第一篇：項目檔案驗收審核報告

項目檔案質量監理審核報告

一、工程概況

（1）項目建設規模及標準 略

（2）項目建設主要內容

（1）船閘主體：船閘布置在右岸岸坡 ,上閘首與現有船閘下閘首相連,左側結構外緣線與現有船閘齊平。上閘首為整體空箱式結構，長度30米，寬 53.0m，口門寬度14.4米，頂高程為 26.2m；閘室為分離式結構，向右單側拓寬成不對稱廣腹式，總長度為 300m，凈寬 23m，左側閘室墻為空箱重力式結構，右側閘室墻標準段為扶壁式結構，閘室墻頂高程為25.0m（胸墻頂為26.2m）；下閘首為整體空箱式結構，長度34米，寬 61.6m，口門寬度23.0米。輸水系統采用閘底長廊道側支孔出水明溝消能的輸水方式。

（2）上游引航道及導航靠船建筑物：上游引航道長565m，寬 50m。上游導航及靠船建筑物設置在右岸，其中導航墻為岸壁式結構，長115m，靠船建筑物為重力墩和樁基墩式結構，長 454.1m，上游引航道左側布置 227.6 長浮式導航設施，采用鋼管嵌巖樁固定導航浮箱型式。

（3）下游引航道及導航靠船建筑物：下游引航道長1047m，寬 90m，開挖土石方約51.1萬方。下游導航及靠船建筑物設置兩側，左側為空箱重力式連續墻結構，其導航段長251.5m、靠船段長450m、隔流墻長186.7m，在隔流墻下游設置 4個導流墩；右側設置 91.9m 長導航翼墻、在下閘首下游約 250m 位置設置 169m長墩式靠船段，采用空箱重力墩式結構。

（4）節制分水閘：孔口 3×12m（開敞式）

（5）老船閘加固改造：包括閘室水工建筑加固、上閘首工作門及其啟閉機更換、輸水系統改造等。

（6）浮式檢修門：新建船閘上游檢修閘門采用浮式檢修門。（7）河道工程：壩下唐家洲左側河道切灘疏浚約48.2萬方。（8）閘閥門及啟閉機安裝工程：上、下閘首工作閘門均采用人字門，工作閥門采用反弧型閥門，上游檢修閘門采用浮式檢修門，下游檢修閘門采用疊梁門型式，檢修閥門采用平板門。

船閘控制系統主要建設內容為：船閘控制系統（電氣設備安裝工程、工業電視監控、過閘調度和收費系統）的采購、制作、安裝、調試、編程、培訓等。

安全監測及原型觀測自動化系統主要建設內容為：提供用于為控制和體現各種不利情況下工程性能的評價和施工期、運行初期、正常運行期對工程安全進行連續評估所需要的資料或數據（不包括圍堰和混凝土溫控部分）。主要工作內容為施工期安全監測，包括高邊坡防護監測和爆破監測；原型觀測內容包括老船閘、新船閘、節制分水閘、臨近或附屬建筑物等；按照合同約定的觀測時限及后期的人員培訓、自動觀測系統維護等；施工期所有觀測均不納入到自動化系統，運營期納入自動化系統的主要有揚壓力或滲壓力、土壓力、應力、測 斜、水位觀測。

船閘房建及室外附屬工程主要建設內容為：富春江船閘擴建改造工程船閘房建及室外附屬工程的土建（含裝修）、安裝（水、電、暖、弱電）、道路及綠化等，總建筑面積8184.9 ㎡，室外道路面積 10290 ㎡，綠化面積 19676 ㎡。

航道監控及信息化管理系統工程主要建設內容為：監控分中心系統（建德和桐廬各1套）、航道視頻監控系統（桐廬富春江航段監控點位33個，建德富春江航段監控點位9個）、水文信息系統、LED信息發布系統、網絡通道及供電系統（桐廬富春江航段監控點位29個，建德富春江航段監控點位3個）的采購、制作、安裝、調試、編程、培訓等。

助航標志及三江口航標燈塔工程主要建設內容為：實施建設船閘標志23塊，建德梅城三江口至富春江船閘段航標志11塊，上游錨泊服務區及遠方調度站標志7塊，燈塔航標1套等施工，以及拆除標志12塊，航標燈1個，項目全長27.724km。

上游錨泊服務區及遠方調度站工程主要建設內容為：建設5O0噸級泊位8個(結 構按1000噸 級設計),可 滿足16艘單船同時錨泊(雙排錨泊)，靠船墩泊位通過2O0m長 的人行棧橋與后方陸域相接。9號泊位為海事艇泊位。工程疏浚土方量 5115m3。

景觀及綠化工程主要建設內容為：富春江船閘擴建改造工程船閘閘區范圍內的綠化及景觀設計、施工。（3）工程變更情況 本工程在工程實際實施過程中根據實際情況經承包人、監理、設計、業主等四方同意發生了以下主要變更：

