第一篇：無照經(jīng)營行為證據(jù)調(diào)查要點

無照經(jīng)營行為證據(jù)調(diào)查要點

一是通過現(xiàn)場檢查手段收集其從事有關(guān)經(jīng)營活動的證據(jù)，這是關(guān)鍵環(huán)節(jié)；

二是通過調(diào)查手段進一步查清其從事有關(guān)經(jīng)營活動的名義、時間、組織形式、負責人或投資人等；

三是針對不同情況，采取查賬、審計、會計鑒定、調(diào)閱核對檔案等方式查清違法手段、違法后果等情節(jié)；

四是對無照經(jīng)營行為采取強制措施。

即：

1.《無照經(jīng)營查處取締辦法》（以下稱《辦法》）規(guī)定可以查閱、復(fù)制、查封、扣押與無照經(jīng)營行為有關(guān)的合同、票據(jù)、賬簿以及其他資料：查封、扣押專門用于從事無照經(jīng)營活動的工具、設(shè)備、原材料、產(chǎn)品（商品）等財物：查封有證據(jù)表明危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的無照經(jīng)營場所。需注意只有“專門”用于無照經(jīng)營的財物才能查封扣押，特別是當事人的車輛要仔細判定。另外對“場所”的查封必須具備上述條件。

2.先行查封扣押的條件是“在交通不便的地區(qū)或者不及時實施查封扣押可能影響案件查處的”，同時應(yīng)當在24小時內(nèi)補辦查封扣押決定書。

3.查封扣押的期限是15日，案情復(fù)雜的經(jīng)縣級以上工商部門主要負責人批準可以延長15日，逾期未作出處理的，視為解除查封扣押。

4.查封扣押的易腐爛變質(zhì)物品的處理，經(jīng)縣級以上工商行政管理部門主要負責人批準，可以在留存證據(jù)后先先行拍賣或者變賣，與58號令中必須“征得當事人同意”更具操作性，但相應(yīng)增加了工商部門責任。

二、查處無照經(jīng)營案件的法律適用要點

（一）目前規(guī)定對無照經(jīng)營查處的法律法規(guī)較多，我市還有《重慶市查處無照經(jīng)營行為條例》（以下稱《條例》）。《辦法》規(guī)定，對無照經(jīng)營行為的處罰，法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。因此要依據(jù)無照經(jīng)營的類型、特征選擇處罰依據(jù)。

1.看以什么名義從事無照經(jīng)營，如果無照經(jīng)營的主要特征是未經(jīng)登記冒用公司、個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)名義從事經(jīng)營活動，則分別適用《公司法》、《個人獨資企業(yè)法》和《合伙企業(yè)法》。

2.看無照經(jīng)營的規(guī)模和后果，除《辦法》外，其他法律法規(guī)都未將直接規(guī)模、后果作為查處無照將經(jīng)營的認定條件，因此如果能查清行為特征是規(guī)模較大、社會后果嚴重、特別是存在危害人體健康、重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的，應(yīng)適用《辦法》。

3.法律轉(zhuǎn)致時防止擴大解釋，《辦法》規(guī)定只有對無照經(jīng)營行為的處罰，法律法規(guī)另有規(guī)定的，才從其規(guī)定。如《企業(yè)法人登記條例》對無照經(jīng)營行為的處罰條款在《施行細則》中規(guī)定，應(yīng)視為此法規(guī)對無照經(jīng)營行為的處罰沒有規(guī)定，不適用轉(zhuǎn)致。

4.在重慶市的《條例》和《辦法》對某一無照經(jīng)營行為及處罰都有規(guī)定的，按照《辦法》規(guī)定宜優(yōu)先適用《條例》，對強制措施《條例》無規(guī)定的，適用《辦法》。

（二）《辦法》第4條第一款第（五）項規(guī)定了對特殊的超范圍經(jīng)營行為即有照無證行為按照無照經(jīng)營行為查處，也可以行使賦予查處一般無照經(jīng)營行為的職權(quán)。但需注意其他許可審批部門是否己進行立案查處，防止一事再罰。對一般的超范圍經(jīng)營不適用《辦法》。

（三）企業(yè)法人可以在異地以自己的名義從事經(jīng)營活動，對于不屬于設(shè)點經(jīng)營的，不應(yīng)按無照經(jīng)營處理。無照攤販的處理由城市綜合行政執(zhí)法機關(guān)負責實施。

（四）對于自籌資金，自聘人員，自擔責任，完全獨立經(jīng)營，僅僅借用了發(fā)包方的名義的虛假“承包”行為，實際上已經(jīng)創(chuàng)設(shè)了一個新的經(jīng)營主體，本質(zhì)上就是一種無照經(jīng)營行為，應(yīng)當依法查處，對這種假發(fā)包關(guān)系中的發(fā)包方還可以按照出租營業(yè)執(zhí)照行為查處（是經(jīng)營資格的出租，不一定需要轉(zhuǎn)移營業(yè)執(zhí)照本身）。

