第一篇：質量管理體系與機關年度考核有效結合初探

質量管理體系與機關年度考核有效結合初探

孫偉征（上海質量體系審核中心 200050）

【摘要】機關年度考核作為機關對各部門和人員工作績效考核重要手段，應納入到機關質量管理體系中。本文對質量體系與機關年度考核有效結合進行了分析，闡明了質量管理體系與機關年度考核的有效結合點，并對機關年度考核用作質量管理體系持續改進進行了探討。

【關鍵詞】機關年度考核、質量管理體系，有效結合、持續改進

一、機關年度考核應納入到質量管理體系

機關年度考核是機關對各部門及人員進行工作績效評價的一種方式，也是對質量管理體系績效考核的重要手段。但機關在貫徹ISO9001標準過程中，機關年度考核卻經常被排除在質量管理體系之外，或雖有些提及，但未完全納入到質量管理體系業績考核系統中。

以上情況導致了機關年度考核及其結果游離在質量管理體系之外，不利于對質量管理體系績效進行全面評價和質量管理體系有效性的持續改進，也造成了機關質量管理體系運行“兩張皮”現象。為此，需對機關年度考核內容進行分析、研究，并將其有效結合和納入到機關質量管理體系，避免體系運行的“兩張皮”現象，為機關質量管理體系有效運行和持續改進提供重要的支持。

二、機關年度考核內容分析

機關年度考核內容有：考核對象、考核的項目和標準、考核方法和程序、考核結果的使用等四個方面，具體有：

1、考核對象

考核對象為國家行政機關（包括辦事機構、派出機構）以及其它行使國家行政職能，從事行政管理活動的單位中，除工勤人員以外的工作人員。

2、考核的項目和標準

考核以工作人員的職位職責和所承擔的年度工作任務為基本內容，包括德、能、勤、績四個方面。德、能、勤、績的基本標準是：

德：是指政治、思想和道德品質的表現。

能：是指業務知識和工作能力。對擔任領導職務的，還要考核其理論政策水平和計劃、決策、組織協調能力及工作作風。

勤：是指工作態度和勤奮敬業的表現。

績：是指工作的數量、質量、效益和貢獻。

在具體考核工作中，要在全面考核的基礎上，重點考核工作人員的思想品德和工作實績兩個方面。做到定性和定量相結合，使整個考核指標盡量具體化，力求客觀公正地反映黨和國家機關工作人員的全貌。

考核結果分為優秀、稱職、不稱職三個等次。各等次的基本標準是：

優秀：正確執行黨和國家的路線、方針、政策，模范遵守各項規章制度，熟悉業務，工作勤奮，有改革創新精神，成績突出。

稱職：正確貫徹執行黨和國家的路線、方針、政策，自覺遵守各項規章制度，熟悉或比較熟悉業務，工作積極，能夠完成工作任務。

不稱職：政治、業務素質較差，難以適應工作要求，或工作責任心不強，不能完成工作任務，或在工作中造成嚴重失誤。

3、考核方法和程序

機關單位對工作人員進行年度考核時，要認真貫徹客觀公正、民主公開和注重實績的原則，實行領導與群眾相結合，平時與定期結合，定期與定量相結合。考核分為平時考核和年度考核。要建立起平時考核制度，平時考核應由單位主管領導負責進行，可以一季度一考，也可以半年一考，并作詳細記載和評鑒，為年度考核提供依據。年度考核每年年末或翌年年初進行。

年度考核的基本程序：

⑴個人總結。被考核人寫出個人總結或述職報告，填寫《XXX機關工作人員年度考核登記表》。

⑵匯報或述職。被考核人將自已本年度履行崗位職責和完成工作任務的情況，向上級組織或直接主管領導做書面匯報或述職。提任科處以上領導職務的工作人員應述職。述職時，應吸收有關人員參加，必要時，可以進行民主評議或民意測驗。

⑶綜合評價。根據本人述職和群眾評議、測評結果，結合平時考核的情況，主管領導對被考核人的工作實績，德能素質等寫出評語，提出考核等次意見，按管理權限報考核委員會（小組）審核后，由同級黨委（黨組）或部門負責人審定考核等次。

⑷反饋?？己宋瘑T會（小組）將考核結果以書面形式通知被考核人。被考核人若對考核結果有異議，可在接到考核結果通知之日起十五日內向考核委員會（小組）或主管領導申請復核。考核委員會（小組）或主管領導應及時提出復核意見，經同級黨委（黨組）或部門負責人同意后，以書面形式通知被考核人。

