第一篇:北京2016年下半年期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易模擬試題
北京2016年下半年期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交
易模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)
1、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí),應(yīng)()。A.及時(shí)向主管部門報(bào)告 B.公平對(duì)待該投資者
C.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告,注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D.了解投資者的投資目標(biāo)
2、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問,其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn),該總經(jīng)理()。A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C.無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職
D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職
3、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)()備案。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.本交易所會(huì)員大會(huì) C.本交易所理事會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
4、期貨公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn),情節(jié)特別嚴(yán)重的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人()。A.處5年以下有期徒刑或者拘役
B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金 C.處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金 D.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上29萬元以下罰金
5、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù),保證期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。A.期貨交易各方 B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
6、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰,由()決定。
A.中國(guó)工商行政管理總局 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)人民銀行 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
7、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C.財(cái)政部 D.地方財(cái)政局
8、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法,錯(cuò)誤的是__。
A.期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度,即客戶開倉(cāng)后,當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果,在此之后,平倉(cāng)之前,客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果
B.客戶平倉(cāng)后,其總盈虧可以由其開倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出,也可由所有的單日盈虧累加得出
C.期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度,客戶在持倉(cāng)階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時(shí),只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額,則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí),一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額,則客戶必須追加保證金,否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)
D.客戶平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差
9、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后,應(yīng)當(dāng)()。
A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng) B.參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C.自我反省,公開道歉
D.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書,承諾不再?gòu)氖逻`法行為
10、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中,2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后,證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格,期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,假設(shè)其他條件均符合規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。A.予以批準(zhǔn) B.不予批準(zhǔn)
C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D.予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍
11、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位,如果四人中一人被期貨公司聘用,根據(jù)規(guī)定,該人應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公()負(fù)責(zé)。A.董事會(huì) B.股東大會(huì) C.監(jiān)事會(huì)
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
12、如果套期保值者能爭(zhēng)取到一個(gè)有利的__,套期保值交易就能贏利。A.利息 B.基差 C.現(xiàn)貨價(jià)格 D.期貨價(jià)格
13、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),必須提交()名推薦人的書面推薦意見。A.3 B.2 C.5 D.1
14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行()制度。A.配額 B.依法征稅 C.許可證 D.審核
15、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。如果丁某要提起訴訟,應(yīng)當(dāng)以()為被告。A.期貨公司
B.期貨公司營(yíng)業(yè)部 C.小王
D.期貨公司和小王 16、2月中旬,豆粕現(xiàn)貨價(jià)格為2760元/噸,我國(guó)某飼料廠計(jì)劃在4月份購(gòu)進(jìn)1000噸豆粕,決定利用豆粕期貨進(jìn)行套期保值。該廠__5月份豆粕期貨合約。A.買入100手 B.賣出100手 C.買入200手 D.賣出200手
17、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約,同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時(shí)間后,將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng),平倉(cāng)價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。A.價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸,贏利500元 B.價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸,贏利1000元 C.價(jià)差縮小了100元/噸,虧損500元 D.價(jià)差縮小了200元/噸,虧損1000元
18、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,林某為了獲得更多客戶,在為客戶提供服務(wù)過程中,多次向客戶謊稱其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下,經(jīng)常欺騙客戶等,致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》關(guān)于()的規(guī)定。A.合規(guī)執(zhí)業(yè) B.專業(yè)勝任 C.競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則 D.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
19、大豆提高套利的做法是__。
A.購(gòu)買大豆期貨合約的同時(shí),賣出豆油和豆粕的期貨合約 B.購(gòu)買大豆期貨合約
C.賣出大豆期貨合約的同時(shí),買入豆油和豆粕的期貨合約 D.賣出大豆期貨合約 20、執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的股票指數(shù)看漲期權(quán),同時(shí)他又以100點(diǎn)的權(quán)利金買入一張9月份 到期、執(zhí)行價(jià)格為12500點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講,該投機(jī)者的最大虧損為__。A.80點(diǎn) B.100點(diǎn) C.180點(diǎn) D.280點(diǎn)
21、管理和使用的具體辦法由()制定。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門 C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行 D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
22、客戶保證金未足額追加的,期貨公司()。A.應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金 B.可以只在報(bào)表附注中說明
C.應(yīng)當(dāng)按照分類和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 D.應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本
23、假定年利率為8%,年指數(shù)股息率為1.5%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn),則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A.1459.64點(diǎn) B.1460.64點(diǎn) C.1469.64點(diǎn) D.1470.64點(diǎn)
24、分立的說法,不正確的是()。
A.期貨交易所采取吸收合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B.期貨交易所采取新設(shè)合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C.期貨交易所采取吸收合并的,合并各方的債務(wù)免除
D.期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼
25、下列選項(xiàng)中,不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是()。A.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 C.公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力 D.實(shí)繳資本全部為貨幣出資
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)
1、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中,不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失,對(duì)此,期貨公司應(yīng)當(dāng)()。
A.在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 B.請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢 C.持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) D.公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)
2、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A.設(shè)立目的和職責(zé) B.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
3、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括()。A.保證金制度 B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C.漲跌停板制度
D.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
4、()依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。A.財(cái)政部
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
5、套期保值者大多是__。A.生產(chǎn)商
B.加工商和庫(kù)存商 C.投機(jī)商 D.金融機(jī)構(gòu)
6、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定,下列情形中,刑期在5年以上的有()。A.期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重的
