第一篇：重慶市深化投資體制改革政策解讀

重慶市深化投資體制改革政策解讀

本文來源：重慶市發(fā)展改革委信息公開

按：近期，重慶市人民政府辦公廳公布了《重慶市人民政府關(guān)于進(jìn)一步深化投資體制改革的意見》（渝府發(fā)〔2014〕24號(hào)）。為方便廣大公眾了解掌握政策內(nèi)容，理解、配合、支持政策執(zhí)行，經(jīng)市政府網(wǎng)站約稿，市發(fā)展改革委對(duì)相關(guān)政策作出如下解讀：

一、改革背景

2004年投資體制改革10年來，我市對(duì)政府投資項(xiàng)目實(shí)行審批管理，對(duì)企業(yè)投資實(shí)行核準(zhǔn)或備案管理的投資體制總體是有效的。近年來，我市穩(wěn)步推進(jìn)投資體制相關(guān)改革，投資體制逐步完善，但現(xiàn)行投資管理也存在一些體制機(jī)制上的問題：市場(chǎng)的決定性作用不明顯，企業(yè)的主體地位不充分，企業(yè)自主決策受到較多干預(yù)，政府對(duì)企業(yè)投資的審批核準(zhǔn)事項(xiàng)仍然過多，內(nèi)外資投資管理不統(tǒng)一，政府部門監(jiān)管環(huán)節(jié)多、效率低、收費(fèi)亂，監(jiān)管不到位，缺乏問效追責(zé)機(jī)制等等。目前，我市企業(yè)投資約占全社會(huì)投資的九成，按照十八屆三中全會(huì)精神，有必要通過進(jìn)一步深化改革，從體制機(jī)制上解決這些問題，“向改革要紅利”，激發(fā)市場(chǎng)活力，確保投資和經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康運(yùn)行。

黨的十八屆三中全會(huì)《決定》明確提出要“深化投資體制改革，確立企業(yè)投資主體地位”。市委《2014年重慶市全面深化改革重點(diǎn)任務(wù)》把進(jìn)一步深化投資體制改革作為其中一項(xiàng)重要任務(wù)，要求制定全市進(jìn)一步深化投資體制改革的實(shí)施意見，規(guī)范政府投資管理，進(jìn)一步減少由政府核準(zhǔn)的企業(yè)投資事項(xiàng)。

市政府研究制定了《重慶市人民政府關(guān)于進(jìn)一步深化投資體制改革的意見》（渝府發(fā)〔2014〕24號(hào)，以下簡稱《意見》），并配套制定了《重慶市企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)目錄》（2014年版，以下簡稱《核準(zhǔn)目錄》）和《重慶市產(chǎn)業(yè)投資禁投清單》（2014年版，以下簡稱《禁投清單》），在多次調(diào)研和征求區(qū)縣政

府、市級(jí)有關(guān)部門意見建議基礎(chǔ)上，經(jīng)過市政府常務(wù)會(huì)和市委常委會(huì)審議，于5月26日正式印發(fā)實(shí)施。該文件將成為指導(dǎo)我市進(jìn)一步深化投資體制改革，完善各項(xiàng)相關(guān)投資制度的“總綱”和“路線圖”。

二、“1+2”文件框架體系

《意見》文本采取條目式，八個(gè)方面，共30條，明確了深化改革的指導(dǎo)思想，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，對(duì)投資主體和資金來源實(shí)行分類管理，進(jìn)一步簡化程序、改進(jìn)服務(wù)、加強(qiáng)監(jiān)管，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效升級(jí)。全文貫穿“四項(xiàng)原則”，即堅(jiān)持把握市場(chǎng)這根主線，堅(jiān)持強(qiáng)化企業(yè)這一主體，堅(jiān)持抓住簡政放權(quán)這個(gè)關(guān)鍵，堅(jiān)持創(chuàng)新服務(wù)與監(jiān)管。

《核準(zhǔn)目錄》（2014年版）嚴(yán)格按照國家目錄明確的核準(zhǔn)事項(xiàng)和核準(zhǔn)權(quán)限要求擬定。共分為十三條，第一至第十一條所列項(xiàng)目，適用于內(nèi)外資企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理；第十二、十三條所列項(xiàng)目，分別只適用于外商投資和境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理。企業(yè)投資建設(shè)本目錄外的項(xiàng)目，均實(shí)行備案管理。

《禁投清單》（2014年版）分為兩類。一類是禁止類，包括禁止新建和需要淘汰的項(xiàng)目；另一類是限制類，結(jié)合五大功能區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略和行業(yè)限制，對(duì)屬于國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整目錄中限制類項(xiàng)目進(jìn)行分類管理。

三、重慶深化投資體制改革的“亮點(diǎn)”

一是頂層設(shè)計(jì)系統(tǒng)推進(jìn)。深化投資體制改革是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要明確目標(biāo)和任務(wù)，突出重點(diǎn)，穩(wěn)步推進(jìn)。黨的十八屆三中全會(huì)后，我市在全國率先采取“1+X”方式整體推進(jìn)投資體制改革，期望增強(qiáng)改革的系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性和可操作性。“1”即綱領(lǐng)性文件——《意見》，發(fā)揮指導(dǎo)改革方向、明確制度框架、安排工作任務(wù)的作用；“X”即若干具體投資管理領(lǐng)域的配套條例、辦法或意見，包括修訂實(shí)行政府核準(zhǔn)制的企業(yè)投資核準(zhǔn)目錄、企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法、外商投資和境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法，制定政府投資條例、產(chǎn)業(yè)投資禁投清單、補(bǔ)助企業(yè)投資項(xiàng)目管理辦法、城市公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法等。根據(jù)配套文件的成熟度和對(duì)投資工作的影響度，本次將《意見》和《核準(zhǔn)目錄》、《禁投清單》按“1+2”形式頒布，其余配套文件將逐步推出。

二是充分發(fā)揮市場(chǎng)作用。充分體現(xiàn)市場(chǎng)的決定性作用。《意見》提出最大限度減少政府對(duì)企業(yè)投資的審批核準(zhǔn)事項(xiàng)，凡是市場(chǎng)機(jī)制能夠有效調(diào)節(jié)的，均按“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”原則辦理；政府通過制定《核準(zhǔn)目錄》和《禁投清單》，明確市場(chǎng)行為的邊界，體現(xiàn)“法無禁止即可為”的市場(chǎng)原則。《意見》提出要引入市場(chǎng)化機(jī)制創(chuàng)新投融資管理，包括鼓勵(lì)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，設(shè)立基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基金和產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金，推進(jìn)城市公用事業(yè)特許經(jīng)營；政府類投資要從競爭性領(lǐng)域逐步退出，主要用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)等領(lǐng)域，其中凡是市場(chǎng)機(jī)制能夠發(fā)揮作用的，要充分利用公私合營、政府采購服務(wù)等方式吸引社會(huì)民間資本投資建設(shè)與經(jīng)營管理；市場(chǎng)機(jī)制暫不能有效發(fā)揮作用的，政府投資后仍然要推進(jìn)市場(chǎng)化改革，在條件具備后由民間資本受托管理或?qū)嵭姓徺I服務(wù)。《意見》提出政府管理各類投資活動(dòng)也應(yīng)向市場(chǎng)機(jī)制要?jiǎng)恿Γㄩ_放競爭性比選中介服務(wù)市場(chǎng)，委托第三方機(jī)構(gòu)開展投資后評(píng)價(jià)、投資控制等，都體現(xiàn)了市場(chǎng)機(jī)制的作用。

三是大力創(chuàng)新管理方式。通過制定并實(shí)施清單式管理，將以前端審批為主的管理轉(zhuǎn)變?yōu)槭轮惺潞蟊O(jiān)督為主的管理，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，激發(fā)市場(chǎng)活力，增強(qiáng)發(fā)展動(dòng)力。《意見》提出包括產(chǎn)業(yè)禁投清單、投資核準(zhǔn)目錄、政府權(quán)力清單、企業(yè)失信清單的“四個(gè)清單”管理方式。產(chǎn)業(yè)禁投清單，告知企業(yè)禁止投資的行業(yè)及區(qū)域，把是否投資、選啥行業(yè)和在哪投資的決策權(quán)、選擇權(quán)交還給企業(yè)自主決定，2014版的《禁投清單》既包括國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整目錄中的淘汰類和限制類項(xiàng)目，也包括結(jié)合重慶產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)提出的控制產(chǎn)能過剩、嚴(yán)格環(huán)境準(zhǔn)入等方面要求的部分項(xiàng)目，同時(shí)結(jié)合五大功能區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略，按照“行業(yè)限制+區(qū)域限制”的方式對(duì)屬于國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整目錄中限制類項(xiàng)目進(jìn)行分類管理。投資核準(zhǔn)目錄，告知企業(yè)具體投資管理方式，2014版的《核準(zhǔn)目錄》取消19項(xiàng)核準(zhǔn)事項(xiàng)，全部

改為備案，僅保留48項(xiàng)核準(zhǔn)事項(xiàng)，只占國民經(jīng)濟(jì)419個(gè)中類行業(yè)的11%，讓企業(yè)有更多的選擇空間，《核準(zhǔn)目錄》之外的企業(yè)投資項(xiàng)目均實(shí)行備案管理，由企業(yè)自主決策，取消前置要件條件；《核準(zhǔn)目錄》內(nèi)的項(xiàng)目，政府只審查產(chǎn)業(yè)政策、節(jié)能環(huán)保、公共安全等外部條件，產(chǎn)品技術(shù)、經(jīng)濟(jì)效益、投資規(guī)模，均由企業(yè)自主決策。政府權(quán)力清單，將有關(guān)部門行政審批事項(xiàng)、程序和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)細(xì)化，以清單方式事前公布，符合條件即予許可，體現(xiàn)對(duì)政府管理“法無授權(quán)不可為”的要求。企業(yè)失信清單，建立投資活動(dòng)參與主體“失信黑名單”制度，樹立政府投資平衡控債理念，強(qiáng)化審計(jì)、后評(píng)價(jià)及第三方監(jiān)管，完善責(zé)任追究制度，體現(xiàn)了監(jiān)管方式由事前審批向事中事后監(jiān)管的轉(zhuǎn)變。同時(shí)，對(duì)外商投資在符合準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理基礎(chǔ)上，與內(nèi)資企業(yè)同樣對(duì)待，均適用上述“四個(gè)清單”管理。

四是簡政放權(quán)提高效率。抓住簡政放權(quán)關(guān)鍵，即充分體現(xiàn)減少管理與下放權(quán)限的要求。《意見》提出減少審批環(huán)節(jié)，整合審批流程，對(duì)招拍掛取得用地的不再審批規(guī)劃選址意見書、不再進(jìn)行用地預(yù)審；對(duì)一個(gè)部門實(shí)施的多個(gè)審批事項(xiàng)進(jìn)行簡化合并，需審批或核準(zhǔn)的項(xiàng)目決策環(huán)節(jié)由投資主管部門牽頭會(huì)審，初步設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)和建設(shè)環(huán)節(jié)由建設(shè)等有關(guān)行政主管部門牽頭會(huì)審，項(xiàng)目建成投用或投入生產(chǎn)前環(huán)節(jié)由質(zhì)量監(jiān)督或市場(chǎng)準(zhǔn)入等有關(guān)行政主管部門牽頭會(huì)審。《意見》對(duì)向區(qū)縣放權(quán)作了明確規(guī)定，實(shí)行備案管理的行業(yè)，幾乎全部按屬地原則下放至區(qū)縣；下放核準(zhǔn)、備案權(quán)限的同時(shí)，項(xiàng)目核準(zhǔn)所需前置要件的管理權(quán)限和項(xiàng)目監(jiān)管責(zé)任同步下放。《意見》提出政府類投資項(xiàng)目審批權(quán)按事權(quán)原則下放，讓區(qū)縣政府有更大能力統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展；區(qū)縣政府審批的項(xiàng)目在申請(qǐng)市級(jí)及以上財(cái)政性資金補(bǔ)助時(shí)，市級(jí)只審批資金申請(qǐng)報(bào)告或建設(shè)規(guī)劃；不使用市級(jí)資金的區(qū)縣項(xiàng)目，一律由區(qū)縣政府負(fù)責(zé)審批。通過下放權(quán)限，讓區(qū)縣政府真正統(tǒng)攬本地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，增強(qiáng)發(fā)展能力。

四、下階段工作安排

為確保我市投資體制改革達(dá)到預(yù)期效果，我市還將制定進(jìn)一步細(xì)化改革措施的工作任務(wù)責(zé)任分工，市級(jí)各牽頭單位將盡快制定實(shí)施細(xì)則并組織實(shí)施；對(duì)已出臺(tái)的改革舉措，將進(jìn)一步抓好落實(shí)。各區(qū)縣（自治縣）也將結(jié)合自身實(shí)際，盡快研究制定具體的貫徹落實(shí)措施。

五、相關(guān)問題咨詢途徑

市民可以來信咨詢，市發(fā)展改革委公開信箱如下：http:///publicmail/citizen/WriteMail.aspx?intOrganizationID=76。

第二篇：重慶市城鄉(xiāng)低保有關(guān)政策解讀

重慶市城鄉(xiāng)低保有關(guān)政策解讀

重慶市政府公眾信息網(wǎng) www.tmdps.cn

2011年10月28日 06時(shí)07分

市民政局

按：近日，重慶市發(fā)布了《重慶市人民政府關(guān)于規(guī)范社會(huì)救助標(biāo)準(zhǔn)制定和調(diào)整工作的意見》（渝府發(fā)〔2011〕82號(hào)）、《重慶市人民政府關(guān)于提高城鄉(xiāng)低保城市“三無”人員和農(nóng)村五保供養(yǎng)對(duì)象保障標(biāo)準(zhǔn)的通知》（渝府發(fā)〔2011〕83號(hào)）。為了讓廣大群眾更好地理解相關(guān)政策的具體內(nèi)容，經(jīng)重慶市政府網(wǎng)約稿，市民政局對(duì)有關(guān)政策進(jìn)行了解讀。