⑸考核工作全面結束后，將有關材料按管理權限移交歸檔，其中《XXX機關工作人員年度考核登記表》存入本人檔案。

4、考核結果的使用

機關工作人員在年度考核中被確定為優秀、稱職等次的，具有晉職、晉級和晉升工資的資格，并發給一定數額的獎金。具體辦法有：

⑴連續三年被確定為優秀等次或連續五年被確定為稱職以上等次的，在本職務對應級別內晉升一級。

⑵在現任職務任期內，年度考核連續兩年被確定為稱職以上等次的，在本職務工資標準內晉升一個工資檔次。

⑶依據年度考核結果按本規定晉升級別和工資檔次的，從考核年度的下一月份開始執行。

⑷年度考核被確定為稱職以上等次的，以基本年度十二月份基本工資額為標準，發給一個月的獎金。

⑸連續兩年被確定為優秀等次連續三年被確定為稱職以上等次的，具有晉升職務的資格。

對當年考核被確定為不稱職等次的，予以降職，降職決定按照管理權限由任免機關在三個月內作出。降職后，其職務工資就近就低套入新任職務工資檔次。其原級別高于新任職務對應級別的，降到新任職務對應的最高級別，并執行相對應的級別工資。對連續兩年考核被確定為不稱職等次的，按規定予以辭退。

三、質量管理體系與機關年度考核的有效結合點

ISO9001：2008標準（本文以下簡稱為ISO9001標準）鼓勵組織在建立、實施質量管理體系以及改進其有效性時采用過程方法，并應用pDAC循環對過程進行有效的管理和改進。pDCA模式可簡述如下：

p－策劃：根據顧客的要求和組織的方針，為提供結果建立必要的目標和過程；

D－實施：實施過程；

C－檢查：根據方針、目標和產品要求，對過程和產品進行監視和測量，并報告結果；

A－處置：采取措施，以持續改進過程績效。

從以上機關年度考核內容分析可以看出，機關年度考核的考核對象、考核的項目和標準、考核方法和程序、考核結果的使用四個方面，是一個典型的pDCA循環過程。因此質量管理體系與機關年度考核有效結合上，也同樣可以應用到pDCA循環。

經分析，機關年度考核可結合到ISO9001：2008標準的5.4.1、8.2.3、8.4、8.5.2、8.5.3等條款要求。具體如下：

1、p“策劃階段”：考核對象、考核項目和標準，結合ISO9001標準5.4.1條款

ISO9001標準5.4.1條款規定“最高管理者應確保在組織的相關職能和層次上建立質量目標，質量目標包括滿足產品要求所需的內容。質量目標應是可測量的，并與質量方針保持一致?！?/p>

結合點：機關年度工作目標即可視為年度總質量目標的一部分，為完成機關年度工作目標，機關領導應將機關年度工作目標進行分解、落實，根據各部門或處室實際承擔的工作職責，建立相應的部門或處室年度工作目標，使之成為各部門或處室的質量目標的一部分。年度工作目標應做到具體、可測量，避免籠統、含糊，以便于貫徹執行和作為考核評價的依據。

2、D、C“實施階段、檢查階段”：考核方法和程序，結合ISO9001標準8.2.3條款。

ISO9001標準8.2.3條款規定“組織應采用適宜的方法對質量管理體系過程進行監視，并在適用時進行測量。這些方法應證實過程實現所策劃的結果的能力。當未能達到所策劃的結果時，應采取適當的糾正和糾正措施”。

結合點：質量管理體系過程的監視和測量方式有方針和目標實現情況考核、日常工作檢查、內審和管理評審等。具體到機關年度考核，可作為質量目標實現情況考核的一部分，具體有：

—— 實施年度考核時，要成立機關年度考核工作小組，考核小組應經過領導授權，并明確考核人員的職責分工。

—— 制訂的年度考核程序及辦法，要經過充分論證、會審，做到考核指標具體、合理、可行，考核方法應具有可操作性，便于實施。一個合適的年度考核程序及辦法應有以下內容：各階段劃分及內容，如自查評估、年終集中考核、匯總日?？己私Y果、領導評鑒、社會評議等；考核的時間及部署等。

—— 進行機關年度考核時，要認真執行考核程序及辦法，確保考核結果客觀、真實、有效。

3、A“改進提高階段”：8.4、8.5.2及8.5.3條款

ISO9001標準8.4條款規定“組織應確定、收集和分析適當的數據，以證實質量管理體系的適宜性和有效性，并評價在何處可以持續改進質量管理體系的有效性。這應包括來自監視和測量的結果以及其他有關來源的數據。數據分析應提供有關以下方面的信息：……c)過程和產品的特性及趨勢，包括采取預防措施的機會（見8.2.3和8.2.4）……”

ISO9001標準8.5.2條款規定“對組織應采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發生”

ISO9001標準8.5.3條款規定“組織應確定措施，以消除潛在不合格的原因，防止不合格的發生?！?/p>

結合點：機關年度考核實施完畢后，要對年度考核的結果進行歸納、總結、匯總和分析，對照考核標準，對考核結果進行分類，如：優秀部門、合格部門、基本合格部門、不合格部門，或優秀工作者、稱職工作者、基本稱職工作者、不稱職工作者，并針對此采取不同的處置措施，具體如下：

——當發現某部門或人員未能完成年度工作目標要求時，要及時進行原因分析，并采取適當的糾正和糾正措施。

——或當發現考核結果接近年度工作目標下限時，要及時進行原因分析，并采取相應的預防措施，防止不合格的發生。

——對個人績效考核評價較差的，可施行末位待崗制，安排其進行有針對性的學習和整改，并提供思想匯報，待考評合格后，可以批準其重新上崗。對屢教不改者，或經學習和整改后考評不合格者，予以解聘。

