第一篇：種畜禽生產經營許可事中事后監管

**縣種畜禽生產經營許可

事中事后監管制度

一、監管事項名稱

種畜禽生產經營許可證（二級種畜繁育場、父母代種禽、生豬人工授精站、凍精胚胎經營點的生產經營證許可）。

二、監管對象

本縣取得種畜禽生產經營許可證的單位。

三、監管依據

《中華人民共和國畜牧法》、《種畜禽管理條例》、《山東省種畜禽生產經營管理辦法》。

四、監管內容

1、許可證是否在有效期內；發生變更是否按規定及時辦理變更手續；是否按照規定的畜禽品種、品系、代別和利用年限進行生產經營；技術人員資格證件是否齊全；是否執行質量管理和防疫育種記錄制度。

2、種畜禽銷售是否以其他畜禽品種、配套系冒充所銷售的種畜禽品種、配套系；是否以低代別種畜禽冒充高代別種畜禽；是否以不符合種用標準的畜禽冒充種畜禽；是否銷售未經批準進口的種畜禽；是否銷售未附具種畜禽合格證明、檢疫合格證明的種畜禽或者未附具家畜系譜的種畜；是否銷售未經審定或者鑒定的種畜禽品種、配套系。

3、是否存在種畜禽生產經營許可證轉讓、買賣、出租、出借等情況。

五、監管措施

（一）專項檢查。每年至少組織一次專項檢查，對行政許可相對人許可后的生產、經營活動開展監督檢查和執法監管。

（二）不定期抽查。采取不定期的方式，對部分行政許可相對人許可后的生產、經營活動開展抽查。

（三）受理投訴。對接到的投訴、舉報案件依據職能移交執法機構進行處理。

六、監管處理

1、檢查時發現許可證有效期內發生變更未按規定及時辦理變更手續，種畜禽場管理人員和技術人員資格證件不齊全，未完全執行質量管理和防疫育種記錄制度的情況，檢查人員應當責令其整改，并在整改期限屆滿后 3 個工作日之內對隱患整改情況進行復查。

2、檢查時發現有違反法律法規的行為，依據職能移交執法機構進行處理。

七、監管科室 **縣畜牧站

八、投訴舉報電話

**

第二篇：廣西壯族自治區種畜禽生產經營許可管理辦法

?

廣西壯族自治區種畜禽生產經營許可管

理辦法

廣西壯族自治區人民政府辦公廳

廣西壯族自治區人民政府辦公廳關于印發廣西壯族自治區種畜禽生產經營許可管理辦法的通知

桂政辦發〔2011〕24號

各市、縣人民政府，自治區農墾局，自治區人民政府各組成部門、各直屬機構：

《廣西壯族自治區種畜禽生產經營許可管理辦法》已經自治區人民政府同意，現印發給你們，請認真貫徹實施。

廣西壯族自治區人民政府辦公廳

二○一一年二月十八日

廣西壯族自治區種畜禽生產經營許可管理辦法

第一條 為規范種畜禽生產經營許可行為，提高種畜禽生產許可效率，根據《中華人民共和國畜牧法》、《中華人民共和國行政許可法》的有關規定，制定本辦法。

第二條 在本自治區行政區域內申請和審核發放種畜禽生產經營許可證，適用本辦法。

第三條 在本自治區行政區域內經營種畜禽場、畜禽遺傳資源保護場、禽蛋孵化場、種公畜站、家畜人工授精站和生產經營家畜卵子、冷凍精液、胚胎等，或者生產商品代仔畜、雛禽的單位和個人，應按照本辦法的規定申請領取種畜禽生產經營許可證后方可生產經營。

第四條 種畜禽生產經營許可實行分級管理。

（一）經營種公畜站、家畜人工授精站、生產商品代仔畜和雛禽的，向縣級畜牧獸醫行政主管部門提出申請，并由縣級畜牧獸醫行政主管部門核發種畜禽生產經營許可證。

（二）經營種畜二級擴繁場（雜交）、父母代種禽場的，向設區的市畜牧獸醫行政主管部門提出申請，并由設區的市畜牧獸醫行政主管部門核發種畜禽生產經營許可證。

（三）經營畜禽原種場、種畜一級擴繁場、祖代以上（含祖代）種禽場、畜禽遺傳資源保護場的，向自治區畜牧獸醫行政主管部門提出申請，并由自治區畜牧獸醫行政主管部門核發種畜禽生產經營許可證。

（四）生產家畜卵子、冷凍精液、胚胎等遺傳材料的，向自治區畜牧獸醫行政主管部門提出申請。自治區畜牧獸醫行政主管部門應當自受理之日起10個工作日內出具審核意見，報國務院畜牧獸醫行政主管部門。

第五條 申請領取本辦法第四條第（一）、（二）、（三）項規定的種畜禽生產經營許可證，應當具備《中華人民共和國畜牧法》第二十二條第二款規定的條件；申請領取本辦法第四條第（四）項規定的種畜禽生產經營許可證，應當具備《中華人民共和國畜牧法》第二十二條第二款和第二十三條規定的條件。

第六條 從事家畜冷凍精液、胚胎、卵子等遺傳材料生產的種畜禽生產經營許可證具體審核標準按照農業部有關規定執行。其他各類種畜禽生產經營許可證的具體審核標準，由自治區畜牧獸醫行政主管部門另行研究制訂。

