第一篇：國務院 處置非法集資工作操作流程

處置非法集資工作操作流程（試行）

第一章

總

則

第一條

為規范處置非法集資工作程序，明確省級人民政府和有關部門工作職責，提高工作效率，依據《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》（國務院令247號）和《國務院關于同意建立處置非法集資部際聯席會議制度的批復》（國函〔2007〕4號）等制定本操作流程。

第二條

本操作流程所指非法集資是指法人、其他組織或者個人，未經有權機關批準，向社會公眾募集資金的行為。非法集資主要特征為：

（一）未經有關部門依法批準，包括沒有批準權限的部門批準的集資以及有審批權限的部門超越權限批準的集資。

（二）承諾在一定期限內給出資人還本付息。還本付息的形式除以貨幣形式為主外，還包括以實物形式或其他形式。

（三）向社會不特定對象即社會公眾籌集資金。

（四）以合法形式掩蓋其非法集資的性質。第三條

處置非法集資工作應遵循以下原則：

（一）政府主導。處置非法集資工作實行省級人民政府負責制。省（自治區、直轄市）人民政府對轄區內處置非法集資工作負總責，指導、組織、協調有關部門做好處置非法集資工作。

（二）屬地管理。非法集資案件查處實行屬地管理，涉案地省級人民政府組織有關部門做好案件的受理、調查、立案、認定和處置善后等工作。

（三）依法查處。省級人民政府及各行業主（監）管部門應按照職責分工和工作權限，依法查處非法集資活動，做到事實清楚、證據確鑿、定性準確、依法處置。

（四）及時果斷。省級人民政府及各行業主（監）管部門應加強對涉嫌非法集資活動的監測，做到早發現、早報告、早預警、早處置，從源頭上防止非法集資活動的蔓延。

（五）協作配合。省級人民政府及各行業主（監）管部門在處置非法集資工作中，要加強溝通、密切配合、互通信息、資源共享，形成處置合力。

（六）積極穩妥。省級人民政府應積極穩妥地處置非法集資活動，做好群體性事件的預防和處置，維護社會穩定。

第四條

本操作流程為處置非法集資工作的一般性操作規范，適用于各省（自治區、直轄市）人民政府，各省（自治區、直轄市）可根據實際制訂本轄區的實施細則。

第二章

工作職責

第五條

處置非法集資工作由省級人民政府負責，行業主（監）管部門一線把關，處置非法集資聯席會議或組織領導機構（以下簡稱聯席會議）負責組織協調。

第六條

省級人民政府主要職責：

（一）建立健全本轄區處置非法集資工作機制、組織協調機制和工作責任制。

（二）組織、指導下級人民政府和相關部門做好處置非法集資工作，制定處置非法集資工作目標和規劃。

（三）制定完善本轄區處置非法集資地方政府規章和行業技術標準。

（四）負責本轄區涉嫌非法集資活動的監測預警和風險排查。

（五）負責本轄區非法集資案件的性質認定、查處和處置善后。

（六）組織本轄區處置非法集資宣傳教育工作。

（七）負責預防和處置因非法集資而引發的群體性事件。

（八）負責本轄區非法集資案件的信息統計和重大情況的上報工作。第七條

聯席會議主要職責：

（一）在省級人民政府領導下負責處置非法集資工作的組織協調和監督指導。

（二）組織有關部門研究建立處置非法集資的有關工作機制和工作制度。

（三）組織、協調對處置非法集資的相關法律法規提出起草和修改建議。

（四）組織開展對涉嫌非法集資案件進行性質認定。聯席會議辦公室負責聯席會議的日常工作。第八條

聯席會議成員單位職責：

（一）基本職責：

1．負責對非法集資案件處置提供法律政策、處置預案、處置善后和維護社會穩定工作的指導。

2．建立處置非法集資工作責任制度。3．完善行業監督管理制度和行業技術標準。4．做好本行業涉嫌非法集資活動的監測預警。

5．負責調查核實日常工作中發現的涉嫌非法集資線索。6．對需要認定的非法集資案件性質進行行業認定。

7．配合省級人民政府做好非法集資案件的查處取締和債權債務清理清退等工作。

8．聯席會議布置的其他工作。

（二）主要成員單位職責：

1．宣傳主管部門：負責新聞媒體對涉嫌非法集資宣傳的管理；組織開展處置非法集資宣傳教育工作，對證據確鑿、危害嚴重的非法集資案件依法予以報道，營造打擊非法集資違法犯罪活動的輿論氛圍。2．公安機關：受理單位或個人舉報、報案、移送的涉嫌非法集資案件，及時依法立案偵查；對非法集資活動單位或個人依法采取強制措施；依法查詢、凍結、扣押涉案資產，最大限度挽回經濟損失；協助省級人民政府做好維護社會穩定等工作。

3．財政和稅務部門：財政部門要積極支持處置非法集資工作，給予必要的經費保障，加強對涉嫌非法集資企業的財務監督等工作；稅務部門要協助掌握和提供涉嫌非法集資企業稅收繳納方面的有關線索，及時查處涉嫌非法集資企業違反稅法行為，加強對涉嫌非法集資企業的稅務監督等工作。4．人民銀行、金融監管部門：對涉嫌非法集資活動單位或個人的金融資產依法進行監測；配合省級人民政府及公安、工商、司法等部門對非法集資案件進行查處與取締等工作。

5．工商部門：加強對媒體廣告發布情況的監測和檢查，依法查處涉及非法集資活動的違法廣告；依法加強對涉嫌非法集資企業的監管；依照有關部門的認定意見，對非法集資的企業予以處罰等工作。6．人民法院：負責非法集資案件的受理、審判和執行工作；對非法集資案件審理活動中的法律適用問題適時制訂司法解釋；積極參與處置非法集資工作中需要協調的事項；配合有關部門開展處置非法集資案件的宣傳工作；為打擊非法集資活動提供法律咨詢和指導等工作。7．檢察機關：依法做好非法集資案件的審查批捕、審查起訴和訴訟監督工作；加強與有關部門的溝通與聯系，積極參與處置非法集資工作中需要協調的事項；為非法集資案件辦理工作中的法律問題提供咨詢和指導等工作。

（三）其他成員單位職責：

根據聯席會議要求，會同有關部門做好處置非法集資和維護社會穩定等工作。

第九條

根據工作需要，聯席會議可邀請成員單位以外的相關部門參加聯席會議，共同做好處置非法集資工作。

第三章

監測預警

第十條

監測預警實行省級人民政府主導，行業主（監）管部門主辦。省級人民政府負責建立健全處置非法集資監測預警機制，落實責任部門，做好本轄區涉嫌非法集資活動監測預警的領導、組織、協調等工作。

第十一條

行業主（監）管部門應建立處置非法集資的監測預警制度，落實責任部門和人員。通過單位或個人舉報、新聞監督、日常監管等方式，監測預警本行業涉嫌非法集資活動的各類信息。

第十二條

行業主（監）管部門應建立信息采集登記制度，對各類涉嫌非法集資活動信息進行搜集整理。

（一）重視單位或個人對涉嫌非法集資活動的舉報，向社會公眾公開舉報電話、信箱、地址等舉報方式和渠道，認真受理來信、來訪、來電，及時做好登記等工作。

（二）建立審讀制度，定期不定期對報刊雜志、廣播電視、互聯網等公共媒體發布的廣告、宣傳等經濟活動信息進行監測、跟蹤和分析，從中發現、識別和判斷涉嫌非法集資活動的信息和線索，根據需要及時通報新聞單位進行正確輿論引導。

（三）在行業履職過程中發現涉嫌非法集資活動線索的，應做好工作記錄，收集和保全相關證據。

（四）認真處理上級機關、聯席會議、相關單位或異地政府通報的涉嫌非法集資活動線索。

第十三條

聯席會議除處理來自各方面的涉嫌非法集資活動線索外，還要負責做好與部際聯席會議、省級人民政府和有關成員單位之間的信息報告、通報和交辦工作。第十四條

公安機關直接按規定程序處理單位或個人反映的涉嫌非法集資活動線索，根據實際及時向省級人民政府和有關行業主（監）管部門通報。

第四章

案件受理

第十五條

案件受理實行屬地管理，由行業主（監）管部門負責具體辦理。

第十六條

行業主（監）管部門應建立健全涉嫌非法集資案件受理登記制度，確定部門及人員負責案件的受理工作，區別不同情況進行處理：

（一）對不屬于非法集資性質的舉報線索，由行業主（監）管部門作出終結受理結論，并向舉報人回復。

（二）對管理職責明確的涉嫌非法集資活動線索，由行業主（監）管部門在職權范圍內受理。

（三）對案情復雜或超出部門管理權限的，由行業主（監）管部門提出意見和處置建議報省級人民政府。

（四）對涉嫌犯罪的案件線索，行業主（監）管部門直接移送當地公安機關。

第十七條

省級人民政府組織協調本轄區涉嫌非法集資案件受理工作，根據行業主（監）管部門提交的涉嫌非法集資線索情況報告，及時組織公安、工商等相關行業主（監）管部門研究處理意見。

