第一篇：排查工作實施方案

師市工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題排查工作方案

師市工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項治理

工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

二○一○年四月五日

根據(jù)兵團治理工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題工作領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于《兵團治理工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題排查工作實施方案》(兵治工發(fā)［2010］2號)和《師市工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項治理工作實施方案》(師市辦發(fā)［2009］88號)的部署，現(xiàn)制定師市排查工作方案如下：

一、項目排查重點范圍及分組情況：

（一）項目排查重點范圍：主要以2008年-2009年以來的政府性投資所有項目和使用國有資金投資額200萬元（含）以上的立項、在建和竣工項目為重點。排查單位共53個，項目共533個，其中：2008年-2009年以來的政府性投資（中央擴大內(nèi)需投資）項目179個，2008年—2009年使用國有資金投資規(guī)模200萬元（含）以上的項目354個（具體項目詳見2008年-2009年1-4批師市新增中央預(yù)算內(nèi)投資項目表）和（2008年-2009年200萬元以上項目審批情況表）。適時兼顧投資規(guī)模3000萬元（含）以上的非政府性和非國有資金的其它項目（主要由所在單位自已進行排查）。

（二）項目排查分組情況：為確保排查工作的進度和質(zhì)量，-1-

按照熟習(xí)有關(guān)政策、了解基建程序、工作經(jīng)驗豐富、綜合素質(zhì)較高的要求，項目排查工作共分為7個小組，各組成員各由4人組成，具體工作由各組自已進行內(nèi)部分工（各組負責(zé)的項目單位以及小組成員詳見（2008年-2009年中央擴大內(nèi)需及使用國有資金項目排查工作分解表）。

各小組組長負責(zé)通知本組分管的項目單位、召集本組人員、落實檢查組用車事宜。

三、項目排查工作要求

(一)請各組做好內(nèi)部分工，對所負責(zé)的單位以2008年-2009年1--4批師市新增中央預(yù)算內(nèi)投資項目表和2008年-2009年200萬元以上項目審批情況表中所列項目為重點，參照附表《項目排查內(nèi)容及資料查驗知》，對項目決策審批、招標投標、建設(shè)實施、資金管理、建設(shè)管理、竣工驗收方面的23項重要環(huán)節(jié)存在的突出問題進行排查，并將排查情況按項目逐項記錄填寫在項目排查附表的相關(guān)欄目中（具體環(huán)節(jié)詳見排查附表

1、表

2、表

3、表

4、表

5、表6）。

（二）請各小組對單位項目的排查情況，根據(jù)排查附表

1、表

2、表

3、表

4、表

5、表6各欄目中的有關(guān)記錄，按項目投資規(guī)模大小及時進行歸類整理，并將有關(guān)問題發(fā)生的個數(shù)按類進行統(tǒng)計，并填寫到《2008年-2009年中央擴大內(nèi)需和國有資金建設(shè)項目及其它投資建設(shè)項目突出問題專項治理排查數(shù)量統(tǒng)計表》中。

（三）請各小組每排查完一個項目單位時，各專業(yè)檢查人員應(yīng)及時寫好本人分工的排查小結(jié)，小組負責(zé)人應(yīng)及時收集匯總各專業(yè)檢查人員的排查小結(jié)，形成該單位項目的專項排查總結(jié)，同

時對于有關(guān)重大問題，要以小組聯(lián)名的形式對項目單位發(fā)出整改通知書，明確整改完成時限。

（四）各小組必于2010年4月9日，全部完成所分工負責(zé)的單位項目排查工作，并對所有項目單位的排查情況，于4月11日形成一個比較精煉的總體排查報告交師紀檢委和發(fā)改委進行匯總，形成全師項目排查總報告。

四、排查報告的主要內(nèi)容

（一）建設(shè)項目規(guī)劃和審批是否符合科學(xué)發(fā)展觀的要求，是否符合產(chǎn)業(yè)政策和中央規(guī)定的資金投資方向，決策審批是否依法合規(guī)，是否存在未通過用地預(yù)審或環(huán)境影響評價審批、但已審批或核準的問題；是否存在未批先建、批大建小、批小建大、擅自調(diào)整投資計劃的違規(guī)問題以及決策失誤造成重大損失的問題。

（二）建設(shè)項目在審批（核準）時，是否依法核準招標范圍、招標方式和招標組織形式；工程招標是否在指定的媒介上發(fā)布招標公告；是否按照核準的招標方案進行；是否存在應(yīng)公開招標而不招標的情況；是否存在應(yīng)當委托而沒有委托有相應(yīng)等級的招標代理機構(gòu)辦理招標事宜的情況；是否存在規(guī)避招標、虛假招標、圍標串標、評標不公、監(jiān)管不利問題；是否存在招標投訴情況。

（三）建設(shè)項目在土地決策審批、規(guī)劃管理、招標投標、土地使用以及經(jīng)營性用地和工業(yè)用地出讓制度是否落實，是否存在非法批地用地、擅自以改變土地規(guī)劃、低價出讓土地、違規(guī)征地、拆遷，違法違規(guī)審批和出讓等問題。項目實施是否嚴格執(zhí)行土地方面的規(guī)定和要求

（四）建設(shè)項目是否按要求的時限開工，是否嚴格按照批準的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標準建設(shè)；規(guī)劃許可、環(huán)評審批、建設(shè)實施、建設(shè)管理、安全管理程序是否到位規(guī)范；是否存在違法轉(zhuǎn)包和分包、擅自變更設(shè)計、隨意擴大或減少建設(shè)規(guī)模、提高或降低投資標準的問題；是否存在施工監(jiān)理不到位、工程質(zhì)量低劣、安全生產(chǎn)責(zé)任制不落實等問題。

（五）建設(shè)項目中央投資以及各項配套資金是否及時到位，是否按建設(shè)進度及時足額撥付建設(shè)資金；項目專項投資是否實行了專賬管理、單獨核算、?？顚Ｓ?；資金撥付和賬戶管理等內(nèi)控機制是否健全，財務(wù)部門對項目物資采購是否存在監(jiān)管薄弱、違規(guī)使用資金的現(xiàn)象；是否開展了竣工結(jié)算和決算審計，是否存在投資概算或投資規(guī)模失控的現(xiàn)象。

（六）建設(shè)項目是否嚴格執(zhí)行“四制”有關(guān)規(guī)定，健全工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)責(zé)任制；是否存在工程質(zhì)量和安全隱患問題，是否發(fā)生過安全生產(chǎn)責(zé)任事故。項目是否按期完工，是否嚴格履行了竣工驗收程序項目，建設(shè)質(zhì)量是否達到合格，是履行了資產(chǎn)交付手續(xù)，能否按期投產(chǎn)使用項目，投產(chǎn)運行是否達設(shè)計效果，檔案資料管理是否規(guī)范。

（七）項目建設(shè)有關(guān)問題的表現(xiàn)形式、發(fā)生規(guī)律、重要特點表現(xiàn)在那些方面，針這些問題應(yīng)采取什么措施和辦法來進行進行改進和解決。