1、疏通杭千高速下游左側主河道變更；

2、光圓鋼筋HPB300代替HPB235，螺紋鋼HRB400代替HRB335；

3、船閘地基處理施工圖設計變更；

4、下游引航道開挖實際地質與設計地質不符變更；

5、船閘主體灌漿孔加密變更；

6、富春江船閘擴建改造工程上游引航道的調整；

7、富春江船閘擴建改造工程老船閘加固改造施工圖設計變更；

8、富春江船閘上、下閘首及下游引航道部分圖紙調整；

9、閘室左側塊石護底問題；

10、富春江船閘擴建改造工程增設3臺閘室水泵；

11、上游引航道直立式襯砌靠船墻施工變更；

12、老船閘1#水位觀測井位置變更，費用不發生變化；

13、雷達液位計型號變更；（4）工程建設參建單位：

建設單位：富春江船閘擴建改造工程建設指揮部 設計單位：浙江省交通規劃設計研究院 監理單位：江蘇科興項目管理有限公司

施工單位：中交第二航務工程局有限公司（船閘主體結構及引航道工程部分；閘、閥門及啟閉機安裝工程）

武昌船舶重工有限責任公司（閘、閥門及啟閉機制作）浙江浙大中控信息技術有限公司（船閘控制系統工程）

浙江興江建設工程有限公司（助航標志及三江口航標燈塔工程）

浙江華是科技股份有限公司（航道監控及信息化管理系統工程）

江蘇省交通科學研究院股份有限公司（安全監測及原型觀測服務）

二、審核依據

《浙江省航道工程竣（交）工驗收辦法實施細則（試行）》（浙交[2013]70號）、《浙江省水運工程竣工文件編制辦法》（2011年版）（浙交[2012]6號）

三、檔案管理組織情況

1、管理組織及人員分工

為確保檔案資料管理的規范性和科學性，加大檔案管理工作力度，確保檔案資料的及時、完整、準確、系統，有效保護和利用檔案資料，我總監辦在組建初便成立了工程檔案資料管理機構，根據檔案管理“誰形成、誰收集、誰整理”的原則富春江船閘擴建改造工程總監辦對檔案管理及審核高度重視，成立了檔案管理組織，實行總監理工程師負責制制定了《檔案管理制度》。檔案管理組長由總監高建楠擔任，各專業監理工程師為成員，實行統一領導，分級管理原則。各專業監理工程師負責收集整理相關專業檔案資料后由辦公室檔案資料專人負責整理目錄和歸檔管理，積極維護檔案的完整和安全。監理 單位負有對施工單位上報資料的審核，并負責監督、檢查工程建設中文件收集、積累和文件的完整性、準確性、真實性。審核簽署相關文件以及向建設單位提交專項報告和監理文件。

因為本項目施工單位較多，交叉工程較多，加上工程檔案的內容本身比較繁多，在一定程度上給建立檔案管理帶來一定的困難，但我總監辦一直以來把信息管理，工程檔案管理當作監理辦的首要任務，從進場開工初就開始重視其作用，經過整個項目不斷推進，我總監辦也不斷補充完善其相關資料。

本項目主要由船閘主體、老船閘加固改造工程、上游引航道及靠船建筑物、下游引航道及靠船建筑物、節制分水閘及左側河道、船閘及航道運行管理用房、船閘啟閉機房、上游錨泊服務區及遠方調度站、助航安全保障設施等、其他配套工程及附屬設施等單位組成。在施工中堅持資料與施工進度同步，我總監辦主要包括在監理過程中形成的對工程有保存價值的文字、圖紙、圖表等不同形式的各種監理監理記錄，并按檔案要求歸檔。在交工驗收前將所有工程技術檔案資料進行了歸檔整理。

2、工程檔案與工程建設同步管理

工程建設開展前，由總監辦組織各參建單位召開了第一次工作會議，提出在工程建設過程中要加強工程建設檔案收集管理的總結要求。后期總監辦專門召開了關于工程檔案收集整理的監理工作會議，提出了工程檔案管理的目標、任務和要求。明確了工程建設監理文件和施工文件資料的管理程序，并提供符合相關標準規范的施工、監理 用表供給各單位使用執行。施工單位在合同項目開工前編制施工組織設計文件，其中包括組織機構及人員構成、機械設備進場報告、施工技術方案、施工進度計劃、施工平面布置圖等，經我辦審批后簽發開工令。分部工程開工前，施工單位根據根據工程量具體情況編制詳細的施工技術方案，必要的工藝試驗，進場原材料、構配件及設備質量證明和檢測試驗報告文件，收集測量與試驗設備、儀器合格證或計量部門的率定證明文件等。重要或技術復雜的分部工程，施工單位還進行相應技術交底并編制技術交底文件，作為重要單元工程或關鍵工序施工的具體指導文件。監理機構審核相關工程技術文件合格后簽發分部工程開工通知。

四、檔案質量審核情況

各參建單位將案卷報送總監辦，由我辦主持對檔案質量進行審查，并對檔案質量提出審核意見。

1、審核檔案范圍

本監理審核報告關于檔案資料的審核范圍涉及施工、監理二大類，主要包括以下內容：

（一）、施工類

（1）開工報告、施工組織設計、技術交底、圖紙會審紀要、施工計劃、試驗段總結報告、首件工程資料；（2）材料配比、配料單試驗數據

（3）地基基礎、隱蔽工程驗收記錄和船閘施工監控資料

（4）所有原材料、半成品、成品、混凝土預制件合格證及試驗記錄（5）永久性水準坐標圖、建筑物坐標高程測量記錄（6）測量成果、沉降位移觀測記錄和分析（7）樁基和構建安裝記錄、檢測報告

（8）機電設備及金屬結構的產品說明書與合格證、安裝檢查、檢驗與評定資料

（9）分部工程、單位工程、合同段工程和建設項目質量鑒定表（10）中間交工等驗收記錄及相關材料（11）工程及設計變更

（12）施工過程中遇到的非正常情況記錄及工程質量影響分析（13）施工過程中發生質量事故，經處理補救后，達到設計要求的認可證明文件

（14）施工過程各方面指出較大質量問題、交工驗收遺留問題及試運營期出現的質量問題處理情況資料

（15）竣工圖紙、施工過程中形成的聲像資料

（二）、監理類（1）監理規劃、細則

（2）監理機構組建人員報備情況、各專業人員責任劃分、監理工作制度

（3）設備材料審核、工程材料監理檢查、復查、實驗記錄、報告（4）監理通知，監理例會紀要，專題會議紀要，監理工程師指令、（5）開（停、復、返）工令（含開工申請）許可證等（6）施工進度、延長工期、索賠及付款報審材料（7）監理日志、巡視記錄、混凝土澆注及其他旁站記錄（8）各項控制、測量成果及復核文件（9）質量檢測、抽查記錄