B.期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約,情節(jié)特別惡劣的 C.利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格,情節(jié)嚴(yán)重的
D.期貨公司工作人員利用工作上的便利,非法收受他人財(cái)物,為他人謀取利益,數(shù)額巨大的
7、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事()等行為。A.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B.欺詐客戶 C.內(nèi)幕交易
D.操縱期貨交易價(jià)格
8、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失,()。A.客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B.客戶可以予以追認(rèn)
C.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任,期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任
9、期貨合約的價(jià)格形成方式有__。A.公開喊價(jià)方式 B.配對(duì)交易方式 C.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式
D.計(jì)算機(jī)撮合成交方式
10、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括()。A.期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查 B.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益
C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)
D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù),泄露、傳遞他人未公開的重要信息
11、在面對(duì)__形態(tài)時(shí),不用等到突破后再開始行動(dòng)。A.V形
B.雙重頂(底)C.三重頂(底)D.矩形
12、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分,如果趙某對(duì)該處分不服,可以采取以下()救濟(jì)措施。A.向協(xié)會(huì)申訴
B.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映 C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向人民法院提起訴訟 D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁
13、期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體,其期貨經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是__。
A.為客戶提供安全可靠的投資市場(chǎng) B.維護(hù)市場(chǎng)參與的權(quán)益 C.維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定 D.控制政治風(fēng)險(xiǎn)
14、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有()。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的,可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的,可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù),中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用
15、美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A.證券交易委員會(huì) B.全國(guó)證券商協(xié)會(huì) C.全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.商品期貨交易委員會(huì)
16、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法,正確的是__。A.波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期,并指出,在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期,而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B.每個(gè)周期無論時(shí)間長(zhǎng)短,都是以一種模式進(jìn)行
C.每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過程和下降(或上升)的3個(gè)過程組成
D.艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示,試圖找出其上升和下降的規(guī)律
17、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員,一日,孫某母親病重,急需錢用,但是孫某手頭拮據(jù),無力支付手術(shù)費(fèi)用,無奈之下,孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有()。A.責(zé)令改正 B.監(jiān)管談話 C.紀(jì)律懲戒 D.出具警示函
18、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后,__。A.看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B.看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C.看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D.看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸
19、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有()。A.代理客戶從事期貨交易
B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易 C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D.挪用客戶的期貨保證金
20、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。A.會(huì)員資格的取得條件 B.會(huì)員資格的終止條件 C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D.會(huì)員資格的取得程序
21、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備()條件。
A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰
B.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行
22、下列對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。A.這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來說是不可抗拒的 B.系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場(chǎng)
C.可通過投資組合策略加以控制 D.是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普通程度劃分的
23、期貨交易所不得從事()。A.信托投資 B.股票投資
C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D.間接參與期貨交易
24、交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算完成后,將向會(huì)員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù),包括__,期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員以此作為對(duì)客戶結(jié)算的依據(jù)。A.會(huì)員當(dāng)日平倉(cāng)盈虧表 B.會(huì)員當(dāng)日成交合約表 C.會(huì)員當(dāng)日持倉(cāng)表 D.會(huì)員資金結(jié)算表
25、對(duì)基差作用的理解不正確的有__。
A.基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B.基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C.基差的存在是期貨價(jià)格的基礎(chǔ)
D.基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在
第二篇:2016年山西省期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易模擬試題
2016年山西省期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易模
擬試題
一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)
1、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足,且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金,也沒有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng),發(fā)生費(fèi)用為X,同時(shí)產(chǎn)生損失Y,則下列說法正確的是()。A.企業(yè)承擔(dān)損失Y,期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X,期貨公司承擔(dān)損失Y D.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y
2、期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起()日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.2 B.7 C.10 D.15
3、期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,低于()收取手續(xù)費(fèi)。A.交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn) C.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) D.期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
4、下列關(guān)于期貨公司的說法,不正確的是()。
A.期貨公司的股東有虛假出資行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán),但不得限制其股東權(quán)利
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓
C.期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管
D.期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員
5、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約,同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時(shí)間后,將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng),平倉(cāng)價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。A.價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸,贏利500元 B.價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸,贏利1000元 C.價(jià)差縮小了100元/噸,虧損500元 D.價(jià)差縮小了200元/噸,虧損1000元
6、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼,乙對(duì)甲進(jìn)行了審查,發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn),給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料,請(qǐng)回答以下問題。] 甲申請(qǐng)股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件是__。A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
B.申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C.不存在不良誠(chéng)信記錄
D.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄
7、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)()備案。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.本交易所會(huì)員大會(huì) C.本交易所理事會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
8、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元,負(fù)債調(diào)整值為200萬元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列問題: 甲期貨公司的凈資本是()。A.4100萬元 B.5000萬元 C.3900萬元 D.4000萬元
9、會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開會(huì)員大會(huì),則應(yīng)當(dāng)在()前通知所有會(huì)員。A.6月15日 B.6月18日 C.6月20日 D.6月22日
10、分立的說法,不正確的是()。
A.期貨交易所采取吸收合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B.期貨交易所采取新設(shè)合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C.期貨交易所采取吸收合并的,合并各方的債務(wù)免除
D.期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼
