第一篇：某建設(shè)和園林綠化局重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)及具體防控措施

市園林局廉政風(fēng)險防控工作實(shí)施方案局屬各單位、機(jī)關(guān)各科室：

為進(jìn)一步建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政教育和監(jiān)督，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域。根據(jù)市住建委關(guān)于印發(fā)《黃山市住建委開展廉政風(fēng)險防控工作實(shí)施方案》的通知（黃建黨?2012?57號文件的要求，結(jié)合我局工作實(shí)際，制定本實(shí)施方案：

一、指導(dǎo)思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的工作方針，圍繞園林綠化工作中心，查找在履行崗位職能中的廉政風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險，制定防范措施，建立和完善具有我局崗位特點(diǎn)的廉政風(fēng)險防范管理體系，形成具有崗位管理特色、符合園林綠化發(fā)展需要的反腐倡廉制度體系和權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險預(yù)防機(jī)制。積極營造廉政勤政的工作格局，全面推進(jìn)我局黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作。以排查廉政風(fēng)險為基礎(chǔ)，以制度建設(shè)為保障，以監(jiān)督管理為手段，加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督，逐步建立預(yù)防腐敗的長效機(jī)制，不斷提高預(yù)防腐敗工作制度化、規(guī)范化水平。

二、目標(biāo)要求

通過開展廉政風(fēng)險防控管理工作，增強(qiáng)風(fēng)險意識，找準(zhǔn)廉政風(fēng)險，逐步建立比較完善的廉政風(fēng)險防范管理長效機(jī)制，構(gòu)建“結(jié)構(gòu)合理，配臵科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效”的權(quán)力制衡機(jī)制，有效化解和防范廉政風(fēng)險，最大限度地減少腐敗問題的發(fā)生，保護(hù)干部職工干事創(chuàng)業(yè)的積極性。

三、主要任務(wù)

此次廉政風(fēng)險防控工作范圍包括局領(lǐng)導(dǎo)班子，局屬各單位、機(jī)關(guān)各科室，所有在編在崗工作人員。主要任務(wù)是：

（一）開展清權(quán)確權(quán)，規(guī)范工作流程。依據(jù)法律法規(guī)和“三定”方案，按照“職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致”的要求和“誰行使、誰清理”的原則，對單位、科室和崗位權(quán)力事項進(jìn)行全面清理，逐項確認(rèn)，編制“職權(quán)目錄”，明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、行使主體和法律依據(jù)等。按照“程序法定，流程簡便”的要求，優(yōu)化運(yùn)行流程，明確每一項職權(quán)的辦理主體、條件、程序、期限和監(jiān)督方式以及辦理事項所需提交的全部材料，繪制“權(quán)力運(yùn)行外部流程圖”；同時，對單位內(nèi)部的人、財、物管理等職權(quán)進(jìn)行清理、規(guī)范，明確內(nèi)部職權(quán)行使的崗位、權(quán)限、程序和時限，繪制“權(quán)力運(yùn)行內(nèi)部流程圖”。

（二）排查廉政風(fēng)險，評估風(fēng)險等級。圍繞權(quán)力運(yùn)行，采取自上而下、自下而上和內(nèi)外結(jié)合的方法，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定等多種形式，全面查找崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面可能存在的廉政風(fēng)險。崗位職責(zé)方面，重點(diǎn)查找由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)的風(fēng)險；業(yè)務(wù)流程方面，重點(diǎn)查找由于運(yùn)行程序不當(dāng)或自由裁量空間過大，可能造成權(quán)力失控和行為失范的風(fēng)險；制度機(jī)制方面，重點(diǎn)查找由于工作制度機(jī)制缺失或不完善，可能導(dǎo)致權(quán)力失控的風(fēng)險。對查找的廉政風(fēng)險點(diǎn)要進(jìn)行綜合分析研判，建立廉政風(fēng)險目錄，并在一定范圍內(nèi)公開，接受社會監(jiān)督。

在找準(zhǔn)查深廉政風(fēng)險的基礎(chǔ)上，依據(jù)廉政風(fēng)險點(diǎn)的多少和權(quán)力重要性、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率等內(nèi)容，按照“高、中、低”三個等級評定廉政風(fēng)險點(diǎn)。對廉政風(fēng)險實(shí)行分級管理、分級負(fù)責(zé)，高等級風(fēng)險由單位主要領(lǐng)導(dǎo)管理和負(fù)責(zé)，上級黨委和紀(jì)委予以監(jiān)督；中等級風(fēng)險由單位分管領(lǐng)導(dǎo)管理和負(fù)責(zé)；低等級風(fēng)險由單位內(nèi)設(shè)部門領(lǐng)導(dǎo)直接管理和負(fù)責(zé)。要重點(diǎn)突出對高等級風(fēng)險的防控。

（三）制定防控措施，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。圍繞查找的廉政風(fēng)險點(diǎn)和確定的風(fēng)險等級，有針對性地制定防控措施，有效化解廉政風(fēng)險。屬于權(quán)力方面的，通過建立健全權(quán)力運(yùn)行程序規(guī)定，探索完善分權(quán)、示權(quán)、控權(quán)的有效辦法來規(guī)范權(quán)力行使；屬于業(yè)務(wù)流程方面的，按照廉潔、效能、便民的原則，制定業(yè)務(wù)流程圖，確保程序規(guī)范、效率提高、簡明清晰、方便辦事。屬于制度機(jī)制方面的，建立健全相關(guān)制度，并抓好制度的落實(shí)。要建立行政審批、行政處罰、行政給付、政府投資項目、公共資源交易、專項資金使用等決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制；要健全完善“三重一大”事項議事規(guī)則和工作規(guī)則和風(fēng)險防控措施，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)班子及其主要負(fù)責(zé)人的決策權(quán)限、決策內(nèi)容和決策程序；細(xì)化行政處罰自由裁量權(quán)，建立相應(yīng)的制約機(jī)制。

（四）推進(jìn)公開工作，強(qiáng)化科技防控。通過網(wǎng)站、公開欄、媒體發(fā)布以及城市園林報刊等方式，主動向社會公開不涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的職權(quán)目錄、“權(quán)力運(yùn)行外部流程圖”和行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)，接受社會監(jiān)督。通過單位內(nèi)部局域網(wǎng)、公開欄和自辦報刊等形式，公開“權(quán)力運(yùn)行內(nèi)部流程圖”，查找廉政風(fēng)險點(diǎn)，制定的防控措施。特別是對干部任用、評先評優(yōu)、黨員發(fā)展、財務(wù)預(yù)算、經(jīng)費(fèi)使用、“三公”消費(fèi)、資質(zhì)申報、物資采購、基建工程、資產(chǎn)狀況等單位內(nèi)部事項，要及時準(zhǔn)確公開。要完善權(quán)力網(wǎng)上公開運(yùn)行和電子監(jiān)察系統(tǒng)，逐步將廉政風(fēng)險點(diǎn)和公共資源配臵、公共資金使用情況納入電子監(jiān)察系統(tǒng)監(jiān)控范圍，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上實(shí)時動態(tài)監(jiān)控。探索運(yùn)用信息化手段，加強(qiáng)對單位內(nèi)部行使的人、財、物管理等權(quán)力的廉政風(fēng)險防控。

（五）構(gòu)建長效機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)督檢查。建立教育長效機(jī)制，通過開展權(quán)力觀教育、崗位廉政教育、警示教育和法紀(jì)教育，引導(dǎo)我局黨員干部牢固樹立廉潔意識、風(fēng)險意識和責(zé)任意識，增強(qiáng)拒腐防變的主動性和堅定性。建立風(fēng)險監(jiān)測機(jī)制，通過信訪舉報、案件查處、監(jiān)督檢查、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計、干部考核、網(wǎng)絡(luò)輿情等多種渠道，加強(qiáng)對崗位行政行為、權(quán)力運(yùn)行過程、制度機(jī)制落實(shí)動態(tài)監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)以及苗頭性、傾向性問題。建立預(yù)警糾錯機(jī)制，通過廉政風(fēng)險監(jiān)測機(jī)制，對已發(fā)現(xiàn)的廉政風(fēng)險，及時向有關(guān)單位或崗位個人發(fā)出預(yù)警信號，采取談話函詢、警示誡勉、責(zé)令糾錯等處臵措施，及時糾正工作中的失誤和偏差，化解廉政風(fēng)險。建立評估修正機(jī)制，通過定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對廉政風(fēng)險防控各項措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果，糾正存在問題，完善工作程序，修正風(fēng)險內(nèi)容。

四、方法步驟

按照市住建委黨委統(tǒng)一要求，從6月中旬開始到12月底基本結(jié)束，共分三個階段：

（一）動員部署階段（2012年6月中旬至月底）

1、成立組織機(jī)構(gòu)。成立局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全面領(lǐng)導(dǎo)全局廉政風(fēng)險防控工作。組長由黨支部書記、局長曹晟擔(dān)任；副組長由局領(lǐng)導(dǎo)班子成員擔(dān)任；成員由局屬各單位、機(jī)關(guān)各科室主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室主任由許秋婷兼任。具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防控日常工作。

2、制定實(shí)施方案。根據(jù)黃山市住建委《關(guān)于印發(fā)黃山市住建委開展廉政風(fēng)險防控工作實(shí)施方案》精神，結(jié)合本單位實(shí)際，制定局實(shí)施方案上報住建委廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組（政治處）。