第七條 申請人申請領取種畜禽生產經營許可證的，應當提交下列材料：

（一）廣西壯族自治區種畜禽生產經營許可證申請表；

（二）種畜禽生產經營質量管理制度；

（三）畜牧獸醫專業技術人員資格證明或學歷證明；

（四）種畜禽來源證明；

（五）動物防疫條件合格證（復印件）。

申請領取經營畜禽原種場、祖代以上（含祖代）種畜禽場的種畜禽生產經營許可證，除提供本條第一款規定的材料外，還應當提供種畜禽性能測定報告。

第八條 畜牧獸醫行政主管部門對申請人提出的行政許可申請，應當根據下列情況分別作出處理：

（一）申請事項依法不需要取得行政許可的，應當即時告知申請人不受理；

（二）申請事項依法不屬于本部門職權范圍的，應當即時作出不予受理的決定，并告知申請人向有關畜牧獸醫行政主管部門申請；

（三）申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應當允許申請人當場更正；

（四）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當當場或者在5個工作日內一次告知申請人需要補正的全部內容，逾期不告知的，自收到申請之日起即為受理；

（五）申請事項屬于本部門職權范圍，申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照本部門的要求提交全部補正申請材料的，應當自收到申請或者全部補正申請材料之日起2個工作日內受理申請。

畜牧獸醫行政主管部門受理或者不予受理申請，應當出具加蓋本部門專用印章和注明日期的書面憑證。不予受理申請的，書面憑證應當說明理由。

第九條 核發種畜禽生產經營許可證的畜牧獸醫行政主管部門應當自受理申請之日起5個工作日內組織現場評審和疫病抽樣檢測。

第十條 現場評審由核發種畜禽生產經營許可證的畜牧獸醫行政主管部門組織專家組負責實施。

縣級以上畜牧獸醫行政主管部門應當建立現場評審專家庫。評審專家應當具有畜牧獸醫專業中級以上技術職稱。

專家組由畜牧獸醫行政主管部門從專家庫中隨機抽取3名以上人員組成，人數應當為單數。

現場評審應堅持公平、公開、公正的原則。與被評審單位或者個人有利害關系的專家應當主動回避。

第十一條 專家組應當根據自治區畜牧獸醫行政主管部門制定的審核標準，對申請人的種畜禽質量、生產條件及落實種畜禽生產經營質量管理制度情況進行鑒定和評定，出具書面現場評審意見，并由專家組成員簽字確認。現場評審意見應當包括以下內容：

（一）申請材料核實情況；

（二）生產基本條件評定情況；

（三）種畜禽質量抽樣鑒定情況；

（四）落實種畜禽生產經營質量管理制度情況。

現場評審應當自核發種畜禽生產經營許可證的畜牧獸醫行政主管部門組織現場評審之日起5個工作日內完成。

第十二條 動物疫病抽樣檢測由縣級以上動物疫病預防控制中心負責。檢測疫病種類和抽樣比例按照動物防疫的有關規定執行。

抽樣檢測應當自核發種畜禽生產經營許可證的畜牧獸醫行政主管部門組織抽樣檢測之日起20個工作日內完成抽樣檢測工作。

第十三條 核發種畜禽生產經營許可證的畜牧獸醫行政主管部門應當自收到現場評審意見和檢測報告5個工作日內，決定是否核發種畜禽生產經營許可證。決定不予核發的，應當作出書面決定，說明理由并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第十四條 種畜禽生產經營許可證由自治區畜牧獸醫行政主管部門根據國務院畜牧獸醫行政主管部門規定樣式統一印制。

種畜禽生產經營許可證有效期為3年。在有效期限內，變更生產經營者名稱的，應當到原發證機關辦理名稱變更手續；增加生產經營范圍的，應當按照本辦法的規定重新申請領取種畜禽生產經營許可證。

種畜禽生產經營許可證有效期屆滿需要延續有效期的，應當自有效期屆滿前60日內向原發證部門提出申請，并按照本辦法規定的申領種畜禽生產經營許可證程序辦理。

第十五條 設區市和縣級畜牧獸醫行政主管部門應當公布申請辦理種畜禽生產經營許可證的依據、條件、程序、審核標準和期限，并將發證情況報自治區畜牧獸醫行政主管部門備案。

第十六條 農戶飼養的種畜禽用于自繁自養，在一年期限內出售的仔畜、雛禽未超過下列數量的，不需要辦理種畜禽生產經營許可證：

（一）仔豬500頭，羊羔100只，牛犢10頭，仔兔200只；

（二）雛雞5萬只，雛鴨1萬只，雛鵝5000只。

農戶飼養的種公畜進行互助配種，不需要辦理種畜禽生產經營許可證。

第十七條 畜牧獸醫行政主管部門應當加強對許可后種畜禽生產經營者生產經營活動的日常監督檢查，對違反《中華人民共和國畜牧法》、《中華人民共和國動物防疫法》有關規定的依法進行處理。

第十八條 畜牧獸醫行政主管部門應當進駐本級政務服務中心集中辦理種畜禽生產經營許可證，實行一個窗口受理、集中辦理、限時辦結、跟蹤服務等制度，切實提高行政許可工作質量和工作效率。

第十九條 畜牧獸醫行政主管部門核發種畜禽生產經營許可證不得收取任何費用。

第二十條 本辦法自發布之日起施行。

第三篇：校車許可事中事后監管細則

校車許可事中事后監管細則

為深入推進簡政放權、放管結合、優化服務，強化政府權力運行監管，加強校車許可事中事后監管工作，根據相關法律法規和《安徽省政府權力運行監督管理辦法》，結合校車許可工作實際，制定本監管細則。

