第一篇：11春行政管理畢業論文

11春行政管理專科畢業論文 題目：

關于城市外來務工青年學習需求的實踐調查報告姓名：張立業 學號：1***5班級:11春嘉桐行政管理專科2班

教學點：浙江電大桐鄉學院

關于城市外來務工青年學習需求的實踐調查報告

一、城市外來務工青年學習需求調查基本情況

實踐（調查）目標：調查城市外來務工青年的學習層次、文化水平，從深層次探索現今企業用工現狀，準確地把握當前城市外來務工青年學習需求動向，深化教學改革，進而提升外來務工青年整體素質，提高生活質量，并進一步強化企業員工隊伍。

實踐（調查）時間：2012年10月

實踐（調查）對象： 百力達太陽能股份有限公司初創于2008年，注冊資本壹億元，占地面積250余畝，現有員工200多人，專業從事晶硅太陽能電池及組件的研發、制造及銷售，提供可靠和經濟高效的太陽能系統解決方案。

實踐（調查）方式：采用問卷調查和訪談為主，首先向相關工作人員咨詢，了解外來務工人員普遍的文化層次和整體素質。其次與特定外來務工人員交流談心，了解其在當下崗位的工作情況，以及對自己的職業規劃，同時收集了部分資料，并對資料進行統計和數據分析。

二、正文

隨著城市工業化水平不斷加快，越來越多的外來務工人員來到城市就業、生活，外來務工人員成為城市產業工業人群的重要組成部分，成為推動城市經濟發展的重要力量。為準確了解外來務工人員的學習需求，通過問卷調查對此類人群展開了調查。現將此次實踐活動的有關情況報告于下：

（一）主要過程

在關于“外來務工人員的學習需求”這一事件調查中，被調查的外來務工青年均有認為“自身技能有待提高”，迫切希望企業和社會團體提供更為便捷、成本較低的職業培訓，幫助自身提高綜合素質，提升自己的業務技能水平。

（二）主要問題

通過與外來務工青年的直接溝通，主要突出問題如下：

1.生存環境有待改善,通過調查顯示，外來務工青年的業余生活嚴重貧乏，工作閑余之間選擇與老鄉聊天、與工友打牌消磨時間，甚至無所事事。外來務工青年對生活環境不滿的原因，除了吃和住的條件之外，企業人際關系、信息獲取途徑和文化體育設施是較為集中的問題。這反映外來務工青年

在參與企業民主管理、獲取更多更廣的信息以及改善業余文化生活的迫切需求。外來務工青年生病后很少選擇去正規的醫院看病，多半自己買藥吃，或去小診所，或是忍一忍算了。

2.教育價值觀明確，但太過絕對。調查顯示，大部分城市外來務工青年具有較為明確的教育價值觀。85%的認為學習的作用是提高自身綜合素質，15%的認為學習的作用是為了提高經濟收入。然而，城市外來務工青年的教育價值觀卻帶有顯著的經濟社會特征。他們認為，城市外來務工青年的經濟收入與受教育程度成正比，相對文化水平低的則呈現消極狀態，不思進取，滿足于現狀。

3.學習熱情和態度需調整。調查結果表明，70%的城市外來務工青年對學習的熱情較高，20%的城市外來務工青年對學習的熱情中等，10%的城市外來務工青年害怕學習。數據顯而易見，害怕學習的青年數占相當份額，也在逐漸演變的更多。而且，我們在調查中還發現，90%的城市外來務工青年都有自己“最喜歡的課程”。城市外來務工青年害怕學習或討厭某些課程的根本原因，一是與教師的教學方法緊密相關；二是與該課程的實用價值緊密相關。調查結果顯示，86%的城市外來務工青年對與現實生活聯系緊密、實用性強的管理、經濟、市場營銷等學習熱情較高，而只有極少數的城市外來務工青年對學術性較強的感興趣；三是由于上班導致學習時間不足，且學習機會少。外來務工青年心理呈現賺錢比學習更重要的狀態。

4.學習目的明確，但呈現嚴重的主觀性。問卷調查表明，73%的城市外來務工青年具有明確的學習目的。但是，通過對調查問卷的對比分析和對城市外來務工青年本人的考察，發現學習目的具有嚴重的主觀性。城市外來務工青年學習目的主觀性突出表現在：他們已經認識到了未來自己在城市就業并立足或返鄉后非農產業就業的艱難性，但有極大多數的青年卻表示不準備在農村務農。然而，如此大的一個群體具有這個想法是極不現實的，城市的用工狀態也并不是無止盡和盲目的。此外，50%的城市外來務工青年希望自己以后在事業上能取得成功，但他們中48%的城市外來務工青年并無準備接受高等教育，忽視了科學文化知識對于事業的發展所起的基礎性作用。同時，37%人在學習上并沒有顯現出相應的積極性，而是呈現出一種消極等待的學習態度。

三、調查結果分析及對策

(一)當前城市外來務工青年的學習心理狀況成因分析

當前城市外來務工青年的學習心理狀況，其主流是積極向上的，他們正在健康地成長，同時也存在消極的一面，不容忽視。

1、市場經濟發展的影響

從宏觀角度看，城市外來務工青年深深地感觸到了國家經濟發展的快步伐，欣喜于輝煌的經濟成就。調查結果顯示，96%的城市外來務工青年對未來充滿美好的向往，其中有80%的城市外來務工青年對“競爭”這一市場經濟的本質屬性了解較深。從微觀角度看，市場經濟的城市化，使外來農民工的生活發生了質的變化。

2、家庭教育的影響

當前，城市外來務工青年中有大部分不是獨生子女，且兄弟姐妹多，學歷機會相對較少，呈現男生學歷高女生學歷低的現象，但大多表現為意志堅強，有較強的進取精神，敢于為生活奮斗。值得注意的是，我們在接觸眾多的城市外來務工青年后，發現他們要求較低，從而學習對城市外來務工青年形成了一種自身要求低外部要求高的矛盾局面。

(二)對策

1、增加投入，創造良好的教育教學環境

目前，城市外來務工青年已經感受到了社會進步的快節奏，初步了解了滲透于社會生活各個領域的高科技。但在日常的學習和生活中，他們接觸的卻是落后的儀器設備、簡陋的實驗基地、單調的科技知識，這種強烈的反差必然使他們感到厭倦并產生抵觸。因此，只有增加軟硬件的投入，使其接觸的各項事物都具有鮮明的時代特征，才能讓學生產生強烈的求知欲，并逐步跟上時代的步伐。

2、幫助城市外來務工青年準確地了解和把握未來

由于主客觀方面的原因，城市外來務工青年對國家市場經濟發展、國民素質教育實施等的了解既不全面也不深入，因此我們有必要以各種短期培訓的教育方式，向他們介紹國家市場經濟發展所取得的輝煌成就和存在的困難以及對未來美好前景的展望；向他們介紹高等教育改革中招生制度的合理性、科學性，收費制度的公平性、保護性，分配制度的靈活性、公正性；向他們介紹和城市不同行業的相關的具體內容、價值取向，以幫助他們明辨是非，消除誤導。

進行深入的職業指導，幫助城市外來務工青年了解不同職業的差異。在城市外來務工青年實施職業教育，必須努力追求教學內容的科技化和教學方法的科學化，也更貼近城市外來務工青年的心理需求，主要是城市外來務工青年的特點、現狀和發展趨勢，從而使他們在學習期間確定自己的學習目標，選擇自己適合的就業崗位。也更順利的使企業落實最合適的人，進行最有效率的生產經營。

2012-10-28

張立業

第二篇：08春行政管理畢業論文

論地方政府在環境保護中的作用

現在，一般將環境執法不力主要歸咎于地方政府，從而興起對政府進行環境問責的強大聲勢。國家環保總局副局長潘岳在2006年9月評論甘肅省徽縣群眾血鉛超標和湖南岳陽縣砷超標事件時直言：“分析兩起重大環境事件的原因，看似責任在企業，實則根源在當地政府，在地方保護主義，‘政府不作為’是導致污染事件的根本原因，有關政府和部門責任人負有重要責任。”

一、當前環境保護的兩個特點

環境保護是指為保護自然資源的合理開發利用，防止環境污染和生態環境破壞，以協調社會經濟發展與環境的關系、保障人類生存和發展為目的而采取的行政、經濟、法律、科學技術以及宣傳教育等諸多措施和行動的總稱。它的內涵豐富，主要包括要預防和治理人類活動，特別是經濟活動可忙對人類環境或已經對人類環境造成的污染；將自然資源作為環境要素，在合理開發利用自然資源的過程中保護環境，同時還包括對自然生態，自然保護區三等的保護。