（10）變更價格審查、支付審批、索賠處理文件

（11）單元工程檢查及開工簽證，工程分部分項質量認證，評估（12）原材料、零配件的質量證明文件和檢驗報告

2、審核檔案數量

監理共審核富春江船閘擴建改造工程六個標段六家施工單位和監理單位自身檔案資料。具體審核數量以檔案形成卷數為準。

3、檔案審核內容和整理質量

經過各監理部認真審核，各施工單位檔案內容與整理質量情況如下：

（1）各單位工程竣工文件符合交通工程檔案組卷的要求。（2）檔案工程文件內容符合真實、準確性要求，記錄與反映了工程建設實際況。

（3）檔案文件系統、客觀地反應出檢查項目頻率、質量指標滿足有關標準、規范要求。

（4）工程文件字跡清楚、圖表整潔，簽字蓋章手續完備。（5）竣工圖完、圖樣清晰，圖幅符合標準，反映了工程形象面貌，做到圖物相符；簽章手續完備。

（6）歸檔工程文件整理立卷符合形成規律，卷內文件保持有機聯系，具有成套性特點；工程檔案符合系統性、完整性要求，組卷合 理。

五、存在的主要問題及建議

個別單位形成的卷內目錄表格尺寸沒有按照要求、竣工圖章尺寸、字號大小不統一，建議各施工單位認真學習交通運輸工程竣工文件歸檔管理辦法，做好資料歸檔工作。

六、審核結果

根據國家交通運輸部對檔案管理的有關規定，結合工程特點，在參建各方密切配合下，經系統整理，已經完成檔案組卷、案卷編制等工作。

七、監理檔案管理心得

1、我總監辦秉乘“高度重視，加強管理”的精神，高度重視工程檔案資料，加強對檔案管理工作的領導，真正做到了認識到位，組織到位，措施到位。配備了具有較高專業素質工作人員任檔案管理人員，建立檔案管理工作網絡，形成了以總監負責、專監分管、檔案室具體負責、三四級檔案管理網絡。我辦專門設立資料檔案室，購置檔案柜，配置了計算機等專用設備使檔案管理在硬件上有了保障，適應了現代化管理的需要。

2、加強制度建設，規范檔案管理。總監辦制定了具體的檔案管理制度，明確了檔案工作職責和任務，以及的歸檔范圍及整理要求，使各有關單位對文件材料的形成、積累、收集、整理有據可依。

3、采取有力措施，做好檔案和利用工作。按照交通工程檔案和浙江省竣工資料編制辦法要求，利用《富春江船閘擴建改造工程檔案 管理資料匯編》等文件，為檔案工作的開展提供了科學依據。

八、工作中的不足和打算

1、加強宣傳工作力度，提供全員檔案意識。由于對檔案法規宣傳力度不夠，缺乏全員檔案意識。因此，造成部分歸檔不規范，今后，我們將進一步加強法規學習，不斷強化檔案安全意識。

2、在檔案管理中，大事記記錄相對欠缺，今后在檔案形成中注意加強對大事記整理和歸檔管理。

3、加強檔案管理信息化學習，運用計算機應用技術，加強現代化檔案管理。

4、加大檔案管理人員培訓力度，提高檔案管理人員的業務素質。加大培訓工作力度，提高檔案管理專業人員的素質。

5、總結經驗教訓，不斷創新，進一步做好檔案管理工作。

第二篇：項目檔案及其驗收

第三條

項目檔案是項目建設、管理過程中形成的，具有保存價值的各種形式的歷史記錄。

第四條

項目檔案驗收是項目竣工驗收的重要組成部分。未經檔案驗收或檔案驗收不合格的項目，不得進行或通過項目的竣工驗收。

第五條

項目建設單位(法人)應將項目檔案工作納入項目建設管理程序，與項目建設實行同步管理，建立項目檔案工作領導責任制和相關人員崗 位責任制。

第二章 驗收組織

第六條

項目檔案驗收的組織：

(一)國家發展和改革委員會組織驗收的項目，由國家檔案局組織項目檔案的驗收；

(二)國家發展和改革委員會委托中央主管部門(含中央管理企業，下同)、省級政府投資主管部門組織驗收的項目，由中央主管部門檔案機構、省級檔案行政管理部門組織項目檔案的驗收，驗收結果報國家檔案局備案；

(三)省以下各級政府投資主管部門組織驗收的項目，由同級檔案行政管理部門組織項目檔案的驗收；

(四)國家檔案局對中央主管部門檔案機構、省級檔案行政管理部門組織的項目檔案驗收進行監督、指導。項目主管部門、各級檔案行政管理部門應加強項目檔案驗收前的指導和咨詢，必要時可組織預檢。

第七條

項目檔案驗收組的組成：

(一)國家檔案局組織的項目檔案’驗收，驗收組由國家檔案局、中央主管部門、項目所在地省級檔案行政管理部門等單位組成。

(二)中央主管部門檔案機構組織的項目檔案驗收，驗收組由中央主管部門檔案機構及項目所在地省級檔案行政管理部門等單位組成。

(三)省級及省以下各級檔案行政管理部門組織的項目檔案驗收，由檔案行政管理部門、項目主管部門等單位組成。

(四)凡在城市規劃區范圍內建設的項目，項目檔案驗收組成員應包括項目所在地的城建檔案接收單位。

(五)項目檔案驗收組人數為不少于5人的單數，組長由驗收組織單位人員擔任。必要時可邀請有關專業人員參加驗收組。

第三章 驗收申請

第八條

項目建設單位(法人)應向項目檔案驗收組織單位報送檔案驗收申請報告，并填報《重大建設項目檔案驗收申請表》(附件1)。項目檔案驗收組織單位應在收到檔案驗收申請報告的10個工作日內作出答復。

第九條

申請項目檔案驗收應具備下列條件：

(一)項目主體工程和輔助設施已按照設計建成，能滿足生產或使用的需要；

(二)項目試運行指標考核合格或者達到設計能力；

(三)完成了項目建設全過程文件材料的收集、整理與歸檔工作；

(四)基本完成了項目檔案的分類、組卷、編目等整理工作。

第十條

項目檔案驗收前，項目建設單位(法人)應組織項目設計、施工、監理等方面負責人以及有關人員，根據檔案工作的相關要求，依照《重大建設項目檔案驗收內容及要求》(附件2)進行全面自檢。

第十一條 項目檔案驗收申請報告的主要內容包括：

(一)項目建設及項目檔案管理概況；

(二)保證項目檔案的完整、準確、系統所采取的控制措施；

(三)項目文件材料的形成、收集、整理與歸檔情況，竣工圖的編制情況及質量狀況；

(四)檔案在項目建設、管理、試運行中的作用；

(五)存在的問題及解決措施。

第四章 驗收要求

第十二條

項目檔案驗收應在項目竣工驗收3個月之前完成。

第十三條

項目檔案驗收以驗收組織單位召集驗收會議的形式進行。

第十四條

項目檔案驗收組全體成員參加項目檔案驗收會議，項目的建設單位(法人)、設計、施工、監理和生產運行管理或使用單位的有關人員 列席會議。

第十五條

項目檔案驗收會議的主要議程包括：

(一)項目建設單位(法人)匯報項目建設概況、項目檔案工作情況；

(二)監理單位匯報項目檔案質量的審核情況；

(三)項目檔案驗收組檢查項目檔案及檔案管理情況；

(四)項目檔案驗收組對項目檔案質量進行綜合評價；

(五)項目檔案驗收組形成并宣布項目檔案驗收意見。

第十六條

檢查項目檔案，采用質詢、現場查驗、抽查案卷的方式。抽查檔案的數量應不少于100卷，抽查重點為項目前期管理性文件、隱蔽工程文件、竣工文件、質檢文件、重要合同、協議等。