一、監管任務

市校車安全管理聯席會議辦公室負責市（不含縣）校車許可審批工作，依照《校車安全管理條例》，采取有力措施加強校車許可事中事后監督管理。具體包括以下事項：

（一）資格審查。審查校車服務提供者是否是教育行政部門審批的學校；是否是縣級以上地方人民政府規定設立的校車運營單位。

（二）材料審查。是否公示校車許可審批應當提交的材料清單，是否一次性告知補正材料，是否依法受理或不予受理（不予受理應當告知理由）。申請校車許可應提交以下材料：（1）車輛所在單位登記證；（2）車輛所在單位機構代碼證；（3）機動車注冊登記信息欄；（4）車輛駕駛人駕駛證（含有準駕校車及駕管所蓋章確認）；（5）車輛行駛證;（6）車輛承運保險單；（7）校車線路運行方案；（8）校車安全管理制度；（9）駕駛員安全管理責任書。

（三）審查決定。是否按規定時限對校車許可申請材料依法進行初審；是否按規定時限分別送市公安機關交通管理部門、交通運輸部門征求意見；責任科室是否審核申請人提交的材料，核實申報單位的各項相關情況，按規定時限內形成初步審核意見。

（四）結果告知。是否依照法定方式作出準予許可或不予許可的決定（不予許可的說明理由）。

二、事中監管

（一）嚴格執行《校車安全管理條例》的各項規定。對申請人提出的校車許可申請，市校車安全管理聯席會議辦公室應對根據下列情況分別作出處理：

1、對不屬于許可范疇或不屬于職權范圍的，應當當場作出不予受理的決定，出具《不予受理通知書》。

2、材料不齊全或者不符合法定形式的，應當一次性告知申請人需要補正的全部內容；

3、申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照要求提交全部補正申請材料的，應當受理校車許可申請，申請事項進入正式辦理期限。

（二）認真落實一次性告知制、限時辦結制、服務承諾制等各項制度，嚴格執行責任科室受理、審查和分管領導審批制度。

三、事后監管

1、縣級以上地方人民政府教育行政部門應當指導、監督學校建立健全校車安全管理制度，落實校車安全管理責任，組織學校開展交通安全教育。

2、學校違反《校車安全管理條例》規定的，除依照《條例》有關規定予以處罰外，由教育行政部門給予通報批評；導致發生學生傷亡事故的，對政府舉辦的學校的負有責任的領導人員和直接責任人員依法給予處分；對民辦學校由審批機關責令暫停招生，情節嚴重的，吊銷其辦學許可證，并由教育行政部門責令負有責任的領導人員和直接責任人員5年內不得從事學校管理事務。

四、責任追究

在校車許可審批工作中，因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：（1）受理環節對符合條件的不予受理，不說明原因及依據的；（2）對不符合條件的予以受理的；（3）審查環節對學校申報的材料審核不嚴格，影響科學決策的；（4）決定或初審轉報環節程序不規范，超時辦理的；（5）承辦環節刁難申請人，違規辦理，徇私謀利，可能產生應予批準而未通過或不符合條件批準通過的；（6）其他違反法律法規規章文件規定的行為。

五、保障措施

（一）堅持改革創新。按照簡政放權、放管結合、轉變職能的要求，推進“審、批、查”相互分離、相互銜接，切實加強事中事后監管力量，徹底解決“重審批輕監管”問題。

（二）強化責任意識。負責校車許可審批的行政機關及相關工作人員要加強政治理論、政策法規、黨紀政紀和業務知識學習，建立健全管理制度，強化規則意識，提高工作制度化、規范化水平。

（三）加強宣傳培訓。市校車安全管理聯席會議應加強學校或校車服務提供者對《校車安全管理條例》及有關法律法規的宣傳和培訓，增強認識，引導學?；蛐＼嚪仗峁┱哒_理解政策，提高申報效率。

第四篇：事中事后監管制度

三、事中事后監管制度

（一）建設項目環境影響評價文件許可事項監管

一、監督檢查對象

報批環境影響評價文件的建設單位。

二、監督檢查內容

環境影響評價文件污染防治措施等要求落實情況。

三、監督檢查方式

通過現場檢查、環境監理（環境影響較大、污染較重或風險較高和涉及敏感區的項目）、環保設施竣工驗收等方式，督促建設單位落實環境影響評價文件提出的污染防治措施等要求。

四、監督檢查措施

（一）施工期環境監理。對污染較重或環境風險較高、環境影響較大的建設項目，依法要求建設單位委托有資質的單位開展施工期環境監理工作，對環境影響評價文件中提出的污染防治措施等開展環境監理。施工期環境監理報告定期報送環境保護主管部門。

（二）“三同時”監督檢查。按照屬地管理原則，由各市縣環境保護主管部門組織對轄區內的建設項目開展環?！叭瑫r”監督檢查，對建設項目的性質、規模、地點、采用的生產工藝或者防治污染、防止生態破壞的措施是否發生重大變動，建設期間是否落實環保設施和主體工程“同時設計、同時施工、同時投入使用”的要求，是否存在嚴重破壞生態環境的行為等方面進行監督檢查。