（一）環境保護在不同層面呈現出不同的特點

在理論層面，環境保護至少呈現以下兩個方面的特點：一從環境污染產生的原因看，環境保護的主體眾多，包括所以參與社會活動的主體都應成為環境保護的主體。由于環境保護存在于社會活動、特別是經濟活動的各個層面和各環節，因此，環境保護具有廣泛的社會性，需要社會的廣泛參與。二從環境保護的目的性來看，環境保護是一種社會共同利益的要求，是全社會公眾根本了要求所在，因而具有公益性。但在現實層面，社會這個大舞臺承載著的不同社會群體，卻有不同的表現，并且其活動的目的往 往與環境保護的要求相去甚遠，甚至背道而馳。當前，我國社會環境問題嚴重，環境保護已成為全社會的共識。但是，企業和企業主為實現其利益最大化，不惜損害、破壞環境；消費者群體為獲取質優價廉的商品而忽視環境；農民等群體不惜對資源和環境的破壞，例如，通過亂砍亂伐、濫采濫挖等破壞植被的行為滿足其消費需求。雖然環境保護對于全社會而言有強烈的共同需求，但是卻無法形成環境保護的合力。

（二）環境保護中政府責任的特點

從以上對環境保護特點的分析可以看出，環境保護是社會的共同責任和共同需求，應當說是為社會普遍認可的。但在具體實施過程中，環境保護作為一種社會公益性行為，其效用的發揮是通過改善環境質量這一中間環節而使受益者獲得物質利益和精神享受的。因為環保投資明顯的社會公益性，決定了投入者的投資收益不能獨享，會形成“利益外益”。就環保而言，由于其投資的結果直接導致的是環境質量的改善，而對環境質量的消費不具有排他性，只能與他人共享。現實中的人們卻不完全自覺進行環境保護，因為，誰都不愿意單獨投資環保而與他人共享利益，這是由企業“經濟人”的本性和理性人的“自利”的本性決定的。從我國的實際看，近年來國家和社會大力倡導環境保護，國家也采取相應措施加大保護力度，但是結果與環境保護的預期有很大的差距，并且整體環境狀況在繼續惡化。

要突破目前在環境保護上的困境，必須尋找環境保護的主導力量，形成環境保護的合力，防止污染、破壞力對環境保護效果的減損和力量的抵消。在參與環境保護的各類主體中，公民、社會組織無疑是基本力量，環境保護必須靠他們在各個層面廣泛參與。政府無疑是主導力量，由于政府地位的特殊性，政府作為社會公共利益的根本代表，以及政府所具有的職 權和政府行為的主動性，使它最適宜也是最有能力承擔環境保護的責任。

二、政府環保護社會責任的分析

（一）政府的地位與政府責任

在漢語中,“責任”一詞有兩種含義，一是指份內應做的事，即角色職責和義務，例如醫生責任、舉證責任等；二是指沒有做好應做的事情而應承擔的過失，例如瀆職者的責任。本文所指的政府責任屬于前者的范疇。政府責任在性質上屬于一種角色責任，該責任得以存在完全是由于責任主體——政府，依據憲法和組織法在國家社會生活中取得的特殊角色的地位和職權而形成的。法律給政府依其地位和職權以實現其行政管理的目標，同時又賦予促成其活動為他人謀取福利的特殊職責。

基于環境問題一旦發生，其影響具有廣泛性、長期性和不可逆轉性等特點，必然對當代人以及后代人產生嚴重的后果。人們為了避免這種結果的發生，追求現實生活的舒適和維護后代人的利益，構成了社會整體對環保保護的實際需求。為此，政府以公眾利益維護者、代表者的身份，以滿足公眾需求的為目的，承擔起了推動環境保護的責任。隨著環境污染和環境破壞問題的日益嚴重，西方國家率先通過立法確立了政府在環境保護中的地位，保護環境成為政府的一項重要職責。強化政府環境保護責任是落實科學發展觀的政治需要，是根除環境頑疾的關鍵點和突破口，是建立規范和約束政府行為長效機制的經驗總結。

（二）政府環境保護責任的特點

政府環境保護責任的核心是依法行政。從行政法的角度看，這種責任有積極責任和消極責任之分。消極級行政是一種傳統行政，對相對方的權利義務產生直接影響，如行政命令、行政處罰，行政強制措施；積極行政 是一種新型行政，對相對方的權利義務不產生直接影響，如行政規劃、行政指導、行政咨詢、行政政策等。依法行政對消極級行政的要求是“沒有法律就沒有行政”，即受法律嚴格制約；對積極行政的要求是“法無明文禁止，即可作為”，當然也應符合法定權限和程序的要求，不得同憲法、法律相抵觸。

隨著我國經濟持續高速地發展，環境問題嚴重，政府的環境保護責任也應由傳統的消極責任較新型的積極責任轉變。各級政府在環境保護問題上，從有利于環境保護出發，采取“法無明文禁止，即可作為” 的積極態度，去實施行政保護；采取各種措施調動其他環境保護主體的積極性，整合各種環境保護力量形成統一力量；改變行政執法形式：從主要以行政命令、行政處罰、行政強制逐步轉變為主要靠行政指導、行政契約、行政獎勵等手段與形式，經行政協商，協議形成共識來實現環境行政管理目標，最終完成環境保護的任務。

三、地方政府在環境保護中的作用

地方政府的各種環境責任之間的沖突也可以分別運用上述理論來解釋。上級政府和地方人大，相對于問責對象地方政府而言來說是問責主體，同屬于權力資源。地方政府既要對上級政府負責，又要對地方人大負責，是為角色沖突。地方政府不僅是地方利益的代表和維護者，還是國家利益在地方的代表和維護者，這是利益沖突。地方政府各種責任形式之間存在沖突的是導致地方政府環境責任缺失的內在原因。關于如何化解沖突，筆者以為應該從兩個方面著手。

（一）協調不同環境責任之間的沖突

地方政府和地方政府環境管理部門除了對人大和上級政府負責外，還 必須遵守法律法規。我國憲法規定：“中華人民共和國實行依法治國，建設社會主義法治國家。”地方政府自然必須依法行政。《地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法》也規定：“地方各級人民政府必須依法行政。”法律法規的內容將地方政府的不同環境責任進行了大致定位，切實執行這些法律基本上可以將各種環境責任之間的沖突維持在秩序的范圍內。一般法律理論將政府的法律責任理解為政府對行政相對人的責任，其實法律責任還包括對法律本身的責任。前者要求地方政府對相對人執法時權限合法、執法主體合法、責任形式和幅度合法、執法程序合法，后者則要求地方政府忠實執行法律，完整理解并貫徹法律意圖，不得只執行符合地方利益的法律規定，拒絕執行或者懈怠執行不能直接帶來地方利益的法律規定。地方政府具有明顯的獨立利益傾向。有些地方政府在執行國家法律時顯得日益具有地方利益意識，有選擇地執行法律：符合地方利益的法律就“用活用足”，反之就“變通”辦理或者軟拖硬抗。環境法律就屬于地方政府消極抵制的法律之一。甚至有些地方出臺拒不執行環境法的文件。例如，金華市委、市政府曾出臺《關于進一步優化市區經濟發展環境的若干意見》，嚴格限制環境保護執法，最終被國家查處[1]。應該說，我國在法律上基本建立了地方人大和上級政府對地方政府環境行政的監督體系，公眾輿論的監督制度正在建設之中，但地方人大和上級政府的監督仍然在實踐中沒有得到很好的實施。在“有法可依”的情況下，地方人大和上級政府并沒有充分利用法律賦予的權力履行監督的職責，地方人大和上級政府對地方政府實施監督也是其義務，問責主體沒有完全履行法律，固然可以對問責主體繼續問責，但將紙上的法律變成實踐中活的法律，還應該借助問責主體的倫理因素。

（二）對利益尤其是地方經濟利益加大疏導

上述各種化解辦法都屬于對地方政府進行堵截和圍剿的外在約束思路，還應該削減地方政府犧牲國家利益的心理沖動。在美國，聯邦和州政府在環境管理方面的權力配置體現強烈的契約色彩，例如聯邦政府利用開支權誘導州政府貫徹聯邦的環境管理計劃，對貫徹聯邦環境管理計劃的州進行資金補助。我國盡管是單一制國家，中央政府與地方政府之間，盡管不一定要引入平等協商的機制，但需要灌注協商合作的精神。地方政府是地方環境利益和地方經濟利益的代表，這是無法否認的。中央政府應該尊重地方政府對地方利益尤其是對地方經濟利益的代表地位，在環境管理過程中，可以對地方政府進行誘導，而不是單純發布命令，一味要求地方五條件執行中央的環境立法和政策。例如，上級政府可以運用財政支付、項目審批等手段誘導地方政府嚴格執行環境法，如果地方政府執行了環境法，就可能獲得更多的地方利益。我國環境立法體系基本完善，法律制度也不可謂不嚴格，但環境執法的效果不盡人意，原因固然很多，但如果中央政府的環境保護的意愿在大多數地方政府都沒有得到認真貫徹，僅僅將責任歸咎于地方政府便有失偏頗。如果能將法律責任手段和誘導激勵手段相結合，軟硬兼施，地方政府保護環境和嚴格執行環境法的積極性會更高、效果會更好。