第二篇：排查和整改工作實施方案

海豐縣畜牧獸醫(yī)突發(fā)事件風(fēng)險隱患

排查和整改工作實施方案

一、工作目標

飼料、獸藥等投入品經(jīng)營企業(yè)自查面達到100%；對養(yǎng)殖生產(chǎn)環(huán)節(jié)的初級畜產(chǎn)品進行全面排查，排查出的畜產(chǎn)品質(zhì)量安全隱患整治率達到100%；生豬屠宰檢疫率100%，有效遏制一般畜產(chǎn)品質(zhì)量安全事件，堅決杜絕重大畜產(chǎn)品質(zhì)量安全事件發(fā)生。

二、工作步驟

全縣畜牧獸醫(yī)突發(fā)事件風(fēng)險隱患排查和整改工作從現(xiàn)在起至2014年12月15日結(jié)束，分三個階段進行：

（一）動員部署階段（6月15日—6月30日）縣局將結(jié)合本地區(qū)、本部門和本單位實際，制訂畜牧獸醫(yī)突發(fā)事件風(fēng)險隱患排查和整改工作實施方案，明確目標，落實責(zé)任。各鎮(zhèn)畜牧獸醫(yī)站結(jié)合各自的實際情況制定相應(yīng)實施方案。

（二）組織實施階段（7月1日-11月30日）縣局與鎮(zhèn)畜牧獸醫(yī)站將組織力量，按照工作方案認真開展畜牧獸醫(yī)突發(fā)事件風(fēng)險隱患排查和整改工作。對排查出的畜產(chǎn)品質(zhì)量安全一般隱患，立即整改，對排查出的重大隱患要制訂整改計劃，落實整改責(zé)任，實行限期整改，務(wù)求工作取得實效。

（三）總結(jié)提高階段（12月1日至12月15日）縣局將對本次畜牧獸醫(yī)突發(fā)事件風(fēng)險隱患排查和整改工作進行認真總結(jié)，對查出的畜產(chǎn)品質(zhì)量安全隱患整治情況進行跟蹤監(jiān)管，進一步鞏固整治成果，建立長效機制，監(jiān)管率、查處率均達100%。

三、工作重點

各鎮(zhèn)畜牧獸醫(yī)站應(yīng)把本次畜牧獸醫(yī)突發(fā)事件風(fēng)險隱患排查和整改工作行動與今年開展的2014年《海豐縣畜產(chǎn)品質(zhì)量安全整治工作方案的通知》有機結(jié)合起來，突出工作重點，抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保整體提升。

（一）飼料隱患排查

重點是加強對飼料產(chǎn)品的監(jiān)測和排查，嚴厲查處經(jīng)營、使用瘦肉精等違禁藥物的行為。

主要任務(wù)：一是加強對飼料經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管，杜絕經(jīng)營無生產(chǎn)許可證、無產(chǎn)品批準文號、無產(chǎn)品標簽的“三無”飼料產(chǎn)品；二是加大對飼料及飼料添加劑的抽檢范圍和頻次；三是嚴厲打擊養(yǎng)殖過程中添加瘦肉精、蘇丹紅等違禁藥物的違法行為。

（二）獸藥及獸藥殘留隱患排查

重點是查處經(jīng)營假劣獸藥，強化獸藥質(zhì)量監(jiān)管。主要任務(wù)：一是加大獸藥市場整治力度，嚴厲查處禁用藥物；二是加強獸藥監(jiān)督抽檢，組織開展對非法生產(chǎn)假劣獸

藥、過期失效產(chǎn)品的清查行動；三是加大獸藥使用監(jiān)管力度，加強安全用藥宣傳、指導(dǎo)，完善用藥記錄和休藥期制度；四是加大畜禽產(chǎn)品獸藥殘留監(jiān)控力度，重點監(jiān)測豬肉產(chǎn)品中喹噁啉類、硝基咪唑類等促生長劑藥物殘留，禽肉產(chǎn)品中硝基呋喃類、喹諾酮和磺胺類藥物殘留。

（三）養(yǎng)殖業(yè)生產(chǎn)環(huán)境隱患排查

重點監(jiān)管養(yǎng)殖場動物防疫條件，查看有無違禁飼料、獸藥，杜絕突發(fā)環(huán)境事件發(fā)生。

主要任務(wù)：一是檢查監(jiān)測畜禽養(yǎng)殖環(huán)節(jié)使用瘦肉精等違禁藥物和有毒有害化學(xué)物質(zhì)的行為，現(xiàn)場抽查防疫室的獸藥和飼料庫是否有違禁藥品和飼料，以及不遵守休藥期規(guī)定等行為。二是檢查養(yǎng)殖場疫病防控、污物無害化處理等質(zhì)量安全控制設(shè)施設(shè)備，重點整改完善消毒設(shè)施、病死畜禽生物發(fā)酵或深埋設(shè)施、畜禽糞污無害化處理設(shè)施不完備或不正常運行現(xiàn)象。三是檢查整改畜禽養(yǎng)殖檔案、防疫檔案未建立、不完整、不規(guī)范情況，檢查動物耳標佩戴等情況。

（四）肉食品安全隱患排查

重點是加強對動物及其產(chǎn)品生產(chǎn)、經(jīng)營、加工等環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查，嚴厲打擊經(jīng)營、加工病害畜產(chǎn)品行為，嚴防病害畜產(chǎn)品流入銷售環(huán)節(jié)。

主要任務(wù)：一是加強定點屠宰場動物防疫條件審查，認真做好檢驗檢疫工作，加強產(chǎn)地檢疫和屠宰檢疫，強化市場

監(jiān)管，加大對非法收購、販賣、加工病死畜禽違法行為的打擊力度，對病死豬堅決做到不準宰殺、不準食用、不準出售、不準轉(zhuǎn)運，必須進行檢疫診斷和無害化處理，即“四不準一處理”；二是加強動物疫病標識及疫病可追溯體系制度管理，無耳標的生豬、牛不許調(diào)運、不許進場待宰。沒有產(chǎn)品檢疫合格證明的畜禽肉不準進入市場、超市銷售；三是加強定點屠宰場“瘦肉精”的監(jiān)督檢測工作,嚴格監(jiān)控進場生豬的質(zhì)量，對每一批進場生豬都要隨機抽樣，檢測鹽酸克倫特羅，沙丁胺醇、萊克多巴胺三種“瘦肉精”等有毒物質(zhì)，對“瘦肉精”檢測呈陽性的生豬，要堅決停宰，并按規(guī)定作無害化處理。暫停從瘦肉精檢測呈陽性的地區(qū)調(diào)入生豬；四是加強對豬肉生產(chǎn)、加工和市場監(jiān)管，對檢疫不合格生豬、病死豬肉、有毒有害豬肉、注水豬肉等,必須經(jīng)過無害化處理,該焚燒的一律當場焚燒。

（五）畜禽重大動物疫病隱患排查

重點加強動物防疫巡查工作，掌握風(fēng)險因素基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，對口蹄疫、高致病性豬藍耳病、高致病性禽流感等疫病進行風(fēng)險評估，及時作出預(yù)警預(yù)報，提高防控能力。