（三）建設項目竣工環保驗收檢查。環境保護主管部門受理建設竣工環保驗收監測（調查）文件后，及時組織對建設項目開展竣工環保驗收現場檢查。檢查的內容為項目各項污染防治和生態保護措施是否按照環評要求予以落實，各項環境保護設施是否運行正常，環境保護管理機構設立情況和制度建設情況以及環評要求的其他事項的落實情況。

（四）依法處理環境違法行為。對在檢查過程中發現存在擅自變更、環?！叭瑫r”制度落實不到位、發生環境污染事故等環境違法行為的建設項目，依法按程序予以處理。

五、監督檢查程序

建設項目環影響評價文件批復后，依法要求建設單位開展環境監理。項目建設期間進行不定期的現場檢查，核實環境影響評價文件污染防治措施等要求落實情況。項目竣工后，對環保設施進行竣工驗收。對項目建設內容與環境影響評價文件不一致的，視情況要求建設單位重新報批環境影響評價文件或報備環境影響后評價。

六、監督檢查處理

建設單位未依法提交建設項目環境影響評價文件或者環境影響評價文件未經批準，擅自開工建設的，由負有環境保護監督管理職責的部門責令停止建設，處以罰款，并可以責令恢復原狀。

建設項目需要配套建設的環境保護設施和措施未建成、未經驗收或者經驗收不合格，主體工程正式投入生產或者使用的，由審批該項目環境影響評價的環境保護主管部門責令停止生產或者使用，可以處以罰款。

發現有關工作人員有違法行為，依法應當給予處分的，按照新環保法要求，向其任免機關或者監察機關提出處分建議。

（二）排污許可事項監管

一、監督檢查對象

由本級部門核發排污許可證的排污單位。

二、監督檢查內容

排污單位排放污染物的種類、濃度和總量執行情況，污染物排放方式、排放時間、排放去向是否符合規定，排污單位的環境管理是否符合有關要求，在實施排污許可證管理中有無違規行為。

三、監督檢查方式

根據排污許可證管理工作需要，開展現場檢查、書面核查等，對排污許可證的執行情況進行檢查，并記錄有關情況，建立排污許可證管理檔案。對重點排污單位，采取自動監測和監督性監測檢查等方式進行檢查。

四、監督檢查措施

排污單位違反排污規定，污染物排放濃度超過排污許可證規定的污染物排放濃度限值，或污染物排放量超過排污許可證規定的許可排放量的，按照有關規定增加征收排污費，責令其采取限制生產、停產整治等措施，情節嚴重的，報經有批準權的人民政府批準，責令停業、關閉。

五、監督檢查程序

（一）制定檢查工作計劃；

（二）實施現場檢查和臺賬資料核查；

（三）在排污許可證副本上記錄檢查情況；

（四）責令排污單位限期整改；

（五）對拒不整改的，情況嚴重的移送公安機關追究環境違法責任。

六、監督檢查處理

對依法取得排污許可證，但未嚴格按照排污許可證要求落實的，責令排污單位限期整改，并按有關法律、法規、規章予以處罰。對應當取得而未取得排污許可證排放污染物的，責令其立即停止違法行為，限期補辦排污許可證，并按有關法律、法規、規章予以罰款等處罰；被責令停止排污，拒不執行的，按照《中華人民共和國環境保護法》予以處罰。對違反規定取得排污許可證的，依法撤銷排污許可證，提請縣人民政府依法關停；對排污單位依法關閉等情況的，依法注銷其排污許可證。

（三）國家重點監控企業減排監測管理

一、監督檢查對象

國家重點監控企業

二、監督檢查內容

國家重點監控企業污染物排放口規范化建設、自動監控（測）系統建設運行情況、主要污染物排放情況。

三、監督檢查方式

自動監測數據有效性審核、監督性監測、污染源自動監測設備比對監測、企業自行監測監管等。

四、監督檢查措施

（一）自動監測數據有效性審核，每季度開展一次；

（二）監督性監測及污染源自動監測設備比對監測，每季度至少開展一次；

（三）督查企業按照實時報、日報、周報、月報、季報、年報開展自行監測。

（四）污染源自動監控設施現場監督檢查，每月至少開展一次檢查。

五、監督檢查程序

（一）國家重點監控企業每月初7個工作日內向環保部門報上月主要污染物排放總量；

（二）國家重點監控企業安裝自動監控（測）設備且通過環保部門數據有效性審核的，以自動監測數據為依據計算、核定污染物排放總量。對不具備監測條件的排污單位，按照國家環保部規定的物料衡算、排污系數等方法計算、核定污染物排放總量。

（三）各國家重點監控企業每月初2個工作日內向環保部門上報上個月企業自行監測及信息公開情況。

（四）監控值守。建立值守制度，對系統監控報警及時做出響應，按責任分工通知排污單位、運營單位和相關部門，依法依規處理。

（五）現場檢查。對轄區內的國控企業污染源自動監控系統,每月至少進行一次例行檢查，如有異常情況，應進行重點檢查。每月5日前將上月的例行檢查表或重點檢查表報至省環保部門。

（六）異常情況管理。國控企業生產停產、污染治理設施停運、檢修、調試的，必須在事前5日內書面向轄區內的環保部門報告。自動監控設備在驗收后未開展日常運行監督考核期間、日常運行監督考核不合格限期整改期間、日常運行監督考核過期或設備不正常運行等情況下，縣環保部門須責令國控企業或運維單位限期整改，并報送人工監測數據，數據報送每天不少于4 次，間隔不得超過6 小時。必須在3日內上傳書面報告、人工監測數據至省環保部門。