第十七條

項目檔案驗收應根據DA／T28—2002《國家重大建設項目文件歸檔要求與檔案整理規范》，對項目檔案的完整性、準確性、系統性進行評價。

第十八條

項目檔案驗收意見的主要內容包括：

(一)項目建設概況；

(二)項目檔案管理情況，包括：項目檔案工作的基礎管理工作，項目文件材料的形成、收集、整理與歸檔情況，竣工圖的編制情況及質量，檔案的種類、數量，檔案的完整性、準確性、系統性及安全性評價，檔案驗收的結論性意見；

(三)存在問題、整改要求與建議。

第十九條

項目檔案驗收結果分為合格與不合格。項目檔案驗收組半數以上成員同意通過驗收的為合格。

第二十條

項目檔案驗收合格的項目，由項目檔案驗收組出具項目檔案驗收意見。

第二十一條

項目檔案驗收不合格的項目，由項目檔案驗收組提出整改意見，要求項目建設單位(法人)于項目竣工驗收前對存在的問題限期整改，并進行復查。復查后仍不合格 的，不得進行竣工驗收，并由項目檔案驗收組提請有關部門對項目建設單位(法人)通報批評。造成檔案損失的，應依法追究有關單位及人員的責任。

項目檔案驗收內容及要求：

一、項目檔案的基礎管理工作

1.項目建設單位（法人）認真執行國家檔案工作法律法規，建立健全項目檔案工作各項規章制度，建立了切合實際的項目檔案工作的管理體制和工作程序。

2.項目建設單位（法人）對項目檔案工作實行統一管理，對本單位各部門和設計、施工、監理等參建單位進行有效的監督、指導，確保項目檔案工作與項目建設同步進行。

3.項目檔案工作實行領導負責制，確定了負責項目檔案工作的領導和部門，實行了各部門和有關人員檔案工作責任制，并采取了有效的考核措施。

4.項目文件材料的收集、整理和歸檔納入合同管理，要求明確，控制措施有力。

5.配備適應工作需要的檔案管理人員，檔案管理人員經過檔案管理專業培訓。

6.采用先進信息技術，實現項目檔案管理的信息化。

7.保證檔案工作所需經費，配備了計算機、復印機及聲像器材等必備的辦公設備，且性能優良，滿足工作需要。

二、項目檔案的完整、準確、系統情況

1.按照DA/T 28-2002《國家重大建設項目文件歸檔要求與檔案整理規范》，結合項目產生文件材料的實際情況，檢查項目檔案的完整性、準確性、系統性。

2.項目文件材料的收集、整理、歸檔和項目檔案的整理與移交符合DA/T 28-2002《國家重大建設項目文件歸檔要求與檔案整理規范》及GB／T 11822-2000《科學技術檔案案卷構成的一般要求》。

三、項目檔案的安全

1.檔案庫房采取防火、防盜、防有害生物和溫濕度控制措施，檔案庫房與閱覽、辦公用房分開。

2.檔案柜架、卷盒、卷皮等檔案裝具符合標準要求。

3.歸檔文件材料的制成材料符合耐久性要求。

4.采取有效措施保證檔案實體和信息安全。

項目檔案資料管理制度 項目文件的收集標準

第一條：項目文件的形成和積累項目文件產生于項目建設全過程。其形成、積累和管理應列入項目建設計劃和有關部門及人員的職責范圍、工作標準或崗位責任制。并有相應的檢查、控制及考核措施。第二條、項目建設各階段文件的收集及其責任

1、項目準備階段

建設單位各機構負責收集、積累和整理項目前期文件以及設備，工藝和涉外文件：勘查、設計單位負責收集、積累勘查、設計文件，并按規定向建設單位檔案部門提交有關設計基礎資料和設計文件。

2、項目施工階段

項目實行總承包的。由各分包單位負責其分包項目全部文件的收集、積累、整理，并提交總承包單位匯總；由建設單位分別向

幾個單位發包的。由各承保單位負責收集、積累其承包項目的全部文件；項目監理單位負責收集，積累項目監理文件。建設單位委托的項目監理單位負責監督、檢查項目建設中文件收集、積累和完整、準確、系統情況、審核，簽認竣工文件。并向建設單位提交有關專項報告、驗證材料及其他監理文件。

3、項目試運行階段

試運行單位負責收集、積累在生產技術準備試運行中形成的文件：項目器材供應、財務管理單位或部門應負責收集、積累所承擔項目的器材供應和財務管理中形成的文件。第三條、收集范圍

1、反映與項目有關的重要職能活動、具有查考利用價值的各種載體的文件，應收集齊全，規入建設項目檔案。

2、項目文件歸檔范圍和保管期限見附表1 第四條、收集時間

各類文件應按文件形成的先后順序或項目完成情況及時收集：引進技術、設備文件應首先由建設單位或接受委托的承包單位登記、歸檔、再行譯校、復印和分發使用。

第五條、項目文件質量要求

1、字跡清楚，圖樣清晰。圖表整潔、簽字手續完備。

2、需永久、長期保存的文件不應用易褪色的書材料（紅色墨水、純藍墨水、圓珠筆、復寫紙、鉛筆等）書寫、繪制。

3、復印、打印文件及照片的字跡、線條和影像的清晰及牢固程度應符合設計標定質量的要求。

4、錄音、錄像文件應保證載體的有效性。

5、長期存儲的電子文件應使用不可擦除型光盤。項目文件的整理與歸檔標準 第一條、項目文件的整理

1、建設項目所形成的全部項目文件在歸檔前應根據國家有關規定，并按檔案管理的要求，由文件形成單位進行整理。

2、建設單位各機構形成或收到的有關建設項目的前期文件、設備技術文件、竣工試運行文件及驗收文件，應根據文件的性質、內容分別按、項目的單項或單位工程整理

3、勘查、設計單位形成的基礎材料和項目設計文件，應按項目或專業整理。

4、施工技術文件應按單項工程的專業，階段整理；檢查驗收記錄、質量評定及監理文件按單位工程整理。

5、設備、技術、工藝、專利及商檢索賠文件應由承辦單位整理；現場使用的譯文及安裝調試形成的非標準圖、竣工圖、設計、變更、試運行及維護中形成的文件，工程事故處理文件由施工單位整理。第二條、項目文件的組卷

