第一篇：關于做好2011年度管理體系運行情況自查工作的通知

中國水利水電建設工程咨詢中南公司文件

中南咨詢[2011] 22號 簽發：羅俊軍

關于做好2011年度管理體系運行情況 自查工作的通知

公司各部門、項目部：

根據中南公司2011年貫標工作要求，擬定于8月下旬-9月初進行“三標”管理體系有效性自查，9月中旬進行內審，10月中下旬迎接船級社認證公司三標管理體系外審。為了確保公司管理體系的有效運行和持續改進，公司要求在內審前，各部門/項目部應對本部門/項目部管理體系運行的有效性進行一次全面的自查，并對自查中發現的問題采取糾正和預防措施，及時整改。為了切實做好本次自查工作，現將有關事項安排如下： 1 組織領導

技術質量部、安全管理部在公司管理者代表的領導下，組織管理體系運行有效性自查工作，各部門主管領導、主任及項目總監/經理全面負責本次自查工作，按照公司要求對本部門/項目部的管理體系運行情況認真進行檢查。2 自查時間段及范圍 自查時間段：上年度內審至今

自查范圍：職能部門管理體系運行的各項工作，重點檢查各項目部管理體系運行情況。3 自查依據

依據“GB/T19001-2008《質量管理體系 要求》”、“GB/T24001-2004《環境管理體系 要求及使用指南》”、“GB/T28001-2001《職業健康安全管理體系 規范》”標準，適用的法律法規、技術標準，中南公司管理體系文件等。4 自查主要內容和要求

a）各部門/項目部對照公司管理目標，檢查本年度制定的管理目標中間實施措施及完成情況。

b）檢查人力資源管理、文件資料管理、監視和測量設備管理等是否符合公司有關管理體系文件要求的情況。

1）按QB/ZNGS204-2011《文件和資料控制程序》和QB/ZNGS205-2011《記錄控制程序》的要求，對公司/各項目部的管理性文件資料如：機構設置、人員任命、部門及人員職責分工、人員教育及培訓、外聘人員管理、部門/項目部的規章制度、收發文的文件目錄等文件資料進行清理、補充、裝訂成冊。并對文件的編、審、批、收發登記是否齊全等情況進行檢查，杜絕“四無”文件的產生（即無編制人、無審批人、無文件名或編號、無時間標注）。

2）技術質量部/各項目部對持有的管理體系文件、法律法規性文件及技術標準進行全面清理，作廢文件、標準等要做好標識或清除。

3）人力資源及生產管理部負責清理列出自查時間段內所有項目清單。各項目部對在管理體系運行過程中的記錄進行全面檢查、清理和完善，要求編目、清晰、易于識別。

4）財務部/各項目部按QB/ZNGS209-2011《監視和測量設備控制程序》和QB/ZNGS303-2011《生產設備管理辦法》的要求，做好儀器設備的清理檢查工作。各項目部對設備臺賬、設備檢驗、設備標識以及設備置放環境進行一次自查、清理和完善。

c）市場發展部按QB/ZNGS207-2011《顧客要求評審程序》、QB/ZNGS301-2011《投標管理辦法》和QB/ZNGS302-2011《合同管理辦法》的要求，對投標過程、合同管理工作及顧客意見、滿意度調查情況進行檢查。

d）安全管理部按QB/ZNGS212-2011《環境因素危險源辨識風險評價和控制程序》做好環境因素和危險源辨識、評價和動態管理工作。各項目部對照公司環境因素和危險源清單檢查本項目部清單情況，并將2011年重要環境因素和重要危險源變動情況報安全管理部。

e）安全管理部/各項目部按QB/ZNGS215-2011《法律法規及合規性評價控制程序》、QB/ZNGS216-2011《績效測量和監視控制程序》和相關專業過程控制管理體系文件的要求，檢查公司/各項目部對適用的法律法規和重要環境因素、重要危險源進行合規性評價的情況。

f）各項目部按QB/ZNGS215-2011《事故/事件不符合控制程序》，對2011年1月以來發生的事故和安全生產檢查存在的安全隱患，認真做好事故的處理以及安全隱患的整改、閉合工作。