主要任務(wù)：組織人力安排部署畜禽重大動物疫情排查，以養(yǎng)殖場戶、自然村為重點，以臨床檢查、補免、消毒、市場監(jiān)管、監(jiān)測檢查為手段，結(jié)合動物流行病學(xué)調(diào)查，開展拉網(wǎng)式的動物疫情排查、監(jiān)測工作。同時結(jié)合排查情況，建立

健全突發(fā)事件防控和應(yīng)急機制、落實監(jiān)管責(zé)任、完善應(yīng)急預(yù)案、充實救援隊伍、儲備必要物資，確保如發(fā)生突發(fā)事件可以快速、妥善處置。

四、工作要求

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)，制定工作方案?？h局成立畜牧獸醫(yī)突發(fā)事件風(fēng)險隱患排查和整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由局長羅火貴同志擔(dān)任，副組長由副局長余東林、戴群芳二同志擔(dān)任；成員由獸醫(yī)股、畜牧股、法規(guī)股、縣動物衛(wèi)生監(jiān)督所、動物疫病預(yù)防控制中心、畜牧技術(shù)推廣站等負責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全縣畜牧獸醫(yī)突發(fā)事件風(fēng)險隱患排查和整改工作，部署排查和督促整改工作，明確目標、任務(wù)和責(zé)任;分管領(lǐng)導(dǎo)要切實履行牽頭職責(zé)，具體抓好落實;要抽調(diào)精干得力人員，充實監(jiān)管隊伍力量，確保組織領(lǐng)導(dǎo)、機構(gòu)人員、職能職責(zé)、檢測手段、監(jiān)管執(zhí)法“五到位”，建立并完善長效機制和責(zé)任追究制。

（二）突出工作重點，逐一排查隱患。各鎮(zhèn)畜牧獸醫(yī)站要針對本區(qū)域可能存在的畜牧獸醫(yī)突發(fā)事件風(fēng)險隱患，提出扎實有力的排查整改措施，特別是要圍繞食用畜產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，以當前隱患大的生豬、家禽、飼料及飼料添加劑、獸藥等為重點，對上述畜產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)和養(yǎng)殖專業(yè)合作社、畜牧投入品的生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)和門市全部納入排查范圍，逐一 5

建檔、逐一排查，不留死角，切實做到生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)自查、檢查和整治的全覆蓋。

（三）排查整治并重，加強隱患整治。各鎮(zhèn)畜牧獸醫(yī)站要在全面排查的基礎(chǔ)上，認真梳理分析，迅速制定綜合防范和整治措施。對排查出來的一般隱患，要立即整改落實，決不能拖延；對重大隱患，要建立掛牌整治制度，實行限期整治;對沒有安全保障而又不能立即整改到位的單位及個人,必須停產(chǎn)停業(yè)整頓；對整改后仍達不到安全要求的，要堅決取締。對排查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為逐一整改，依法處理。

（四）健全責(zé)任體系，嚴格責(zé)任追究。各鎮(zhèn)畜牧獸醫(yī)站要按照屬地管理的原則，各負其責(zé)，協(xié)同推進，逐步建立和完善畜牧獸醫(yī)突發(fā)事件風(fēng)險隱患排查和整改工作責(zé)任體系，把領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、管理責(zé)任、操作責(zé)任落實到具體環(huán)節(jié)、具體崗位、具體人頭；要嚴格實行主要領(lǐng)導(dǎo)負總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭抓，其他成員“一崗雙責(zé)”具體抓，具體實施的監(jiān)管部門要按照要求依法履行各自監(jiān)管職責(zé)。要實行嚴格的責(zé)任追究，對發(fā)生較大以上的畜牧獸醫(yī)突發(fā)事件，要按照有關(guān)規(guī)定進行問責(zé)，嚴肅處理，涉嫌犯罪的，要依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任?？h局將對各鎮(zhèn)畜牧獸醫(yī)站開展畜牧獸醫(yī)突發(fā)事件風(fēng)險隱患排查和整改工作的進展情況進行督查，并及時通報督查結(jié)果。

（五）實行動態(tài)監(jiān)管，及時報送信息。各鎮(zhèn)畜牧獸醫(yī)站要實行動態(tài)監(jiān)管，及時收集和反饋畜牧獸醫(yī)突發(fā)事件風(fēng)險隱患排查和整改工作進展情況，及時發(fā)現(xiàn)并解決工作中的新情況和新問題。切實加強信息溝通和傳遞，落實專人負責(zé)及時報送畜牧獸醫(yī)突發(fā)事件風(fēng)險隱患排查和整改工作進展情況，在每月28日前、整個工作總結(jié)在12月15日前上報縣局獸醫(yī)股。

五、工作建議

一是建議理順現(xiàn)有鎮(zhèn)畜牧獸醫(yī)站人員財政編制，將突發(fā)重大動物疫病應(yīng)急處置經(jīng)費列入財政預(yù)算，保證技術(shù)人員穩(wěn)定、應(yīng)急物資儲備及時更新、應(yīng)急演練、知識技能培訓(xùn)、疫源追溯、疫情監(jiān)測、免疫應(yīng)激死亡補助及治療費用等方面所需資金。

二是建議各級政府加大宣傳引導(dǎo)，利用各種媒體廣泛宣傳《動物防疫法》，用動物防疫的先進經(jīng)驗和實例教育養(yǎng)殖場，使廣大養(yǎng)殖戶的動物防疫意識從“要你防”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙馈?、“我必防”，提高廣大養(yǎng)殖者主動防疫、自主防疫、全面防疫的意識。

三是建議建設(shè)縣級檢驗檢測機構(gòu)，加大投入，配備齊全的儀器設(shè)備，同時培養(yǎng)一支高素質(zhì)的畜產(chǎn)品檢測專業(yè)技術(shù)隊伍，服務(wù)于優(yōu)勢畜產(chǎn)品生產(chǎn)基地及產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，建立區(qū)域性的畜產(chǎn)品安全檢驗中心。

第三篇：“三項排查”工作實施方案[模版]

“三項排查”工作實施方案

一、切實增強開展“三項排查”工作重要性的認識

組織開展“三項排查”工作，是堅持社會治安綜合治理方針，積極整合各方面力量，促進社會和諧的現(xiàn)實需要和重要保證，對于落實第一責(zé)任、服務(wù)第一要務(wù)，做好國際金融危機形勢下維護社會穩(wěn)定工作具有十分重要的意義。鎮(zhèn)、各部門要從學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀的高度，充分認識開展這項活動的重要性和緊迫性，切實增強政治意識、大局意識、責(zé)任意識和協(xié)作意識，把這項工作擺上重要議事日程和突出位置，采取有力措施，抓緊抓好，抓出成效。

二、扎實開展社會矛盾糾紛排查化解工作，全力維護社會和諧穩(wěn)定矛盾糾紛排查化解工作由縣司法所、信訪室牽頭負責(zé)，派出所、綜治辦以及矛盾糾紛多發(fā)行業(yè)和領(lǐng)域的相關(guān)主管部門協(xié)作配合。鎮(zhèn)調(diào)處工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位之間要加強協(xié)調(diào)配合，不斷完善訴調(diào)、公調(diào)、訪調(diào)等對接機制，促進人民調(diào)解、司法調(diào)解和行政調(diào)解的有機結(jié)合，形成排查化解矛盾糾紛的整體合力。鎮(zhèn)每月要對社會矛盾糾紛進行分析總結(jié)，建立相關(guān)臺帳資料。

