第一篇：集團印章管理規定

集團印章管理規定

一、總則

1.為規范集團及下屬子公司的印章管理，防范經營管理風險，結合工作實際，特制定本規定。

2.本規定適用于集團及房地產類子公司。

3.本規定中的印章是指集團及子公司的公章、合同章、法人代表名章、董事會章和部門章。財務印章（財務專用章、法定代表人印章、發票專用章及各類結算專用章等）的管理按集團財務管理心的相關規定執行。

4.印章由集團總裁辦公室（以下簡稱“總裁辦”）、各子公司行政部門負責管理，集團總裁辦對集團及下屬子公司的印章管理工作實施統一制度建設、人員培訓、督察考核等常規管理。

二、印章管理員

1.印章管理員是履行印章管理職責的主要責任人，負責印章的日常管理和使用。財務人員不得兼任印章管理員。

2.印章管理員實行“AB角”制度，即在印章管理員因出差或其他原因離開崗位較長時間時，由備選人員擔任臨時印章管理員，行使印章管理員的職責。

3.印章管理員平時應對臨時印章管理員做好印章管理制度和操作流程的培訓。印章管理員對臨時印章管理員的印章管理及使用承擔連帶責任。

4.印章管理員及臨時印章管理員由各公司選報，各公司行政、人力資源部門填寫《印章管理員選報審批表》（附表一）后逐級上報，由集團董事長批準。子公司不得自行任命或撤換印章管理員。

5.印章管理員及臨時印章管理員須在《印章管理員選報審批表》上與集團簽訂責任狀以明確其職責，印章管理員上崗前應學習本辦法及其他相關規章制度，接受總裁辦開展的崗前培訓。

6.印章管理員辦理離職手續時，應向公司行政、人力資源部門做出書面承諾，對其在擔任印章管理員期間未記錄于《印章使用登記簿》的用印，愿意承擔相應的經濟和法律責任。離任和接任的印章管理員應在《印章使用登記簿》封面上簽名交接，并注明交接日期。

三、印章的刻制和繳銷

1、嚴格按照《印章刻制、繳銷申請表》（附表二）的要求，寫明印章刻制的原因、使用范圍、樣式、尺寸等內容后逐級報批。

2、總裁辦將經逐級審批的《印章刻制、繳銷申請表》報集團董事長批準。

3、經董事長批準的印章刻制、繳銷，由總裁辦負責辦理，并填寫《印章管理檔案表》（附表三）報總裁辦備案。

4、各公司行政部門向集團總裁辦申領有集團標記的《印章使用登記簿》（另發），印章可啟用。《印章使用登記簿》由集團統一制作下發，不得使用其他文本代替，其領用實行“以舊換新”原則，使用完畢的《印章使用登記簿》應上交總裁辦保管。

5.印章刻制過程中如有以下情況的，集團將嚴格追究其經濟、行政和法律責任：

5.1未按照國家及公安部法律法規規定的程序刻制印章的； 5.2未經批準擅自刻制印章的； 5.3偽造印章的。

6.因機構撤銷、合并、更名，或由于印章樣式改變，印章久用致使字跡不清等原因停用印章時，應辦理繳銷手續，其程序為：

6.1各公司行政部門及時填寫《印章刻制、繳銷申請表》并逐級報批； 6.2集團總裁辦將經逐級審批的《印章刻制、繳銷申請表》報集團董事長核準；

6.3印章繳回總裁辦封存或銷毀，印章應由兩人以上共同銷毀。任何公司和個人都不得私自保留廢棄印章。

四、印章的保存和管理

1.公章、合同章、部門章、法人章、董事會章由印章管理員統一保管。

2.印章的用印批準人和印章保管人不得為同一人。公章、合同章與財務印章的保管人不得為同一人。

3.印章管理員應注意印章的日常保養及清潔，延長印章的使用壽命，保持印跡清晰。

4.印章管理員對印章必須妥善保管，不準隨便將印章放在桌子上，離開或不用時必須將印章收存鎖好，有條件的應存放于保險柜中，以防丟失，若丟失應立即向總裁辦報告。

五、印章的使用 1.用印必須登記，除《印章使用登記簿》之外，根據用印文件的不同情況，可分別使用《印章使用申請單》（附表四）、《合同會簽審批單》、《發文稿紙》等作為用印依據，經批準的用印，申請人用印時應在《印章使用登記簿》上登記備案，但批準人不需在《印章使用登記簿》上簽字。

2.合同用印與其他類別用印應分別登記，同一公司可登記在一本《印章使用登記簿》上，根據工作實際需要以標簽注明合同類、發文類、其它類等不同類別。

3.印章管理員必須親自用印，用印前應當按照批準人的審批意見，審查用印文件的審批流程、文件內容、格式等，確認無誤后方可用印。用印時要求圖章清晰、端正，位置適當（一般應蓋在文件的落款與日期之間，騎年壓月處），對兩頁以上的文件原則上應加蓋騎縫章。

4.印章原則上不得外借，如有特殊情況確需借用，須由借章人員填寫《印章外借申請表》（附表五），經總裁辦報集團董事長核準。

一般情況下印章管理員應作為監管人與借章人員一并辦理印章外借期間的用印事項，由于特殊情況印章管理員不能作為監管人時，則由公司委派一名人員作為監管人，印章由監管人保管，用印時監管人與借章人員應同時在場，對印章的使用內容予以審核。借章人員與監管人對印章外借期間的用印風險承擔一切責任。