1、組卷要遵循項目文件的形成規律和成套性特點，保持卷內文件的有機聯系；分類科學，組卷合理；法律性文件手續齊備，符合檔案管理要求。

2、項目施工文件按單項工程、單位工程或裝置、階段、結構、專業組卷：項目竣工圖按建筑、結構、水電、暖通、電梯、消

防、環保等順序組卷；設備文件按專業、臺件等組卷；管理性文件按問題、時間或項目依據性、基礎性、竣工驗收文件組卷；監理文件按文種組卷；原材料試驗按單項工程、單位工程組卷。

3、案卷及卷內文件不重份；同一卷內有不同保管期限的文件。該卷保管期限從長。

第三條、案卷與卷內文件的排列

1、管理性文件按問題、時間或重要程度排列。

2、施工文件按管理、依據、建筑、安裝、檢測試驗記錄、評定、驗收排列。

3、設備文件按依據性、開箱驗收、隨機圖樣、安裝調試和運行維修等順序排列。

4、竣工圖按專業、圖號排列。

5、卷內文件一般文字在前，圖樣在后；譯文在前，原文在后；正件在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后。

第四條、卷內編目，裝訂必須符合規定要求，詳見綜合科檔案管理制度 第五條、聲像材料整理

聲像材料整理時應附文字說明。對事由、時間、地點、人物、作者等內容進行著錄。

第六條、項目文件的歸檔

1、建設單位各機構、各施工承包單位、監理單位應在建設項目完成后，將經整理，編目后所形成的項目文件按合同協議規定的要求，向建設單位檔案管理機構歸檔。

2、根據基本建設程序和項目特點，歸檔可按階段分期進行，也可在單項工程或單位工程完成并通過竣工驗收后于竣工驗收文件一并歸檔。

3、歸檔文件應完整、成套、系統。應記述和反應建設項目的規劃、設計、施工及竣工驗收的全過程；真實記錄和準確反應項目建設過程和竣工的實際情況，圖物相符，技術數據可靠、簽字手續完備；文件質量應符合項目文件質量要求的規定。

4、勘查、設計、施工及建立單位需向本礦歸檔的文件，應按國家有關檔案管理的規定和附表1的要求單獨立卷歸檔。

5、外文資料應將題名、卷內章節目錄譯成中文，經翻譯人、審校人簽署的譯文稿與原文一起歸檔。

第七條、項目文件的歸檔審查施工單位在項目竣工文件收集，編制和整理后，應依次由竣工文件的編制方、質監部門、監理部門對文件的完整、準確情況和案卷質量進行審查或三方會審，經建設單位確認并辦理交接手續后連同審查記錄全部交建設單位檔案管理機構。第八條、項目文件的歸檔時間

1、除受委托進行項目檔案匯總整理外，各施工承包單位應在項目實體完成后三個月內將項目文件向建設單位歸檔；有尾工的應在尾工完成后及時歸檔。即：在其項目鑒定、竣工后或財務決算后三個月內歸檔，周期長的可分階段、單項歸檔。

2、外購設備儀器或引進項目的文件材料在開箱設備驗收或接收后即時登記，安裝調試后歸檔（任務結束后一周內向上級檔案室移交）。

3、電子文件的邏輯歸檔實時進行，物理歸檔應與紙質文件歸檔時間一致。

4、磁帶、照片及底片、膠片、實物等形式的文件材料應在工作結束后及時歸檔（一周內）。

5、下列文件材料應隨時歸檔： 5.1、變更、修改、補充的文件材料；

5.2、礦內部機構變動和職工調動、離崗時留在部門或個人手中的文件材料； 5.3、礦產權變動過程中形成的文件材料； 5.4、其他臨時活動形成的文件材料。項目檔案的整理與移交標準 第一條、項目檔案的整理

全部項目檔案的匯總整理應由建設單位負責進行或組織，其內容包括：

1、根據專業主管部門的建設項目檔案分類編號規則以及項目的實際情況，設計、制定統一的項目檔案分類編號體系。小型項目直接按項目、結構或專業分類；大中型項目按工程或專業分類，下設屬類。

2、依據項目檔案分類編號體系對全部項目檔案進行統一的分類和編號；生產使用單位需要按企業檔案統一進行分類和編號的，建設單位（并責成設計、施工及建立單位）可用鉛筆臨時填寫檔案號。

3、對全部項目檔案進行清點、編目，并編制項目檔案案卷目錄及檔案整理情況說明。

4、負責貫徹實行國家及本行業的技術規范及各種技術文件表格 第二條、項目檔案的移交

1、項目檔案驗收合格后，建設單位應按合同及規定的要求，在項目正式通過竣工驗收后三個月內，向生產使用單位及其它有關單位辦理檔案移交。凡是分期或分機組的項目，應在每期或每機組正是通過竣工驗收后辦理檔案移交。

2、建設單位與業主單位、生產使用單位及其它有關單位應辦理項目檔案移交手續，明確檔案移交的內容、案卷數、圖紙張數等，并有完備的清點、簽字等交按手續：建設單位轉為生產單位的，按企業檔案管理要求辦理。