當前排查化解的重點是：可能影響社會穩(wěn)定的矛盾糾紛，特別是易于激化、可能釀成群體性事件，以及易于轉(zhuǎn)化為刑事案件的突出矛盾；因征地拆遷改造，特別是在拉動內(nèi)需加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中引發(fā)的經(jīng)濟補償、人員安置、工程施工等方面的矛盾糾紛；企業(yè)關(guān)停倒閉、裁減人員等原因引發(fā)的群體性勞資、債務(wù)、就業(yè)等方面的矛盾糾紛；環(huán)境污染等問題引發(fā)的矛盾糾紛；可能引發(fā)去市赴省進京上訪的矛盾糾紛等。

排查化解矛盾糾紛，一是要充分發(fā)揮“大調(diào)解”機制的作用，利用鎮(zhèn)村二級調(diào)解網(wǎng)絡(luò)和矛盾糾紛聯(lián)排、聯(lián)防、聯(lián)調(diào)機制，組織專門力量深入基層、走訪群眾，逐個村組、逐個單位進行摸排，及時全面準確地掌握社會矛盾糾紛情況。二是要對排查出來的矛盾糾紛和問題隱患分類梳理，逐一登記建檔，把化解矛盾糾紛工作職責(zé)落實到部門、單位。落實到具體責(zé)任人，限期解決問題。對重大、復(fù)雜、疑難矛盾糾紛，實行領(lǐng)導(dǎo)包案、掛牌督辦，集中力量調(diào)處解決。對于短期內(nèi)

難以徹底化解的矛盾糾紛，要積極主動地做好群眾思想工作，同時要逐一落實措施，防止激化升級。三是要以排查化解工作為契機，切實加強鎮(zhèn)村兩級社會矛盾糾紛調(diào)處中心規(guī)范化建設(shè)，進一步明確社會矛盾糾紛調(diào)處中心職責(zé)，規(guī)范調(diào)解程序，提高調(diào)解能力，健全工作機制，嚴格考核獎懲，不斷提升調(diào)處工作整體水平。

三、全力開展治安混亂地區(qū)和突出治安問題排查整治工作，不斷提升人民群眾安全感

治安混亂地區(qū)和突出治安問題排查整治工作由派出所牽頭負責(zé)，文化、工商、城建等有關(guān)綜治成員單位積極配合，派出所每月要把治安混亂地區(qū)和突出治安問題排查整治工作情況匯總上報鎮(zhèn)綜治辦。

當前排查整治的重點地區(qū)是：各類刑事案件，尤其是“兩搶一盜”案件多發(fā)地區(qū)；公共娛樂場所、特種行業(yè)、大型集貿(mào)市場等治安情況復(fù)雜地區(qū)；易發(fā)生盜搶運輸物資的公路路段；存在治安隱患的學(xué)校及其周邊地區(qū)；外來人員聚集的企業(yè)等。排查整治的重點問題是：嚴重影響人民群眾安全感的多發(fā)性侵財犯罪和涉黑涉惡犯罪問題；非法吸收公眾存款、集資詐騙、傳銷等涉眾型犯罪問題；易燃易爆物品的生產(chǎn)、儲存、銷售、使用等環(huán)節(jié)存在的安全隱患；農(nóng)村地區(qū)盜竊農(nóng)用物資和家禽家畜違法犯罪等問題。

排查整治治安混亂地區(qū)和突出治安問題，一是要緊緊盯住命案等嚴重暴力犯罪、黑惡勢力等有組織犯罪、“兩搶一盜”等多發(fā)性侵財犯罪不放，適時組織開展專項斗爭，始終保持對刑事犯罪主動進攻的態(tài)勢。要嚴厲打擊危害企業(yè)安全、妨礙企業(yè)發(fā)展的違法犯罪活動，營造安全良好的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境。二是要強化陣地控制，采取蹲點排查等多種措施，對案件多發(fā)、秩序混亂、群眾反映強烈的區(qū)域，路段以及方面性、傾向性的突出治安問題進行深入排查，使整治工作方向明確、重點突出、效果明顯。對排查出的治安混亂地區(qū)和突出治安問題，要逐個登記建檔，逐個制定整治方案，逐個落實整治責(zé)任，及時組織各種專項治理整頓行動，切實轉(zhuǎn)變面貌。三是要以壓降街頭路面“兩搶”、入室盜竊、扒竊、盜搶機動車輛和詐騙等侵財性案件為重點，大力加強社會面防范控制。案件多發(fā)路段

和地方要增加巡邏密度，延長巡邏時間，形成嚴密的防控網(wǎng)絡(luò)。充分發(fā)揮村級綜治辦、警務(wù)室和專職保安聯(lián)防隊伍的作用，積極開展夜間巡防和多種形式的群防群治活動，切實維護農(nóng)村地區(qū)治安穩(wěn)定。四要切實抓好各類安全隱患的排查整治工作，特別要大力排查整治交通、消防和危險物品管理方面的安全隱患，嚴防重特大安全事故的發(fā)生。

四、全方位落實高危人群排查管控措施，從源頭上預(yù)防減少違法犯罪高危人群排查管控工作由鎮(zhèn)綜治辦牽頭，派出所、司法所、信訪及各專門工作小組按照“誰主管、誰負責(zé)”的原則，負責(zé)排查管控本系統(tǒng)職責(zé)范圍內(nèi)的高危人群，各部門要全面掌握高危人群情況，每季度集中排查梳理一次并總結(jié)上報。當前排查管控的重點是：刑釋解教人員、監(jiān)外服刑人員、“法輪功”等邪教人員、吸毒人員、社區(qū)矯正對象、社會閑散青少年等重點人群中可能違法犯罪的人員，以及其他可能鋌而走險的人員。

排查管控高危人群，一是要加強對重點人群的排查。要建立流動人口信息管理系統(tǒng)，加強對外來人口的登記、信息采集等工作；組織社區(qū)民警、外來人口協(xié)管員深入暫住人口聚集地和房屋出租戶開展排查，確保不漏管、不失控。要加強對賓館、網(wǎng)吧、公共娛樂場所等人員密集場所的檢查控制，及時發(fā)現(xiàn)和打擊落腳藏身的流竄犯罪人員、“三逃”人員和其他違法犯罪人員；要進一步強化專人?？卮胧?，明確責(zé)任，定案到人，落實對重點對象的監(jiān)控教育，堅決防止其形成現(xiàn)實危害。二是要在刑釋解教人員和取保候?qū)彙⒓籴?、緩刑、管制、保外就醫(yī)等人員中開展排查，對排查出來的重點人員，要加強針對性的教育管理，強化銜接管控，最大限度地減少脫管漏控；要強化對矯正對象的監(jiān)督管理，嚴格落實報到談話、思想?yún)R報、家庭走訪、學(xué)習(xí)教育、評議考核等日常管理措施；預(yù)防和減少社區(qū)矯正對象重新違法犯罪。同時，要進一步落實對流浪、閑散未成年人以及服刑人員未成年子女的撫養(yǎng)、監(jiān)護、教育、管理等方面的救助政策和措施，努力降低未成年人的犯罪率。三是要加強對邪教組織的打擊和管控，強化教育轉(zhuǎn)化工作，對重點人頭要盯得住、防得嚴、摸得清，及時掌握動態(tài)，報送信息。要嚴厲打擊