四、機關年度考核可用作質量管理體系的持續改進

從以上對機關年度考核與質量管理體系的有效結合分析可以看出，機關年度考核活動與ISO9001標準的相關條款要求相適應，完全能納入到機關質量管理體系。機關年度考核作為質量管理體系績效監測的有效手段和工具，同樣可以用作機關質量管理體系持續改進。

質量管理體系改進活動有兩種方式：一種是主動性的改進，即利用方針、目標、管理評審、數據分析等方式主動識別改進的需求，并有針對性進行持續改進；另一種被動性改進，即是利用監視和測量、內審等方式對識別出的不符合或潛在不符合，采取相應的糾正措施或預防措施，避免問題再次發生或防止其發生。其中被動性改進偏重符合性，目的在于保持質量管理水平不降低。而主動心改進活動則側重有效性，目的在于持續提升質量管理水平。

機關年度考核用于質量管理體系被動性改進，在本文第三章有關“改進提高階段”內容中已有論述，不另贅述?，F就機關年度考核在用作質量管理體系主動性改進方面進行一些探討，具體分析如下：

1、機關單位工作每年都應有改進提高的方面，機關領導根據上級機關或本單位提出的工作改進要求，結合本單位實際情況，組織各部門/處室進行調查、研究，將這些改進要求形成具體目標和指標，予以量化，并分解落實到各職能部門和層次。

2、ISO9001標準5.4.2條款規定“最高管理者應確保：a)對質量管理體系進行策劃，以滿足質量目標以及4.1的要求?！睓C關及其各部門年度改進工作目標確定后，為確保目標的按期實現，機關領導應組織各部門/處室制訂出切實可行的改進方案和措施，明確具體的實現目標的措施、責任人、資金配置、人員配備、進度時間表及進度檢查要求等。改進方案和措施制訂出來后，應經過評審，確保措施的可行性和相關資源的獲得。

3、改進方案和措施確定后，應納入機關和部門工作計劃，組織貫徹落實。并定期跟蹤、檢查這些工作計劃實施。發現問題，應及時調整計劃或加大推進力度，確保改進工作目標的實現。

4、最后，通過機關年度考核工作，檢查這些目標實現情況，并納入其于機關和個人績效考核結果，作為“機關年度考核結果使用”及管理評審的輸入，并及時進行總結。

通過以上制訂改進目標及其改進方案和措施、實施和檢查改進方案和措施、對對改進目標實現情況的考核及總結，機關可獲得一條提升質量管理水平的新渠道。

五、結語

以上通過對機關年度考核內容、質量管理體系與機關年度考核的有效結合點進行了初步探討、分析、研究，并就機關年度考核在用作質量管理體系有效性持續改進方面進行了一些探討，可得出以下結論：機關年度考核作為機關對各部門及人員進行工作績效評價的一種方式，完全可以結合ISO9001標準相關條款要求，納入到質量管理體系績效考核工作中，并可應用pDCA循環模式對考核過程進行管理和控制，為機關質量管理體系有效運行和持續改進提供重要的支持。同時可避免機關質量管理體系運行的“兩張皮”現象，確保質量管理體系的充分性和完整性。