g）各項目部對所承擔工程項目實施過程情況進行檢查。

1）施工監理項目，重點檢查在工程施工監理過程中履行“四控、兩管、一協調”職責等方面的情況。

2）總承包項目，重點檢查項目的設計、采購、施工、安裝和試運行等過程是否嚴格執行國家法律法規、規程規范和公司QB/ZNGS220-2011《總承包過程控制程序》。

3）服務質量方面，重點檢查在工程項目實施過程中，對業主等外部意見及時回復和處理的情況；在建工程現場人員配備、現場解決問題的能力等現場技術服務的情況。

4）項目部自查報告主要內容：

? 項目概況（內容及范圍、組織機構、項目清單）； ? 工程項目“安全、質量、進度、投資、合同和信息”等控制及工程實體質量情況；

? 管理體系運行情況（質量及安全體系建立、規劃和實施細則的編制、規章制度的制定、校審程序、過程記錄、資料檔案管理、合規性評價、管理目標實施及完成情況等）；

? 工程建設法律法規、技術標準執行情況（實施過程、程序執行情況等）；

? 顧客意見及滿意度情況（顧客意見及建議、處理及措施、顧客評價）；

? 存在問題及原因分析和改進措施； ? 結語及建議。

h）各部門/項目部負責檢查落實公司管理體系文件的學習宣貫情況，并對照院2010年三標管理體系內部審核報告進行舉一反

三、檢查整改。技術質量部負責管理體系文件反饋信息收集和持續改進方面的情況。

請各部門/項目部將本次自查情況于2011年9月5日前報送技術質量部。

聯 系 人：王 輝（工號20644）

聯系電話：0731-85072020 辦 公 室：博遠大廈1509室 E-Mail： 42891024@qq.com

2011年8月25日

主題詞：管理 體系 自查 通知

中國水利水電建設工程咨詢中南公司 2011年8月29日印發

第二篇：質量管理體系運行自查總結

質量管理體系運行自查總結

質量管理體系運行自查總結

1.職責不清車輪轉部門職責、崗位職責、人員職責劃分不清，遇事互相推諉，車輪大戰;應明確部門職責、崗位職責和人員職責，責權利統一，實施相關有效考核。

2.文件失控難識斷需要文件指導的場合沒有建立文件，文件要求不明確，文件缺乏可操作性，文件只是“擺設”;應針對需要建立所需的文件，提出明確要求，做到操作性強，工作有據可依。

3.目標制定有點難未認識到制定目標的必要性，隨意根據各類不同的需要而定制(不是“制定”)或更改有“彈性”的目標，缺乏對目標的管理、考核;應實施真正的目標管理，制定有用、可行、能起到激勵作用的目標，同時在各職能和層次上建立相應的目標，并對目標進行實際、全面、有效的考核。

4.缺乏記錄假證現對各類記錄未作出要求，記錄不完整、不規范，甚至記錄造假;應確定各類記錄要求，規定記錄的方式和具體要求，利用記錄的結果考核體系運行情況、產品過程控制和產品質量情況，積累有用的數據，從數據分析中得出發展趨勢和結論。

5.人員資格無人管各崗位上崗人員是否能夠勝任無法確定，缺少對上崗人員的資格考核、認定和崗前培訓;應對崗位人員資格要求作出規定，并對上崗人員是否能夠勝任進行考核和認定。

6.培訓充數裝門面缺少應有的培訓，更談不上有針對性的培訓，培訓只是為應付外審而做樣子;應制定有針對性的培訓計劃，并有效實施，對培訓效果進行考核，以驗證培訓的有效性。

7.研發變更家常飯研發項目沒有或僅有大概的計劃。對研發的產品要達到的指標沒有界定，對研發產品所依據的法律法規標準規范缺乏關注，隨時根據現實情況改變研發路線和計劃;應嚴格執行設計和開發控制程序，按照要求進行設計和開發策劃、輸入、輸出、評審、驗證和確認等一系列工作，研發計劃及相關工作需變更時應按程序進行評審和確認。

8.供方更換很隨便不按照合格供方名錄采購產品，經常以價格便宜作為采購的依據，對采購產品的質量監管不力;應嚴格執行供方管理控制程序，按照考核、評價和重新評價準則加強對供方的管理，加強對采購產品的驗證和控制。

9.過程控制難改善缺乏對過程應有的控制。沒有對需控制的各類過程制定完善的控制措施，基本靠操作人員的經驗自我控制過程，缺少過程記錄，出現問題時無法追溯原因。應建立完善的過程控制保證能力，必要時制定完整、完善的各類過程操作指導文件和各項措施，應靠執行制度來保證產品質量。

10.設備用壞才去管未建立全面的設備管理制度，不設或少設設備管理、維修人員，設備資源不充分，不能滿足生產需要，不按要求正確使用設備，有時因設備問題影響產品質量;應建立完善的設備管理制度，按期維護、保養設備，保證設備滿足生產和產品質量所需的能力。

11.測量設備無校驗儀器儀表測量設備管理混亂，無臺賬、無校驗計劃，未經檢定或漏檢的儀器儀表在使用甚至在檢驗崗位上使用;應建立完善的測量設備管理制度，定期送檢儀器儀表，禁止使用未經檢定或漏檢的儀器儀表。

12.產品檢驗不規范許多應有的檢驗過程沒有建立，檢驗規范沒有完全依據法律法規及相關標準規范制定，執行產品檢驗制度不嚴格，隨意產品放行。應建立規范的產品檢驗制度并嚴格執行，制定的檢驗規范覆蓋法律法規及相關標準規范，產品放行職責明確，有產品質量情況的匯總分析。