一、當(dāng)前我市社會(huì)救助工作情況

近年來，在市委、市政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，全市城鄉(xiāng)低保工作緊緊圍繞保障和改善民生這條主線，著力完善制度，創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制，加大資金投入，提升救助水平，困難群眾的基本生活得到了較好的保障，有力促進(jìn)了社會(huì)和諧。截止9月底，全市有城市低保對(duì)象30.28萬戶57.96萬人，占非農(nóng)業(yè)人口的6.11%，月人均補(bǔ)助185元；農(nóng)村低保對(duì)象55.68萬戶111.26萬人，占農(nóng)業(yè)人口的4.78%，月人均補(bǔ)助93元。

二、城鄉(xiāng)低保標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整情況

市政府決定，從2011年10月1日起，渝中區(qū)、大渡口區(qū)、江北區(qū)、沙坪壩區(qū)、九龍坡區(qū)、南岸區(qū)、北碚區(qū)、萬盛區(qū)、雙橋區(qū)、渝北區(qū)、巴南區(qū)等11個(gè)區(qū)及北部新區(qū)城市居民最低生活保障線標(biāo)準(zhǔn)提高到每人每月320元，農(nóng)村居民最低生活保障線標(biāo)準(zhǔn)提高到每人每月170元（每人每年2040元）；城市“三無”人員供養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)提高到每人每月390元；農(nóng)村五保對(duì)象供養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)提高到每人每月250元（每人每年3000元）。萬州區(qū)、黔江區(qū)、涪陵區(qū)、江津區(qū)、合川區(qū)、永川區(qū)、長壽區(qū)、綦江縣、潼南縣、銅梁縣、大足縣、榮昌縣、璧山縣等13個(gè)區(qū)縣城市居民最低生活保障線標(biāo)準(zhǔn)提高到每人每月305元，農(nóng)村居民最低生活保障線標(biāo)準(zhǔn)提高到每人每月160元（每人每年1920元）；城市“三無”人員供養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)提高到每人每月370元；農(nóng)村五保對(duì)象供養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)提高到每人每月240元（每人每年2880元）。南川區(qū)、梁平縣、城口縣、豐都縣、墊江縣、武隆縣、忠縣、開縣、云陽縣、奉節(jié)縣、巫山縣、巫溪縣、石柱縣、秀山縣、酉陽縣、彭水縣等16個(gè)區(qū)縣（自治縣）城市居民最低生活保障線標(biāo)準(zhǔn)提高到每人每月290元，農(nóng)村居民最低生活保障線標(biāo)準(zhǔn)提高到每人每月150元（每人每年1800元）；城市“三無”人員供養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)提高到每人每月355元；農(nóng)村五保對(duì)象供養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)提高到每人每月230元（每人每年2760元）。調(diào)整后，終止發(fā)放食品價(jià)格上漲臨時(shí)生活補(bǔ)助。

三、城市低保標(biāo)準(zhǔn)是怎樣制定的

城市低保標(biāo)準(zhǔn)采用基本生活費(fèi)用支出法進(jìn)行測(cè)算，包括必需食品消費(fèi)支出和非食品類生活必需品支出兩部分。食品消費(fèi)支出按每日攝取1800千卡能量所需相應(yīng)食物攝入量和市場(chǎng)平均價(jià)格測(cè)算確定，非食品類生活必需品支出根據(jù)維持基本生活所必需的衣物、水電、燃煤（燃?xì)猓⒐步煌ā⑷沼闷返认M(fèi)測(cè)算確定。

四、農(nóng)村低保標(biāo)準(zhǔn)是怎樣制定的

今年，農(nóng)村低保標(biāo)準(zhǔn)按城鄉(xiāng)低保標(biāo)準(zhǔn)差距縮小到1.9倍以內(nèi)確定。2012年，農(nóng)村低保標(biāo)準(zhǔn)按城鄉(xiāng)低保標(biāo)準(zhǔn)差距縮小到1.8倍以內(nèi)確定。2013年，農(nóng)村低保標(biāo)準(zhǔn)按城鄉(xiāng)低保標(biāo)準(zhǔn)差距縮小到1.7倍以內(nèi)確定。2014年，農(nóng)村低保標(biāo)準(zhǔn)按城鄉(xiāng)低保標(biāo)準(zhǔn)差距縮小到1.6倍以內(nèi)確定。2015年及以后，農(nóng)村低保標(biāo)準(zhǔn)按城鄉(xiāng)低保標(biāo)準(zhǔn)差距縮小到1.5倍以內(nèi)確定。

五、怎樣對(duì)城鄉(xiāng)低保標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整

從2012年起，我市將在每年10月，根據(jù)上城鄉(xiāng)居民人均消費(fèi)支出增長幅度同步調(diào)整城鄉(xiāng)低保標(biāo)準(zhǔn)。

六、怎樣防止低保政策執(zhí)行走樣

（一）加強(qiáng)政策宣傳。在繼續(xù)組織開展好10月份社會(huì)救助集中宣傳月活動(dòng)的同時(shí)，全面推行建立城鄉(xiāng)低保對(duì)象公示到戶制度，把主要低保政策、轄區(qū)內(nèi)全部低保對(duì)象名單和監(jiān)督舉報(bào)電話等內(nèi)容印制成傳單，發(fā)放到所有居民家中，讓所有群眾都知曉政策和低保對(duì)象情況，廣泛接受監(jiān)督。

（二）加強(qiáng)規(guī)范管理。更加嚴(yán)格執(zhí)行城鄉(xiāng)低保申請(qǐng)審批流程和動(dòng)態(tài)管理規(guī)范，確保申請(qǐng)、受理、民主評(píng)議、張榜公示、審批發(fā)放等環(huán)節(jié)規(guī)范運(yùn)作；對(duì)低保對(duì)象分類管理，加強(qiáng)對(duì)收入可變性大的低保對(duì)象的復(fù)核，做到了動(dòng)態(tài)管理下的應(yīng)保盡保，不應(yīng)保堅(jiān)決不保。

（三）加強(qiáng)監(jiān)督檢查。將城鄉(xiāng)低保工作實(shí)施情況納入對(duì)區(qū)縣領(lǐng)導(dǎo)班子的目標(biāo)考核和紀(jì)檢監(jiān)察的日常監(jiān)督，采取黨內(nèi)監(jiān)督、行政監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督等多種措施加強(qiáng)對(duì)低保工作的監(jiān)督。同時(shí)，市民政、財(cái)政、紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)部門每年采取明查暗訪的方式，對(duì)區(qū)縣的鄉(xiāng)鎮(zhèn)進(jìn)行抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問題。

七、公眾關(guān)注的熱點(diǎn)問題的解答

（一）哪些人可以申請(qǐng)享受重慶市城鄉(xiāng)居民最低生活保障

具有重慶市居民戶口的城市和農(nóng)村居民，共同生活的家庭成員人均收入低于當(dāng)?shù)爻青l(xiāng)居民最低生活保障標(biāo)準(zhǔn)的，可申請(qǐng)享受城鄉(xiāng)居民最低生活保障待遇。

申請(qǐng)享受低保的家庭人口如何確定

申請(qǐng)享受最低生活保障的家庭人口，按照《中華人民共和國婚姻法》規(guī)定的具有法定贍養(yǎng)、撫養(yǎng)、扶養(yǎng)關(guān)系，及公安部門制發(fā)的《重慶市居民戶口簿》、居民身份證確定。

在校就讀的學(xué)生，納入其家庭申報(bào)最低生活保障的人口計(jì)算；在監(jiān)獄、勞動(dòng)教養(yǎng)場(chǎng)所內(nèi)服刑、勞動(dòng)教養(yǎng)的人員不納入其家庭申報(bào)最低生活保障的人口計(jì)算；家庭月人均收入在當(dāng)?shù)卦伦畹蜕畋Ｕ蠘?biāo)準(zhǔn)3倍以內(nèi)的已成年且喪失勞動(dòng)能力的殘疾人或長期臥床不起的重病人員可與其父母、兄弟姐妹分戶計(jì)算。

（二）城鄉(xiāng)居民最低生活保障在哪里申請(qǐng)，需要哪些材料

申請(qǐng)享受城鄉(xiāng)居民最低生活保障待遇的家庭，由戶主或者其代理人以戶主的名義向戶籍所在地的鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）提出申請(qǐng)，也可向鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）委托的村（居）民委員會(huì)提出申請(qǐng)。

提出最低生活保障申請(qǐng)的家庭，其居住地與戶口應(yīng)一致。因拆遷安置等特殊情況造成戶口暫時(shí)無法遷移的，憑戶籍管理部門出具的證明材料在居住地申請(qǐng)。

提出申請(qǐng)時(shí)應(yīng)出具共同生活家庭成員戶口簿、居民身份證等材料，并根據(jù)需要提供收入狀況證明、失業(yè)求職登記、參加保險(xiǎn)、傷殘、退休、婚姻狀況等證明材料。

（三）行動(dòng)不便的老人、殘疾人，無行為能力的精神病人、兒童等特殊人群如何申請(qǐng)低保

行動(dòng)不便的老人、殘疾人，無行為能力的精神病人、兒童申請(qǐng)享受低保待遇，有監(jiān)護(hù)人、代理人的，由監(jiān)護(hù)人、代理人以戶主的名義申請(qǐng)；無監(jiān)護(hù)人、代理人的，由社區(qū)居委會(huì)、村委會(huì)以戶主的名義代為申請(qǐng)。

（四）對(duì)老年人、殘疾人享受低保有無特殊規(guī)定

城鄉(xiāng)居民最低生活保障，是以家庭為單位，家庭人均收入低于當(dāng)?shù)刈畹蜕畋Ｕ蠘?biāo)準(zhǔn)的，才能申請(qǐng)享受城鄉(xiāng)居民最低生活保障，對(duì)老年人、殘疾人享受低保沒有特殊規(guī)定。

為體現(xiàn)社會(huì)對(duì)老年人、未成年人、重病人員和殘疾人的關(guān)愛和照顧，對(duì) “三無”人員、重殘人員（一、二級(jí)）、患有重大疾病人員、70歲以上老年人、學(xué)齡前兒童和在校學(xué)生，屬城市居民最低生活保障對(duì)象的每人每月增加35元救助金，屬農(nóng)村居民最低生活保障對(duì)象的每人每月增加20元救助金；凡納入城鄉(xiāng)居民最低生活保障的殘疾人員（包括已享受重點(diǎn)救助的一、二級(jí)重殘人員），每人每月增加20元救助金。

（五）低保審批有哪些程序，需要多長時(shí)間

城鄉(xiāng)居民最低生活保障審批，按照下列程序辦理：

1、審查受理

鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）對(duì)申請(qǐng)人提交的材料進(jìn)行審查受理，也可委托村（居）民委員會(huì)對(duì)其提交的材料進(jìn)行審查受理。申請(qǐng)資料不完備的，應(yīng)及時(shí)通知申請(qǐng)人。

城市低保在每月、農(nóng)村低保在每年集中安排時(shí)間受理申請(qǐng)，具體時(shí)間由區(qū)縣（自治縣）民政部門確定。特殊情況應(yīng)及時(shí)受理。

2、調(diào)查核實(shí)

鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）對(duì)申請(qǐng)人提出的申請(qǐng)受理后，應(yīng)及時(shí)組織受委托的村（居）民委員會(huì)相關(guān)人員對(duì)其家庭人口、收入及財(cái)產(chǎn)狀況進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。申請(qǐng)人應(yīng)配合調(diào)查。

3、聽證評(píng)議

由村（居）民委員會(huì)干部，低保工作人員，轄區(qū)部分人大代表、政協(xié)委員，駐村（居）干部，村（居）民代表等9－15人組成聽證評(píng)議小組，對(duì)申請(qǐng)低保對(duì)象家庭是否符合低保條件進(jìn)行聽證評(píng)議。

4、張榜公示

村（居）民委員會(huì)將聽證評(píng)議結(jié)果（包括家庭人口、家庭成員月或者年人均收入、聽證評(píng)議是否通過、建議救助金額等有關(guān)情況）張榜公示，公示期不少于五天。群眾對(duì)張榜公示的人員有異議的，應(yīng)再次調(diào)查核實(shí)并公示，公示期不少于五天。

5、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）審核

鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）接到村（居）民委員會(huì)報(bào)送的調(diào)查核實(shí)材料后，應(yīng)及時(shí)組織審核，并報(bào)送區(qū)縣（自治縣）民政局審批。

6、區(qū)縣(自治縣)民政局審批

區(qū)縣（自治縣）民政局接到鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）申報(bào)材料后，應(yīng)逐一對(duì)申請(qǐng)人有關(guān)材料進(jìn)行審核，及時(shí)作出審批決定。

7、張榜公布

區(qū)縣（自治縣）民政局應(yīng)將審批結(jié)果書面通知申請(qǐng)人所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處），由鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）和村（居）民委員會(huì)將審批結(jié)果張榜公布（包括申請(qǐng)低保對(duì)象家庭人口、家庭成員月或者年人均收入、批準(zhǔn)享受保障金額等有關(guān)情況）。

8、發(fā)放低保證和低保金

對(duì)已審批的低保對(duì)象家庭，及時(shí)發(fā)放低保證和低保金。

從鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）或村（居）民委員會(huì)正式受理申請(qǐng)之日起，到區(qū)縣（自治縣）民政局審批結(jié)束，應(yīng)在三十日內(nèi)辦結(jié)（不含公示時(shí)間）。