（五）對未經(jīng)登記，擅自設(shè)立分支機構(gòu)，并以分支機構(gòu)名義對外開展經(jīng)營活動，對該分支機構(gòu)可以認定為無照經(jīng)營，對設(shè)立分支機構(gòu)的法人按照不按規(guī)定辦理變更登記處理。企業(yè)承租他人商業(yè)柜臺及相關(guān)的營業(yè)場所和設(shè)施經(jīng)營，視為設(shè)立分支機構(gòu)，未經(jīng)登記視為無照經(jīng)營。

第二篇：證據(jù)調(diào)查

一、證據(jù)調(diào)查的概念

1、字面意義

證據(jù)調(diào)查就是證據(jù)的調(diào)查，即與證據(jù)的收集、審查和運用有關(guān)的各種調(diào)查活動的總稱。書上講是司法人員、執(zhí)法人員及其他有關(guān)人員為查明和證明案件事實而進行的調(diào)查活動。然后說主體、目的和屬性。這種說法是否令人滿意？

2、進一步理解的方法：

（1）界定：對象 目的 方法 背景

（2）描述：用合適的語言描述出所界定的東西（3）分析：歸納出一般屬性，確定其特殊性

二、證據(jù)調(diào)查的對象

證據(jù)調(diào)查是一種活動，其主要過程是通過證據(jù)方法來認知過去發(fā)生的事實。

1、對象：“總是發(fā)生在過去” 例1：自殺與他殺的識別 例

2、法醫(yī)學(xué)上的青腫與窒息 例

3、物理學(xué)證據(jù)

三、證據(jù)調(diào)查的目的與方法

證據(jù)調(diào)查是一種活動，其主要過程是通過證據(jù)方法來認知過去發(fā)生的事實。

2、目的：“真假判斷與識別”

例

1、偽造筆跡的識別

例

2、謊言的識別：RIT CQT GKT

3、方法：“具有技術(shù)特征” 例

1、前面所講的所有調(diào)查方法 例

2、證據(jù)調(diào)查所涉及的技術(shù)領(lǐng)域

四、證據(jù)調(diào)查的背景

證據(jù)調(diào)查是一種活動，其主要過程是通過證據(jù)方法來認知過去發(fā)生的事實。

4、背景：“所謂庭審的背景”

（1）對象要有法律意義

（2）方法要有合法屬性

（3）時空要受法律限制

（4）結(jié)果具有法律要求

五、證據(jù)調(diào)查的描述與分析

證據(jù)調(diào)查的界定都是”純粹知識性的“，需要加上特定的法律制度環(huán)境，這就是描述的任務(wù)。

1、競爭式的事實認定方式

2、職權(quán)式的事實認定方式

分析的任務(wù)是找出一國特定制度語境所存在的法律問題，并給出相應(yīng)的法律解決方案。

“那紐結(jié)正義理念的工作”

3：證據(jù)調(diào)查的多種理解

(1)狹義：庭審中的證據(jù)調(diào)查

(2)中義：訴訟活動中的證據(jù)調(diào)查

(3)廣義：訴訟與非訴訟活動中的證據(jù)調(diào)查

(4)最廣義：所有關(guān)涉法律活動的證據(jù)調(diào)查

六、證據(jù)調(diào)查的分類

1、按調(diào)查主體分：

(1)偵查人員的證據(jù)調(diào)查：

強制性、秘密性和階段性

(2)公訴人員的證據(jù)調(diào)查：

特定性、審查性和法定性

(3)審判人員的證據(jù)調(diào)查

終極性、中立性和確定性

(4)律師的證據(jù)調(diào)查：當事人性

七、證據(jù)調(diào)查原則

1、事實性原則

2、法制性原則

3、效率性原則

八、證據(jù)調(diào)查的沿革

1、神判法時期

2、法定證據(jù)時期

3、自由心證時期

4、現(xiàn)代科技證據(jù)時期

①法定證據(jù)時期

證據(jù)的類型：

完全證據(jù) 半證據(jù)與不完全證據(jù) 證據(jù)的意義：

完全：定罪；半證據(jù)：刑訊；不完全：調(diào)查 運用的基本規(guī)則

加法規(guī)則：半＋半＝完 不＋不＝半 權(quán)衡規(guī)則：存疑的證據(jù)證明力折半 禁止規(guī)則：不＋不＋不＋不＝？完 評述：呆板，導(dǎo)致刑訊