13.顧客滿意口號喊以顧客為關注焦點、顧客滿意只是作為口號喊一下，并不認真了解顧客的需求和愿望，處理顧客投訴走過場，進行顧客滿意度測評只是為應付外審做的樣子;應引起對確保顧客滿意問題的重視，并有具體行動，真正進行顧客滿意度調查并利用該結果改進相關工作，在各方面做到顧客滿意。

14.原因分析在表面對于所遇到問題的原因分析僅限于表面，不愿追究更多和更深層次的原因，舉幾個簡單事例作為應付;應建立真正的長效改進制度，形成堅持實施糾正措施和預防措施的機制，對現實和潛在的問題深入挖掘根源，擺脫強調客觀理由或僅限于表面的所謂原因分析。

15.持續改進哪里見持續改進只是空談，沒有改進的具體要求和實施措施，也沒有考核、激勵和對作出的有效改進的固化。應將持續改進貫穿于整個質量管理體系過程，制定改進計劃并付諸有效實施。

16.證書到手任務完質量管理體系的全部任務就是為獲取證書。如何保持質量管理體系的有效運行，發揮質量管理體系應有的作用，不在企業領導的工作計劃和工作日程之內;企業領導應研究質量管理體系對保證產品質量和促進企業發展應有的重要作用，切實使質量管理體系得到有效運行，而不應該出現面對一大堆待解決的問題苦于找不到解決辦法的局面。

第三篇：2011管理體系運行報告

2011管理體系運行報告一、三審結果綜述

通過三審證明我司的質量/環境/職業健康安全管理體系在整體上運作是符合標準和法律法規的要求，是有效和適宜的，同時在審核中也發現具體細節方面做的還不很充分，故利用三審所提供的改進契機，為管理體系的持續改進創造更大的提升空間。針對三審具體匯報如下： 1、2011年管理評審：

2011管理評審在評價管理體系運行有效性、適宜性的基礎之上，共輸出需改善項3個，涉及2方面內容，分別為QEHS管理體系運行、目標/指標管理、環境職業健康安全管理。對評審中輸出的內容各責任部門已對其進行分析，并制定了相應的改進措施，現將其改進情況總結如下：

1)、QEHS管理體系運行方面：針對糾正預防措施的執行及驗證存在不及時現象，質保部及各部門車間大多都能及時地對發現的不合格、不達標問題進行原因分析，并采取相應的糾正預防措施，同時質保部及其他相關驗證人員不定期對糾正預防措施的執行狀況和效果進行跟蹤和驗證，及時提供必要的說明，必要時采取通報等處理措施。2)、目標/指標管理方面：①針對采購部對采購準時率、采購綜合合格率不達標的狀況，主要是由模具問題引起，對產品的更改沒有及時做好溝通，在跟蹤審核中發現其仍有未達標現象存在，對引起不達標的問題均有相關的原因分析和改善措施。②生產過程報廢率不達標的主要原因是電鍍車間廢品率高造成。針對降低電鍍廢品率的問題，車間從控制毛坯質量、控制產品掉槽、控制電鍍不良、控制返磨品、控制碰傷品、報廢單處理5個方面分別制定了采取相應的改善，在隨后的跟蹤驗證中發現未有不達標現象發生。

3)、組織架構及職能整合方面：對新增的物控部、監審部和職能更改后的采購部三個部門的架構和工作職責進行落實，目前已根據現狀增加了《各單位職責權限》與各單位《崗位說明書》對更改的組織進行指導。

4)、顧客滿意度方面：在2011年的公司經營目標環境職業健康安全管理納入了顧客滿意度，但在跟蹤驗證中發現2011年營銷系統未系統對該目標進行統計分析。

5)、環境職業健康安全管理：①各單位對三體系的方針均做了相關的宣貫、培訓，但在驗證中發現其有效性不強；②對新的自動拋光工藝有關的環境與危險源識別/評價做了相應的更新，但跟蹤發現仍有個別不充分之處。2、2010年第三方審核：

質量管理體系審核：在2010年2月份船級社對我司質量體系的監督審核中，共提出2個建議項；其主要分布在7.0條款“產品實現”中，特別是其中的7.5.1條款“生產和服務提供的控制”，和7.3條款“設計和開發”占的比例較大，同時8.0條款“測量、分析和改進”也占有一定比例。

