第一篇：重點崗位廉政風險點防控措施

重點崗位廉政風險點防控措施

根據《海珠區貫徹落實市紀委〈關于加強廉政風險預警防范機制建設的意見〉的實施意見》及《海珠區建設和園林綠化局廉政風險預警防控工作實施方案》部署要求，為了進一步加強局系統黨風廉政建設及反腐敗工作，強化廉政風險預警防范，加強監督制約和規范權力運行，我局全面開展了崗位廉政風險排查工作，并根據不同崗位風險梳理出具有針對性的防控措施，共排查崗位94個，查找出潛在風險點301個，制定防控措施430項，尤其是對行政許可、行政審批、行政處罰、招投標管理、工程管理及內部“人、財、物”管理等各個重點環節加強風險預警防控，提出防控措施如下：

一、行政許可、審批崗位廉政風險及防控措施。

（一）崗位廉政風險涉及范圍：

1.涉及的行政許可權、行政執法（審批）權：建筑工程施工許可；臨時占用道路許可；開挖道路許可；工程竣工、驗收備案審批；施工圖審查備案審批；臨時排水備案審批；永久排水備案審批；臨時占道鋼排架備案審批；項目手冊年審；樹木砍伐、遷移審批。

2.涉及部門/單位：建筑業管理科、市政管理科，園林管理科。3.責任廉政監察員：羅春陽（建筑業管理科、市政管理科）、蔡煥煜（園林管理科）。

（二）崗位廉政風險點及表現形式：

對申請材料把關、現場勘察過程中收受申請單位好處，存在經辦人和審核人利用職權“吃、拿、卡、要”的潛在風險，主要表現：1.接受辦事人的吃請、禮金、禮券、禮品等，對申請人放松許可條件，給予申請人辦理許可提供“方便”；2.有意為難辦事人，不同意許可或拖延時間。

（三）廉政風險防控措施：

1.實行“兩公開一監督制度”，在辦事窗口公開辦事流程，明確辦事時限，公布辦事結果，設立監督投訴電話、郵箱等，自覺接受社會群眾和紀委監督。

2.嚴格按照工作程序及有關規定辦事，堅持原則。對辦理開挖、占道業務許可、工程施工許可等各項申報資料的完整性認真審核，從嚴把關。

3.實行對外辦事承諾制度。凡資料手續齊全的，限時批復，一次辦結。資料不齊的，耐心做好解釋，附上補辦資料告知須知，二次辦結，不能讓群眾跑第三次。

4.自覺做到 “三個一定”，即凡是辦事者請吃的飯，一定不去；凡是辦事者送的錢物，一定不要；凡是辦事者請托辦理的事情，一定到辦公室談。

二、行政處罰崗位廉政風險及防控措施。

（一）崗位廉政風險涉及范圍：

1.涉及的行政處罰權：建筑工程施工過程行政執法處罰（建筑安全監督、質量監督）

2.涉及部門/單位：建筑業管理科、質監站。

3.責任廉政監察員：羅春陽（建筑業管理科）、顏躍進（質監站）。

（二）崗位廉政風險點及表現形式：

1.接受吃請或各類禮金、禮券等，為施工單位或服務對象說情、打招呼，辦理“人情案”、“關系案”。

2、濫用自由裁量權，違規從輕、減輕、減免、從重、加重對當事人的行政處罰，或借助執法權故意刁難當事人。

3.施工現場監督檢查中發現違法情況不處理，接到違法行為舉報后不處理、不作為。

4.建筑工程施工過程中，對違規違章及安全事故責任單位、責任人進行行政處罰時，存在事實認定不夠清晰，調查取證不充分、使用有關法律法規不準確或不按法定程序作出處罰決定等風險。

5.對施工安全條件檢查、對企業和個人進行動態扣分時，把關不嚴，亂作為，或借助執法權故意刁難當事人。

（三）廉政風險防控措施：

1.在建筑工地的監管執法過程中，嚴格執行必須兩人以上對工地進行檢查的規定，互相監督，出具處理意見必須雙方商量確定簽名后才能發出，重大決定經請示科室領導、分管局領導后才能下達。

2.對違規違法現象，嚴格執行第一次整改，第二次停工處理，第三次才進行行政處罰的規定要求，做到有理有據。

3.在執行誠信體系評分、對企業和個人動態扣分等執法行為過程中，必須讓相關企業和個人參與、知情，防止暗箱操作，并嚴格執行層級審批制度，防止權力尋租。

4.主動接受各受監單位的監督，主動公開各項辦事細則及相關投訴電話，接受各建筑施工單位的檢舉、投訴。

三、招標管理崗位的廉政風險及防控措施。

（一）崗位廉政風險涉及范圍：

1.涉及的管理權限：招投標備案、資格審查、開標評標過程監管、招標代理考核、招標投訴申訴或投訴受理等。

2.涉及部門/單位：招標辦，建設中心、維管中心，園林管理科、園林景觀科、市政管理科、市政建設科。

3.責任廉政監察員：何祖建（招標辦）、歐衛東（建設中心）、任劍鴻（維管中心）、蔡煥煜（園林管理科）、戴文明（園林景觀科）、羅春陽（市政管理科、市政建設科）。

（二）崗位廉政風險點及表現形式：

1.業主對招標代理機構選取存在未能嚴格執行區內規定，招標辦備案審核不嚴格。

2.招標備案、投訴處理、招標代理的抽取等工作中缺乏監督，存在權力尋租風險。

3.通過檢查和現場監督等方式對工程招標投標過程進行監管時，在招標文件遺漏或不明確的條款界定時出現違反“三公”原則，存在尋租風險。

4.招標文件合法性審查時會存在以下風險：①工程招標條件不完全具備條件即進入招標程序；②工程招標文件未能按照國家省市相關的招標文件范本進行編制，未能嚴格審核招標文件合法性，自由裁量權會出現“吃、拿、卡、要”的現象；③招標投標時間未能按照招標法的規定和《海珠區小型建設工程施工招標管理規定》，出現權力尋租風險；④ 招標文件合法性審查過程會出現向潛在投標人泄露信息的風險，存在權力尋租的風險。