②自由心證時期

證明力的評價規(guī)則：與法定證據(jù)相反 完整表述：

1808年《法蘭西刑事訴訟法典》

“通常，法律并不要求法官通過某種方式形成內(nèi)心確信，法律也不規(guī)定法官必須特別依據(jù)某些規(guī)則來確定一項證據(jù)的完備性和充分性，法律只要求法官集中思想、靜心自問、縝密思考，以自己的真誠和良知，憑借理性，對控訴證據(jù)和辯護理由形成獨自的印像，法律只向法官提出一個問題，這個問題涵蓋了法官履行全部職責的準則，您是否已經(jīng)形成了內(nèi)心確信？”

主要內(nèi)容：

（1）注重庭審階段（2）法律對各種證據(jù)的證明力不預(yù)先作出規(guī)定，其具體證據(jù)價值的高低由審判主體進行能力的自由判斷。（3）有罪的法定要件被撤銷，有罪無罪的評判也交由審判主體自由判斷。

理性決疑與良知決疑技術(shù)

③現(xiàn)代證據(jù)法：科技證據(jù)時代

證據(jù)調(diào)查主要是一種“科學(xué)決疑技術(shù)”，具有較強的客觀性。例1：人相復(fù)原 例

2、紅外光源的使用

例

3、證據(jù)的發(fā)現(xiàn)與固定技術(shù)

九、證據(jù)調(diào)查的構(gòu)成（分析）

1、對象的分解：人、事、情、故、物、時、地 注：不同的案件對象有不同的側(cè)重

2、過程的分解：“重建”－“推論”－“檢驗”－一“校正” 推論與推證

3、方法的分解：對“人”、對“物”、對“人－物” 不同的方法具有不同的特點

十、證據(jù)調(diào)查思維

一、證據(jù)調(diào)查思維的概念和重要性

（一）概念

證據(jù)調(diào)查思維是指證據(jù)調(diào)查人員在辦理案件過程中對案件事實的分析、判斷、推理等認識活動。

（二）重要性

．案情分析的基礎(chǔ)就是思維，它依靠證據(jù)調(diào)查思維。

．如何開展證據(jù)調(diào)查活動，包括證據(jù)調(diào)查活動的安排，依靠證據(jù)調(diào)查思維。．對調(diào)查所收集來的證據(jù)材料，也需要證據(jù)調(diào)查思維的分析、整理、加工。．對案件中所有的證據(jù)進行評斷，也往往以思維為基礎(chǔ)。

二、證據(jù)調(diào)查思維的特點

（一）對抗性

（二）逆向性

（三）時效性

（四）復(fù)雜性

（一）對抗性（博弈性）

博弈性即思維正確與否不僅取決于你自己，還取決于對手的思維。

具有對抗性指主體的思維活動表現(xiàn)為兩方的對抗形式，其中一方的思維正確與否往往要取決于另一方思維。

包括同時間的對抗與不同時間的對抗（有時間差的對抗）

（二）逆向性

逆向性指主體的思維方向與客觀事物的發(fā)展方向相反，不是從事物的原因去探索結(jié)果及結(jié)果的結(jié)果，而是從結(jié)果去探索原因及原因的原因。

（三）時效性

1.主體的思維活動受案件時間條件的限制； 2.思維的效果也要受案件時間條件的限制。

（四）復(fù)雜性

1.涉及社會的方方面面

2.既要考慮符合法律的規(guī)定，又不得不“打擦邊球”

十一、證據(jù)調(diào)查路徑與步驟

一、證據(jù)調(diào)查的路徑

1、案件事實的構(gòu)成要素

何事，何地，何時，何情，何故, 何物，何人

注意：在不同案件，需要查證的事實構(gòu)成要素重點有所不同。刑、民事案件中的事實構(gòu)成

一、刑事案件中的事實構(gòu)成

主要集中在“誰是兇手”的問題上，即何人做了何事。

二、民事案件中的事實構(gòu)成 主要集中在“引起民事法律關(guān)系發(fā)生、變更和消滅的法律事實”上。

三、刑、民事案件尤其要注重“爭點事實”的調(diào)查。舉例：刑事責任能力和網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)案件

二、證據(jù)調(diào)查的途徑

基本途徑：從已知事實出發(fā)去查明未知事實；路徑應(yīng)沿關(guān)鍵要素查明

1.“從事到人”的案件調(diào)查

2.“從人到事”的案件調(diào)查

三、證據(jù)調(diào)查的步驟

（一）明確調(diào)查任務(wù)

1、事件法：按事件（時間）順序列出已知、未知的案情

2、要素法：按案件事實基本要素排列 證據(jù)內(nèi)容的分析

（1）要明確證據(jù)的分類

三種重要形式：本證與反證；直接證據(jù)與間接證據(jù)；原始證據(jù)與傳來證據(jù)。（2）根據(jù)證據(jù)的內(nèi)容找到矛盾之處和關(guān)鍵之處，并作出合理假設(shè)。證據(jù)證明力的分析（1）單個證據(jù)的分析