3、組織動員發(fā)動。召開全局廉政風(fēng)險防控工作會議，傳達(dá)上級精神、明確方案要求、進(jìn)行動員部署。局屬各單位機(jī)關(guān)各科室要按照要求重點(diǎn)抓好黨紀(jì)條規(guī)，崗位職責(zé)和本《實(shí)施方案》的學(xué)習(xí)，使全局黨員、干部職工明確開展廉政風(fēng)險防范工作的目的意義、指導(dǎo)思想、工作安排、方法步驟和措施要求，提高所有人員廉政風(fēng)險意識和參與廉政風(fēng)險防控工作的積極性、主動性和自覺性。

（二）組織實(shí)施階段（2012年6月下旬-11月）。綜合運(yùn)用各種手段，查找廉政風(fēng)險點(diǎn)，開展廉政風(fēng)險評析工作，準(zhǔn)確劃分廉政風(fēng)險等級。

1、梳理工作流程。對我局工作崗位的權(quán)力、職責(zé)、所承擔(dān)的工作事項集中進(jìn)行研究，全方位進(jìn)行梳理，明確各項權(quán)力的運(yùn)行過程。重點(diǎn)對行政許可、人事管理、財務(wù)管理、工程項目建設(shè)管理等方面工作進(jìn)行梳理，編制“一目錄、兩流程圖”，于7月15日報局廉政防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

2、排查廉政風(fēng)險點(diǎn)。按照全員參與的要求，集中展開全局各崗位職權(quán)的梳理和規(guī)范，編制職權(quán)目錄，制定權(quán)利運(yùn)行流程圖。從風(fēng)險源、風(fēng)險點(diǎn)和風(fēng)險表現(xiàn)形式三方面查找出行政權(quán)力在運(yùn)行過程中可能產(chǎn)生腐敗的風(fēng)險點(diǎn)并進(jìn)行公示。（2012年9月15日前報局領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室）。

一是查找個人崗位風(fēng)險。結(jié)合園林工作實(shí)際，要求每個干部職工根據(jù)所在崗位特點(diǎn)，對工作職權(quán)行使的履行職責(zé)、執(zhí)行制度環(huán)節(jié)中可能存在的廉政風(fēng)險進(jìn)行深入自查，認(rèn)真分析查找個人在思想道德、崗位職責(zé)等方面存在的風(fēng)險及表現(xiàn)形式，提出防控風(fēng)險的具體措施和辦法，經(jīng)科室全體人員聯(lián)查和綜合評議后，報局廉政防范工作領(lǐng)導(dǎo)小組備案。

二是查找部門科室風(fēng)險。在崗位自查的基礎(chǔ)上，依照各部門科室所承擔(dān)的具體事務(wù)全面查找崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面存在或潛在的風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，進(jìn)行廉政風(fēng)險點(diǎn)的查找，研究制定具體防控措施和相關(guān)工作程序，報局廉政防范工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核。

三是查找單位風(fēng)險。局領(lǐng)導(dǎo)班子結(jié)合園林行業(yè)特點(diǎn)，針對單位決策過程、執(zhí)行過程和監(jiān)督檢查三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行排查廉政風(fēng)險點(diǎn)。認(rèn)真查找我局對人、財、物的管理以及科學(xué)決策、民主決策方面，行使權(quán)力中容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式。將查找出來的單位、科室、崗位三類風(fēng)險，在單位內(nèi)部進(jìn)行相互點(diǎn)評，并通過召開座談會、個別走訪、下發(fā)征求意見函、民主評議等形式，廣泛征求社會各界特別是管理服務(wù)對象的意見。并形成書面報告，由單位主要負(fù)責(zé)人審核把關(guān)后，報市住建委監(jiān)察室審核備案。

3、評定風(fēng)險等級。局屬各部門科室和個人排查的廉政風(fēng)險點(diǎn)，要在本部門、科室單位公示，接受群眾監(jiān)督。根據(jù)風(fēng)險發(fā)生幾率或危害損失程度，由高到低對廉政風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行定級，分為三級，有可能造成違法后果的作為一級風(fēng)險點(diǎn)，有可能造成違法后果但發(fā)生概率較低的和有可能造成違紀(jì)后果的作為二級風(fēng)險點(diǎn)，有可能造成違紀(jì)后果但發(fā)生概率較低的和有可能造成違規(guī)后果的作為三級風(fēng)險點(diǎn)。風(fēng)險等級評定，由各部門、科室在崗位人員先自評，報局廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)組審查研究確定。（2012年10月20日前完成）。

4、制定防控措施。圍繞排查確定的各類風(fēng)險點(diǎn)和風(fēng)險等級，按照前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處臵三道防線的要求制定防控措施，并形成以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面的廉政風(fēng)險防控體系。各中層干部的防范措施，經(jīng)局廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)組審閱后報局領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核備案；局領(lǐng)導(dǎo)班子成員的廉政風(fēng)險防范措施，報市住建委廉政風(fēng)險防范工作領(lǐng)導(dǎo)小組備案。各單位、各科室崗位的防控措施，經(jīng)審核確定后，在本部門、本科室公示公開。依據(jù)查找出的廉政風(fēng)險點(diǎn)和制定的防范措施，按照分級負(fù)責(zé)的原則，進(jìn)行廉政談話，并從全局觀念、服務(wù)意識、依法行政、勤政廉潔、工作實(shí)績五個方面進(jìn)行崗位廉政承諾。（2012年11月20日前完成）。

5、搞好考核評估。建立和完善廉政風(fēng)險防范管理工作的考核評估機(jī)制，將廉政風(fēng)險防范管理工作作為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制中的一項重要內(nèi)容，通過采取信訪舉報、政風(fēng)行風(fēng)熱線、定期自查、社會評議等多種方式，由局廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)組牽頭對廉政風(fēng)險防范管理工作進(jìn)行考核評估，個人考核結(jié)果納入年底評先評優(yōu)考核范圍。通過考核評估，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，糾正存在的問題，識別新的廉政風(fēng)險點(diǎn)，及時調(diào)整廉政風(fēng)險內(nèi)容和防控措施，逐步建立健全監(jiān)督檢查、考核評估、糾錯整改和責(zé)任追究機(jī)制（2012年12月中旬完成）。

（三）總結(jié)提高階段（2012年12月）。本階段的主要工作是：各部門科室對工作開展情況進(jìn)行總結(jié)，修改完善工作流程和相關(guān)管理制度，建立廉政風(fēng)險防控長效機(jī)制，構(gòu)建各單位、機(jī)關(guān)各科室和個人的廉政風(fēng)險防范管理網(wǎng)絡(luò)（2012年12月20日前完成）。

五、工作要求

（一）強(qiáng)化責(zé)任意識。要把推進(jìn)廉政風(fēng)險防控管理作為一項重大政治任務(wù)，列入重要議事日程，認(rèn)真組織實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員要按照“一崗雙責(zé)”的要求，帶頭并督促分管部門科室查找廉政風(fēng)險、制定防控措施、落實(shí)防控責(zé)任，各部門科室都要結(jié)合崗位職責(zé)認(rèn)真開展清理排查等工作，確保廉政風(fēng)險防控管理工作落到實(shí)處。

（二）突出工作重點(diǎn)。要把工程建設(shè)、財務(wù)管理、干部人事等重點(diǎn)部門及其關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為工作重點(diǎn)。在范圍上，要突出領(lǐng)導(dǎo)干部；突出權(quán)力集中部門以及擁有行政審批（許可）及人、財、物管理等事項重要崗位。在內(nèi)容上，要突出本單位涉及民生和人民群眾切身利益的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)以及重大改革和“三重一大”等問題。要以重點(diǎn)帶全面，抓關(guān)鍵促整體，扎實(shí)推進(jìn)廉政風(fēng)險防控管理工作。

（三）注重工作實(shí)效。要結(jié)合實(shí)際，從查找廉政風(fēng)險上下功夫、從健全防控機(jī)制上做文章、從確實(shí)管用上想辦法。要把推進(jìn)廉政風(fēng)險防控管理與懲防體系建設(shè)、與貫徹《廉政準(zhǔn)則》、與單位業(yè)務(wù)工作統(tǒng)籌推進(jìn)。要穩(wěn)步實(shí)施、有序推進(jìn)、積極探索、勇于實(shí)踐，不斷創(chuàng)新加強(qiáng)預(yù)防腐敗工作的新舉措。要統(tǒng)籌兼顧、廉勤結(jié)合，既有效防控廉政風(fēng)險，又提升工作效能。

二〇一二年六月二十一日

第二篇：重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施

重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施

根據(jù)《海珠區(qū)貫徹落實(shí)市紀(jì)委〈關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險預(yù)警防范機(jī)制建設(shè)的意見〉的實(shí)施意見》及《海珠區(qū)建設(shè)和園林綠化局廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作實(shí)施方案》部署要求，為了進(jìn)一步加強(qiáng)局系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)及反腐敗工作，強(qiáng)化廉政風(fēng)險預(yù)警防范，加強(qiáng)監(jiān)督制約和規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，我局全面開展了崗位廉政風(fēng)險排查工作，并根據(jù)不同崗位風(fēng)險梳理出具有針對性的防控措施，共排查崗位94個，查找出潛在風(fēng)險點(diǎn)301個，制定防控措施430項，尤其是對行政許可、行政審批、行政處罰、招投標(biāo)管理、工程管理及內(nèi)部“人、財、物”管理等各個重點(diǎn)環(huán)節(jié)加強(qiáng)風(fēng)險預(yù)警防控，提出防控措施如下：