11、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。A.期貨交易所 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨投資者保障基金 D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 12、4月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為200元/克,某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計(jì)未來3個(gè)月會(huì)有一批黃金產(chǎn)出,決定對(duì)其進(jìn)行套期保值,該企業(yè)以205元/克的價(jià)格在6月份黃金期貨合約上建倉(cāng),7月初,黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至192元/克,該企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)將黃金售出,則該企業(yè)期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)價(jià)格為__元/克(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。A.203 B.193 C.197 D.196
13、期貨交易和交割的時(shí)間順序是__。A.同步進(jìn)行
B.通常交易在前,交割在后 C.通常交割在前,交易在后 D.無先后順序
14、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是()。A.自然人 B.事業(yè)單位 C.境內(nèi)企業(yè)法人 D.境外企業(yè)法人
15、期貨公司辦理()事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.變更注冊(cè)資本 B.變更公司形式 C.破產(chǎn)
D.變更3%以上的股權(quán)
16、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說法,不正確的是()。A.理事長(zhǎng)的任免,由理事會(huì)提名,會(huì)員大會(huì)通過 B.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理
C.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)
D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)
17、在我國(guó),有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí),期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)()。A.理事會(huì) B.董事會(huì) C.會(huì)員大會(huì) D.職工代表大會(huì)
18、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。A.移動(dòng)平均線 B.幾何平均線 C.支撐線 D.壓力線
19、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法,不正確的是()。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過選舉產(chǎn)生 20、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A.CU B.AL C.FU D.IF
21、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A.外匯期貨 B.股指期貨 C.利率期貨 D.商品期貨
22、國(guó)際上期貨交易的指令有很多種,其中,同時(shí)買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指 令是指__。A.雙向指令 B.止損指令 C.套利指令 D.市價(jià)指令
23、操作上保守穩(wěn)健,目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是__。A.共同基金 B.對(duì)沖基金 C.商品投資基金 D.套利基金
24、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》沒有規(guī)定的是()。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B.專業(yè)勝任能力 C.職業(yè)道德 D.職業(yè)創(chuàng)新能力
25、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán),結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為450美元/盎司,則該投資者損失__。A.45.5美元/盎司 B.54.5美元/盎司 C.50美元/盎司 D.4.5美元/盎司
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)
1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的__。A.成交量 B.成交價(jià) C.持倉(cāng)量
D.最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)
2、為了正確審理期貨糾紛案件,2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有()。A.《中華人民共和國(guó)民法通則》 B.《中華人民共和國(guó)刑法》 C.《中華人民共和國(guó)合同法》 D.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》
3、期貨公司有()行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的 D.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的
4、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備()條件。
A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰 B.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行
5、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有()。
A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)
B.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效,期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失
C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易,客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的,所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D.期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
6、下列關(guān)于成交量的說法,正確的是__。
A.成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)
B.每一交割月份合約中,全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等,因此,合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)
C.在中國(guó)內(nèi)地,不同期貨交易所對(duì)合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異,中國(guó)金融期貨交易所采取單邊計(jì)算,而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算
D.成交量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度。成交量越大,則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高
7、在我國(guó),()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A.國(guó)有企業(yè) B.國(guó)有控股企業(yè) C.金融機(jī)構(gòu) D.事業(yè)單位
8、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C.中國(guó)人民銀行 D.財(cái)政部門
9、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。
A.參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C.聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì) D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
10、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法,正確的是__。A.波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期,并指出,在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期,而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B.每個(gè)周期無論時(shí)間長(zhǎng)短,都是以一種模式進(jìn)行
C.每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過程和下降(或上升)的3個(gè)過程組成
D.艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示,試圖找出其上升和下降的規(guī)律
11、()依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。A.財(cái)政部
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
12、下列關(guān)于成交量和持倉(cāng)量關(guān)系的說法,正確的是__。
A.成交量和持倉(cāng)量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期
B.只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí),持倉(cāng)量才會(huì)增加,同時(shí)成交量增加 C.當(dāng)買賣雙方有一方做平倉(cāng)交易時(shí)(即換手),持倉(cāng)量不變,但成交量增加 D.當(dāng)買賣雙方均為原交易者,雙方均為平倉(cāng)時(shí),持倉(cāng)量下降,成交量增加
13、在期貨投機(jī)交易市場(chǎng)上,為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì),增加利潤(rùn)量,必須做到__。A.分散資金投入方向
B.持倉(cāng)應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C.保留一部分資金,以備不時(shí)之需 D.滿倉(cāng)交易
14、期貨交易所不得從事()。A.信托投資 B.股票投資
C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D.間接參與期貨交易
15、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B.參加會(huì)員大會(huì)
C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有()。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B.專業(yè)勝任能力 C.職業(yè)品德 D.職業(yè)創(chuàng)新能力
17、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分,如果趙某對(duì)該處分不服,可以采取以下()救濟(jì)措施。A.向協(xié)會(huì)申訴
B.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映 C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向人民法院提起訴訟 D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁
18、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有()行為的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。A.按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理
B.未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金,或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金
C.對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求,侵害其他客戶合法權(quán)益 D.以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部,或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人,或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定
19、在我國(guó),任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用()進(jìn)行期貨交易。A.信貸資金 B.財(cái)政資金 C.自有資金 D.銀行資金
20、大小,過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系,確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A.期貨合同糾紛 B.期貨侵權(quán)糾紛 C.期貨違約糾紛
D.無效的期貨交易合同糾紛
21、下列表述中,正確的有()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理
22、在我國(guó),交割倉(cāng)庫(kù)不得有()行為。A.出具虛假倉(cāng)單
B.違反期貨交易規(guī)則,限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
23、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制(),并及時(shí)公布。A.周報(bào)表 B.月報(bào)表 C.季度報(bào)表 D.年報(bào)表