從必然真實性前提為依據(jù)的證據(jù)證明力大于以或然真實性前提為依據(jù)，不同證據(jù)方法所獲得的證據(jù)，其證明力不同。舉例：

證人證言和書證

（2）對多個證據(jù)組合的分析 證據(jù)可信度的分析

（1）內(nèi)容：客觀的、合理的①可能性（憑常識、經(jīng)驗斷定）

②合理性（常理、法理、情理）

③詳細性（細節(jié)、適度、若過度則不可信，若對細節(jié)過分渲染，可能會影響證據(jù)的采納）

④一致性（證據(jù)內(nèi)部、證據(jù)之間無矛盾）（2）來源：可靠的

制作過程、制作者、所有者，證據(jù)的性質(zhì)等。注意：內(nèi)容的真實性與來源的可靠性是兩個問題。

美國的鑒證問題與傳聞問題

舉例：數(shù)碼照片可信度分析

證據(jù)調(diào)查的步驟

（一）明確調(diào)查任務(wù)

（二）分析已知證據(jù)

（三）提出證據(jù)調(diào)查假設(shè)并驗證

（四）收集證據(jù)

（五）審查運用證據(jù)

問詢方法

重點問題 ① 訊問的判斷標準 ② 犯罪嫌疑人在偵查訊問中的權(quán)利及保障機制 ③ 訊問的策略與方法 ④ 測謊技術(shù) ⑤ 對抗訊問的方法及相關(guān)對策

一、訊問的界定

訊問是指司法調(diào)查人員為了查明案件真實情況、揭露和證實犯罪，依法對犯罪嫌疑人、被告人進行面對面審查的一項專門活動。分為偵查訊問（含檢察訊問）、審判訊問（庭審訊問）、治安訊問

案例一

布魯爾訴威廉姆斯案(Brewer v.Williams, 1977)

1986年12月24日，10歲小女孩被害。警察接報后立即調(diào)查，發(fā)現(xiàn)一名叫威廉姆斯的人可能是劫持者（其從精神病醫(yī)院逃走不久，有人看見他從體育館外將一捆東西裝進汽車）。12月26日，德茂恩市警察接到鄰近達芬堡市警察局的電話，說威廉姆斯已自首。雷明偵探等兩名警察去押回威廉姆斯，辯護律師同押解警察商定在押解途中不得對威廉姆斯作任何訊問。雷明對威廉姆斯發(fā)表了一篇被后人稱之為“基督徒喪禮的演說”，他將威廉姆斯稱為“牧師大人”，說：“我希望你觀察一下天氣，天在下雨、下雪花、在結(jié)冰，不久將下雪。等雪一下來，連你也就找不到孩子埋在什么地方了。你何不現(xiàn)在就領(lǐng)我們到埋孩子的地方把她挖出來，她的父母也好用基督教的喪禮把她埋了。可憐的孩子，就這樣在圣誕之夜被人殺害了。”雷明故意說（顯然是為了避開米蘭達警告）： “我并不要你回答我，我也不想再深入討論這個問題，你只是好好想想就行了。”聽演說之后，威廉姆斯帶領(lǐng)偵探找到了孩子的尸體。

案例二 羅德島州訴任尼斯案(Rhode Island v.Innis, 1980)

任尼斯涉嫌搶劫出租汽車并開槍打死司機。巡警拘捕任尼斯后，宣讀了米蘭達警告，任尼斯表示要同律師談話。在押往警察局的途中，兩位警察開始了一場對話，談話的焦點是那支沒有找到的殺人手槍。一名警察說：“殺人現(xiàn)場是個殘疾兒童學(xué)校，孩子們常在那里活動，如果他們有人找到那支槍，真不知會發(fā)生什么事情。”另一警察附和說：“我們應(yīng)該繼續(xù)找槍，以免傷著孩子。”任尼斯打斷了他們的談話，說可以告訴他們槍在什么地方。于是重回現(xiàn)場，再次宣讀米蘭達規(guī)則，任尼斯表示他知道他的權(quán)利，并使他只是不想讓孩子們受到傷害。后來找出了槍。任尼斯被以謀殺罪起訴，審判中他在車上所說的話和引導(dǎo)警察找槍的過程被允許用作證據(jù)進入司法程序。上訴至最高法院，唯一的法律問題是：任尼斯是否是在違反米蘭達規(guī)則的情況下受到了審訊。

評價：

——對于第一個案件，美聯(lián)邦最高法院認為：雷明偵探的那一番話無疑是在故意引出威廉姆斯的供認，并且是精心策劃的，這比直接的審訊更為有效。

——對于第二個案件，最高法院認為：審訊是指“如果警察知道或‘應(yīng)該知道’他的言語將可能引導(dǎo)出被捕者的供認，那么這種言語就是審訊”；法院分析說，本案中談話是在兩個警察之間進行的，任尼斯并不是談話的對象，他并沒有被邀請加入談話。因此，警察在車上的談話不是訊問，任尼斯的供認是自愿的。