毒品犯罪活動，廣泛開展禁毒宣傳教育，幫助吸毒人員擺脫毒品。

五、加強領(lǐng)導(dǎo)，落實措施，確保“三項排查”工作取得實效

鎮(zhèn)、各部門要高度重視“三項排查”工作，切實把這項工作作為綜治與平安建設(shè)的一項重要內(nèi)容，精心組織，全面部署，迅速實施，創(chuàng)造性地開展工作。要成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定工作方案，細化目標任務(wù)，明確責(zé)任人員，強化工作措施，切實抓緊抓好。綜治辦要把“三項排查”工作列為社會治安和社會穩(wěn)定情況信息分析例會的重要內(nèi)容，定期分析研判。成立“三項排查”工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由副書記王世鎖擔(dān)任，副組長由人武部長殷華擔(dān)任。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在綜治辦，主任由楊鐵平同志擔(dān)任，副組長所在的單位相關(guān)職能部門負責(zé)人為聯(lián)絡(luò)員。各部門要按照屬地管理和“誰主管、誰負責(zé)”的原則，認真落實“三項排查”工作責(zé)任，對因排查不細致、工作不到位導(dǎo)致發(fā)生有重大影響事件和案件的，嚴格實行責(zé)任倒查，對相關(guān)責(zé)任部門、單位和責(zé)任人進行通報批評，警示直至實施“一票否決”，各部門開展“三項排查”工作采取多種方式不定期地進行專項檢查，檢查結(jié)果將計入單位年終綜治和平安建設(shè)工作考核。

第四篇：排查整治工作實施方案

銅罐驛鎮(zhèn)社會治安重點地區(qū)排查整治工作

實 施 方 案

根據(jù)市、區(qū)綜治委統(tǒng)一部署，經(jīng)鎮(zhèn)研究決定，在全鎮(zhèn)范圍內(nèi)組織開展社會治安重點地區(qū)排查整治工作。現(xiàn)制定如下實施方案。

一、工作目標

通過強有力的排查、整治和建設(shè)，力爭實現(xiàn)以下目標：

（一）重點地區(qū)搶劫、搶奪、盜竊、扒竊等嚴重影響群眾安全感的侵財型案件高發(fā)的勢頭得到有效遏制，刑事案件立案同比下降10%（農(nóng)村地區(qū)同比下降5%）。

（二）重點地區(qū)治安秩序混亂現(xiàn)象明顯好轉(zhuǎn)，“黃賭毒”問題得到有效遏制。

（三）重點地區(qū)重大治安、交通、火災(zāi)隱患得到及時整改，不因漏管失控引發(fā)影響惡劣的重大刑事、治安案件和重大治安災(zāi)害事故。

（四）重點地區(qū)人防、物防、技防等治安防控和綜合治理機制建立健全，人民群眾反映強烈的治安問題得到有效解決，整治地區(qū)群眾滿意率達到90%以上。

二、基本原則

（一）堅持“條塊聯(lián)動”原則。按照“屬地管理”和“誰主管、誰負責(zé)”的要求，排查整治工作以屬地為主，部門配合，實行條塊聯(lián)動。明確劃分條塊責(zé)任，凡屬鎮(zhèn)、村（居）解決的問題，由鎮(zhèn)、村（居）解決；凡屬部門單位解決的問題，由部門單位解決。

（二）堅持“因地制宜”原則。從本地實際出發(fā)，針對性開 1

展排查整治工作，哪里治安混亂就重點整治哪里，哪些治安問題突出就重點治理哪些治安問題，什么矛盾糾紛突出就重點化解什么矛盾糾紛。

（三）堅持“標本兼治”原則。著眼建設(shè)，因勢利導(dǎo)，疏堵結(jié)合，以平安創(chuàng)建為載體，進一步創(chuàng)新管理手段，夯實管理基礎(chǔ)，提升服務(wù)水平，努力從源頭上消除產(chǎn)生治安亂點和突出治安問題的土壤和條件。

（四）堅持“注重實效”原則。通過排查整治，及時發(fā)現(xiàn)和化解突出矛盾糾紛，找準和整治治安亂點和突出治安問題，采取切實有效的措施，把影響社會和諧穩(wěn)定的問題解決在基層，解決在單位內(nèi)部，解決在萌芽狀態(tài)。

（五）堅持“責(zé)任查究”原則。對排查工作不深入不細致、整治措施不到位，導(dǎo)致引發(fā)重大群體性事件、重大惡性案件和治安災(zāi)害事故的村（居）、直屬單位，按照社會治安綜合治理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制的有關(guān)規(guī)定，嚴肅查究村（居）、直屬單位領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

二、工作步驟

整治時間從4月1日至12月31日，分三個階段進行：

第一階段：4月1日至4月10日，為深入排查梳理階段。對排查出的重點地區(qū)進一步核查，對問題進一步梳理，界定掛牌整治地區(qū)范圍，明確責(zé)任單位、責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)，制定整治方案和工作措施，逐一掛牌整治。

第二階段：4月11日至11月30日，為集中攻堅整治階段。組織力量對重點地區(qū)開展集中整治，通過集中清查打擊，偵破一批案件，打掉一批團伙，懲治一批違法犯罪人員，切實扭轉(zhuǎn)重點

地區(qū)治安狀況。同時，按照邊整邊建的原則，建立健全治安防控機制，鞏固整治成果。

第三階段：12月1日至12月31日，為總結(jié)驗收階段。在對整治工作進行自查總結(jié)的基礎(chǔ)上，上報區(qū)整治辦對掛牌整治重點地區(qū)進行檢查驗收。

四、主要措施

（一）全面深入排查。由鎮(zhèn)黨委、政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，社會管理綜合治理委員會牽頭組織，有關(guān)單位共同參與，經(jīng)常性開展社會治安重點地區(qū)的大排查，了解和掌握治安混亂地區(qū)和突出治安問題，查找社會治安綜合治理工作的薄弱環(huán)節(jié)；廣泛聽取社會各方面意見和群眾反映；通過發(fā)布公告、設(shè)臵舉報電話和建立獎勵制度等，組織發(fā)動群眾檢舉揭發(fā)違法犯罪行為，舉報治安混亂地區(qū)和突出治安問題。要逐村（居）逐戶進行地毯式排查、滾動式排查，切實摸清所轄范圍內(nèi)存在的矛盾糾紛和治安混亂區(qū)域，摸清可能引發(fā)人員傷亡和財產(chǎn)損失的安全隱患，摸清影響群眾安全感的突出治安問題和導(dǎo)致治安混亂的原因。