環境職業安全健康管理體系審核：在2010年2月份船級社對我司環境職業健康安全雙體系監督審核中，共提出1項不符合，2項觀察建議項，其主要分布在4.4.6 條款“運行控制”，4.4.7條款“應急準備和響應”，4.3.1條款“環境因素、危險源識別/評價”，4.5.1條款“監視與測量”。針對兩次監督審核中發現的問題各職能單位已及時采取了相應的糾正/預防措施，包括對特殊工種的培訓，技術文件與實際不符之處的調整，關鍵控制點的設置，計量器具的規范管理、重要危險源/環境因素的監視與測量等方面，改善措施有效性已在09年的內部審核中得以驗證。3、2011年QEHS管理體系的內部審核情況： 在2011年12月份的內部審核工作中，為充實體系團隊的力量和吸納更多人員來推進體系的工作，公司首次采用了內審員聘任制，來自不同崗位的2名內審員對管理體系涉及的7個職能單位和管理層進行為期3天的集中式審核，共開出112個需改善項，其中一般不符合項6個，觀察項4個，建議項2個，未發現嚴重不符合項。不符合項主要分布在4.4.6 條款“運行控制”，4.4.7條款“應急準備和響應”，4.2.3條款“文件控制”等方面，對需改善項各責任單位已制定和實施了相應的糾正/預防措施，其有效性在隨后的工作中已得以驗證，對部分項目的改進仍需進一步跟進。但審核也存在一定的不足之處，最主要的就是檢查的深度不夠，原因：①審核時間安排緊張；②個別內審員對公司各工序的控制了解不夠，能力上有些許不足。建議對其人員的能力進行培訓，同時各內審員應注重自身能力和提高，以更好在體系工作方面起到帶頭作用。注：三審發現的數據統計詳見附表一

二、管理體系的運行業績

1、促進了公司的管理工作

公司的管理體系經過有效運行，加強了質量/環境/安全管理工作、提高了產品質量、節約了資源能源、減少了職業安全事故的發生和損失。公司運行管理體系所制定的《管理手冊》、《程序文件》、各類作業指導文件和操作規程等，對管理活動進行了規范和強制執行，使日常管理活動能夠做到有法可依、有據可查，也使各崗位員工能夠明確工作的職責和要求，從而達到最佳的工作效率、創造優良的工作業績、生產出質量合格的產品、降低安全事故/事件的發生。

2011年以來，公司從“質量問責制”、“質量年活動”、“安全月活動”等方面，繼續加強了管理體系運行的管理和指導，取得了良好的效果，從而支持和保證了管理體系的有效運行和不斷保持完善。管理體系運行業績的取得，是公司領導重視、各單位努力的結果。通過多次內、外部審核可以發現：公司管理體系的運行日趨完善合理，各類質量記錄的填寫不斷規范，各項管理工作基本能按照管理體系文件的要求嚴格有序的進行，公司管理體系的運行保持了有效性、持續性。

2、產品/服務質量得到了保證和不斷提高

公司依據GB/T19001：2008；GB/T24001：2004；GB/T28001：2001標準制定的《管理手冊》和《程序文件》，能夠控制產品設計、生產、采購、銷售、質管等各環節的工作質量，從而生產出顧客滿意、質量過硬的產品。公司質量管理體系的有效運行，保證了質量管理工作的科學性、嚴格性和真實性，產品質量得到了保證和不斷提高。

在2011年的管理工作中，依據管理體系文件的要求，公司各個部門之間加強了內部溝通，提高了工作效率，如新擴展的ERP信息交流平臺功能，為內部人員的溝通提供了便利。在與外部的溝通和服務質量上，公司加強了與顧客的溝通和聯系，提高了服務質量，保證出現問題及時解決，把滿足顧客的要求和期望放在了工作的首位，在服務工作中取得了良好的效果。

三、管理體系運行存在的問題點及原因分析

1、個別體系文件操作性不強。

原因分析：各職能單位未依據實際工作對體系文件主動、及時提出修改意見。

2、全員參與力度不足，且全員的體系意識有待提高。

原因分析：各單位對員工的體系方面宣傳、培訓力度不足。

3、部分單位對數據的統計分析不足，所制定的糾正預防措施可行性/有效性不強。

四、管理體系的改進意見和建議

通過認真分析、客觀評價公司管理體系的運行效果，依據內、外部管理體系審核的結果可以發現：公司的管理體系還需進行持續改進和不斷完善。

公司管理體系需在以下幾個方面進行持續改進和不斷完善：

1、管理體系運行所要求的數據分析、糾正預防措施和改進措施，需在以后的工作中不斷加強。

2、加強全公司的內、外部培訓工作，特別要重視培訓的有效性，以達到真正意義上的提高全員的質量/環境/安全意識、業務素質和工作質量。

體系辦

2011-12-28

第四篇：如何做好發電廠運行工作范文

如何做好發電廠運行工作

一、做好發電和檢修服務工作。

? 兩票三制的規范執行，保證可控和在控。加強三票三制管理，各類票單要形成標準，養

成良好的工作習慣。

? 提高執行力，規范執行，通過激勵和考核等手段，加強管理。對規章制度的執行要監督

到位，底線不能突破。提高各種制度的現場執行力度，凡是違反原則的事情，不能講究人情，一律給予批評處罰。

? 加強工作票執行過程中的可控性，這里主要指的是工作票發出以后，在檢修工作過程中

要加強對現場危險源的監控，防止部分人員違章作業。比如某電廠在空預器檢修吊裝過程中，需要盤動空預器轉子，檢修人員擅自開啟氣動馬達手動門，而此時空預器內部尚有人工作，幾乎造成人員傷害。