印章外借使用完畢后，應及時辦理歸還手續。印章管理員須督促借章人員按時歸還外借的印章。

5.印章管理員對下列用印申請，應當拒絕或暫緩辦理：

5.1未經批準人簽字核準的； 5.2批準人越權審批的； 5.3超出規定的使用范圍的； 5.4規章制度未作出規定的。

對于上述情況的用印申請，印章管理員應立即向總裁辦報告。

六、使用范圍及審批權限

1.紅頭文件用印按照集團《公文管理條例》的規定履行報批手續，以經公司董事長簽發的發文稿紙作為用印依據。2.合同用印按照集團《合同管理辦法》的有關規定執行，以《合同會簽審批單》作為用印依據。合同履行過程中對合同權利義務產生影響的文件用印，審批程序與合同用印一致。

3.訴訟、仲裁、行政處罰等法律文書、行政文書用印，經法務部、法律顧問審核后，由集團副總裁核準。

4.辦理企業設立、變更、注銷登記等工商事務用印，按照集團《工商事務辦理規定》的要求履行報批手續，以集團董事長簽發的《企業內部工作底稿》及簽署的工商登記材料作為用印依據。

5.向政府有關部門報送的文件用印，由各部門分管領導核準。但對于具備下列條件之一的文件由集團董事長核準：

5.1涉及對外承諾的；

5.2可能導致集團、子公司承擔經濟、法律責任的； 5.3對項目運營帶來較大影響的；

5.4子公司總經理無法承擔由此帶來的后果的。

6.對外出具的具有擔保性質的文件用印，經法律顧問審核后逐級報批，報集團董事長核準。

7.辦理銀行開、銷戶、變更手續需用印的，按照集團《財務管理制度（試行）》中關于銀行存款管理的相關規定履行報批手續，以集團董事長批準的《單位銀行賬戶開/銷戶/變更申請表》作為用印依據。

8.對外出具財務報表（包括對外提供有關資料）需用印的，逐級報批至集團財務負責人核準。

9.工程招投標、工程結算審價等文件用印，按照集團《工程招投標、采購管理辦法》及《成本控制管理制度》規定的審批程序履行報批手續，由分管領導核準。

其他工程建設相關文件、表單、工程資料的用印，按照集團工程管理相關制度的規定履行報批手續，由分管領導核準。

10.辦理人力資源工作（包括錄用、退工、養老金、公積金申報等）需用印的，由人力資源部經辦，由分管領導核準。涉及用印批準人自身的人力資源相關事務用印須報上一級主管領導核準，不得自行批準用印。涉及董事會任免的人員由董事會核準，涉及集團統一任免人員由集團董事長核準。11.外出聯系工作需開具公司證明、介紹信的用印，履行審批手續，經分管領導審核后，由總裁辦核準。

12.員工辦理公派或因私出國（境）手續用印，履行審批手續，經分管領導審核后，由總裁辦核準。

13.員工因私開具有關證明用印，履行審批手續，經分管領導同意，證明所涉及內容之專業分管領導審批，由總裁辦核準。涉及用印批準人需因私開具有關證明的應報上一級主管領導核準，不得自行批準用印。不得開具與事實不符的證明。

14.車輛辦理檢車、保險等相關手續的用印，由總裁辦分管領導核準。

15.不得在空白紙張、證明、表格上用印，不得在內容殘缺可能引發事端的文件上用印。不得開具空白證明或介紹信。

16.董事會章僅限處理股東會、董事會事務使用，由集團董事長核準用印。17.部門章嚴格限于在集團內部的工作聯系或對外辦理一般事務性工作，絕對不可用于對外簽訂具有經濟內容的任何形式的委托書、意向書、合同或其他任何具有行政效力、法律后果的文件。

18.日常工作中應盡量減少印章的使用頻率，可以簽名確認的文件應避免使用印章。

七、檔案管理

1.集團總裁辦及各公司行政部門應如實填寫《印章管理檔案表》，記錄本單位各類印章的刻制、使用、繳銷等情況，并及時報集團總裁辦備案。

總裁辦應建立集團及各公司印章管理員管理檔案，記載印章管理員選報、獎懲、離任等信息。

2.印章管理員應妥善保管《印章使用登記薄》及其他用印依據（《印章使用申請單》、《合同會簽審批單》、《發文稿紙》等），以備核查。

印章管理員應在每月5日前將上個月的《印章使用申請單》、《合同會簽審批表》、《發文稿紙》等其他用印依據分類裝訂管理、備查。

《印章使用登記簿》的領用實行“以舊換新”原則，使用完畢的《印章使用登記簿》應上交總裁辦統一存檔。

3.用印文件按照集團《檔案管理制度》的要求由相關部門負責存檔，印章管理員應記錄用印文件的存檔情況，以便查詢。

八、管理責任 1.印章管理員、用印批準人必須嚴格按本規定操作執行，違者將根據情節輕重給予扣罰相當3個月考核工資或一個月工資以上金額的經濟處罰或記大過以上直至辭退的處分，并承擔因過失或過錯而造成的全部經濟損失，性質特別嚴重觸犯刑律的，將依法追究法律責任。印章管理員對不符合用印條件仍違規操作，或明知他人違規用印而未加以有效制止的，或對用印申請人所提交的材料未盡職審查而草率用印的，不論是否造成實際損失均應接受上述處分、處罰；造成集團或子公司損失的，由印章管理員負責賠償一切損失。