（一）對不屬于非法集資活動的，由省級人民政府牽頭作出終結受理結論。

（二）對涉嫌非法集資活動的，確定主辦部門和協辦部門進行調查處理。

（三）對涉嫌犯罪的案件線索及時移送公安機關。

第十八條

行業主（監）管部門發現線索或接到舉（通）報后，一般應在三十個工作日內完成受理工作。

第五章

調查取證

第十九條

案件調查取證由省級人民政府組織，行業主（監）管部門主辦。省級人民政府應組織、督導各相關部門依據工作職責和實際需要，及時開展涉嫌非法集資案件調查取證。

第二十條

對案情單

一、主（監）管部門職責明確的涉嫌非法集資案件，公安機關、行業主（監）管部門應在職權范圍內開展調查工作。第二十一條

對案情復雜、涉及面廣、調查難度大的涉嫌非法集資案件，由省級人民政府組織召開有關部門參加的聯席會議，成立聯合調查組，確定牽頭部門和參與部門，開展聯合調查取證。第二十二條

聯合調查取證工作可按以下程序進行：

（一）成立調查組。調查組主要由公安、工商、稅務及相關行業主（監）管部門參加。

（二）制定調查方案。調查方案包括調查方式、調查內容、調查重點和人員安排等。

（三）實施調查取證。調查組應做好涉案單位或個人涉嫌非法集資證據資料的收集、保全工作，對可能滅失或以后難以取得的證據可依法先行登記保存。收集的證據主要包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人陳述、現場筆錄等。

（四）撰寫調查報告。調查結束后，調查組應形成調查報告并提出處理意見和建議，向省級人民政府報告。對涉嫌犯罪的，將有關調查材料、案卷等資料及時移送公安機關。

第二十三條

調查取證可采取行業執法調查和專項調查兩種方式。行業執法調查以行業主（監）管部門和工商、稅務機關為主，相關部門配合，主要調查涉嫌單位或個人基本情況。

專項調查以公安機關、人民銀行和金融監管部門為主，相關部門配合，主要對涉嫌單位或個人資金運作情況進行調查和核實。第二十四條

調查取證主要包括以下內容：

（一）涉嫌單位或個人基本情況。

（二）集資方式、數額、范圍和人數。

（三）經營方式、經營范圍、合同兌付、納稅情況。

（四）高管人員及家庭成員構成、主要社會關系。

（五）涉嫌單位或個人的資金運作情況。

（六）涉嫌單位或個人的主要關聯企業情況。

（七）其他違法違規問題等。

調查中對涉嫌企業的生產經營狀況、盈利水平、市場發展前景進行分析評價，為定性處置工作提供參考。第二十五條

在案件調查取證期間，省級人民政府應組織相關部門對涉嫌非法集資單位或個人進行動態監控，防止抽逃、轉移、藏匿資金以及主要涉案人員潛逃，發現異常情況要及時采取必要的管控措施。第二十六條

調查取證工作一般應在三十個工作日內完成。如案情復雜，省級人民政府可根據實際情況適當延長調查時間。

第六章

立案偵查

第二十七條

立案偵查由公安機關主辦，行業主（監）管部門配合。省級人民政府應加強對涉嫌非法集資案件立案偵查的組織領導，提高辦案效率和質量。

第二十八條

公安機關根據舉報、報案或有關部門移送的涉嫌非法集資案件線索，對符合立案條件的，依法立案偵查，并向省級人民政府報告。

第二十九條

公安機關立案偵查后，需相關主（監）管部門配合的，可商有關部門或通過省級人民政府協調。

第三十條

省（自治區、直轄市）內跨區域的涉嫌非法集資案件偵查工作需要其他地區公安機關予以配合的，由上級公安機關負責協調；跨省（自治區、直轄市）的重特大涉嫌非法集資案件偵查工作需要其他省（自治區、直轄市）公安機關予以配合的，由公安部負責協調。第三十一條

公安機關在偵查重大案件過程中認為需檢察院、法院提供業務支持的，可直接或通過省級人民政府進行協商。

第七章

性質認定

第三十二條

性質認定由省級人民政府負責，依法進行認定。第三十三條

對于法律規定明確、性質無爭議的非法集資案件，公安、司法機關可依職權直接認定和處理。公安、司法機關認為需要行業主（監）管部門出具行政認定意見的，相關行業主（監）管部門應根據證據材料作出是否符合行業技術標準的行政認定意見。

第三十四條

行業主（監）管部門可依據調查情況和有關規定，對涉嫌非法集資案件直接作出性質認定。

第三十五條

省級人民政府可通過召開聯席會議的方式，對以下涉嫌非法集資活動進行性質認定：

（一）聯合調查組提交的。

（二）公安、司法機關認為需要，但行業主（監）管部門難以定性的。

（三）下級人民政府上報的認定申請。

聯席會議在相關行業主（監）管部門出具行業技術標準認定意見的基礎上組織認定，有關部門依法出具認定結論。

第三十六條

對于重大且跨區域的非法集資案件，省級人民政府難以進行性質認定，按照《國務院關于同意建立處置非法集資部際聯席會議制度的批復》（國函[2007]4號）相關規定辦理。

第三十七條

性質認定意見一般應在收到性質認定材料之日起三十個工作日內作出。

第八章

處置善后

第三十八條

案發地省級人民政府負責本轄區非法集資案件的處置和維護社會穩定工作。

第三十九條

對情節較輕、社會影響較小、非法集資單位或個人有還款能力和還款意愿的案件，由省級人民政府責令非法集資單位或個人立即停止非法集資活動，指導、督促其限期完成集資款的清理和清退。第四十條

除第三十九條所述案件處置方式外，非法集資案件一般處置程序為：

（一）成立專案組。

（二）制定處置方案。

（三）公告取締。

（四）債權債務申報登記和確認。

（五）資產負債審計和資產評估。

（六）資產清收、保全和實物資產的變現。

（七）集資款項清退。

第四十一條

省級人民政府應組織有關成員單位成立專案組。專案組可根據需要下設綜合協調、資金核查、債務清償、偵查保衛、宣傳接待等若干工作小組。

第四十二條

專案組應制定處置方案。處置方案應包括：組織領導、職責分工、處置原則、紀律要求和突發事件處置等內容。第四十三條

明確處置非法集資債權債務清理清退主體。

（一）有行業主（監）管部門、掛靠單位、組建單位或批準單位的，由案發地省級人民政府組織上述單位負責債權債務清理清退工作。

（二）沒有行業主（監）管部門、掛靠單位、組建單位或批準單位的，由案發地省級人民政府組織工商等有關部門負責債權債務清理清退工作。

第四十四條

案發地省級人民政府負責組織對非法集資活動的取締和公告工作。

第四十五條

債權債務申報、登記、確認應當包括以下內容：

（一）公告債權債務申報事宜。

（二）接受債權債務的申報。申報人持本人合法有效證件、集資合同、收款收據以及其他有關資料辦理債權債務申報手續。

（三）專案組對債權人身份、集資數額等資料進行甄別確認，并逐筆登記集資數額。

第四十六條

專案組應做好集資群眾的接待和宣傳解釋工作。第四十七條

專案組應指定或聘請中介機構對非法集資單位或個人的資金來源和用途進行審計，對資產、負債進行評估，形成審計報告和資產評估報告。

第四十八條

專案組通過清收債權、保全資產，以及將公安機關查封、扣押的涉案資產進行公開拍賣等方式變現，用于集資款的清退。第四十九條

集資款的清退，應根據清理后剩余的資金，按集資參與者集資額比例予以清退。對跨區域案件，由牽頭省級人民政府負責確定統一的清退比例。

參與非法集資活動受到損失的，由集資參與者自行承擔。第五十條

清退集資款工作可按以下程序進行：

（一）協調有關開戶銀行簽訂委托清退集資款協議，明確集資款清退工作的操作流程。

（二）解封、歸并清退資金。

（三）實施清退。

第五十一條

對跨省（區、市）的非法集資案件，公司注冊地在涉案地區的，由公司注冊地省級人民政府牽頭負責；公司注冊地不在涉案地區的，由涉案金額最多的省級人民政府牽頭負責，相關省級人民政府積極配合并負責做好本轄區工作；牽頭省級人民政府要組織協調其他涉案地區，制定統一的債權債務清理清退原則和方案，保證處置工作順利進行。