? 操作票的執行過程中要注意不能隨意跳步，確認要小心，對新人要多提示，防止產生誤

確認相信。例如，需要確認閥門“關閉狀態”時，要首先確認閥門逆時針可以開，再確認閥門順時針關到位方可，防止閥門出現卡澀情況造成誤判斷。

1、掌握信息，作為運行人員，因其倒班性質決定，不能一直在現場了解生產動態信息，所

以要積極利用上班時間，通過查詢運行日志、點檢日志、運行網頁和生產會議，及時掌握工作中所需的各種生產信息，例如設備運行方式的變化，設備的檢修進度，尤其是休息后上中班，間隔時間比較長，經常產生信息盲點，容易對當班決策指令產生錯誤影響。信息收集后要根據不同崗位的需求及時傳達到位，使相應崗位的人員能夠及時了解。

2、深入了解運用NOSA理念，充分認識到任何工作都是有風險的，對于各種工作中存在的風險及時覺察，提前預控，并采取有效措施。在安排任務時，多溝通，多交代，提高人員防范意識。在風險較高的操作，做好監護，安排合適人員進行，沒有把握的操作一定要通知相關人員到位指導。根據風險等級不同，采取不同控制策略，公司級和部門級的風險加強演練，臨時風險要制定相關預案。在班組級別，要努力控制未遂和差錯，杜絕異常。

3、用心和盡責做好本職崗位，杜絕人為責任和管理不到位事故。

二、節能運行

做好對標管理和值際競賽工作，通過激勵，提高人員的積極性和主動性。在做好經濟工作的時候，注意對安全的把握。加強對工況的分析，提高運行分析水平，也能及時發現隱患。積

極展開機組小指標競賽，實施精細化操作，充分挖掘內在潛力，保證機組安全、經濟、穩定運行。

三、檢修管理

1、事前的風險辨識，工作有風險的要有方案，通過方案引起各方面的重視，也是一種自我保護意識，也可以使事情安排更加合理。

2、工作必要性的審查，事前做足功課，站位要高，站在部門和廠部的立場上分析問題。

3、機組在特殊工況下、節假日期間，應停止一切無必要的操作、檢修，防止因種種原因危

及到機組安全穩定運行。比如說事故停機電源故障期間，不應進行涉及到機組安全的重大電氣操作。

四、隔離員和系統票制度

1、在日常工作中，施行隔離組制度，隔離組人員按照正常工作日連續上班，有利于減少差

錯，提高辦票效率，同時減輕當班值勞動強度，但當班人員每個輪班也要辦理一些工作票，以達到熟悉工作票辦理流程的目的。隔離組人員要加強輪換，使每個員工都有到隔離組提高水平的機會，也防止隔離組人員缺位后對正常工作開展造成影響。隔離組人員受當值值長、機組長領導，在操作時需要得到當班值負責人的允許。

2、系統票的好處，運行隔離方便，檢修開票方便，收尾的時候總票負責人協調，減少交叉

作業，安措提前編寫，有利于安全。在機組大修時，實行系統票制度，當母票安措執行完畢后，子票無需再做安措，在實際檢修過程中，母票負責人負責聯系調度，最大限度的減少了勞動強度，交叉作業現象大為減少，檢修設備掛牌數量也大大減少，防止在系統恢復時因工作牌遺失造成誤操作影響人身設備安全。