（三）通過立法加地方強環境保護規劃

環境保護的公益性決定環境保護必須依靠政府和法律的支持。而法律作為一種直接規范人類行為的強制性行為標準，對社會、經濟以及文化的發展具有指引、評價、教育、預測和強制的作用。因而在環境保護中環境法律制度起著基礎性作用，規范、引導和保障環境保護的發展。從我國環境保護幾十年的發展來看，存在著諸多方面的問題。其中，環境立法的科學性、立法相配套的法規、規章是否完善，直接關系著環境保護事業的發展。首先，政府應積極推動環境立法的變革，使環境立法建立在科學的基礎上。我國現有環境立法上所遵循的體現污染者個體責任和單純治理責任的“誰污染，誰治理” 原則，與環境保護社會性、公益性特點不相適應，要通過制度創新構建起社會利益群體利益均衡的環境法律制度，確保環境責任分散化、社會化，推廣至全體社會成員，確立“污染者負擔”和“受益者補償” 原則。為公益性環保保護的發展注入新的活力，為解決環境保護過程中“政府失靈”與“市場失靈”問題提供法律理論依據。其次，加強環境行政立法，制定與環境法律相配套的行政法規、規章，為環保保護提供直接的、具體的法律依據，促進環境保護健康發展。環境法律的存在，為環境保護的發展提供廣闊的法律空間，但是還必須通過環境行政立法將相關的環境法律具體化，制定相應的條例或實施細則，才能更好地直接適用，將法律為環保保護提供的原則更加具體化。

對于權力機關制定的環境保護宏觀規劃，各級政府必須尊重并嚴格執行。目前，政府特別是基層政府在履行環境保護職責過程中無視環境保護規劃的現象，主要表現在環境許可方面，如排污許可、建設規劃許可、資源開發許可，取水許可，土地利用許可等方面違反環境保護規劃。

第三篇：2011春行政管理專科畢業論文寫作要求

2011春行政管理專業畢業論文寫作要求

行政管理專業集中實踐環節主要包括社會調查和畢業論文兩部分。

一、畢業論文

(一）選題要求：

1）、畢業論文的選題應當在行政管理專業范圍之內（特別注意，不要選擇企業管理方面的），并符合行政管理專業的特點。

2）、畢業論文選題分為規定性命題和自選命題兩種。選題需要結合我國行政管理實踐，提倡選擇應用性較強的課題，特別鼓勵結合當前社會實踐亟待解決的實際問題進行研究。

3）、畢業論文選題要符合本專業培養目標及基本業務要求，難度適中，要結合用人單位的實際需要，鼓勵統籌兼顧，交叉創新。

4）、畢業論文選題不宜過大也不宜過窄。過大無法駕馭或者論述不清楚；選題過窄，則把自己限制住了，不能查到相關資料，無法展開論述。

（二）畢業作業為行政管理專業學生必修環節，不得免修。

（三）畢業作業應由學生本人在指導教師的指導下獨立完成，杜絕一切抄襲、剽竊行為。

（四）畢業作業應做到觀點明確，材料翔實，論證有力，結構完整，邏輯嚴謹，語言通順。

（五）畢業作業的形式應為學術論文。字數一般不少于3000字，不超過8000字。調查報告、工作總結及文學作品等各類非學術的文章不能作為畢業作業提出。

（六）畢業作業主要內容包括：摘要、目錄、正文、參考文獻。

封面：使用“河北廣播電視大學畢業設計(論文、作業)評審表”。摘要：摘要是論文內容不加注釋和評論的簡短陳述，應以第三人稱陳述。它應具有獨立性和自含性，即不閱讀論文的全文，就能獲得必要的信息。摘要的內容應包含與論文同等量的主要信息。

摘要一般為300字左右，用4號宋體，摘要應包括關鍵詞。

關鍵詞：關鍵詞是為了文獻標引工作從論文中選取出來用以表示全文主題內容信息款目的單詞或術語。一般每篇論文應選取3~5個詞作為關鍵詞。關鍵詞間用逗號分隔，最后一個詞后不打標點符號。以顯著的字符排在摘要的下方。

正文：正文要另起一頁開始。標題為小二號黑體字，頂部居中排列，正文為小四號宋體字，行距為1.5倍行距。各級標題序號為“一”、“

（一）”、“1”、“（1）”、“①”，其中一級標題字號用黑體字。

參考文獻：參考文獻應是論文作者親自考察過的對畢業論文有參考價值的文獻。參考文獻應具有權威性，要注意引用最新的文獻。所引用的中外文參考文獻資料，必須注明引用教材（或著作、期刊等）的書名（或著作、期刊名）、作者、出版單位、時間（引用期刊的還必須注明文章名）。引用其他參考資料也應注明資料來源。

參考文獻以文獻在整個論文中出現的次序用[1]、[2]、[3]??形式統一排序、依次列出。

參考文獻的表示格式為：

著作：[序號]作者.譯者.書名.版本.出版地.出版社.出版時間.期刊：[序號]作者.譯者.文章題目.期刊名.年份.卷號(期數).會議論文集：[序號]作者.譯者.文章名.文集名.會址.開會年.出版地.出版者.出版時間.（七）畢業作業要統一格式，統一封面，統一使用A4紙進行文字打印，側裝訂。格式要求：社會調查報告要有統一的格式。統一使用A4紙進行文字打印及裝訂，頁面上下邊距各2 CM，左邊距2.5CM，右邊距2 CM。統一格式，報告標題為小二號黑體字，頂部居中排列，上下各空一行，正文為小四號宋體字，行距為1.5倍行距。各級標題序號為“一”、“

（一）”、“1”、“（1）”、“①”。

三、完成時間

（一）2011年4月20日前交初稿。

（二）2010年5月20日前交完成稿。

四、注意問題

（一）學員須按規定時間完成，否則無畢業作業成績。

（二）有問題及時與指導教師聯系。聯系電話：3129293（辦）*** 論文及調查報告寫好后先直接發電子郵箱：lingkudexin@sohu.com，并同時通知指導老師

附：

行政管理論文參考題目

1、關于完善我市社會保障體系的思考

2、基層領導干部的素質要求之淺見

3、當前我國反腐敗問題研究

4、論我國政府社會管理與服務職能的轉變

7、論公務員的行政道德規范

8、中國傳統文化的現代思考

9、建立我國社會保障體系問題研究

10、論市場經濟條件下政府職能轉變

11、政府公共形象設計

12、機關后勤管理問題研究

13、加強耕地保護工作的若干思考

14、關于我市小康文化建設的現實思考

15、加強我市農村科普工作的意義與對策

16、城市公共交通管理體制改革問題研究

17、當代行政領導者的創新能力研究

18、完善我國行政監督體制的幾個問題

19、我國農村社會保障體系問題研究

20、當前我市農村基礎教育發展問題的幾點探討

21、信息化與行政科學管理

22、行政管理干部人才的培養

23、人才的流動與人才的優化

24、行政管理中的思想激勵機制

25、減輕農民負擔的幾點思考

26、淺談公共管理學與行政管理的關系

27、淺議我市農業合作經濟組織的發展問題

28、淺談加快我市農村人口非農化的幾點政策措施

29、論公職人員的身份保障與廉政建設

30、論公共關系的倫理道德問題

31、論我國服務型政府建設中的問題與對策

32、論如何塑造良好的政府形象

33、論政府管理在構建和諧社會中的定位

34、論文化在構建“和諧社會”中的重要地位

第四篇：行政管理畢業論文

農村“留守家庭”現狀及對策分析

內容摘要：留守家庭”,是指農村勞動力輸出后由家庭剩余人口形成的特殊家庭。比如：“留守婦女”、“留守兒童”、“留守老人”隨著農村為數眾多的“留守家庭”的不斷涌現，帶來了一系列的社會問題。目前,農村留守家庭問題對新農村建設的影響已引起社會廣泛關注。本文以xxxx個鄉鎮的近xxxx戶留守家庭為范本，以點帶面，從廣大留守家庭普遍存在的困境、現狀、消極影響等方面進行了論述與探討，并提出了改善問題的方法與對策。

關鍵詞：留守兒童

留守婦女

留守老人

從改革開放起，中國農村日漸出現了一種現象：留守，指的是家庭中的一部分成員外出打工，而其他家庭成員留在家里的情況。留守家庭”,是指農村勞動力輸出后由家庭剩余人口形成的特殊家庭。如丈夫外出打工而婦女、小孩留守的家庭，兒女出外打工由老人和小孩留守的家庭,或幾種情況兼而有之的家庭。

一、留守問題基本狀況

目前,農村留守家庭問題對新農村建設的影響已引起社會廣泛關注。為此,筆者從2012年3月10日至3月31日集中三周的時間,在xx市xx縣xx個鄉鎮的范圍內進行了關于“留守家庭”的實地調查。被調查的各鎮外出務工人員占總人口的比例在17.4-66.8%不等。交通便利、道路通暢,鎮域工業生產企業發展好,能夠吸納相當數量的農村勞動力就近打工,這是個別被調查村里外出務工人員比例相對較低的主要原因。而被調查村所處鎮域經濟如果不發達,工業生產企業少,區位偏遠,外出務工人口比例則相對較高。這些村的務工流向地主要以省外、縣外為主。外出打工人員的年齡分布集中在40歲以下,占73%。40-59歲之間打工的比例迅速減小,而60歲以上的極少。外出務工是當前農民增收的主要來源，對于個體家庭來說，留守是權衡利弊后的理性選擇。從當前農民增收的各種途徑比較來看，打工增收這一途徑是向農民開放程度最大，并唯一可能由農民個體掌握和決定的。因此，是當前農民增收、尤其是貨幣性增收最主要的途徑。這一點在調查中是農民強調得最多的一點。為此，盡管外出打工將帶來留守的一系列困難，但是與貨幣貧困相比，兩權相害取其輕。個體家庭在決定打工的同時，大多數已經計算好其中的利害關系，并做出承擔的心理準備。大部分留守家庭通過小病依靠親戚、鄰居幫忙照看，大病自己