其他情形的跨省（區、市）案件，由涉案金額最多的省（區、市）牽頭，按照統一的原則和方案做好處置善后工作。

第五十二條

在處置非法集資工作中，省級人民政府應高度重視維護社會穩定工作，采取必要措施，有效防范和處置群體性事件。第五十三條

處置工作完成后，一般應在三十個工作日內形成處置報告。處置報告主要包括：案件線索、被處置對象基本情況、調查取證及性質認定情況、主要違法違規事實、處置工作中所采取措施以及處理結果等。

第九章

附

則

第五十四條

在處置非法集資案件中，要高度重視宣傳教育工作，增強社會公眾法律意識和識別能力，自覺遠離和抵制非法集資活動。第五十五條

在處置非法集資案件過程中，如發生突發事件，省級人民政府應根據其性質和嚴重程度，及時啟動突發事件應急預案。第五十六條 處置非法集資工作人員應嚴格遵守各項工作制度，對于失密泄密、玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，應根據相關法律、法規和紀律，追究當事人責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。第五十七條

本操作流程由處置非法集資部際聯席會議辦公室負責解釋。

第二篇：處置非法集資工作操作流程(試行)

處置非法集資部際聯席會議

處非聯發〔2008〕4 號

簽發人劉明康

處置非法集資部際聯席會議關于印發《處置非法集資工作操作流程（試行）》的通知

中宣部，發展改革委、公安部、監察部、財政部、住房和城鄉建設部、農業部、商務部、人民銀行、工商總局、林業局、法制辦、銀監會、證監會、保監會、新聞辦，高法院、高檢院，各省（區、市）人民政府：

為進一步規范處置非法集資工作程序，明晰業務操作流程，切實提高處置非法集資工作效率，處置非法集資部際聯席會議制訂了《處置非法集資工作操作流程（試行）》。現印發給你們，請遵照執行。

2008年9月27日

處置非法集資工作操作流程（試行）

第一章

總

則

第一條

為規范處置非法集資工作程序，明確省級人民政府和有關部門工作職責，提高工作效率，依據《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》（國務院令247號）和《國務院關于同意建立處置非法集資部際聯席會議制度的批復》（國函〔2007〕4號）等制定本操作流程。

第二條

本操作流程所指非法集資是指法人、其他組織或者個人，未經有權機關批準，向社會公眾募集資金的行為。非法集資主要特征為：

（一）未經有關部門依法批準，包括沒有批準權限的部門批準的集資以及有審批權限的部門超越權限批準的集資。

（二）承諾在一定期限內給出資人還本付息。還本付息的形式除以貨幣形式為主外，還包括以實物形式或其他形式。

（三）向社會不特定對象即社會公眾籌集資金。

（四）以合法形式掩蓋其非法集資的性質。第三條

處置非法集資工作應遵循以下原則

（一）政府主導。處置非法集資工作實行省級人民政府負責制。省（自治區、直轄市）人民政府對轄區內處置非法集資工作負總責，指導、組織、協調有關部門做好處置非法集資工作。

（二）屬地管理。非法集資案件查處實行屬地管理，涉案地省級人民政府組織有關部門做好案件的受理、調查、立案、認定和處置善后等工作。

（三）依法查處。省級人民政府及各行業主（監）管部門應按照職責分工和工作權限，依法查處非法集資活動，做到事實清楚、證據確鑿、定性準確、依法處置。

（四）及時果斷。省級人民政府及各行業主（監）管部門應加強對涉嫌非法集資活動的監測，做到早發現、早報告、早預警、早處置，從源頭上防止非法集資活動的蔓延。

（五）協作配合。省級人民政府及各行業主（監）管部門在處置非法集資工作中，要加強溝通、密切配合、互通信息、資源共享，形成處置合力。

（六）積極穩妥。省級人民政府應積極穩妥地處置非法集資活動，做好群體性事件的預防和處置，維護社會穩定。

第四條

本操作流程為處置非法集資工作的一般性操作規范，適用于各省（自治區、直轄市）人民政府，各省（自治區、直轄市）可根據實際制訂本轄區的實施細則。

第二章

工作職責

第五條

處置非法集資工作由省級人民政府負責，行業主（監）管部門一線把關，處置非法集資聯席會議或組織領導機構（以下簡稱聯席會議）負責組織協調。

第六條

省級人民政府主要職責：

（一）建立健全本轄區處置非法集資工作機制、組織協調機制和工作責任制。

（二）組織、指導下級人民政府和相關部門做好處置非法集資工作，制定處置非法集資工作目標和規劃。

（三）制定完善本轄區處置非法集資地方政府規章和行業技術標準。

（四）負責本轄區涉嫌非法集資活動的監測預警和風險排查。

（五）負責本轄區非法集資案件的性質認定、查處和處置善后。

（六）組織本轄區處置非法集資宣傳教育工作。

（七）負責預防和處置因非法集資而引發的群體性事件。

（八）負責本轄區非法集資案件的信息統計和重大情況的上報工作。第七條

聯席會議主要職責：

（一）在省級人民政府領導下負責處置非法集資工作的組織協調和監督指導。

（二）組織有關部門研究建立處置非法集資的有關工作機制和工作制度。

（三）組織、協調對處置非法集資的相關法律法規提出起草和修改建議。

（四）組織開展對涉嫌非法集資案件進行性質認定。聯席會議辦公室負責聯席會議的日常工作。第八條

聯席會議成員單位職責：

（一）基本職責：

1、負責對非法集資案件處置提供法律政策、處置預案、處置善后和維護社會穩定工作的指導。

2、建立處置非法集資工作責任制度。

3、完善行業監督管理制度和行業技術標準。

4、做好本行業涉嫌非法集資活動的監測預警。

5、負責調查核實日常工作中發現的涉嫌非法集資線索。

6、對需要認定的非法集資案件性質進行行業認定。

7、配合省級人民政府做好非法集資案件的查處取締和債權債務清理清退等工作。

8、聯席會議布置的其他工作。

（二）主要成員單位職責：

1、宣傳主管部門：負責新聞媒體對涉嫌非法集資宣傳的管理；組織開展處置非法集資宣傳教育工作，對證據確鑿、危害嚴重的非法集資案件依法予以報道，營造打擊非法集資違法犯罪活動的輿論氛圍。

2、公安機關：受理單位或個人舉報、報案、移送的涉嫌非法集資案件，及時依法立案偵查；對非法集資活動單位或個人依法采取強制措施；依法查詢、凍結、扣押涉案資產，最大限度挽回經濟損失；協助省級人民政府做好維護社會穩定等工作。

3、財政和稅務部門：財政部門要積極支持處置非法集資工作，給予必要的經費保障，加強對涉嫌非法集資企業的財務監督等工作；稅務部門要協助掌握和提供涉嫌非法集資企業稅收繳納方面的有關線索，及時查處涉嫌非法集資企業違反稅法行為，加強對涉嫌非法集資企業的稅務監督等工作。

4、人民銀行、金融監管部門：對涉嫌非法集資活動單位或個人的金融資產依法進行監測；配合省級人民政府及公安、工商、司法等部門對非法集資案件進行查處與取締等工作。

5、工商部門：加強對媒體廣告發布情況的監測和檢查，依法查處涉及非法集資活動的違法廣告；依法加強對涉嫌非法集資企業的監管；依照有關部門的認定意見，對非法集資的企業予以處罰等工作。

6、人民法院：負責非法集資案件的受理、審判和執行工作；對非法集資案件審理活動中的法律適用問題適時制訂司法解釋；積極參與處置非法集資工作中需要協調的事項；配合有關部門開展處置非法集資案件的宣傳工作；為打擊非法集資活動提供法律咨詢和指導等工作。

7、檢察機關：依法做好非法集資案件的審查批捕、審查起訴和訴訟監督工作；加強與有關部門的溝通與聯系，積極參與處置非法集資工作中需要協調的事項；為非法集資案件辦理工作中的法律問題提供咨詢和指導等工作。

（三）其他成員單位職責：

根據聯席會議要求，會同有關部門做好處置非法集資和維護社會穩定等工作。

第九條

根據工作需要，聯席會議可邀請成員單位以外的相關部門參加聯席會議，共同做好處置非法集資工作。

第三章

監測預警

第十條

監測預警實行省級人民政府主導，行業主（監）管部門主辦。省級人民政府負責建立健全處置非法集資監測預警機制，落實責任部門，做好本轄區涉嫌非法集資活動監測預警的領導、組織、協調等工作。

第十一條

行業主（監）管部門應建立處置非法集資的監測預警制度，落實責任部門和人員。通過單位或個人舉報、新聞監督、日常監管等方式，監測預警本行業涉嫌非法集資活動的各類信息。

第十二條

行業主（監）管部門應建立信息采集登記制度，對各類涉嫌非法集資活動信息進行搜集整理。

（一）重視單位或個人對涉嫌非法集資活動的舉報，向社會公眾公開舉報電話、信箱、地址等舉報方式和渠道，認真受理來信、來訪、來電，及時做好登記等工作。

（二）建立審讀制度，定期不定期對報刊雜志、廣播電視、互聯網等公共媒體發布的廣告、宣傳等經濟活動信息進行監測、跟蹤和分析，從中發現、識別和判斷涉嫌非法集資活動的信息和線索，根據需要及時通報新聞單位進行正確輿論引導。