一、行政許可、審批崗位廉政風(fēng)險及防控措施。

（一）崗位廉政風(fēng)險涉及范圍：

1.涉及的行政許可權(quán)、行政執(zhí)法（審批）權(quán)：建筑工程施工許可；臨時占用道路許可；開挖道路許可；工程竣工、驗(yàn)收備案審批；施工圖審查備案審批；臨時排水備案審批；永久排水備案審批；臨時占道鋼排架備案審批；項目手冊年審；樹木砍伐、遷移審批。

2.涉及部門/單位：建筑業(yè)管理科、市政管理科，園林管理科。3.責(zé)任廉政監(jiān)察員：羅春陽（建筑業(yè)管理科、市政管理科）、蔡煥煜（園林管理科）。

（二）崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)及表現(xiàn)形式：

對申請材料把關(guān)、現(xiàn)場勘察過程中收受申請單位好處，存在經(jīng)辦人和審核人利用職權(quán)“吃、拿、卡、要”的潛在風(fēng)險，主要表現(xiàn)：1.接受辦事人的吃請、禮金、禮券、禮品等，對申請人放松許可條件，給予申請人辦理許可提供“方便”；2.有意為難辦事人，不同意許可或拖延時間。

（三）廉政風(fēng)險防控措施：

1.實(shí)行“兩公開一監(jiān)督制度”，在辦事窗口公開辦事流程，明確辦事時限，公布辦事結(jié)果，設(shè)立監(jiān)督投訴電話、郵箱等，自覺接受社會群眾和紀(jì)委監(jiān)督。

2.嚴(yán)格按照工作程序及有關(guān)規(guī)定辦事，堅持原則。對辦理開挖、占道業(yè)務(wù)許可、工程施工許可等各項申報資料的完整性認(rèn)真審核，從嚴(yán)把關(guān)。

3.實(shí)行對外辦事承諾制度。凡資料手續(xù)齊全的，限時批復(fù)，一次辦結(jié)。資料不齊的，耐心做好解釋，附上補(bǔ)辦資料告知須知，二次辦結(jié)，不能讓群眾跑第三次。

4.自覺做到 “三個一定”，即凡是辦事者請吃的飯，一定不去；凡是辦事者送的錢物，一定不要；凡是辦事者請托辦理的事情，一定到辦公室談。

二、行政處罰崗位廉政風(fēng)險及防控措施。

（一）崗位廉政風(fēng)險涉及范圍：

1.涉及的行政處罰權(quán)：建筑工程施工過程行政執(zhí)法處罰（建筑安全監(jiān)督、質(zhì)量監(jiān)督）

2.涉及部門/單位：建筑業(yè)管理科、質(zhì)監(jiān)站。

3.責(zé)任廉政監(jiān)察員：羅春陽（建筑業(yè)管理科）、顏躍進(jìn)（質(zhì)監(jiān)站）。

（二）崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)及表現(xiàn)形式：

1.接受吃請或各類禮金、禮券等，為施工單位或服務(wù)對象說情、打招呼，辦理“人情案”、“關(guān)系案”。

2、濫用自由裁量權(quán)，違規(guī)從輕、減輕、減免、從重、加重對當(dāng)事人的行政處罰，或借助執(zhí)法權(quán)故意刁難當(dāng)事人。

3.施工現(xiàn)場監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)違法情況不處理，接到違法行為舉報后不處理、不作為。

4.建筑工程施工過程中，對違規(guī)違章及安全事故責(zé)任單位、責(zé)任人進(jìn)行行政處罰時，存在事實(shí)認(rèn)定不夠清晰，調(diào)查取證不充分、使用有關(guān)法律法規(guī)不準(zhǔn)確或不按法定程序作出處罰決定等風(fēng)險。

5.對施工安全條件檢查、對企業(yè)和個人進(jìn)行動態(tài)扣分時，把關(guān)不嚴(yán)，亂作為，或借助執(zhí)法權(quán)故意刁難當(dāng)事人。

（三）廉政風(fēng)險防控措施：

1.在建筑工地的監(jiān)管執(zhí)法過程中，嚴(yán)格執(zhí)行必須兩人以上對工地進(jìn)行檢查的規(guī)定，互相監(jiān)督，出具處理意見必須雙方商量確定簽名后才能發(fā)出，重大決定經(jīng)請示科室領(lǐng)導(dǎo)、分管局領(lǐng)導(dǎo)后才能下達(dá)。

2.對違規(guī)違法現(xiàn)象，嚴(yán)格執(zhí)行第一次整改，第二次停工處理，第三次才進(jìn)行行政處罰的規(guī)定要求，做到有理有據(jù)。

3.在執(zhí)行誠信體系評分、對企業(yè)和個人動態(tài)扣分等執(zhí)法行為過程中，必須讓相關(guān)企業(yè)和個人參與、知情，防止暗箱操作，并嚴(yán)格執(zhí)行層級審批制度，防止權(quán)力尋租。

4.主動接受各受監(jiān)單位的監(jiān)督，主動公開各項辦事細(xì)則及相關(guān)投訴電話，接受各建筑施工單位的檢舉、投訴。

三、招標(biāo)管理崗位的廉政風(fēng)險及防控措施。

（一）崗位廉政風(fēng)險涉及范圍：

1.涉及的管理權(quán)限：招投標(biāo)備案、資格審查、開標(biāo)評標(biāo)過程監(jiān)管、招標(biāo)代理考核、招標(biāo)投訴申訴或投訴受理等。

2.涉及部門/單位：招標(biāo)辦，建設(shè)中心、維管中心，園林管理科、園林景觀科、市政管理科、市政建設(shè)科。

3.責(zé)任廉政監(jiān)察員：何祖建（招標(biāo)辦）、歐衛(wèi)東（建設(shè)中心）、任劍鴻（維管中心）、蔡煥煜（園林管理科）、戴文明（園林景觀科）、羅春陽（市政管理科、市政建設(shè)科）。

（二）崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)及表現(xiàn)形式：

1.業(yè)主對招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)選取存在未能嚴(yán)格執(zhí)行區(qū)內(nèi)規(guī)定，招標(biāo)辦備案審核不嚴(yán)格。

2.招標(biāo)備案、投訴處理、招標(biāo)代理的抽取等工作中缺乏監(jiān)督，存在權(quán)力尋租風(fēng)險。

3.通過檢查和現(xiàn)場監(jiān)督等方式對工程招標(biāo)投標(biāo)過程進(jìn)行監(jiān)管時，在招標(biāo)文件遺漏或不明確的條款界定時出現(xiàn)違反“三公”原則，存在尋租風(fēng)險。

4.招標(biāo)文件合法性審查時會存在以下風(fēng)險：①工程招標(biāo)條件不完全具備條件即進(jìn)入招標(biāo)程序；②工程招標(biāo)文件未能按照國家省市相關(guān)的招標(biāo)文件范本進(jìn)行編制，未能嚴(yán)格審核招標(biāo)文件合法性，自由裁量權(quán)會出現(xiàn)“吃、拿、卡、要”的現(xiàn)象；③招標(biāo)投標(biāo)時間未能按照招標(biāo)法的規(guī)定和《海珠區(qū)小型建設(shè)工程施工招標(biāo)管理規(guī)定》，出現(xiàn)權(quán)力尋租風(fēng)險；④ 招標(biāo)文件合法性審查過程會出現(xiàn)向潛在投標(biāo)人泄露信息的風(fēng)險，存在權(quán)力尋租的風(fēng)險。

5.根據(jù)不同程度的介入招投標(biāo)過程，掌握一定的信息，存在利用招投標(biāo)信息獲取個人好處的風(fēng)險。

（三）風(fēng)險防控措施：

1.嚴(yán)格執(zhí)行《海珠區(qū)政府所屬單位公開選擇招標(biāo)代理單位的規(guī)定》，在業(yè)主提交招標(biāo)文件備案時，對區(qū)屬單位工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)嚴(yán)格審核，確保各單位依規(guī)進(jìn)行。對區(qū)屬單位未嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)代理選取規(guī)定的，應(yīng)報區(qū)監(jiān)察局。

2.嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》及廣東省實(shí)施《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》及省市的規(guī)定，確保不出現(xiàn)設(shè)置不合理的招標(biāo)投標(biāo)條件，招標(biāo)文件合法性審查應(yīng)按照經(jīng)辦人-科長-分管領(lǐng)導(dǎo)的審核審批制度，并報局紀(jì)委書記加具監(jiān)督檢查意見，嚴(yán)格執(zhí)行逐級審批程序。

3.業(yè)主向招標(biāo)辦咨詢招標(biāo)業(yè)務(wù)時，不能向潛在投標(biāo)人泄露項目立項情況和招標(biāo)進(jìn)度。

4.嚴(yán)格執(zhí)行《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)活動的若干意見》（國辦發(fā)【2004】56號），規(guī)范招投標(biāo)監(jiān)督部門的工作，確保依法行政。招標(biāo)文件未上網(wǎng)前嚴(yán)禁向潛在投標(biāo)單位泄露招標(biāo)文件信息。

5.建立公正高效的招投標(biāo)投訴處理機(jī)制，制訂規(guī)范的投訴處理制度，確保執(zhí)行《工程建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)活動投訴處理辦法》（發(fā)改委第七部委令2004年第2號）的規(guī)定。對招標(biāo)投標(biāo)投訴處理應(yīng)公正高效，處理過程注意信息保密。