中國學(xué)者的看法：表面上看，最高法院將兩個案件區(qū)分開來了，避免了前后判案的不一致。實際上不難看出，這兩個案件中的對話并沒有多少實質(zhì)的區(qū)別，警察發(fā)話的目的只有一個，那就是要引出被捕者的供認。

一、犯罪嫌疑人、被告人在偵查訊問中的權(quán)利與保障機制

（一）權(quán)利

自我辯護權(quán) 知道涉嫌罪名權(quán)

聘請律師提供法律幫助權(quán)

拒絕回答與本案無關(guān)問題的權(quán)利 控告權(quán) 要求回避權(quán)

使用本民族語言文字權(quán)

知道用作證據(jù)的鑒定結(jié)論和申請補充鑒定或者重新鑒定的權(quán)利 被羈押者申請取保候?qū)彽臋?quán)利 核對訊問筆錄的權(quán)利

下列訊問方式是否合法？ ①單人訊問；

②對同案犯罪嫌疑人進行集體式訊問；

③傳喚（拘傳）訊問超過時限或連續(xù)傳喚（拘傳）式訊問。非法訊問的原因：

法制原因+機關(guān)環(huán)境+個人因素 對策：

完善立法、轉(zhuǎn)變觀念體制、強化監(jiān)督機制。

一、訊問方法與策略

（一）訊問的準備工作

（二）訊問的常規(guī)方法

（三）訊問的輔助方法

（四）訊問策略

（一）訊問的準備工作 熟悉案情與訊問對象

①了解訊問對象被捕原因及依據(jù)； ②熟悉已掌握的證據(jù)方面材料； ③熟悉訊問對象的情況及特點； ④制定訊問方略及計劃。(二）訊問的常規(guī)方法 1．選擇適宜的問話方式 開門見山法 迂回為直法 刨根究底法

2．加強訊問中的思想教育 政策教育 法制教育 形勢教育 前途教育

3．做好訊問筆錄 三）訊問的輔助方法 1．計算機的應(yīng)用

主要有計算機多媒體監(jiān)控系統(tǒng)、與測謊儀相結(jié)合、制作法律文書等 2．實話血清

一種麻醉劑，學(xué)名東茛菪堿，屬于草本植物 3．催眠術(shù)

4．測謊儀或測謊器（polygraph

（四）訊問策略 1．巧用證據(jù) 2．利用矛盾 3．設(shè)計謀略

四、對抗訊問的手段與對策

（一）常見的反訊問表現(xiàn) 1．拒供 2．謊供 3．串供 4．少供 5．避供 6．詭供 7．擾供 8．翻供(二）對策

1．消除、利用畏罪心理 2．消除僥幸心理 3．消除對立心理

4．消除、利用義氣心理

1、如何判斷訊問的構(gòu)成條件？

2、犯罪嫌疑人在偵查訊問中的權(quán)利有哪些？

4、測謊技術(shù)的原理及難點是什么？

5、訊問中可資利用的矛盾有哪些？

6、何為訊問策略？

7、何為訊問方法？它與訊問策略的關(guān)系如何？

詢問方法

重點問題

詢問的概念和特點 詢問的基本程序和步驟

詢問準備工作的基本內(nèi)容和方法 詢問問題設(shè)計及提問規(guī)則 說服的基本要求和方法

一、詢問的界定

（一）詢問的含義

詢問是指法律賦予證據(jù)調(diào)查權(quán)的人員適時地與案件的有關(guān)人員進行談話，依法了解案件情況的專門活動。

詢問者、被詢問者和案件事實情況構(gòu)成詢問的三個最基本的要素，詢問環(huán)境是詢問活動的外部條件，詢問技術(shù)屬于詢問人員必須具備的內(nèi)部條件，詢問工具是詢問者完成詢問活動的必要手段和信息媒介或載體。

（二）詢問的特點

詢問的主體是法律賦予證據(jù)調(diào)查權(quán)的人員 詢問的對象必須具有相應(yīng)的法律身份

詢問是詢問者與被詢問者互相影響、互相作用的雙向傳導(dǎo)過程 詢問的基本依據(jù)是相關(guān)的法律法規(guī)

詢問的目的是了解案件情況，教育被詢問者 詢問是一種具有高度時機性的證據(jù)調(diào)查活動

二、詢問的種類

（一）按詢問者身份的表現(xiàn)情況，可將詢問分為公開詢問和秘密詢問

（二）按詢問地點的選擇情況，可將詢問分為登門詢問和傳喚詢問

（三）按調(diào)查程序的完備情況，可將詢問分為正式詢問和非正式詢問

三、詢問準備階段及其基本方法

（一）明確總體方向，把握具體目標

一是總體目標，它反映具體的詢問活動所要達到的根本目的。

二是實施詢問活動的具體行為目標，它更多地表現(xiàn)為由總體目標具體化所產(chǎn)生的子目標體系

（二）匯集背景材料，熟悉相關(guān)知識

匯集并熟悉相關(guān)的法律法規(guī)，掌握詢問活動的基本依據(jù) 收集并熟悉相關(guān)的科學(xué)文化知識，掌握必要的專業(yè)技術(shù)理論 收集并熟悉相關(guān)的案情材料，掌握詢問活動的客觀基礎(chǔ)