5.根據不同程度的介入招投標過程，掌握一定的信息，存在利用招投標信息獲取個人好處的風險。

（三）風險防控措施：

1.嚴格執行《海珠區政府所屬單位公開選擇招標代理單位的規定》，在業主提交招標文件備案時，對區屬單位工程招標代理機構嚴格審核，確保各單位依規進行。對區屬單位未嚴格執行招標代理選取規定的，應報區監察局。

2.嚴格執行《中華人民共和國招標投標法》及廣東省實施《中華人民共和國招標投標法》及省市的規定，確保不出現設置不合理的招標投標條件，招標文件合法性審查應按照經辦人-科長-分管領導的審核審批制度，并報局紀委書記加具監督檢查意見，嚴格執行逐級審批程序。

3.業主向招標辦咨詢招標業務時，不能向潛在投標人泄露項目立項情況和招標進度。

4.嚴格執行《國務院辦公廳關于進一步規范招標投標活動的若干意見》（國辦發【2004】56號），規范招投標監督部門的工作，確保依法行政。招標文件未上網前嚴禁向潛在投標單位泄露招標文件信息。

5.建立公正高效的招投標投訴處理機制，制訂規范的投訴處理制度，確保執行《工程建設項目招標投標活動投訴處理辦法》（發改委第七部委令2004年第2號）的規定。對招標投標投訴處理應公正高效，處理過程注意信息保密。

6.在對工程招標投標過程進行檢查和現場監管過程中，發現違法違規行為，應按照廣東省實施《中華人民共和國招標投標法》的第五十四條的規定進行處理。如出現招標文件出現明顯遺漏或不明確的條款界定時，應將情況報告分管領導，及時修正完善。

7.完善招投標監督管理制度，包括招標投標須知，招標流程圖等。主動接受紀委的監督，定期與紀委書記匯報招投標情況。

8.嚴格落實招投標信息公開工作，及時有效公開招投標信息。

四、工程管理崗位廉政風險及防控措施。

（一）崗位廉政風險涉及范圍：

1.涉及管理權屬：招標文件編制、合同管理、資金撥付審核、工程變更審核、工程現場管理、預結算評審、竣工驗收核查、征地拆遷等。

2.涉及部門/單位：市政建設科、市政管理科、園林景觀科、園林管理科、建設中心、維管中心、道擴辦。

3.責任廉政監察員：羅春陽（市政建設科、市政管理科）、戴文明（園林景觀科）、蔡煥煜（園林管理科）、歐衛東（建設中心）、任劍鴻（維管中心）、劉志邦（道擴辦）。

（二）崗位廉政風險點及表現形式：

1.不按國家省市相關的招標文件范本進行編制，惡意抬高分部分項工程項目的綜合單價，或者有意將重要的項目主要的工程量清單漏項，或使招標控制價高于市場價，為中標方謀取非合理利潤，存在權力尋租的風險。

2.對招投標資質把關不嚴、設定合格資格條件帶有傾向性，存在利用一定的審批權限及信息獲取個人好處的風險。

3.在合同價、合同條款的審核過程中，收受合同乙方的好處，出現提高合同價的現象；或者故意拖延審查時間，向乙方“吃、拿、卡、要”。

4.對工程款項撥付、工程預結算、工程控制價、工程變更等審查把關不嚴，出現超概算、虛報工程量、工程款撥付超中標價等情況。

5.對工程進度監督不力,對質量監督把關不嚴, 隨意性大，不給好處不辦事，給了好處亂辦事，如：利用材料監督抽檢工作中的自由裁量，以次充好、以假充真，隱瞞質量隱患不及時上報、處理，導致工程質量存在隱患。

6.對工程驗收把關不嚴，導致工程質量不過關。

7.竣工驗收審核過程中，對工程量核實把關不嚴，或者收受有關單位的好處，多計工程量。

8.在征地拆遷過程中，編制概算、補償安置方案、對拆卸工程量審核把關不嚴格，利用拆遷補償、安置的職權串通拆遷戶違反國家政策謀取個人利益。

（三）風險防控措施：

1.加強造價審核業務學習，注重選擇、培養業務精通人員，嚴格按照國家省市相關的計價標準進行審核，執行建設工程預結算評審制度和行為規范，確保審核的準確性和合理性。2.注重項目評審各環節的相互監督，同時兼顧難易搭配，保證在每個項目必須由2位以上評審人員審查及復核。加強預算審查的監督管理，嚴格工作流程，實施逐級呈批制度。規定結算審核時限，實行定期檢查和過錯倒查問責制度。

3.嚴格規定合同審批時間，建立合同會簽的跟蹤監管體系，有專人跟進和催促合同會簽過程中所有人員的審批進度。

4.工程款撥付過程中，明確審批時限：所有資金撥付申請在合同部必須在3天內審查處理完畢，如發現資料手續不全的，必須書面告知，申請經代建單位負責人—分管領導—局長審批，辦好用章手續后2天內專人分別送達廣州市建設委員會及廣州建設投資集團撥付中心審核，市城投撥付中心下發取款通知后及時進行登記存檔，并當日通知項目負責人簽名確認。