（二）狠抓集中整治。實行治安重點地區(qū)臺帳管理，根據(jù)問題的性質(zhì)和管轄權(quán)限分類建立臺帳，落實人員管理，明確整改時限。堅持排查和整治兩手抓。始終堅持嚴打方針不動搖，嚴厲打擊敵對勢力的滲透破壞活動；嚴厲打擊“法輪功”等邪教組織或利用宗教名義進行的非法活動；嚴厲打擊嚴重影響群眾安全感的嚴重暴力犯罪和“兩搶一盜”等多發(fā)性侵財犯罪；嚴厲打擊地方黑惡勢力和團伙犯罪；嚴厲打擊拐賣婦女兒童犯罪和黃賭毒等違法犯罪活動。對治安問題嚴重、群眾反映強烈的地方，由鎮(zhèn)實行

掛牌整治。

（三）嚴密治安防控。加快推進視頻監(jiān)控“天網(wǎng)”工程建設(shè)，并推進技防向農(nóng)村、社區(qū)、單位內(nèi)部、城鄉(xiāng)結(jié)合部等區(qū)域延伸，結(jié)合實際在有條件的居民家庭安裝經(jīng)濟實用的技防設(shè)施，在農(nóng)村村民家中推廣電話聯(lián)防、防盜警鈴等簡易技防設(shè)施。建立“交巡警防控街區(qū)、平安家園護衛(wèi)隊防控社區(qū)、治安協(xié)勤防控重點區(qū)、單位內(nèi)保防控責(zé)任區(qū)、守樓護院人員防控居住區(qū)”的“五區(qū)”防控體系，充分發(fā)揮群防群治作用。加大警力在案件高發(fā)的重點部位、場所、路段和城鄉(xiāng)結(jié)合部的巡邏力度，提高打擊現(xiàn)行犯罪能力。

（四）注重源頭治理。把城鄉(xiāng)結(jié)合部等重點地區(qū)集中整治納入城鄉(xiāng)一體化發(fā)展格局，加快改造建設(shè)。把工作重點放在經(jīng)濟建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、環(huán)境整治和公共服務(wù)上，通過建立城鄉(xiāng)社會管理和綜合服務(wù)平臺，加強醫(yī)療、衛(wèi)生、計生、社保、教育、法律服務(wù)、社會救助等各項公共服務(wù)，努力建設(shè)新型社區(qū)。要注意在建設(shè)、改造時，暢通政府與群眾的溝通渠道，充分聽取群眾的意見，積極回應(yīng)群眾訴求。

（五）建立長效機制。建立定期例會制度，及時通報工作進展，研究解決突出問題和重大情況；建立信息共享機制，切實做到對治安重點地區(qū)和突出治安問題早預(yù)防、早控制、早解決；建立臺帳管理機制，對社會治安重點地區(qū)中的各類重點人員、安全隱患、矛盾糾紛等分級分類，逐一進行登記造冊；建立進度報告機制，各村（居）、各單位每月上報排查整治工作情況，并做好相關(guān)經(jīng)費保障。

（六）夯實基層基礎(chǔ)。在排查整治工作中，把治亂與“治癱”、“治軟”結(jié)合起來，建立健全基層黨政組織建設(shè)。對軟弱渙散、不起作用的基層黨政組織和領(lǐng)導(dǎo)班子，查明原因，及時予以調(diào)整、加強，特別是要選好配強基層帶頭人。要加強基層綜治機構(gòu)、公安派出所、司法所、社區(qū)警務(wù)室建設(shè)，充實人力、物力、財力。確保有人干事、有錢辦事。鞏固完善“七位一體”運行機制，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)開展平安創(chuàng)建。

五、組織領(lǐng)導(dǎo)

（一）加大領(lǐng)導(dǎo)力度。鎮(zhèn)成立由黨委、政府主要領(lǐng)導(dǎo)負總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)具體負責(zé)，有關(guān)部門負責(zé)同志參與的社會治安重點地區(qū)排查整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織開展本鎮(zhèn)社會治安重點地區(qū)排查整治工作。綜治辦要把開展社會治安重點地區(qū)排查整治作為重要任務(wù)，落實各項工作措施。

（二）廣泛宣傳發(fā)動。把宣傳發(fā)動工作貫徹于排查整治工作的始終，重點宣傳排查整治工作的意義和政策，宣傳排查整治工作的戰(zhàn)果和典型經(jīng)驗，倡導(dǎo)見義勇為，弘揚社會正氣，增強群眾參與的自覺性和積極性，動員群眾檢舉、揭發(fā)和指證犯罪，促成排查整治的強大聲勢。要加強輿論宣傳的領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)，正確把握宣傳輿論導(dǎo)向，避免形成炒作熱點和負面影響。

（三）部門協(xié)作配合。各有關(guān)單位要按照“誰主管誰負責(zé)”的原則，各司其職、各負其責(zé)，密切配合、通力協(xié)作，構(gòu)建齊抓共管的工作格局，形成強大工作合力。紀檢部門要嚴肅查處排查整治工作發(fā)現(xiàn)的干部違法違紀行為，對被一票否決地方的領(lǐng)導(dǎo)干部，嚴格按照有關(guān)規(guī)定進行責(zé)任查究。組織部門要加強基層黨組

織，及時進行整頓。宣傳部門要加強輿論宣傳工作，大力宣傳涌現(xiàn)出來的先進集體和先進個人，努力營造濃厚的社會氛圍。公安機關(guān)要嚴厲打擊各類刑事違法犯罪活動，切實加強治安管理，及時解決重點地區(qū)存在的突出治安問題。民政部門要進一步加強社區(qū)、村民自治工作，加強對群眾自治組織的管理監(jiān)督，對排查出的“重點村”、“難點村”要集中組織整改，切實做好社區(qū)服務(wù)工作。司法所要積極參與社會治安重點地區(qū)排查活動，著力化解各類矛盾糾紛，進一步做好刑釋解教人員安臵幫教工作。配合建設(shè)規(guī)化部門推動各村（居）將社會治安重點地區(qū)建設(shè)改造、社會治安防控體系建設(shè)納入城鄉(xiāng)建設(shè)整體規(guī)劃。安監(jiān)部門要加大對存在公共生產(chǎn)安全隱患地區(qū)的排查整治。共青團要加強對不在學(xué)、無職業(yè)青少年、流浪兒童、服刑在教人員未成年子女等重點青少年群體的幫助、教育、服務(wù)和管理。綜治辦要加強組織協(xié)調(diào)和檢查督導(dǎo)，廣泛發(fā)動各成員單位和社會各方面力量參與排查整治工作。

（四）鎮(zhèn)將適時對各地排查整治工作進行督導(dǎo)。對排查工作不深入、整治措施不得力、效果不明顯、突出治安問題沒有及時解決、治安混亂局面沒有明顯改觀的地方和單位，下發(fā)抄告督辦單；對釀成重大群體性事件、重大刑事案件或重大治安災(zāi)害事故的地方和單位，實行一票否決，并查究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對弄虛作假、敷衍塞責(zé)的地方和單位，給予黃牌警告，問題嚴重的實行一票否決。