6.在對工程招標(biāo)投標(biāo)過程進(jìn)行檢查和現(xiàn)場監(jiān)管過程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)按照廣東省實(shí)施《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》的第五十四條的規(guī)定進(jìn)行處理。如出現(xiàn)招標(biāo)文件出現(xiàn)明顯遺漏或不明確的條款界定時，應(yīng)將情況報告分管領(lǐng)導(dǎo)，及時修正完善。

7.完善招投標(biāo)監(jiān)督管理制度，包括招標(biāo)投標(biāo)須知，招標(biāo)流程圖等。主動接受紀(jì)委的監(jiān)督，定期與紀(jì)委書記匯報招投標(biāo)情況。

8.嚴(yán)格落實(shí)招投標(biāo)信息公開工作，及時有效公開招投標(biāo)信息。

四、工程管理崗位廉政風(fēng)險及防控措施。

（一）崗位廉政風(fēng)險涉及范圍：

1.涉及管理權(quán)屬：招標(biāo)文件編制、合同管理、資金撥付審核、工程變更審核、工程現(xiàn)場管理、預(yù)結(jié)算評審、竣工驗(yàn)收核查、征地拆遷等。

2.涉及部門/單位：市政建設(shè)科、市政管理科、園林景觀科、園林管理科、建設(shè)中心、維管中心、道擴(kuò)辦。

3.責(zé)任廉政監(jiān)察員：羅春陽（市政建設(shè)科、市政管理科）、戴文明（園林景觀科）、蔡煥煜（園林管理科）、歐衛(wèi)東（建設(shè)中心）、任劍鴻（維管中心）、劉志邦（道擴(kuò)辦）。

（二）崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)及表現(xiàn)形式：

1.不按國家省市相關(guān)的招標(biāo)文件范本進(jìn)行編制，惡意抬高分部分項工程項目的綜合單價，或者有意將重要的項目主要的工程量清單漏項，或使招標(biāo)控制價高于市場價，為中標(biāo)方謀取非合理利潤，存在權(quán)力尋租的風(fēng)險。

2.對招投標(biāo)資質(zhì)把關(guān)不嚴(yán)、設(shè)定合格資格條件帶有傾向性，存在利用一定的審批權(quán)限及信息獲取個人好處的風(fēng)險。

3.在合同價、合同條款的審核過程中，收受合同乙方的好處，出現(xiàn)提高合同價的現(xiàn)象；或者故意拖延審查時間，向乙方“吃、拿、卡、要”。

4.對工程款項撥付、工程預(yù)結(jié)算、工程控制價、工程變更等審查把關(guān)不嚴(yán)，出現(xiàn)超概算、虛報工程量、工程款撥付超中標(biāo)價等情況。

5.對工程進(jìn)度監(jiān)督不力,對質(zhì)量監(jiān)督把關(guān)不嚴(yán), 隨意性大，不給好處不辦事，給了好處亂辦事，如：利用材料監(jiān)督抽檢工作中的自由裁量，以次充好、以假充真，隱瞞質(zhì)量隱患不及時上報、處理，導(dǎo)致工程質(zhì)量存在隱患。

6.對工程驗(yàn)收把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致工程質(zhì)量不過關(guān)。

7.竣工驗(yàn)收審核過程中，對工程量核實(shí)把關(guān)不嚴(yán)，或者收受有關(guān)單位的好處，多計工程量。

8.在征地拆遷過程中，編制概算、補(bǔ)償安置方案、對拆卸工程量審核把關(guān)不嚴(yán)格，利用拆遷補(bǔ)償、安置的職權(quán)串通拆遷戶違反國家政策謀取個人利益。

（三）風(fēng)險防控措施：

1.加強(qiáng)造價審核業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，注重選擇、培養(yǎng)業(yè)務(wù)精通人員，嚴(yán)格按照國家省市相關(guān)的計價標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核，執(zhí)行建設(shè)工程預(yù)結(jié)算評審制度和行為規(guī)范，確保審核的準(zhǔn)確性和合理性。2.注重項目評審各環(huán)節(jié)的相互監(jiān)督，同時兼顧難易搭配，保證在每個項目必須由2位以上評審人員審查及復(fù)核。加強(qiáng)預(yù)算審查的監(jiān)督管理，嚴(yán)格工作流程，實(shí)施逐級呈批制度。規(guī)定結(jié)算審核時限，實(shí)行定期檢查和過錯倒查問責(zé)制度。

3.嚴(yán)格規(guī)定合同審批時間，建立合同會簽的跟蹤監(jiān)管體系，有專人跟進(jìn)和催促合同會簽過程中所有人員的審批進(jìn)度。

4.工程款撥付過程中，明確審批時限：所有資金撥付申請在合同部必須在3天內(nèi)審查處理完畢，如發(fā)現(xiàn)資料手續(xù)不全的，必須書面告知，申請經(jīng)代建單位負(fù)責(zé)人—分管領(lǐng)導(dǎo)—局長審批，辦好用章手續(xù)后2天內(nèi)專人分別送達(dá)廣州市建設(shè)委員會及廣州建設(shè)投資集團(tuán)撥付中心審核，市城投撥付中心下發(fā)取款通知后及時進(jìn)行登記存檔，并當(dāng)日通知項目負(fù)責(zé)人簽名確認(rèn)。

5.工程量變更嚴(yán)格遵循“先審批、后變更”原則，要求每個項目的負(fù)責(zé)人要按照施工規(guī)范，及時與施工單位一起核算確認(rèn)工程量，實(shí)行四個機(jī)構(gòu)聯(lián)審簽字制度，即每一次工程變更，都必須由業(yè)主代表、設(shè)計單位、監(jiān)理單位、質(zhì)監(jiān)站聯(lián)合會審，共同簽字方能生效。實(shí)行5萬元以下、5-100萬元和100萬元以上三級變更管理制度，按變更審批權(quán)限分別上報送審，工程變更超過5萬元以上的項目由區(qū)派駐紀(jì)檢組介入監(jiān)督，超過合同價10%或增加100萬以上的，要求上報區(qū)重點(diǎn)工程項目監(jiān)督協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，進(jìn)一步強(qiáng)化權(quán)力監(jiān)督，把好工程變更關(guān)。

6.工程竣工驗(yàn)收過程要做好工程量核實(shí)。核準(zhǔn)工程量時，一定要有2人以上參加，到現(xiàn)場親自核算，互相監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)在核實(shí)工程量過程中出現(xiàn)故意瞞報、虛報、漏報的，從嚴(yán)追究有關(guān)人員的失職責(zé)任，對相關(guān)單位進(jìn)行扣分處理或者向市建委上報不良行為記錄。

7.征地拆遷工作中，嚴(yán)格執(zhí)行拆遷規(guī)程，完善內(nèi)部管理流程，對拆遷房屋的補(bǔ)償或安置標(biāo)準(zhǔn)、條件應(yīng)嚴(yán)格把關(guān)，對有關(guān)產(chǎn)權(quán)證明文件、測繪、評估等補(bǔ)償資料應(yīng)由有關(guān)職能部門進(jìn)行嚴(yán)格審核，防止被拆遷房屋出現(xiàn)“張冠李戴”或“多補(bǔ)少拆”現(xiàn)象。制定拆遷方案、上門（單位）動遷和簽定協(xié)議時必須有兩人以上參與，相互監(jiān)督。

五、財務(wù)管理崗位廉政風(fēng)險及防控措施。

（一）崗位廉政風(fēng)險涉及范圍：

1.涉及的管理權(quán)限：經(jīng)費(fèi)報銷審核、開支預(yù)算、票據(jù)管理、資金管理。

2.涉及的部門/單位：機(jī)關(guān)黨政辦、局屬事業(yè)單位財務(wù)部門。3.責(zé)任廉政監(jiān)察員：何祖建（黨政辦）、顏躍進(jìn)（質(zhì)監(jiān)站）、歐衛(wèi)東（建設(shè)中心）、任劍鴻（維管中心）、劉志邦（道擴(kuò)辦）、鐘惠贇（綠化工區(qū)）、吳勁華（公園管理中心）、敖潤芽（曉港公園）、于蕓（海印公園）。

（二）崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)及表現(xiàn)形式：

1.不按制度規(guī)定和預(yù)算計劃審核經(jīng)費(fèi)支出，以個人職權(quán)控制報銷審核。

2.現(xiàn)金管理不符合規(guī)定，隨意借支、非法挪用；往來款項結(jié)算不清。

3.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自擴(kuò)大預(yù)算項目或超標(biāo)準(zhǔn)安排預(yù)算；隱瞞、擠占、截留、挪用專項資金，擅自改變計劃、用途；設(shè)置帳外帳、公款私存或私分公款；提高開支標(biāo)準(zhǔn)、亂支、違反公務(wù)支出有關(guān)規(guī)定。

4.違反規(guī)定印制財政票據(jù)；偽造、變造、買賣、擅自繳銷財政票據(jù)；轉(zhuǎn)借、串用、代開財政票據(jù)。

（三）風(fēng)險防控措施：

1.制定、完善和落實(shí)財務(wù)管理制度，⑴經(jīng)費(fèi)預(yù)借，實(shí)行“一借一報”，借款按領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)額度執(zhí)行，不準(zhǔn)超借，必須當(dāng)月借出當(dāng)月歸還或報銷；⑵開支超過3萬元以上的專項經(jīng)費(fèi)，必須經(jīng)局黨政聯(lián)席會議決定方可支出。⑶繳交各項稅金，辦公大樓水電費(fèi)、電話費(fèi)、公費(fèi)醫(yī)療費(fèi)、購買文具等由財務(wù)核定后報辦公室主任或部門負(fù)責(zé)人核實(shí)后按程序辦理報銷；⑷各項城市維護(hù)費(fèi)及專項資金，應(yīng)由各基層單位或施工單位將工程進(jìn)度情況等資料分別報主管科室、財務(wù)主管、分管局長、局長簽批后方能支付工程款。