參考文獻

1、GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008《質量管理體系 要求》

2、中共上海市松江區委組織部/上海市松江區人事局文件：

滬松人字〔2008〕63號 《關于做好黨政機關2008年年終考核工作的通知》

3、《甘肅省黨和國家機關工作人員年度考核試行辦法》

第二篇：質量管理體系培訓考核試題答案

質量管理體系培訓考核試題答案部門：姓名：

一、YY/T0287-2003 idt ISO13485:2003標準中八項質量管理原則是什么：

1.以顧客為關注焦點2.領導作用

3.全員參與4.過程方法

5.管理的系統方法6.持續改進

7.基于事實的決策方法8.與供方互利的關系

二、PDCA模式的含義是什么？

P?策劃：根據顧客的要求和組織的方針，為提供結果建立必要的目標和過程； D?實施：實施過程；

C?檢查：根據方針，目標和產品要求對過程和產品進行監視和測量，并報告結果； A?處置：采取措施以改進過程業績。

三、以過程為基礎的質量體系管理模式四大過程運作指的是什么？

1.管理職責2.資源管理

3.產品實現4.測量、分析和改進

四、植入性醫療儀器的定義：

任何通過外科手段來達到下列目的的醫療器械：

——全部或部分插入人體或自然腔口中；或

——為替代上表皮或眼表面用的；

并且使其在體內至少保留30天，且只能通過內科或外科的手段取出。

五、質量管理體系文件具體包括哪些？

1.質量手冊2.程序文件

3.作業指導書4.記錄表格

六、質量程序文件基本包括哪些？

1.文件控制程序2.記錄控制程序

3.內部審核程序4.不合格品控制程序

5.糾正措施程序6.預防措施程序

七、登泰克牙科材料有限公司的質量方針和質量目標是什么？ 質量方針；質量至上，精益求精；

質量目標：1.產品一次交驗合格率達到90%以上；

2.合同履約率達到60%以上；

3.顧客滿意率達到80%以上。

第三篇：質量管理體系培訓考核試題

質量管理體系培訓考核試題答案部門：姓名：

一、YY/T0287-2003 idt ISO13485:2003標準中八項質量管理原則是什么：

二、PDCA模式的含義是什么？

三、以過程為基礎的質量體系管理模式四大過程運作指的是什么？

四、植入性醫療儀器的定義：

五、質量管理體系文件具體包括哪些？

六、質量程序文件基本包括哪些？

七、登泰克牙科材料有限公司的質量方針和質量目標是什么？

第四篇：質量管理體系的有效運行的關鍵因素

ISO9000族標準是國際標準化組織為適應國際經濟技術交流和國際貿易發展的需要而制定的質量管理和質量保證標準，現已有１００多個國家采用。特別是２０００年最新版ISO90001：２０００質量標準，具有適用性廣、通用性強，對與質量有關的活動進行系統控制的優勢，其核心內容是“使客戶滿意”。如今，貫徹ISO9000族標準已被眾多企業所看重，成為企業證明自己產品質量、工作質量的一種“護照”。有關專家認為，“貫標”為廣大企業完善管理、提高產品和服務質量提供了科學指南，同時為企業走向國際市場找到了“共同語言”。隨著中國加入ＷＴＯ，各行各業將加快推進國際標準化進程，“貫標”變得更加迫切。毋庸置疑，“貫標”不是萬金油，不能包治百病，但通過“貫標”，增強了企業全體員工的質量意識與管理意識，明確了各項管理的職責和工作的程序，促使企業的管理工作由“人治”轉向“法治”，真正做到了凡事有人負責、凡事有章可循、凡事有據可查、凡事有人監督，實現了“以預防為主”；規范了企業的作業程序，明確了各部門和全體員工的職責和權限，預防并控制了不合格的發生，降低了企業質量管理成本；通過定期組織質量檢查、質量審核活動，能夠及時發現和找出經營管理活動、服務質量方面存在的問題和薄弱環節，并進行有效糾正，提高了企業整體經營管理水平和質量監控能力，為企業實施全面的科學管理奠定了基礎；貫徹了“以人為本”的原則，全面提高了員工的業務技能和綜合素質，為企業長遠發展打下了堅實的基礎；圍繞“讓客戶滿意”及時認真地處理客戶投訴或意見，不斷滿足客戶需求與期望，贏得客戶信任，提高客戶滿意度，提升企業的社會形象和市場競爭力。

但ＩＳＯ９０００族標準在企業的實際運用中存在很多問題，在對近10家企業重點調查的基礎上設計了調查問卷，發出問卷100份，收回有效問卷62份，在被調查的企業中，其中國有企業22家，合資企業22家，外企14家，私營企業4家，調查結果表明，95%以上的企業獲得了ISO9000認證結果表明，但半數以上企業認為推行ISO9000效果一般，甚至無明顯效果。國有企業在質量工具、方法應用、培訓和管理層推動方面與外資企業相比有明顯差距，80%以上的企業僅有零星的質量改進項目，但執行效果一般。究其原因，認為主要在于以下幾個方面：

1.缺乏質量理念支持。2.缺乏監督考核制度支持。3.企業的執行力度低。

現分別對以上三點進行討論：

1.管理層只有真正認識到客戶滿意是企業生存發展的根本，才能從客戶的角度開展質量工作，才能真正建立客戶驅動的質量體系。質量管理體系要求企業的每一名員工，在做任何工作時，都要清楚自己的客戶是誰，樹立工作就是為客戶服務的質量理念。這里的客戶是一個廣義的概念，不僅包括企業外部產品（或服務）的消費者、代理商、銷售商等；在企業內部，根據工作流的劃分，上下道工序間、前后流程間、部門間也應是客戶關系。但要樹立這種一個質量理念，不是朝夕之間的事，需要我們長期的不懈努力。當然在這方面領導作用就顯得異常的重要，需要我們的領導不斷地給員工去灌輸質量思想，可以通過制定企業文件、質量方針，并不斷地給員工培訓的方式來提高員工的質量理念，大力打造CS的戰略系統。當然只有質量理念還是不夠的，質量工具也是必不可少的工具，這就要員工主動地去學習質量工具方法并實際有效地運用到平時正常的工作當中去。