回來伺候，來克服家中老人無人照看的問題；通過提前安排入學、父母幫忙照看等方式，來克服小孩教育問題；通過出租、協商轉讓、組成農忙小組和花錢請人的方式，來解決勞動力短缺的問題。

二、留守問題的具體表現

對于留守問題，不同的家庭和個體關心的側重點有所不同，例如，被調查婦女組特別提出“安全”和“家庭關系不穩定”作為困難之一。但是總體看來，子女教育、養老、家庭關系、情感問題是留守家庭面臨的四個最主要的問題，留守問題的各種具體表現大多集中在這四點上。這四點又主要通過“留守婦女”、“留守兒童”、“留守老人”這三類人來體現。

1、“留守婦女”問題

隨著社會的進步發展和農村勞動力的不斷轉移，農村“留守婦女”正成為目前社會主義新農村建設中一群非常重要但容易被遺忘的特殊群體。“留守婦女”承擔著家庭中的生產勞動、教育孩子、照料老人等責任，諸多調查分析表明：勞動強度大、心理與精神負擔重、缺乏安全感以及嚴重的孤獨感已經成為壓在農村“留守婦女”頭頂上的四座大山，而由此產生的農村家庭非正常分離便成了農村社會不和諧的隱痛。社會主義新農村就是要建設和諧社會、和諧農村及和諧家庭，因此對農村“留守妻子”問題的關注具有非常重要的現實意義。新農村建設需要眾多的農村家庭參與，尤其是素質較高的青壯年型家庭，而正是這樣的家庭出現了農村已婚婦女在外出與留守中的博弈與抉擇。在鄉村生活與城市生活、自我發展與家庭責任等比較優勢的抉擇和理性分析中，農村已婚婦女無奈地選擇了留守。她們在留守中承受本應由夫妻雙方共同肩負的雙重責任，雖然丈夫的外出在一定程度上減輕了家庭的經濟壓力，但是也產生了一些不和諧的影響。農村留守妻子面對這種不和諧和矛盾只能是擔憂、焦慮、忍受。在調查中發現丈夫外出后留守妻子最擔心的兩件事情是子女的教育問題和丈夫在外面的安全，而很少有人擔心自己的安全和健康問題。因此，農村留守婦女安全和健康保障問題應該引起我們的極大關注。留守婦女關系著新農村建設的進程和結果，農村留守婦女是獨立支撐家庭的頂梁柱，健康、安全與被尊重是留守婦女在新農村建設中的必要保證，留守婦女問題是關系是關系到整個社會和諧發展的大事。

2、“留守兒童”問題

隨著農村大量剩余勞動力涌向城市，很多進城務工人員把孩子留在農村，托付他人代為照看。這形成了中國特有的一個新的弱勢群體——“農村留守兒童”。由于對兒童的年齡界定有不同的方法，本文所指兒童，是15周歲及以下的兒童。目前全國留守兒童已達4000多萬，在一些農村勞動力輸出省留守兒童占當地兒童總數的50%左右，并且其數量正呈現日益增長的趨勢，這些留守兒童的心理特點的形成與自身“留守兒童”這一身份有著密切的聯系。留守兒童的監護類型大致有以下四種情況：祖輩監護、單親監護、親朋監護、同輩監護，大多數留守孩子平時的生活學習娛樂完全不在長輩的監護之下，享有高度的“自治權”。在談到自己對父母外出打工的態度時，大多數孩子都是無奈+否定型。受調查的孩子大都承認由于父母外出打工，自己的幸福感降低，甚至有的孩子說：由于父母外出打工，自己無幸福可言。“留守兒童”成長過程中容易產生情感冷漠，自卑心強；厭學情緒嚴重、缺乏安全感；叛逆心強、心理負擔重的現象。還容易受不良行為的影響，走上違法犯罪的道路。對留守兒童的消極影響如下：

（1）留守兒童身體素質較差。由于父母外出打工，留守兒童的體力勞累程度增加、生活變得無規律，再加上由祖輩監護的監護人年歲較大，有的要同時照看三四個孩子，活多，力不從心，以上原因種種，致使留守兒童的身體素質較差。

（2）心理情感上的孤獨與無助。留守兒童長期與父母分離，極易使他們的性格變得內向、自卑、悲觀、孤僻。由于父母不在身邊，留守兒童長期間缺乏親情的撫慰與關懷，往往焦慮緊張，缺乏安全感，人際交往能力較差。

（3）學習狀況不佳。留守兒童的監護人普遍年齡大，文盲比例較高，不但在學習上無法給留守兒童切實有效的幫助和輔導，而且由于還要承擔家務勞動和田間農活，根本沒有時間和精力去關注孩子的學習。

（4）行為品質凸現不良。父母外出務工，讓孩子在其發展關鍵期失去了最好的引路人，再加上社會上一些不良分子的誤導，使留守兒童缺乏自覺性和自律性，有少部分留守兒童有放任自流的現狀。

3、“留守老人”問題

隨著子女紛紛外出務工，農村留守老人群體的不斷擴大，帶來的一系列社會

問題不容忽視，主要表現在以下幾個方面：

（1）經濟收入低，生活質量差。目前雖然部分省市試行了農村居民養老保險，但遠遠沒有普及，而且在年齡、金額、覆蓋面方面有很多限制。大部分地區除部分享受低保的戶有得到扶助外，絕大部分農村老年人沒有養老保障。在豐縣農村雖然執行了新農合醫療及六十歲以上的老人享受每月60元的養老補助，在很大程度上緩解了老人的生存壓力。但農村留守老人的經濟來源主要還是依靠自己勞動所得和子女貼補。隨著孝道觀念的不斷淡化及子女在外務工謀生壓力加大，子女貼補缺乏穩定性，農村老人的經濟收入更是少得可憐，由于無經濟來源，三餐基本的油、鹽、柴都無法保證；吃的菜大多數是左鄰右舍的鄉親送的；炊事用燃料有的是燒廢舊木料，生活很是艱難

（2）生活缺少照料，安全隱患多。由于子女不在身邊，日常生活的一些小事，諸如理發、換電燈泡等都成為難題。特別是老人身體不好，需要子女陪同上醫院看病治療時，子女不在身邊，老人更是覺得孤苦無靠，感到很失落。有的老人生病了，連飯都做不了，想哭旁邊連一個聽的人也沒有。此外，老年人發病往往具有突然性，家中無人或搶救不及時，可能會錯過治療時機，導致嚴重后果。隨著年事漸高，一些農村老人記憶力下降，有的行動不便或身有殘疾，一些日常生活行為都有可能留下安全隱患，甚至導致悲劇。

（3）對隔代教育造成心理負擔重。如果單從照顧孫輩的生活起居方面而言，只是增加老人的生活壓力，增加勞動強度。但對小孩教育方面心理負擔更重，主要因為農村老年人大多數識字不多，無法輔導小孩的學習，擔心學習成績差。其次目前農村交通、通訊得到迅速改善，電視、網吧到處有，孩子在外的時間長，擔心發生一些意想不到的事情。老年人總覺得管理小孩力不從心。

（4）精神缺少慰藉。人老了有喜靜的一面，但人老了最怕孤獨。農村老人過慣了苦日子，對物質生活往往無過高的奢求，因此來自子女的精神慰籍是老人身心健康必不可少的主要來源之一。由于子女不在身邊，農村老人大多過著 “出門一孤影，進門一盞燈”的寂寞生活，這很容易使他們感到孤獨。特別是獨居老人感到有心里話沒處述說，有時間沒事打發，很可能出現抑郁癥狀，覺得生活沒有意思，嚴重的會產生自殺的念頭。另外，農村精神文化生活比較單調，老人大多是“蹲墻根、找樹陰、聊聊天”，在家庭外邊也難以找到精神寄托。

三、留守問題對新農村建設的影響

留守家庭的問題，表現在家庭層面上，是勞動力短缺、兒童教育困難、老人養老無保障、醫療無保障、家庭情感分離痛苦等。表現在社區層面上，是留守在農村的人口整體素質偏低，而新農村建設需要“新農民”。勞動力、兒童教育、養老等問題不是直接影響新農村建設的問題，作為城市化的衍生問題，將會隨教育、社保、醫保、養老、救助的城鄉統籌發展得到解決，并可以通過制度安排逐步完善。而人才和人的素質問題才是直接影響新農村建設的首要問題。這反映出當前農村不是簡單的勞動力數量短缺，而是質量的缺乏，即有農業技能、懂農業經營的人才的缺乏。新型農民缺乏的表現從整個農村社區來看，說他們都是老弱病殘并不完全準確，現有人口中至少還有一半不是老弱病殘，并仍然以各種方式留在農村，從事農業或非農業生 產活動。但是在調查中筆者發現，除了少數村干部，大部分村民對新農村建設的認識還很不夠，也不認為自己是新農民，具有建設新農村的能力。