2.嚴(yán)格按規(guī)定做好每季度開支預(yù)算計劃，并于每季初向領(lǐng)導(dǎo)報批，編制財務(wù)報表、經(jīng)費(fèi)收支計劃、財務(wù)決算。

3.登記好現(xiàn)金日記帳和銀行存款日記帳；每月進(jìn)行一次借款的清理，督促當(dāng)事人報帳，及時收回借款，避免借款人長期挪占公款。

4.在電算化的使用上，實(shí)行崗位責(zé)任制，會計、出納、核算等人員不得兼任，各崗位明確后并用密碼控制，防止越權(quán)操作，人員互相制約，防止違法行為發(fā)生。

5.加大內(nèi)審力度規(guī)范財務(wù)行為，為防范風(fēng)險提供監(jiān)督保障。每年邀請審計單位和財務(wù)機(jī)構(gòu)對財務(wù)賬冊進(jìn)行跟蹤管理，對苗頭性的問題進(jìn)行排查糾正。

六、后勤管理崗位廉政風(fēng)險及防控措施。

（一）崗位廉政風(fēng)險涉及范圍：

1.涉及的管理權(quán)屬：車輛管理，辦公用品、車輛、設(shè)備采購，公務(wù)招待。

2.涉及的部門/單位：機(jī)關(guān)黨政辦、各局屬事業(yè)單位后勤部門。

3.責(zé)任廉政監(jiān)察員：何祖建（黨政辦）、顏躍進(jìn)（質(zhì)監(jiān)站）、歐衛(wèi)東（建設(shè)中心）、任劍鴻（維管中心）、劉志邦（道擴(kuò)辦）、鐘惠贇（綠化工區(qū)）、吳勁華（公園管理中心）、敖潤芽（曉港公園）、于蕓（海印公園）。

（二）崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)及表現(xiàn)形式：

1.公用車輛未經(jīng)批準(zhǔn)私自使用，指定加油站、維修點(diǎn)給私車加油、維修車輛，修車、用油等方面虛開多報。

2.辦公用品、車輛、設(shè)備采購過程中對生產(chǎn)廠家、商家選定、品牌質(zhì)量、款式、價格把關(guān)不嚴(yán)，違反政府采購的相關(guān)規(guī)定采購物品，在分配資產(chǎn)時和資產(chǎn)處置過程中不按規(guī)范隨意處置。

3.公務(wù)接待不按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，超標(biāo)準(zhǔn)、超規(guī)格接待，報帳不按規(guī)定的程序?qū)徟斑`反財務(wù)管理規(guī)定。

4.利用單位飯?zhí)貌少徥称窂闹心怖c飯?zhí)萌藛T串通報大開支。

（三）風(fēng)險防控措施：

1．健全車輛使用制度：⑴汽車使用實(shí)行統(tǒng)一調(diào)度。由辦公室負(fù)責(zé)派遣登記，⑵因業(yè)務(wù)來往，需要借車使用，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方能外借，并繳交車輛使用費(fèi)和汽油費(fèi)；⑶汽車維修、加油、年審經(jīng)司機(jī)班長或安全員提出后，由辦公室主任（副主任)或各事業(yè)單位部門負(fù)責(zé)人核定后，書面報送各事業(yè)單位責(zé)任人或局領(lǐng)導(dǎo)審批；⑷汽車每天外出的路橋費(fèi)、保管費(fèi)必須附在報銷單背后，統(tǒng)一在每月下旬送辦公室主任或部門負(fù)責(zé)人審核后方能報局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)報銷；⑸擅自開車外出辦事，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，即對司機(jī)進(jìn)行批評教育，如發(fā)生事故，一切后果由本人負(fù)責(zé)；⑹司機(jī)必須每天負(fù)責(zé)將車輛及時開回指定停車場停放，違反規(guī)定造成損失的，由當(dāng)事人負(fù)責(zé)賠償。

2.辦公用品、車輛、設(shè)備采購、公物管理和固定資產(chǎn)管理，要嚴(yán)格按照《中華人民共和國政府采購法》和廣州《穗財采〔2007）70號 關(guān)于加強(qiáng)政府采購價格評審管理的意見》等有關(guān)規(guī)定制度執(zhí)行，屬政府采購事項的，嚴(yán)格按政府采購程序辦理。采購過程中必須有2人以上同時參與，相互監(jiān)督，貨比三家，嚴(yán)格進(jìn)行過程監(jiān)管，杜絕虛報價格、虛開發(fā)票等現(xiàn)象。

3.嚴(yán)格按公務(wù)接待的有關(guān)規(guī)定制度執(zhí)行，加強(qiáng)接待工作前置審批管理，規(guī)范接待程序，加強(qiáng)接待工作開支控制和監(jiān)督，加強(qiáng)對報銷手續(xù)的審核管理，嚴(yán)禁超標(biāo)準(zhǔn)、超規(guī)格接待。

4．嚴(yán)格按照局財務(wù)管理制度規(guī)定的權(quán)限審批支出事項，3萬以上的支出由黨政聯(lián)席會議審定。

5.部門、單位負(fù)責(zé)人要對每一宗采購進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，如重大采購（超3萬元）需經(jīng)黨政聯(lián)席會研究同意方可購置。

七、崗位廉政風(fēng)險防控責(zé)任及要求。

（一）崗位廉政風(fēng)險防控工作是貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政責(zé)任制的重要一環(huán)，各部門、各單位負(fù)責(zé)人是本部門、本單位的廉政風(fēng)險防控的第一責(zé)任人。對落實(shí)廉政風(fēng)險防范措施不力的單位、部門，造成嚴(yán)重后果的，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，對部門、單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行問責(zé)。

（二）廉政監(jiān)察員對本部門、本單位崗位廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作負(fù)有監(jiān)督、管理、提醒職責(zé)。每季度向局紀(jì)委匯報本單位、本部門崗位廉政風(fēng)險防控運(yùn)行實(shí)施情況，發(fā)現(xiàn)存在或可能發(fā)生廉政問題時，要及時發(fā)出預(yù)警信號，對相關(guān)崗位人員和部門、單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行警示提醒，并及時向局紀(jì)委、黨委匯報。

（三）出現(xiàn)未按上述措施執(zhí)行的情況，本部門、本單位廉政第一責(zé)任人須在問題出現(xiàn)后3天內(nèi)向局紀(jì)委作書面解釋，并提出處置措施，堵塞漏洞。

第三篇：崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施

月日九年制學(xué)校崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施

校 長

風(fēng)險級別：A級 廉政風(fēng)險點(diǎn)：

1、不依法履行職務(wù)，學(xué)校人財物管理中的重大問題不集體研究，搞個人說了算；

2、利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益；

3、在人事管理、財務(wù)管理、工程項目、公務(wù)接待方面管理不嚴(yán)，不嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，導(dǎo)致出現(xiàn)違法違紀(jì)現(xiàn)象。

防控措施：

1、堅持依法治校；

2、堅持“三重一大”事項集體研究決定；

3、嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，落實(shí)責(zé)任制；

4、充分發(fā)揚(yáng)民主，自覺接受全校師生監(jiān)督；

5、按照《廉政準(zhǔn)則》，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。

副校長

風(fēng)險級別：B級 廉政風(fēng)險點(diǎn)：

1、在人事管理、教育教學(xué)常規(guī)管理、公務(wù)接待等方面管理不嚴(yán)，不按規(guī)章制度辦事，導(dǎo)致分管部室及工作人員出現(xiàn)違法違紀(jì)行為；

2、個人不嚴(yán)格自律，利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益。防控措施：

1、嚴(yán)格按制度辦事，落實(shí)責(zé)任制；

2、加強(qiáng)分管部室的管理，建立廉潔自律長效機(jī)制，預(yù)防任何不廉潔行為發(fā)生；

3、樹立全局意識，堅持重大問題集體研究，集體決定；

4、按照《廉政準(zhǔn)則》，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。

工會主席

風(fēng)險級別：B級 廉政風(fēng)險點(diǎn)：

1、不依法履行維權(quán)職能，對學(xué)校依法治校工作監(jiān)督不力；

2、工會經(jīng)費(fèi)管理不到位，發(fā)生違規(guī)使用現(xiàn)象；

3、利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益； 防控措施：

1、堅持校務(wù)公開，接受群眾監(jiān)督；

2、按照《廉政準(zhǔn)則》，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度；

3、嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)校規(guī)章制度。

教務(wù)處主任、副主任

風(fēng)險級別：B級 廉政風(fēng)險點(diǎn)：

1、教師工作安排未能才盡其用，公心處事；

2、教學(xué)管理中執(zhí)行制度不力，存在人情關(guān)；

3、組織實(shí)施考試過程操作不規(guī)范，考風(fēng)考紀(jì)不端正，試卷保密出現(xiàn)問題，造成嚴(yán)重后果；

4、教師業(yè)務(wù)考核、工作量的審核有失公平公正；

5、教材教輔的征訂中程序不規(guī)范，有不廉潔行為；

6、相關(guān)教學(xué)經(jīng)費(fèi)管理使用違反規(guī)定。

7、學(xué)籍管理中發(fā)生不廉潔行為；

8、畢業(yè)證辦理，審核不嚴(yán)； 防控措施：

1、嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)自律意識；

2、嚴(yán)格按工作程序、要求和工作紀(jì)律辦事；

3、按照實(shí)事求是的原則抓好教學(xué)常規(guī)管理；

4、在招生考試工作中嚴(yán)格按制度和程序辦理，接受師生和社會監(jiān)督；

5、加強(qiáng)科室管理，培育廉潔、高效有序的工作作風(fēng)。

后勤主任

風(fēng)險級別：B級 廉政風(fēng)險點(diǎn)：

1、利用職務(wù)之便，違反財務(wù)審批程序，支出審核不嚴(yán)，發(fā)生不廉潔行為；

2、不按規(guī)定執(zhí)行收支兩條線管理，出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金等違規(guī)違法行為；