2.一個好的監督考核體制能刺激質量管理體系良好的運行，那么監督考核制度如何來制定呢？企業應該充分利用好“目標管理法”，并將目標管理法與監督考核體制結合起來管理，將企業的方針目標逐層分解并建立監督考核體制。可以以部門、課和個人為單位來分解，部門的質量目標應依據公司的質量方針和質量目標，結合本部門業務的特點來確定部門質量目標項目，目標值應依據以往的歷史業績、公司質量目標值、結合目前技術現狀綜合確定。目標值應該是可量化、可衡量的、具有一定的挑戰性，可通過努力能夠實現，切記不要將質量目標值夸大或不切實際。針對每一項質量目標，應制定實現的具體實施措施和實施計劃，并落實負責人，并且應制定衡量質量目標實現狀況的方法和評價的依據。同時要策劃好一個監督考核體制，貫穿于整個質量目標實現的過程，制定每一階段的考核方法。以用來考核部門、課、個人的目標達成率以及為達到目標采用方法的有效性，可以充分體現出部門、課、個人在工作方面的效率以及能力。這樣可以激起員工的積極性，發揮出員工平時工作的潛力，以促進個人與公司得到共同發展。對于企業其他的質量活動(如：QC小集團活動等)可采用獎勵的方式。任何再好的制度，如果沒有一個監督制度來進行監督就不能成為最好的制度。正如毛主席說過：監而不嚴，不如不監。但監督制度不能過于繁瑣，要不然會影響制度的和監督制度的執行力度。

3.執行力是一種能力，是內涵廣泛、包羅萬丈的各種學科、方法、思想的概括，執行力的關鍵在于透過企業文化影響企業所有員工的行為。ＩＳＯ９０００族標準要求全員參與，但如何讓全員積極地加入到質量管理體系中來呢，這就要公司領導來動員大家，要求大家一定要按公司的規程來辦事。執行力不是僅僅要求員工按公司的規程去做事，更重要的是在這種的規程下做事的同時，想出更好、更有效的方法。執行力度對一個企業來說是至關重要的，正所謂：一流的點子和三流的執行力，不如三流的點子和一流的執行力。如果執行力度不夠就是再好的質量管理模式也不能夠有效的運行，所以我們需要著手解決執行力度低下的問題?？v觀全國中小型企業普遍存在執行力度低下的現象，其原因分析后可總結如下： a.制度貫徹不夠，虎頭蛇尾。b.管理制度不嚴謹

c.制度本身不合理，缺少針對性和可行性。d.制度在執行過程中，流程不合理。e.工作過程中缺少良好的指導方法。f.工作中缺少科學的監督體制。

企業在制定相應的管理制度的同時要充分考慮以上的幾點因素，才能制定出好的管理制度，才能更有效的推動質量管理在企業中的有效運行。

從以3點可以看出：質量理念、考核制度、執行力度之間是相輔相成的，缺一不可。企業在運行質量管理時要正確利用質量理念、考核制度和執行力度，不可只利用一項、二項或重點突出其中的一、二項而使它們之間失去平衡。

第五篇：質量管理體系與措施

第五部分 質量保證措施

我聯合體已通過ISO9002質量體系認證，我們將嚴格按照標書的技術規范、規程和ISO標準及現行《建筑施工及驗收規范》進行施工，并按《建筑施工及驗收規范》進行工程質量評審，保證質量優良。5.1 工程施工過程質量控制 工程施工控制流程圖

我們在八個方面對施工過程進行質量控制： 5.1.1 采購

1.做好各種主要材料的采購計劃。2.合理安排材料的進場計劃。3.明確哪些材料需要進行雙控。5.1.2 產品標識和可追溯性

1.落實好人員進行各種材料的標識、保存和分發。2.滿足追溯性要求，對產生的記錄做好存檔和分發。5.1.3 過程控制

1.施工過程是核心部分，主要包括施工進度控制的施工質量控制，文明施工、安全生產等也是過程控制的內容。

2.施工進度控制：對工程施工總進度計劃、分部工程進度計劃、月工程進度計劃等做出規定，明確關鍵部位和負責人。3.施工質量控制： a.規定工程施工全過程各階段的施工方案的施工方法。b.明確主要工序的工藝評定準則。

c.按分部分項分階段明確質量控制點及對應質量負責人。d.明確特殊過程和保證特殊過程質量的措施。e.明確施工現場文明施工、安全生產、環保的措施。

f.明確為保證施工連續順利進行，對施工設計、機具完好應采取的措施。

5.1.4 檢驗和試驗

檢驗和試驗包括進貨檢驗和試驗、過程檢驗和試驗、最終檢驗和試驗，應明確：

1.對哪些產品應進行哪些檢驗和試驗，并明確檢驗和試驗的合格標準。2.對過程檢驗和試驗主要有哪些方式，并明確具體規定和責任人。3.工程完工后，需進行哪些檢驗和試驗，如何組織這些檢驗和試驗。4.明確每個工序進行交接的內容和責任人。應保證：

1.為了確保各項工程檢測結果的準確性，選擇適宜的檢測設備，并對其進行管理，使其檢測精度和準確性滿足使用要求。

2.新購的檢測設備必須有出廠合格證及使用說明書，計量器具還應有“CM”標志。新購的檢測設備由公司專職計量員核對驗收，按規定送交法定計量部門檢定，不合格的做退貨處理，合格的入庫進帳，作標識。