（三）發(fā)現(xiàn)詢問對象，明確工作指向 發(fā)現(xiàn)、確定詢問對象的基本依據(jù) 發(fā)現(xiàn)、確定詢問對象的一般方法

四）了解對象的基本情況，掌握角色的心理特質(zhì) 全面了解并熟悉詢問對象的基本情況

科學(xué)分析并準確把握詢問對象參與詢問的角色特性

（五）挑選合適的調(diào)查人員，組建詢問活動小組 詢問小組組織工作的基本內(nèi)容 詢問小組設(shè)計及評價標準

（六）制定詢問計劃，裝備工作器材 制定詢問計劃 裝備工作器材

四、詢問實施階段及其基本方法

（一）約見詢問對象，初步確認詢問主體與對象間的角色關(guān)系 1．約見的一般含義 2．約見的基本內(nèi)容 3．約見的基本方法

主要有面約、函約、電約、托約和廣約等五種

（二）塑造良好形象，創(chuàng)造良好開局 注重第一印象，引起詢問對象的初步好感

告知權(quán)利與義務(wù)，喚起并強化詢問對象的作證意識 傾聽自由陳述，給詢問對象以充分的表達空間

（三）合理提問，科學(xué)質(zhì)詢，有效控制詢問活動進程 1．提問的一般含義 2．詢問問題的基本內(nèi)容 3．詢問問題的基本類型

根據(jù)問題指向的內(nèi)容，可將其分為功能性問題和實質(zhì)性問題兩種。

根據(jù)問題所蘊涵的心理效用，可將其分為沖突性問題和平和性問題兩種。根據(jù)問題回答的范圍，可將其分為開放式問題和閉合式問題兩種。4．提問的基本規(guī)則

在可能的情況下，盡量選擇適合于“訪問場”（即時間、地點、陳設(shè)物、色彩、文化氛圍等詢問環(huán)境要素和條件所構(gòu)成的詢問情境）特點的提問方式。

在詢問調(diào)查實踐中，詢問人應(yīng)當根據(jù)三個基本依據(jù)選擇提問的方式。在每一次實質(zhì)性詢問之前，準備好詳細的提問提綱。

問題框架的設(shè)計及其實際應(yīng)用應(yīng)當具有一定的可變性、可續(xù)性和可逆性，以保證提問計劃的靈活性和廣泛適應(yīng)性。

（四）科學(xué)處理異議，促使詢問對象的態(tài)度行為與預(yù)期一致 1．說服的基本含義 2．說服的基本要求 3．說服的基本方法

（五）審核詢問筆錄，做好善后工作 1.形式審查 2.實質(zhì)審查 復(fù)習(xí)題

如何理解詢問的概念？

詢問調(diào)查的基本程序是什么？

詢問準備工作的基本內(nèi)容和方法有哪些？ 如何尋找、發(fā)現(xiàn)詢問對象？ 怎樣約見詢問對象？

怎樣設(shè)計詢問問題和提問？ 怎樣說服詢問對象？

測謊與催眠

1、測謊的定義：通過一定的儀器（即測謊儀），對被訊問人提出一定的問題，其生理反應(yīng)在儀器上的表現(xiàn)，從而判斷回答的真實性。

2、測謊儀的種類：

通過測謊儀反映的圖譜來判斷：

② 極性測謊儀

②聲形測謊儀

作用：測謊技術(shù)主要運用在刑事偵查中

①在偵查排查中，可以排除無辜，認定犯罪嫌疑人或知情人

②提高破案率，減少刑訊逼供的發(fā)生

③識別偽供或偽證

④可以給被測試者造成強大的心理壓力，從而 為破案創(chuàng)造條件

供偵查的方面，提高辦案人員的信心 ⑥ 加定案的信息，節(jié)省大量的人力、物力、財力 測謊的過程和科學(xué)原理

①過程

A準備階段，由測試者了解案情和現(xiàn)場情況，從而確認要問的問題，一般有三種：無關(guān)性問題、相關(guān)性問題、控制性問題

B測前談話，消除被測試者的緊張與顧慮，告知其測試的問題與過程。

C編題（三種類型）

D測試階段，一般會問三組問題，每組7—8個，將三種類型問題綜合排列，每個問題間隔10—15秒鐘。

E分析圖譜，出具報告

②方法：

A緊張峰測試的方法：不編制無關(guān)性問題，直接詢問多個問題，對多個問題回答的圖譜進行比對。

B準繩問題法：多采用。

③外在條件要求：測試室、監(jiān)控、環(huán)境安靜。④科學(xué)原理：

A綜合運用生理學(xué)、醫(yī)學(xué)、機械、電子etc專業(yè)、感覺器官受刺激、誘發(fā)情緒活動、引起植物神經(jīng)功能和軀體功能的變化，即生理、心理的變化