24、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程包括__。A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
B.風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)和度量 C.風(fēng)險(xiǎn)控制 D.風(fēng)險(xiǎn)消除
25、套期保值是指在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約,從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧沖抵機(jī)制,以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A.品種相同或相關(guān) B.?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C.方向相同
D.月份相同或相近
第三篇:2015年甘肅省期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易模擬試題
2015年甘肅省期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易模
擬試題
一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)
1、上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為19500元,買入價(jià)格為19510元,前一成交價(jià)為19480元,那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為__。A.19480元 B.19490元 C.19500元 D.19510元
2、期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成,這體現(xiàn)的是__。
A.分類評(píng)價(jià)申訴機(jī)制
B.分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度 C.分類結(jié)果的披露和使用 D.分類評(píng)審的集體決策制度
3、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),必須提交()名推薦人的書面推薦意見。A.3 B.2 C.5 D.1
4、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒有造成嚴(yán)重后果的,處理方式為()A.予以當(dāng)面批評(píng)
B.予以訓(xùn)誡,訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C.予以公開譴責(zé) D.向公安部門舉報(bào)
5、操作上保守穩(wěn)健,目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是__。A.共同基金 B.對(duì)沖基金 C.商品投資基金 D.套利基金
6、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是__。A.倫敦證券交易所 B.芝加哥商品交易所 C.阿姆斯特丹證券交易所 D.法蘭西證券交易所
7、()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 8、6月5日,某投資者在大連商品交易所開倉(cāng)賣出玉米期貨合約40手,成交價(jià)為2220元/噸,當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2230元/噸,交易保證金比例為5%,則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為__。
A.44600元 B.22200元 C.44400元 D.22300元
9、由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場(chǎng)環(huán)境中會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約,因而兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)__。A.相反 B.一般相同 C.不一定 D.完全相同
10、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易,給客戶造成了15萬元的損失,客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定,大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶()。A.10萬元 B.14萬元 C.15萬元 D.12萬元
11、美元較歐元貶值,此時(shí)最佳策略為__。A.賣出美元期貨,同時(shí)賣出歐元期貨 B.買入歐元期貨,同時(shí)買入美元期貨 C.賣出美元期貨,同時(shí)買入歐元期貨 D.買入美元期貨,同時(shí)賣出歐元期貨
12、下列不屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)的是()。A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況
B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C.非結(jié)算會(huì)員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)
D.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況
13、下列選項(xiàng)中,不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是()。A.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 C.公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力 D.實(shí)繳資本全部為貨幣出資
14、會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開會(huì)員大會(huì),則應(yīng)當(dāng)在()前通知所有會(huì)員。A.6月15日 B.6月18日 C.6月20日 D.6月22日
15、管理和使用的具體辦法由()制定。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門 C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行 D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
16、下列關(guān)于期貨公司的說法,不正確的是()。
A.期貨公司的股東有虛假出資行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán),但不得限制其股東權(quán)利
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓
C.期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管
D.期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員
17、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼,乙對(duì)甲進(jìn)行了審查,發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn),給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料,請(qǐng)回答以下問題。] 有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。A.期貨公司會(huì)員 B.期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.證監(jiān)會(huì)
18、期貨公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn),情節(jié)特別嚴(yán)重的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人()。A.處5年以下有期徒刑或者拘役
B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金 C.處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金 D.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上29萬元以下罰金
19、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。A.移動(dòng)平均線 B.幾何平均線 C.支撐線 D.壓力線
20、假定年利率為8%,年指數(shù)股息率為1.5%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn),則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A.1459.64點(diǎn) B.1460.64點(diǎn) C.1469.64點(diǎn) D.1470.64點(diǎn)
21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》沒有規(guī)定的是()。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B.專業(yè)勝任能力 C.職業(yè)道德 D.職業(yè)創(chuàng)新能力
22、下面關(guān)于投機(jī)說法錯(cuò)誤的是__。A.投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
B.投機(jī)的目的是獲取較大的利潤(rùn) C.投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益
D.投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作 23、6月5日,買賣雙方簽訂一份3個(gè)月后交割的一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約,該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對(duì)應(yīng),此時(shí)的恒生指數(shù)為15000點(diǎn),恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元,假定市場(chǎng)利率為6%,且預(yù)計(jì)1個(gè)月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利,則此遠(yuǎn)期合約的合理價(jià)格為__。A.15000點(diǎn) B.15124點(diǎn) C.15224點(diǎn) D.15324點(diǎn)
24、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。A.期貨交易所 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨投資者保障基金 D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
25、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬元,該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元,則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于()萬元。A.200 B.50 C.160 D.240
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)
1、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A.設(shè)立目的和職責(zé)
B.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
2、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括()。A.期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查 B.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益
C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)
D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù),泄露、傳遞他人未公開的重要信息
3、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有()。A.依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理
B.無權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
4、期貨交易所認(rèn)為必要的,可以分別或同時(shí)采取要求__等措施,以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。A.會(huì)員報(bào)告情況 B.客戶報(bào)告情況 C.談話提醒
D.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函
5、關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的有()。A.期貨公司不得混碼交易
B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔(dān)交易后果 C.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼
D.期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼
6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的__。A.成交量 B.成交價(jià) C.持倉(cāng)量
D.最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)
7、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與()為標(biāo)準(zhǔn)。A.客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致
B.客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C.客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D.客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致
8、下列選項(xiàng)中,關(guān)于股票期貨的說法,正確的有__。
A.股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B.目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C.股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期