3.據設備的使用情況，由專職計量員編制全年的檢定計劃，按計劃將需檢定的設備送本市有檢定資格的部門檢定。

4.超過周期不送檢的檢測設備或經檢定不合格的檢測設備，一律不準使用，并隔離存放和做好標識。

5.用者必須熟練使用方法，按說明及操作規程正確操作，嚴禁違章操作。進行現場檢測工作時，應采取必須的保護措施，防止檢測設備遭受曝曬、雨淋等。

7.檢測設備應定期進行保養，并做好防潮、防腐等處理。5.1.5 檢驗、測量和試驗設備的控制 應明確：

1.本工程有哪些檢驗、測量和試驗設備是控制對象和如何控制其精度。2.標識和校準方法及記錄。3.不失準時的補救措施。5.1.6 檢驗和試驗狀態

明確本項目采用的檢驗和試驗狀態的各種標識及何人負責這些標識。5.1.7 不合格品的控制 應明確：

1.確定和處理不合格品的程序。

2.誰有權以何種方式提出和批準拒絕讓步請求。3.對返工的類型或程度做出具體規定。4.對不合格品的處置措施。5.1.8 糾正和預防措施 應明確： 1.針對本項目可能容易出現質量問題的工序或部位預先提出預防措施。

2.針對本項目管理機構可能容易出現質量體系運行失控的崗位和環節預先提出措施。

3.及時對項目上發生的不合格品組織有關人員進行調查分析，在及時查明原因的基礎上提出整改意見和預防糾正措施。

5.2 分項、分部、單位工程質量控制流程圖 5.2.1 分項工程質量控制流程圖 5.2.2 分部工程質量控制流程圖

5.2.3 單位工程質量控制流程圖

5.3 質量管理規章制度

為堅持質量方針，切實加強工程施工的質量過程控制，預防各類質量事故，確保工程質量，實現質量目標，特制定以下質量管理規章制度： 5.3.1 質量管理制度總則

為進一步加強質量管理，加強施工質量的檢查，確保工程施工質量，特制定本制度。

⑴項目部全體人員要認真貫徹執行國家有關工程建設法規、技術規程、技術標準的規定以及設計文件和施工合同的要求，對其施工的工程質量負責，增強全體施工人員的質量意識，加強施工質量管理，廣泛開展質量宣傳工作。

⑵堅持執行“將質量分配到部門，部門質量職能落實到崗位”的原則，項目經理是工程質量的第一責任人，對質量事故的責任部門和人員要進行嚴肅處理。

⑶積極開展全面質量管理工作，在項目施工過程中有目的地組織QC小組做好數據收集和整理記錄，使施工在多采用新工藝的同時確保工程質量。

⑷嚴格按ISO9002質量體系程序文件運作，工程項目施工前，必須認真制定質量計劃，在關鍵部位、難控制部位設立質量控制點，各類檢驗人員、操作人員必須按質量體系程序文件進行各自的質量工作。⑸嚴格執行施工過程的每道工序“三檢制”，對工程質量進行全方位、全過程的監督，嚴把質量檢查驗收關。特殊過程、關鍵部位以及混凝土澆筑要嚴格執行跟蹤監督制度，隱蔽工程經檢查合格后方可轉入下一道工序施工。

⑹工程施工中，施工人員必須按設計圖紙及規程規范進行施工，質檢人員要認真履行自己的職責，嚴格執法，秉公辦事，杜絕錯檢、漏檢，要按部頒標準和驗收規范進行檢驗，質檢人員必須持證上崗，各類特殊工種人員也必須 持證上崗。

⑺工程施工中，項目部設立材料管理員對原材料的進場及使用過程嚴格把關，按規范規程要求進行檢驗、驗收，嚴禁不合格的原材料、中間產品進入工程，確保工程質量從原材料到成品優質。

⑻對發生的施工質量事故要從事故根本成因著手進行處理，并按質量程序文件要求進行調查、分析，制定糾正預防措施，監督整改，驗證效果，以杜絕類似事故的再次發生。

⑼在項目施工中，項目部接受業主及監理工程師的督促指導。項目質量管理干部有權停止違反施工規范、質量標準或設計規定的施工單位（責任部門或人員）繼續施工。

⑽做好施工質量檢查記錄，嚴格按《本建設工程單位工程質量等級評定標準》，做好單位工程的評定工作，收集好施工、材料和設備的檢查、整理、匯總、歸檔，做好竣工驗收的各項資料整理準備工作。5.3.2 質量專職檢測人員工作制度 5.3.2.1 質檢人員工作制度