3、對維修、維護(hù)工程驗(yàn)收和安排過程中程序不規(guī)范或質(zhì)量上出現(xiàn)失誤；

4、不嚴(yán)格執(zhí)行資產(chǎn)購置、處置的申報審批程序，為自己或他人謀取利益；

5、不認(rèn)真執(zhí)行政府采購制度，固定資產(chǎn)的購置、驗(yàn)收不按照政府采購程序進(jìn)行把關(guān)，采購過程中操作不規(guī)范，出現(xiàn)質(zhì)次價高、虛開發(fā)票等；

6、固定資產(chǎn)管理不嚴(yán)，出現(xiàn)資產(chǎn)流失或丟失現(xiàn)象等；

7、項目管理不規(guī)范，造成資金流失和浪費(fèi)；

8、在統(tǒng)計數(shù)據(jù)時審核把關(guān)不嚴(yán)，造成統(tǒng)計數(shù)據(jù)失真；

9、對后勤組職工管理不到位，工作上出現(xiàn)重大失誤。防控措施：

1、熟悉財經(jīng)法律、法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計制度，依法理財，依法辦事；

2、嚴(yán)格執(zhí)行《會計法》和《財務(wù)管理制度》，按照審批程序和標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)把支出審批關(guān)；

3、嚴(yán)格執(zhí)行大宗物資商品政府采購；

4、嚴(yán)把項目申報、加強(qiáng)項目管理，提高資金使用效益；

5、認(rèn)真審核統(tǒng)計數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確；

6、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)廉潔自律意識和服務(wù)意識；

團(tuán)委書記

風(fēng)險級別：C級 廉政風(fēng)險點(diǎn)：

1、團(tuán)員發(fā)展未嚴(yán)格按照《團(tuán)章》規(guī)定執(zhí)行；

2、團(tuán)費(fèi)收繳及使用未嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行，存在不廉潔行為；

3、推優(yōu)入黨工作不嚴(yán)格遵照《黨章》和《團(tuán)章》規(guī)定執(zhí)行；

4、在評選優(yōu)秀團(tuán)員、團(tuán)干部未做到公平、公正、公開。

5、對班主任管理未能做到公心處事，存在人情關(guān)；

6、評三好、優(yōu)干不按程序辦理或弄虛作假，發(fā)生不廉行為；

7、學(xué)生管理工作中，懲罰不按規(guī)定辦理。防控措施：

1、加強(qiáng)工作紀(jì)律教育、監(jiān)督；

2、強(qiáng)化自身工作紀(jì)律意識，認(rèn)真履職盡責(zé)；

3、接受師生監(jiān)督。

會 計

風(fēng)險級別：B級 廉政風(fēng)險點(diǎn)：

1、不按照規(guī)定使用、管理現(xiàn)金、支票，造成現(xiàn)金挪用、公款私存；

2、票據(jù)管理不規(guī)范，導(dǎo)致票據(jù)丟失和票款流失；

3、不及時與銀行核對賬目，造成資金流失。防控措施：

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)廉潔自律意識和服務(wù)意識；

2、遵守會計人員職業(yè)道德，不斷提高業(yè)務(wù)水平；

3、熟悉財經(jīng)法律、法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計制度和財務(wù)管理制度，認(rèn)真進(jìn)行會計核算；

4、嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線，定期對票據(jù)進(jìn)行監(jiān)督檢查；

5、堅持支票、印鑒、密碼、現(xiàn)金等分塊管理，相互監(jiān)督，避免違反財經(jīng)紀(jì)律。

出 納

風(fēng)險級別：B級 廉政風(fēng)險點(diǎn)：

1、利用工作之便，違反財務(wù)審批程序，支出審核不嚴(yán)，發(fā)生不廉潔行為；

2、不嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線規(guī)定，收支管理不規(guī)范，出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金、公款私存等違紀(jì)違規(guī)行為。

防控措施：

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)廉潔自律意識和服務(wù)意識；

2、嚴(yán)格按照會計法律、法規(guī)和規(guī)章制度規(guī)定的程序和要求辦理現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)；

3、建立健全現(xiàn)逐日記帳，逐日逐筆登記現(xiàn)金收付，賬目應(yīng)日清月結(jié)；

4、定期盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金，確保現(xiàn)金帳面余額與實(shí)際庫存相符，發(fā)現(xiàn)不符，應(yīng)及時查明原因；

5、嚴(yán)格執(zhí)行庫存限額的規(guī)定，對超過庫存限額部分，應(yīng)于當(dāng)日送存開啟銀行。

黨支部書記及委員

風(fēng)險級別：C級 廉政風(fēng)險點(diǎn)：

1、在發(fā)展新黨員、黨員組織關(guān)系轉(zhuǎn)移工作中接受他人禮品、宴請；

2、在黨內(nèi)評優(yōu)、評先中存在不規(guī)范、不公正、不廉潔現(xiàn)象。防控措施：

1、加強(qiáng)思想政治學(xué)習(xí)，防止出現(xiàn)宴請、收受好處等不廉潔行為；

2、嚴(yán)格工作程序，嚴(yán)格規(guī)范管理；

3、堅持黨務(wù)公開、接受師生監(jiān)督。

伙管員

風(fēng)險級別：C級 廉政風(fēng)險點(diǎn)：

1、食堂固定資產(chǎn)管理不嚴(yán)，出現(xiàn)流失或丟失現(xiàn)象；

2、不按規(guī)定及時上解師生伙食費(fèi)，造成現(xiàn)金挪用，公款私存或貪污；

3、不及時與銀行對賬，造成資金流失。防控措施：

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)廉潔自律意識和服務(wù)意識；

2、定期對票據(jù)進(jìn)行監(jiān)督檢查；

3、堅持賬務(wù)、資金公開管理、相互監(jiān)督。

班主任、科任教師

風(fēng)險級別：C級 廉政風(fēng)險點(diǎn)：

1、班費(fèi)管理不規(guī)范、使用不合理；

2、接受學(xué)生、家長的禮品、宴請；

3、從事有償家教活動；

4、體罰或變相體罰學(xué)生；

5、向?qū)W生引導(dǎo)購買或推銷學(xué)習(xí)資料，從中謀利。防控措施：

1、加強(qiáng)思想政治學(xué)習(xí)，增強(qiáng)廉潔從教意識；

2、加強(qiáng)制度建設(shè)，科學(xué)規(guī)范管理；

3、加強(qiáng)監(jiān)督檢查，嚴(yán)查不廉現(xiàn)象。

第四篇：崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施

崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施

為進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)校廉政風(fēng)險防控預(yù)警工作，有效遏制易誘發(fā)腐-敗風(fēng)險，特制定本實(shí)施辦法。

一、廉政風(fēng)險點(diǎn)及涉及處室

（一）學(xué)校收費(fèi)

1、巧立名目亂收費(fèi)：如向?qū)W生收取資料費(fèi)、考試費(fèi)、飲水費(fèi)、早餐費(fèi)、補(bǔ)課費(fèi)等。

2、以學(xué)生自愿項目為借口的變相收費(fèi)：如校服費(fèi)、作業(yè)本費(fèi)、保險費(fèi)、防疫費(fèi)等。

風(fēng)險涉及單位：主管領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)生管理中心、后勤管理中心、班主任。

（二）干部人事任免

1、違反干部任免規(guī)定，不按程序和要求推薦后備干部，提名人選未經(jīng)單位集體推薦。

2、不按組織程序進(jìn)行考察、民-主測評和個別談話。

3、不召開黨委會，或不按程序?qū)M任免人員進(jìn)行考察，不經(jīng)過黨委成員三分之二同意形成人事任免決定。

4、未按組織程序和規(guī)定的時間進(jìn)行公示。

5、實(shí)行競爭上崗的未按綜合得分名次實(shí)行擇優(yōu)錄取。

6、不按規(guī)定辦理聘任手續(xù)。

風(fēng)險涉及單位：學(xué)校黨委、學(xué)校行政。

（三）大宗物資采購及學(xué)校基建項目

1、利用采購教學(xué)、辦公、設(shè)備用品，為學(xué)生購買保險、訂購報刊書 籍及其它學(xué)習(xí)資料、校服等機(jī)會收受有關(guān)業(yè)務(wù)單位的回扣，或者與這些單位的人員勾結(jié)、虛增購貨款進(jìn)行虛報冒領(lǐng)，或?qū)⒐?款轉(zhuǎn)到購貨單位，虛開發(fā)票報帳，然后提取現(xiàn)金進(jìn)行獨(dú)吞或私分。

