第一篇：工程竣工審計需要準備的資料清單（共）

建設工程竣工決算審計企業需要準備的資料

建設工程竣工決算審計企業需要準備的資料分為兩類。一類是：工程結算資料；一類是工程財務決算資料。

工程結算資料包括：

1、工程立項及批復文件等。

2、工程招標書、投標書、中標通知書等。

3、工程勘察、設計、施工、監理合同書與補充協議等文件。

4、材料設備的采購、供貨合同或協議書等。

5、影響工程造價的相關會議紀要資料。

6、工程設計施工圖、竣工圖。

7、工程預算書及相應的工程量計算書、專業軟件的電子文件。

8、工程結算書及相應的工程量計算書、專業軟件的電子文件。

9、工程設計變更、施工簽證、洽商記錄等資料。

10、甲供材料清單。

11、工程材料施工方報價單、甲方認價單等相關資料。

12、工程量確認單。

13、工程施工組織設計、施工方案等。

14、單位工程、整體工程竣工驗收文件。

15、工程質檢資料。

16、施工單位營業執照及資質復印件。

17、造價管理部門對補充定額的批函等相關資料。

18、其他有關的工程資料。

工程財務決算資料包括：

1、工程實施期內各年度末的資產負債表、基建支出明細表、主要發生額的銀行對帳單及調節表。

2、各項請示、批復、詳細概算文件、規劃許可證、施工許可證、開工證、土地使用權證等。

3、對外簽定合同、各年帳簿粘貼印花稅情況。

4、各項內控制度：如財務制度、資金管理制度、簽批手續、檔案管理制度、資產管理制度、合同管理制度等。

5、工程支出如超概算，關于投資超出概算部分資金來源的請示及批復等。

6、填寫下列6項明細表：基本建設項目竣工財務決算報表、建設項目資金結算情況表、待攤投資明細表及分攤表、工程款概決算明細表、費用概決算明細表、應付尾款明細表。

7、各項票據、簽批手續。

8、工程付款情況統計表。

9、工程其他財務資料等。

第二篇：《工程竣工結算審計必備資料清單》

工程竣工結算審計必備資料清單

階

段

序

號

資料名稱

必備資

料

其他說明

建

設、、之，刖

期

階

段

項目立項報告、立項批復

■

可提供復印件，原件備查

項目建議書、可行性研究報

告及批復

■

可提供復印件，原件備查

規劃部門的規劃測繪批準手

續（規劃許可）

■

可提供復印件，原件備查

土地管理部「丁下達的土地劃

撥或審批文件

■

可提供復印件，原件備查

建設用地許可證（用地許可）

■

可提供復印件，原件備查

工程原始地形地貌和高程的測量圖

提供紙質件及電子版

地勘報告

■

設計概算、概算調整及批復

■

提供紙質件及電子版；概算批

復可提供復印件，原件備查；

相對應的概算書。

施工圖及審查文件

■

提供紙質件及電子版；

施工圖預算書（限價/標底）

■

提供紙質件及軟件版

工程項目招標投標文件及答

疑文件（包括相關的施工組

織設計或方案等資料）、非公

開招投標項目提供審批文件

■

評標過程資料、中標資料、中標通知書

■

中標負料含技術標（施工方

案）、商務標（報價和工程量計

價清單）、投標承詔書、投標補

充函等；提供紙質件及軟件版

監理公司《任命書》

工程施工合同及補充協議

■

施工許可證

■

工WF工「

■

經批準的施工組織設計（或

施工力條）

■

監理日志、監理工作總結

■

施

工

材料、設備等的認質核價

■

按相關規定提供認質核價過程

資料。

過

按時間順序整理裝訂成冊；按

程

變更依據、變更現場簽證

■

相關變更程序規定提供變更會

階

議紀要、專家意見等過程資料

段

現場簽證資料

■

隱蔽驗收記錄

■

提供影像資料，含照片、攝像、水日寺

工程洽商及會議紀要

■

工程竣工驗收報告

■

工程進度款支付資料

■

須財務部簽章確認

經雙方確認的工程竣工結算

書

■

提供紙質件及軟件版

結

竣工圖（含電子版）

■

提供紙質件及電子版

算

階

委托中介初審結算資料及委

托咨詢合同

■

如果肩委托就提供

段

與工程相關的影像資料

包含影像資料，含照片、攝像、水日寺

汪忠：

.標注■”為必備資料，如無法提供，應在自查報告中說明原因

所有施工過程階段的資料，須簽章齊全。

.3

第三篇：工程竣工財務決算審計所需資料清單

資料清單

1.立項及批復、可研及批復、初步設計概算及批復（如有調整請提供調整批復及設計變更資料）；

2.環評報告及批復；

3.土地使用證、建設用地許可證、建筑工程許可證、建筑施工許可證款項來源及撥款文件、基建銀行賬戶對賬單及詢證函（函證格式見《銀行詢證函》），如果沒有單獨建立基礎賬戶，需要與基建相關的銀行對賬單。