5.工程量變更嚴格遵循“先審批、后變更”原則，要求每個項目的負責人要按照施工規范，及時與施工單位一起核算確認工程量，實行四個機構聯審簽字制度，即每一次工程變更，都必須由業主代表、設計單位、監理單位、質監站聯合會審，共同簽字方能生效。實行5萬元以下、5-100萬元和100萬元以上三級變更管理制度，按變更審批權限分別上報送審，工程變更超過5萬元以上的項目由區派駐紀檢組介入監督，超過合同價10%或增加100萬以上的，要求上報區重點工程項目監督協調領導小組審議，進一步強化權力監督，把好工程變更關。

6.工程竣工驗收過程要做好工程量核實。核準工程量時，一定要有2人以上參加，到現場親自核算，互相監督。發現在核實工程量過程中出現故意瞞報、虛報、漏報的，從嚴追究有關人員的失職責任，對相關單位進行扣分處理或者向市建委上報不良行為記錄。

7.征地拆遷工作中，嚴格執行拆遷規程，完善內部管理流程，對拆遷房屋的補償或安置標準、條件應嚴格把關，對有關產權證明文件、測繪、評估等補償資料應由有關職能部門進行嚴格審核，防止被拆遷房屋出現“張冠李戴”或“多補少拆”現象。制定拆遷方案、上門（單位）動遷和簽定協議時必須有兩人以上參與，相互監督。

五、財務管理崗位廉政風險及防控措施。

（一）崗位廉政風險涉及范圍：

1.涉及的管理權限：經費報銷審核、開支預算、票據管理、資金管理。

2.涉及的部門/單位：機關黨政辦、局屬事業單位財務部門。3.責任廉政監察員：何祖建（黨政辦）、顏躍進（質監站）、歐衛東（建設中心）、任劍鴻（維管中心）、劉志邦（道擴辦）、鐘惠贇（綠化工區）、吳勁華（公園管理中心）、敖潤芽（曉港公園）、于蕓（海印公園）。

（二）崗位廉政風險點及表現形式：

1.不按制度規定和預算計劃審核經費支出，以個人職權控制報銷審核。

2.現金管理不符合規定，隨意借支、非法挪用；往來款項結算不清。

3.未經批準，擅自擴大預算項目或超標準安排預算；隱瞞、擠占、截留、挪用專項資金，擅自改變計劃、用途；設置帳外帳、公款私存或私分公款；提高開支標準、亂支、違反公務支出有關規定。

4.違反規定印制財政票據；偽造、變造、買賣、擅自繳銷財政票據；轉借、串用、代開財政票據。

（三）風險防控措施：

1.制定、完善和落實財務管理制度，⑴經費預借，實行“一借一報”，借款按領導批準額度執行，不準超借，必須當月借出當月歸還或報銷；⑵開支超過3萬元以上的專項經費，必須經局黨政聯席會議決定方可支出。⑶繳交各項稅金，辦公大樓水電費、電話費、公費醫療費、購買文具等由財務核定后報辦公室主任或部門負責人核實后按程序辦理報銷；⑷各項城市維護費及專項資金，應由各基層單位或施工單位將工程進度情況等資料分別報主管科室、財務主管、分管局長、局長簽批后方能支付工程款。

2.嚴格按規定做好每季度開支預算計劃，并于每季初向領導報批，編制財務報表、經費收支計劃、年度財務決算。

3.登記好現金日記帳和銀行存款日記帳；每月進行一次借款的清理，督促當事人報帳，及時收回借款，避免借款人長期挪占公款。

4.在電算化的使用上，實行崗位責任制，會計、出納、核算等人員不得兼任，各崗位明確后并用密碼控制，防止越權操作，人員互相制約，防止違法行為發生。

5.加大內審力度規范財務行為，為防范風險提供監督保障。每年邀請審計單位和財務機構對財務賬冊進行跟蹤管理，對苗頭性的問題進行排查糾正。

六、后勤管理崗位廉政風險及防控措施。

（一）崗位廉政風險涉及范圍：

1.涉及的管理權屬：車輛管理，辦公用品、車輛、設備采購，公務招待。

2.涉及的部門/單位：機關黨政辦、各局屬事業單位后勤部門。

3.責任廉政監察員：何祖建（黨政辦）、顏躍進（質監站）、歐衛東（建設中心）、任劍鴻（維管中心）、劉志邦（道擴辦）、鐘惠贇（綠化工區）、吳勁華（公園管理中心）、敖潤芽（曉港公園）、于蕓（海印公園）。

（二）崗位廉政風險點及表現形式：

1.公用車輛未經批準私自使用，指定加油站、維修點給私車加油、維修車輛，修車、用油等方面虛開多報。

2.辦公用品、車輛、設備采購過程中對生產廠家、商家選定、品牌質量、款式、價格把關不嚴，違反政府采購的相關規定采購物品，在分配資產時和資產處置過程中不按規范隨意處置。