四、對策

改變留守家庭的現狀與困境是亟待解決的民生問題，需要全社會的關注，特別是我們政府部門的關注。

1、發展受歡迎的務工模式：在鄉鎮就近務工。他們沒有留守問題這個后顧之憂，經濟水平上升又很快，在心態上比較平衡，最容易繼續留在農村，而他們的家庭將形成一種新型半邊戶，在外面的一半能接收充分的外來信息，有開明的頭腦，又見多識廣，從而指導留在農村的另外一半發展 農業生產，搞活農村建設。但是，這種就近打工的模式要求本地有充分的工業和第三產業發展，才能吸納相應的農村勞動力。由于各地經濟、社會和文化發展水平差異，這種模式的推行具有很大的難度。

2、改變城鄉二元化結構的格局，大力發展新農村社會保障事業，擴大農村醫療、養老覆蓋面。廣大進城務工人員雖是城鎮化的產業工人，但他們的戶口欄上還寫著農民，還受著國民差別待遇，在就業、醫療、養老、子女受教育等諸多方面受到限制。在社會保障、社會救助和公共服務的獲取上，農村人口無法獲得與城市人口相同的待遇。而這些是難以靠農民非制度性方式來解決的，需要政府朝著縮小城鄉差

距，統籌城鄉發展的方向上持續邁進，工業反哺農業，城市反哺鄉村。進一步完善新農合醫保及農村養老保險制度，將“留守家庭”的相關民生問題納入覆蓋城鄉居民的社會保障體系加以解決。黨的十七大報告強調的堅持科學發展觀、改善民生、實現又好又快發展等思路，已經為我們展開了這樣一種普惠共享的美好前景。

3、大力發展本地區經濟，創造良好的投資環境，大力發展第三產業，提供更多的就業崗位，吸引廣大的進城務工人員回鄉創業或就業。這樣做不但會帶來本地區經濟的良性發展，還會解決一系列的諸如“留守婦女”、“留守兒童”、“留守老人”等社會問題。

五、改善“留守家庭”相關問題的積極做法

在調查中筆者發現xx縣一些鄉鎮在處理和改善“留守家庭”相關問題的做法上很有借鑒意義。

（一）改善“留守兒童”問題方法探索

1、建立留守兒童檔案和聯系卡制度。充分發揮村支部、村委會、村計生協會等組織的力量，全面摸清摸準留守兒童情況，按照統計口徑建立和完善專門的留守兒童信息管理臺帳和電子數據庫。分村建立0-6周歲、6-l4周歲“留守兒童”信息臺帳，對“留守兒童”登記建卡，做到底數清、情況明。基本內容包括：留守兒童家庭詳細地址和聯系電話；家長姓名及務工單位詳細地址和聯系電話；監護人或其委托監護人姓名、年齡、職業及聯系電話。要安排專人對留守兒童的檔案進行管理，并根據留守兒童變動情況，及時補充或變更聯系卡的有關內容，并按時將年初統計情況及變更情況報告留守兒童和空巢老人社會管理服務工作領導小組辦公室。

2、建立留守兒童部門聯動管理服務制度(1)推行一項工作制度。領導小組每個季度召開一次聯席會議，及時匯總工作情況，落實工作措施，提高工作實效。(2)構建五大聯動網絡。建立以鎮黨委、政府及村級基層組織為主體，督促留守兒童家長和現有監護人履行法律責任的監護網絡；建立以學校教師為主體，實施農村留守兒童思想、生活、心理、情感教育的學校教育網絡；建立民政、婦聯、團委、關工委為主體，保障農村貧困留守兒童獲得應有的社會扶助網絡；建

立以政法、公安、工商部門為主體，凈化校園周邊環境，加強對農村留守兒童的管理號保護，維護兒童合法權益的環境凈化與安保網絡；建立衛生部門加強對農村留守兒童的醫療保健網絡。(3)開展維權四大行動。一是司法部門要開展維權宣傳行動。認真貫徹落實《未成年人保護法》，廣泛開展農村留守兒童權益維護宣傳，建立農村留守兒童維權中心，開展農村留守兒童維權熱線電話；二是教育部門要開展就學扶助行動。要完善農村留守兒童的就學狀況動態監測機制，加大義務教育執法檢查力度，確保農村留守兒童不因家庭經濟困難、學習困難等原因失學，消除農村留守兒童的輟學現象；三是公安部門要開展校園安全行動。建立健全農村中小學校園安保隊，預防和制止侵害農村留守兒童權益的惡性案件發生；四是公安部門和文化部門要開展環境凈化行動。加強校園周邊網吧、歌舞廳等場所的整治和監管，嚴禁其向未成年人營業。堅決打擊利欲熏心、屢教不改和觸犯法律的網吧和電子游戲經營凈化農村留守兒童成長環境。

3、推行留守兒童學校教育管理制度(1)建立在校留守兒童檔案登記制度。各學校每期期初組織專人對在校留守兒童進行摸底調查，清楚留守兒童的姓名、性別、年齡、性格、愛好、病史；清楚留守兒童父母的務工地點和聯系方式以及臨時監護人的姓名、地址、聯系方式。留守兒童檔案及調查統計表做到學校管理人員人手一冊，同時報教育主管部門備案，做到心中有數，工作任務明確，各班級、班主任和任課教師深入分析問題，著手研究對策，切實解決留守兒童生活、學習、思想等方面的困難。(2)建立農村留守兒童普惠資助制度。要認真落實貧困兒童“兩免一補”政策，建立貧困留守兒童社會資助制度和助學金制度，切實解決留守兒童實際困難。團委、婦聯、民政等部門籌措愛心經費，捐助特困留守兒童對象。(3)建立“代理家長”、“監護人”家教培訓制度。強化家長學校的規范化建設，組織專家免費對留守兒童家長、代理家長、監護人進行培訓，全面提升家庭教育水平。(4)建立留守兒童健康教育制度。各學校按規定配齊心理健康教師和寄宿制生活管理、衛生保健人員，積極開展留守兒童心理情感輔導，開設“心理咨詢室”、“心理咨詢中心”，全鎮中小學每學期至少要開設7課時心理健康課，加強對留

守兒童的心理輔導，健康教育課開設率達到100％。開展留守兒童營養指導、生長發育監測、計劃免疫、兒童常見病診斷等基本衛生保健服務；加快全鎮中小學食堂建設和管理，安全飲用水達到100％。(5)建立留守兒童情感聯線制度。建設一個設施配套、功能齊全的“留守兒童之家”，留守兒童的家長經常與學校老師及臨時監護人取得聯系，掌握孩子的動態，加強對孩子的教育。要建立班主任責任制，具體實施“六個一”工作機制：每班成立一個留守兒童互助小組；“代理家長”每周至少與“留守兒童”談心一次；每月與“留守兒童”父母通電話或視頻聊天一次；學校教師每學期對留守兒童家訪一次；學校每月對“留守兒童”進行一次集中的心理輔導活動；要求留守兒童每月給家長寫一封信。

4、實施農村中小學校標準化建設計劃

(1)加快農村寄宿制學校建設。加大教育投入，建設一所九年一貫制寄宿學校。(2)全面推進學校標準化建設。實施學校改建、擴建、新建工程，確保農村適齡“留守兒童”入學率達100％。(3)全面實施農村幼兒園建設。加大幼兒園建設投入，逐步建立以公辦幼兒園為主體的農村幼兒園辦園體制，努力形成公益公平、普及普惠的農村學前教育服務體系，切實解決好農村學前留守兒童“入園難”的問題。

5、建立留守兒童社會服務機制

(1)開展關愛留守兒童的社會幫扶活動。廣泛發動社會力量，積極開展針對留守兒童的各種幫扶活動。由村支部聯系干部、教師、關工委老同志、計生協會會員、共青團員等，采取“一對一”或“一對多”的形式，為在校留守兒童一一落實“代理家長”，建立代理家長檔案，不遺漏任何一位留守學生。鎮團委、婦聯要廣泛開展志愿行動，為家庭貧困、品學兼優的留守兒童面向社會招募親情志愿者或條件較好的志愿家庭，配對“愛心家長”，長期深入聯系，給他們以溫暖與呵護。要以正在接受九年義務教育的健全家庭子女為主體，推行“牽手成長”活動，讓留守兒童結交一個家庭健全、氣氛融洽的“手拉手”小伙伴，引導他們互助互學，共同成長和進步。