a.質檢人員必須經專門培訓，持證上崗。

b.質量管理工作人員應認真貫徹執行國家、行業及上級部門有關質量方針、政策、法令、法規、規程、規范、技術標準，按設計文件和施工合同的要求認真做好質量工作。

c.嚴格執行“三檢制”，對工程質量進行全過程、全方面的監督，嚴把質量檢查驗收關，關鍵部位、特殊施工項目及混凝土澆筑要執行跟蹤監督檢查制度。

d.認真做好施工現場質量記錄，嚴格執行公司質量程序文件--《質量記錄控制程序》。

e.認真研究全面質量管理工作內容、重點工作內容、措施及活動步驟，保證全面質量管理工作有序進行。

f.收集整理相關信息資料，及時做好信息反饋工作。

g.對違反施工規程、規范、質量標準和設計規定的單位和個人，質量管理工作人員有權命令其停止施工。

h.有權向領導和上級有關部門匯報本單位質量情況。i.在各相關質量活動中具有“質量一票否決權”。

j.工作中不得弄虛作假，不得提供虛假資料，不得隱瞞質量問題，否則將給予一定的經濟處罰，嚴重者取消其質量人員上崗資格。5.3.2.2 測量人員工作制度

a.測量人員應進行專業技能培訓考核，必須通過資格審查，必須持證上崗，以保證我測量工作隊伍的素質。

b.以《質量手冊》中質量方針、目標的要求為準則，嚴格執行程序文件《檢驗、測量和試驗設備控制程序》。

c.測量人員要做好開工前的現場踏勘工作，做好原測量控制點及軸線樁號的交接和復核工作，復核成果由測量責任工程師提出書面報告并經監理工程師審核。

d.各控制樁點還應進行經常性的復核，以確保施工放樣的準確性。e.做好資料的收集工作，每一步工作后的測量資料及時整理歸檔。f.測量工作人員不得弄虛作假，不得提供虛假資料。5.4 具體保證質量措施 5.4.1 施工測量

建立施工控制網，施工控制網的測量，應制定切實可行的測放方案，并布設足夠數量的控制網點。

1.施工控制網點的測量，應進行閉合誤差校核，誤差值在1/5000內，可按比例修正，超出允許誤差值時，應復測。

2.統一的施工控制網點，水準點，及道路的控制點等標志，應設置牢固、穩定，不下沉，不變位，并用砼保護。

3.延伸軸線標志的軸線樁應設在距離開挖基坑上坡邊1～1.5m以外，軸線標志應標畫出各縱橫軸線代號。

4.施工抄平放線應反復校核無誤后，做好標記。

5.用于測量軸線的大鋼尺除應有cm標志外，必須要計量檢定合格，并應妥善保管，以達到整個構筑物都使用同一把尺放線。

5.水準儀、經緯儀要按計量要求進行檢定合格后才能投入施工使用，并要注意進行妥善保管和使用。每次軸線測量都應有另一人進行復核。5.4.2 級配砂石下基層

1、級配砂石應用預先篩分成幾組不同料徑的碎石。

2、級配砂石施工時配料必須準確，混合料必須拌和均勻，沒有粗細顆料離析現象。

3、碾壓時應由路兩側向路中心碾壓，邊緣處應先碾壓3~4遍。

4、碾壓全過程應隨碾壓隨灑水，保持在最佳含水輛的情況下碾壓。

5、碾壓中局部有“軟彈”、“翻漿”現象時，應停止作業，待翻松曬干，或換含水量合適的材料處理后再碾壓。

5、墊層表面應堅實、平整、不得有梅花、砂窩現象。

7、級配砂石基層未進行下一道工序前，禁止開放交通，以保護表層不受破壞。5.4.3 瀝青混凝土

1、施工前，應將基層清掃干凈，使基層礦料大部分外露，并介保持干燥。對有坑槽、不平整的應先修補和整平，若基層整體強度不足，則應先予補強。

2、各工序必須緊密銜接,不得脫節，每個作業段長度應根據壓路機數量、灑油設備等來確定。計劃當天施工的應當天完成，以免產生因瀝青冷卻而不能裹覆礦料和塵土污染礦料等不良后果。5.4.4 塑膠跑道

1、聚氨脂塑膠材料極易與水反應，形成氣泡或與基礎脫層，施工中水汗不得滴到地上。同時要掌握天氣情況，做好實降陣雨應急措施。還應避開高溫水蒸汽高度蒸發時間段。

2、膠面層實際厚度是指從膠底至膠面層膠粒中心距離，一般從三個方面控制。首先通過水準儀測量檢查，對基礎局部高出部分進行修砍和夯擊降低，凹陷部位采用平尺補刮膠，保證厚度。

3、塑膠跑道雨后不積水的施工驗收

為保證平整度，鋪設跨度盡量大，主跑道跨度3.66m（三條道面同時攤鋪），非賽區跨度大于4m。

4、防止膠面鋪筑后局部發生起層脫殼，施工前對基礎的堅實度、密實度嚴格控制，防止瀝青基礎軟化，自身嵌接不實，脫層脫殼，致使粘合力差，影響施工質量，出現此類現象要堅決根除。