3.公務接待不按照規定的標準執行，超標準、超規格接待，報帳不按規定的程序審批，及違反財務管理規定。

4.利用單位飯堂采購食品從中牟利，與飯堂人員串通報大開支。

（三）風險防控措施：

1．健全車輛使用制度：⑴汽車使用實行統一調度。由辦公室負責派遣登記，⑵因業務來往，需要借車使用，必須經領導批準后方能外借，并繳交車輛使用費和汽油費；⑶汽車維修、加油、年審經司機班長或安全員提出后，由辦公室主任（副主任)或各事業單位部門負責人核定后，書面報送各事業單位責任人或局領導審批；⑷汽車每天外出的路橋費、保管費必須附在報銷單背后，統一在每月下旬送辦公室主任或部門負責人審核后方能報局領導批準報銷；⑸擅自開車外出辦事，一經發現，即對司機進行批評教育，如發生事故，一切后果由本人負責；⑹司機必須每天負責將車輛及時開回指定停車場停放，違反規定造成損失的，由當事人負責賠償。

2.辦公用品、車輛、設備采購、公物管理和固定資產管理，要嚴格按照《中華人民共和國政府采購法》和廣州《穗財采〔2007）70號 關于加強政府采購價格評審管理的意見》等有關規定制度執行，屬政府采購事項的，嚴格按政府采購程序辦理。采購過程中必須有2人以上同時參與，相互監督，貨比三家，嚴格進行過程監管，杜絕虛報價格、虛開發票等現象。

3.嚴格按公務接待的有關規定制度執行，加強接待工作前置審批管理，規范接待程序，加強接待工作開支控制和監督，加強對報銷手續的審核管理，嚴禁超標準、超規格接待。

4．嚴格按照局財務管理制度規定的權限審批支出事項，3萬以上的支出由黨政聯席會議審定。

5.部門、單位負責人要對每一宗采購進行嚴格把關，如重大采購（超3萬元）需經黨政聯席會研究同意方可購置。

七、崗位廉政風險防控責任及要求。

（一）崗位廉政風險防控工作是貫徹落實黨風廉政責任制的重要一環，各部門、各單位負責人是本部門、本單位的廉政風險防控的第一責任人。對落實廉政風險防范措施不力的單位、部門，造成嚴重后果的，按照黨風廉政建設責任制的要求，對部門、單位負責人進行問責。

（二）廉政監察員對本部門、本單位崗位廉政風險預警防控工作負有監督、管理、提醒職責。每季度向局紀委匯報本單位、本部門崗位廉政風險防控運行實施情況，發現存在或可能發生廉政問題時，要及時發出預警信號，對相關崗位人員和部門、單位負責人進行警示提醒，并及時向局紀委、黨委匯報。

（三）出現未按上述措施執行的情況，本部門、本單位廉政第一責任人須在問題出現后3天內向局紀委作書面解釋，并提出處置措施，堵塞漏洞。

第二篇：崗位廉政風險點及防控措施

崗位廉政風險點及防控措施

為進一步加強學校廉政風險防控預警工作，有效遏制易誘發腐-敗風險，特制定本實施辦法。

一、廉政風險點及涉及處室

（一）學校收費

1、巧立名目亂收費：如向學生收取資料費、考試費、飲水費、早餐費、補課費等。

2、以學生自愿項目為借口的變相收費：如校服費、作業本費、保險費、防疫費等。

風險涉及單位：主管領導、學生管理中心、后勤管理中心、班主任。

（二）干部人事任免

1、違反干部任免規定，不按程序和要求推薦后備干部，提名人選未經單位集體推薦。

2、不按組織程序進行考察、民-主測評和個別談話。

3、不召開黨委會，或不按程序對擬任免人員進行考察，不經過黨委成員三分之二同意形成人事任免決定。

4、未按組織程序和規定的時間進行公示。

5、實行競爭上崗的未按綜合得分名次實行擇優錄取。

6、不按規定辦理聘任手續。

風險涉及單位：學校黨委、學校行政。

（三）大宗物資采購及學校基建項目

1、利用采購教學、辦公、設備用品，為學生購買保險、訂購報刊書 籍及其它學習資料、校服等機會收受有關業務單位的回扣，或者與這些單位的人員勾結、虛增購貨款進行虛報冒領，或將公-款轉到購貨單位，虛開發票報帳，然后提取現金進行獨吞或私分。

2、利用負責教學輔導資料發行的機會，收受出版、印制單位的“勞務費”、“感謝費”、“獎金”等。

3、在基建工程招投標、質量檢查驗收以及經費結算等環節，收受承建單位或個人的賄賂。

風險點涉及單位：主管領導、后勤管理中心、教學管理中心。

（四）資產及財務管理

1、本單位出納、會計由領導親友擔任，致使領導及領導親友侵吞、挪用公-款。

2、總帳、現金不分，財務印鑒、印章及票據一人保管，致使一些財務人員侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管財務。