2.各公司至少每半年開展一次印章管理自查，并將自查情況報總裁辦。總裁辦每年對各單位印章管理情況開展1-2次檢查評比，集團將對“年度印章管理先進單位”和“年度印章管理先進個人”的業績納入年度考核中。

3.各公司印章管理工作納入單位以及單位負責人的業績考核體系，印章管理工作被評為不合格的，不得參評當年度集團的任何榮譽獎項，并對責任人酌情處理。

九、附則

各子公司參照本規定制定相關管理細則，報集團總裁辦備案，本規定自發布之日起執行，原印章管理相關規定同時廢止。

本規定由集團總裁辦公室負責解釋。

第二篇：集團電子印章使用和管理規定

集團電子印章使用和管理規定

一、電子印章的使用

1、在全集團范圍內用于內部往來的正式文件和函件使用的電子印章與實物公章具有同等的法律效力。

2、電子印章不得在合同、協議、委托書、工作介紹信等信函或資料中使用。

3、電子印章的簽署流程與實物印章的加蓋流程一致。

二、電子印章的管理

1、集團所屬公司、集團各部門所需使用的電子印章由集團總裁辦公室負責統一制作、變更或銷毀工作，并負責電子印章的備案工作。

2、電子印章與實物印章必須同等管理。集團及集團所屬公司的電子印章與實物印章的管理模式等同；集團各部門的電子印章須指定工作責任心強、保密意識強、工作嚴謹的人員妥善管理。

3、集團、集團所屬公司及集團各部門的電子印章管理人員須嚴格按照集團有關規定妥善保管電子印章，不得隨意將電子印章交于他人或放置在不妥之處。集團及集團所屬公司電子印章管理人員確需他人代理管理時，必須經各單位總經理（總裁）批準。集團各部門電子印章管理人員確需他人代理管理時，必須經各部門負責人批準。

4、集團、集團所屬公司及集團各部門的電子印章必須由電子印章管理人員在專用的計算機上使用，并且必須在第一次使用電子印章時修改印章密匙密碼，不得使用初始密碼進行簽章。

5、集團所屬公司總經理及集團各部門負責人須對本單位電子印章的管理負全責。若因管理不慎造成后果，集團將嚴肅追究電子印章使用單位主要領導、分管領導及保管人員的責任。

三、電子印章的安全管理要求

1、電子印章的管理與實物印章的管理相同，均須嚴格按照集團印章管理相關制度妥善保管，不得帶離指定的辦公場所。

2、集團所屬公司、集團各部門若需新增電子印章須專題上報集團，經集團審核批準后，由集團總裁辦公室具體辦理電子印章的制作等手續。

3、集團所屬公司、集團各部門若需變更或注銷本單位電子印章的，須由使用單位提出書面申請報集團同意后，向集團一并交回電子印章軟件、密鑰盤（key）及密鑰盤密碼，并由集團總裁辦公室辦理變更或注銷。

4、由于操作失誤或其它原因導致電子印章損壞的，須上報集團，并由集團總裁辦公室負責重新辦理制發電子印章手續。

5、電子印章丟失時，應立即匯報集團總裁辦公室，進行確認及印章掛失。并根據本單位出具的書面證明重新補辦密鑰盤。

6、集團總裁辦公室將定期對集團各單位電子印章的使用及安全狀況進行檢查。

四、集團所屬公司、集團各部門電子印章于2010年7月1日起正式啟用。

第三篇：XX集團有限公司印章管理規定

XXXX集團有限公司印章管理規定

一、印章的刻制

1、集團公司的印章經集團主管領導批準后由集團企管部負責刻制。

2、集團所屬各行政職能部門和下屬未辦理營業執照的非獨立法人單位需刻制印章時，必須提出書面申請并附印章式樣報集團企管部，經企管部審核、報集團主管領導批準后，由集團企管部指定人員到公安機關辦理有關手續，送公安機關指定的刻字社刻制。

3、集團投資設立的獨立法人單位和注冊登記的非獨立法人單位，單位負責人書面報告所需刻制印章的種類，報集團企管部審核、主管領導審批后，并指定專人到當地公安機關指定的刻字社刻制公章、合同專用章、財務專用章等印章。

4、凡由企管部直接負責刻制的各類印章，由企管部將印章、印章刻制審批材料送集團檔案室留取印模和保存，與檔案室辦理交接手續。凡由獨立法人單位和注冊登記的非獨立法人單位直接負責刻制的印章，在印章刻制完成后五個工作日內由獨立法人單位和注冊登記的非獨立法人單位將印章和審批材料復印件送至企管部留取印模和保存，由企管部統一將印模和印章刻制審批材料移交給集團公司檔案室。