5、為保證平整度、坡度，利用水準儀指導、釘立木條，局部凹凸片點要徹底修正。

6、被油漬、化學品污染和腐蝕的基礎部位要堅決挖除，用膠漿填平。5.5 施工過程預防措施

（一）基層施工過程

1、預防出現的問題：

①瀝青砼澆筑過程中遇大雨，砼面層受雨水沖刷而起砂露石。

2、預防處理措施：

①在施工現場24小時均有技術人員在場監控，嚴格按照施工規范進行施工。

②經常收聽、了解天氣預報，避免雨天澆筑砼，另外，現場配備足夠數量的塑料布備用。5.6 季節性施工措施

根據本地區的特點，主要制定了雨季、冬季及高溫季節施工措施。5.6.1 雨季施工措施

本工程施工屬于露天作業，施工時不可避免愛到降雨的影響，為保證工程順利實施和保證工程質量，特制定雨季施工措施。

（一）雨季施工前做好下列防范工作

1、修好施工便道并保證晴雨暢通。

2、修建臨時排水設施，保證雨季作業的場地內排水順暢。

3、貯備足夠的工程材料和生活物資。

4、儲備充足的防雨材料（彩條布、塑料薄膜、油氈等），以備降雨時防雨之用。

5、砂石堆料場的四周開挖30*50cm的排水溝。

6、雨后應重點檢查路拱及邊溝等排水設施情況，如出現堵塞、溢滿，應進行疏通，防止積水倒流。

（二）土方施工時預防措施

1、雨季期間安排施工計劃，應集中人力，分段突擊。本著完成一段在開一段的原則，當日進度當日完成，做到隨挖、隨填、隨壓。路基因雨水造成翻漿時，應挖出換土。每段應在下雨前堅決做到“挖完、填完、壓完”。切忌在全線大挖大填。

2、土方開挖：雨前應選擇因雨易翻漿處或底洼地段等不利地段先行施工。雨季開挖時要分層開挖，每挖一層均設置排水縱橫坡，挖方邊坡不能一次挖到設計位置，以挖作填的挖方要隨挖、隨運、隨填。開挖設計標高以上30～50cm時停止開挖，并在兩側挖排水溝。待雨季過后再挖到設計標高后壓實。如土的強度低于設計規定要求時，應超挖50cm，并用粒料分層回填并按要求壓實。

3、施工堅持“兩及時”，即要及時用塑料布搭設遮雨棚，防止雨水浸泡；雨后及時檢查，發現有雨水滲漏形成翻漿要徹底處理，挖出全部軟泥，大片翻漿地段盡量利用推土機等機械鏟除，小片翻漿相距較近時，要一次挖除處理，填 筑透水性好的砂石材料并壓實。

4、排水溝施工時，適當的放緩邊坡或設置臨時支撐，在施工過程中加強對邊坡的支撐的檢查工作。

5、填筑方法：分層填筑，每一層的表面，要做成2%～4%的排水橫坡，當天填筑的土要當天完成壓實，防止表面積水和滲水，將路基浸軟。

6、棄土堆：雨季施工開挖的棄土要遠離邊坡坡頂堆放。棄土堆高度一般不大于3m。土堆坡腳到邊坡頂的距離一般不小于3m，松軟地帶要保持5m以上。棄土堆要攤開整平，嚴禁反棄土堆放在邊坡頂上。

（三）基層和墊層

1、施工前先做好排水措施，保證施工場地內無積水。

2、墊層和基層施工時，應特別注意天氣變化，降雨時應停止施工。

3、已攤鋪的混合料應盡快碾壓密實，防止雨淋。

4、墊層和基層的養生，每天灑水的次數應視天氣情況而定，應保持表面潮濕。

（四）瀝青混凝土

1、掌握雨季氣象資料，擬定雨季防護方案和汛期應急措施，保證排水系統暢通無阻。

2、砂石料場雨季含水量應經常測定，隨時調整拌和加水量。

3、澆筑倉面預備彩條布、塑料薄膜等防雨設施以便砼澆筑時突遇大雨時能及時遮蓋倉面。

4、澆筑中遇小雨時，適當減小拌和用量，并安排專人排除倉內的積水，對收倉的倉面用防雨材料加以覆蓋。

（五）塑膠面層

1、施工要根據天氣情況做好安排，盡可能避開雨天。

2、塑膠面層施工時預備彩條布、塑料薄膜等防雨設施以便突遇大雨時能及時遮蓋。

3、配料過程中出現刮大風緊急情況，應立即停止配料工作。

4、鋪攤工序如發現雜物被風刮至膠漿中或液面上應立即將雜物清除掉。

5、面層噴膠工序如發現有雜物刮至膠漿中或液面上應立即把表面雜物清除掉后立即噴塑膠面層。5.6.2 高溫季節施工措施

密切注視天氣預報，遇到高溫天氣時要避開中午最高溫度期。安排專人燒開水，確保施工人員有充足的開水飲用。發放夏季暑降溫飲料。提高機械化程度，降低工人勞動強度。

（一）土方工程高溫季節施工措施

(1)夏季高溫天氣施工時，經常觀測土料含水量的變化，當土料天然含水量接近或小于控制含水量下限時，盡量采用立面開挖以減少含水量損失。

(2)當溫度較高、天氣干燥或風速較大時，控制土料含水量稍高些；在夜間、露天或溫度較小時稍低。土料含水量的控制數值與填筑含水量的差值通過試驗確定。5.6.3 冬季施工措施

⑴施工前詳細編制施工計劃，作好機械設備、材料、燃料防凍措施。⑵日平均氣溫穩定在3℃以下時或日氣溫在-3℃以下時，按照低溫季節混凝土施工方法組織施工。

⑶準備好低溫季節施工期間的加熱、保溫、防凍的材料。