3、領導把關不嚴，甚至與財會人員勾結，進行虛報冒領或虛擬各種支出、套取公-款進行侵吞或私分。

4、將一些收費、創收款等轉入“小金庫”，搞暗箱操作。

5、在教育經費預決算及撥付上，搞暗箱操作。

6、學校及單位的有形資產及無形資產，在租賃、承包、拍賣過程中，不陽光操作。

風險涉及單位：主管領導、學校行政、財務處、后勤管理中心。

（五）教師人事調動及教師招聘

1、學校私自錄用（借用）或外流（外借）人員。

2、不經學校支部、教代會討論研究私自調動（借用）人員。

3、學校沒有根據工作需要確定對口專業教師任課。風險涉及單位：主管領導、學校行政。

（六）教師職稱評定

1、學校對職評精神不宣傳貫徹。

2、學校對職評對象不公示。

3、滯留職評指標。

4、不嚴格執行職評標準，不嚴格審驗相關證件。風險涉及單位：主管領導、教學管理中心。

（七）學生學籍管理

1、不按規定審查、辦理學籍。

2、不按規定轉出、轉入學生。

3、對轉學證、戶口遷移證、休學醫療診斷證明審查把關不嚴。

風險涉及人員：主管領導、教學管理中心。

（八）貧困生資助

1、弄虛作假，套取國家資金。

2、不及時、足額或變相發放學生資助款。

3、不及時下達專項資金。

4、對貧困學生資助的證明材料把關不嚴。風險涉及人員：主管領導、團委。

（九）教師以教謀私

1、有償家教。

2、兜售資料。

3、向學生或家長索要或暗示索要禮物、禮券。

4、私自收費。

5、接受家長宴請。風險涉及人員：全體教師

二、加強學校廉政風險預警防控的措施

（一）全面繪制學校工作流程圖和風險流程圖，推進學校權力運行公開。學校各職能處室也要根據工作特點繪制自己的工作流程圖，編印成冊，做到人手一份，并要制成大幅掛圖掛在醒目地方，接受社會監督，促進廣大教育工作者風險意識的增強。

（二）建立廉正風險教育防范機制，筑牢思想道德防線。

1、加強以領導干部為重點的廉潔從政教育。要以立黨為公、執政為民為目標，以艱苦奮斗、廉潔奉公為主題，開展黨的基本理論、基本路線、基本綱領教育，開展理想信念、從政道德教育，開展優良傳統、優良作風教育，開展黨紀黨規、法律法規教育。反腐倡廉教育，要堅持集中教育與個別教育相結合，主題教育與分類教育相結合，先進示范教育與反面警示教育相結合，把“創先爭優活動”、廉政理論學習與廉政文化滲透相結合，運用多種教育形式，著力提高教育效果。

2、加強教職員工的廉潔從教教育。要立足教職員工思想道德實際，做到廉潔從教“十不準”，大力開展師德師風教育、學術道德教育、遵紀守法教育、社會公德教育，做到教書育人、敬業愛生、廉潔從教、為人師表。樹立勤政廉政典型，發揮示范引導作用，形成“執教為民、廉潔從教”的氛圍。加強教職員工廉潔情況的考核，建立師德失范行為責任追究機制，保證廣大教職工廉潔從教。

（三）建立廉政風險制度防范機制，規范康潔從教行為。

1、完善科學決策機制。遵循科學決策、依法決策、民-主決策的原則，完善黨委會、行政會《議事規則》，進一步健全決策程序，強化決策責任。重大事項必須提交黨委會、行政會討論，嚴格按照規定運作，經領導班子集體研究作出決策。實行重大事項決策報告制度，完善決策事前提交程序。堅持重大事項決策征求黨內外意見的制度，積極探索建立聽取采納意見情況說明制度。對專業性、技術性較強的重大事項，決策前要組織專家論證；對涉及群眾切身利益的重大事項，決策前要廣泛征求群眾意見。

2、完善教育財務管理制度。要全面實行財務預決算，切實提高資金使用效益。嚴格執行四人聯簽報銷條的財經規定，嚴格執行“收支兩條線”管理，堅決杜絕“帳外帳”和“小金庫”。實行財會集中核算，加強財務監管。開展財務審計，規范財務行為。

3、完善干部人事管理制度。全面推進全員聘用，實行按需設崗、競爭執教、擇優聘用。進一步完善教師考核制度，建立科學評價方法，充分運用考核結果，作為教師職務評聘、崗位聘任、評優表彰的重要依據。深化分配制度改革，將教職工的工資待遇與其崗位職責、工作績效掛鉤，形成重能力、重實績、重貢獻的激勵機制，使分配向關鍵崗位和優秀教師傾斜。進一步完善領導干部考核制度，建立領導干部廉政檔案。

4、完善教育收費管理制度。嚴格按照國家收費標準執行收費，加大對貧困生的資助力度，保證學生不因經濟困難而輟學。加強學校收費公示，主動接受群眾監督。嚴禁擠占挪用教育經費，保障學校正常發展需要。嚴肅查處違規收費行為，堅決追究責任人的責任。

5、完善基建工程、物資采購、房產租賃、經營承包、印刷發行、教輔資料訂購管理制度。認真貫徹國家《建筑法》、《招投標法》，抓好建設項目立項、工程招標、工程變更、資金結算、質量驗收的監管，預防并制止干預招投標、規避招標問題的發生。認真貫徹《政府采購法》，降低采購成本，規范采購行為。

6、完善校務公開制度。進一步理順和完善校務公開領導體制，規范公開工作機制，編制公開目錄，明確操作流程。公開目錄須經教代會或校長辦公會研究通過，要利用校務公開欄、收費公示欄，運用教代會、黨政工聯席會議、校情通報會等有效形式進行校務公開；要拓展公開渠道，積極推行學校網站、校園網、電子公告屏等方便快捷的公開載體，推動學校開通網上投訴、網上點題等公開運作平臺，促進群眾和教職工參與校務公開的良性互動，通過參與、評議、聽證和質詢等形式，推動校務公開深入發展，促進學校規范辦學。

（四）建立廉潔風險監督預警機制，保證權力正確行使。

1、實行廉潔風險預警。要把學校全體領導干部、人財物管理人員和重點崗位人員納入廉政風險預警范圍。將排查出來的風險點逐一登記匯總，對評估確定的廉政風險點采取風險提示、保廉承諾、廉政談話等多種形式進行重點預警。根據廉潔風險的大小、危害程度和發生的頻率等，通過各種信息監測手段對風險進行監控評估，及時向有關處室或崗位個人發出預警信息，實行藍、橙、紅三色預警。

