金，且從本行獲得的授信總額明顯超過其持有的本行股權凈值；

（三）本人及其所控股的股東單位合并持有本行5％以上股份或股金，且從本行獲得的授信總額明顯超過其持有的本行股權凈值；

（四）本人或其配偶在持有本行5％以上股份或股金的股東單位任職，且該股東從本行獲得的授信總額明顯超過其持有的本行股權凈值，但能夠證明授信與本人及其配偶沒有關系的除外；

（五）存在其他所任職務與其在本行擬任、現任職務有明顯利益沖突，或明顯分散其在本行履職時間和精力的情形；

（六）銀監會按照實質重于形式原則確定的未達到農村中小金融機構董事（理事）、高級管理人員在財務狀況、獨立性方面最低監管要求的其他情形。

第十條 獨立董事不符合任職資格條件的情形還包括：

（一）本人及其近親屬合并持有該本行1％以上股份或股金；

（二）本人或其近親屬在持有本行1％以上股份或股金的股東單位任職；

（三）本人或其近親屬在本行、本行控股或者實際控制的機構任職；

（四）本人或其近親屬在不能按期償還本行貸款的機構任職；

（五）本人或其近親屬任職的機構與本行之間存在法律、會計、審計、管理咨詢、擔保合作等方面的業務聯系或債權債務等方面的利益關系，以致妨礙其履職獨立性的情形；

（六）本人或其近親屬可能被本行大股東、高管層控制或施加重大影響，以致妨礙其履職獨立性的情形；

（七）銀監會按照實質重于形式原則確定的未達到農村中小金融機構獨立董事在獨立性方面最低監管要求的其他情形。

第十一條 有下列情形之一的人員不得擔任本行獨立董事：

（一）有故意或重大過失犯罪記錄的；

（二）有違反社會公德的不良行為，造成惡劣影響的；

（三）對曾任職機構違法違規經營活動或重大損失負有個人責任或直接領導責任，情節嚴重的；

（四）擔任或曾任被接管、撤銷、宣告破產或吊銷營業執照機構的董事（理事）或高級管理人員的，但能夠證明本人對曾任職機構被接管、撤銷、宣告破產或吊銷營業執照不負有個人責任的除外；

（五）因違反職業道德、操守或者工作嚴重失職，造成重大損失或惡劣影響的；

（六）指使、參與所任職機構不配合依法監管或案件查處的；

（七）被取消終身的董事（理事）和高級管理人員任職資格，或受到監管機構或其他金融管理部門處罰累計達到兩次以上的；

（八）不具備本辦法規定的任職資格條件，采取不正當手段以獲得任職資格核準的。

（九）國家機關工作人員不得兼任本行獨立董事。

第三章 獨立董事的提名、選舉和更換

第十二條 獨立董事的提名、選舉和更換

（一）本行董事會、監事會，單獨或者合并持有本行3%以上股份的股東可以提名獨立董事候選人，并經股東大會選舉決定。

第一屆董事會獨立董事由籌建工作小組提名。

（二）獨立董事的提名人在提名前應當征得被提名人的同意。提名人應當充分了解被提名人職業、學歷、職稱、詳細的工作經歷、全部兼職等情況。

（三）獨立董事的投票選舉：股東大會對獨立董事候選人進行表決，由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的1/2以上通過后，即被選任為本行獨立董事。

（四）獨立董事每屆任期三年，獨立董事在本行任職時間累積不得超過6年。

（五）獨立董事連續二次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。除出現上述情況及《中華人民共和國公司法》中規定的不得擔任董事的情形外，獨立董事任期屆滿前不得無故被免職。提前免職的，本行應進行特別披露，被免職的獨立董事認為本行的免職理由不當的，可以做出公開的聲明。

（六）獨立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨立董事辭職應向董事會提交書面辭職報告，對任何與其辭職有關或者認為有必要引起本行股東和債權人注意的情況進行說明。如因獨立董事辭職導致本行董事會中獨立董事人數少于規定人數時，該獨立董