（三）在行業履職過程中發現涉嫌非法集資活動線索的，應做好工作記錄，收集和保全相關證據。

（四）認真處理上級機關、聯席會議、相關單位或異地政府通報的涉嫌非法集資活動線索。第十三條

聯席會議除處理來自各方面的涉嫌非法集資活動線索外，還要負責做好與部際聯席會議、省級人民政府和有關成員單位之間的信息報告、通報和交辦工作。

第十四條

公安機關直接按規定程序處理單位或個人反映的涉嫌非法集資活動線索，根據實際及時向省級人民政府和有關行業主（監）管部門通報。

第四章

案件受理

第十五條

案件受理實行屬地管理，由行業主（監）管部門負責具體辦理。

第十六條

行業主（監）管部門應建立健全涉嫌非法集資案件受理登記制度，確定部門及人員負責案件的受理工作，區別不同情況進行處理：

（一）對不屬于非法集資性質的舉報線索，由行業主（監）管部門作出終結受理結論，并向舉報人回復。

（二）對管理職責明確的涉嫌非法集資活動線索，由行業主（監）管部門在職權范圍內受理。

（三）對案情復雜或超出部門管理權限的，由行業主（監）管部門提出意見和處置建議報省級人民政府。

（四）對涉嫌犯罪的案件線索，行業主（監）管部門直接移送當地公安機關。

第十七條

省級人民政府組織協調本轄區涉嫌非法集資案件受理工作，根據行業主（監）管部門提交的涉嫌非法集資線索情況報告，及時組織公安、工商等相關行業主（監）管部門研究處理意見。

（一）對不屬于非法集資活動的，由省級人民政府牽頭作出終結受理結論。

（二）對涉嫌非法集資活動的，確定主辦部門和協辦部門進行調查處理。

（三）對涉嫌犯罪的案件線索及時移送公安機關。

第十八條

行業主（監）管部門發現線索或接到舉（通）報后，一般應在三十個工作日內完成受理工作。

第五章

調查取證

第十九條

案件調查取證由省級人民政府組織，行業主（監）管部門主辦。省級人民政府應組織、督導各相關部門依據工作職責和實際需要，及時開展涉嫌非法集資案件調查取證。

第二＋條

對案情單

一、主（監）管部門職責明確的涉嫌非法集資案件，公安機關、行業主（監）管部門應在職權范圍內開展調查工作。

第二十一條

對案情復雜、涉及面廣、調查難度大的涉嫌非法集資案件，由省級人民政府組織召開有關部門參加的聯席會議，成立聯合調查組，確定牽頭部門和參與部門，開展聯合調查取證。

第二十二條

聯合調查取證工作可按以下程序進行：

（一）成立調查組。調查組主要由公安、工商、稅務及相關行業主（監）管部門參加。

（二）制定調查方案。調查方案包括調查方式、調查內容、調查重點和人員安排等。

（三）實施調查取證。調查組應做好涉案單位或個人涉嫌非法集資證據資料的收集、保全工作，對可能滅失或以后難以取得的證據可依法先行登記保存。收集的證據主要包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人陳述、現場筆錄等。

（四）撰寫調查報告。調查結束后，調查組應形成調查報告并提出處理意見和建議，向省級人民政府報告。對涉嫌犯罪的，將有關調查材料、案卷等資料及時移送公安機關。

第二十三條

調查取證可采取行業執法調查和專項調查兩種方式。行業執法調查以行業主（監）管部門和工商、稅務機關為主，相關部門配合，主要調查涉嫌單位或個人基本情況。專項調查以公安機關、人民銀行和金融監管部門為主，相關部門配合，主要對涉嫌單位或個人資金運作情況進行調查和核實。

第二十四條

調查取證主要包括以下內容：

（一）涉嫌單位或個人基本情況。

（二）集資方式、數額、范圍和人數。

（三）經營方式、經營范圍、合同兌付、納稅情況。

（四）高管人員及家庭成員構成、主要社會關系。

（五）涉嫌單位或個人的資金運作情況。

（六）涉嫌單位或個人的主要關聯企業情況。

（七）其他違法違規問題等。調查中對涉嫌企業的生產經營狀況、盈利水平、市場發展前景進行分析評價，為定性處置工作提供參考。

第二十五條

在案件調查取證期間，省級人民政府應組織相關部門對涉嫌非法集資單位或個人進行動態監控，防止抽逃、轉移、藏匿資金以及主要涉案人員潛逃，發現異常情況要及時采取必要的管控措施。

第二十六條

調查取證工作一般應在三十個工作日內完成。如案情復雜，省級人民政府可根據實際情況適當延長調查時間。

第六章

立案偵查

第二十七條

立案偵查由公安機關主辦，行業主（監）管部門配合。省級人民政府應加強對涉嫌非法集資案件立案偵查的組織領導，提高辦案效率和質量。

第二十八條

公安機關根據舉報、報案或有關部門移送的涉嫌非法集資案件線索，對符合立案條

件的，依法立案偵查，并向省級人民政府報告。

第二十九條

公安機關立案偵查后，需相關主（監）管部門配合的，可商有關部門或通過省級人民政府協調。

第三十條

省（自治區、直轄市）內跨區域的涉嫌非法集資案件偵查工作需要其他地區公安機關予以配合的，由上級公安機關負責協調；跨省（自治區、直轄市）的重特大涉嫌非法集資案件偵查工作需要其他省（自治區、直轄市）公安機關予以配合的，由公安部負責協調。

第三十一條

公安機關在偵查重大案件過程中認為需檢察院、法院提供業務支持的，可直接或通過省級人民政府進行協商。

第七章

性質認定

第三十二條

性質認定由省級人民政府負責，依法進行認定。

第三＋三條

對于法律規定明確、性質無爭議的非法集資案件，公安、司法機關可依職權直接認定和處理。公安、司法機關認為需要行業主（監）管部門出具行政認定意見的，相關行業主（監）管部門應根據證據材料作出是否符合行業技術標準的行政認定意見。

第三十四條

行業主（監）管部門可依據調查情況和有關規定，對涉嫌非法集資案件直接作出性質認定。

第三十五條

省級人民政府可通過召開聯席會議的方式，對以下涉嫌非法集資活動進行性質認定：

（一）聯合調查組提交的。

（二）公安、司法機關認為需要，但行業主（監）管部門難以定性的。

（三）下級人民政府上報的認定申請。聯席會議在相關行業主（監）管部門出具行業技術標準認定意見的基礎上組織認定，有關部門依法出具認定結論。

第三十六條

對于重大且跨區域的非法集資案件，省級人民政府難以進行性質認定，按照《國務院關于同意建立處置非法集資部際聯席會議制度的批復》（國函〔2007〕4號）相關規定辦理。

第三十七條

性質認定意見一般應在收到性質認定材料之日起三十個工作日內作出。

第八章

處置善后

第三十八條

案發地省級人民政府負責本轄區非法集資案件的處置和維護社會穩定工作。第三十九條

對情節較輕、社會影響較小、非法集資單位或個人有還款能力和還款意愿的案件，由省級人民政府責令非法集資單位或個人立即停止非法集資活動，指導、督促其限期完成集資款的清理和清退。

第四十條

除第三十九條所述案件處置方式外，非法集資案件一般處置程序為：

（一）成立專案組。

（二）制定處置方案。

（三）公告取締。

（四）債權債務申報登記和確認。

（五）資產負債審計和資產評估。

（六）資產清收、保全和實物資產的變現。

（七）集資款項清退。

第四十一條

省級人民政府應組織有關成員單位成立專案組。專案組可根據需要下設綜合協調、資金核查、債務清償、偵查保衛、宣傳接待等若干工作小組。

第四十二條

專案組應制定處置方案。處置方案應包括：組織領導、職責分工、處置原則、紀律要求和突發事件處置等內容。

第四十三條

明確處置非法集資債權債務清理清退主體。

（一）有行業主（監）管部門、掛靠單位、組建單位或批準單位的，由案發地省級人民政府組織上述單位負責債權債務清理清退工作。

（二）沒有行業主（監）管部門、掛靠單位、組建單位或批準單位的，由案發地省級人民政府組織工商等有關部門負責債權債務清理清退工作。

第四十四條

案發地省級人民政府負責組織對非法集資活動的取締和公告工作。第四十五條

債權債務申報、登記、確認應當包括以下內容：

（一）公告債權債務申報事宜。

（二）接受債權債務的申報。申報人持本人合法有效證件、集資合同、收款收據以及其他有關資料辦理債權債務申報手續。

（三）專案組對債權人身份、集資數額等資料進行甄別確認，并逐筆登記集資數額。第四十六條

專案組應做好集資群眾的接待和宣傳解釋工作。

第四十七條

專案組應指定或聘請中介機構對非法集資單位或個人的資金來源和用途進行審計，對資產、負債進行評估，形成審計報告和資產評估報告。

第四十八條

專案組通過清收債權、保全資產，以及將公安機關查封、扣押的涉案資產進行公開拍賣等方式變現，用于集資款的清退。

第四十九條

集資款的清退，應根據清理后剩余的資金，按集資參與者集資額比例予以清退。對跨區域案件，由牽頭省級人民政府負責確定統一的清退比例。參與非法集資活動受到損失的，由集資參與者自行承擔。