2、強化對領導班子、領導干部的監督。嚴格執行集體領導和個人分工負責制度、凡屬全局性的重大學校決策、主要人事任免、重大項目安排、大額資金使用，必須經過集體討論作出決定。落實領導干部個人重大事項報告、民-主集中、民-主生活、談話誡勉、述職述廉、回復組織函詢、廉政責任報告制度。進一步落實黨風廉政建設責任制，定期開展檢查考核，全面加強對領導班子、領導干部的監督。

3、突出對重點環節的監督。要重點加強對工程建設、物資采購、經營承包、印刷發行、教輔資料征訂和干部任用、行政審批、招生考試、資格認定、職稱評定、教師招聘、財務管理、等工作的監督檢查，切實抓好關鍵環節，保證公開、公平、公正。高級風險點：

（1）經費開支。（2）物品采購。（3）設施、設備維修管理。防范制度：

（1）堅持開支預算和大額采購班子集體研究制度。千元以上大額開支，必須經校委會集體研究決定，認真審核。對需要履行政府采購或招標的預算，必須先履行手續，后開支。

（2）嚴格采購管理。千元以上開支由校委會集體研究決定。凡涉及招標和政府采購項目，必須在履行招標或政府采購手續之后方可開支。

（3）加強對學校財務的監督檢查，杜絕利用不正當手段謀取私利、挪用公-款和私設小金庫的行為。（4）認真執行校務、財務公開制度，及時公開學校賬務，自覺接受監督。（5）規范物品管理。購置物品一律造冊登記，專人負責管理。經常性的物品支領、發放要有登記。中級風險點：

（1）校產管理。（2）評優評先，學校或個人榮譽稱號的確定、推薦。（3)干部選拔任用和教師調動。（4)公務接待。（5）安全管理。（6）接受學生家長宴請、收受禮品。（7）征訂教輔資料中亂收費、吃回扣。（8）公章管理。（9）考務、招生工作。防范措施：

（1）嚴格公務接待．公務接待落實接待標準，履行招待費審批制度。（2）認真落實安全工作“一把手”責任制。

（3）多渠道、多途徑的開展安全宣傳教育，努力提高師生的安全意識。（4）嚴格執行上級關于學校安全管理的規定，切實做好學校安全工作。（5）建立學校安全檢查長效機制，及時排除安全隱患。

（6）完善學校考核制度，教職工考核制度化、規范化，與績效工資分配、晉職晉級、評先選優掛鉤。

（7）完善教師管理制度，特別在教職工管理、教職工競聘、教職工考核、教職工績效分配、學校安全管理、教職工學習培訓、校本教研等方面下功夫，使教師管理制度更科學、合理。

（8）加強教師隊伍建設，通過建立教職工師德師風教育長效機制，增強教職工崗位責任意識，提高教職工的工作積極性和主動性。

（9）建立目標責任制，把教職工的崗位履職考核結果與績效分配體系相結合。（10）切實轉變教職工工作作風，加強崗位意識，嚴格執行目標責任制，要求教職工要按時、按量、按質履行崗位工作職責及上級臨時交辦的任務，做到辦事不推諉、不扯皮、不拖沓。

（11）嚴格執行上級關于教輔材料征訂和減輕學生過重負擔的規定，堅決禁止幫學生征訂輔助用書。

(12)加強對學校教輔材料征訂工作和減輕學生過重負擔工作的監督檢查，杜絕亂收費，做到領導教師不違規。

（13）規范公章管理。公章應由專人負責管理，使用登記簽字。正常發文之外或開據證明的公章使用，須經主管領導審批。低級風險點：

（1）教師思想覺悟不高、服務意識不強。（2）在招生工作中存在風險。防范措施：

（1）按上級制度規定選拔干部。在干部選拔任用工作中。嚴格按照《黨政領導干部選拔任用工作條例》和上級教育局有關文件及其他規定執行，按規定條件、程序要求實施。防止優親厚友，出現一些違紀違法行為的發生。（2）完善公務接待審批制度。公務接待落實接待標準，嚴格履行招待費開支審批手續。

（3）嚴格評優評先，學校或個人榮譽稱號的確定、推薦。評優評先，學校或個人榮譽稱號的確定、推薦堅持基層推薦、組織審核、黨支部研究的程序，堅持與目標考核結果掛鉤的原則進行。（4）完善教師管理制度，特別在教職工管理、教職工競聘、教職工考核、教職工績效分配、學校安全管理、教職工學習培訓、校本教研等方面下功夫，使教師管理制度更科學、合理。