事的辭職應當在下任獨立董事填補其缺額后生效。

第四章 獨立董事的權利和義務

第十三條 獨立董事除應當具有《中華人民共和國公司法》和其他相關法律、法規賦予董事的職權外，還擁有以下特別職權：

（一）本行重大關聯交易(指本行擬與關聯人達成的總額高于本行最近經審計凈資產值的5%的關聯交易)、聘用或解聘會計師事務所，應由獨立董事事前同意后，方可提交董事會討論；獨立董事做出判斷前，可以聘請中介機構出具獨立專業報告，作為其判斷的依據；

（二）向董事會提議聘用或解聘會計師事務所；

（三）向董事會提請召開臨時股東大會；

（四）提議召開董事會；

（五）董事會做出決議前，獨立董事認為審議事項資料或論證不充分，提議暫緩表決時，董事會應予以采納；

（六）在股東大會召開前公開向股東征集投票權；

（七）獨立聘請外部審計機構或者咨詢機構，對本行的具體事項進行審計和咨詢，相關費用由本行承擔。

第十四條 獨立董事除履行上述職責外，還應當對以下事項向董事會或股東大會發表獨立意見：

（一）提名、任免董事；

（二）聘任或解聘高級管理人員；

（三）本行董事、高級管理人員的薪酬；

（四）本行財務報告；

（五）董事會作出的利潤分配預案中不含現金派息時；

（六）本行發行新股的方案；

（七）本行的股東、實際控制人及其關聯企業對本行現有或新發生的總額高于本行最近經審計凈資產值1%以上的借款，以及本行是否采取有效措施回收欠款；

（八）占本行最近經審計后總資產30%以上的資產臵換、收購或出售方案；

（九）占本行最近經審計后凈資產10%以上的風險投資、擔保及財產損失方案；

（十）在本行報告中，對本行累計和當期對外擔保情況進行專項說明，并發表獨立意見；

（十一）監管部門要求獨立董事發表意見的事項；

（十二）法律、法規及規范性文件要求獨立董事發表意見的事項；

（十三）獨立董事認為可能損害中小股東權益的事項；

（十四）獨立董事認為必要的其他事項。

獨立董事應當就上述事項發表以下幾類意見之一：同意、反對，并且說明其理由。如有關事項屬于需要披露事項，本行應當將獨立董事的意見予以公告。

第十五條 本行應當為獨立董事提供必要條件，以保證獨立董事有效行使職權。

（一）獨立董事享有與其他董事同等的知情權。凡需經董事會決策的事項，本行必須按法定的時間提前通知獨立董事并同時

提供足夠的資料，獨立董事認為資料不充分的，可以要求補充。當獨立董事認為資料不充分或論證不明確時，可書面向董事會提出延期召開董事會會議或延期審議該事項，董事會應予以采納。本行向獨立董事提供的資料，本行及獨立董事本人應當至少保存5 年。

（二）本行應提供獨立董事履行職責所必需的工作條件。本行董事會應積極為獨立董事履行職責提供協助，如介紹情況、提供材料等。獨立董事發表的獨立意見、提案及書面說明應當公告，董事會應及時辦理公告事宜。

（三）獨立董事行使職權時，本行有關人員應當積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預其獨立行使職權。

（四）獨立董事聘請中介機構的費用及行使其他職權時所需的費用由本行承擔。

（五）本行應當給予獨立董事適當的津貼。津貼標準由董事會制訂議案，股東大會審議通過，并在本行年報中進行披露。除上述費用外，獨立董事不應從本行及其主要股東或有利害關系的機構和人員取得額外的、未予披露的其他利益。

第十六條 獨立董事每年為本行工作時間不得少于15個工作日。擔任審計委員會、提名與薪酬委員會、風險與關聯交易控制管理委員負責人的獨立董事在本行的工作時間不得少于25個工作日。

第十七條 董事會決議違反法律、行政法規或者章程，致使本行遭受損失，獨立董事未發表反對意見的，依法承擔賠償責任。

第五章 附則

第十八條 本制度所稱“以上”、“高于”、“超過”，都含本數；“以下”，不含本數。

第十九條 本制度未盡事宜，依照國家有關法律、法規、規范性文件以及本行《章程》的有關規定執行。本制度與有關法律、法規、規范性文件以及本行《章程》的有關規定不一致的，以有關法律、法規、規范性文件以及本行《章程》的規定為準。

第二十條 本制度經股東大會審議通過之日起生效。