第五＋條

清退集資款工作可按以下程序進行：

（一）協調有關開戶銀行簽訂委托清退集資款協議，明確集資款清退工作的操作流程。

（二）解封、歸并清退資金。

（三）實施清退。

第五十一條

對跨省（區、市）的非法集資案件，公司注冊地在涉案地區的，由公司注冊地省級人民政府牽頭負責；公司注冊地不在涉案地區的，由涉案金額最多的省級人民政府牽頭負責，相關省級人民政府積極配合并負責做好本轄區工作；牽頭省級人民政府要組織協調其他涉案地區，制 定統一的債權債務清理清退原則和方案，保證處置工作順利進行。其他情形的跨省（區、市）案件，由涉案金額最多的省（區、市）牽頭，按照統一的原則和方案做好處置善后工作。

第五十二條

在處置非法集資工作中，省級人民政府應高度重視維護社會穩定工作，采取必要措施，有效防范和處置群體性事件。

第五十三條

處置工作完成后，一般應在三十個工作日內形成處置報告。處置報告主要包括：案件線索、被處置對象基本情況、調查取證及性質認定情況、主要違法違規事實、處置工作中所采取措施以及處理結果等。

第九章

附則

第五十四條

在處置非法集資案件中，要高度重視宣傳教育工作，增強社會公眾法律意識和識別能力，自覺遠離和抵制非法集資活動。

第五十五條

在處置非法集資案件過程中，如發生突發事件，省級人民政府應根據其性質和嚴重程度，及時啟動突發事件應急預案。

第五十六條

處置非法集資工作人員應嚴格遵守各項工作制度，對于失密泄密、玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，應根據相關法律、法規和紀律，追究當事人責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十七條

本操作流程由處置非法集資部際聯席會議辦公室負責解釋。附件：處置非法集資工作操作流程簡圖

第三篇：林州市人民政府辦公室關于印發林州市處置非法集資工作操作流程的通知

關于印發林州市處置非法集資工作操作流程的通知

來源：秘書科

發布時間：2011-04-26

林州市人民政府辦公室 關于印發林州市處置非法集資工作操作流程的通知

林政辦〔2011〕35號

各鄉鎮政府、街道辦事處，市政府各部門及有關單位：

《林州市處置非法集資工作操作流程》已經市人民政府同意，現印發給你們，請認真遵照執行。

二O一一年四月二十六日

林州市處置非法集資工作操作流程

第一章 總 則

第一條 為規范處置非法集資工作程序，明確各鄉鎮政府、街道辦事處和有關部門工作職責，提高工作效率，依據《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》（國務院令247號）、《河南省人民政府關于建立河南省處置非法集資聯席會議制度的通知》（豫政文〔2007〕124號）、《河南省處置非法集資工作操作流程》（豫處非聯通〔2009〕3號）和《安陽市處置非法集資聯席會議工作制度》等制定本操作流程。

第二條 本操作流程所指非法集資是指法人、其他組織或者個人，未經有關行政主管機關批準，向社會公眾募集資金的行為。非法集資主要特征為：

（一）未經有關部門依法批準或者借用合法經營的形式吸收資金；

（二）通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳；

（三）承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報；

（四）向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。

未向社會公開宣傳，在親友或者單位內部針對特定對象吸收資金的，屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。

第三條 處置非法集資工作應遵循以下原則：

（一）政府主導。林州市處置非法集資工作在市政府的統一領導下實行各行業主（監）管部門一線把關制，負第一責任；各鄉鎮政府、街道辦事處對轄區內處置非法集資工作負屬地責任，做好案件的受理、上報和善后處置等工作。

（二）依法查處。各鄉鎮政府、街道辦事處及各行業主（監）管部門按照職責分工和工作權限，依法查處非法集資活動，做到事實清楚、證據確鑿、定性準確、依法處置。

（三）及時果斷。各鄉鎮政府、街道辦事處及各行業主（監）管部門具體負責本轄區、本行業涉嫌非法集資活動的監測，做到早發現、早報告、早預警、早處置，從源頭上防止非法集資活動的蔓延。

（四）協作配合。各鄉鎮政府、街道辦事處及各行業主（監）管部門在處置非法集資工作中，要加強溝通、密切配合、互通信息、資源共享，形成處置合力。

（五）積極穩妥。各鄉鎮政府、街道辦事處應積極穩妥地處置非法集資活動，做好群體性事件的預防和處置，維護社會穩定。

第四條 本操作流程為林州市處置非法集資工作的一般性操作性規范。

第二章 工作職責

第五條 聯席會議主要職責

（一）在市政府領導下負責處置非法集資工作的組織協調。

（二）組織有關部門研究建立處置非法集資的有關工作機制和工作制度。

（三）組織、協調對處置非法集資的相關辦法提出起草和修改建議。

（四）協調有關部門對涉嫌非法集資案件進行性質認定。聯席會議辦公室負責聯席會議的日常工作。第六條 行業主（監）管單位職責

（一）負責對非法集資案件處置提供法律政策依據、處置預案、善后處置意見和維護社會穩定工作的指導。

（二）建立處置非法集資工作責任制度。

（三）完善、執行行業監督管理制度和行業技術標準。

（四）做好本行業涉嫌非法集資活動的監測預警。

（五）受理本行業涉嫌非法集資事項，負責調查核實日常工作中發現的涉嫌非法集資線索。

（六）對需要認定的非法集資案件性質進行行業認定。

（七）配合各鄉鎮政府、街道辦事處做好非法集資案件的查處取締和債權債務清理清退等工作。

（八）聯席會議布置的其他工作。

第七條 各鄉鎮政府、街道辦事處主要職責

（一）建立健全本轄區處置非法集資工作機制、組織協調機制和工作責任制。

（二）做好處置非法集資工作，制定處置非法集資工作目標和規劃。

（三）按照工作權限制定完善本轄區處置非法集資工作制度。

（四）負責本轄區涉嫌非法集資活動的監測預警和風險排查。

（五）負責本轄區非法集資案件的查處和善后處置工作。

（六）組織本轄區處置非法集資宣傳教育工作。

（七）負責預防和處置因非法集資而引發的群體性事件。

（八）負責本轄區非法集資案件的信息統計和重大情況的上報工作。

第八條 根據工作需要，聯席會議可要求成員單位以外的相關部門參加聯席會議，共同做好處置非法集資工作。

第三章 監測預警

第九條 監測預警實行政府主導，行業主（監）管部門主辦。市政府通過各鄉鎮政府、街道辦事處和行業主（監）管部門建立健全處置非法集資監測預警機制。各鄉鎮政府、街道辦事處應建立健全相應的工作機制，層層落實地域和部門責任，做好本轄區涉嫌非法集資活動監測預警的領導、組織、協調等工作。

第十條 行業主（監）管部門應建立處置非法集資的監測預警制度，落實責任部門和人員。通過單位或個人舉報、新聞監督、日常監管等方式，監測預警本行業涉嫌非法集資活動的各類信息。

第十一條 行業主（監）管部門應建立信息采集登記制度，對各類涉嫌非法集資活動信息進行搜集整理。

（一）重視單位或個人對涉嫌非法集資活動的舉報，向社會公眾公開舉報電話、信箱、地址等舉報方式和渠道，認真受理來信、來訪、來電，及時做好登記等工作。

（二）建立審讀制度，定期不定期對報刊雜志、廣播電視、互聯網等公共媒體發布的廣告、宣傳等經濟活動信息進行監測、跟蹤和分析，從中發現、識別和判斷涉嫌非法集資活動的信息和線索，根據需要及時通報新聞單位進行正確輿論引導。

（三）在行業履職過程中發現涉嫌非法集資活動線索的，應做好工作記錄，收集和保全相關證據。

（四）認真處理上級機關、聯席會議、相關單位或異地政府通報的涉嫌非法集資活動線索。

第十二條 各鄉鎮政府、街道辦事處除處理來自各方面的涉嫌非法集資活動線索外，還要分別負責做好與各鄉鎮政府、街道辦事處和聯席會議有關成員單位之間的信息報告、通報和交辦工作。