（5）加強教師隊伍建設，通過建立教職工師德師風教育長效機制，增強教職工崗位責任意識，提高教職工的工作積極性和主動性。

（6）改革教師考評考核機制、職稱推薦及聘用機制，客觀公正公平評價教師師德修養及業務能力，以調動教師的積極性。

第三篇：崗位廉政風險點及防控措施

月日九年制學校崗位廉政風險點及防控措施

校 長

風險級別：A級 廉政風險點：

1、不依法履行職務，學校人財物管理中的重大問題不集體研究，搞個人說了算；

2、利用職權和職務上的影響謀取不正當利益；

3、在人事管理、財務管理、工程項目、公務接待方面管理不嚴，不嚴格執行規章制度，導致出現違法違紀現象。

防控措施：

1、堅持依法治校；

2、堅持“三重一大”事項集體研究決定；

3、嚴格執行規章制度，落實責任制；

4、充分發揚民主，自覺接受全校師生監督；

5、按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度。

副校長

風險級別：B級 廉政風險點：

1、在人事管理、教育教學常規管理、公務接待等方面管理不嚴，不按規章制度辦事，導致分管部室及工作人員出現違法違紀行為；

2、個人不嚴格自律，利用職權和職務上的影響謀取不正當利益。防控措施：

1、嚴格按制度辦事，落實責任制；

2、加強分管部室的管理，建立廉潔自律長效機制，預防任何不廉潔行為發生；

3、樹立全局意識，堅持重大問題集體研究，集體決定；

4、按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度。

工會主席

風險級別：B級 廉政風險點：

1、不依法履行維權職能，對學校依法治校工作監督不力；

2、工會經費管理不到位，發生違規使用現象；

3、利用職權和職務上的影響謀取不正當利益； 防控措施：

1、堅持校務公開，接受群眾監督；

2、按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度；

3、嚴格執行學校規章制度。

教務處主任、副主任

風險級別：B級 廉政風險點：

1、教師工作安排未能才盡其用，公心處事；

2、教學管理中執行制度不力，存在人情關；

3、組織實施考試過程操作不規范，考風考紀不端正，試卷保密出現問題，造成嚴重后果；

4、教師業務考核、工作量的審核有失公平公正；

5、教材教輔的征訂中程序不規范，有不廉潔行為；

6、相關教學經費管理使用違反規定。

7、學籍管理中發生不廉潔行為；

8、畢業證辦理，審核不嚴； 防控措施：

1、嚴格執行標準，加強自律意識；

2、嚴格按工作程序、要求和工作紀律辦事；

3、按照實事求是的原則抓好教學常規管理；

4、在招生考試工作中嚴格按制度和程序辦理，接受師生和社會監督；

5、加強科室管理，培育廉潔、高效有序的工作作風。

后勤主任

風險級別：B級 廉政風險點：

1、利用職務之便，違反財務審批程序，支出審核不嚴，發生不廉潔行為；

2、不按規定執行收支兩條線管理，出現坐收坐支、截留、挪用資金等違規違法行為；

3、對維修、維護工程驗收和安排過程中程序不規范或質量上出現失誤；

4、不嚴格執行資產購置、處置的申報審批程序，為自己或他人謀取利益；

5、不認真執行政府采購制度，固定資產的購置、驗收不按照政府采購程序進行把關，采購過程中操作不規范，出現質次價高、虛開發票等；

6、固定資產管理不嚴，出現資產流失或丟失現象等；

7、項目管理不規范，造成資金流失和浪費；

8、在統計數據時審核把關不嚴，造成統計數據失真；

9、對后勤組職工管理不到位，工作上出現重大失誤。防控措施：

1、熟悉財經法律、法規和國家統一的會計制度，依法理財，依法辦事；

2、嚴格執行《會計法》和《財務管理制度》，按照審批程序和標準，嚴把支出審批關；

3、嚴格執行大宗物資商品政府采購；

4、嚴把項目申報、加強項目管理，提高資金使用效益；

5、認真審核統計數據，確保數據真實準確；

6、加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識；

團委書記

風險級別：C級 廉政風險點：

1、團員發展未嚴格按照《團章》規定執行；

2、團費收繳及使用未嚴格按規定執行，存在不廉潔行為；

3、推優入黨工作不嚴格遵照《黨章》和《團章》規定執行；

4、在評選優秀團員、團干部未做到公平、公正、公開。

5、對班主任管理未能做到公心處事，存在人情關；

6、評三好、優干不按程序辦理或弄虛作假，發生不廉行為；

7、學生管理工作中，懲罰不按規定辦理。防控措施：

1、加強工作紀律教育、監督；

2、強化自身工作紀律意識，認真履職盡責；

3、接受師生監督。

會 計

風險級別：B級 廉政風險點：

1、不按照規定使用、管理現金、支票，造成現金挪用、公款私存；

2、票據管理不規范，導致票據丟失和票款流失；

3、不及時與銀行核對賬目，造成資金流失。防控措施：

1、加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識；

2、遵守會計人員職業道德，不斷提高業務水平；

3、熟悉財經法律、法規和國家統一的會計制度和財務管理制度，認真進行會計核算；

4、嚴格執行收支兩條線，定期對票據進行監督檢查；

5、堅持支票、印鑒、密碼、現金等分塊管理，相互監督，避免違反財經紀律。

出 納

風險級別：B級 廉政風險點：

1、利用工作之便，違反財務審批程序，支出審核不嚴，發生不廉潔行為；

2、不嚴格執行收支兩條線規定，收支管理不規范，出現坐收坐支、截留、挪用資金、公款私存等違紀違規行為。

防控措施：

1、加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識；