二、印章的使用

（一）使用原則

1、使用集團印章必須“先審批，后使用。”使用印章的審批范圍要與批準人的職責相一致，無論何種材料需加蓋集團印章時，都必須經過相應的領導批準，并履行用印登記手續。

2、為盡可能規避風險，要盡可能多使用有用途限定的各種專用章，凡是使用集團專用章可以辦理的事項均須使用專用章辦理。

（二）使用辦法

1、使用集團印章時須先填寫《集團公司印信使用審批單》（使用公章、法人章也可在網上提交用印申請）。每項用印必須先經過使用單位負責人批準后，才能按照印章使用審批流程由集團總部部門負責人或分管領導或主管領導逐級審批。印信管理辦公室（以下簡稱“印信室”）用印前的復核以終審領導的審批簽字為準：

① 集團公章、合同專用章（無數字下標）使用審批流程見附件1；

② 集團總部市場部及京外分公司投標用印審批流程見附件2；

③ 京內分公司投標用印審批流程見附件3；

④ 集團部門專用章和集團各部門內部專用章使用審批流程見附件4；

⑤ 合同專用章（2）、合同專用章（3）按照《關于全面啟用造價管理子系統的相關事宜通知》執行；

⑥ 集團法定代表人手簽章的使用，按照《關于印發〈集團公司法定代表人手簽章使用管理辦法〉的通知》執行；

⑦ 集團法定代表人名章的使用，隨用印材料所用的公章或合同專用章（含帶數字下標的）一同審批；

⑧ 集團其他領導名章的使用，必須經領導本人批準。

2、提交用印申請（包括網上申請和書面申請）時必須詳細填寫“用印材料名稱”一欄，不能只寫用途，也不能用×××資料概括，而要逐一寫清用印材料的標題。如果“用印材料名稱”一欄填寫不夠詳細，使用單位負責人在審核時應讓經辦人員補充完整后再簽字。

3、京內分公司須指定專人到集團公司辦理用印手續。

4、集團總部部門負責人在審批證明材料和調查材料時應注明要說明事項的具體內容。例如：收入證明應注明“收入×××元”，住房調查應注明“無住房”或“有×××平方米住房”。

5、負責審批的集團領導因事不在集團公司時，可由相關領導代審批。若主管領導都不在集團公司，而使用單位又確有急事需要辦理時，應由使用單位負責人向集

團辦公室負責人說明情況，由辦公室負責人協助處理。

6、凡用印申請單中用印材料名稱填寫不詳細、不完整的；用印材料無法與審批事項對應的；工程名稱、用印日期未填寫的，不論是否已通過審批，印信室均有權拒絕辦理。

7、凡空白表格、介紹信、獎狀、證件等一律不予用印。

8、凡涉及金額的合同或協議均須加蓋合同專用章（含帶數字下標的）。下屬單位的合同或協議需要加蓋集團法定代表人名章時，必須有使用單位主管在委托代理人處簽字后方可使用。

9、因承攬工程需要在非工作時間使用印章時，須在工作時間內通知印信室。

三、用印材料的存檔

1、各種承諾書、備忘錄、協議、合同、會議紀要等必須留印信室一份原件存檔；授權委托書留辦公室一份原件存檔；集團公司市場部的所有用印材料由部門自己先行保管，待工程承接完畢后，整理成套移交檔案室存檔。

2、凡我方先用印，甲方后用印的資料，經辦人要進行未歸檔資料登記，并負責在一個月內將資料歸還印信室。超期不能歸還的，要由使用單位寫出書面情況說明并經本單位主管簽字后報印信室，超過二個月仍不能歸

還的，印信室將本著“前不清后不辦”的原則暫停該單位使用集團公司印章。

四、印章的保管

集團公司印章原則上不得拿出印章保管處，如有特殊情況需由印信管理人員帶章外出時，須經辦公室主任批準。

五、印章的管理

1、集團公章、鋼印、合同專用章、法定代表人名章、總經理名章、副董事長名章、各種專用章、總部各部門（財務、黨、工、團、紀除外）內部專用章，由印信室負責管理使用。

2、集團法定代表人手簽章，由辦公室負責管理使用。

3、集團合同專用章（4），由西北分公司負責管理使用。

4、集團合同專用章（5），由檔案室負責保管（未啟用）。

5、集團財務印章由財務部負責保管使用。

6、集團黨委印章，由黨委工作部負責管理使用。

7、集團團委印章，由團委負責管理使用。

8、集團紀委印章，由紀監辦負責管理使用。

9、集團工會印章，由工會工作部負責管理使用。

10、集團下屬各單位印章，由各單位指定專人負責管理使用。

11、各單位要建立健全本單位的印章使用和管理制度，并報集團辦公室備案，加強用印管理，嚴格用印審批手續，作好用印登記。

12、印章因機構撤消、業務暫停等各種原因停止使用時，集團辦公室要及時收繳、封存。

13、銷毀由集團公司制發的舊印章，必須經企管部部長和辦公室主任審核簽字，并報集團主管領導批準后，兩人監銷。銷毀由下屬單位制發的舊印章，必須經制發單位負責人、企管部部長和辦公室主任審核簽字，并報集團主管領導批準后，兩人監銷。