五、值長和單元長特點

強調帶好人，帶好隊伍，值長作為8小時廠長，組織好生產管理。在工作中，值長、機組長要深刻領會公司、部門有關會議精神和要求，主動承擔責任，提高基層單位的執行力。

1、執行力：對上面負責，化解班組成員的阻力，克服自己的惰性和隨意性。

2、學習力：在工作中要善于觀察、積累、總結，要做到“學習工作化，工作學習化”，把

工作中的點點滴滴累積起來，并舉一反三，學以致用，切實用到實際工作中去。

3、凝聚力：打造和諧奮進的工作團隊。在工作中要強調團隊的重要性，所謂只有完美的團

隊，沒有完美的個人，每個人都是團隊的一員，每個人都作為團隊的一份子努力奉獻。

4、創造力：在工作中要講求方式方法，要善于思考分析，要用創造性的思維去看待分析并

解決問題，最終從個人的積累上升到團隊的表現。

5、領導力：對工作的安排要強調計劃，都要有步驟，只有計劃制定的好、任務分配的好、人員安排的好，才能避免像無頭蒼蠅一樣，才能又快又好的把工作做好。

六、幾點心得

1、利益的統一：值長定位于8小時廠長，為廠里和部門考慮問題，積極組織好生產。

2、樹立威信：原則性問題敢于管理，做到公正無私。

3、適當放權：高崗位人員在工作中，要注意放權，要充分調動全班組人員的積極性、主動

性，勤于思考，善于分析，讓下屬把自己的想法表達出來，自己做好監護工作，讓更多的人得到鍛煉。

4、勤于思考：在工作中，高崗位要注意自身技術水平的提高，勤于思考。

5、善于總結和提煉：只有善于總結和提煉的人才能不斷進步，日積月累，就會從量變到質

變。

七、成功要素

1、保持持久的學習力：學習是不斷提高自己綜合素質的唯一途徑，關鍵是要養成持久學習的習慣。

2、認真和執著的態度。

3、積極的工作態度。

4、工作中保持嚴要求、高標準。

5、注重團隊的力量，加強團隊建設。

6、良好的心理素質。

7、注重細節。

8、機遇。

第五篇：怎樣做好船舶安全管理體系運行情況的檢查

怎樣做好船舶安全管理體系運行情況的檢查 1998年7月1日，《國際船舶安全營運和防止污染管理規則》（簡稱《國際安全管理規則》或ISM規則）對包括載客高速艇在內的客船，500總噸及以上的油輪、化學品船、氣體運輸船和散貨船，以及載貨高速艇等第一批國際航行船舶生效，至2002年7月1日，所有500總噸以上國際航行船舶均根據《國際安全管理規則》的要求建立實施了安全管理體系（簡稱SMS）。2003年1月1日，《中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規則》（簡稱《國內安全管理規則》或NSM規則）對國內跨省航行載客定額50人及以上的客船（包括客滾船、旅游船和高速客船）、150總噸及以上氣體運輸船和散裝化學品船生效，至2007年7月1日，所有500總噸以上國內航行船舶均根據《國內安全管理規則》的要求建立實施了安全管理體系。《國際/國內安全管理規則》的全面實施，促進了船舶安全管理水平的提高，同時也使海事管理部門對船舶安全管理體系運行情況的監督檢查成為一項主要的監管內容。2006年9月，徐祖遠副部長在全國海事工作會議上強調，作為船舶安全監督管理的規律，要加強“四船一鏈”重要環節的監管，也就是要加強船公司、船舶、船員和船長的日常管理，其中船公司是主體、船舶是基礎、船員是重點、船長是關鍵，要將這四者通過安全管理體系這根鏈條連接在一起。因此，加強對船舶安全管理體系運行情況的監督檢查是今后船舶安全檢查的一個主要方向，但是，從目前船舶安全檢查員隊伍的情況來看，部分船舶安全檢查員還不能完全適應這項工作的要求，主要表現在對船舶安全管理體系進行檢查還存在模糊認識，對檢查的必要性認識不足；其次是對規則和體系掌握不深，有無從下手和不敢檢查的現象；再次是對查處的缺陷如何要求整改把握不準。針對這些情況，本人根據多年來公司體系審核和船舶審核的經驗，對如何做好船舶安全管理體系的檢查進行探討。

一、對船舶安全管理體系進行安全檢查的必要性

1．船舶安全管理體系審核不能替代船舶安全檢查 公司建立安全管理體系后，經過總經理批準發布，將會在公司船岸同步運行。船舶為取得“安全管理證書”（SMC），在體系運行一段時間具備必要的條件后，向海事主管機關或其認可的機構（簡稱審核發證機構）申請初次/臨時審核。經審核發證機構批準，船舶審核組按照規定的程序，通過對被審核船舶的體系文件和安全管理活動進行審核，判斷體系文件與《國際/國內安全管理規則》的覆蓋性、對強制性規定的符合性；評價船舶的安全管理活動與體系文件的符合性，實現規定目標的有效性。其目的就是利用外部強制手段來促進規則的有效實施，為被審核船舶提供改進體系運行的機會。船舶安全檢查是主管機關對到港船舶進行監督檢查，確認其船舶技術狀況是否符合國內法規及規范的要求，船舶、船員是否持有有效證書，船員是否熟悉船上的應急及關鍵性設備的操作，并就檢查中發現的缺陷提出處理意見，要求船方予以糾正，保證船舶狀況不低于標準，確保船舶航行安全，防止造成水域污染。船舶安全管理體系審核是針對公司管理進行的，而船舶安全檢查是通過抽查船舶設備及船員的操作來反映公司的管理是否在船上得到了有效運行。相比之下，船舶安全管理體系審核側重于公司管理，船舶安全檢查側重于對船舶及設備性能檢查和船員適任性檢查。因此，船舶安全管理體系審核與船舶安全檢查的方法、周期和側重點均不同，船舶安全管理體系審核不能替代船舶安全檢查。

2．船舶安全檢查結果是安全管理體系在船上運行結果的直接反映 船舶安全檢查大部分是對船舶硬件設施和船員操作性的檢查，也是安全管理體系所覆蓋的內容。體系運行的好與壞，直接和船舶的保養、人員和設備的管理有關，體系運行的有效性，可以通過安全檢查直接反映出來。安全檢查中發現的缺陷具有可追溯性，通過發現船舶保養、人員培訓及應急操作方面的的缺陷，可以判斷安全管理體系在船上運行的不足。例如：在體系文件中規定了設備的保養周期和責任人，通過安全檢查就可以驗證設備的維護保養要求是否得到了落實，從而反映船舶安全管理體系的運行情況。