3、竣工驗收以后，在大中型城市規劃區范圍內的重要建設項目。建設單位應在6個月內向城市建設檔案接收單位報送與城市規劃、建設及其管理有關的項目檔案。

第三篇：X706項目監理檔案審核報告

雷州市縣道X706沈陳線路面大修工程檔案質量 的審核情況報告

一、工程概況

1、工程建設相關單位 建設單位：雷州市地方公路局

設計單位：北京特希達交通勘察設計院有限公司 監理單位：河南中交路通工程監理咨詢有限公司 施工單位：河南省大成建設工程有限公司

2、主要工程項目及工程量

根據設計文件，該大修工程主要項目及工程量有： 一：主要工程項目：

（1）路基寬度：10m，路基標準橫斷面為：

?K0+000~~K0+548段：0.8m(硬路肩）+2*3.5m(行車道）+0.8m（硬路肩）；

?K0+548~~K1+200段：1.0m(土路肩）+0.25m(硬路肩）+2*3.5m(行車道）+0.25m(硬路肩）+1.0m（土路肩）；

?K1+200~~K10+921段：2.25m(土路肩）+0.25m(硬路肩）+2*3.5m(行車道）+0.25m(硬路肩）+2.25m（土路肩）；

④K10+921~~K10+957段：橋梁；

⑤K10+957~~K11+044段：1.25m(土路肩）+0.25m(硬路肩）+2*3.5m(行車道）+0.25m(硬路肩）+1.25m（土路肩）；

安全標志工程在施工過程中形成的監理文件。主要包括在監理過程中形成的對工程有保存價值的文字、圖紙、圖表等不同形式的各種監理記錄，并按檔案要求歸檔。

監理部負責督促、審核工程施工過程形成的施工文件。尤其是施工記錄、隱蔽工程檢查驗收記錄、質量檢查和評定材料以及竣工圖等，都應收集并歸檔保存。

工程建設前期，監理部結合工程建設實際情況，分別制定了監理部內部工作規章制度，明確了各監理人員的崗位職責及監理工作程序。

工程檔案資料管理工作按“統一領導，分級負責”原則，現場監理人員對所涉及監理范圍內的工程文件，按規定要求及時完成收集、整理，做到分類有序，對真實完整性負責。同時，總監理工程師指定了監理部專職檔案資料管理人員，集中系統地實施檔案管理。

2、工程檔案與工程建設同步管理情況

工程建設開展前，建設單位組織各參建單位召開了第一次會議，提出在工程建設過程中要加快工程建設檔案收集整理的監理工作會議，提出了工程檔案管理的目標、任務和要求。明確了工程建設監理文件和施工文件資料的管理程序，并提供符合相關標準規范的施工、監理用表給各有關單位使用執行。

施工單位在合同項目開工前編制施工組織設計文件，其中包括組織機構及人員構成、機械設備進場報告、施工技術方案、施工進度計劃、施工平面布置圖等，經監理機構審核后簽發開工令。

分部工程開工前，施工單位根據工程具體情況編制詳細的施工技術

面清潔，簽字手續完備，基本能真實反映工程實況。

三、檔案審核情況

各參建單位將案卷報送監理部，由監理部對檔案質量進行審查，并對質量提出審核意見。監理審核的范圍如下：

1、施工類（1）開工材料

（2）施工計劃、安全措施、施工組織設計報批及審核文件（3）建筑原材料出廠證明、合格證、質量鑒定、原材料及見證取樣復驗報告

（4）設計變更通知、工程更改洽談單等

（5）施工定位（水準、導線、基準、控制點等）測量、放樣記錄及相關材料

（6）水泥砂漿、混凝土配合比試驗通知單、水泥砂漿、混凝土抗壓強度及鋼筋連接試驗報告等）

（7）基礎處理、基礎工程施工、地基驗槽記錄等

（8）道路工程單位工程、分部工程、分項工程的質量檢驗評定資料

（9）機電設備與金屬結構安裝檢查、檢驗與評定資料（10）施工管理工作報告

（11）竣工圖編制說明、竣工(含工程基礎地質素描圖等)（12）施工記錄（日記）

2、監理類

四、審核結果

監理負責審核的施工類、監理類資料，現已驗收系統工程檔案的內容與質量符合《中華人民共和國檔案法》的規定要求，基本達到規范化、標準化要求，內容真實、準確、完整齊全。已歸檔的資料組卷基本合理，材料排列有序，竣工圖與實物相符，竣工圖紙清晰，圖面整潔，簽字手續完備，能真實反映工程實際。目前已經具備檔案專項驗收的條件，可提請上級檔案部門驗收。

五、結束語

由于監理部對檔案整理歸檔認識理解有限，在檔案整編和管理過程中難免存在一些不足，我們將根據檢查意見，在今后的工程管理中，進一步完善檔案整理制度、手段，提前謀劃，制定詳細方案，貫徹實施。

河南中交路通工程監理咨詢有限公司

二〇一五年六月

第四篇：竣工檔案監理審核報告

合肥市軌道交通1號線一、二期工程

綜合監控系統集成項目

項目檔案驗收監理審核報告

上海天佑工程咨詢有限公司

合肥市軌道交通1號線一、二期工程弱電系統施工項目監理部

二零一六年十一月 1.工程概況 1.1 工程簡介

合肥市軌道交通1號線一、二期工程北起合肥站，南至徽州大道站，本工程線路全長24.58km，全地下線，設車站23座，最大站間距2462m，最小站間距714.5m，平均站間距1106m，其中換乘站6座，分別為合肥站與3號線換乘、大東門站與2號線換乘、高鐵站與4、5號線換乘、紫云路站與7號線換乘、太湖路站與6號線換乘、徽州大道站與5號線換乘。設濱湖車輛段及綜合維修基地1座和控制中心。

1.2 工程建設相關單位

建設單位：合肥城市軌道交通有限公司

設計單位：北京城建設計發展集團股份有限公司 咨詢單位：中鐵第四勘察設計院集團有限公司 巡查單位：上海地鐵咨詢監理科技有限公司 檢測單位：安徽省產品質量監督檢驗研究院 監理單位：上海天佑工程咨詢有限公司 施工單位：深圳市賽為智能股份有限公司 1.3 主要工程項目及工程量

綜合監控系統分為綜合監控、環境與設備監控、門禁三個子系統。

綜合監控系統主要由實時/歷史冗余服務器、前置通信處理器、工作站、交換機及IBP盤等設備構成。通過傳輸系統提供的兩路單模光纖接口，利用通信專業提供的傳輸通道構成全線ISCS骨干網。本系統集成了電力監控系統（PSCADA）、火災自動報警系統（FAS）、環境與設備監控系統（BAS）及門禁系統（ACS）共4個系統；互聯了屏蔽門系統（PSD）、廣播系統（PA）、視頻監控系統（CCTV）、時鐘系統（CLK）、自動售檢票系統（AFC）、感溫光纖（GWG）、乘客信息系統（PIS）及信號系統共8個系統。