第四篇：印章管理規定

印章管理規定

根據公司目前印章管理現狀，結合公司生產經營實際情況，為切實加強與防范印章使用管理風險，特別是有效規避與控制合作分公司及合作項目部印章管理風險，現制訂《印章管理補充規定》。

一、印章分級分類及使用范圍 1.公司印章分級

公司印章分為三級，即公司印章、分公司印章、項目部印章。

2.各級印章分類的及使用范圍

⑴公司印章：公司級印章包括公司行政公章、法人印章、公司合同章、財務專用章、發票章、黨委、工會、各部門印章等，各類印章使用范圍為：

行政公章：以公司名義發出的文件，函件，證明，介紹信，招投標文件，向上級部門報送的有關上行文、計劃、統計及有約束力的文件等。

法人印章：與行政公章、合同章、財務專用章配合使用于簽訂合同、招投標文件及財務開具票據、辦理銀行業務等。

合同專用章：用于對外簽訂的各類合同、協議等有法律約束力的合同文件。

—1— 財務專用章：用于財務收據、銀行業務的辦理及以公司名義報財務統計報表、辦理銀行賬務、出具財務證明等與經營活動形成的財務事項。

黨委、工會印章：只限于黨委、工會組織開展活動及出具有關證明使用，具體范圍參照國家有關規定執行。

部門印章：適用于以部門名義出具的通知、報告、證明等公司內部工作聯系使用，原則上僅限公司內部使用，不得對外。

⑵分公司級印章：分公司級印章包括分公司行政公章、分公司負責人印章、分公司財務專用章、發票章等印章。各類印章的使用范圍為：

①分公司行政公章：用作以分公司名義發出的文件、函件、證明、介紹信、向上級部門報送的有關上行文、計劃、統計及有約束力的文件。

②分公司財務專用章及財務負責人印章：用于分公司財務收據、銀行業務的辦理及出具財務證明事務、在地方主管部門的稅務辦理。

③因業務需要分公司印章需超范圍用章時，需一事一議，由分公司申請公司另作書面授權。分公司各類印章嚴禁用于下列事項：

各類對外合同、分包合同、購銷合同、租賃合同、擔保合同、聘用合同等經濟類合同文件及補充協議上加蓋分公司印章；

—2— 各項結算報告、對賬單等結算類文件上加蓋分公司印章；

開具任何內容欠據和任何形式的經濟結算憑條； 為他人或單位提供任何責任的經濟擔保或融資擔保。3.項目部級印章：項目部印章分為項目部行政公章、項目部財務專用章。

(1)項目部印章使用范圍：與本工程相關的技術資料、質量資料、安全資料；聯系單（與業主/監理/設計院/周邊地區管理部門/施工單位）、會議紀要、備忘錄、工程往來文件、施工方案、向業主工程款申請報告、與業主各類簽證，與上級往來文件資料。超出上述范圍的，不得施章。因業務需要的超范圍用章，需一事一議，由項目部申請，公司另作書面授權。

(2)項目部印章嚴禁用于下列事宜辦理：

項目部印章嚴禁用于下列事宜辦理：各類對外合同、分包合同、擔保合同、聘用合同等經濟類合同文件及補充協議上加蓋項目部印章；各項結算報告、對賬單等結算類文件上加蓋項目部印章；開具任何內容欠據和任何形式的經濟結算憑條；為他人或單位提供任何責任的經濟擔保或融資擔保。

項目部需辦理材料設備購銷、租賃時，零星材料設備的購銷租賃由項目部負責人簽字后直接購銷、租賃；成批或規模較大的購銷、租賃確需簽訂購銷、租賃合同時，先由項目部技術人員編制購銷、租賃計劃、項目部負責人審核,嚴格

—3— 執行“四流合一”，按財務報賬制的要求規范付款手續后按如下流程辦理：分公司管理的項目部單份合同金額在10萬元以內的由分公司工程管理部門、分公司財務部門負責人簽字報分公司經理審批同意后加蓋項目部公章簽訂相應購銷及合同，同時將合同報公司工程管理部、財務部備案；分公司管理的項目部單份合同金額在10萬元以上的，由分公司工程管理部門、分公司財務部門簽字、報分公司經理審批同意后再報公司總會計師同意加蓋項目部行政公章簽訂相應合同，同時將合同報公司工程管理部、財務部備案。

公司直接管理的項目部需辦理材料設備購銷、租賃合同時，零星材料設備的購銷租賃由項目部負責人簽字后直接購銷、租賃；成批或規模較大的購銷、租賃確需簽訂購銷、租賃合同時，先由項目部技術人員編制購銷、租賃計劃、項目部負責人審核后，單份合同金額在10萬元以內的報公司工程管理處、財務處負責人審批后加蓋項目部行政公章簽訂，單份合同金額超過10萬元的，工程管理部、財務部負責人審批后再報公司總會計師批準后加蓋項目部行政公章簽訂，同時所有購銷、租賃合同報公司工程管理部、財務部備案。

沒有啟用項目部行政公章的項目，確需辦理購銷、租賃合同時按上述程序審批后直接加蓋公司公章簽訂。

二、進一步明確各類印章的使用保管，嚴格按流程辦理使用手續

1.公司總部各類印章的保管：由辦公室安排專人負責。

—4— 2.自營分公司的印章保管：自營分公司印章由相應自營分公司保管，自營分公司下轄的自營項目部印章由自營分公司安排專人管理；自營分公司下轄的合作項目部各類印章由相應自營分公司委派印章管理員統一保管。