B植物神經(jīng)又分為交感神經(jīng)和互交感神經(jīng)，這兩種神經(jīng)變化的共同作用造成心理變化，這種變化不受大腦控制，通過問題對其進行強烈的刺激，由于畏罪心理從而產(chǎn)生強大的心理壓力，如說謊時，呼有為會加深加快、心跳會加快、汗液分泌加快、皮膚電變化（電阻）、血管張縮。

C這些生理變化可由儀器測試出來，主要有以下幾個參數(shù)：脈搏、呼吸（頻率、量）、皮膚電阻。

D語言分析：亞聲頻顫動（該測試較簡單），人的肌肉的微顫產(chǎn)生的一種次聲波，可通過電子學(xué)將其提取，與年齡、性別、語種無關(guān)，這種方法準確率較高。

6、測謊技術(shù)疑問：

a說謊與清晰的情緒反應(yīng)是否直接而牢固聯(lián)系

b是否一定會引起生理變化。

7、測謊證據(jù)的可采性與審查判斷問題

①測謊證據(jù)：通過測謊檢查所獲得的證據(jù)材料，即專門技術(shù)人員按一定的規(guī)則，應(yīng)用測謊設(shè)備記錄被測試者在回答其設(shè)置的問題過程中，某些身體參量的變化，并通過分析測謊設(shè)備作出的圖譜，對被測試對象在測試時是否說謊作出判斷后獲得的一系列真實的材料。

②可采性的爭論焦點

A測試證據(jù)是否具相關(guān)性

相關(guān)性：即一種事實判斷，運用一種經(jīng)驗、邏輯法則進行一種判斷，相關(guān)性=實質(zhì)性+證明性。

B測謊證據(jù)若作為一種證據(jù)，應(yīng)是何種形式的證據(jù)是鑒定結(jié)構(gòu)或證人證言，應(yīng)使用何種形式的證據(jù)規(guī)則。

③審查判斷：

A對測試主體的審查

B對測試方法的審查

C對測試結(jié)論及與春他證據(jù)是否矛盾的審查

二、催眠技術(shù)簡介

1、定義：特殊的言辭證據(jù)的調(diào)查方式，運用心理（激發(fā)潛能）暗示，助其回憶能力，從而了解案情。

2、美國運用催眠技術(shù)的現(xiàn)狀。

誘惑調(diào)查

一、概述

1、構(gòu)成要素：

①誘：欺騙、誘使的一種手段

②惑：又給被引用對象一定利益（金錢、權(quán)力、美色）使其陷入某種狀態(tài)，即一種目的。

2、誘惑性楨查（刑事）——誘惑性調(diào)查

3、定義：具特定資格的主體以實施某種行為有利可圖為誘餌、暗示或誘使被調(diào)查對象暴露其違法犯罪意圖，并實施違法犯罪行為，待違法犯罪行為實施后或結(jié)果發(fā)生后，采取相應(yīng)措施、拘捕被誘惑者，即以假試真。