D.2001年1月29日,美國(guó)One Chicago交易所首次推出以英國(guó)、歐洲大陸和美國(guó)的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易
9、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是()。
A.小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B.小王挪用其他客戶保證金的行為
C.小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為
D.小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金
10、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場(chǎng)上賣空利率期貨合約,其預(yù)期__。A.債券價(jià)格上升 B.債券價(jià)格下跌 C.市場(chǎng)利率上升 D.市場(chǎng)利率下跌
11、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定,下列情形中,刑期在5年以上的有()。A.期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重的
B.期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約,情節(jié)特別惡劣的 C.利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格,情節(jié)嚴(yán)重的
D.期貨公司工作人員利用工作上的便利,非法收受他人財(cái)物,為他人謀取利益,數(shù)額巨大的
12、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后,__。A.看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B.看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C.看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D.看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸
13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制(),并及時(shí)公布。A.周報(bào)表 B.月報(bào)表 C.季度報(bào)表 D.年報(bào)表
14、下列表述中,正確的有()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理
15、期貨交易所不得從事()。A.信托投資 B.股票投資
C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D.間接參與期貨交易
16、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程包括__。A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
B.風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)和度量 C.風(fēng)險(xiǎn)控制 D.風(fēng)險(xiǎn)消除
17、下列關(guān)于成交量的說法,正確的是__。
A.成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)
B.每一交割月份合約中,全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等,因此,合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)
C.在中國(guó)內(nèi)地,不同期貨交易所對(duì)合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異,中國(guó)金融期貨交易所采取單邊計(jì)算,而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算
D.成交量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度。成交量越大,則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高
18、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有()。A.代理客戶從事期貨交易
B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易 C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D.挪用客戶的期貨保證金
19、反向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特征有__。A.現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 B.只要價(jià)差擴(kuò)大,就可獲利 C.獲利潛力巨大,風(fēng)險(xiǎn)有限
D.遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小
20、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元,負(fù)債調(diào)整值為200萬元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的 保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列問題: 甲期貨公司的情況符合下列()風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A.凈資本最低限額
B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
D.凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額
21、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,(),予以公開譴責(zé)。A.情節(jié)嚴(yán)重 B.情節(jié)較輕 C.造成嚴(yán)重后果 D.未造成嚴(yán)重后果
22、按執(zhí)行時(shí)間劃分,期權(quán)可以分為__。A.看漲期權(quán) B.看跌期權(quán) C.歐式期權(quán) D.美式期權(quán)
23、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分,如果趙某對(duì)該處分不服,可以采取以下()救濟(jì)措施。A.向協(xié)會(huì)申訴
B.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映 C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向人民法院提起訴訟 D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁
24、交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算完成后,將向會(huì)員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù),包括__,期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員以此作為對(duì)客戶結(jié)算的依據(jù)。A.會(huì)員當(dāng)日平倉(cāng)盈虧表 B.會(huì)員當(dāng)日成交合約表 C.會(huì)員當(dāng)日持倉(cāng)表 D.會(huì)員資金結(jié)算表
25、在我國(guó),任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用()進(jìn)行期貨交易。A.信貸資金 B.財(cái)政資金 C.自有資金 D.銀行資金
第四篇:河南省2016年期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易模擬試題
河南省2016年期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易模
擬試題
一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)
1、客戶保證金未足額追加的,期貨公司()。A.應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金 B.可以只在報(bào)表附注中說明
C.應(yīng)當(dāng)按照分類和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 D.應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本
2、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬元,該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元,則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于()萬元。A.200 B.50 C.160 D.240
3、關(guān)于開盤價(jià)與收盤價(jià),正確的說法是__。
A.開盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生,收盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 B.開盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生,收盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 C.都由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 D.都由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生
4、套期保值的基本原理是__。A.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制 B.建立對(duì)沖組合 C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)
D.保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險(xiǎn)
5、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足,且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金,也沒有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng),發(fā)生費(fèi)用為X,同時(shí)產(chǎn)生損失Y,則下列說法正確的是()。A.企業(yè)承擔(dān)損失Y,期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X,期貨公司承擔(dān)損失Y D.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y
6、期貨市場(chǎng)的基本功能之一是__。A.消滅風(fēng)險(xiǎn) B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C.減少風(fēng)險(xiǎn) D.套期保值
7、()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
8、某投資者共擁有20萬元總資本,準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易,當(dāng)時(shí),每一合約需要初始保證金2500元,當(dāng)采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時(shí),該投資者最多可買入__手合約。A.4 B.8 C.10 D.20
9、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼,乙對(duì)甲進(jìn)行了審查,發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn),給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料,請(qǐng)回答以下問題。] 有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。A.期貨公司會(huì)員 B.期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.證監(jiān)會(huì)
10、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,()依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.財(cái)政部
C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D.期貨投資者
11、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A.外匯期貨 B.股指期貨 C.利率期貨 D.商品期貨
12、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),證券公司可以()。A.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B.代客戶下達(dá)交易指令
C.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
D.利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
13、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說法,不正確的是()。A.理事長(zhǎng)的任免,由理事會(huì)提名,會(huì)員大會(huì)通過 B.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理
C.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)
D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)
14、如果套期保值者能爭(zhēng)取到一個(gè)有利的__,套期保值交易就能贏利。A.利息 B.基差 C.現(xiàn)貨價(jià)格 D.期貨價(jià)格
15、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是()。A.事業(yè)單位 B.企業(yè)法人 C.社會(huì)團(tuán)體法人
D.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)