（六）為什么許多低保對(duì)象拿到的低保金要比低保標(biāo)準(zhǔn)低

《條例》第二十五條規(guī)定：最低生活保障金額，按照家庭成員人均收入低于當(dāng)?shù)刈畹蜕畋Ｕ蠘?biāo)準(zhǔn)的差額發(fā)放。比如主城區(qū)最低生活保障標(biāo)準(zhǔn)每人每月320元，某家庭人均月收入200元，那該家庭實(shí)際得到的低保金每人每月只有120元。

（七）計(jì)入家庭收入的項(xiàng)目有哪些

計(jì)入家庭收入的項(xiàng)目包括:

1、工資、薪金、獎(jiǎng)金、津貼、補(bǔ)貼及其他勞動(dòng)所得。

2、養(yǎng)老金、基本生活費(fèi)、遺屬撫恤金、精簡退職職工定期定量救濟(jì)金、失業(yè)保險(xiǎn)金、商業(yè)保險(xiǎn)金。

3、從政府或企事業(yè)單位領(lǐng)取的一次性安置費(fèi)、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金、生活補(bǔ)助費(fèi)。

4、從事工商經(jīng)營服務(wù)活動(dòng)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所取得的收入，土地、林地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)收入。

5、財(cái)產(chǎn)租賃、轉(zhuǎn)讓或變賣收入，投資收入，存款及利息，有價(jià)證券、紅利收入，博彩及其他偶得收入。

6、贍養(yǎng)費(fèi)、扶養(yǎng)費(fèi)、撫養(yǎng)費(fèi)，繼承的遺產(chǎn)和接收的贈(zèng)與收入。

7、經(jīng)區(qū)縣（自治縣）人民政府確定的其他應(yīng)當(dāng)計(jì)入家庭收入的項(xiàng)目。

（八）如何計(jì)算申請(qǐng)低保對(duì)象的家庭收入

城市家庭成員月人均收入，按申請(qǐng)人提出申請(qǐng)前一個(gè)月核定的家庭總收入除以核定的家庭人口數(shù)確定；農(nóng)村家庭成員年人均收入，按其提出申請(qǐng)前12個(gè)月內(nèi)家庭的總收入（扣除直接生產(chǎn)經(jīng)營成本）除以核定的家庭人口數(shù)確定。

計(jì)入家庭收入的各具體項(xiàng)目的計(jì)算方法：

1、工資、薪金、獎(jiǎng)金、津貼、補(bǔ)貼及其他勞動(dòng)所得，按申請(qǐng)人提供的由用人單位勞資部門出具的工資收入及相關(guān)證明計(jì)算；不能提供證明或所提供證明低于務(wù)工地職工月最低工資標(biāo)準(zhǔn)的，按當(dāng)?shù)芈毠ぴ伦畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。

2、養(yǎng)老金、基本生活費(fèi)、遺屬生活補(bǔ)助費(fèi)、精簡退職職工定期定量救濟(jì)金、失業(yè)保險(xiǎn)金、商業(yè)保險(xiǎn)金，按申請(qǐng)人實(shí)際所得計(jì)算。

3、從政府或企事業(yè)單位領(lǐng)取的一次性安置費(fèi)、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金、生活補(bǔ)助費(fèi)，經(jīng)參保地社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)證實(shí)，申請(qǐng)對(duì)象家庭成員中已參加（續(xù)）養(yǎng)老、醫(yī)療保險(xiǎn)的，應(yīng)扣除參（續(xù)）保人員從參（續(xù)）保之月至達(dá)到法定領(lǐng)取養(yǎng)老保險(xiǎn)年齡期間應(yīng)繳納的養(yǎng)老和醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)（按以個(gè)人身份參保當(dāng)年的繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），以及其家庭實(shí)際支付的重大疾病支出和因?yàn)?zāi)支出等必要開支后（不能提供支付證明的不予扣除），結(jié)余部份按當(dāng)?shù)刈畹蜕畋Ｕ蠘?biāo)準(zhǔn)逐月分?jǐn)傆?jì)算該成員收入，計(jì)完為止。

4、從事工商經(jīng)營服務(wù)活動(dòng)的收入，由各區(qū)縣（自治縣）人民政府參照當(dāng)?shù)赝袠I(yè)收入情況計(jì)算。

從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的申請(qǐng)對(duì)象家庭收入，由各區(qū)縣（自治縣）人民政府根據(jù)實(shí)際，按當(dāng)?shù)胤N植糧食作物、經(jīng)濟(jì)作物、養(yǎng)殖的一般收入情況計(jì)算。

土地、林地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)收入由各區(qū)縣（自治縣）人民政府按相關(guān)規(guī)定據(jù)實(shí)計(jì)算。

5、財(cái)產(chǎn)租賃、轉(zhuǎn)讓或變賣收入按租賃、轉(zhuǎn)讓或變賣協(xié)議（合同、票據(jù)）計(jì)算；不能提供租賃、轉(zhuǎn)讓或變賣協(xié)議（合同、票據(jù)）或租賃、轉(zhuǎn)讓、變賣協(xié)議（合同、票據(jù)）價(jià)明顯偏低的，按當(dāng)?shù)赝愗?cái)產(chǎn)的市場(chǎng)租賃、轉(zhuǎn)讓或變賣價(jià)格計(jì)算；存款及利息、有價(jià)證券、紅利收入、博彩及其他偶得收入按實(shí)際收入計(jì)算。

6、贍養(yǎng)、撫養(yǎng)、扶養(yǎng)收入的計(jì)算，有裁決、判決、協(xié)議的，按照裁決、判決、協(xié)議計(jì)算；協(xié)議對(duì)財(cái)產(chǎn)分割和贍養(yǎng)、撫養(yǎng)、扶養(yǎng)負(fù)擔(dān)明顯不合理的，按第六條第八款處理。沒有裁決、判決、協(xié)議的，可按贍養(yǎng)、撫養(yǎng)、扶養(yǎng)義務(wù)人月總收入的20%－30%計(jì)算；實(shí)際得到的贍養(yǎng)費(fèi)、撫養(yǎng)費(fèi)、扶養(yǎng)費(fèi)高于上述規(guī)定的，按照實(shí)際得到的數(shù)額計(jì)算。繼承和接受贈(zèng)與收入按實(shí)際所得計(jì)算。

（九）不計(jì)入家庭收入的項(xiàng)目有哪些

不計(jì)入家庭收入的項(xiàng)目包括：

1、優(yōu)撫對(duì)象領(lǐng)取的各類撫恤金、補(bǔ)助費(fèi)、護(hù)理費(fèi)、保健金及義務(wù)兵家屬優(yōu)待金；義務(wù)兵退伍安置費(fèi)；對(duì)國家、社會(huì)和人民作出特殊貢獻(xiàn)，政府給予的一次性獎(jiǎng)勵(lì)金。

2、因公（工）負(fù)傷人員的工傷醫(yī)療費(fèi)、護(hù)理費(fèi)、一次性傷殘補(bǔ)助金、殘疾輔助器具費(fèi)、因公（工）死亡人員的喪葬費(fèi)及死亡后的一次性撫恤費(fèi)。

3、在校學(xué)生獲得的獎(jiǎng)學(xué)金、助學(xué)金、生活補(bǔ)助、困難補(bǔ)助等。

4、獨(dú)生子女費(fèi)、計(jì)劃生育政策獎(jiǎng)勵(lì)扶助金。

5、城鄉(xiāng)醫(yī)療救助金，以及政府和社會(huì)組織給予的臨時(shí)性救助財(cái)物。

6、經(jīng)區(qū)縣（自治縣）人民政府確定的其他不應(yīng)計(jì)入家庭收入的項(xiàng)目。

（十）哪些情況視為家庭資產(chǎn)狀況、消費(fèi)水平明顯高于當(dāng)?shù)刈畹蜕畋Ｕ蠘?biāo)準(zhǔn)，不能享受城鄉(xiāng)居民最低生活保障待遇 1、3年內(nèi)修建自有住房、購買商品房（不含因?yàn)?zāi)重建、國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)拆遷房屋）或高標(biāo)準(zhǔn)裝修現(xiàn)有住房的。

家庭有2套（含）以上住房，且人均擁有建筑面積超過當(dāng)?shù)卣?guī)定的最低住房保障標(biāo)準(zhǔn)3倍的。

2、申請(qǐng)對(duì)象家庭月水電燃料費(fèi)、通訊費(fèi)或物業(yè)管理服務(wù)費(fèi)分別占住所地居民人月最低生活保障標(biāo)準(zhǔn)一定比例以上的。具體比例由各區(qū)縣（自治縣）人民政府確定。

3、半年內(nèi)家庭購買非基本生活必需品費(fèi)用為當(dāng)?shù)鼐用袢嗽伦畹蜕畋Ｕ蠘?biāo)準(zhǔn)5倍（含）以上的。

4、家庭擁有或使用機(jī)動(dòng)車輛、船舶、工程機(jī)械（殘疾人代步車除外）及擁有大型農(nóng)機(jī)具的。

5、家庭成員中有擇校就讀、出國留學(xué)的。

6、雇用他人從事經(jīng)營活動(dòng)的。

7、有證券投資或其他較大金額交易行為的。

8、放棄法定贍養(yǎng)、撫養(yǎng)、扶養(yǎng)費(fèi)及其他合法收入的。

9、對(duì)舉報(bào)或質(zhì)疑不能作出合理解釋的。

10、區(qū)縣（自治縣）人民政府規(guī)定的其他情形。

（十一）、對(duì)低保對(duì)象是如何進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理的 對(duì)城市居民最低生活保障家庭，根據(jù)家庭成員就業(yè)能力和收入狀況，分為A、B、C三類，實(shí)行分類管理。

A類家庭： 即“三無”人員和有重病、重殘人員且家庭成員收入基本無變化的家庭。

B類家庭：即家庭成員和收入狀況相對(duì)穩(wěn)定的家庭。

C類家庭：即在法定就業(yè)年齡內(nèi)且有勞動(dòng)能力尚未就業(yè)或靈活就業(yè)，收入可變性大的家庭。

農(nóng)村居民最低生活保障家庭，根據(jù)《重慶市城鄉(xiāng)居民最低生活保障條例》明確的家庭收入以年為周期進(jìn)行復(fù)核的規(guī)定，納入A類家庭管理。

對(duì)A類家庭每年復(fù)核一次；對(duì)B類家庭每半年復(fù)核一次；對(duì)C類家庭每季度復(fù)核一次。

低保家庭應(yīng)在復(fù)核期限到期前一個(gè)月提出續(xù)保申請(qǐng)，無特殊情況未提出續(xù)保申請(qǐng)的，視為自動(dòng)退出低保。

（十二）、《重慶市城鄉(xiāng)居民最低生活保障條例》在鼓勵(lì)低保對(duì)象就業(yè)方面有何規(guī)定

《重慶市城鄉(xiāng)居民最低生活保障條例》第三十二條規(guī)定：鼓勵(lì)有勞動(dòng)能力的最低生活保障對(duì)象就業(yè)、參加生產(chǎn)勞動(dòng)。

1、城市最低生活保障對(duì)象就業(yè)的，勞動(dòng)保障部門應(yīng)當(dāng)按照市政府有關(guān)規(guī)定給予就業(yè)扶持；

2、公共職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)對(duì)符合就業(yè)條件的城市最低生活保障對(duì)象，提供職業(yè)指導(dǎo)和職業(yè)介紹等服務(wù)，并免收相關(guān)費(fèi)用；

3、工商行政管理部門對(duì)城市最低生活保障對(duì)象申辦個(gè)體經(jīng)營的，應(yīng)按規(guī)定辦理工商登記手續(xù)，并減免相關(guān)費(fèi)用；

4、對(duì)有一定生產(chǎn)自救能力的農(nóng)村最低生活保障對(duì)象，扶貧部門優(yōu)先給予生產(chǎn)項(xiàng)目扶持，幫助其發(fā)展生產(chǎn)；

5、對(duì)有勞動(dòng)能力的農(nóng)村最低生活保障對(duì)象，勞動(dòng)保障部門和農(nóng)業(yè)部門優(yōu)先安排勞務(wù)輸出。

（十三）低保對(duì)象就業(yè)再就業(yè)有哪些補(bǔ)貼政策

根據(jù)重慶市財(cái)政局、重慶市民政局、重慶市就業(yè)再就業(yè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于試行就業(yè)補(bǔ)貼促進(jìn)城市居民最低生活保障人員就業(yè)再就業(yè)的通知》（渝財(cái)社〔2006〕41號(hào)）、《關(guān)于實(shí)行就業(yè)補(bǔ)貼補(bǔ)進(jìn)城市居民最低生活保障人員就業(yè)再就業(yè)的通知》規(guī)定：低保就業(yè)服務(wù)對(duì)象實(shí)現(xiàn)就業(yè)再就業(yè)后，月就業(yè)收入在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)職工最低工資標(biāo)準(zhǔn)2倍以下，可按其家庭月核減低保金總額的60％給予就業(yè)補(bǔ)貼，特困低保就業(yè)服務(wù)對(duì)象按70％給予就業(yè)補(bǔ)貼。

根據(jù)《關(guān)于做好城鎮(zhèn)“零就業(yè)家庭”和“低保戶家庭”失業(yè)人員就業(yè)再就業(yè)社會(huì)保險(xiǎn)補(bǔ)貼和崗位補(bǔ)貼的通知》（渝財(cái)社〔2007〕41號(hào)）規(guī)定：對(duì)招用城鎮(zhèn)“零就業(yè)家庭”、“低保戶家庭”失業(yè)人員，與其簽訂1年以上期限勞動(dòng)合同（勞務(wù)協(xié)議）并繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的各類用人單位給予社會(huì)保險(xiǎn)補(bǔ)貼和崗位補(bǔ)貼。城鎮(zhèn)“零就業(yè)家庭”、“低保戶家庭”的4050失業(yè)人員靈活就業(yè)并繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的，給予社會(huì)保險(xiǎn)補(bǔ)貼。