BAS系統主要設備由冗余PLC、IBP盤PLC、一體化工控機、遠程I/O模塊、通信接口模塊、電源轉換及配電設備、傳感器及線纜等組成。在車站兩端環控電控室內各設一套冗余的PLC控制器，車站控制室IBP盤設置一套非冗余PLC控制器，以靠近車站控制室一端的PLC為主控制器，另一端的PLC為從控制器。兩端PLC和IBP盤內的PLC通過光纖組成光纖以太環網。主控制器與車站級ISCS系統交換機采用以太網連接。兩端PLC下設置現場級光纖工業以太網將各類RI/O、具有智能通信口的現場設備和就地現場小型控制器等設備統一接入，分別對車站兩端的機電設備進行監控管理。

門禁系統（ACS）由交換機、主控制器、就地級控制器、讀卡器、磁力鎖、開門按鈕、緊急開門按鈕等設備組成。ACS分為中心、車站兩級管理，中心、車站和就地三級控制。中心設置在濱湖車輛段控制中心大樓內。

2.審核依據

《城市軌道交通綜合監控系統工程施工與質量驗收規范》GB/T 50732-2011 《建筑工程施工質量驗收統一標準》 GB50300-2013 《建筑電氣工程施工質量驗收規范》GB50303-2011 《自動化儀表工程施工及驗收規范》GB 50093-2013 《綜合布線系統工程驗收規范》GB 50312-2007 《智能建筑工程質量驗收規范》GB 50339-2013 《合肥市軌道交通工1號線工程檔案編制及驗收移交實施細則》

施工圖紙、設計交底、圖紙會審紀要及有關設計文件

合肥市軌道交通1號線一、二期工程綜合監控系統集成項目合同

軌道公司相關管理辦法等 3.監理檔案管理組織情況 3.1 管理組織及人員分工

根據檔案管理“誰形成、誰收集、誰整理”的原則，上海天佑工程咨詢有限公司合肥市軌道交通1號線一、二期工程弱電系統施工項目監理部對檔案管理及審核非常重視，成立了檔案組織，實行總監理工程師負責制，監理工程師督促指導，由專職資料員具體負責工程項目資料的收集與整理歸檔工作。

監理部負責收集工程材料進場材料抽檢、所有接口測試、系統功能調試、隱蔽工程、接地電阻測試、絕緣測試及單機調試等關鍵部位或關鍵工序中形成的監理文件。主要包括在監理過程中形成的對工程有保存價值的文字、圖紙、圖表等不同形式的各種監理記錄，并按檔案要求歸檔。

監理部負責督促、審核施工過程形成的施工文件。主要指具有保存價值的文字、圖紙、圖表、影像、電子文件等不同形式與載體的各種歷史記錄材料，尤其是施工記錄、隱蔽工程檢查驗收記錄、質量檢查和評定材料以及竣工圖等材料，都應收集并歸檔保存。

工程建設前期，監理部結合工程建設實際情況，分別制定了監理部內部工作規章制度，明確了各監理人員的崗位職責及監理工作程序。工程檔案資料管理工作按“統一領導，分級負責”原則，現場監理人員對所涉及監理范圍內的工程文件，按規定要求及時完成收集、整理，做到分類有序，對真實完整性負責。同時，總監理工程師指定了專職檔案資料管理人員，集中系統地實施檔案管理。

3.2 工程檔案與工程建設同步管理情況

工程建設開展前，合肥城市軌道交通有限公司組織各參建單位召開了第一次會議，提出在工程建設過程中要加快工程建設檔案收集整理的監理工作會議，提出了工程檔案管理的目標、任務和要求。明確了工程建設監理文件和施工文件資料的管理程序，并提供符合相關標準規范的施工、監理用表給各有關單位使用執行。

施工單位在合同項目開工前編制施工組織設計文件，其中包括組織機構及人員構成、材料設備進場報告、施工技術方案、施工進度計劃等，經監理機構審核后簽發開工令。單位工程開工前，施工單位根據工程具體情況編制詳細的施工技術方案，進場原材料、構配件及設備質量證明和檢測試驗報告文件，收集設備、材料合格證等。

3.3 嚴格審核，提高檔案質量

對已完工程應歸檔的文件資料，主要審查檔案資料是否完整齊全、準確、系統，手續是否完備等。審核過程中，各監理部嚴把審核檔案資料的“收集關”、“質量關”、“準確關”。

由于本工程建設時間較長，如不及時記錄、收集、歸檔，對工程建設和運行管理將會造成不可彌補的損失。在資料收集上由于各單位領導重視及平時的積累和一線人員的認真負責，資料收集比較齊全。

加強文檔質量上審查工作，經檢查，對案卷資料出現涂改、模糊不清、污漬、審核簽字手續不全等要求進行整改；對出現破損的案卷要求進行更換。對案卷題名不準確、文件排列不合理的進行了整改，確保了檔案資料的質量。在檔案資料的準確性上，監理部對檔案中的資料進行逐份檢查，本著認真負責的態度，認真查閱原始資料，根據工程現場的記錄、監理日志、監理日記等對檔案資料進行了詳細核對，確保歸檔資料的準確性。

工程竣工圖是對完建工程的客觀反映，竣工圖編制質量的好壞直接影響工程的運行管理及今后的維修、改造，是監理檢查現場項目部、材料設備資料整編工作的要點。監理部對竣工圖嚴格把關。竣工圖均加蓋竣工圖章，并由相關技術負責人簽字，監理部予以確認并審核簽字認可。對有設計變更的，均標出了設計變更文號并進行修改，竣工圖與實際相符，圖樣清晰，圖面清潔，簽字手續完備，基本能真實反映工程實況。

綜合監控項目部工程資料整理根據相關文件中要求的歸檔范圍進行組卷，并編制案卷目錄。卷內目錄按文件號或文件時間排列，卷內目錄、卷內備考表、脊背題名一律打印，圖紙折疊按照國家標準 《技術制圖復制圖的折疊方法》（GB10609.3-2009）折疊成 A4幅面，標題欄形成手風琴式。標題欄外露于右下角，案卷采用線裝訂，裝訂整齊、結實。

4.檔案審核情況

施工單位將案卷報送監理部，由監理部對檔案質量進行審查，并對質量提出審核意見。

4.1 監理審核的范圍

本監理審核報告關于檔案資料的審核范圍涉及施工、監理兩大類，主要包括以下內容：

（一）施工類（1）開工材料

（2）施工計劃、施工組織設計報批及審核文件（3）材料設備出廠證明、合格證、報關單、檢測報告（4）設計變更通知、設計交底記錄、圖紙會審記錄（5）單機調試與系統功能聯調的記錄及相關材料