16、假定年利率為8%,年指數(shù)股息率為1.5%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn),則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A.1459.64點(diǎn) B.1460.64點(diǎn) C.1469.64點(diǎn) D.1470.64點(diǎn)
17、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,林某為了獲得更多客戶,在為客戶提供服務(wù)過程中,多次向客戶謊稱其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下,經(jīng)常欺騙客戶等,致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》關(guān)于()的規(guī)定。A.合規(guī)執(zhí)業(yè) B.專業(yè)勝任 C.競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則 D.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
18、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的()A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.各期貨公司
19、我國(guó)的期貨交易必須在()內(nèi)進(jìn)行。A.期貨交易所 B.商品交易市場(chǎng) C.商品產(chǎn)地
D.買賣雙方約定的場(chǎng)所
20、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是()。A.自然人 B.事業(yè)單位 C.境內(nèi)企業(yè)法人 D.境外企業(yè)法人
21、某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán),同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破__或恒指上漲__時(shí)該投資者可以贏利。A.12800點(diǎn),13200點(diǎn) B.12700點(diǎn),13500點(diǎn) C.12200點(diǎn),13800點(diǎn) D.12500點(diǎn),13300點(diǎn)
22、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒有造成嚴(yán)重后果的,處理方式為()A.予以當(dāng)面批評(píng)
B.予以訓(xùn)誡,訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C.予以公開譴責(zé) D.向公安部門舉報(bào)
23、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后,應(yīng)當(dāng)()。
A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng) B.參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C.自我反省,公開道歉
D.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書,承諾不再?gòu)氖逻`法行為
24、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。A.移動(dòng)平均線 B.幾何平均線 C.支撐線 D.壓力線
25、下列選項(xiàng)中,不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí),應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是()。A.?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件
B.申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本
D.?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)
1、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是()。
A.小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B.小王挪用其他客戶保證金的行為
C.小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為
D.小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金
2、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有()。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的,可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的,可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù),中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用
3、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的()
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明
C.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司 相應(yīng)增加負(fù)債金額
D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額
4、期貨公司有()行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的 D.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的
5、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A.設(shè)立目的和職責(zé)
B.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
6、期貨交易所不得從事()。A.信托投資 B.股票投資
C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D.間接參與期貨交易
7、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B.具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元
D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定
8、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí),()。
A.以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)
B.必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C.必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害
D.當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待
9、交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算完成后,將向會(huì)員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù),包括__,期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員以此作為對(duì)客戶結(jié)算的依據(jù)。A.會(huì)員當(dāng)日平倉(cāng)盈虧表 B.會(huì)員當(dāng)日成交合約表 C.會(huì)員當(dāng)日持倉(cāng)表 D.會(huì)員資金結(jié)算表
10、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí),發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對(duì)此,期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該()。A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C.直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰 D.對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理
11、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易,給客戶造成了15萬元的損失,客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定,期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有()。
A.從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B.從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納
C.按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 D.按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納
7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職,甲是該公司董事長(zhǎng),乙為該公司監(jiān)事會(huì)主席,丙是財(cái)務(wù)部主任,丁屬于營(yíng)業(yè)部員工,由于丁所在的營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職,現(xiàn)丁暫時(shí)負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,屬于該期貨公司高級(jí)管理人員的有()。A.甲 B.乙 C.丙 D.丁
12、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。對(duì)于該期貨公司的行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列()監(jiān)管措施。A.給予警告
B.沒收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款
C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D.情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
13、期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。A.倫敦國(guó)際金融期貨交易所 B.芝加哥商業(yè)交易所 C.芝加哥期貨交易所 D.法國(guó)期貨交易所
14、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法,正確的是__。A.在期貨期權(quán)交易中,最后交易日的規(guī)定分兩種情況
B.標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為:期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五
C.系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為:期權(quán)月份前一個(gè)月最后一個(gè)交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五
D.從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出,其最后交易日實(shí)際上比合約名義上的月份提前了一個(gè)月
15、在我國(guó),期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨()資料的完整和安全。A.交易 B.結(jié)算 C.交割 D.價(jià)格
16、期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體,包括__。A.期貨交易所 B.套期保值者 C.期貨公司 D.投機(jī)者
17、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn),其原因可能是()。A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格,不符合法律規(guī)定 B.該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定
C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D.該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定
18、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中,由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要,要招聘一個(gè)副總經(jīng)理,下列幾位人員前來應(yīng)聘,其中可能被招聘的是()。
A.甲取得學(xué)士學(xué)位,曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年
B.乙取得博士學(xué)位,曾經(jīng)在銀行工作5年,準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C.丙大專畢業(yè),曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)
D.丁本科畢業(yè),此前從事了6年的律師工作,現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格
19、在我國(guó),任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用()進(jìn)行期貨交易。A.信貸資金 B.財(cái)政資金 C.自有資金 D.銀行資金
20、期貨合約的價(jià)格形成方式有__。A.公開喊價(jià)方式 B.配對(duì)交易方式 C.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式
D.計(jì)算機(jī)撮合成交方式
21、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備()。A.投資經(jīng)驗(yàn) B.專業(yè)知識(shí) C.職業(yè)道德 D.專業(yè)技能
22、跨期套利的策略包括__。A.正向市場(chǎng)牛市套利 B.正向市場(chǎng)熊市套利 C.反向市場(chǎng)牛市套利 D.反向市場(chǎng)熊市套利
23、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制(),并及時(shí)公布。A.周報(bào)表 B.月報(bào)表 C.季度報(bào)表 D.年報(bào)表