3．船舶安全檢查是對安全管理體系運行情況的有效監督 船舶安全檢查主要是從硬件和軟件兩個方面對船舶實施檢查，硬件是指船體、機器、設備、船員，軟件是指體系文件的運行情況以及船員的實際操作能力。通過對船舶硬件環境的檢查可以反映出船上體系運行的情況，同時體系的有效運行又可以保證硬件環境處于良好狀態。對體系運行情況的認真檢查，可以從源頭上發現船舶一些缺陷產生的原因。通過安全檢查中對軟件特別是體系運行情況以及船員實際操作能力的檢查，發現不符合規定情況，進行分析糾正，督促公司體系進一步完善。船舶體系的中間審核約在初次審核后兩年半進行，間隔期較長，通過安全檢查可以對船舶體系運行情況進行及時有效的監督。

4．船舶安全檢查是對安全管理體系審核的延續和補充 由于船舶安全管理體系初次審核、中間審核和換證審核的間隔期很長（平均兩年半時間），如果缺乏有效的外部監督，容易使船舶產生麻痹松懈心理，往往會在審核前對臺帳記錄進行突擊補充，形成“兩張皮”現象。而通過周期較短的安全檢查，可以有效防止“兩張皮”現象，從這個意義上說，船舶安全檢查是對體系運行的情況監督的最后一道防線，是對安全管理體系審核的延續和補充，十分必要，不可或缺。

二、對船舶安全管理體系進行安全檢查應注意的幾個問題

1．不能以體系審核的方式進行船舶安全檢查 對船舶安全管理體系運行情況進行檢查和對船舶安全管理體系進行審核是不同的，一是內容不同，前者側重于船舶的局部現場管理活動，后者則針對船舶的全部管理活動，時間跨度更大，范圍內容更廣；二是性質不同，前者是對船舶安全管理活動是否符合強制性規定和公司管理文件的要求進行監督檢查，后者則是通過對船舶安全管理活動的檢查，經過一定的程序，由具有相應資質的人員對船舶安全管理活動和體系文件的一致性進行評估，最終確定船舶安全管理活動是否有效。正因為如此，1999年11月25日，國際海事組織在通過《港口國監督程序》修正案的第882（21）號大會決議中特意做了說明，“還請各國政府在實施ISM規則的港口國監督時，應注意到對ISM規則的港口國監督應該是一種檢查，而不是審核，其港口國監督**應經過必要的培訓并具備一定的ISM規則的知識。”所以，無論是對國際航行船舶還是國內航行船舶的安全管理體系運行情況進行檢查，均應以《97安檢規則》所確定的程序和方法進行，除非有明顯證據，不應對船舶的安全管理體系文件提出修改要求，且對這種修改要求應給予足夠的時間，按照體系文件的規定經過一定的程序方能進行；另外，也不宜隨意對船舶安全管理體系運行的有效性做出評價，對發現的問題或缺陷，按照有關規定要求整改即可。2．盡量從設備缺陷中找出體系運行存在的問題 船舶安全管理體系是一種系統化的管理方法，其主要目的是通過建立體系化的文件對船舶所有管理活動進行規范，進而最大限度地消除人為因素對船舶航行安全的影響，因此，從這個意義上講，船舶所有的管理活動在安全管理體系中均有規定。如果安全檢查員在進行船舶安全檢查時發現了設備方面的缺陷，那么必然說明船上有關人員沒有執行安全管理體系的要求，二者存在著一一對應的關系，是一個問題的兩個方面。從設備缺陷追溯檢查船舶安全管理體系運行情況，在安檢時間有限、檢查項目繁多的情況下不失為一種好方法，檢查結果更直接、更有說服力，也更易為船方接受。3．對船舶安全管理體系存在的缺陷處理要合理適當 相對于船舶設備缺陷的糾正來說，對船舶安全管理體系存在的缺陷進行糾正可能需要更長一些時間，因為這可能會涉及到對體系文件的修改，或者需要經過一定的程序進行調查分析，通常情況下，如果船舶安全管理體系存在的缺陷屬于一般不符合，即這種缺陷是個別的、孤立的、對船舶安全和防止污染影響不大，可考慮給予最長不超過三個月的整改時間（缺陷行動代碼18），如果船舶安全管理體系存在的缺陷屬于重大不符合，即這種缺陷對人員或船舶安全構成嚴重威脅或對環境構成嚴重危險,并需要立即采取糾正措施，如沒有持有《國際/國內安全管理規則》要求的相關證書，或證書失效，或缺乏重要的程序須知，未配備持證健康適任的船員等，則可考慮滯留該船舶，并與相關發證機構進行聯系，直至缺陷糾正并達到檢查人員滿意。總之，安檢人員在對船舶安全管理體系存在的缺陷進行處理時，應做出良好的專業判斷，提出合理適當的糾正要求。