3.合作分公司、合作項目部印章的保管：合作分公司、合作分公司下轄合作項目部、公司直管合作項目部的各類印章，全部收回公司，按下列辦法管理：

⑴采取分公司集中管理：根據目前公司分支機構分布情況，設立的合作分公司或合作項目部按上述片區采取就近管理，如區域較遠時，公司根據情況另行設立新的片區，屆時以專門下發的文件為準。

⑵已并入分片管理的分公司，如某些項目遠離所在片區且印章使用頻繁，可由分公司申請針對特定項目由公司委派印章管理員或已委派的其它管理員兼職管理。

⑶遠離所設六個片區的其它較分散的分公司或項目部，如業務量比較少的，印章放公司辦公室管理；由相應分公司或項目部申請，由公司委派印章管理員進行管理。

⑷地礦系統內部以法人單位名義申請成立的分公司、項目部，在與系統內法人單位簽訂印章管理協議書后，由公司安排專人負責管理。

⑸所有派往合作分公司及項目部的印章管理人員薪酬及其它待遇均由派往的合作單位承擔。

三、各類印章使用施印審批流程

—5— 1.公司總部各類印章施印：總部業務辦理需使用公司各類印章時，部門經辦人到辦公室申請登記、部門負責人審核、分管領導批準后施印。

分公司或項目部需使用公司總部印章或存放在公司總部的分公司、項目部印章時，由相應分公司或項目部申請，以電子郵件、快遞或直接委派人員前往公司辦公室，辦公室印鑒管理員在印章使用申請表上登記后，由辦公室按業務類別分交由相應業務部門進行資料審核，經審核部門負責人簽字同意、報該部門分管領導批準后由辦公室施章，按規定存留復印件或原件后返還相應分公司或項目部。

2.各片區保管的印章：合作分公司或項目部需使用由各片區保管的印章時由相應合作分公司或項目部申請，以電子郵件、快遞或直接委派人員前往片區印章管理員，管理員向片區印章管理部門負責人匯報同意后，由保管員根據需辦業務類別電話請示總部相應業務主管部門負責人并將重要資料及信息以短信（微信）、傳真、電子郵件等形式報備，部門負責人同意后施章，同時片區印章管理員及總部業務部門詳細登記印章使用臺賬及請示時間及審批意見，合同、協議及經濟類資料還必須原件或復印件存檔備查。

3.直接存放在本單位的合作分公司或項目部的印章：需辦理印章使用時，由印章管理員登記、部門負責人審核、分公司經理或項目經理批準后加蓋有關印章。

4.自營分公司及自營項目部直接管理的印章：分公司或 —6— 項目需要辦理施章時，必須按公司印鑒使用申請表由印鑒管理員登記、部門負責人審核、分公司經理（項目經理）批準后才能施章。

四、嚴格印章使用臺賬登記報送制度的建立及管理 所有層級的印章使用臺賬，必須在每月1日將上月印章使用臺賬掃描件報公司辦公室。印章管理員同時上交承諾書，承諾未在臺賬明細外使用印章，如本人虛報愿承擔相關責任。

五、加強印鑒印章使用監督管理檢查

公司總部辦公室為印鑒管理的主控部門，負責印鑒管理工作。辦公室將每月組織對所有印章的月度使用臺賬進行真實性抽查，在每月末提出下月抽查單位計劃，由次月第一次總經理辦公會安排，由分管經營及生產安全的公司副經理安排相應的部門，結合有關經營、生產安全檢查，予以落實。公司各部門組織的各類生產安全檢查時，不管當月或當次是否有抽查計劃，必須同時檢查相關單位的印鑒使用管理情況，如出現違規行為，將嚴格按公司有關制度甚至國家有關法律法規追究相關責任。

六、原印章管理規定中其它條款繼續執行，與本規定相悖之處以本規定為準。

七、本規定自下發之日起執行。

—7—

第五篇：印章管理規定

公司印章管理規定

（試行）

第一章 總

則

第二章 印章的刻制、啟用 第三章 印章的保管

第四章 印章使用范圍及程序 第五章 印章審批權限

第六章 印章使用注意事項 第七章 印章的封存和銷毀 第八章 罰

則 第九章 附

則

目 錄

第一章 總

則

第一條 為切實加強公司（以下簡稱公司）印章管理，確保印章的法定性、權威性、效用性和安全性，根據公司的實際，特制定本規定。

第二條 本規定所指印章是指公司行政章、董事會章、公司合同專用章、公司黨支部章、公司工會委員會章、公司法定代表人名章、公司財務專用章、公司業務專用章、公司各職能部門章、營業部行政章、營業部非合同專用章、營業部財務專用章、營業部期貨經紀合同專用章、營業部負責人名章。