（十四）、低保對(duì)象應(yīng)該履行哪些義務(wù)

最低生活保障對(duì)象，應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

1、在國家規(guī)定的就業(yè)年齡段內(nèi)有勞動(dòng)能力但尚未就業(yè)的城市居民，應(yīng)當(dāng)?shù)綉艨谒诘毓簿蜆I(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行失業(yè)登記，參加其所在的居民委員會(huì)組織的公益性社區(qū)服務(wù)勞動(dòng)和職業(yè)技能培訓(xùn)，無正當(dāng)理由不得拒絕公共就業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或者街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、社區(qū)介紹的就業(yè)；

2、有勞動(dòng)能力的農(nóng)村居民應(yīng)當(dāng)從事生產(chǎn)勞動(dòng)；

3、提供真實(shí)的家庭收入狀況；

4、及時(shí)通報(bào)家庭成員及收入變化情況，接受定期復(fù)審；主動(dòng)配合民政部門查證并在調(diào)查表上簽字；

5、不得放棄法定贍養(yǎng)費(fèi)、扶養(yǎng)費(fèi)、撫養(yǎng)費(fèi)和其他合法收入。

（十五）如何理解不得放棄法定贍養(yǎng)費(fèi)、扶養(yǎng)費(fèi)、撫養(yǎng)費(fèi)和其他合法收入

申請(qǐng)享受最低生活保障的對(duì)象，首先應(yīng)根據(jù)自己的合法權(quán)力進(jìn)行自救，有取得贍養(yǎng)費(fèi)、扶養(yǎng)費(fèi)、撫養(yǎng)費(fèi)和其他合法收入的權(quán)力。如果申請(qǐng)對(duì)象放棄法定贍養(yǎng)費(fèi)、扶養(yǎng)費(fèi)、撫養(yǎng)費(fèi)和其他合法收入，說明該申請(qǐng)對(duì)象家庭經(jīng)濟(jì)狀況較好，不應(yīng)享受城鄉(xiāng)居民最低生活保障。

（十六）對(duì)為申請(qǐng)低保對(duì)象出具虛假證明的如何處理

為申請(qǐng)人申請(qǐng)最低生活保障待遇出具虛假證明的，由區(qū)縣（自治縣）民政部門對(duì)出具虛假證明的單位主管人員和其他直接責(zé)任人員處五百元以上一千元以下罰款。

國家機(jī)關(guān)工作人員有上述行為的，由其主管部門或者監(jiān)察機(jī)關(guān)視其情節(jié)，給予行政處分。

（十七）對(duì)騙取低保待遇的如何處理

對(duì)采取虛報(bào)、隱瞞、偽造等手段，騙取享受城鄉(xiāng)居民最低生活保障待遇的，由區(qū)縣（自治縣）民政部門給予批評(píng)教育或者警告，追回其冒領(lǐng)的最低生活保障金；情節(jié)嚴(yán)重的，處冒領(lǐng)金額一倍以上三倍以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（十八）對(duì)侮辱、毆打低保工作人員和干擾、破壞最低生活保障工作秩序的如何處理

由公安機(jī)關(guān)依據(jù)《中華人民共和國治安管理處罰法》進(jìn)行處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（十九）對(duì)低保工作人員徇私舞弊、優(yōu)親厚友如何處理

對(duì)從事城鄉(xiāng)居民最低生活保障工作的人員，有徇私舞弊、優(yōu)親厚友行為的，視其情節(jié)給予批評(píng)教育或者解聘，屬于機(jī)關(guān)事業(yè)單位工作人員的，由其主管部門或者監(jiān)察機(jī)關(guān)視其情節(jié)依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三篇：關(guān)于深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革的意見解讀

關(guān)于深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革的意見解讀

解民憂

醫(yī)改向何處去，事關(guān)億萬人民健康，千家萬戶幸福，黨中央、國務(wù)院高度重視。經(jīng)過長期醞釀，廣泛征求社會(huì)各界意見，4月6日，新華社受權(quán)發(fā)布《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革的意見》，為涉及廣大人民群眾根本利益的新醫(yī)改指明了前進(jìn)方向。《意見》的提出，是貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的必然要求，是中國共產(chǎn)黨堅(jiān)持以人為本執(zhí)政理念的又一具體實(shí)踐。

根據(jù)《意見》，新醫(yī)改解民之憂的核心舉措一是減輕群眾負(fù)擔(dān)，突出公益性質(zhì)。新中國成立以來，中國醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)取得了舉世矚目的成就。中國人均壽命從1949年的35歲增長到2007年的72.5歲，全民健康水平明顯提高。但是，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展，原有的醫(yī)療衛(wèi)生體系越來越不適應(yīng)人民日益增長的醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)需求，“看病難、看病貴”成為許多普通百姓心頭揮之不去的陰影。為解民之憂，新醫(yī)改在政府、社會(huì)、個(gè)人的三方利益調(diào)整中，突出強(qiáng)調(diào)政府的主導(dǎo)作用和基本醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的公益屬性。明確提出通過加大投入、強(qiáng)化監(jiān)管、改善服務(wù)等舉措，切實(shí)發(fā)揮政府在制度、規(guī)劃、籌資、服務(wù)、監(jiān)管等方面的職責(zé)，維護(hù)公共醫(yī)療衛(wèi)生的公益性，促進(jìn)公平公正，切實(shí)緩解醫(yī)藥費(fèi)用上漲過快，個(gè)人負(fù)擔(dān)過重的問題。

二是擴(kuò)大保障范圍，推進(jìn)城鄉(xiāng)均等。過去，醫(yī)療衛(wèi)生資源配置不合理的問題比較突出，城鄉(xiāng)之間、區(qū)域之間、不同社會(huì)人群之間在享有醫(yī)療保障方面存在較大差距。因此，新醫(yī)改將解決資源配置不合理、推進(jìn)醫(yī)療服務(wù)均等化作為重點(diǎn)，明確提出，把基本醫(yī)療衛(wèi)生制度作為公共產(chǎn)品向全民提供，大力發(fā)展農(nóng)村醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)體系，爭取到2011年，建立全面覆蓋城鄉(xiāng)居民的基本醫(yī)療保障制度和基本藥物制度，使基本公共衛(wèi)生服務(wù)得到普及，到2020年，建立覆蓋城鄉(xiāng)居民的基本醫(yī)療衛(wèi)生制度，實(shí)現(xiàn)人人享有基本醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的目標(biāo)。

三是提高服務(wù)質(zhì)量，完善醫(yī)療體制。除了政府投入不足、資源配置失衡之外，體制機(jī)制不健全、不合理是造成“看病難，看病貴”的又一主要原因。新醫(yī)改著重強(qiáng)調(diào)政事分開、管辦分開、醫(yī)藥分開、營利性和非營利分開的指導(dǎo)思想，明確提出完善醫(yī)藥衛(wèi)生四大體系，鼓勵(lì)引導(dǎo)各種社會(huì)力量積極參與發(fā)展醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)，加強(qiáng)醫(yī)藥衛(wèi)生人才隊(duì)伍建設(shè)，保障醫(yī)藥衛(wèi)生體系有效規(guī)范運(yùn)轉(zhuǎn)，為實(shí)現(xiàn)人人享有基本醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的目標(biāo)搭建了制度框架。

民惟邦本，本固邦寧。新醫(yī)改解民之憂，也是在固國之本。

在《意見》指導(dǎo)下，新醫(yī)改將使有中國特色社會(huì)主義制度的社會(huì)保障體系進(jìn)一步完善，人民群眾最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實(shí)的利益問題得到有效解決。這不僅有利于提高人民健康水平，共享社會(huì)進(jìn)步成果，而且對(duì)減少社會(huì)矛盾、促進(jìn)社會(huì)和諧也將具有積極意義。

“醫(yī)改”是世界性難題，能否在滿足人民不斷增長的醫(yī)療衛(wèi)生需要與經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展之間找到平衡，既考驗(yàn)執(zhí)政智慧，又直接影響全面建設(shè)小康社會(huì)的進(jìn)程。在新醫(yī)改方案醞釀過程中，黨和政府積極借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，廣納民智，吸取歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，通過突出強(qiáng)調(diào)公益與公平，踐行了發(fā)展為了人民、發(fā)展依靠人民、發(fā)展成果由人民共享的執(zhí)政理念。

黨的十七大提出了建立中國特色的醫(yī)藥衛(wèi)生體制，逐步實(shí)現(xiàn)人人享有基本醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的目標(biāo)。《意見》則為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，規(guī)劃出惠民“路線圖”。（竇含章）

設(shè)上限

“公立醫(yī)院提供特需服務(wù)的比例不超過全部醫(yī)療服務(wù)的10%。”這是7日發(fā)布的《醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革近期重點(diǎn)實(shí)施方案（2009－2011年）》中的規(guī)定。

一些公立醫(yī)院過多設(shè)置一些VIP高級(jí)病房、特需門診等特需醫(yī)療服務(wù)項(xiàng)目，引起社會(huì)爭議。業(yè)內(nèi)人士指出，限定公立醫(yī)院設(shè)置過多的特需服務(wù)，是使公立醫(yī)院回歸公益性的一項(xiàng)舉措，也有利于充分利用緊缺的公共醫(yī)療資源為老百姓提供服務(wù)。

為維護(hù)公立醫(yī)院公益性，緩解老百姓看病就醫(yī)難題，《實(shí)施方案》還明確要推進(jìn)公立醫(yī)院補(bǔ)償機(jī)制改革。逐步將公立醫(yī)院補(bǔ)償由服務(wù)收費(fèi)、藥品加成收入和財(cái)政補(bǔ)助三個(gè)渠道改為服務(wù)收費(fèi)和財(cái)政補(bǔ)助兩個(gè)渠道。政府負(fù)責(zé)公立醫(yī)院基本建設(shè)和大型設(shè)備購置、重點(diǎn)學(xué)科發(fā)展、符合國家規(guī)定的離退休人員費(fèi)用和政策性虧損補(bǔ)償?shù)龋瑢?duì)公立醫(yī)院承擔(dān)的公共衛(wèi)生任務(wù)給予專項(xiàng)補(bǔ)助，保障政府指定的緊急救治、援外、支農(nóng)、支邊等公共服務(wù)經(jīng)費(fèi)，對(duì)中醫(yī)院（民族醫(yī)院）、傳染病醫(yī)院、職業(yè)病防治院、精神病醫(yī)院、婦產(chǎn)醫(yī)院和兒童醫(yī)院等在投入政策上予以傾斜。

《實(shí)施方案》指出，推進(jìn)醫(yī)藥分開，逐步取消藥品加成，不得接受藥品折扣。醫(yī)院由此減少的收入或形成的虧損通過增設(shè)藥事服務(wù)費(fèi)、調(diào)整部分技術(shù)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和增加政府投入等途徑解決。藥事服務(wù)費(fèi)納入基本醫(yī)療保險(xiǎn)報(bào)銷范圍。適當(dāng)提高醫(yī)療技術(shù)服務(wù)價(jià)格，降低藥品、醫(yī)用耗材和大型設(shè)備檢查價(jià)格。

一卡通

醫(yī)保能否跨地區(qū)報(bào)銷？針對(duì)許多人的這一期待，7日發(fā)布的《醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革近期重點(diǎn)實(shí)施方案（2009－2011年）》明確，我國將改進(jìn)醫(yī)療保障服務(wù)，推廣參保人員就醫(yī)“一卡通”，實(shí)現(xiàn)醫(yī)保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)與定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)直接結(jié)算。

隨著人口流動(dòng)的加劇，如退休后投奔子女、派駐到其他城市工作、進(jìn)城務(wù)工等，越來越多的人在就醫(yī)中遇到難題－－報(bào)銷手續(xù)繁瑣，在不同城市來回奔波。不少人提出，異地醫(yī)保不解決將制約市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的人才流動(dòng)和福利社會(huì)框架下的異地醫(yī)療，希望出臺(tái)醫(yī)療保障轉(zhuǎn)移、銜接、異地看病的切實(shí)可行方案，建立跨地區(qū)、跨省份的基本醫(yī)療轉(zhuǎn)移結(jié)算辦法，形成全國統(tǒng)一的醫(yī)療信息網(wǎng)。

為此，《實(shí)施方案》指出，建立異地就醫(yī)結(jié)算機(jī)制，探索異地安置的退休人員就地就醫(yī)、就地結(jié)算辦法。制定基本醫(yī)療保險(xiǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)辦法，解決農(nóng)民工等流動(dòng)就業(yè)人員基本醫(yī)療保障關(guān)系跨制度、跨地區(qū)轉(zhuǎn)移接續(xù)問題。做好城鎮(zhèn)職工醫(yī)保、城鎮(zhèn)居民醫(yī)保、新農(nóng)合、城鄉(xiāng)醫(yī)療救助之間的銜接。《實(shí)施方案》明確，允許參加新農(nóng)合的農(nóng)民在統(tǒng)籌區(qū)域內(nèi)自主選擇定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)就醫(yī)，簡化到縣域外就醫(yī)的轉(zhuǎn)診手續(xù)。

此外，為提高基本醫(yī)療保障管理服務(wù)水平，《實(shí)施方案》還提出鼓勵(lì)地方積極探索建立醫(yī)保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)與醫(yī)藥服務(wù)提供方的談判機(jī)制和付費(fèi)方式改革，合理確定藥品、醫(yī)療服務(wù)和醫(yī)用材料支付標(biāo)準(zhǔn)，控制成本費(fèi)用。探索建立城鄉(xiāng)一體化的基本醫(yī)療保障管理制度，并逐步整合基本醫(yī)療保障經(jīng)辦管理資源。在確保基金安全和有效監(jiān)管的前提下，積極提倡以政府購買醫(yī)療保障服務(wù)的方式，探索委托具有資質(zhì)的商業(yè)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)經(jīng)辦各類醫(yī)療保障管理服務(wù)。