（七）企業定期報告。各國家重點監控企業在線監測設備運營單位每季度初10個工作日內向環保部門上報上個季度自動監控設備日常運行自檢情況報告。

六、監督檢查處理

監測數據作為環境保護部門進行排污申報核定、排污許可證發放、總量控制、環境統計、排污費征收和現場環境執法等環境監督管理的依據，并按照有關規定向社會公開。

發現有關工作人員有違法行為，依法應當給予處分的，按照新環保法要求，向其任免機關或者監察機關提出處分建議。

第五篇：事中事后監管制度

三、事中事后監管制度

（一）酒類流通的事中事后監管

為了規范酒類流通秩序，促進酒類市場有序發展，保護酒類生產者、經營者和消費者的合法權益，制定如下監督檢查制度。

一、監督檢查對象

（一）全市從事酒類批發、零售的單位和個人（以下統稱酒類經營者）；

（二）區（市）級商貿流通主管部門。

二、監督檢查內容

（一）對酒類經營者備案登記情況進行監督檢查，檢查經營者營業執照、《酒類流通備案登記表》，查看內容是否發生變更；

（二）對酒類經營者經營活動情況進行監督檢查，檢查《酒類流通隨付單》是否規范填寫、購銷臺賬是否健全、酒類儲運是否符合要求等；

（三）區（市）級商務主管部門是否正確履行監管職責。

三、監督檢查方式

（一）根據上級部門工作部署組織專項檢查；

（二）根據群眾投訴舉報組織開展抽樣檢查；

（三）建立酒類經營者信用檔案。

六、監督檢查處理

對檢查中發現的一般問題，當場責令限期整改；對發現的重大問題，除當場責令限期整改外，發出書面整改通知；對各區（市）商貿流通主管部門在酒類流通備案、監督檢查過程中出現的問題責令整改落實，必要時追究相關單位和人員責任。

訂立特許經營合同的情況報告市商務局。

（二）專項執法檢查。根據上級部署開展專項檢查，采取核查現場、查閱資料、聽取匯報等方式，對特許經營企業實施監督檢查，每年不少于2次，檢查面不少于30%。

（三）抽查。檢查人員可以根據企業或群眾投訴舉報情況，通過現場檢查，查閱、調取和復制有關資料，調查、詢問當事人，采用錄音、錄相、拍照、筆錄、檢測等手段收集證據。

五、監督檢查程序

（一）制定檢查計劃。確定檢查范圍、內容、時間和工作要求，并通知被檢查對象。

（二）實施檢查。檢查人員通過聽取匯報，查閱資料，查看現場，交流座談等方式進行監督檢查。

（三）檢查反饋。檢查人員將檢查情況報組織檢查單位，并向被檢查單位反饋存在的問題。

（四）匯總報告。組織檢查單位匯總檢查情況，形成檢查報告，視情況報政府領導和上級業務主管部門。

（五）整改落實。對檢查發現的重點問題，及時發出整改通知，要求在規定期限內完成整改并將整改情況逐級上報。

六、監督檢查處理

對檢查中發現的一般問題，當場責令限期整改；對發現的重大問題，除當場責令限期整改外，發出書面整改通知；對造成嚴

（三）單用途商業預付卡的監督檢查

為加強單用途商業預付卡管理，維護當事人合法權益，防范資金風險，規范發卡秩序，制定如下監督檢查制度。

一、監督檢查對象

全市單用途商業預付卡規模發卡企業，各區市、國家級開發區、南海新區商貿流通主管部門。

二、監督檢查內容

（一）發卡企業是否按規定備案，購卡章程、協議及資金管理制度等情況；

（二）發卡企業預收資金用途、余額比例、存管制度、存管協議及帳戶情況是否違反資金管理相關規定；

（三）發卡企業購買登記情況、購卡方式、限額、退卡等操作程序執行情況是否違反發行和服務相關規定；

（四）發卡企業是否制定預收資金結算、風險管理、日常監督、應急處置等制度。

三、監督檢查方式

（一）定期檢查；

（二）組織專項檢查；

（三）通過信息手段監控。

四、監督檢查措施

3對檢查中發現違反《單用途商業預付卡管理辦法（試行）》行為的企業，責令限期改正；逾期仍不改正的，處以行政處罰，并在指定媒體上公示處罰信息。

（一）發卡企業未按照規定辦理備案的，由發生地各區市、國家級開發區、南海新區商貿流通主管部門責令限期備案；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（二）發卡企業違反發行和服務相關規定的，由發生地各區市、國家級開發區、南海新區商貿流通主管部門責令限期整改；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（三）已備案規模發卡企業違反資金管理相關規定的，由市商務主管部門責令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（三）專項檢查。

四、監督檢查措施

（一）系統監管。要求報廢汽車回收拆解企業通過老舊汽車報廢更新信息管理系統，如實填報報廢車輛信息及企業經營情況信息。市商務局對企業上報信息系統的數據進行監管分析。

（二）現場檢查。每半年至少對報廢汽車回收拆解企業進行一次現場檢查。檢查采取聽取匯報、查閱資料、現場核查等方式，同時約談企業主要負責人和高管人員。重點檢查收存拆解檔案、拆解影像、零部件銷售臺帳等情況，督導企業依法開展回收和拆解活動，杜絕倒賣報廢汽車整車、五大總成、偽造或變造報廢汽車回收證明等違法違規行為。監督檢查時，至少有兩名監管人員參加，出示有效證件，對監督檢查的情況和處理結果予以記錄，并由被檢查企業負責人簽字確認后歸檔。