24、在平倉(cāng)階段,期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A.掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn) B.金字塔式買入賣出 C.靈活運(yùn)用止損指令 D.制訂交易的計(jì)劃
25、可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有()。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B.期貨公司董事長(zhǎng) C.期貨公司監(jiān)事會(huì)主席
D.除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事
第五篇:臺(tái)灣省2015年期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易模擬試題
臺(tái)灣省2015年期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易模
擬試題
一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)
1、股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定,自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣()萬元。A.50 B.20 C.100 D.10
2、期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以__。A.減輕處罰 B.從輕處罰 C.免予處罰
D.將其作為立功表現(xiàn)
3、當(dāng)__時(shí),買入套期保值,可實(shí)現(xiàn)盈虧完全相抵,套期保值者得到完全保護(hù)。A.基差走強(qiáng)
B.市場(chǎng)由正向轉(zhuǎn)為反向 C.基差不變
D.市場(chǎng)由反向轉(zhuǎn)為正向
4、期貨公司擬任孫某為本公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人,孫某經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),于2008年6月15日獲得了任職資格,2008年7月3日,公司通知孫某前來辦理任職手續(xù),但是由于近段事務(wù)繁忙,孫某一直未前往辦理,2008年8月15日,孫某趕往公司辦理任職手續(xù),根據(jù)規(guī)定該期貨公司()。A.能夠?yàn)閷O某辦理
B.除有中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的正當(dāng)理由外,不能為孫某辦理 C.不能為孫某辦理,因?yàn)槠湟呀?jīng)喪失了任職資格 D.不能為孫某辦理,但仍具有任職資格
5、下列__情況將有利于促使本國(guó)貨幣升值。A.本國(guó)順差擴(kuò)大 B.降低本幣利率 C.本國(guó)逆差擴(kuò)大 D.提高本幣利率
6、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的成立,標(biāo)志著我國(guó)()級(jí)監(jiān)管體系的形成。A.一? B.二? C.三? D.四
7、期貨投機(jī)交易的方法包括__。A.買低賣高 B.賣高買低 C.平均買低 D.平均賣高
8、某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán),同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破______點(diǎn)或恒指上漲______點(diǎn)時(shí)該投資者可以盈利。()A.12800;13200 B.12700;13500 C.12200;13800 D.12500;13300
9、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說法,正確的有__。A.期貨價(jià)格波動(dòng)較小 B.期貨投機(jī)性較強(qiáng)
C.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)易于延伸 D.期貨交易未來不確定因素多
10、關(guān)于匯率,下列說法正確的是__。
A.我國(guó)采用間接標(biāo)價(jià)法,而美國(guó)采用直接標(biāo)價(jià)法
B.A國(guó)對(duì)B國(guó)貨幣匯率上升,對(duì)C國(guó)下跌,其有效匯率可能不變 C.對(duì)于直接標(biāo)價(jià)法,如果匯率上升,則本幣升值,外幣貶值 D.對(duì)于間接標(biāo)價(jià)法,如果匯率上升,則本幣貶值,外幣升值
11、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由()統(tǒng)一印制。A.國(guó)務(wù)院 B.期貨交易所 C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
12、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債刪萬元,該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金60萬元,則該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于__萬元。A.200 B.50 C.160 D.240
13、看跌期權(quán)的盈虧平衡點(diǎn)為
A:期權(quán)執(zhí)行價(jià)格=標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格+權(quán)利金 B:期權(quán)執(zhí)行價(jià)格=標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格-權(quán)利金 C:期權(quán)執(zhí)行價(jià)格=權(quán)利金-標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格 D:以上均不正確
14、具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列()條件時(shí),其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。
A.已被本機(jī)構(gòu)聘用,且品行端正,具有良好的職業(yè)道德
B.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰 C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿 D.最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
15、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí),應(yīng)對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的()負(fù)責(zé)。A.合法性 B.真實(shí)性 C.完整性 D.準(zhǔn)確性
16、期貨交易所實(shí)施的下列行為中,不屬于其履行職責(zé)的是()。A.監(jiān)管會(huì)員及客戶 B.指定交割倉(cāng)庫(kù)
C.指定期貨保證金存管銀行
D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
17、下列關(guān)于期貨合約每日價(jià)格最大波動(dòng)限制的說法,正確的有__。
A.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度
B.漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定的
C.商品價(jià)格波動(dòng)越劇烈,商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 D.超過漲跌幅度的報(bào)價(jià)視為無效,不能成交
18、下列各項(xiàng)中,期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為是。
A:利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益
B:進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易 C:挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D:收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
19、下列情況中,買賣雙方適合選擇期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的有__。
A.交易雙方對(duì)于未來期貨價(jià)格走勢(shì)有相反看法,希望用對(duì)價(jià)格的準(zhǔn)確預(yù)測(cè)獲利 B.在期貨市場(chǎng)有反向持倉(cāng)雙方,擬用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單以外的貨物進(jìn)行交易 C.交易者預(yù)期不同交割月的期貨合約的價(jià)差將擴(kuò)大
D.買賣雙方為現(xiàn)貨市場(chǎng)的貿(mào)易伙伴,有遠(yuǎn)期交貨意向并希望遠(yuǎn)期交貨價(jià)格穩(wěn)定
20、下面關(guān)于投機(jī)說法錯(cuò)誤的是()。A.投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)? B.投機(jī)的目的是獲取較大利潤(rùn)? C.投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益? D.投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作
21、期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用有____ A:有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善 B:提高合約兌現(xiàn)率,穩(wěn)定產(chǎn)銷關(guān)系 C:促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展 D:為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)
22、以下不屬于效率市場(chǎng)形式的是__。A.弱式有效市場(chǎng) B.半弱式有效市場(chǎng) C.強(qiáng)式有效市場(chǎng) D.完全有效市場(chǎng)
23、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的成因有______。A.價(jià)格波動(dòng) B.杠桿效應(yīng) C.盈利能力 D.非理性投機(jī)
24、我國(guó)對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行______制度。A.會(huì)員結(jié)算 B.許可證 C.自由經(jīng)營(yíng)
D.期貨交易所批準(zhǔn)
25、下列哪一項(xiàng)不屬于期貨投機(jī)的作用? A:轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B:促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn) C:減緩價(jià)格波動(dòng) D:提高市場(chǎng)流動(dòng)性
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)
1、整理形態(tài)主要包括______。A.波浪線 B.旗形 C.三角形 D.矩形
2、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)出席的陳述,錯(cuò)誤的是__。A.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席
B.理事委托他人出席會(huì)議的,委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍
C.理事因故不能出席會(huì)議,應(yīng)以書面形式委托其他理事或者親友代為出席 D.理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席
3、期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用主要包括__。A.鎖定生產(chǎn)成本,實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)
B.利用期貨價(jià)格信號(hào),組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C.期貨市場(chǎng)拓展現(xiàn)貨銷售和采購(gòu)渠道 D.有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善
4、以下屬于經(jīng)濟(jì)作物類期貨的有__。A.原糖期貨和可可期貨 B.咖啡期貨 C.原油期貨 D.棉花期貨
5、期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)相比,具有放大性的特征,主要原因是__。A.與現(xiàn)貨價(jià)格相比,期貨價(jià)格波動(dòng)較大,更為頻繁 B.期貨交易具有“以小博大”的特征,投機(jī)性較強(qiáng) C.期貨交易量大,風(fēng)險(xiǎn)涉及面廣
D.期貨交易具有遠(yuǎn)期性,未來不確定因素多,若行情發(fā)生突然變化,風(fēng)險(xiǎn)會(huì)持續(xù)擴(kuò)散
6、期貨公司變更法定代表人,擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交()。A.變更法定代表人申請(qǐng)書
B.?dāng)M任法定代表人任職資格證明
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料
D.董事會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件,公司章程另有規(guī)定的,從其規(guī)定
7、下列__行為均應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格
B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員 C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù) D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)
8、美國(guó)3個(gè)月期國(guó)債報(bào)價(jià)為94美元,這意味著__。A.年貼現(xiàn)率為6% B.3個(gè)月的貼現(xiàn)率為1.5% C.以94 000美元可以買到面值為100 000美元的3個(gè)月期國(guó)債 D.以98 500美元可以買到面值為100 000美元的3個(gè)月期國(guó)債
9、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱高級(jí)管理人員,是指.