第四篇：解讀深化文化體制改革的決定

?中國共產(chǎn)黨第十七屆中央委員會(huì)第六次全體會(huì)議在京閉幕。這是

自2007年十七大以來，中共首次將“文化命題”作為中央全會(huì)的議題；也是繼1996年十四屆六中全會(huì)討論思想道德和文化建設(shè)問題之后，中共決策層再一次集中探討文化課題，其戰(zhàn)略部署和政治意義備受關(guān)注。

《中共中央關(guān)于深化文化體制改革 推動(dòng)社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》）指出，當(dāng)今世界正處在大發(fā)展大變革大調(diào)整時(shí)期，世界多極化、經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展，科學(xué)技術(shù)日新月異，各種思想文化交流交融交鋒更加頻繁，文化在綜合國力競爭中的地位和作用更加凸顯，維護(hù)國家文化安全任務(wù)更加艱巨，增強(qiáng)國家文化軟實(shí)力、中華文化國際影響力要求更加緊迫。因此，在新的歷史起點(diǎn)上深化文化體制改革、推動(dòng)社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮，要充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)文化改革發(fā)展的重要性和緊迫性，更加自覺、更加主動(dòng)地推動(dòng)社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮。

同時(shí)，更要堅(jiān)持中國特色社會(huì)主義文化發(fā)展道路，努力建設(shè)社會(huì)主義文化強(qiáng)國。

而要實(shí)現(xiàn)上述奮斗目標(biāo)，就必須堅(jiān)持以馬克思主義為指導(dǎo)；堅(jiān)持社會(huì)主義先進(jìn)文化前進(jìn)方向；堅(jiān)持以人為本；堅(jiān)持把社會(huì)效益放在首位；堅(jiān)持改革開放。

《決定》指出，要堅(jiān)持馬克思主義指導(dǎo)地位；堅(jiān)定中國特色社會(huì)主義共同理想；弘揚(yáng)以愛國主義為核心的民族精神和以改革創(chuàng)新為核心的時(shí)代精神；樹立和踐行社會(huì)主義榮辱觀以推進(jìn)社會(huì)主義核心價(jià)值體系建設(shè)，鞏固全黨全國各族人民團(tuán)結(jié)奮斗的共同思想道德基礎(chǔ)。

并且，要通過堅(jiān)持正確創(chuàng)作方向；繁榮發(fā)展哲學(xué)社會(huì)科學(xué)；加強(qiáng)和改進(jìn)新聞?shì)浾摴ぷ鳎煌瞥龈鄡?yōu)秀文藝作品；發(fā)展健康向上的網(wǎng)絡(luò)文化；完善文化產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系和激勵(lì)機(jī)制全面貫徹“二為”方向和“雙百”方針，為人民提供更好更多的精神食糧。

此外，還需要構(gòu)建公共文化服務(wù)體系；發(fā)展現(xiàn)代傳播體系；建設(shè)優(yōu)秀傳統(tǒng)文化傳承體系；加快城鄉(xiāng)文化一體化發(fā)展，從而大力發(fā)展公益性文化事業(yè)，保障人民基本文化權(quán)益。

《決定》還督促指出我國要加快發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)，就需要推動(dòng)文化產(chǎn)業(yè)成為國民經(jīng)濟(jì)支柱性產(chǎn)業(yè)。通過構(gòu)建現(xiàn)代文化產(chǎn)業(yè)體系；形成公有制為主體、多種所有制共同發(fā)展的文化產(chǎn)業(yè)格局；推進(jìn)文化科技創(chuàng)新；擴(kuò)大文化消費(fèi)，使之成為新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整的重要支點(diǎn)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要著力點(diǎn)，為推動(dòng)科學(xué)發(fā)展提供重要支撐。

文化引領(lǐng)時(shí)代風(fēng)氣之先，是最需要?jiǎng)?chuàng)新的領(lǐng)域。因此，進(jìn)一步深化改革開放，加快構(gòu)建有利于文化繁榮發(fā)展的體制機(jī)制。具體實(shí)施起來包括深化國有文化單位改革；健全現(xiàn)代文化市場(chǎng)體系；創(chuàng)新文化管理體制；完善政策保障機(jī)制；推動(dòng)中華文化走向世界；積極吸收借鑒國外優(yōu)秀文化成果。

從《決定》中還可以了解到，造就高層次領(lǐng)軍人物和高素質(zhì)文化人才隊(duì)伍；加強(qiáng)基層文化人才隊(duì)伍建設(shè)；加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)和作風(fēng)建設(shè)，來建設(shè)宏大文化人才隊(duì)伍，為社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮提供有力人才支撐是推動(dòng)社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮的基礎(chǔ)與關(guān)鍵。

另外，《決定》還對(duì)加強(qiáng)和改進(jìn)黨對(duì)文化工作的領(lǐng)導(dǎo)，提高推進(jìn)文化改革發(fā)展科學(xué)化水平進(jìn)行剖析，要求加強(qiáng)和改進(jìn)黨對(duì)文化工作的領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)擔(dān)負(fù)起推進(jìn)文化改革發(fā)展的政治責(zé)任；加強(qiáng)文化領(lǐng)域領(lǐng)導(dǎo)班子和黨組織建設(shè)；健全共同推進(jìn)文化建設(shè)工作機(jī)制；發(fā)揮人民群眾文化創(chuàng)造積極性，這是推進(jìn)文化改革發(fā)展的根本保證，也是加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)和先進(jìn)性建設(shè)的內(nèi)在要求。

正如《決定》中所說，中華民族偉大復(fù)興必然伴隨著中華文化繁榮興盛。全黨要緊密團(tuán)結(jié)在以胡錦濤同志為總書記的黨中央周圍，滿懷信心帶領(lǐng)全國各族人民在堅(jiān)持和發(fā)展中國特色社會(huì)主義的偉大實(shí)踐中進(jìn)行文化創(chuàng)造，為把我國建設(shè)成為社會(huì)主義文化強(qiáng)國而努力奮斗！

第五篇：國家發(fā)改委股權(quán)投資政策及解讀

國家發(fā)改委股權(quán)投資政策及其解讀

目錄

1、國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知.......................................................................................................................2

2、國家發(fā)展改革委有關(guān)負(fù)責(zé)人就頒布實(shí)施進(jìn)一步規(guī)范試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作通知答記者問..........................................................................................5

3、國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知...............................9

4、發(fā)改委《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》重點(diǎn)解讀................................13

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知

發(fā)改辦財(cái)金[2011]253號(hào)

北京市、天津市、上海市、江蘇省、浙江省、湖北省人民政府辦公廳：

遵照國務(wù)院有關(guān)文件精神，我委自2008年6月以來，先后在天津?yàn)I海新區(qū)、北京中關(guān)村科技園區(qū)、武漢東湖新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)和長江三角洲地區(qū)，開展了股權(quán)投資企業(yè)備案管理先行先試工作。為進(jìn)一步規(guī)范試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)備案管理工作，更好地促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)健康規(guī)范發(fā)展，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、規(guī)范股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立、資本募集與投資領(lǐng)域

股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定設(shè)立。其中，以有限責(zé)任公司、股份有限公司形式設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)，可以通過組建內(nèi)部管理團(tuán)隊(duì)實(shí)行自我管理，也可采取委托管理方式將資產(chǎn)委托其他股權(quán)投資企業(yè)或股權(quán)投資管理企業(yè)管理。

股權(quán)投資企業(yè)的資本只能以私募方式向具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的特定對(duì)象募集，不得通過在媒體（包括企業(yè)網(wǎng)站）發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會(huì)散發(fā)傳單、向不特定公眾發(fā)送手機(jī)短信或通過舉辦研討會(huì)、講座及其他公開或變相公開方式（包括在商業(yè)銀行、證券公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)投放招募說明書等）直接或間接向不特定對(duì)象進(jìn)行推介。股權(quán)投資企業(yè)的資本募集人須向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)及可能的投資損失，不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報(bào)。所有投資者只能以合法的自有貨幣資金認(rèn)繳出資。資本繳付可以采取承諾制，即投資者在股權(quán)投資企業(yè)資本募集階段簽署認(rèn)繳承諾書，在股權(quán)投資企業(yè)投資運(yùn)作實(shí)施階段，根據(jù)股權(quán)投資企業(yè)的公司章程或者合伙協(xié)議的約定分期繳付出資。

股權(quán)投資企業(yè)的投資領(lǐng)域限于非公開交易的企業(yè)股權(quán)，投資過程中的閑置資金只能存放銀行或用于購買國債等固定收益類投資產(chǎn)品；投資方向應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和宏觀調(diào)控政策。股權(quán)投資企業(yè)所投資項(xiàng)目必須履行固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)和備案的有關(guān)規(guī)定。外資股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行投資，應(yīng)當(dāng)依照國家有關(guān)規(guī)定辦理投資項(xiàng)目核準(zhǔn)手續(xù)。

二、健全股權(quán)投資企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制

股權(quán)投資企業(yè)的資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)依據(jù)股權(quán)投資企業(yè)公司章程或者合伙協(xié)議的約定，合理分散投資，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。股權(quán)投資企業(yè)不得為被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。股權(quán)投資企業(yè)對(duì)關(guān)聯(lián)方的投資，其投資決策應(yīng)當(dāng)實(shí)行關(guān)聯(lián)方回避制度，并在股權(quán)投資企業(yè)的公司章程或者合伙協(xié)議以及委托管理協(xié)議、委托托管協(xié)議中約定。對(duì)關(guān)聯(lián)方的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，由股權(quán)投資企業(yè)投資者根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在股權(quán)投資企業(yè)的公司章程或者合伙協(xié)議以及委托管理協(xié)議、委托托管協(xié)議中約定。

股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程或者合伙協(xié)議等法律文件，應(yīng)當(dāng)載明業(yè)績激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，并約定相關(guān)投資運(yùn)作的決策程序。股權(quán)投資企業(yè)可以有限存續(xù)。股權(quán)投資企業(yè)可以根據(jù)委托管理協(xié)議等法律文件的相關(guān)約定，定期或者不定期對(duì)股權(quán)投資企業(yè)的投資運(yùn)作情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。

股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)為外商獨(dú)資或者中外合資的，應(yīng)當(dāng)由在境內(nèi)具有法人資格 的托管機(jī)構(gòu)托管該股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)。

三、明確股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的基本職責(zé) 股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理方式的，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照委托管理協(xié)議，履行下列職責(zé)：（1）制定和實(shí)施投資方案，并對(duì)所投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理。（2）積極參與制定所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為所投資企業(yè)提供增值服務(wù)。（3）定期或者不定期向股權(quán)投資企業(yè)披露股權(quán)投資企業(yè)投資運(yùn)作等方面的信息。定期編制會(huì)計(jì)報(bào)表，經(jīng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)審核后，向股權(quán)投資企業(yè)報(bào)告。（4）委托管理協(xié)議約定的其他職責(zé)。

股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待其所管理的不同股權(quán)投資企業(yè)的財(cái)產(chǎn)，不得利用股權(quán)投資企業(yè)財(cái)產(chǎn)為股權(quán)投資企業(yè)以外的第三人牟取利益。對(duì)不同的股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置不同的賬戶，實(shí)行分賬管理。

有下列情形之一的，股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)退任：（1）受托管理機(jī)構(gòu)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的。（2）受托管理機(jī)構(gòu)喪失管理能力或者嚴(yán)重?fù)p害股權(quán)投資企業(yè)投資者利益的。（3）按照委托管理協(xié)議約定，持有一定比例以上股權(quán)投資企業(yè)權(quán)益的投資者要求受托管理機(jī)構(gòu)退任的。（4）委托管理協(xié)議約定受托管理機(jī)構(gòu)退任的其他情形。

四、建立股權(quán)投資企業(yè)信息披露制度

股權(quán)投資企業(yè)除應(yīng)當(dāng)按照公司章程和合伙協(xié)議向投資者披露投資運(yùn)作信息外，還應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向國家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡稱“國家發(fā)展改革委”）及所在地協(xié)助備案管理部門提交業(yè)務(wù)報(bào)告和經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)和托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向國家發(fā)展改革委及所在地協(xié)助備案管理部門提交資產(chǎn)管理報(bào)告和資產(chǎn)托管報(bào)告。

股權(quán)投資企業(yè)在投資運(yùn)作過程中發(fā)生下列重大事件的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向國家發(fā)展改革委及所在地協(xié)助備案管理部門報(bào)告：（1）修改股權(quán)投資企業(yè)或者其受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程、合伙協(xié)議和委托管理協(xié)議等文件。（2）股權(quán)投資企業(yè)或者其受托管理機(jī)構(gòu)增減資本或者對(duì)外進(jìn)行債務(wù)性融資。（3）股權(quán)投資企業(yè)或者其受托管理機(jī)構(gòu)分立與合并。（4）受托管理機(jī)構(gòu)或者托管機(jī)構(gòu)變更，包括受托管理機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員變更及其他重大變更事項(xiàng)。（5）股權(quán)投資企業(yè)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)。

五、完善股權(quán)投資企業(yè)備案程序

凡在試點(diǎn)地區(qū)工商行政管理部門登記的主要從事非公開交易企業(yè)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的股權(quán)投資企業(yè)，以及以股權(quán)投資企業(yè)為投資對(duì)象的股權(quán)投資企業(yè)，除下列情形外，均應(yīng)當(dāng)按照本通知要求，申請(qǐng)到國家發(fā)展改革委備案并接受備案管理：（1）已經(jīng)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。（2）資本規(guī)模（含投資者已實(shí)際出資及雖未實(shí)際出資但已承諾出資的資本規(guī)模）不足5億元人民幣或者等值外幣。（3）由單個(gè)機(jī)構(gòu)或者單個(gè)自然人全額出資設(shè)立，或者雖然由兩個(gè)及以上投資者出資設(shè)立，但這些投資者均系某一個(gè)機(jī)構(gòu)的全資子機(jī)構(gòu)。