（三）專項檢查。每年根據投訴舉報或上級機關要求開展一次專項檢查。

五、監督檢查程序

（一）書面通知企業開展監督檢查工作；

（二）企業在規定期限內填報相關資料；

（三）現場檢查；

（四）根據結果做出相應處理；

（五）將監督檢查的相關資料歸檔。

（五）典當經營活動的監督檢查

為進一步規范典當企業經營行為，防范行業風險，促進典當業健康有序發展，特制定如下監督檢查制度。

一、監督檢查對象

全市依法設立的典當企業及分公司。

二、監督檢查內容

（一）典當企業是否在經營場所懸掛《營業執照》、《典當經營許可證》、《特種行業經營許可證》，公開經營范圍和收費標準，自覺履行告知義務；

（二）典當企業資金來源和運用情況；

（三）典當企業當票與當物（質、抵押品）是否賬物相符；

（四）典當企業當票和續當憑證的使用情況；

（五）典當企業檔案管理情況；

（六）重點對非法集資、超范圍經營、吸收存款或者變相吸收存款、故意收當贓物、違規辦理股票典當業務等違規違法行為加強監督檢查。

三、監督檢查方式

（一）定期審核分析典當企業財務報表等；

（二）利用典當行業監管信息系統進行監管與分析；

（三）現場檢查；

9經營、吸收存款或者變相吸收存款、故意收當贓物、違規辦理股票典當業務等違規違法行為進行核查。

五、監督檢查程序

（一）書面通知企業開展監督檢查工作；

（二）企業在規定期限內填報相關資料；

（三）現場檢查；

（四）根據結果做出相應處理；

（五）將監督檢查的相關資料歸檔。

六、監督檢查處理

在監督檢查過程中，發現典當企業存在違法違規行為的，及時予以糾正，并根據違法性質、違法情形，按照《典當管理辦法》罰則的規定，采取相應的處罰措施。

（一）根據企業風險等級和監管類別，按照規定組織開展對拍賣企業的監督抽查，明確具體監管責任，建立誰監管誰負責的責任制度。在開展監管、檢查工作時要公正廉潔，嚴禁借檢查之機吃、拿、卡、要，牟取不正當利益。

（二）每年至少對本市內拍賣企業進行一次現場檢查。監督檢查采取聽取匯報、查閱資料、現場核查等方式，同時約談拍賣企業主要負責人和高管人員。監督檢查時，至少有兩名監管人員參加，出示有效證件，對監督檢查的情況和處理結果予以記錄，并由被檢查企業負責人簽字確認后歸檔。

（三）每年根據投訴舉報或上級機關要求開展一次專項檢查，主要針對熱點問題、重點領域。專項檢查一般由區市商務局配合組織開展。

五、監督檢查程序

（一）書面通知企業開展監督檢查工作；

（二）企業在規定期限內填報相關資料；

（三）現場檢查；

（四）根據結果做出相應處理；

（五）將監督檢查的相關資料歸檔。

六、監督檢查處理

（七）二手車流通的監督檢查

為加強對二手車流通的監管，根據《二手車流通管理辦法》等法規規章,制定如下監督檢查制度：

一、監督檢查對象

全市二手車交易市場經營者和經營主體。

二、監督檢查內容

二手車流通監督管理遵循破除壟斷，鼓勵競爭，促進發展和公平、公正、公開的原則，根據《二手車流通管理辦法》規定進行監督管理。

三、監督檢查方式及程序

（一）建立二手車交易市場經營者和二手車經營主體備案制度。凡經工商行政管理部門依法登記, 取得營業執照的二手車交易市場經營者和二手車經營主體，應當自取得營業執照之日起2個月內向市級商務主管部門備案。市商務局將二手車交易市場經營者和二手車經營主體有關備案情況定期報送省商務廳主管部門。