非法集資信息報告分為一般信息報告、專項信息報告。

一般信息報告。由各鄉鎮政府、街道辦事處和聯席會議有關成員單位，按照非法集資信息報送要求，按月、季、半年、級次上報。

專項信息報告。各地區、各行業系統發生的重大或典型案件，采用即時專項信息報告和處置跟蹤信息專項報告。對于突發的重特大涉嫌非法集資信息要按規定及時上報市政府，同時報告市聯席會議。

第十三條 公安機關直接按規定程序處理單位或個人反映的涉嫌非法集資活動線索，根據實際及時向市政府和有關行業主（監）管部門通報。

第四章 案件受理

第十四條 案件受理實行屬地管理，由行業主（監）管部門負責具體辦理。

第十五條 行業主（監）管部門應建立健全涉嫌非法集資案件受理登記制度，確定部門及人員負責案件的受理工作，區別不同情況進行處理。

（一）對不屬于非法集資性質的舉報線索，由行業主（監）管部門作出終結受理結論，并向舉報人回復。

（二）對管理職責明確的涉嫌非法集資活動線索，由行業主（監）管部門在職權范圍內受理。

（三）對案情復雜或超出部門管理權限的，由行業主（監）管部門提出意見和處置建議報當地人民政府。

（四）對涉嫌犯罪的案件線索，行業主（監）管部門直接移送當地公安機關。

第十六條 市處置辦組織協調本轄區涉嫌非法集資案件受理工作，根據行業主（監）管部門提交的涉嫌非法集資線索情況報告，及時組織公安、工商等相關行業主（監）管部門研究處理意見。

（一）對不屬于非法集資活動的，由市處置辦牽頭作出終結受理結論。

（二）對涉嫌非法集資活動的，確定主辦部門和協辦部門進行調查處理。

（三）對涉嫌犯罪的案件線索及時移送公安機關。

第十七條 行業主（監）管部門發現線索或接到舉（通）報后，一般應在30個工作日內完成受理工作。

第五章 調查取證

第十八條 案件調查取證由行業主（監）管部門負責。

第十九條 對案情單

一、主（監）管部門職責明確的涉嫌非法集資案件，公安機關、行業主（監）管部門應在職權范圍內開展調查工作。

第二十條 對案情復雜、涉及面廣、調查難度大的涉嫌非法集資案件，由市政府組織召開有關部門參加的聯席會議，成立聯合調查組，確定牽頭部門和參與部門，開展聯合調查取證。

第二十一條 聯合調查取證工作可按以下程序進行：

（一）成立調查組。調查組主要由公安、工商、稅務及相關行業主（監）管部門參加。

（二）制定調查方案。調查方案包括調查方式、調查內容、調查重點和人員安排等。

（三）實施調查取證。調查組應做好涉案單位或個人涉嫌非法集資證據資料的收集、保全工作，對可能滅失或以后難以取得的證據可依法先行登記保存。收集的證據主要包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人陳

述、現場筆錄等。

（四）撰寫調查報告。調查結束后，調查組應形成調查報告并提出處理意見和建議，向派出調查組的人民政府報告。對涉嫌犯罪的，將有關調查材料、案卷等資料及時移送公安機關。

第二十二條 調查取證可采取行業執法調查和專項調查兩種方式。

行業執法調查以行業主（監）管部門和工商、稅務機關為主，相關部門配合，主要調查涉嫌單位或個人基本情況。

專項調查以公安機關、人民銀行或金融監管部門為主，相關部門配合；主要對涉嫌單位或個人資金運作情況進行調查和核實。

第二十三條 調查取證主要包括以下內容：

（一）涉嫌單位或個人基本情況；

（二）集資方式、數額、范圍和人數；

（三）經營方式、經營范圍、合同兌付、納稅情況；

（四）高管人員家庭成員構成、主要社會關系；

（五）涉嫌單位或個人的資金運作情況；

（六）涉嫌單位或個人的主要關聯企業情況；

（七）其他違法違規問題等。

調查中對涉嫌企業的生產經營狀況、盈利水平、市場發展前景進行分析評價，為定性處置工作提供參考。

第二十四條 在案件調查取證期間，市處置辦應組織相關部門對涉嫌非法集資單位或個人進行動態監控，防止抽逃、轉移、藏匿資金以及主要涉案人員潛逃，發現異常情況要及時采取必要的監控措施。

第二十五條 調查取證工作一般應在30個工作日內完成。如案情復雜，根據實際情況及工作程序報請市處置辦同意可適當延長調查時間。

第六章 立案偵查

第二十六條 立案偵查由公安機關主辦，行業主（監）管部門配合。應加強對涉嫌非法集資案件方案偵查的組織領導，提高辦案效率和質量。

第二十七條 公安機關根據舉報、報案或有關部門移送的涉嫌非法集資案件線索，對符合立案條件的，依法立案偵查，并按照規定向市處置辦報告。

第二十八條 公安機關立案偵查后，需相關主（監）管部門配合的，可與有關部門協商或通過市處置辦協調解決。

第二十九條 安陽市內跨林州市區域的涉嫌非法集資案件偵查工作需要其它地區公安機關予以配合的，由上級公安機關負責協調；跨市的重特大涉嫌非法集資案件偵查工作需要其它地市公安機關予以配合的，報請省公安廳協調。

第三十條 公安機關在偵查重大案件過程中認為需檢察院、法院提供業務支持，可直接或通過市處置辦進行協調。

第七章 性質認定

第三十一條 性質認定由銀監辦負責。

第三十二條 對于法律規定明確、性質無爭議的非法集資案件，公安、司法機關可依職權直接認定和處理。公安、司法機關認為需要銀監辦出具行政認定意見的，銀監辦應根據證據材料作出行政認定意見。

第三十三條 銀監辦可依據調查情況和有關規定，對涉嫌非法集資案件直接作出性質認定。

第三十四條 市政府可通過召開聯席會議的方式，對以下涉嫌非法集資活動進行性質認定：

（一）聯合調查組提交的；

（二）公安司法機關認為需要，但銀監辦難以定性的；

聯席會議在相關行業主（監）管部門出具行業技術標準認定意見的基礎上組織認定，有關部門依法出具認定結論。

第三十五條 對于重大且跨區域的非法集資案件，難以進行性質認定，要按照有關規定逐級上報對案件性質進行認定。

第三十六條 性質認定意見一般在收到性質認定材料之日起30個工作日內作出。

第八章 處置善后

第三十七條 案發地各鄉鎮政府、街道辦事處、行業主（監）管部門負責本轄區非法集資案件的處置和維護社會穩定工作。

第三十八條 對情節較輕、社會影響較小、非法集資單位或個人有還款能力和還款意愿的案件，由各鄉鎮政府、街道辦事處責令非法集資單位或個人立即停止非法集資活動，指導、督促其限期完成集資款的清理和清退。