股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理方式，將資產(chǎn)委托其他股權(quán)投資企業(yè)或者股權(quán)投資管理企業(yè)管理的，其受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)附帶備案并接受相應(yīng)的備案管理。股權(quán)投資企業(yè)通過組建內(nèi)部管理團(tuán)隊(duì)，對(duì)其資產(chǎn)采取自我管理方式的，由股權(quán)投資企業(yè)負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理備案手續(xù)。股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理方式的，可由其受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理備案手續(xù)。

股權(quán)投資企業(yè)申請(qǐng)備案，應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)主體將有關(guān)備案材料送股權(quán)投資企業(yè)所在地省級(jí)協(xié)助備案管理部門進(jìn)行初審。省級(jí)協(xié)助備案管理部門在收到股權(quán)投資企業(yè)備案申請(qǐng)后，在20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)確認(rèn)申請(qǐng)備案文件材料齊備的股權(quán)投資企業(yè)，向國家發(fā)展改革委出具初步審 查意見。

國家發(fā)展改革委在收到協(xié)助備案管理部門轉(zhuǎn)報(bào)的股權(quán)投資企業(yè)備案申請(qǐng)和初步審查意見后，在20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)經(jīng)復(fù)核無異議的股權(quán)投資企業(yè)，通過國家發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站公告其名單及基本情況的方式備案。

股權(quán)投資企業(yè)申請(qǐng)備案，應(yīng)當(dāng)提交下列文件和材料：（1）股權(quán)投資企業(yè)備案申請(qǐng)書。（2）股權(quán)投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。（3）股權(quán)投資企業(yè)資本招募說明書。（4）股權(quán)投資企業(yè)公司章程或者合伙協(xié)議。（5）所有投資者簽署的資本認(rèn)繳承諾書。（6）驗(yàn)資機(jī)構(gòu)關(guān)于所有投資者實(shí)際出資的驗(yàn)資報(bào)告。（7）發(fā)起人關(guān)于股權(quán)投資企業(yè)資本募集是否合法合規(guī)的情況說明書。（8）股權(quán)投資企業(yè)高級(jí)管理人員的簡歷證明材料。（9）律師事務(wù)所出具的備案所涉文件與材料的法律意見書。股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理的，還應(yīng)當(dāng)提交股權(quán)投資企業(yè)與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂的受托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管資產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)提交委托托管協(xié)議。

股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)附帶備案，應(yīng)當(dāng)提交下列文件和材料：（1）受托管理機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。（2）受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程或者合伙協(xié)議。（3）受托管理機(jī)構(gòu)股東（合伙人）名單及情況介紹。（4）所有高級(jí)管理人員的簡歷證明材料。（5）開展股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)情況及業(yè)績。

本通知所稱高級(jí)管理人員，系指公司型企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書和公司章程約定的其他人員，以及合伙型企業(yè)的普通合伙人和合伙協(xié)議約定的其他人員。合伙型企業(yè)的普通合伙人為法人或非法人機(jī)構(gòu)的，則該機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員一并視為高級(jí)管理人員。

股權(quán)投資企業(yè)出現(xiàn)下列情形，可以申請(qǐng)注銷備案：（1）解散。（2）主營業(yè)務(wù)不再是股權(quán)投資業(yè)務(wù)。（3）另行按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

六、構(gòu)建適度監(jiān)管和行業(yè)自律相結(jié)合的管理體制

國家發(fā)展改革委通過建立健全股權(quán)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)，完善相關(guān)信息披露制度，對(duì)股權(quán)投資企業(yè)實(shí)施適度監(jiān)管。

發(fā)現(xiàn)股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)未備案的，應(yīng)當(dāng)督促其在20個(gè)工作日內(nèi)向管理部門申請(qǐng)辦理備案手續(xù)；對(duì)未按本通知規(guī)定備案的，應(yīng)當(dāng)將其作為“規(guī)避備案監(jiān)管股權(quán)投資企業(yè)和受托管理機(jī)構(gòu)”，通過國家發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站向社會(huì)公告。

對(duì)已經(jīng)完成備案的股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后的5個(gè)月內(nèi)，對(duì)其是否遵守本通知有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行檢查。在必要時(shí)，可以通過信函、電話詢問、走訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)等方式，了解其運(yùn)作管理情況。對(duì)運(yùn)作管理不符合本通知規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)督促其在6個(gè)月內(nèi)改正；逾期沒有改正的，應(yīng)將其作為“運(yùn)作管理不合規(guī)股權(quán)投資企業(yè)和受托管理機(jī)構(gòu)”，通過國家發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站，向社會(huì)公告。

組建全國性股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會(huì)，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及本通知，對(duì)股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理。

本通知自發(fā)布之日起實(shí)施，請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)地區(qū)省級(jí)人民政府按照本通知規(guī)定，盡快確定所轄區(qū)域股權(quán)投資企業(yè)協(xié)助備案管理部門并向我委報(bào)備。

二〇一一年一月三十一日 國家發(fā)展改革委有關(guān)負(fù)責(zé)人就頒布實(shí)施進(jìn)一步規(guī)范試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理

工作通知答記者問

日前，國家發(fā)展改革委有關(guān)負(fù)責(zé)人就最近發(fā)布的《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》（以下簡稱《通知》），接受了記者的采訪。

問：制定《通知》的背景是什么？

答：私募股權(quán)融資與公開上市融資都是企業(yè)直接融資的重要渠道。通過發(fā)展股權(quán)投資為企業(yè)提供資本支持，有利于促進(jìn)企業(yè)兼并重組和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高直接融資比重，并擴(kuò)大保險(xiǎn)、養(yǎng)老金、社保基金等機(jī)構(gòu)投資者的資產(chǎn)配置渠道。為培育股權(quán)投資市場(chǎng)，國家發(fā)展改革委從1996年開始探索推動(dòng)相關(guān)制度建設(shè)。

近年來，國家發(fā)展改革委在開展產(chǎn)業(yè)投資基金（即股權(quán)投資基金）試點(diǎn)的同時(shí)，還根據(jù)國務(wù)院有關(guān)批復(fù)精神，自2008年6月開始，先后在天津?yàn)I海新區(qū)和北京中關(guān)村科技園區(qū)開展了股權(quán)投資企業(yè)備案管理的先行先試工作。從效果看，備案管理的模式，符合私募股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)，得到業(yè)界積極評(píng)價(jià)。2009年年底以來，國務(wù)院又先后批準(zhǔn)武漢東湖新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、長江三角洲地區(qū)也可享受股權(quán)投資企業(yè)備案先行先試政策。

通過對(duì)前一階段備案試點(diǎn)工作的總結(jié)，我們認(rèn)識(shí)到：有必要制定一個(gè)規(guī)范性文件，一方面對(duì)試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)的募資和投資運(yùn)作進(jìn)行規(guī)范和指導(dǎo)，促進(jìn)試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資市場(chǎng)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展；另一方面就備案管理程序作出規(guī)定，使現(xiàn)行備案管理工作規(guī)范化和制度化。

問：當(dāng)前我國股權(quán)投資市場(chǎng)的主要問題和《通知》所采取的主要措施是什么？

答：近年來，我國的股權(quán)投資市場(chǎng)發(fā)展很快，各種以公司、有限合伙等形式設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)數(shù)量迅速增長。但是，在投資運(yùn)作過程中也存在一些問題。比較突出的問題有：（1）資本募集不規(guī)范。由于股權(quán)投資是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高的投資方式，股權(quán)投資企業(yè)的資本通常只能以私募方式向特定對(duì)象募集，以確保只有具備較高風(fēng)險(xiǎn)鑒別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的機(jī)構(gòu)投資者和富有個(gè)人才能參與。但是，目前我國一些股權(quán)投資企業(yè)通過舉辦論壇和變相廣告的方式進(jìn)行募集，使一些不具備基本風(fēng)險(xiǎn)鑒別能力和承受能力的公眾投資者也被卷入其中。（2）管理運(yùn)營不規(guī)范。股權(quán)投資作為一種長期投資方式，需要建立業(yè)績激勵(lì)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，以激勵(lì)管理團(tuán)隊(duì)勤奮敬業(yè)，并保障投資者權(quán)益。但是，目前股權(quán)投資企業(yè)的業(yè)績激勵(lì)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制普遍不夠健全。（3）投資運(yùn)作不規(guī)范。股權(quán)投資是一種主要以未上市企業(yè)股權(quán)作為投資對(duì)象，并需要為所投資企業(yè)提供管理服務(wù)的專業(yè)化投資方式。但是，一些股權(quán)投資企業(yè)介入了證券投資和房地產(chǎn)投資，蘊(yùn)含了一定的潛在風(fēng)險(xiǎn)，有的甚至以變相貸款方式開展業(yè)務(wù)。

上述問題的存在，與缺乏股權(quán)投資企業(yè)的相關(guān)規(guī)范有一定關(guān)系。為此，《通知》從六個(gè)方面提出了一系列規(guī)范性要求：（1）規(guī)范股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立、資本募集與投資領(lǐng)域。要求股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵照《公司法》和《合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定設(shè)立，且只能以私募方式向具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的特定對(duì)象募集資本，不得通過發(fā)布公告等方式直接或間接向不特定的公眾進(jìn)行推介。股權(quán)投資企業(yè)的投資領(lǐng)域限于非公開交易的企業(yè)股權(quán)，投資過程中的閑置資金只能存放銀行或用于購買國債等固定收益類投資產(chǎn)品。（2）健全股權(quán)投資企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。包括實(shí)行適度的分散投資、對(duì)關(guān)聯(lián)投資實(shí)行投資決策關(guān)聯(lián)方回避制度、建立業(yè)績激勵(lì)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制等。（3）明確股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以規(guī)范其管理運(yùn)作行為。（4）建立股權(quán)投資企業(yè)信息披露制度。除應(yīng)向投資者披露投資運(yùn)作信息外，還應(yīng)向備案管理部門提交業(yè)務(wù)報(bào)告和經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，在投資運(yùn)作過程中發(fā)生重大事件的，應(yīng)及時(shí)向備案管理部門報(bào)告。（5）完善股權(quán)投資企業(yè)備案程序。除按照“抓大放小”原則，明確了股權(quán)投資企業(yè)備案管理范圍外，還明確了股權(quán)投資企業(yè)的備案程序，以及應(yīng)當(dāng)提交的文件和材料。（6）構(gòu)建適度監(jiān)管和行業(yè)自律相結(jié)合的管理體制。

問：《通知》所調(diào)整的股權(quán)投資企業(yè)與股權(quán)投資基金、一般性投資公司是什么關(guān)系？

答：股權(quán)投資基金通常按公司、有限合伙等企業(yè)組織形式設(shè)立，就此而言，按公司、有限合伙等形式設(shè)立的股權(quán)投資基金本質(zhì)上屬于股權(quán)投資企業(yè)范疇。但是，并不是所有的股權(quán)投資企業(yè)都是股權(quán)投資基金。投資基金的本質(zhì)特點(diǎn)是由兩個(gè)以上的多數(shù)投資者，通過集合投資方式形成新的財(cái)產(chǎn)主體，再以新的財(cái)產(chǎn)主體名義進(jìn)行財(cái)務(wù)性投資，投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者共擔(dān)，投資收益由投資者共享。由于投資基金是一種集合投資制度，故通常需要委托專業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理，在設(shè)立過程中往往需要向社會(huì)合格投資者募集資本。

對(duì)一般性投資公司，如果只是由單個(gè)投資者及與其全資子機(jī)構(gòu)出資設(shè)立，則并不具有“集合投資”的本質(zhì)特點(diǎn)，通常也不向社會(huì)合格投資者募集資本，因而屬于非基金類股權(quán)投資企業(yè)。

按照《通知》第五條規(guī)定，由單個(gè)投資者及與其全資子機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)可以豁免備案。可見，《通知》并不調(diào)整一般性投資公司，而僅調(diào)整具有“集合投資”特點(diǎn)的股權(quán)投資企業(yè)。

問：《通知》如何處理股權(quán)投資企業(yè)和受托管理機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系？

答：由于股權(quán)投資企業(yè)以公司和有限合伙等形式設(shè)立時(shí)，其本身即是獨(dú)立或相對(duì)獨(dú)立的法律主體，可以相應(yīng)行使民事權(quán)利并承擔(dān)責(zé)任，故并不單純體現(xiàn)為管理人所創(chuàng)設(shè)的金融產(chǎn)品。特別是在發(fā)展初期，一些公司型和有限合伙型股權(quán)投資企業(yè)甚至通過自聘管理團(tuán)隊(duì)實(shí)行自我管理，而無須外聘管理機(jī)構(gòu)。因此，《通知》采取了“以股權(quán)投資企業(yè)備案作為切入點(diǎn)；股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理方式的，受托管理機(jī)構(gòu)也應(yīng)附帶備案”的管理模式。

采取這種備案管理模式，一是有利于對(duì)各種基金類股權(quán)投資企業(yè)實(shí)行全面監(jiān)管；二是只有當(dāng)受托管理機(jī)構(gòu)成功募集設(shè)立了股權(quán)投資企業(yè)之后方可申請(qǐng)附帶備案，因而可以避免一些缺乏資質(zhì)和資信的機(jī)構(gòu)，假借已經(jīng)在管理部門備案的增信作用，忽悠投資者；三是在對(duì)各種基金類股權(quán)投資企業(yè)實(shí)行有效監(jiān)管的同時(shí)，還可對(duì)其受托管理機(jī)構(gòu)實(shí)行附帶監(jiān)管。