2、利用負(fù)責(zé)教學(xué)輔導(dǎo)資料發(fā)行的機(jī)會，收受出版、印制單位的“勞務(wù)費(fèi)”、“感謝費(fèi)”、“獎金”等。

3、在基建工程招投標(biāo)、質(zhì)量檢查驗(yàn)收以及經(jīng)費(fèi)結(jié)算等環(huán)節(jié)，收受承建單位或個人的賄賂。

風(fēng)險點(diǎn)涉及單位：主管領(lǐng)導(dǎo)、后勤管理中心、教學(xué)管理中心。

（四）資產(chǎn)及財務(wù)管理

1、本單位出納、會計由領(lǐng)導(dǎo)親友擔(dān)任，致使領(lǐng)導(dǎo)及領(lǐng)導(dǎo)親友侵吞、挪用公-款。

2、總帳、現(xiàn)金不分，財務(wù)印鑒、印章及票據(jù)一人保管，致使一些財務(wù)人員侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管財務(wù)。

3、領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)不嚴(yán)，甚至與財會人員勾結(jié)，進(jìn)行虛報冒領(lǐng)或虛擬各種支出、套取公-款進(jìn)行侵吞或私分。

4、將一些收費(fèi)、創(chuàng)收款等轉(zhuǎn)入“小金庫”，搞暗箱操作。

5、在教育經(jīng)費(fèi)預(yù)決算及撥付上，搞暗箱操作。

6、學(xué)校及單位的有形資產(chǎn)及無形資產(chǎn)，在租賃、承包、拍賣過程中，不陽光操作。

風(fēng)險涉及單位：主管領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)校行政、財務(wù)處、后勤管理中心。

（五）教師人事調(diào)動及教師招聘

1、學(xué)校私自錄用（借用）或外流（外借）人員。

2、不經(jīng)學(xué)校支部、教代會討論研究私自調(diào)動（借用）人員。

3、學(xué)校沒有根據(jù)工作需要確定對口專業(yè)教師任課。風(fēng)險涉及單位：主管領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)校行政。

（六）教師職稱評定

1、學(xué)校對職評精神不宣傳貫徹。

2、學(xué)校對職評對象不公示。

3、滯留職評指標(biāo)。

4、不嚴(yán)格執(zhí)行職評標(biāo)準(zhǔn)，不嚴(yán)格審驗(yàn)相關(guān)證件。風(fēng)險涉及單位：主管領(lǐng)導(dǎo)、教學(xué)管理中心。

（七）學(xué)生學(xué)籍管理

1、不按規(guī)定審查、辦理學(xué)籍。

2、不按規(guī)定轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入學(xué)生。

3、對轉(zhuǎn)學(xué)證、戶口遷移證、休學(xué)醫(yī)療診斷證明審查把關(guān)不嚴(yán)。

風(fēng)險涉及人員：主管領(lǐng)導(dǎo)、教學(xué)管理中心。

（八）貧困生資助

1、弄虛作假，套取國家資金。

2、不及時、足額或變相發(fā)放學(xué)生資助款。

3、不及時下達(dá)專項資金。

4、對貧困學(xué)生資助的證明材料把關(guān)不嚴(yán)。風(fēng)險涉及人員：主管領(lǐng)導(dǎo)、團(tuán)委。

（九）教師以教謀私

1、有償家教。

2、兜售資料。

3、向?qū)W生或家長索要或暗示索要禮物、禮券。

4、私自收費(fèi)。

5、接受家長宴請。風(fēng)險涉及人員：全體教師

二、加強(qiáng)學(xué)校廉政風(fēng)險預(yù)警防控的措施

（一）全面繪制學(xué)校工作流程圖和風(fēng)險流程圖，推進(jìn)學(xué)校權(quán)力運(yùn)行公開。學(xué)校各職能處室也要根據(jù)工作特點(diǎn)繪制自己的工作流程圖，編印成冊，做到人手一份，并要制成大幅掛圖掛在醒目地方，接受社會監(jiān)督，促進(jìn)廣大教育工作者風(fēng)險意識的增強(qiáng)。

（二）建立廉正風(fēng)險教育防范機(jī)制，筑牢思想道德防線。

1、加強(qiáng)以領(lǐng)導(dǎo)干部為重點(diǎn)的廉潔從政教育。要以立黨為公、執(zhí)政為民為目標(biāo)，以艱苦奮斗、廉潔奉公為主題，開展黨的基本理論、基本路線、基本綱領(lǐng)教育，開展理想信念、從政道德教育，開展優(yōu)良傳統(tǒng)、優(yōu)良作風(fēng)教育，開展黨紀(jì)黨規(guī)、法律法規(guī)教育。反腐倡廉教育，要堅持集中教育與個別教育相結(jié)合，主題教育與分類教育相結(jié)合，先進(jìn)示范教育與反面警示教育相結(jié)合，把“創(chuàng)先爭優(yōu)活動”、廉政理論學(xué)習(xí)與廉政文化滲透相結(jié)合，運(yùn)用多種教育形式，著力提高教育效果。

2、加強(qiáng)教職員工的廉潔從教教育。要立足教職員工思想道德實(shí)際，做到廉潔從教“十不準(zhǔn)”，大力開展師德師風(fēng)教育、學(xué)術(shù)道德教育、遵紀(jì)守法教育、社會公德教育，做到教書育人、敬業(yè)愛生、廉潔從教、為人師表。樹立勤政廉政典型，發(fā)揮示范引導(dǎo)作用，形成“執(zhí)教為民、廉潔從教”的氛圍。加強(qiáng)教職員工廉潔情況的考核，建立師德失范行為責(zé)任追究機(jī)制，保證廣大教職工廉潔從教。

（三）建立廉政風(fēng)險制度防范機(jī)制，規(guī)范康潔從教行為。

1、完善科學(xué)決策機(jī)制。遵循科學(xué)決策、依法決策、民-主決策的原則，完善黨委會、行政會《議事規(guī)則》，進(jìn)一步健全決策程序，強(qiáng)化決策責(zé)任。重大事項必須提交黨委會、行政會討論，嚴(yán)格按照規(guī)定運(yùn)作，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究作出決策。實(shí)行重大事項決策報告制度，完善決策事前提交程序。堅持重大事項決策征求黨內(nèi)外意見的制度，積極探索建立聽取采納意見情況說明制度。對專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)的重大事項，決策前要組織專家論證；對涉及群眾切身利益的重大事項，決策前要廣泛征求群眾意見。

2、完善教育財務(wù)管理制度。要全面實(shí)行財務(wù)預(yù)決算，切實(shí)提高資金使用效益。嚴(yán)格執(zhí)行四人聯(lián)簽報銷條的財經(jīng)規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”管理，堅決杜絕“帳外帳”和“小金庫”。實(shí)行財會集中核算，加強(qiáng)財務(wù)監(jiān)管。開展財務(wù)審計，規(guī)范財務(wù)行為。

3、完善干部人事管理制度。全面推進(jìn)全員聘用，實(shí)行按需設(shè)崗、競爭執(zhí)教、擇優(yōu)聘用。進(jìn)一步完善教師考核制度，建立科學(xué)評價方法，充分運(yùn)用考核結(jié)果，作為教師職務(wù)評聘、崗位聘任、評優(yōu)表彰的重要依據(jù)。深化分配制度改革，將教職工的工資待遇與其崗位職責(zé)、工作績效掛鉤，形成重能力、重實(shí)績、重貢獻(xiàn)的激勵機(jī)制，使分配向關(guān)鍵崗位和優(yōu)秀教師傾斜。進(jìn)一步完善領(lǐng)導(dǎo)干部考核制度，建立領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案。

4、完善教育收費(fèi)管理制度。嚴(yán)格按照國家收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行收費(fèi)，加大對貧困生的資助力度，保證學(xué)生不因經(jīng)濟(jì)困難而輟學(xué)。加強(qiáng)學(xué)校收費(fèi)公示，主動接受群眾監(jiān)督。嚴(yán)禁擠占挪用教育經(jīng)費(fèi)，保障學(xué)校正常發(fā)展需要。嚴(yán)肅查處違規(guī)收費(fèi)行為，堅決追究責(zé)任人的責(zé)任。

5、完善基建工程、物資采購、房產(chǎn)租賃、經(jīng)營承包、印刷發(fā)行、教輔資料訂購管理制度。認(rèn)真貫徹國家《建筑法》、《招投標(biāo)法》，抓好建設(shè)項目立項、工程招標(biāo)、工程變更、資金結(jié)算、質(zhì)量驗(yàn)收的監(jiān)管，預(yù)防并制止干預(yù)招投標(biāo)、規(guī)避招標(biāo)問題的發(fā)生。認(rèn)真貫徹《政府采購法》，降低采購成本，規(guī)范采購行為。

6、完善校務(wù)公開制度。進(jìn)一步理順和完善校務(wù)公開領(lǐng)導(dǎo)體制，規(guī)范公開工作機(jī)制，編制公開目錄，明確操作流程。公開目錄須經(jīng)教代會或校長辦公會研究通過，要利用校務(wù)公開欄、收費(fèi)公示欄，運(yùn)用教代會、黨政工聯(lián)席會議、校情通報會等有效形式進(jìn)行校務(wù)公開；要拓展公開渠道，積極推行學(xué)校網(wǎng)站、校園網(wǎng)、電子公告屏等方便快捷的公開載體，推動學(xué)校開通網(wǎng)上投訴、網(wǎng)上點(diǎn)題等公開運(yùn)作平臺，促進(jìn)群眾和教職工參與校務(wù)公開的良性互動，通過參與、評議、聽證和質(zhì)詢等形式，推動校務(wù)公開深入發(fā)展，促進(jìn)學(xué)校規(guī)范辦學(xué)。