（6）隱蔽工程、接地電阻測試、絕緣測試的記錄等

（7）施工過程中，形成的工地例會紀要、監理通知單、監

理聯系單等相關資料

（8）工程驗收報告及相關文件材料（分部工程驗收申請報告、單位工程預驗收申請報告、單位工程驗收申請報告)（9）竣工圖編制說明、竣工圖紙（10）施工記錄

（11）施工過程中的影像材料（照片）

（二）監理類

（1）監理大綱、監理規劃、監理細則（2）設計交底、技術要求、圖紙會審材料

（3）監理審核設備材料，監理檢查、復檢、工程材料與檢測報告

（4）監理通知，監理會議紀要（5）開工令（含開工申請）等（6）監理日志、監理周報、監理月報（7）質量檢驗、抽查記錄(8）審核單位工程及施工單位情況 4.3 對檔案內容與整理質量的審核

經過我監理部認真審核，施工單位檔案內容與整理質量情況如下：

（1)檔案文件的內容符合實際、準確性要求，記錄基本反映了工程建設實際情況。

(2)檔案文字字跡清楚、圖表清晰整潔、簽字蓋章手續基本齊全。(3)竣工圖完整、圖樣清晰，圖幅符合標準，反映了工程形象面貌，做到圖物相符；簽字手續基本完備。

(4）歸檔工程文件的整理立卷符合形成規律，卷內文件保持有機聯系，具有成套特點；工程檔案符合系統性、完整性要求，組卷合理。

5.發現的主要問題及建議 5.1 發現的主要問題

（1）合肥市城市軌道交通1號線一、二期工程綜合監控系統集成項目檔案資料雖然較為完善，但相對合肥城市軌道交通的要求還有一定的差距，存在部分漏缺資料現象，尤其是影像資料比較欠缺。

（2）由于行業習慣和行業管理的差別，廠家不能提供詳細材料和設備制造資料，從審查的結果看，施工單位提供的安裝資料基本能說明設備質量情況，基本滿足工程運行管理要求。

6.審核結果

合肥市軌道交通1號線一、二期工程綜合監控系統集成項目工程檔案資料包括從項目提出、可行性研究、設計、招（投）標、施工、監理到驗收、試運行等各階段的內容，根據國家有關部門對檔案工作的有關規定，結合工程特點，在參建各方密切配合下，經系統整理，已經完成檔案組卷、案卷編制等工作。我監理部負責審核的施工類、監理類資料，現已驗收單位工程檔案的內容與質量符合《合肥市軌道交通工1號線工程檔案編制及驗收移交實施細則》等相關要求，基本達到規范化、標準化要求，內容基本真實、準確。已歸檔的資料組卷基本合理，材料排列有序，竣工圖與實物相符，竣工圖紙清晰，圖面整潔，簽字手續基本完備，能真實反映工程實況。目前已經具備檔案專項驗收的條件，可提請上級檔案部門驗收。

第五篇：公路工程檔案驗收自檢報告

貴州省銅仁至威寧高速公路畢節至威寧段

第六合同段工程檔案自檢報告

一、工程概況

1、地理位置：

我部承建的貴州銅仁至威寧高速公路畢節至威寧段第六合同段位于畢節市赫章縣境內。起點位于赫章縣后河，起點里程K98+940，與第五合同段終點相接；終點位于水塘鄉，終點里程K114+380，與本項目第七合同段起點相接。路線所經較大的城鎮是白果鎮，路線附近主要公路有國道G326國道，并與地方道路交叉多次。沿線無較大河流及鐵路。本合同段路線長15.440公里。

2、起止時間：

本合同段于2010年6月22日開工，至2013年 6 月20日工程達到交工驗收條件。

3、主要工程內容：

全線共有橋梁19座（含2座人行天橋，1座車行天橋，12座大橋，1座特大橋，1座分離式立交，1座互通立交,1座G326國道改線橋），其中水塘隧道為全線控制性工程；全線有隧道1座隧道；涵洞及通道共計42道；全線路基土石方開挖共420萬方，填方共231萬方。

二、檔案資料： 檔案資料共分：路基工程、橋梁工程、隧道工程、互通工程四大部分。其中：

1.路基工程包括：路基土石方、涵洞、砌筑防護、排水工程、人行/車行天橋等五部分；

2.橋梁工程：赫章特大橋、象鼻嶺Ⅰ大橋、象鼻嶺Ⅱ大橋、瓦窯上Ⅰ大橋、瓦窯上Ⅱ大橋、七家灣大橋、白泥山大橋、大沙地大橋、趙家莊大橋、水塘大橋、水塘中橋、余家沖大橋、共計12座；3.隧道工程：水塘隧道、共計1座隧道；

4.互通立交工程：含K110+367分離式立交橋，水塘互通主線橋，路基工程（A、B、C、D、E）匝道；

檔案資料的內容包括開工報告、測量放線、原材料檢驗、隱蔽工程質量檢驗資料、施工原始記錄、實驗報告、施工日子等七部分。

三、自檢結果：

經過自檢，我合同段的檔案資料齊全無誤，并分類歸檔整齊。本合同段內的驗收項目各項分項工程、分部工程、單位工程的質量評定也全部完成。具體工程質量評分情況如下：

1、路 基 工 程：97.6分 質量等級：合格

2：水 塘 互 通：97.8分 質量等級：合格

3、橋梁工程

赫 章 特大橋：98.2分 質量等級：合格

象鼻嶺I#大橋：97.5分 質量等級：合格

象鼻嶺II#大橋：97.6分 質量等級：合格 瓦 窯上I#大橋：97.5分 質量等級：合格

瓦窯上II#大橋：97.5分 質量等級：合格

七 家 灣 大 橋：97.5分 質量等級：合格

白 泥 山 大 橋：97.5分 質量等級：合格

大 沙 地 大 橋：97.6分 質量等級：合格

趙 家 樁 大 橋：97.5分 質量等級：合格

水 塘 大 橋：97.4分 質量等級：合格

水 塘 中 橋：97.6分 質量等級：合格

余 家 沖 大 橋：97.3分 質量等級：合格

4、水 塘 隧 道：97.6分 質量等級：合格

5、標段評分：97.6分 質量等級：合格

貴州省公路工程集團有限公司 畢威高速公路第六合同段項目經理部

2013年5月31日