問：《通知》對(duì)股權(quán)投資企業(yè)體現(xiàn)了什么樣的監(jiān)管理念？

答：《通知》體現(xiàn)了“適度監(jiān)管”的監(jiān)管理念。適度監(jiān)管的方式是在對(duì)股權(quán)投資企業(yè)實(shí)行備案管理的同時(shí)，注重發(fā)揮行業(yè)自律的作用。這是因?yàn)椋蓹?quán)投資企業(yè)只能以私募方式，向具有較高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的特定投資者募集資本，其投資運(yùn)作不會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)外溢。加之在我國依據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》自主設(shè)立各類股權(quán)投資企業(yè)已無法律障礙，因此，不需要政府來為投資者審核管理資質(zhì)，可以采取自主設(shè)立以后再事后備案的管理方式。事后備案管理方式更主要地是通過投資者與管理者之間的協(xié)議約定，來發(fā)揮投資者對(duì)股權(quán)投資企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)或受托管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用，以及“由投資者共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”市場(chǎng)機(jī)制的約束作用。

備案管理部門的監(jiān)管重點(diǎn)：一是股權(quán)投資企業(yè)的募資方式和募資對(duì)象，防范其以不規(guī)范方式和向不合格投資者募資導(dǎo)致亂集資的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；二是股權(quán)投資企業(yè)的投資運(yùn)作，避免其從事股票炒作等公開交易股權(quán)投資和非法借貸活動(dòng)，蛻化為私募證券投資基金和貸款公司。

問：為什么資本規(guī)模在5億元以上的基金類股權(quán)投資企業(yè)，均應(yīng)申請(qǐng)備案并接受備案管理？

答：一是國家發(fā)展改革委作為行業(yè)管理部門，需要了解掌握全行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r。對(duì)試點(diǎn)地區(qū)資本規(guī)模在5億元以上的各種基金類股權(quán)投資企業(yè)，要求其必須履行備案義務(wù)，既符合“抓大放小”原則，又基本上能夠滿足全行業(yè)管理的需要。二是要求資本規(guī)模在5億元以上的各種基金類股權(quán)投資企業(yè)均應(yīng)申請(qǐng)備案并接受備案管理，是體現(xiàn)公平監(jiān)管的必然要求。三是此次國際金融危機(jī)后，美國和歐盟新出臺(tái)的金融監(jiān)管改革法案均要求管理資本超過一定規(guī)模（如美國要求是1.5億美元以上）的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，必須無條件履行備案義務(wù)，并隨時(shí)接受備案管理部門的監(jiān)督檢查。《通知》要求資本規(guī)模在5億元以上的各種基金類股權(quán)投資企業(yè)必須申請(qǐng)備案并接受備案管理，是對(duì)現(xiàn)行國際監(jiān)管制度安排的一種合理借鑒。四是要求資本規(guī)模在5億元以上的基金類股權(quán)投資企業(yè)，均應(yīng)申請(qǐng)備案并接受備案管理，并不影響股權(quán)投資企業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入，但有利于引導(dǎo)其規(guī)范運(yùn)作。

需要指出的是，對(duì)資本規(guī)模在5億元以下的股權(quán)投資企業(yè)，《通知》雖然豁免其備案義務(wù)，但其在設(shè)立、資本募集和投資運(yùn)作的各個(gè)環(huán)節(jié)，均須遵照《通知》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行規(guī)范。因此，《通知》對(duì)資本規(guī)模在5億元以下的股權(quán)投資企業(yè)也具有規(guī)范和指導(dǎo)作用。

問：《通知》與十部委《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》如何銜接？

答：股權(quán)投資基金起源于創(chuàng)業(yè)投資基金。但是，隨著股權(quán)投資基金自身的發(fā)展，無論是投資運(yùn)作，還是政策監(jiān)管取向都發(fā)生了較大的變化。

2005年十部委發(fā)布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）的目的，是通過“政策鼓勵(lì)”與“投資引導(dǎo)”的結(jié)合，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)增加對(duì)中小企業(yè)的投資。由于引導(dǎo)各類創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（包括單個(gè)投資者出資設(shè)立的獨(dú)資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)）增加對(duì)中小企業(yè)的投資均有意義，所以，《辦法》的調(diào)整對(duì)象既包括基金類創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，又包括由單個(gè)投資者及與其全資子機(jī)構(gòu)設(shè)立的非基金類創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。由于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)通過支持中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，有利于促進(jìn)各類創(chuàng)新活動(dòng)并增加社會(huì)就業(yè)，制定《辦法》的目的是重在促進(jìn)發(fā)展而非規(guī)范，故《辦法》僅要求享受國家相關(guān)扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)履行備案義務(wù)并接受備案監(jiān) 管。

此次發(fā)布《通知》的目的，則是通過提出一系列規(guī)范性要求，來促進(jìn)基金類股權(quán)投資企業(yè)健康發(fā)展。由于一些需要向社會(huì)募集資本的大型基金類股權(quán)投資企業(yè)一旦投資運(yùn)作不規(guī)范，就有可能影響整個(gè)股權(quán)投資市場(chǎng)的健康發(fā)展，所以，對(duì)資本規(guī)模在5億元以上的基金類股權(quán)投資企業(yè)，就必須要求其履行備案義務(wù)。但對(duì)于那些僅由單個(gè)投資者及其全資子機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的非基金類股權(quán)投資企業(yè)，由于不需要向社會(huì)募集資本，《通知》豁免了它們的備案義務(wù)。

正是由于《辦法》和《通知》的政策監(jiān)管取向完全不同，所以，在2005年發(fā)布實(shí)施《辦法》以后，還需要再發(fā)布實(shí)施《通知》。對(duì)那些已經(jīng)遵照《辦法》規(guī)定履行備案手續(xù)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，由于它們必須接受《辦法》規(guī)定的備案監(jiān)管，所以，《通知》從避免重復(fù)監(jiān)管角度考慮，也豁免了它們的備案義務(wù)。

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知

發(fā)改辦財(cái)金[2011]2864號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府辦公廳、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)辦公廳：

為規(guī)范在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的從事非公開交易企業(yè)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的股權(quán)投資企業(yè)（含以股權(quán)投資企業(yè)為投資對(duì)象的股權(quán)投資母基金）的運(yùn)作和備案管理，促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、規(guī)范股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立、資本募集與投資領(lǐng)域

（一）設(shè)立與管理模式。股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定設(shè)立。其中，以有限責(zé)任公司、股份有限公司形式設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)，可以通過組建內(nèi)部管理團(tuán)隊(duì)實(shí)行自我管理，也可采取委托管理方式將資產(chǎn)委托其他股權(quán)投資企業(yè)或股權(quán)投資管理企業(yè)管理。

（二）資本募集。股權(quán)投資企業(yè)的資本只能以私募方式，向特定的具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者募集，不得通過在媒體（包括各類網(wǎng)站）發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會(huì)散發(fā)傳單、向公眾發(fā)送手機(jī)短信或通過舉辦研討會(huì)、講座及其他公開或變相公開方式（包括在商業(yè)銀行、證券公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)投放招募說明書等），直接或間接向不特定或非合格投資者進(jìn)行推介。股權(quán)投資企業(yè)的資本募集人須向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)及可能的投資損失，不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報(bào)。

（三）資本認(rèn)繳。股權(quán)投資企業(yè)的所有投資者只能以合法的自有貨幣資金認(rèn)繳出資。資本繳付可以采取承諾制，即投資者在股權(quán)投資企業(yè)資本募集階段簽署認(rèn)繳承諾書，在股權(quán)投資企業(yè)投資運(yùn)作實(shí)施階段，根據(jù)股權(quán)投資企業(yè)的公司章程或者合伙協(xié)議的約定分期繳付出資。

（四）投資者人數(shù)限制。股權(quán)投資企業(yè)的投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定。投資者為集合資金信托、合伙企業(yè)等非法人機(jī)構(gòu)的，應(yīng)打通核查最終的自然人和法人機(jī)構(gòu)是否為合格投資者，并打通計(jì)算投資者總數(shù)，但投資者為股權(quán)投資母基金的除外。

（五）投資領(lǐng)域。股權(quán)投資企業(yè)的投資領(lǐng)域限于非公開交易的股權(quán)，閑置資金只能存放銀行或用于購買國債等固定收益類投資產(chǎn)品；投資方向應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和宏觀調(diào)控政策。股權(quán)投資企業(yè)所投資項(xiàng)目必須履行固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的合規(guī)管理程序。外資股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行投資，應(yīng)當(dāng)依照國家有關(guān)規(guī)定辦理投資項(xiàng)目核準(zhǔn)手續(xù)。

二、健全股權(quán)投資企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制

（六）投資風(fēng)險(xiǎn)控制。股權(quán)投資企業(yè)的資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)依據(jù)股權(quán)投資企業(yè)公司章程或者合伙協(xié)議的約定，合理分散投資，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。股權(quán)投資企業(yè)不得為被投資企業(yè)以外的企業(yè) 提供擔(dān)保。股權(quán)投資企業(yè)對(duì)關(guān)聯(lián)方的投資，其投資決策應(yīng)當(dāng)實(shí)行關(guān)聯(lián)方回避制度，并在股權(quán)投資企業(yè)的公司章程或者合伙協(xié)議以及委托管理協(xié)議、委托托管協(xié)議中約定。對(duì)關(guān)聯(lián)方的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，由股權(quán)投資企業(yè)投資者根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在股權(quán)投資企業(yè)的公司章程或者合伙協(xié)議以及委托管理協(xié)議、委托托管協(xié)議中約定。

（七）激勵(lì)和約束機(jī)制。股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程或者合伙協(xié)議等法律文件，應(yīng)當(dāng)載明業(yè)績激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，并約定相關(guān)投資運(yùn)作的決策程序。股權(quán)投資企業(yè)可以約定存續(xù)期限。

（八）對(duì)受托管理情況的檢查和評(píng)估。股權(quán)投資企業(yè)可以根據(jù)委托管理協(xié)議等法律文件的相關(guān)約定，定期或者不定期對(duì)其受托管理機(jī)構(gòu)運(yùn)用股權(quán)投資企業(yè)的資本開展投資運(yùn)作的情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。

（九）資產(chǎn)托管。股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)委托獨(dú)立的托管機(jī)構(gòu)托管。但是，經(jīng)所有投資者一致同意可以免于托管的除外。受托管理機(jī)構(gòu)為外商獨(dú)資或者中外合資的，應(yīng)當(dāng)由在境內(nèi)具有法人資格的獨(dú)立托管機(jī)構(gòu)托管該股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)。

三、明確股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的基本職責(zé)

（十）受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理方式的，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照委托管理協(xié)議，履行下列職責(zé)：（1）制定和實(shí)施投資方案，并對(duì)所投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理。（2）積極參與制定所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為所投資企業(yè)提供增值服務(wù)。（3）定期或者不定期向股權(quán)投資企業(yè)披露股權(quán)投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作等方面的信息。定期編制會(huì)計(jì)報(bào)表，經(jīng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)審核后，向股權(quán)投資企業(yè)報(bào)告。（4）委托管理協(xié)議約定的其他職責(zé)。

（十一）利益沖突限制。股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待其所管理的不同股權(quán)投資企業(yè)的財(cái)產(chǎn)，不得利用股權(quán)投資企業(yè)財(cái)產(chǎn)為股權(quán)投資企業(yè)以外的第三人牟取利益。對(duì)不同的股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置不同的賬戶，實(shí)行分賬管理。

（十二）受托管理機(jī)構(gòu)的退任。有下列情形之一的，股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)退任：（1）受托管理機(jī)構(gòu)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的。（2）受托管理機(jī)構(gòu)喪失管理能力或者嚴(yán)重?fù)p害股權(quán)投資企業(yè)投資者利益的。（3）按照委托管理協(xié)議約定，持有一定比例以上股權(quán)投資企業(yè)權(quán)益的投資者要求受托管理機(jī)構(gòu)退任的。（4）委托管理協(xié)議約定受托管理機(jī)構(gòu)退任的其他情形。

四、建立股權(quán)投資企業(yè)信息披露制度

（十三）提交報(bào)告。股權(quán)投資企業(yè)除應(yīng)當(dāng)按照公司章程和合伙協(xié)議向投資者披露投資運(yùn)作信息外，還應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向備案管理部門提交業(yè)務(wù)報(bào)告和經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)和托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向備案管理部門提交資產(chǎn)管理報(bào)告和資產(chǎn)托管報(bào)告。

（十四）重大事件即時(shí)報(bào)告。股權(quán)投資企業(yè)在投資運(yùn)作過程中發(fā)生下列重大事件的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向備案管理部門報(bào)告：（1）修改股權(quán)投資企業(yè)或者其受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程、合伙協(xié)議和委托管理協(xié)議等文件。（2）股權(quán)投資企業(yè)或者其受托管理機(jī)構(gòu)增減資本或者對(duì)外進(jìn)行債務(wù)性融資。（3）股權(quán)投資企業(yè)或者其受托管理機(jī)構(gòu)分立與合并。（4）受托管理機(jī)構(gòu)或者托管機(jī)構(gòu)變更，包括受托管理機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員變更及其他重大變更事項(xiàng)。（5）股權(quán)投資企業(yè)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)。

五、加強(qiáng)對(duì)股權(quán)投資企業(yè)的備案管理和行業(yè)自律

（十五）備案管理范圍。股權(quán)投資企業(yè)除下列情形外，均應(yīng)當(dāng)按照本通知要求，在完成工商登記后的1個(gè)月內(nèi)，申請(qǐng)到相應(yīng)管理部門備案：（1）已經(jīng)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。（2）由單個(gè)機(jī)構(gòu)或單個(gè)自然人全額出資設(shè)立，或者由同一機(jī)構(gòu)與其全資子機(jī)構(gòu)共同出資設(shè)立以及同一機(jī)構(gòu)的若干全資子機(jī)構(gòu)出資設(shè)立。

（十六）受托管理機(jī)構(gòu)的附帶備案。股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理方式將資產(chǎn)委托其他股權(quán)投資企業(yè)或者股權(quán)投資管理企業(yè)管理的，其受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)附帶備案并接受備案管理。