3.財政部門批準的項目預算 4.招投標文件 5..開工報告

6.工程建設及其他費用項目有關的合同、協議（建安合同、勘察設計合同、監理合同等）

7.工程造價審核報告、工程審核定案表、審核明細表； 8.工程變更簽證資料；隱蔽工程資料；

9.建設單位、監理單位、施工單位、設計單位四方蓋章出具的《工程竣工驗收記錄》竣工驗收資料、監理報告、工程竣工備案表；

10.竣工財務決算報表（具體見附表）11.設備盤點表或設備明細表

12.經接收單位確認的資產交付使用清單 13.基建賬（電子版）

14.未支付工程款金額詢證函（函證格式見《企業詢證函》）15竣工財務決算說明書，具體包括以下內容： ⑴基本建設項目概況

⑵會計賬目的處理、財產物資清理及債權債務的清償情況 ⑶資金到位情況

⑷基建結余資金等分配情況

⑸主要技術經濟指標的分析、計算情況 ⑹基本建設項目管理及決算中存在的問題、建議

14項目的內部控制制度、質量控制、工期控制、資金控制及財務管理制度及方法

以上是基本資料，如在審計過程中發現其他問題，仍需進一步提供其他資料。以讓單位提供資料的復印件，均需加蓋單位公章。

第四篇：竣工財務決算審計資料清單

工程竣工決算審計資料清單

公司：

現我所擬對貴公司**工程進行竣工財務決算審計，審計過程針對本項目工程竣工驗收項目的審計工作內容，需查閱相關資料，特請提供以下審計相關資料：

1、基本建設項目簡介；

2、公司營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證書副本復印件，公司章程、協議；

3、本工程項目的相關申請、核準、批復文件，包括但不限于以下內容：（1）項目申請報告，可研報告的審查文件、初步設計概算批復、項目的執行概算和收口概算資料，請提供最終執行概算電子版；；

（2）工程項目節能評估報告，工程勘測定界報告；（3）工程水土保持方案、驗收報告，水資源認證資料；（4）工程竣工環境保護驗收調查表、工程環評驗收報告；（5）發改委關于項目核準的批復文件資料；

（6）礦壓、地質災害、文物保護、社會穩定風險評估、安全預評價、工程項目征用草原可行性研究、工程質量監督監測、職業病危害控制效果評價等相關報告；

（7）風力發電規劃選址研究、建設用地預審、批復文件，招拍掛中標文件，征地合同、協議，土地使用權證等；

（8）電力公司并網批復文件等；

4、與基建相關的內部控制文件、手冊、業務流程圖、組織架構圖等內控資料；

5、工程開工報告、分項驗收報告、工程整套啟動試運驗收報告等；

6、合同臺賬，各類材料設備采購、工程施工和技術服務類合同等，以及相關招投標文件；

7、工程專項借款協議資料；

8、一期工程管理人員名單（即列入建管費—人員工資中的人員名單）；

9、導出相關財務賬套電子版資料，審計按需查閱建設期間的會計賬冊、憑證等相關財務資料；

10、公司2014、2015財務報表審計報告，建設期間其他內部審計報告等；

11、建安工程的工程結算報告完整版；

12、建設項目竣工移交資產交接文件；

13、工程剩余物資的盤點、移交資料；

會計師事務所

2016年

第五篇：工程竣工決算需要準備的資料

（一）經批準的初步設計、修正概算、變更設計文件，以及批準的開工報告文件；

（二）歷年的基本建設投資計劃；

（三）經核復的歷年的基本建設財務決算；

（四）與有關部門或單位簽訂的施工合同、投資包干合同和竣工結算文件，與有關單位簽訂的重要經濟合同（或協議）等有關文件；

（五）歷年有關物資、統計、財務會計核算、勞動工資、環境保護等有關資料；

（六）工程質量鑒定、檢驗等有關文件，工程監理有關資料；

（七）施工企業交工報告等有關技術經濟資料；

（八）有關建設項目附產品、簡易投產、試生產、重載負荷試車等產生基本建設收入的財務資料；

（九）其它有關的重要文件。竣工決算報告由以下四部分組成：

（一）竣工決算報告的封面、目錄；

（二）竣工工程平面示意圖；

（三）竣工決算報告說明書；

（四）竣工決算表格。

竣工決算報告說明書是竣工決算報告的重要組成部分，主要內容包括：工程項目概況；工程建設過程和工程管理工作中的重大事件、經驗教訓；工程投資支出和財務管理工作的基本情況；以及工程遺留問題和有哪些需要解決的問題。

竣工決算報告表式分為兩部分。

第一部分為工程概況表等專用表式，第二部分為通用表式。表式內容包括：

（一）工程概況表

1．小型建設項目工程概況表；

2．港口（碼頭）大中型建設項目工程概況表；l 3．內河航運建設項目工程概況表； 4．公路建設項目工程概況表； 5．公路橋梁建設項目工程概況表；

（二）通用表式 1.財務決算總表； 2．財務決算明細表； 3．資金來源情況表；，4．應核銷投資及轉出投資明細表； 5．建設成本和概算執行情況表； 6.外資使用情況表； 7.交付使用財產總表； 8.交付使用財產明細表。竣工決算的編制依據主要有：

(1)經批準的可行性研究報告及其投資估算書；

(2)經批準的初步設計或擴大初步設計及其概算書或修正概算書；

(3)經批準的施工圖設計及其施工圖預算書；

(4)設計交底或圖紙會審會議紀要；

(5)招投標的標底、承包合同、工程結算資料；

(6)施工記錄或施工簽證單及其他施工發生的費用記錄；

(7)竣工圖及各種竣工驗收資料；

(8)歷年基建資料、財務決算及批復文件；

(9)設備、材料等調價文件和調價記錄；

(10)有關財務核算制度、辦法和其他有關資料、文件等。