九龍坡區(qū)銅罐驛鎮(zhèn)人民政府

二○一二年四月十三日

第五篇：風(fēng)險排查工作實施方案(天津)

風(fēng)險排查工作實施方案

分公司各部門：

為貫徹落實保監(jiān)會下發(fā)的《人身保險公司風(fēng)險排查管理規(guī)定》（保監(jiān)發(fā)?2013?48 號）（以下簡稱《規(guī)定》）的內(nèi)容和要求，加強分公司對資金案件風(fēng)險、財務(wù)管理風(fēng)險、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險和內(nèi)控管理缺陷風(fēng)險的管理，經(jīng)分公司總經(jīng)理室研究決定，根據(jù)總公司下發(fā)的《長城人壽保險股份有限公司風(fēng)險排查工作實施方案》的要求，組織本次風(fēng)險排查活動，特制定本實施方案：

一、組織保障

分公司成立風(fēng)險排查工作小組，負責(zé)分公司的風(fēng)險排查工作。風(fēng)險排查小組由分公司公共資源部、多元行銷部、運營服務(wù)部、財務(wù)部、人力資源室等部門人員組成。

組長：蘇蘊輝 執(zhí)行組長：劉盈

組員：宋立新、張皓、王新盈、孔春明、花明 風(fēng)險排查主要采取對應(yīng)條線開展風(fēng)險排查工作的方式，分公司參與風(fēng)險排查的各部門負責(zé)人對于本條線的排查結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。

二、總體安排

本次風(fēng)險排查在分公司全面開展，風(fēng)險排查分二個層面，一是公司各部門對照《規(guī)定》開展自查自糾；二是分公司風(fēng)險排查小組根據(jù)自查情況，對各部門進行抽查。

（一）自查、抽查工作分工

根據(jù)《規(guī)定》內(nèi)容的要求具體安排如下：

1、各部門自2013年7月22日—8月9日負責(zé)對照《規(guī)定》開展自查自糾，并編制自查報告及報表。

2、公司風(fēng)險排查小組自2013年8月10日—8月30日負責(zé)對照《規(guī)定》開展抽查，并編制報告、報表。

（二）排查周期

2012年7月1日—2013年6月30日，涉及重大問題可上溯或下延。

三、排查范圍

風(fēng)險排查范圍包括但不限于以下內(nèi)容

1、保險資金案件風(fēng)險。梳理各類案件線索并對較明確的案件線索組織排查，特別是要排查內(nèi)部工作人員或保險銷售從業(yè)人員挪用、侵占客戶資金及詐騙保險金的案件線索。

（1）挪用客戶保費；

（2）利用偽造、變造保險單證或私刻印章等手段進行保險詐騙；

（3）利用虛假或重要空白單證進行保險資金“體外循環(huán)”；

（4）私自將客戶保單退保獲取退保金；（5）偽造客戶簽名、印鑒將客戶保單質(zhì)押貸款套取資金；

（6）侵占、挪用或非法占有客戶理賠、退保、給付資金，冒領(lǐng)生存金；

（7）挪用、非法占有公司營運資金；

（8）以公司名義或辦理保險業(yè)務(wù)名義進行非法集資、民間借貸等活動；

（9）投保人利用保險進行洗錢，或公司員工、保險銷售從業(yè)人員協(xié)助他人利用保險進行洗錢。

2、財務(wù)管理風(fēng)險。重點排查公司因財務(wù)管理問題可能導(dǎo)致發(fā)生司法案件、引致群體性事件或其他損害保險消費者權(quán)益的風(fēng)險隱患。

（1）未嚴格執(zhí)行收付費管理制度，現(xiàn)金收費、大額轉(zhuǎn)賬未采取有效手段對客戶身份及交費賬戶進行識別；

（2）保險銷售從業(yè)人員或公司員工代客戶開立、保管收付費存折或銀行卡；

（3）基層機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員私設(shè)“小金庫”；

（4）直銷業(yè)務(wù)虛掛中介業(yè)務(wù)套取傭金及手續(xù)費；

（5）管理人員侵占傭金及手續(xù)費；

（6）編造假賠案、假業(yè)務(wù)套取公司資金、費用；

（7）虛列業(yè)務(wù)及管理費套取費用；

（8）虛列銷售人員人數(shù)或績效、獎金等套取費用。

3、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險。重點排查銷售活動中因銷售行為不規(guī)范可能導(dǎo)致發(fā)生司法案件、引致群體性事件或其他損害保險消費者權(quán)益的風(fēng)險隱患，特別要排查因銷售誤導(dǎo)、滿期收益顯著低于客戶預(yù)期等原因，可能引發(fā)公司及代理機構(gòu)營業(yè)場所內(nèi)突發(fā)出現(xiàn)投保人集中退?；蛞蠼o予滿期給付金之外的額外補償?shù)娜后w性突發(fā)事件的風(fēng)險。

（1）私自將客戶保單轉(zhuǎn)保為其他險種；

（2）保險銷售從業(yè)人員及保險代理機構(gòu)不具備銷售資格；

（3）銷售過程中存在夸大保險責(zé)任或保險產(chǎn)品收益，對保險產(chǎn)品的不確定利益承諾保證收益，將保險產(chǎn)品當做儲蓄存款、理財產(chǎn)品銷售，隱瞞除外責(zé)任、猶豫期客戶權(quán)利、退保損失以及萬能保險、投資連結(jié)保險費用扣除情況等保險條款重要事項等銷售誤導(dǎo)行為；

（4）培訓(xùn)課件以及對外宣傳資料存在不實、夸大等誤導(dǎo)性表述，對銷售從業(yè)人員的崗前培訓(xùn)不符合監(jiān)管要求；

（5）保險銷售從業(yè)人員或代理機構(gòu)擅自設(shè)計、修改、印制宣傳資料，擅自使用含有誤導(dǎo)內(nèi)容的宣傳資料及產(chǎn)品信息；

（6）未對合同期限超過一年的個人新單業(yè)務(wù)進行100%回訪；

（7）回訪品質(zhì)控制不到位，回訪過程未對投保人進行身份識別，或因回訪語速過快、對多個問題合并提問及回避客戶提問等導(dǎo)致回訪失真；

（8）客戶投訴及回訪問題件未及時妥善處理完畢。

4、內(nèi)控管理缺陷。重點排查公司在內(nèi)控管理方面存在的制度缺陷及風(fēng)險隱患。

（1）不相容崗位未實施人員分離；

（2）業(yè)務(wù)財務(wù)系統(tǒng)未實現(xiàn)全封閉運行，未對補錄、修改等特殊性操作建立有效的內(nèi)部管控制度；

（3）重要單證未進入單證系統(tǒng)管理，或者未實現(xiàn)系統(tǒng)實時管理，對重要單證未定期盤點、定期核銷；

（4）保單未全部實現(xiàn)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)出單，或者單證系統(tǒng)未與業(yè)務(wù)系統(tǒng)、財務(wù)系統(tǒng)實現(xiàn)對接；