A:期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B:首席風(fēng)險(xiǎn)官 C:財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D:營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
10、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。A:2 B:5 C:10 D:30
11、套期保值可以__風(fēng)險(xiǎn)。A.回避 B.消滅 C.分割 D.轉(zhuǎn)移
12、期貨公司停業(yè),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交()等材料。A.停業(yè)決議文件
B.工商局簽發(fā)的停業(yè)決議書
C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告 D.停業(yè)申請(qǐng)書
13、下列屬于一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼所需要具備的條件的是。A:凈資產(chǎn)不低于人民幣200萬元
B:申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C:具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程
D:具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄
14、在投資者決策行為的一般性研究方面,沙芬連和史迪文提出 A:投資者的偏好是多樣的、可變的 B:決策者是應(yīng)變性的
C:投資者總是以自身利益最大化為目標(biāo)
D:決策者追求滿意方案而不一定是最優(yōu)方案
15、某套利者以63 200元/噸的價(jià)格買入1手(1手銅5噸)10月份銅期貨合約,同時(shí)以63 000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時(shí)間后,將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng),平倉(cāng)價(jià)格分別為63 150元/噸和62 850元/噸。最終該筆投資。
A:價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸,盈利500元 B:價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸,盈利1 000元 C:價(jià)差縮小了100元/噸,虧損500元 D:價(jià)差縮小了200元/噸,虧損1 000元
16、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定,為他人出具_(dá)_,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上有期徒刑。A.票據(jù) B.存單 C.資信證明 D.信用證
17、套期保值的效果主要是由__決定的。A.現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)程度 B.期貨價(jià)格的變動(dòng)程度 C.基差的變動(dòng)程度 D.交易保證金水平
18、下列不屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是__。A.頭肩頂 B.三重頂 C.矩形 D.雙重底
19、下列屬于賣出信號(hào)的有()。
A.WMS% R連續(xù)幾次撞底,局部形成雙重底 B.WMS% R進(jìn)入高位后,價(jià)格還繼續(xù)上升 C.WMS% R進(jìn)入低位后,價(jià)格還繼續(xù)下降 D.WMS% R連續(xù)幾次撞頂,局部形成多重頂
20、期貨市場(chǎng)的基本職能有__。A.資源配置 B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C.風(fēng)險(xiǎn)定價(jià) D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)
21、期貨交易的基本特征有 A:合約標(biāo)準(zhǔn)化 B:杠桿機(jī)制
C:雙向交易和對(duì)沖機(jī)制 D:當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
22、在國(guó)際上,農(nóng)產(chǎn)品期貨的標(biāo)的物主要有。A:谷物 B:經(jīng)濟(jì)作物 C:畜產(chǎn)品 D:林產(chǎn)品
23、下列關(guān)于期權(quán)到期日剩余時(shí)間的說法,正確的是。
A:期權(quán)合約的有效期是指距離期權(quán)合約到期日剩余時(shí)間的長(zhǎng)短
B:在其他因素不變的情況下,期權(quán)有效期越長(zhǎng),其時(shí)間價(jià)值也就越大
C:對(duì)于期權(quán)買方來說,有效期越長(zhǎng),選擇的余地就越大,標(biāo)的物價(jià)格向買方所期望的方向變動(dòng)的可能性就越大,買方行使期權(quán)的機(jī)會(huì)也就越大,獲利的可能性就越大;反之,有效期越短,期權(quán)的時(shí)間價(jià)值就越低。因?yàn)闀r(shí)間越短,標(biāo)的物價(jià)格出現(xiàn)大的波動(dòng),尤其是價(jià)格變動(dòng)逆轉(zhuǎn)的可能性越小,到期時(shí)期權(quán)就失去了任何時(shí)間價(jià)值
D:對(duì)于賣方來說,期權(quán)有效期越長(zhǎng),風(fēng)險(xiǎn)就越大,買方也就愿意支付更多的權(quán)利金來占有更多的贏利機(jī)會(huì),賣方得到的權(quán)利金也就越多。有效期越短,賣方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就越小,他賣出期權(quán)所要求的權(quán)利金就不會(huì)很多,而買方也不愿意為這種贏利機(jī)會(huì)很少的期權(quán)支付更多的權(quán)利金
24、有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下()標(biāo)準(zhǔn)中的較低值。A.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的75% B.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80% C.會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3倍 D.會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍
25、隨著期貨合約到期日的臨近,期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格趨于一致,主要原因是__。A.套利交易 B.交割制度 C.對(duì)沖平倉(cāng) D.雙向交易