（二）建立和完善二手車流通信息報送、公布制度。二手車交易市場經營者和二手車經營主體應當定期將二手車交易量、交易額等信息通過市商務主管部門報送省級商務主管部門。

四、監督檢查措施和處理

（八）舊貨流通的事中事后監管

為了加強對舊貨流通的管理，維護舊貨流通市場秩序，規范舊貨交易行為，培育和發展舊貨流通產業，保護交易當事人的合法權益，制定如下監督檢查制度。

一、監督檢查對象

全市各類舊貨市場、經營舊貨的企業和個體工商戶；

二、監督檢查內容

（一）舊貨經營者和舊貨市場是否經營法律、行政法規明令禁止經營和特許經營的物品。

（二）舊貨經營者和舊貨市場是否未經所在地文物行政管理部門審查批準經營國家文物監管物品。；

（三）舊貨經營者和舊貨市場開展舊貨經營、加工翻新等業務活動，是否遵守國家環境保護法律、行政法規的規定。

三、監督檢查方式

（一）根據上級部門工作部署組織專項檢查；

（二）根據群眾投訴舉報組織開展抽樣檢查。

四、監督檢查措施

（一）專項檢查：根據上級部署開展專項檢查，檢查面不少于30%。

（二）在有證據或接到舉報等情況下，市商務局執法人員可

（九）再生資源回收經營活動的監督檢查

為了促進再生資源回收行業發展，規范再生資源回收經營者經營行為，節約資源，保護環境，實現經濟與社會可持續發展，制定如下監督檢查制度。

一、監督檢查對象

全市從事再生資源回收經營活動的企業和個體工商戶；

二、監督檢查內容

（一）再生資源回收經營者是否取得在規定期限內向登記注冊地工商行政管理部門的同級商務主管部門備案；

（二）備案事項發生變更時，再生資源回收經營者是否自變更之日起30日內（屬于工商登記事項的自工商登記變更之日起30日內）向商務主管部門辦理變更手續；

（三）再生資源回收經營者開展再生資源回收業務活動，是否遵守國家有關法律法規。

三、監督檢查方式

（一）根據上級部門工作部署組織專項檢查；

（二）根據群眾投訴舉報組織開展抽樣檢查；

四、監督檢查措施

（一）專項檢查：根據上級部署開展專項檢查，檢查面不少于30%。

（十）融資租賃企業的監督檢查

根據商務部《融資租賃企業監督管理辦法》規定,為進一步完善融資租賃企業監管制度，提升融資租賃行業監管水平，規范融資租賃企業經營行為，防范行業風險，促進融資租賃業健康有序發展，制定如下監督檢查制度。

一、監督檢查對象

從事融資租賃業務的企業，包括內資租賃企業和外商投資租賃企業。

二、監督檢查內容

（一）融資租賃企業是否具備與其業務規模相適應的資產規模、資金實力和風險管控能力。申請設立融資租賃企業的境外投資者，是否符合外商投資的相關規定。

（二）融資租賃企業是否配備具有金融、貿易、法律、會計等方面專業知識、技能和從業經驗并具有良好從業記錄的人員，擁有不少于三年融資租賃、租賃業務或金融機構運營管理經驗的總經理、副總經理、風險控制主管等高管人員。

（三）融資租賃企業開展經營活動，是否當遵守中華人民共和國法律、法規、規章和本辦法的規定，不得損害國家利益和社會公共利益。融資租賃企業開展融資租賃業務應當以權屬清晰、真實存在且能夠產生收益權的租賃物為載體；不得從事吸收存款、1

（三）在日常監管中，市商務局重點對融資租賃企業是否存在吸收存款、發放貸款、超范圍經營等違法行為進行嚴格監督管理。一旦發現應及時提報相關部門處理并將情況報告上級商務部門。

（四）市商務局定期對企業關聯交易比例、風險資產比例、單一承租人業務比例、租金逾期率等關鍵指標進行分析。對于相關指標偏高、潛在經營風險加大的企業應給予重點關注。

（五）行業協會配合主管部門進行行業監督管理。發揮行業協會作用，鼓勵行業協會積極開展行業培訓、從業人員資質認定、理論研究、糾紛調解等活動，支持行業協會加強行業自律和依法維護行業權益，配合主管部門進行行業監督管理，維護公平有序的市場競爭環境。市商務局可以根據工作需要委托行業協會等中介組織協助了解有關情況。

四、監督檢查措施

（一）要求各企業按時上報相關信息。

1.融資租賃企業變更名稱、異地遷址、增減注冊資本金、改變組織形式、調整股權結構等，應事先通報市商務局。外商投資企業涉及前述變更事項，應按有關規定履行審批、備案等相關手續。融資租賃企業應在辦理變更工商登記手續后5個工作日內登錄全國融資租賃企業管理信息系統修改上述信息。

（十一）中外合資經營企業合同章程執行的監督檢查

為加強對中外合資經營企業合同章程的監督檢查，制定如下監督檢查制度。

一、監督檢查對象

中外合資經營企業的合同章程的執行。

二、監督檢查內容

投資者依照中華人民共和國中外合資經營企業法及相關配套文件制定、執行經營合同、公司章程情況，以及各級商務部門按照權限審核、監督中外合資經營企業依法制定、執行經營合同、公司章程情況。主要包括：

（一）審核。投資者提報的經營合同、公司章程及相關材料情況是否符合中華人民共和國中外合資經營企業法及相關配套文件。

（二）出資。投資者依據經營合同、公司章程出資情況。

（三）管理。中外合資經營企業依據經營合同、公司章程運營情況。

1.正常經營或是破產、清算、關閉、暫停營業等情況 2.執行我國外商投資相關法律法規情況。

（二）對區市、開發區商務部門的監督檢查程序。市商務局通過外資管理信息系統對區市、開發區商務部門審核企業進行抽查，對有疑問的企業赴現地進行調查、檢查。赴現地進行調查和檢查時,應當委派兩名以上工作人員進行。

通過定期或者不定期監督檢查等方式，加強對各區市、開發區商務部門審核、監督中外合資經營企業合同章程的執行情況。原則上每年一到兩次，抽查不少于10%的企業。

五、監督檢查處理

在履行監督企業執行經營合同、公司章程職責過程中，發現違反外商投資相關法律、法規的，以書面形式告知，責令投資者及時采取措施予以改正，并給予警告，且可在一年內不受理該企業任何投資核準申請；違反規定的企業三年內不得享受國家和省、市有關外商投資政策支持。

四、監督檢查措施

（一）定期檢查。通過查看現場、查閱和復制有關資料、記錄有關情況、扣押相關的證據材料和違法物品等方式進行，督促經營者每年向商務主管部門報告本單位兩用物項進出口情況。