2、嚴格按照會計法律、法規和規章制度規定的程序和要求辦理現金收付業務；

3、建立健全現逐日記帳，逐日逐筆登記現金收付，賬目應日清月結；

4、定期盤點庫存現金，確保現金帳面余額與實際庫存相符，發現不符，應及時查明原因；

5、嚴格執行庫存限額的規定，對超過庫存限額部分，應于當日送存開啟銀行。

黨支部書記及委員

風險級別：C級 廉政風險點：

1、在發展新黨員、黨員組織關系轉移工作中接受他人禮品、宴請；

2、在黨內評優、評先中存在不規范、不公正、不廉潔現象。防控措施：

1、加強思想政治學習，防止出現宴請、收受好處等不廉潔行為；

2、嚴格工作程序，嚴格規范管理；

3、堅持黨務公開、接受師生監督。

伙管員

風險級別：C級 廉政風險點：

1、食堂固定資產管理不嚴，出現流失或丟失現象；

2、不按規定及時上解師生伙食費，造成現金挪用，公款私存或貪污；

3、不及時與銀行對賬，造成資金流失。防控措施：

1、加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識；

2、定期對票據進行監督檢查；

3、堅持賬務、資金公開管理、相互監督。

班主任、科任教師

風險級別：C級 廉政風險點：

1、班費管理不規范、使用不合理；

2、接受學生、家長的禮品、宴請；

3、從事有償家教活動；

4、體罰或變相體罰學生；

5、向學生引導購買或推銷學習資料，從中謀利。防控措施：

1、加強思想政治學習，增強廉潔從教意識；

2、加強制度建設，科學規范管理；

3、加強監督檢查，嚴查不廉現象。

第四篇：廉政風險點防控措施

結合我局的工作實際，扎實開展廉政風險防范點管理工作，查找廉政風險點，分析、排查，制定防控措施，有效的防范了廉政風險和監管風險，確保了隊伍廉政安全和監管安全，為落實科學發展觀提供了有力保證，取的了階段性的成果。

防控措施

1、將查找出來的風險點防范認真分析評估，提出評估意見后，交黨小組綜合評估決定。

2、對查找出來的所有風險點防范進行梳理、篩選，確定后，把廉政風險點防范進行造冊登記，由分管領導參加評估，并提出評估意見，最后交教育局風險點防范管理辦公室綜合評估決定。

3、開展社會調查，通過走訪或是發放問卷調查、舉行座談會等方式進行評估。

4、報學校廉政風險點防范管理工作領導小組進行評估審定。

5、根據綜合上述評估意見，確定風險等級，并進行備案。

6、針對查找出來的風險問題，制定切實可行的整改措施，限期整改。

第五篇：廉政風險點及防控措施

曉景完小廉政風險點及防控措施

一、校長

（一）廉政風險點：

1、不依法履行職務，學校人財物管理中的重大問題不集體研究，搞個人說了算；

2、利用職權和職務上的影響謀取不正當利益。

（二）防控措施：

1、堅持依法治校；2.堅持“三重一大”事項集體研究決定；3.充分發揚民主，自覺接受全校師生監督；4.按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度。

二、校委委員、工會主席

（一）廉政風險點：1.不依法履行維權職能，對學校依法治校工作監督不力；2.工會經費管理不到位，發生違規使用現象；3.利用職權和職務上的影響謀取不正當利益。

（二）防控措施：1.堅持校務公開，接受群眾監督；2.按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度。

三、辦公室主任

（一）廉政風險點：

1、教師評優晉級和選拔不能嚴格按照要求辦事，工作過程透明度不高；

2、骨干教師管理和教師考核中弄虛作假，存在人情關。

（二）防控措施：

1、考核中嚴格按制度辦事；

2、教師評優中按制度嚴格把關，防止任何不廉潔行為。

四、教務處主

（一）廉政風險點：

1、教師工作安排未能才盡其用，公心處事；

2、教學管理中執行制度不力，存在人情關；

3、組考過程操作不規范，考風考紀不端正，試卷保密出現問題，造成嚴重后果；

4、教師業務考核、工作量的審核有失公平公正；

5、教材教輔的征訂中發生不廉潔行為。

（二）防控措施：

1、嚴格執行標準，加強自律意識；

2、嚴格按工作程序、要求和工作紀律辦事；

3、按照實事求是的原則抓好教學常規管理；

4、加強科室管理，培育廉潔、高效有序的工作作風。

五、學籍管理人員

（一）廉政風險點：

1、不按規定辦理學籍；

2、審核不嚴或辦理不該辦證的；

3、招生中核分不嚴或弄虛作假。

（二）防控措施：1.認真學習廉政建設有關規定，提高自身的素養；

2、嚴格按學籍管理制度辦事。

六、綜合處（少先隊、食堂）

（一）廉政風險點：

1、藝術、特長生考核不嚴，弄虛作假，缺乏監督；

2、食品衛生、飲用水安全等安全工作責任人監管不力，查處不嚴；

3、班級管理、德育工作不力，監督不嚴，存在弄虛作假；

4、組織各種比賽中存在不廉潔行為。

（二）防控措施：

1、在考核中嚴格自律；

2、在各種賽事活動中，嚴格按標準和程序進行；

3、把好校園內食品安全等安全工作落實到位，一崗雙責，嚴格執行相關制度

七、總務處主任

（一）廉政風險點：

1、支出審核不嚴，發生不廉潔行為；

2、不按規定執行收支兩條線管理，出現坐收坐支、截留、挪用資金等違規違法行為；

3、對維修、維護工程驗收和安排過程中程序不規范或質量上出現失誤；

4、不嚴格執行資產購置、處置的申報審批程序，為自己或他人謀取利益；

5、不認真執行政府采購制度，固定資產的購置、驗收不按照政府采購程序進行把關；

6、項目管理不規范，造成資金流失和浪費。

7、對本處室職工管理不到位，工作上出現重大失誤。

（二）防控措施：1.熟悉財經法律、法規和國家統一的會計制度，依法理財，依法辦事；

2、嚴格執行《會計法》和《財務管理制度》。