第三條 本規定適用于公司及所屬營業部涉及用印的事項，任何人不得強令印章管理人員違反本規定的審批程序用印。

第四條 公司辦公室是公司印章的主管部門，負責公司各級印章的刻制、使用、保管和處置。

第二章 印章的刻制、啟用 第五條 公司行政章、合同章由公司辦公室按核發的證照、有關批準文件，報經公司辦公會審批同意后統一刻制；

公司董事會章、黨委會章、工會章分別由公司董事長黨委書記、工會主席批準后，由公司辦公室按有關規定刻制；

公司財務章、公司業務專用章、各部室章、營業部章由各部門向公司辦公室提交印章模式和申請書，報經公司辦公會審批同意后，由公司辦公室按規定統一刻制；

人名章由使用部門或使用人根據工作需要報分管領導并征得本人同意后，由公司辦公室按規定統一刻制；銀行預留印鑒由公司財務管理部按照財務管理制度的相關規定刻制、啟用和處置。

第六條 公司各類印章須公司辦公室正式發放并附印模式樣。辦理印章刻制/停用手續后，部分一級章還需向公安機關做刻制/停用印章的備案。

第七條 領取印章時，公司辦公室應查驗領取人身份，須嚴格履行登記、交接、簽收等手續，確保安全。印章啟用同時應按印章制發權限發布啟用通知，并通知有關單位。

第三章 印章的保管

第八條 公司行政章、公司合同專用章、法定代表人名章、營業部行政章由辦公室指定專人負責保管；公司董事會章由董事會指定的專人負責保管；公司黨委專用章由黨委指定專人負責保管；工會委員會章由工會委員會指定專人負責保管；財務印鑒由財務管理部指定專人分開保管，嚴禁一人保管支付款項所需的全部印章，嚴禁一人保管財務印章和財務空白憑證；公司業務專用章由公司授權部門持有并指定專人負責保管；營業部非合同專用章、營業部期貨經紀合同專用章、營業部財務專用章由公司授權營業部持有和保管，原則上統一授權于各營業部負責人指定專人保管；財務專用章由財務專員保管；營業部負責人名章由營業部負責人或指定專人保管。

第九條 保管人員必須嚴格執行保管印章、使用印章的制度和紀律。保管人員如有變動，應在變動前通知公司行政部門，辦理印章交接手續。保管人員因故臨時請假，應由印章管理部門負責人指定臨時保管人進行監印，并做好交接記錄。

第十條 所有印章應存放于安全并有保密措施的地點，非上班時間應存放于保險柜內。

第十一條 無特殊情況，嚴禁印章攜帶外出使用。

第四章 印章使用范圍及程序

第十二條 印章的使用范圍

（一）公司行政章

1．以公司名義向監管機構、黨政機關、社會團體、事業單位報送或者送達的文件資料；

2．以公司名義簽署的與公司經營有重大關系的文件資料； 3．以公司名義對外發送聯系工作的公函或者介紹信； 4．其他應當以公司名義實施的事項。

（二）公司合同章

1．以公司名義對外簽署的各類合同、協議； 2．其他應當使用公司合同專用章的文件資料。

（三）公司董事會、公司黨委章、公司工會章在公司董事會、黨委會、工會的職權范圍內使用；

（四）公司各職能部門印章原則只能用于公司內部的工作協調，特殊情況需要對外用印的，須經分管領導批準，其中報送上級主管部門或監管機構的，須報首席風險官審核；

（五）專用章、人名章在業務專用范圍內或授權范圍內使用；

（六）營業部章

1．營業部行政章對外使用限于對外簽訂合同及協議、訴訟案件的處理、對外出具函件等必須以營業部名義使用公章的情形； 2．營業部經紀業務合同專用章限于所屬營業部與客戶簽署期貨經紀合同及合同附件使用。

3.營業部非合同專用章加刻“對外協議及擔保無效”字樣。非合同專用章對外使用限于對口業務部門具體業務的函告，對內使用限于公司及公司對口部門，對外提供的日常報表。

4．營業部財務專用章限于開具銀行票據、收據、發票、銀行對帳單等與銀行業務有關的活動中使用。

第十三條

用印申請可以使用紙質流程，也可以使用OA工作流程。使用紙質流程需填寫《印章使用審批單》。申請用印須按要求填好用印部門、用印人、用印時間、用印種類、用印份數、事由等空欄，按所用印章對應的流程審批后，使用OA流程的必須打印成紙質流程表，方能用印。

遇急辦事項且部門負責人因各種原因無法簽署《印章使用登記本》時，應由部門負責人將所辦事項請示公司領導并經口頭批準后，且事后補簽，否則辦公室不予用印。

第十四條

以公司名義對外出具的文件或以法定代表人名義簽發的文件除填寫《印章使用審批單》外，須由法定代表人或其授權代表人簽字后方能用印。

第十五條

合同、協議書、證明、報告、授權委托書等對外出具的文件等加蓋印章后，印章管理者應留存原件。

第五章 印章審批權限

第十六條 用印事項按性質分為：日常事項和重要事項。由印章使用部門負責人負責鑒定用印事項為日常事項還是重要事項，公司辦公室負責人負責校驗用印性質是否得當。

涉及日常程序性工作的文件如需加蓋公司公章，為日常事項用印； 以公司名義制發的文件，包括涉及全局性、重大工作事項的對外公函、決議、簡報、規章制度、會議紀要等，如需加蓋公司公章，屬于重要事項用印。