（二）不定期抽查。采取不定期檢查的方式，對監督檢查對象進行實地督導檢查。檢查頻次根據工作實際需要確定，原則上每年至少開展1次。

（三）根據上級部門工作部署或投訴舉報開展專項檢查，每年1次，檢查面不少于30%；

五、監督檢查程序

（一）制定檢查計劃。確定檢查范圍、內容、時間和工作要求，并通知被檢查對象。

（二）實施檢查。檢查人員到現場進行監督檢查。

（三）檢查反饋。檢查人員將檢查情況報組織檢查單位，并向被檢查單位反饋存在的問題。

（四）匯總報告。組織檢查單位匯總檢查情況，形成檢查報告，視情況報政府領導。

（五）整改落實。對檢查發現的重點問題，及時發出整改通知，要求在規定期限內完成整改并將整改情況逐級上報。

六、監督檢查處理

在檢查過程中發現企業或個人涉嫌違法從事管制和技術交

（十三）重大案件查處制度

根據《行政處罰法》、《山東省行政程序規定》、《商務行政處罰程序規定》要求，市商務局主要行使商務行政執法監督指導、協調跨區域商務行政執法和重大、疑難案件查處職責，一般行政處罰案件實施屬地管理。為加強重大案件查處的管理，特制定重大案件查處制度。

一、市商務局負責查處的重大案件范圍

重大案件主要指通過監督檢查發現或者群眾舉報、上級部門交辦、媒體披露等渠道發現的涉案標的大，違法行為情節惡劣，危害后果嚴重，社會影響力大的案件。主要包括：

（一）法律、法規、規章規定由市商務局處罰的；

（二）省商務廳或者本級政府批轉的違法案件；

（三）市級以上新聞媒體曝光造成重大影響的商務違法案件；

（四）涉及跨行政區域的商務執法領域違法案件；

二、重大案件查處程序

市商務局按照下列程序對重大案件進行監督檢查和行政處罰，各區市、國家級開發區、南海新區商務主管部門協助市商務局對重大案件進行監督檢查和行政處罰：

（八）執行處罰。逾期不履行行政處罰決定的，市商務局依法強制執行或者申請人民法院強制執行；

（九）行政處罰決定執行完畢的，執法人員填寫《商務行政處罰結案報告》，報負責人審批。批準結案的，將有關案件材料進行整理裝訂，歸檔保存；

（十）結案后，及時將重大案件行政處罰信息在相關網站上公布，同時通過媒體予以曝光。

三、重大案件查處責任追究

對違法者，市商務局可以根據造成后果的嚴重程度或者影響的惡劣程度等具體情況，依法給予限期整改、通報批評、取消評比先進的資格等處理。

（三）行政執法程序是否合法、正當；

（四）行政執法主體和行政執法人員資格的合法性；

（五）具體行政行為的合法性和適當性；

（六）行政執法人員執法行為的合法性。

四、監督檢查方式

監督檢查采取實地檢查、案卷評查、專項檢查等方式進行。

五、監督檢查程序

（一）制定檢查計劃。確定檢查范圍、內容、時間和工作要求。確定分片檢查組，并將有關材料印發給檢查組和被檢查對象。

（二）實施檢查。檢查組通過聽取匯報，查閱相關管理制度和記錄，查看現場，交流座談等方式進行檢查。

（三）檢查反饋。檢查組向被檢查單位反饋存在的問題，并將檢查情況報組織檢查單位。

（四）整改落實。對檢查發現的重點問題，及時發出整改通知，要求在規定期限內完成整改并將整改情況逐級上報。

六、監督檢查措施

（一）開展行政執法案卷評查制度，采取集中調卷、隨機抽查等方式，綜合評定案卷質量，原則上每年一次；

（二）不定期進行實地檢查或暗查暗訪，通過聽取匯報、查閱案卷資料、征求相對人意見等形式，對相關部門和人員行政執法行為進行監督檢查；

（十五）規范商務行政處罰裁量權

為規范全市商務主管部門及商務執法機構公平、公正地行使行政處罰裁量權，促進依法行政，根據《山東省規范行政處罰裁量權辦法》（省政府令第269號），制定規范商務行政處罰裁量權制度。

一、主要內容

對法律、法規和規章中規定的違法行為的種類、情節、性質和社會危害程度，以及從輕、減輕、從重處罰等情形進行細化，并歸納、分類；對法律、法規、規章規定可以選擇或并用行政處罰種類的，根據違法行為的事實、情節、性質、社會危害程度和違法當事人主觀過錯、消除違法行為后果或影響等因素，確定適用該行政處罰種類的具體標準及單處、并處的行政處罰的標準；對法律、法規、規章規定行政處罰有自由裁量幅度的，根據上述因素，細化具體的行政處罰幅度；對法律、法規、規章沒有規定行政處罰罰款的裁量階次和幅度的，可以按照比例原則匡算出相對科學、合理的裁量階次和罰款幅度，但均不得超過法定罰款限度。

二、標準規范

根據《山東省規范行政處罰裁量權辦法》（省政府令第269號）、省商務廳《山東省商務行政處罰裁量權適用規則》和《山

（四）商務主管部門在建立和推行行政處罰裁量基準制度的同時，建立健全信息公開、投訴受理、案卷評查、案例指導等配套制度。