問題

英美法系中entrapment.陷井、圈套

Encouragement.激勵犯罪

1、能夠采取誘惑性調(diào)查手段的對象

刑事領(lǐng)域稱誘惑性偵查，而在民事、行政領(lǐng)域中是否可以采用誘惑性調(diào)查手段是有爭議的。

2、誘惑性調(diào)查的法律后果

誘惑性偵劃的合法性界限（刑）：

A.主觀說.subjective approach.以犯罪嫌疑人有無犯罪傾向為依據(jù)，即

所使用的手段不能使他人產(chǎn)生犯罪意圖非暴露。

B.客觀說.objective approach.以誘導(dǎo)行為本身的性質(zhì)為判斷標注

一般來說應(yīng)采用確定犯罪意圖手段是否產(chǎn)生的主觀說，并兼采誘惑者是否采取了誘發(fā)他人犯意行為的客觀說。

3、原則：

（刑）確定誘惑偵查是否合法

①目標明確性原則：對于無充分的犯罪偵查中有無明確犯罪嫌疑人和充分的懷疑理由； ②犯罪傾向性原則：誘惑偵查中，被誘惑對象是否具明顯的犯罪意圖；

參考因素：是否有前科，只能作為參考因素不能作為證據(jù)。

③行為適度性原則：對偵查行為的強度是否超過合理限度。

誘惑性調(diào)查（民、行）還應(yīng)加上一個原則，即必要性原則：通過其它手段不能獲取證據(jù)，有實施誘惑性調(diào)查的必要。

4、刑事領(lǐng)域中違法誘惑性調(diào)查的法律后果

①被誘惑偵查的人是否應(yīng)定罪（不應(yīng)定罪“陷井之法理”）

②經(jīng)過誘惑偵查收集的證據(jù)是否能采用有爭論

③實施誘惑偵查的人是否應(yīng)承擔相應(yīng)責任

“陷井之法理”：偵查機關(guān)在本無犯罪心理的人內(nèi)心植入犯罪

“陷開抗辯”：意圖、誘使其為之，使之受到追訴，這是一種非法的偵查手段。根據(jù)非法偵查手段獲得的口供是肯定要排除的，依據(jù)其獲得的物證是否應(yīng)排除有爭議，而由于排除其追訴，于是追究其犯罪物證是意義不大的。

特殊情況下：教唆是應(yīng)負責任的。英國規(guī)定，若同時滿足以下三個條件，可認定不具教唆罪：

A.犯罪行為的實行者沒有造成不可挽回的顯著損害。

B.警察并未實際參與犯罪活動

C.此活動事先得到警察局長同意

另一些國家規(guī)定，對違法的偵查行為給予適當?shù)募o律處分

第三篇：證據(jù)調(diào)查申請書

證據(jù)調(diào)查申請書

申請人（本案原告）：鮑少蓮、駱先珍，原北京昊龍丹尼公司職工，被申請人（本案被告）北京昊龍丹尼服裝有限公司 申請事項：

調(diào)取存于“北京當代商城實業(yè)公司”的以下證據(jù)材料：

一、北京當代商城實業(yè)公司與北京昊龍丹尼服裝有限公司的聯(lián)營合同（2005年至2008年期間）；

二、鮑少蓮（2006年入職）、駱先珍（2005年入職）的上崗登記表。事實和理由：

申請人鮑少蓮（2006年1月）、駱先珍于（2005年8月）到被申請人處工作，工作地點在北京當代商城實業(yè)公司，從事導(dǎo)購員職務(wù)。在進店工作時鮑少蓮、駱先珍填寫了《上崗登記表》,并保存、記錄在冊,可以證明申請人的入職時間和入職的單位，因此成為了本案的重要證據(jù)；而被申請人故意隱匿了對申請人有利的證據(jù)；鑒于上述證據(jù)材料原件，被第三方：北京當代商城實業(yè)公司收存；申請人因客觀原因無法自行收集證據(jù)原件。因此申請人鮑少蓮、駱先珍依據(jù)我國《民事訴訟法》第六十四條第二款之規(guī)定請求人民法院調(diào)取上述證據(jù)材料，請予依法辦理。此致

北京市第二中級人民法院

申請人：

2011年 月 日

第四篇：證據(jù)調(diào)查申請書

證據(jù)調(diào)查申請書

申請人：___________________________

請求事項：_________________________________________________________________________________

事實和理由：_______________________________________________________________________________此致

________人民法院

申請人：_____________

_____年_____月_____日

附：相關(guān)證據(jù)材料。

第五篇：調(diào)查證據(jù)申請書（精選）

調(diào)查證據(jù)申請書

申請人：唐山市巨力石化產(chǎn)品有限公司 被申請人：廊坊市雙龍道橋工程有限公司

地 址：廊坊市安次區(qū)隆福市場；法定代表人：李寶山

請求事項：請求貴院依職權(quán)向廊坊市雙龍道橋工程有限公司調(diào)取本案證據(jù)之一：實際中標施工建設(shè)總價款的相關(guān)文件資料 事實與理由：

在貴院受理的申請人唐山市巨力石化產(chǎn)品有限公司訴被申請人廊坊市雙龍道橋工程有限公司居間合同糾紛一案中，“被申請人掌握的實際中標建設(shè)工程款”的相關(guān)數(shù)據(jù)資料，作為申請人向法庭提交的證據(jù)之一，是本案訴訟質(zhì)證及索要居間報酬依據(jù)的關(guān)鍵證據(jù)，是申請人要求被申請人履行合同義務(wù)的重要依據(jù)。在2007年1月25日，雙方簽訂《內(nèi)蒙古興托重載高速公路房建和交通安全設(shè)施項目工程投標中介費收取協(xié)議書》后，被申請人成功中標并實際施工建設(shè)，按合同約定“被申請人應(yīng)按中標價的3.5%向申請人支付中介費”，但是實際工程總價款相關(guān)文件資料證據(jù)，由被申請人掌握，原告無法獲取。故申請人根據(jù)《民事訴訟法》和《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》，請貴院依職權(quán)調(diào)查、收集該項證據(jù)。

此致

唐山市中級人民法院

申請人：唐山市巨力石化產(chǎn)品有限公司

2014年

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