（四）建立廉潔風(fēng)險監(jiān)督預(yù)警機(jī)制，保證權(quán)力正確行使。

1、實(shí)行廉潔風(fēng)險預(yù)警。要把學(xué)校全體領(lǐng)導(dǎo)干部、人財物管理人員和重點(diǎn)崗位人員納入廉政風(fēng)險預(yù)警范圍。將排查出來的風(fēng)險點(diǎn)逐一登記匯總，對評估確定的廉政風(fēng)險點(diǎn)采取風(fēng)險提示、保廉承諾、廉政談話等多種形式進(jìn)行重點(diǎn)預(yù)警。根據(jù)廉潔風(fēng)險的大小、危害程度和發(fā)生的頻率等，通過各種信息監(jiān)測手段對風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控評估，及時向有關(guān)處室或崗位個人發(fā)出預(yù)警信息，實(shí)行藍(lán)、橙、紅三色預(yù)警。

2、強(qiáng)化對領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督。嚴(yán)格執(zhí)行集體領(lǐng)導(dǎo)和個人分工負(fù)責(zé)制度、凡屬全局性的重大學(xué)校決策、主要人事任免、重大項目安排、大額資金使用，必須經(jīng)過集體討論作出決定。落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部個人重大事項報告、民-主集中、民-主生活、談話誡勉、述職述廉、回復(fù)組織函詢、廉政責(zé)任報告制度。進(jìn)一步落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，定期開展檢查考核，全面加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督。

3、突出對重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督。要重點(diǎn)加強(qiáng)對工程建設(shè)、物資采購、經(jīng)營承包、印刷發(fā)行、教輔資料征訂和干部任用、行政審批、招生考試、資格認(rèn)定、職稱評定、教師招聘、財務(wù)管理、等工作的監(jiān)督檢查，切實(shí)抓好關(guān)鍵環(huán)節(jié)，保證公開、公平、公正。高級風(fēng)險點(diǎn)：

（1）經(jīng)費(fèi)開支。（2）物品采購。（3）設(shè)施、設(shè)備維修管理。防范制度：

（1）堅持開支預(yù)算和大額采購班子集體研究制度。千元以上大額開支，必須經(jīng)校委會集體研究決定，認(rèn)真審核。對需要履行政府采購或招標(biāo)的預(yù)算，必須先履行手續(xù)，后開支。

（2）嚴(yán)格采購管理。千元以上開支由校委會集體研究決定。凡涉及招標(biāo)和政府采購項目，必須在履行招標(biāo)或政府采購手續(xù)之后方可開支。

（3）加強(qiáng)對學(xué)校財務(wù)的監(jiān)督檢查，杜絕利用不正當(dāng)手段謀取私利、挪用公-款和私設(shè)小金庫的行為。（4）認(rèn)真執(zhí)行校務(wù)、財務(wù)公開制度，及時公開學(xué)校賬務(wù)，自覺接受監(jiān)督。（5）規(guī)范物品管理。購置物品一律造冊登記，專人負(fù)責(zé)管理。經(jīng)常性的物品支領(lǐng)、發(fā)放要有登記。中級風(fēng)險點(diǎn)：

（1）校產(chǎn)管理。（2）評優(yōu)評先，學(xué)校或個人榮譽(yù)稱號的確定、推薦。（3)干部選拔任用和教師調(diào)動。（4)公務(wù)接待。（5）安全管理。（6）接受學(xué)生家長宴請、收受禮品。（7）征訂教輔資料中亂收費(fèi)、吃回扣。（8）公章管理。（9）考務(wù)、招生工作。防范措施：

（1）嚴(yán)格公務(wù)接待．公務(wù)接待落實(shí)接待標(biāo)準(zhǔn)，履行招待費(fèi)審批制度。（2）認(rèn)真落實(shí)安全工作“一把手”責(zé)任制。

（3）多渠道、多途徑的開展安全宣傳教育，努力提高師生的安全意識。（4）嚴(yán)格執(zhí)行上級關(guān)于學(xué)校安全管理的規(guī)定，切實(shí)做好學(xué)校安全工作。（5）建立學(xué)校安全檢查長效機(jī)制，及時排除安全隱患。

（6）完善學(xué)校考核制度，教職工考核制度化、規(guī)范化，與績效工資分配、晉職晉級、評先選優(yōu)掛鉤。

（7）完善教師管理制度，特別在教職工管理、教職工競聘、教職工考核、教職工績效分配、學(xué)校安全管理、教職工學(xué)習(xí)培訓(xùn)、校本教研等方面下功夫，使教師管理制度更科學(xué)、合理。

（8）加強(qiáng)教師隊伍建設(shè)，通過建立教職工師德師風(fēng)教育長效機(jī)制，增強(qiáng)教職工崗位責(zé)任意識，提高教職工的工作積極性和主動性。

（9）建立目標(biāo)責(zé)任制，把教職工的崗位履職考核結(jié)果與績效分配體系相結(jié)合。（10）切實(shí)轉(zhuǎn)變教職工工作作風(fēng)，加強(qiáng)崗位意識，嚴(yán)格執(zhí)行目標(biāo)責(zé)任制，要求教職工要按時、按量、按質(zhì)履行崗位工作職責(zé)及上級臨時交辦的任務(wù)，做到辦事不推諉、不扯皮、不拖沓。

（11）嚴(yán)格執(zhí)行上級關(guān)于教輔材料征訂和減輕學(xué)生過重負(fù)擔(dān)的規(guī)定，堅決禁止幫學(xué)生征訂輔助用書。

(12)加強(qiáng)對學(xué)校教輔材料征訂工作和減輕學(xué)生過重負(fù)擔(dān)工作的監(jiān)督檢查，杜絕亂收費(fèi)，做到領(lǐng)導(dǎo)教師不違規(guī)。

（13）規(guī)范公章管理。公章應(yīng)由專人負(fù)責(zé)管理，使用登記簽字。正常發(fā)文之外或開據(jù)證明的公章使用，須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。低級風(fēng)險點(diǎn)：

（1）教師思想覺悟不高、服務(wù)意識不強(qiáng)。（2）在招生工作中存在風(fēng)險。防范措施：

（1）按上級制度規(guī)定選拔干部。在干部選拔任用工作中。嚴(yán)格按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》和上級教育局有關(guān)文件及其他規(guī)定執(zhí)行，按規(guī)定條件、程序要求實(shí)施。防止優(yōu)親厚友，出現(xiàn)一些違紀(jì)違法行為的發(fā)生。（2）完善公務(wù)接待審批制度。公務(wù)接待落實(shí)接待標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格履行招待費(fèi)開支審批手續(xù)。

（3）嚴(yán)格評優(yōu)評先，學(xué)校或個人榮譽(yù)稱號的確定、推薦。評優(yōu)評先，學(xué)校或個人榮譽(yù)稱號的確定、推薦堅持基層推薦、組織審核、黨支部研究的程序，堅持與目標(biāo)考核結(jié)果掛鉤的原則進(jìn)行。（4）完善教師管理制度，特別在教職工管理、教職工競聘、教職工考核、教職工績效分配、學(xué)校安全管理、教職工學(xué)習(xí)培訓(xùn)、校本教研等方面下功夫，使教師管理制度更科學(xué)、合理。

（5）加強(qiáng)教師隊伍建設(shè)，通過建立教職工師德師風(fēng)教育長效機(jī)制，增強(qiáng)教職工崗位責(zé)任意識，提高教職工的工作積極性和主動性。

（6）改革教師考評考核機(jī)制、職稱推薦及聘用機(jī)制，客觀公正公平評價教師師德修養(yǎng)及業(yè)務(wù)能力，以調(diào)動教師的積極性。

第五篇：廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施

結(jié)合我局的工作實(shí)際，扎實(shí)開展廉政風(fēng)險防范點(diǎn)管理工作，查找廉政風(fēng)險點(diǎn)，分析、排查，制定防控措施，有效的防范了廉政風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險，確保了隊伍廉政安全和監(jiān)管安全，為落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀提供了有力保證，取的了階段性的成果。

防控措施

1、將查找出來的風(fēng)險點(diǎn)防范認(rèn)真分析評估，提出評估意見后，交黨小組綜合評估決定。

2、對查找出來的所有風(fēng)險點(diǎn)防范進(jìn)行梳理、篩選，確定后，把廉政風(fēng)險點(diǎn)防范進(jìn)行造冊登記，由分管領(lǐng)導(dǎo)參加評估，并提出評估意見，最后交教育局風(fēng)險點(diǎn)防范管理辦公室綜合評估決定。

3、開展社會調(diào)查，通過走訪或是發(fā)放問卷調(diào)查、舉行座談會等方式進(jìn)行評估。

4、報學(xué)校廉政風(fēng)險點(diǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行評估審定。

5、根據(jù)綜合上述評估意見，確定風(fēng)險等級，并進(jìn)行備案。

6、針對查找出來的風(fēng)險問題，制定切實(shí)可行的整改措施，限期整改。