(2)搭建留守兒童活動和交流的新平臺。鎮成立“留守兒童工作站”，各村相

應建立有專人負責、專人管理的“留守兒童工作站”。各村要整合本村村級活動中心、農家書屋等場地，請一些熱心的退休老教師、老干部為留守兒童進行課外輔導。

(3)鼓勵和引導農民工返鄉創業就業。加快推進新型工業化、城鎮化和新農村建設，促進勞動力就地就業，把青壯年勞動力留在本地，積極為農民工提供就業信息和創業機會，從根本上解決留守兒童和空巢老人問題的途徑和保障。

（二）改善“留守老人”問題方法探索

留守老人的難題若得不到解決，不但將會影響到他們的晚年生活與身體健康，在外打工的子女也難以安心，而且也是與我們建設和諧社會的理念相違背的。要真正破解留守老人面臨的問題，需要政府、社會各界給予更多的關懷和支持。農村有農村的優勢，政府可在發展農業生產上找出路，加大對農村的財力與科技投入，讓更多有知識、有文化、有技術的勞動力留在農村，進行農業開發，使他們在農村有錢可賺，既不影響致富，也能照應老人。

(1)發揮主觀能動性，做積極參與社會的主人。農村留守老人自身要注意調節好心態，增強心理上的自立程度；生活上，鍛煉自己的自立能力；并且注意鍛煉身體，養成良好的生活習慣；并保持勤學好問的習慣，不斷學習新事物，跟上時代步伐。積極尋找精神寄托，充實新的生活內容。尋找精神寄托的方式有許多，如：和鄰居聊聊天，下下棋；參加村里的公益事業活動，幫助村里做些力所能及的工作，加入計生協會會員，幫忙做育齡人群的計生工作，把自己融入社會之中。

(2)強化尊老、愛老、養老、敬老的宣傳教育。在農村社會化養老機制尚未形成之前，傳統式家庭化養老仍是農村養老的唯一形式。尊老愛老是中華民族的傳統美德，要加強農村年輕人的孝道教育，對在敬老愛老等方面做得較好的年輕人應予以弘揚表彰，對歧視、排斥老人等行為給予曝光、鞭達。架起親情時時溝通的橋梁，在外子女要經常與自己父母保持聯系，按時給老人寄錢送物。家中大事多征求父母意見，即使沒有事也要經常與老人通通話，加強彼此之間的溝通與聯系。

(3)逐步建立農村老年人自愿者服務隊。為留守老人提供諸如理發、環境衛生清理、房屋修繕等日常服務，可由民政或共青團、婦聯等部門組織牽頭，盡可能在各鄉鎮都成立農村老年人自愿者服務隊，建立一支常年服務的隊伍，以緩解

留守老人存在的困難。

(4)完善農村醫療保險制度。農村留守老人大多數身體虛弱，小病不斷，門診費用大。按照目前農村醫療保險規定，只有住院才能報銷，且報銷比例較低。因此要在逐步提高住院費報銷比例的同時，對60歲以上的農村參保老人門診費給出報銷標準，以減輕這部分弱勢群體醫療費用。

(5)逐步建立農村養老制度，為農村留守老人提供生活保障。首先是擴大農村最低生活保障范圍，把符合條件的農村老人全部納入最低生活保障范圍，從經濟上保證老年人達到基本生活水平。其次是鼓勵企業、個體老板捐資設立老年人基金，對需要幫助的老人給予扶持。

(6)興辦農村養老福利事業，走家庭化養老與社會化養老相結合之路。有條件的地方，可由鄉、村組織牽頭，通過招商引資、當地能人投資等多渠道的辦法興辦養老院、托老所等，建立一個溫暖的大家庭。如成立農村老年人休閑活動中心、老年人互助協會等，讓老年人重新找到歸屬感。在老年人組織內部，可實施老年人互助機制，低齡老人為高齡老人義務服務，把義務服務的時間進行累積并建檔，等將來自己需要這方面服務時，可以免費享用所累積的服務時間。并逐步將農村老年人福利事業引向市場，對于年齡較大的留守老人，可以考慮由其子女出部分錢，搬進托老所，進行社會化養老，促進諸如個別留守老人無人管等問題的解決。

（三）改善“留守婦女”問題方法探索 “留守婦女”困境的解決對策及建議：

(1)改革戶籍制度，打破城鄉分割的局面；完善勞動法律，給予外出男性農民工探親權；強化科技培訓，提高留守婦女的致富能力；

(2)全社會共同關注“留守婦女”：政府的制度供給，社團的組織支持，積極發揮婦聯、共青團等社會團體的組織優勢，有效整合多方社會資源，共同致力于營造一個關注留守婦女、關愛留守家庭的社會氛圍；社區、村委會可以建立家長學校、家教咨詢站，幫助留守婦女解決子女教育上遇到的難題，改善親子關系，也可以創辦一些托管中心，配備專門人員，負責管理孩子校外的學習、活動和安全，或者負責老年人的飲食起居，從而解除留守婦女的后顧之憂。有條件的村也可以利用部分村活動室開展一些集娛樂和服務為一體的活動，使留守婦女既能夠

有地方交流、娛樂，增添生活的色彩和樂趣，也能夠通過活動獲得一些法律、政策的咨詢與服務。

總之，“留守婦女”、“留守兒童”、“留守老人”問題不僅事關千千萬萬個“留守家庭”的幸福安康，也關系到我們整個社會的和諧穩定。需要政府、社會公益組織以及我們每一位公民共同去關注。

參考文獻：

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第五篇：行政管理畢業論文

行政管理畢業論文范文-我國上市公司管理層收購的研究

隨著國有企業改革進程的加快，資本市場的不斷發展，越來越多的上市公司在明晰產權和強化激勵的要求下正逐步實施管理層收購，通過股權激勵等制度安排使企業管理層獲得控制權，實現管理層自身利益與企業經營的有效統一，有利于提升企業運作質量和創造價值的能力。

一、管理層收購的概述

（一）MBO的起源及其涵義

1、MBO的起源

管理層收購MBO(Management Buy-outs)起源于20世紀70年代的美國證券市場。這一時期，美國證券市場擴容速度過快，許多私人公司乘機上市，迅速發展成為具有一定規模的公眾公司，一些上市公司沒有業績支撐，股價泡沫程度很高。后來，伴隨石油價格的上漲，西方國家出現了嚴重的通貨膨脹，持續的、較高的通貨膨脹的直接后果就是使泡沫性股市迅速回落，道瓊斯工業指數從1972年的1036點降至1974年的578點，相當一部分上市公司的股票市值嚴重偏低于實際價值，上市公司的Q值(市場價值/重置成本)從1965年的1.3大幅下降至1981年的0.52，這意味著在資本市場上購買企業要比在實際資產市場上購買企業便宜一半。在這種情況下，作為上市公司內部人的管理層，比外部的投資者知悉更多關于上市公司的真實信息，巨大的價差促使管理層通過收購上市公司的股份來實現所有者收益，上市公司MBO就這樣運用而生了。

美國KKR(Kohlberg Kravis Roberts)公司是世界上最早運作MBO的公司，1975年，KKR公司決定收購羅可威爾公司的一個制造齒輪部件的分廠。KKR公司與目標公司的管理層攜手，以每股一美元的價格對該分廠實施了MBO(管理人員持股20%，KKR公司控股80%)，收購后由于改進了庫存品的管理，加強了收賬制度，削減了不必要的費用開支，使公司的現金大量增加。5年后，以每股22美元的價格賣給其他公司，KKR公司和管理人員取得豐厚的回報。MBO在美國的活動主要經過三個階段:第一階段，20世紀70--80年代，由于經濟持續增長，各種并購活動頻繁，并通過立法鼓勵MBO的發展，這一時期的MBO具有兩個基本特征:一是MBO的產生通常是銷售額受國民生產總值波動影響較小，而且具有有限成長機會的成熟產業，如食品加工業、零售業、服裝業等；二是這些風險較小、可杠桿化資產較多的產業的大量現金或被低估的資產增強了經理人員的舉債能力。第二階段，20世紀90年代初期，由于1990——1992年發生了經濟衰退，公司的收入增長和盈利能力受到影響。同時，80年代迅速發展的管理層收購使許多機構的價格/預期現金流倍數大幅增加，需要相應的調整，因此，這一時期的MBO活動大幅下降。第三階段，1992年以后，美國經濟又開始了持續的增長，股價連續創新高，債券市場規模擴大，金融產品不斷創新，使MBO的操作人員能獲得更多、更靈活的資金。MBO的交易呈現由成熟產業向高科技產業轉移的趨勢。自20世紀80年代以來，在美國企業并購浪潮中，MBO被視為減少公司代理成本，完善公司治理結構的一種有效手段而成為并購的一種重要方式，這次并購浪潮不僅帶動美國經濟走出低谷，更促進了美國企業制度和金融制度的演變。

2、MBO的涵義與特點(l)MBO的概念

MBO(Management Buy-outs)即管理層收購是指目標公司的管理層包括董事、監事和總經理等，利用借貸融資的方式籌措資金收購本公司股份，從而改變本公司的所有權結構、控制權結構和資產結構，進而達到重組公司的目的，并獲得預期收益的一種收購行為。通過收購，完成了企業經營者向所有者的轉變，使經營者與企業的發展緊密聯系在一起，實現了所有權與經營權的統一。因而，MBO在激勵內部人積極性，降低代理成本，改善企業經營狀況等方面起到了積極的作用。(2)MBO的主要特點