（5）保險機構(gòu)及工作人員私刻、偽造公司印章，省級以下分支機構(gòu)行政用章、合同專用章未上收一級管理，印章使用未實行嚴格審批登記制度；

（6）客戶信息管理使用制度不健全或執(zhí)行不到位，存在客戶信息泄露風(fēng)險。

四、排查方法

公司各部門要對單證、印鑒、可疑人員、可疑業(yè)務(wù)線索以及相關(guān)內(nèi)控制度開展排查。根據(jù)具體業(yè)務(wù)及公司或部門內(nèi)部管控情況，公司各部門風(fēng)險排查的比例為排查周期內(nèi)百分之百，排查業(yè)務(wù)流程及各項指標。排查方法可以采取但不限于以下方面：

1、對單證印鑒進行排查。對重要單證進行清理核銷。存在以下情況的，應(yīng)對單證、印鑒及相關(guān)接觸人員的經(jīng)辦業(yè)務(wù)進行排查：

（1）存在長期未核銷單證或單證去向不明的情況，應(yīng)對未核銷及去向不明單證進行排查；對單證遺失較多的團隊、個人和代理機構(gòu)進行重點排查；

（2）存在遺失印鑒情況的，應(yīng)對相關(guān)機構(gòu)、部門及有關(guān)人員經(jīng)辦業(yè)務(wù)資金去向進行調(diào)查；

（3）下轄機構(gòu)未經(jīng)批準擅自刻制印章或者偽造、變造印章的，應(yīng)對印章管理和使用情況進行排查；

（4）有線索表明公司工作人員、銷售從業(yè)人員私刻印章，變造、偽造保險公司單證的，對其經(jīng)辦業(yè)務(wù)進行排查。

2、對可疑人員線索進行排查。存在以下情況的，應(yīng)對有關(guān)人員領(lǐng)用的單證進行排查，對其接觸的業(yè)務(wù)進行復(fù)查，對有關(guān)客戶進行回訪或采取其他有效方式進行排查：

（1）銷售從業(yè)人員展業(yè)活動較為頻繁，但業(yè)績靠少量保單長期維持相對均衡水平，或業(yè)績較高但保單繼續(xù)率指標較差；

（2）機構(gòu)工作人員、銷售從業(yè)人員及續(xù)期收費人員涉及地下賭博、傳銷組織、非法集資、民間借貸、洗錢等活動；

（3）銷售從業(yè)人員與客戶存在經(jīng)濟債務(wù)糾紛；

（4）基層機構(gòu)的工作人員僅有1－2人且長期無調(diào)整；

（5）機構(gòu)銷售從業(yè)人員被客戶或其他銷售人員、公司內(nèi)勤投訴次數(shù)較多；

（6）機構(gòu)工作人員、銷售從業(yè)人員及續(xù)期收費人員經(jīng)常代替客戶辦理變更交費賬戶等客戶重要信息，代辦金額較大的退保、理賠、給付業(yè)務(wù)，或者使用銀行卡為客戶刷卡交費的。

3、對可疑業(yè)務(wù)線索進行排查。存在以下情況的，應(yīng)通過客戶回訪或其他有效方式對有關(guān)人員經(jīng)辦業(yè)務(wù)進行排查：

（1）不同投保人保費來源于同一交費賬戶；

（2）多批次不同投保人的保單退保、理賠等資金支付對象為同一賬戶；

（3）退保、理賠、給付、分紅等資金支付給投保人、被保險人、受益人之外的人；

（4）存在大面積猶豫期內(nèi)撤單情況；

（5）同一客戶投保單、投保提示書、保險合同送達回執(zhí)等業(yè)務(wù)檔案上簽名筆跡明顯不同；

（6）投訴、咨詢及失效保單回訪中發(fā)現(xiàn)客戶稱已交費且能夠提供交費記錄，但業(yè)務(wù)系統(tǒng)無記錄；

（7）對大額退保、賠款、給付業(yè)務(wù)客戶進行回訪；

（8）對未實現(xiàn)收付費全額轉(zhuǎn)賬的保單客戶進行回訪；

（9）對投保人年齡較大且交費期限較長的保單戶進行回訪；

（10）客戶信息不真實的，對該銷售從業(yè)人員或代理機構(gòu)經(jīng)辦的業(yè)務(wù)進行回訪。

（11）對發(fā)生大額保單質(zhì)押貸款的進行回訪。

4、對滿期給付及退保風(fēng)險進行排查。排查要求、排查方法及排查結(jié)果報送依監(jiān)管另行規(guī)定。

5、對重點內(nèi)控風(fēng)險點進行排查。對內(nèi)控管理流程進行梳理，對可能引發(fā)公司發(fā)生重大風(fēng)險的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及操作流程進行排查整改：

（1）公司內(nèi)部工作人員兼任多個不相容崗位；（2）公司外勤人員兼任收付費、單證管理、外勤人力資源管理等崗位；

（3）系統(tǒng)操作權(quán)限的設(shè)臵和崗位牽制存在問題，如：一人持有多個不相容崗位的系統(tǒng)用戶名，不同崗位系統(tǒng)密碼未妥善保存，對具有較高系統(tǒng)操作權(quán)限的人員缺少監(jiān)督，存在越權(quán)或未經(jīng)授權(quán)使用他人權(quán)限處理業(yè)務(wù)情形；

（4）銷售人員或者工作人員私自留存客戶身份證、保險合同復(fù)印件等資料；

（5）可在業(yè)務(wù)系統(tǒng)外打印收付費環(huán)節(jié)憑證并可在系統(tǒng)中事后補錄；

（6）業(yè)務(wù)財務(wù)系統(tǒng)約定的保費收入來源及理賠給付去向賬戶名稱可以為非客戶本人；

（7）對內(nèi)或?qū)ν馐褂玫漠a(chǎn)品宣傳資料、各類培訓(xùn)資料存在違規(guī)、失實或易造成重大誤解內(nèi)容；

（8）未建立產(chǎn)品宣傳資料、各類培訓(xùn)資料的審核及管理機制，或已建立但與監(jiān)管規(guī)定不相符或未嚴格執(zhí)行；

（9）未建立產(chǎn)品說明會的審批、管理及巡查/暗訪制度，或已建立但與監(jiān)管規(guī)定不相符或未嚴格執(zhí)行；

（10）公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)不具備客戶信息真實性自動提示、校驗功能；

（11）未建立一年期以上個人新單業(yè)務(wù)100%回訪的有效機制，或雖已建立但并未嚴格實施。

五、風(fēng)險排查報告報送要求

1、各部門請于7月26日前報送此次風(fēng)險排查工作的聯(lián)系人。

2、各部門應(yīng)于8月9日前將風(fēng)險排查報告及報表（附件一、二）以紙質(zhì)版（需要部門負責(zé)人簽字）和電子版兩種方式一并報送至公司風(fēng)險合規(guī)室。

公司各部門、各下轄機構(gòu)在風(fēng)險排查過程中要留存好工作底稿、相關(guān)附表和有關(guān)數(shù)據(jù)資料，確保自查工作過程可重現(xiàn)、可復(fù)查。