三、對船舶安全管理體系運行情況進行檢查的具體做法 對船舶安全管理體系運行情況進行檢查作為船舶安全檢查內容的一部分，二者是包含與被包含的關系，在檢查中要進行有機結合，同步進行，相互印證，而不能機械地割裂開來。對船舶安全管理體系運行情況進行檢查可以分為初始檢查和詳細。

1．初始檢查 在初始檢查階段安檢人員應運用良好的專業知識來判斷、確定公司安全管理體系在船上是否得到有效實施，且船上人員都已熟知本人在與船舶安全和環境保護相關的文件中所應承擔的職責和任務。為了達到這一目的，可通過檢查以下內容來加以確定：

1）證書檢查 檢查時首先對照船舶國籍證書，確定公司符合證明（DOC）是否覆蓋了該船的船舶種類，同時確認船舶的安全和防污染責任人即符合證明中的公司名稱與國籍證書中的船舶經營人是否一致，如果符合證明中的公司名稱為管理公司，應要求船舶提供船舶委托管理協議或光租合同。然后對符合證明和安全管理證書的有效期進行檢查，根據證書的有效期確定符合證明是否進行了簽注，安全管理證書是否進行了中間審核簽注，確認符合證明是否在有效期內，如果符合證明過期，船舶安全管理證書自然失效。

2）船長和船員對船舶安全管理體系熟悉情況 檢查時可通過要求船上人員回答下面某一個或幾個問題來了解船員熟悉體系文件的情況：

（1）請船長簡單介紹船上運行安全管理體系的情況；

（2）船長、大副、輪機長等主要船員是否知道公司指定人員的姓名及聯系方式；（3）船員是否熟悉各自的責任權力和相互關系；（4）船員是否熟悉與各自相關的程序和須知。3）文件及安全活動記錄檢查 檢查項目包括：（1）體系文件是否及時更新，并有控制記錄；（2）安全活動記錄（消防救生演習記錄、設備維護保養記錄等）是否符合安全管理體系要求；（3）船舶抵離港檢查記錄；

（4）新聘轉崗船員的職責熟悉記錄等。

以上均屬初始檢查，不必面面俱到，如果證書齊全有效，船員回答具體得當，文件記錄管理較好，設備維護保養狀況令人滿意，那么對該船的安全管理體系的檢查到此即可。反之，如果船上有關證書失效，船員不熟悉各自的職責任務，船舶結構、主、輔機及其他關鍵設備存在重大缺陷或者較多缺陷，則可考慮對該輪的安全管理體系運行情況進行詳細檢查。2．詳細檢查 對船舶安全管理體系運行情況進行詳細檢查時應做好充分準備，首先要熟悉船上的安全管理體系文件，仔細查看船上的關鍵性操作是否備有相應的程序和須知，然后列出準備檢查項目的詳細清單。列檢查清單時可考慮以下內容： 1）船員是否熟悉公司的安全和環保方針？ 2）指定人員是誰？如何與其聯系? 3）船長能否出示涉及其職責的文件并進行解釋？ 4）相關船員能否出示標明其職責的文件? 5）船長能否出示關于其絕對權力的文件并加以解釋? 6）新聘和轉崗人員是否熟悉其職責?必要的開航前指令是否簽發？ 7）操作性缺陷是否與資源供應或人員培訓有關？ 8）關鍵性操作是否已分配給適任船員? 9）是否能提供包括辦公時間和非辦公時間在內的負責人的聯系電話或聯系地點？ 10）是否按計劃進行應急演習? 11）不符合規定情況、事故和險情是否向公司進行報告？公司采取的糾正措施是否及時? 12）船上的計劃維修保養制度是否得到執行? 13）是否按照規定的制度對設備和技術系統進行操作性日常維護和檢查? 14）是否遵守文件控制程序? 修改后的文件是否保持最新狀態并組織學習? 15）是否按照內審程序進行了內審?內審中發現的問題是否及時糾正?

四、結論 對船舶安全管理體系運行情況進行檢查是船舶安全檢查的一項重要內容，也是今后船舶安全檢查的一個主要方向，是對船舶安全管理體系定期審核的有益補充，是保證船舶安全管理體系有效運行的重要手段。要做好船舶安全管理體系運行情況的檢查，首先安檢人員要加強自身學習，明確《國際/國內安全管理規則》的基本要求，熟悉安全管理體系文件的基本構成和內容，掌握對船舶安全管理體系運行情況檢查的方法和技巧；其次要將對船舶安全管理體系運行情況的檢查融入船舶安全檢查之中，二者有機結合，同步進行，相互印證，不能以體系審核的方式進行船舶安全檢查；第三是注意設備方面的缺陷與體系方面缺陷的區別，對發現的涉及體系方面的缺陷處理要注意分寸，糾正要求合理適當。相信隨著對船舶安全管理體系運行情況檢查水平的逐步提高，船舶安全管理體系運行效果會更加有效，水上安全形勢會更加穩定。