第十七條 公司行政章用印審批程序：

（一）日常事項用印須經發起部門及公司辦公室審核，由發起部門分管領導審批。

（二）重要事項用印須經發起部門及公司辦公室審核、相關部門會審、首席風險官審核，由公司總裁審批。

第十八條 公司合同專用章審批程序：

須經發起部門審核、相關部門會審、合規審計部審核、首席風險官審核，由公司總裁審批。

已形成制式的合同蓋章程序可以簡化。

第十九條 對于提供了完整簽批手續的事項請示報告單（合同用印還應提供合同修訂版或法律意見書），其用印審批流程由發起部門分管領導簽署意見，辦公室審批后用印，印章保管使用人應將事項請示報告單作為用印依據一并歸檔。

第二十條 營業部申請公司行政章、營業部行政章和合同章事項，經紀業務部可作為發起部門代為申請辦理。

第二十一條 財務專用章由公司財務負責人和分管領導簽字同意后方可用印。

第二十二條 結算專用章、交割專用章、期貨經紀合同專用章等按相關規定用于客戶結算賬單對賬、客戶交割事務、客戶期貨經紀合同簽署。

第二十三條

部門印章由部門負責人和分管領導簽字同意后方可用印。

第二十四條 營業部行政章用印程序：

（一）營業部日常事項用印程序：須經營業部負責人審核、分管領導審批。

（二）營業部簽署合同及協議、訴訟案件的處理、對外出具函件等重要事項用印程序：須經營業部負責人審核、公司辦公室審核、相關部門會審、合規審計部、首席風險官審核，由分管領導及相關分管領導會簽。

（三）營業部公章用印申請可使用OA工作流程中“營業部業務申請”流程，也可以使用紙質流程。紙質用印流程可由經紀業務部代為申請辦理。用印請示內容中應詳細填寫使用印章的營業部名稱、用印人、用印時間、印章種類、用印資料名稱、用印事由和用印份數；

(四)使用OA工作流程批準的用印申請，由相關經辦人員打印OA審批流程單，填寫“營業部印章審批單”（無需另行審批），簽署審批資料與用印資料一致的確認意見后，公司辦公室方可用印；

(五)公司辦公室用印后，將“營業部印章審批單”（存檔聯）”及文件原件留檔。

第二十五條 營業部非合同專用章、財務專用章和營業部負責人名章使用程序：

（一）經辦人提出蓋章申請，填寫“營業部印章審批單”；

（二）經辦人按要求填好審批單上用印部門、用印人、用印時間、印章種類、用印資料名稱、用印事由和用印份數；

（三）交由營業部負責人批準同意；

（四）印章保管人員蓋章，并將“營業部印章審批單（存檔聯）”及文件原件留檔。

第六章 印章使用注意事項

第二十六條 空白的授權書、承諾書、介紹信、證明、合同、函等一律不得蓋章。

第二十七條

用印時，印章管理部門應指定專人在《印章使用登記本》內做好記錄，并將印章使用審批單和有關蓋章內容原件或復印件留存。

第二十八條 各類印章原則上不得攜帶外出使用。確因工作需要，需將印章帶出單位使用的，必須按照各類印章審批權限批準后，由印章管理部門指定專人親自到場監印。印章管理部門用印時必須嚴格按有關用印規定和操作程序進行。對無手續或手續不全的、不符合用印規定或違反操作程序的，印章管理者有權拒絕蓋印。

各類印章的審批憑證和蓋章留存材料應按裝訂成冊，立卷歸檔永久保存。

第二十九條

加蓋印章的文字要端正、清晰，蓋印要做到“齊年蓋月”，不允許在空白處加蓋印章。

第七章 印章的封存和銷毀

第三十條 印章內容因需變更或因機構終止印章失效時，由印章管理部門申請印章變更或停用報告，由公司辦公會研究決定，經公司辦公室分管領導簽字后，通知相關部門。停用的印章，由公司辦公室統一封存或銷毀。

第三十一條

廢止印章要保存十年以上。印章銷毀應得到公司總裁批準。印章的銷毀由公司辦公室組織，銷毀時必須堅持多人（三人或三人以上）監銷。

第八章 罰

則

第三十二條 對下列情形之一者，視情節輕重將給予警告、通報批評、降級、降職、撤職、解除勞動合同處分。

（一）印章保管不善，造成印章丟失的；

（二）未經有關審批人審批，擅自用印的；

（三）超越職權范圍、業務范圍，違反規定用印的；

（四）違反業務操作程序，不按規定用印的；

（五）違反規定，在空白授權書、承諾書、介紹信、證明、合同、函等文件上隨意加蓋印章的；

（六）違反規定，弄虛作假用印的；

（七）私刻、偽造印章的；

（八）其它違反本規定的情形。

以上處分可以單處或并處，公司還可以給予扣發績效獎金、業務提成的處分。

第三十三條 違反本規定，給公司造成重大經濟損失的，公司可責令其賠償，涉嫌犯罪的，移交司法機關處理。

第九章 附

則

第三十四條 本規定由公司授權公司辦公室負責解釋和修訂。

第三十五條 本規定自發布之日起生效施行。本規定施行前的制度規定與本規定不一致的，以本規定為準。