第三十九條 除第三十八條所述案件處置方式外，非法集資案件一般處置程序為：

（一）成立專案組；

（二）制定處置方案；

（三）公告取締；

（四）債權債務申報登記和確認；

（五）資產負債審計和資產評估；

（六）資產清收、保全和實物資產的變現；

（七）集資款項清退。

第四十條 市聯席會議應組織有關成員單位成立專案組。專案組可根據需要下設綜合協調、資金核查、債務清償、偵查保衛、宣傳接待等若干工作小組。

第四十一條 專案組應制定處置方案。處置方案應包括：組織領導、職責分工、處置原則、紀律要求和突發事件處置等內容。

第四十二條 明確處置非法集資債權債務清理清退主體。

（一）有行業主（監）管部門、掛靠單位、組建單位或批準單位的，按照管理權限由市聯席會議組織上述單位負責債權債務清理清退工作。

（二）沒有行業主（監）管部門、掛靠單位、組建單位或批準單位的，由市聯席會議組織工商等有關部門負責債權債務清理清退工作。

第四十三條 市聯席會議負責組織對非法集資活動的取締和公告工作。

第四十四條 債權債務申報、登記、確認應當包括以下內容：

（一）公告債權債務申報事宜；

（二）接受債權債務的申報。申報人持本人合法有效證件、集資合同、收款收據以及其它有關資料辦理債權債務申報手續；

（三）專案組對債權人身份、集資數額等資料進行甄別確認，并逐筆登記集資數額。

第四十五條 專案組應做好集資群眾的接待和宣傳解釋工作。

第四十六條 專案組應指定或聘請中介機構對非法集資單位或個人的資金來源和用途進行審計，對資產、負債進行評估，形成審計報告和資產評估報告。

第四十七條 專案組通過清收債權、保全資產，以及將公安機關查封、扣押的涉案資產進行公開拍賣等方式變現，用于集資款的清退。

第四十八條 集資款的清退，應根據清理后剩余的資金，按集資參與者集資額比例予以清退。

參與非法集資活動受到損失的，由集資參與者自行承擔。

第四十九條 清退集資款工作可按以下程序進行：

（一）協調有關開戶銀行簽訂委托清退集資款協議，明確集資款清退工作的操作流程；

（二）解封、歸并清退資金；

（三）實施清退。

第五十條 對重大的涉嫌非法集資案件，由市聯席會議負責。

第五十一條 在處置非法集資工作中，各鄉鎮政府、街道辦事處應高度重視維護社會穩定工作，采取必要措施，有效防范和處置群體性事件。

第五十二條 處置工作完成后，一般應在30個工作日內形成處置報告。處置報告主要包括：

案件線索、被處置對象基本情況、調查取證及性質認定情況、主要違法違規事實、處置工作中所采取措施以及處理結果等。

第九章 附則

第五十三條 在處置非法集資案件中，要高度重視宣傳教育工作，增強社會公眾法律意識和識別能力，自覺遠離和抵制非法集資活動。

第五十四條 在處置非法集資案件過程中，如發生突發事件，各鄉鎮政府、街道辦事處應根據其性質和嚴重程度，及時啟動突發事件應急預案。

第五十五條 處置非法集資工作人員應嚴格遵守各項工作制度，對于失密泄密、玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，應根據相關法律、法規和紀律，追究當事人責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十六條 本操作流程由市處置非法集資聯席會議負責解釋。

第四篇：處置非法集資工作開展情況及下步工作

處置非法集資工作開展情況及下步工作

一、主要工作措施

為落實我區處置非法集資的相關規定，嚴防非法集資活動發生，維護正常的金融秩序和社會穩定，保護廣大人民群眾的切身利益，按照區政府要求我局積極開展整治非法集資問題工作，現將工作情況總結如下：

1、加強組織領導，進一步防范非法集資。

局領導班子充分認識到非法集資活動的嚴重性、危害性和處置工作的艱巨性、長期性，作為區政府處置非法集資工作聯席會議成員單位，為做好處置非法集資工作，我局確定企業管理辦公室負責該項工作，責任明確，落實到人，同時公布XX工業熱線XXXXXXX為舉報熱線。加大日常監管，完善相關制度，做到及早發現，及早處理，從源頭上控制風險。切實增強了對防范和處置非法集資工作力度，時刻保持高度警惕和高壓態勢，有效防控，堅決打擊非法集資活動。截止目前，未收到熱線舉報電話。

2、加大宣傳力度，增強社會公眾的法律意識和對非法集資活動的抵御能力。

今年以來，我局進一步加大了打擊非法集資工作的宣傳力度，多次深入企業進行宣傳，發放《處置非法集資宣傳手冊》，大力宣傳國家有關防范和處置非法集資活動的各項政策措施，教育群眾自覺抵制非法集資，從源頭治理非法集資滋生和蔓延的環 境；從多方位、多角度地宣傳非法集資的表現形式和特點，剖析典型案例，增強民眾的風險意識和辨別能力。認清非法集資的危害性。

3、開展風險排查，認做好非法集資活動監測預警。按照《XXXXXXXXXXXXX》的要求，我局負責對全區融資性擔保行業監管和排查。1-5月，我局共組織對我區融資擔保機構進行排現場檢查2次，調閱企業臺賬，查看了企業業務往來資金情況，均未發現我區融資擔保機構存在帳外循環、非法集資的情況，也未收到相關舉報。同時為系統掌握融資擔保公司的運行情況，按月收集報表、按季分析，從報送的信息資料中掌握其經營狀況，以便及時發現是否存在非法集資活動。并要求融資擔保機構作出承諾，出具了《守法經營承諾書》，每半年進行自查自糾行動。

4、改善信用環境，努力滿足中小企業合理的金融服務需求

堅持“查防并舉、疏堵并用”的方針，在從重從快打擊非法集資活動的同時，采取綜合措施，改善信用環境，提高服務水平，不斷滿足我區中小企業合理的金融服務需求。3月推進我區與省中小企業信用擔保中心簽訂了戰略合作協議，截止目前我區中小企業已通過省中小企業信用擔保中心獲得4300萬元貸款，有效的緩解我區中小企業融資難問題。同時我局進一步加強銀企合作平臺建設，促進銀企溝通與合 作，及時為企業排憂解難，從源頭上壓縮了非法集資的活動空間。

二、下步工作安排

1、建立健全防范預警機制，努力防范于未然。建立群眾舉報和我局監管部門日常監管相結合的非法集資防范預警機制，從制度上保證我局對融資擔保機構進行非法集資活動的監管工作順利開展。做到信息靈通、預警及時、反應靈敏、應對有力，堅決杜絕非法集資案件發生。

2、加大宣傳教育，提高公民防范意識。充分利用各類宣傳工具，加強宣傳教育，增強社會公眾的法律意識和金融風險防范能力，引導其形成良好的投資理財觀念，營造良好的社會環境。

3、加強領導，努力構建處置非法集資工作長效機制。落實處置責任，加大日常監管，完善相關制度，做到及早發現，及早處理，從源頭上控制風險。

XX區工信局

二〇一二年六月一日

第五篇：防范和處置非法集資工作實施細則

防范和處置非法集資工作實施細則

第一章??總??則

第一條??為防范和處置非法集資，保護社會公眾合法權益，防范化解金融風險，維護經濟秩序和社會穩定，根據《防范和處置非法集資條例》（國務院令第737號，以下簡稱《條例》），結合我省實際，制定本實施細則。

第二條??本實施細則所稱非法集資，是指未經國務院金融管理部門依法許可或者違反國家金融管理規定，以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式，向不特定對象吸收資金的行為。

第三條??本實施細則所稱非法集資人，是指發起、主導或者組織實施非法集資的單位和個人；所稱非法集資協助人，是指明知是非法集資而為其提供幫助并獲取經濟利益的單位和個人。

第四條??本實施細則適用于全省非法集資的防范以及行政機關對非法集資的處置工作。

第五條??禁止任何形式的非法集資，對非法集資堅持防范為主、打早打小、綜合治理、穩妥處置的原則。

第六條??省政府對全省防范和處置非法集資工作負總責，并統籌全省防范和處置非法集資工作，指定省防范和處置非法集資工作領導小組具體開展防范和處置非法集資的政策措施制定、協調解決重大問題、提出相關政策建議，以及落實黨中央、國務院和省委有關要求等事宜，同時督促指導市（地）政府（行署）和有關部門做好全省防范和處置非法集資工作。

市（地）政府（行署）、縣（市、區）政府、鄉鎮政府（街道辦事處）對本級行政區域內的防范和處置非法集資工作負總責，建立健全本級防范和處置非法集資工作機制，按照“屬地管理、分級負責”原則，負責本行政區域的防范和處置非法集資工作。

行業主（監）管部門按照職責分工，負責本行業、領域非法集資的防范和配合處置工作；其他有關部門根據工作需要以及職責分工，承擔防范和處置非法集資工作相關任務。

第七條??縣級以上地方政府應當明確防范和處置非法集資工作機制的牽頭部門（以下簡稱處置非法集資牽頭部門）。省地方金融監督管理局是省級處置非法集資牽頭部門；市（地）地方金融管理部門和縣（市、區）負責地方金融管理工作的部門是本級處置非法集資牽頭部門。鄉鎮政府（街道辦事處）應明確負責本級防范和處置非法集資工作的人員，并向縣（市、區）級處置非法集資牽頭部門報備。

全省各級處置非法集資牽頭部門在本級政府的領導下開展工作，并接受上級處置非法集資牽頭部門的業務指導和監督。

第八條??全省各級政府應當合理保障防范和處置非法集資工作相關經費，并列入本級預算。

全省各級處置非法集資牽頭部門應當配強執法力量，落實執法設備、執法車輛等保障，建立健全行政執法制度，開展執法培訓，加強處置非法集資執法規范化建設，鼓勵探索聯合執法、綜合執法等執法方式。

第二章??防??范

第九條??省防范和處置非法集資工作領導小組負責指導市（地）政府（行署）和有關部門開展非法集資風險的監測和預警工作。省地方金融監督管理局建立省級非法集資監測預警平臺，有效整合相關數據，促進部門、區域之間的信息共享，加強非法集資風險研判，及時預警提示風險。