（十七）備案管理部門。資本規(guī)模（含投資者已實(shí)際出資及雖未實(shí)際出資但已承諾出資的資本規(guī)模）達(dá)到5億元人民幣或者等值外幣的股權(quán)投資企業(yè)，在國家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡稱國家備案管理部門）備案；資本規(guī)模不足5億元人民幣或者等值外幣的股權(quán)投資企業(yè)，在省級(jí)人民政府確定的備案管理部門（以下簡稱省級(jí)備案管理部門）備案。

（十八）備案申請(qǐng)主體。股權(quán)投資企業(yè)采取自我管理方式的，由股權(quán)投資企業(yè)負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理備案手續(xù)；股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理方式的，由其受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理備案手續(xù)。

（十九）向國家備案管理部門申請(qǐng)備案的程序。股權(quán)投資企業(yè)申請(qǐng)向國家備案管理部門備案，應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)主體將有關(guān)備案材料送股權(quán)投資企業(yè)所在地省級(jí)備案管理部門進(jìn)行初審。省級(jí)備案管理部門在收到股權(quán)投資企業(yè)備案申請(qǐng)后的20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)確認(rèn)申請(qǐng)備案文件材料齊備的股權(quán)投資企業(yè)，向國家備案管理部門出具初步審查意見。國家備案管理部門在收到省級(jí)備案管理部門轉(zhuǎn)報(bào)的股權(quán)投資企業(yè)備案申請(qǐng)和初步審查意見后的20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)經(jīng)復(fù)核無異議的股權(quán)投資企業(yè)，通過國家備案管理部門門戶網(wǎng)站公告其名單及基本情況的方式，為股權(quán)投資企業(yè)辦結(jié)備案手續(xù)。

（二十）向省級(jí)備案管理部門申請(qǐng)備案的程序。股權(quán)投資企業(yè)申請(qǐng)向所在地省級(jí)備案管理部門備案，省級(jí)備案管理部門在收到股權(quán)投資企業(yè)備案申請(qǐng)后的20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)經(jīng)復(fù)核無異議的股權(quán)投資企業(yè)，通過該省級(jí)備案管理部門門戶網(wǎng)站公告其名單及基本情況的方式，為股權(quán)投資企業(yè)辦結(jié)備案手續(xù)。

（二十一）申請(qǐng)股權(quán)投資企業(yè)備案應(yīng)當(dāng)提交的文件和材料。股權(quán)投資企業(yè)申請(qǐng)備案，應(yīng)當(dāng)提交下列文件和材料：（1）股權(quán)投資企業(yè)備案申請(qǐng)書。（2）股權(quán)投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。（3）股權(quán)投資企業(yè)資本招募說明書。（4）股權(quán)投資企業(yè)公司章程或者合伙協(xié)議。（5）所有投資者簽署的資本認(rèn)繳承諾書。（6）驗(yàn)資機(jī)構(gòu)關(guān)于所有投資者實(shí)際出資的驗(yàn)資報(bào)告。（7）發(fā)起人關(guān)于股權(quán)投資企業(yè)資本募集是否合法合規(guī)的情況說明書。（8）股權(quán)投資企業(yè)高級(jí)管理人員的簡歷證明材料。（9）委托托管協(xié)議。所有投資者一致同意可以免于托管的，應(yīng)當(dāng)提供所有投資者聯(lián)名簽署的同意免于托管函。（10）律師事務(wù)所出具的備案所涉文件與材料的法律意見書。股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理的，還應(yīng)當(dāng)提交股權(quán)投資企業(yè)與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂的委托管理協(xié)議。

（二十二）申請(qǐng)股權(quán)投資企業(yè)受托管理機(jī)構(gòu)附帶備案應(yīng)當(dāng)提交的文件和材料。股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)附帶備案，應(yīng)當(dāng)提交下列文件和材料：（1）受托管理機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。（2）受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程或者合伙協(xié)議。（3）受托管理機(jī)構(gòu)股東（合 伙人）名單及情況介紹。（4）所有高級(jí)管理人員的簡歷證明材料。（5）開展股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)情況及業(yè)績。

（二十三）對(duì)高級(jí)管理人員的界定與要求。本通知所稱高級(jí)管理人員，系指公司型企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書和公司章程約定的其他人員，以及合伙型企業(yè)的普通合伙人和合伙協(xié)議約定的其他人員。合伙型企業(yè)的普通合伙人為法人或非法人機(jī)構(gòu)的，則該機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員一并視為高級(jí)管理人員。股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)所有高管人員在最近5年內(nèi)沒有違法記錄或尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，至少3名高管人員具備2年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

（二十四）申請(qǐng)注銷備案。股權(quán)投資企業(yè)出現(xiàn)下列情形，可以申請(qǐng)注銷備案：（1）解散。（2）主營業(yè)務(wù)不再是股權(quán)投資業(yè)務(wù)。（3）另行按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

（二十五）監(jiān)督管理。備案管理部門通過建立健全股權(quán)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)、社會(huì)舉報(bào)、定期與不定期檢查、向社會(huì)公告等制度，加強(qiáng)對(duì)股權(quán)投資企業(yè)的監(jiān)督管理。對(duì)已經(jīng)完成備案的股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后的5個(gè)月內(nèi)，對(duì)其是否遵守本通知有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行檢查。在必要時(shí)，可以通過信函、電話詢問、走訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)等方式，了解其運(yùn)作管理情況。

（二十六）對(duì)規(guī)避備案監(jiān)管的處罰。備案管理部門發(fā)現(xiàn)股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)未備案的，應(yīng)當(dāng)督促其在20個(gè)工作日內(nèi)向管理部門申請(qǐng)辦理備案手續(xù)；逾期沒有備案的，應(yīng)當(dāng)將其作為“規(guī)避備案監(jiān)管股權(quán)投資企業(yè)”、“規(guī)避備案監(jiān)管受托管理機(jī)構(gòu)”，通過備案管理部門門戶網(wǎng)站向社會(huì)公告。

（二十七）對(duì)運(yùn)作不規(guī)范的處罰。對(duì)運(yùn)作管理不符合本通知規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)督促其在6個(gè)月內(nèi)改正；逾期沒有改正的，應(yīng)將其作為“運(yùn)作管理不合規(guī)股權(quán)投資企業(yè)”、“運(yùn)作管理不合規(guī)受托管理機(jī)構(gòu)”，通過備案管理部門門戶網(wǎng)站向社會(huì)公告。

（二十八）行業(yè)自律。組建全國性股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會(huì)，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及本通知，對(duì)股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理。

（二十九）實(shí)施。本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。本通知實(shí)施前設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在本通知發(fā)布后3個(gè)月內(nèi)按照本通知有關(guān)規(guī)定到備案管理部門備案；投資運(yùn)作不符合本通知規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在本通知發(fā)布后6個(gè)月內(nèi)按照本通知有關(guān)規(guī)定整改。

國家發(fā)展改革委辦公廳

二〇一一年十一月二十三日

發(fā)改委《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》重點(diǎn)解讀

雖然各地對(duì)股權(quán)投資基金有不同的規(guī)定，但國家發(fā)改委目前對(duì)股權(quán)投資基金規(guī)范的相關(guān)文件主要是以下兩個(gè)： 1、2011年1月31日，國家發(fā)改委辦公廳下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》(發(fā)改辦財(cái)金[2011]253號(hào)文)(下稱253號(hào)文)； 2、2011年11月23日，國家發(fā)改委辦公廳下發(fā)的《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》(發(fā)改辦財(cái)金[2011]2864號(hào))(下稱2864號(hào)文)。

國家發(fā)改委的2864號(hào)文作為第一個(gè)全國性股權(quán)投資基金規(guī)范，該文的出臺(tái)標(biāo)志著PE基金的登記備案制度正式從試點(diǎn)向全行業(yè)鋪開。該文主要涉及到以下幾個(gè)重要方面：

一、適用對(duì)象

2864號(hào)文適用對(duì)象為“從事非公開交易企業(yè)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的股權(quán)投資企業(yè)（含以股權(quán)投資企業(yè)為投資對(duì)象的股權(quán)投資母基金）”，但該文對(duì)于股權(quán)投資企業(yè)的認(rèn)定卻沒有明確，如果僅將名稱或經(jīng)營范圍中表述為股權(quán)投資的確定為股權(quán)投資企業(yè)，那么對(duì)于那些名稱或經(jīng)營范圍中沒有登記為股權(quán)投資但主要業(yè)務(wù)卻是股權(quán)投資的企業(yè)則可以合法規(guī)避該文的規(guī)定。從國家發(fā)改委公示的備案企業(yè)來看，這些企業(yè)名稱中絕大部分都含有“股權(quán)投資”、“基金”字樣，但也有少部分企業(yè)名稱中有“投資中心”字樣。

二、資本募集

對(duì)于股權(quán)投資企業(yè)資本募集，2864號(hào)文重點(diǎn)提到以下兩點(diǎn)：一是只能以私募方式向合格投資者募集，不能以公開方式或變相公開方式向不特定投資者募集；二是不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報(bào)，重點(diǎn)規(guī)定這兩點(diǎn)主要是和非法集資相區(qū)別。

三、投資者人數(shù)限制

2864號(hào)文特別規(guī)定“投資者為集合資金信托、合伙企業(yè)等非法人機(jī)構(gòu)的，應(yīng)打通核查最終的自然人和法人機(jī)構(gòu)是否為合格投資者，并打通計(jì)算投資者總數(shù)，但投資者為股權(quán)投資母基金的除外。”

該條主要規(guī)定的是對(duì)實(shí)際投資者的追溯審查。在工商注冊(cè)中，工商部門是不對(duì)實(shí)際投資者進(jìn)行追溯審查的，但對(duì)實(shí)際投資者的追溯審查證監(jiān)會(huì)早就有之，在實(shí)踐操作中證監(jiān)會(huì)要求申請(qǐng)IPO的企業(yè)的投資者要披露到自然人，而對(duì)于社保基金、上市公司、政府機(jī)關(guān)部門作為投資者的則不再向上追溯。但是，證監(jiān)會(huì)的追溯審查操作重點(diǎn)在于確立企業(yè)的最終控制人、是否非法公開募集以及審查企業(yè)的股權(quán)權(quán)屬是否清晰，尤其是PE基金投資的擬上市企業(yè)并沒有強(qiáng)制PE基金對(duì)投資者要求向上追溯到何層級(jí)，對(duì)于追溯到何層級(jí)可以由中介機(jī)構(gòu)來決定，只要符合證監(jiān)會(huì)要求即可。

發(fā)改委的該條規(guī)定的存在的問題主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

1、只對(duì)集合資金信托、合伙企業(yè)等非法人機(jī)構(gòu)需要打通，而對(duì)于投資者為法人機(jī)構(gòu)（比如公司）是否需要打通則并沒有規(guī)定；

2、打通核查到最終的自然人和法人機(jī)構(gòu)，這里的法人機(jī)構(gòu)是指一般的法人機(jī)構(gòu)比如有 限責(zé)任公司等，還是指特殊的法人機(jī)構(gòu)比如上市公司等，這里并沒有明確；

3、打通核查的重點(diǎn)一是打通計(jì)算投資者總數(shù)，以符合《公司法》、《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，即有限責(zé)任公司和合伙不超過50人，股份公司不超過200人；二是審查打通后的投資者是否為合格投資者，但對(duì)于何為合格投資者目前并沒有一個(gè)明確的界定；

4、對(duì)于投資者為股權(quán)投資母基金（FOF）的可以豁免打通核查，但何為股權(quán)投資母基金目前也沒有一個(gè)具體的界定。

對(duì)于上述沒有明確和界定的問題尚需發(fā)改委出臺(tái)相關(guān)細(xì)則或相關(guān)文件進(jìn)一步明確。

四、備案管理

2864號(hào)文相對(duì)于253號(hào)文，另一個(gè)重要規(guī)定的就是增加了股權(quán)投資基金備案管理的范圍。原253號(hào)文規(guī)定不需要備案的基金為（1）已備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。（2）資本規(guī)模不足5億元人民幣或者等值外幣。（3）投資者為單個(gè)機(jī)構(gòu)或者單個(gè)自然人全額出資設(shè)立，或者投資者均系某一個(gè)機(jī)構(gòu)的全資子機(jī)構(gòu)。但2864號(hào)文則取消了資本規(guī)模不足5億元人民幣的基金備案豁免，也即只要是股權(quán)投資企業(yè)都需要強(qiáng)制備案管理，并且進(jìn)一步明確資本規(guī)模不足5億元人民幣的在省級(jí)部門備案，超過5億元的在國家發(fā)改委備案。

對(duì)于不予備案的，將被視為“規(guī)避備案監(jiān)管股權(quán)投資企業(yè)”、“規(guī)避備案監(jiān)管受托管理機(jī)構(gòu)”并在備案管理部門網(wǎng)站上公示；對(duì)運(yùn)作管理不符合該規(guī)定且經(jīng)督促后6個(gè)月未改正的，將被視為“運(yùn)作管理不合規(guī)股權(quán)投資企業(yè)”、“運(yùn)作管理不合規(guī)受托管理機(jī)構(gòu)”，并通過備案管理部門門戶網(wǎng)站向社會(huì)公告。除此之外，有地方政府將強(qiáng)制備案和工商年檢相結(jié)合，即未備案股權(quán)投資企業(yè)的不予工商年檢，而兩年以上未工商年檢的企業(yè)將被吊銷營業(yè)執(zhí)照。

綜上所述，對(duì)于上述存在的問題，還需要政府部門出臺(tái)相關(guān)的具體實(shí)施細(xì)則或者政策予以進(jìn)一步的界定和明確，從而對(duì)整個(gè)行業(yè)有一個(gè)更好的規(guī)范和調(diào)控。