MBO作為一種新型的企業并購方式和制度創新形式，有其自身的一些特點，主要包括: 收購主體的特定性。MBO與其他并購方式相比最大的區別在于其收購主體最終是本企業的管理層，企業實施MBO后，采取的是所有者與經營者合一的方式解決經營者激勵與約束機制，這種方式有利于管理層擺脫過去的盲目指揮和過多限制，全身心地經營好屬于自己的資產，這實際上是對現代企業制度的一種反叛。

收購價格的公允性。MBO完全按照市場化原則公開競爭定價，應回避管理層收購過程中的單邊交易，建立一個公開、公正的市場，增加買方數量，民營資本、外資資本、社會法人資本和管理層資本都是合法的收購主體，享有平等的待遇。因此，實施MBO應采取市場化定價，通過競爭最終形成一個合理的收購價格。

主要收購資金的外部性。MBO所需資金一般依靠銀行貸款、債券為主體的外部組合融資來完成。MBO屬于杠桿收購(LBO)的一種，一般情況下，90%以上的收購資金來源于外部融資。管理層在全面考慮資金成本和使用效率的前提下，融集足夠的資金來進行收購，是成功實施MBO的關鍵。同時，實施MBO還需要中介機構、財務顧問進行必要的指導。

目標公司具有潛在的效率性。MBO多發生在擁有穩定現金流和具有良好經營潛力的行業，而且目標公司又存在管理效率低下的狀況，具有巨大的資產增值潛力和潛在的管理效率空間。一方面，管理層可以采用協議收購的方式用較少的資本獲得對公司的相對控制權，再通過重組和降低代理成本的方式，提升公司的整體管理效率，為公司的股東創造更大的價值;另一方面，管理層為了償還收購過程中借入的巨額債務，通常會出售部分目標公司的非核心資產或業務來滿足對現金流入的需求，從而提高資源的利用效率，使企業獲得更高的收益。管理層目標的一致性。成功地實施MBO的企業必須具有顯著的人力資本特性。一方面，企業管理層應具有企業家精神，有良好的素質和強烈的事業進取心;另一方面，企業管理層必須是一個很好的合作團隊，團隊成員之間的目標必須一致，有良好的合作心態，最大限度地發揮每個成員的聰明才智。(3)MBO的相關概念

MBO與ESO的區別。ESO(Executive Stock Options)經理股票期權是指經營者可以按照約定的價格和數量在約定的期限內購買本公司股票，并有權在一定時間后將所購的股票在證券市場上出售，但股票期權本身不可轉讓。期權買方(Option Buyer)以支付一定數量的期權費(Premium)為代價而擁有股票期權，但不承擔必須買進或賣出一定數量某種股票的義務:期權賣方(Option seller)則在收取了一定數量的期權費后，承擔在一定期限內服從期權買方的選擇，賣出或買進一定數量某種股票的義務。在國外，解決股權來源一般有三種方法，一是原股東將其股權出讓給經營者;二是公司增發新股給經營者;三是公司自二級市場回購股票來滿足經理股票期權的要求。MBO和ESO都是對管理層實施激勵的模式，但股票期權與MBO并不是一回事，前者是利用股權激勵，解決經理人激勵約束問題的一種機制，而后者在以收購方式獲得股權的過程中則必須按照一般的市場原則面對其他收購者的競爭。ESO存在著管理層最終是否購買股票的選擇權，即使在行權購入股票時，也不會產生公司控制權的轉移，而實施MBO的管理層則是為了獲得本公司的股票所有權和對公司的實際控制權。

MBO與ESOP的區別。ESOP(Employee Stock Owner ship plans)員工持股計劃是指由公司內部員工通過自籌或借債所融資金購買本公司部分股份，從而以勞動者和所有者的雙重身份參與公司生產經營管理和所有者分配的一種制度。ESOP的目的不在于籌集資金，而旨在擴大資本所有權，使公司普通職工可以同時獲得勞動收入和資本收入，從而增強職工的參與意識，調動職工的積極性，同時，在一定程度上有利于完善監督機制，改善公司治理結構。當實施ESOP后使公司實際控制權發生轉移時，這在本質上與MBO是一致的，屬于并購的完成，不同的僅僅是收購主體。當收購主體不僅包括目標公司管理層，還包括公司職工時，此種收購又演變成為管理層職工收購(Management & Employee Buy一outs，MEBO)，由此可見，MBO可以與ESOP同時實施。(二)MBO在我國的產生與發展

MBO在我國的產生是為了解決經濟轉軌時期的產權問題，尤其是在入世后國有企業結構調整和業務戰略性重組的客觀要求下，催生了國家對國有企業控股政策變革的政策背景。1995年，中央提出“抓大放小”的思路，要求“區別不同情況，采取改組、聯合、兼并、股份合作制、租賃、承包經營和出售等形式，加快國有小企業改組步伐”。此外，在企業激勵機制普遍存在嚴重不足和扭曲的情況下，如何進一步降低企業運營成本，挖掘企業人力資本潛能，建立健全行之有效的激勵約束機制，以充分提高管理層的工作積極性和企業經營效益。在這種情況下，MBO被認為是國有股權退出的重要渠道，有助于明晰企業產權，完善公司治理結構，解決所有者缺位和內部人控制等問題的一種企業并購方式及制度創新形式而產生了。

1998年，在香港上市的四通集團被認為是中國第一例成功實施MBO的企業。四通集團是典型的民營企業，但其性質卻長期被確定為鄉鎮集體所有制企業。四通集團的管理層和員工出資成立了職工持股會，職工持股會共有會員616人，注冊資金5100萬元，段永基、沈國等管理層實際認股份額超過50%，再由職工持股會出資51%與原四通集團共同組建四通投資有限公司。繼而，四通投資有限公司通過借貸等形式收購原四通的資產，并擁有上市公司香港四通50.5%的股權，也就是在原四通公司之外搭建一個產權完全清晰的平臺，再將原四通公司拉入這個平臺，實現整個企業的產權明晰。1999年9月，黨的十四屆五中全會通過了《關于國有企業改革和發展若干問題的決定》，國有經濟布局按照“堅持有進有退，有所為有所不為”的原則，上市公司國有股轉讓的案例開始出現。2000年粵美的公司管理層和職工持股會共同出資組建美托投資有限公司，轉讓美的集團股本總額的14.94%，股份轉讓后，美托投資有限公司持股比例為22.19%，取代了代表政府的第一大股東原順德市美的控股有限公司而成為粵美的集團第一大法人股東。粵美的集團管理層通過控股美托投資有限公司間接持有粵美的集團股份有限公司的股權，成為我國第一起上市公司MBO成功運作的案例。2001年，上市公司宇通客車總經理湯玉祥為收購宇通客車國有股與22名自然人(其中21名自然人是宇通客車職工)一起，共同設立了上海宇通創業投資有限公司，這家由湯玉祥任法人代表的企業，借助于拍賣，繞過了國資委的審批，并最終通過司法途徑于2003年1月5日完成MBO。這被認為是第一家由國有管理者實施MBO的案例。2002年6月24日，鑒于當時證券市場極其低迷的狀況，中國證監會發布了《關于停止國有股減持的通知》，提到“恢復國有股向非國有資本的協議轉讓”。黨的十六大報告也明確強調:“除少數必須由國家獨資經營的企業外，積極推行股份制，發展混合所有制經濟，實行投資主體多元化”。在“國退民進”政策背景下，深方大、伊利股份、勝利股份等多家上市公司相繼推出了MBO計劃。最近，國資委《關于規范國有企業改制工作的意見》出臺后，該辦法第一次對管理層收購MBO問題進行了明確表態并提出了基本規劃。自此，越來越多公司的MBO與外資并購、民營企業收購并列成為我國證券市場三大并購題材。(三)上市公司MBO運作的意義

1、解決所有者缺位，優化股權結構

長期以來，國有股所占比例過高，處于控股地位或第一大股東地位，國有股“一股獨大”和國有出資人虛置，實際上成為“內部人控制”的產權基礎。根據黨的十六大提出的改革國有資產管理體制的方針，國有經濟的戰略性調整已是當前經濟改革的一大主題，其最終目的是要使國有企業通過體制轉軌或機制改造后獲得更高的效率。MBO作為一種制度創新，通過協議收購國有股權，使股權結構趨于多元化，國有股“一股獨大”的局面將有所改變，開辟了一條國有資本的戰略退出通道，有利于解決國有企業所有者缺位，優化股權結構，對國有企業的產權改革具有重要的意義。現行的僵化的國有資產只能保值增值，不能流動的思維癥結，客觀上造成了國有資產流失的“冰棍”效應，通過實施MBO，一方面，國有資本的跨所有制流動，社會資產總量并沒有減少，非但不會造成國有資產流失，反而盤活了原來的國有資產，大大促進了社會資源的有效配置，最終有利于國有資產增值;另一方面，國家出售中小企業所有權所獲得的資金可充實社會保障基金或投向關系國計民生的重要行業，逐步從競爭性領域退出，促進國有經濟進行戰略性結構調整，實現國有資產的合理布局。

2、降低企業代理成本，提高企業運營效率

代理問題產生于現代企業制度中所有權與經營權的分離，根據代理理論，“代理關系存在于一切組織、一切合作性活動中，存在于企業內部的每一個管理層次上”。代理關系產生的經濟基礎是公司股東向經營者(代理人)授予經營管理權可降低公司的成本，但是代理關系的確定又必然產生代理成本。代理成本是指因經營者偷懶、不勤勉盡責，偏離股東目標和以種種手段從公司獲得財富等而發生的成本。由于我國國有股“一股獨大”和“內部人控制”的存在，極易產生經濟學中的“道德風險”和“逆向選擇”現象，代理成本的存在會影響公司經營效率，甚至可能威脅公司的存續。詹森(Jensen)和麥克林(Meckling)認為管理者持有公司股份越少，他們日常中的偷懶或不恪守職責的動機就越強烈。通過實施MBO，可以使企業的經營者同時成為企業的所有者，由內部人控制轉變成內部人參股，有助于降低公司運作的代理成本，使經營者和公司的整體目標和利益相一致。同時，經營者用較少的自有資金和大部分借貸資金收購企業產權，這種高負債的融資結構迫使管理層減少對自由現金流的分配，有利于進一步約束經營者的經營行為，提升企業管理效率以及增強提供融資支持的金融機構的外部有效監督。

3、優化企業內部結構，促進企業業務調整

任何企業都是在動態的環境中經營，經濟周期的變化、技術的進步、產權發展趨勢及政策的改變等都可能使企業目前的內部結構與業務安排成為低效率的組合。隨著我國加入世貿組織，社會分工越來越細，企業的生產經營更應放在全國乃至全球范圍內的協同與合作，傳統的“小而全”的經營理念正越來越不適應全球競爭的需要，企業的經營方向與戰略目標也應做出相應的調整和改變，企業尤其是國有企業應積極參與全球分工與協作，剝離和分立那些缺乏效益或發展優勢不足的子公司以及不適應企業主營業務發展的部門，而MBO正是用于此類公司的資產剝離、業務分拆等。通過實施MBO可以有效地促進企業結構調整，重新整合經營性業務，以使公司的經營重點集中于主營業務，重構企業的核心競爭力。

4、培養企業家隊伍，實現企業家才能

企業家(人力資本所有者)是企業最重要和最有活力的生產要素，是先進、生產方式的開拓者和創造者，是社會化大生產的具體組織者。在資本、勞動力、土地和企業家才能這四大生產要素中，應更加注重企業家的才能，20世紀90年代以來，高科技產業的發展和風險投資的興起使得企業家雇傭資本成為可能，企業家的定位、職業經理人市場的形成等使企業家的地位、價值和作用日益顯現，企業實施MBO有利于培養和造就一批專業化、高素質的企業家隊伍。企業家作為企業經營管理的決策者，他的才能能否充分發揮是企業能否實現可持續發展的重要前提。由于國有企業普遍存在的產權不明晰、政企不分等原因，企業家往往不能充分發揮自己的才能，人力資本受到了抑制。而MBO為管理者實現企業家才能開辟了一條嶄新的途徑，極大地激發了管理者的創業熱情，充分地施展企業家才能，有利于形成一大批充滿活力、富有想象力和創造精神的企業家群體。

二、管理層收購的基本理論

（一）委托代理理論

1、委托代理關系的產生

在企業發展的最初時期，由于企業規模比較小，生產所需的資本極其有限，企業所有者通常可以勝任企業的經營管理工作，企業的所有者與經營者往往是合二為一的，即業主經理。但隨著企業的進一步發展，生產規模的擴大，社會分工的日益復雜，尤其是在19世紀末20世紀初，股份公司逐漸發展成為一種典型的企業組織形態以后，由于眾多的企業經營者無法有效地直接參與公司決策與生產經營管理，同時，客觀上存在著企業所有者管理才能與企業資產規模明顯的不對稱，促使企業所有者尋求與經營者合作，并通過契約方式實現資源的互補。在現代企業的財產所有權與其實際的經營權相分離的條件下，公司不再由股東直接經營;而由股東大會選舉產生的董事會經營管理，股東即使在掌握投票權的情況下，也只能通過選舉董事會等方式間接地影響公司的生產經營活動。這樣，在資本所有者與企業經營者之間就形成了一種委托代理關系(被定義為契約)。這種代理關系存在于財產所有者與企業經營者之間，也存在于企業高層管理者與中層管理者之間。根據代理理論，“代理關系存在于一切組織，一切合作化活動中，存在于企業內部的每一個管理層上”。

4、MBO可以有效降低代理成本

代理成本的存在會影響公司的經營效率，甚至可能威脅公司的生存。一方面，股東對經營者實施的監督，可以在一定程度上避免“道德風險”和“逆向選擇”，但受到合理成本的限制，不可能做到全面事事監督，無法徹底的解決經營者背離股東目標問題。另一方面，股東雖然可以采用諸如年薪制，經理股票期權等激勵制度來使經營者分享企業增加的財富，鼓勵他們采取符合企業最大利益的行動，部分降低代理成本，但仍不是解決問題最佳途徑。因為，報酬過低，不足以激勵經營者，股東不能獲得最大利益;報酬過高，股東付出的激勵成本過大，也不能獲得最大利益。MBO是一種可行的企業改制方案，通過實施這種方案，公司經營者與所有權形成聯盟，既建立了公司股東與經營者互相制約的責任機制，也建立了以股權為基礎的利益共享的激勵機制，并造就了忠誠的經營者。

（二）公司治理結構理論

1、公司治理結構的運行機制

良好的公司治理結構不僅是一個國家、企業樹立市場信心，吸引投資者的重要手段，也是企業長期穩定發展的制度基礎。如果不具有完善的公司治理制度，一個國家的經濟可能在全球化的過程中暴露出嚴重缺陷，甚至喪失已經取得的經濟發展成果，亞洲金融危機就是例證。為了進一步增強企業核心競爭力，構建完善的公司治理結構體系，當前，一個重要趨勢是公司治理結構由“股東至上”向共同治理轉變。一方面，公司的最高權利機構不僅僅是股東大會，也應包括利益相關者代表組成的團體;另一方面，公司的目標也不再只是股東利益最大化，也應包含承擔社會責任的股東、經理層、員工和其他利益相關者的利益最大化。從風險與收益均衡的原則看，由于各產權主體都是在企業中投入了專用性資產，都承擔著一定的風險，治理公司的要素也由單一的股東出資資源轉向人力資源、技術資源、品牌資源、文化資源等多重復合化。現代要素理論認為，企業家投入知識和經驗等管理要素，使整個企業的價值增值，因此，企業的控制權和剩余索取權理應由股東、經理層、員工等各利益相關主體共同擁有。在“共同治理”的模式下，企業的各利益相關主體通過合理的制度安排和良好的溝通合作，降低各相關主體間達成契約的交易成本來提高效率，達到企業長期生存與穩定發展的目的。

公司治理結構(Corporategovernance)指公司的股東、董事、經理層以及其他利益相關者(如:員工、債權人、客戶、政府、社會公眾等)有關公司控制權和剩余索取權分配的一整套法律、法規、文化和制度性安排，這些安排決定公司的目標，何人在何種狀態下實施控制，如何控制，風險和收益如何在不同企業成員之間分配等。公司治理結構就是公司所有權合約的具體運行機制，一般將其劃分為內部治理機制和外部治理機制兩部分。

內部治理機制主要由股東大會、董事會、監事會以及經理層共同組成，這些部門的協調運作依賴于有效的投票機制、監督機制以及經理的激勵機制和員工參與機制，其中極為重要的是如何對經理層實施有效的激勵與監督。內部治理機制，關鍵必須理清兩個基本原則(機構治理原則與責權劃分原則)和兩種主要關系(股東會與董事會的信任托管關系與董事會與經理層的委托代理關系)。外部治理機制是以公司控制權市場的外部監督機制，主要表現為敵意收購和代理權爭奪戰等。通過產品市場、資本市場和人力資源市場提供有關企業的績效的信息，評估企業行為和經營者行為，并通過自發的優勝劣汰機制、激勵和約束企業經營者，其中最重要的是通過資本市場的接管機制達到約束經營者的目的。

內部治理機制是公司治理一種基本形態，外部治理機制只是對內部治理的一種必要的補充，只有在內部治理機制難以有效發揮作用甚至無法發揮作用的情況下，才會出現以控制權市場的形式對經理層實施監督。一般說來，股權結構相對集中的公司，大股東由于持有上市公司大量股權，通常將收益寄予公司經營效率的提高上，會積極行使對公司經營者管理的監督權，內部治理機制發揮主導作用;而股權結構相對分散的公司，小股東“搭便車”心理使股東大會作用削弱，不能構成對經營者的有效監督，外部治理機制發揮主要的作用，而外部治理發揮作用的前提仍然是內部治理機制。