市（地）政府（行署）應當指導縣（市、區）政府和有關部門開展非法集資風險的監測和預警工作，條件成熟的可以建立本級非法集資監測預警平臺。

縣（市、區）政府應當組織鄉鎮政府（街道辦事處）和有關部門采取日常監管、專項排查、核實舉報等方式，加強對非法集資風險的監測和預警，并及時上報涉嫌非法集資相關信息。

鄉鎮政府（街道辦事處）應當組織村民委員會（居民委員會）等基層群眾自治組織進行網格巡查、樓宇管理等，并及時上報涉嫌非法集資相關信息。

第十條??行業主（監）管部門應當落實管行業必管風險的責任，按照“誰審批誰負責”和“誰主管誰負責”的原則，全面做好本行業、領域的非法集資風險排查和監測預警工作，建立非法集資風險線索臺賬，定期收集匯總本行業、領域非法集資風險情況，編制排查處置情況報告。發現非法集資風險線索的，應當在初核和研判的基礎上報送本級政府處置非法集資牽頭部門。

第十一條??市場監管部門應當加強企業、個體工商戶名稱和經營范圍等商事登記管理。除法律、行政法規和國家另有規定外，企業、個體工商戶名稱和經營范圍中不得包含“金融”“交易所”“交易中心”“理財”“財富管理”“股權眾籌”等字樣或者內容。

縣級以上處置非法集資牽頭部門、市場監管部門等有關部門應當建立會商機制，發現企業、個體工商戶名稱或者經營范圍中包含前款規定以外的其他與集資有關的字樣或者內容的，及時予以重點關注。

第十二條??縣級以上政府處置非法集資牽頭部門會同互聯網信息內容管理部門、電信主管部門加強對涉嫌非法集資的互聯網信息和網站、移動應用程序等互聯網應用的監測。經處置非法集資牽頭部門組織認定為用于非法集資的，互聯網信息內容管理部門、電信主管部門應當及時依法作出處理。

互聯網信息服務提供者應當加強對用戶發布信息的管理，不得制作、復制、發布、傳播涉嫌非法集資的信息。發現涉嫌非法集資的信息，應當保存有關記錄，并向所在縣（市、區）政府處置非法集資牽頭部門報告。

第十三條??除國家另有規定外，任何單位和個人不得發布包含集資內容的廣告或者以其他方式向社會公眾進行集資宣傳。

市場監管部門會同處置非法集資牽頭部門加強對涉嫌非法集資廣告的監測。經處置非法集資牽頭部門認定為非法集資的，市場監管部門應當及時依法查處相關非法集資廣告。

廣告經營者、廣告發布者應當依照法律、行政法規查驗相關證明文件，核對廣告內容。對沒有相關證明文件且包含集資內容的廣告，廣告經營者不得提供設計、制作、代理服務，廣告發布者不得發布。

第十四條??處置非法集資牽頭部門與所在地國務院金融管理部門分支機構、派出機構應當建立非法集資可疑資金監測機制。國務院金融管理部門分支機構、派出機構應當按照職責分工督促指導金融機構、非銀行支付機構加強對資金異常流動情況及其他涉嫌非法集資可疑資金的監測工作。

第十五條??金融機構、非銀行支付機構應當履行下列防范非法集資的義務：

（一）建立健全內部管理制度，禁止分支機構和員工參與非法集資，防止他人利用其經營場所、銷售渠道從事非法集資；

（二）加強對社會公眾防范非法集資的宣傳教育，在經營場所醒目位置設置警示標識；

（三）依法嚴格執行大額交易和可疑交易報告制度，對涉嫌非法集資資金異常流動的相關賬戶進行分析識別，并將有關情況及時報告所在地國務院金融管理部門分支機構、派出機構和處置非法集資牽頭部門。

第十六條??處置非法集資牽頭部門、行業主（監）管部門應當加強與相關行業協會、商會的聯系，建立信息交流通報機制，共同做好防范非法集資工作。

行業協會、商會應當加強行業自律管理、自我約束，督促、引導成員積極防范非法集資，不組織、不協助、不參與非法集資。

第十七條??全省各級政府應當建立上下聯動、緊密協作的防范非法集資宣傳教育工作機制，推動全省范圍內防范非法集資宣傳教育工作。

全省各級政府應當開展常態化的防范非法集資宣傳教育工作，充分運用各類媒介或者載體，以法律政策解讀、典型案例剖析、投資風險教育等方式，向社會公眾宣傳非法集資的違法性、危害性及其表現形式等，增強社會公眾對非法集資的防范意識和識別能力。

行業主（監）管部門以及行業協會、商會應當根據本行業、領域非法集資風險特點，有針對性地開展防范非法集資宣傳教育活動。

新聞媒體應當開展防范非法集資公益宣傳，并依法對非法集資進行輿論監督。

第十八條??對涉嫌非法集資行為，任何單位和個人有權向處置非法集資牽頭部門或者其他有關部門舉報。

鼓勵對涉嫌非法集資行為進行舉報。舉報非法集資行為，通常按就近原則向非法集資行為所在地的處置非法集資牽頭部門或其他有關部門舉報。相關部門接到舉報后，根據線索屬地及時移送下級部門進行處理，也可直接組織處理。

各級處置非法集資牽頭部門以及其他有關部門應當公開舉報電話和郵箱等舉報方式，在政府網站設置舉報專欄接受舉報，及時依法處理，并為舉報人保密。

各級處置非法集資牽頭部門負責制定完善非法集資舉報獎勵辦法，明確舉報獎勵標準，暢通舉報受理渠道，完善舉報工作機制。

第十九條??處置非法集資牽頭部門和行業主（監）管部門發現本行政區域或者本行業、領域可能存在非法集資風險的，有權對相關單位和個人進行警示約談，責令整改。

第三章??處??置

第二十條??各級處置非法集資牽頭部門負責組織調查本行政區域內的涉嫌非法集資行為，主辦地處置非法集資牽頭部門要組織有關行業主（監）管部門以及國務院金融管理部門分支機構、派出機構開展調查、認定、處置工作；協辦地處置非法集資牽頭部門應收集整理好涉嫌非法集資線索，及時移送相關處置非法集資牽頭部門并做好配合工作。

全省范圍內跨行政區域的涉嫌非法集資行為，涉嫌非法集資人為單位的，由其登記地處置非法集資牽頭部門組織調查認定；涉嫌非法集資人為個人的，由其住所地或者經常居住地處置非法集資牽頭部門組織調查認定。涉嫌非法集資行為發生地、集資資產所在地以及集資參與人所在地處置非法集資牽頭部門應當配合調查認定工作。

處置非法集資牽頭部門對組織調查認定職責存在爭議的，由其共同的上級處置非法集資牽頭部門確定；對跨省（自治區、直轄市）涉嫌非法集資行為的調查認定職責存在爭議的，由省級處置非法集資牽頭部門將有關情況報請處置非法集資部際聯席會議確定。

第二十一條??處置非法集資牽頭部門、市場監管部門、行業主（監）管部門和公安機關應當建立聯合工作機制。對查處重大非法集資行為可能引起群體性事件或者暴力阻撓的、在執法檢查時遇到恐嚇威脅或者暴力抗法的、需要部門開展協作處置涉及金額較大或社會影響較大等跨行政區域案件的，可啟動聯合工作機制。

聯合執法中形成的行政決定，由參加聯合執法的單位在各自的職權范圍內依法作出。

第二十二條??處置非法集資牽頭部門應當及時組織有關行業主（監）管部門以及國務院金融管理部門分支機構、派出機構等有關部門對下列涉嫌非法集資行為進行調查認定：

（一）設立互聯網企業、投資及投資咨詢類企業、各類交易場所或者平臺、農民專業合作社、資金互助組織以及其他組織吸收資金；

（二）以發行或者轉讓股權、債權，募集基金，銷售保險產品，或者以從事各類資產管理、虛擬貨幣、融資租賃業務等名義吸收資金；

（三）在銷售商品、提供服務、投資項目等商業活動中，以承諾給付貨幣、股權、實物等回報的形式吸收資金；

（四）違反法律、行政法規或者國家有關規定，通過大眾傳播媒介、即時通信工具或者其他方式公開傳播吸收資金信息；

（五）其他涉嫌非法集資的行為。

第二十三條??調查認定可按下列程序進行：

（一）確定調查人員。

調查人員不得少于2人，實施調查取證時應出示有效執法證件。

（二）制定調查方案。

調查方案包括調查方式、調查內容、調查重點和人員安排等。

（三）實施調查取證。

調查人員有權進入涉嫌非法集資的有關場所進行檢查、勘查、取樣、錄音、拍照、錄像等，及時收集固定書證、物證、視聽資料以及電子數據等證據。與被調查事件有關的單位和個人應當配合調查，不得拒絕、阻礙。

調查取證主要包括涉嫌非法集資單位或個人基本情況、集資方式、集資額度、參與人數、資金運作情況、股東或實際控制人主要情況等。

詢問與被調查事件有關的單位和個人，要求其對有關事項作出說明，被詢問人應當予以配合，如實回答詢問、反映情況。

查閱、復制與被調查事件有關的文件、資料、電子數據等，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備等予以封存。

經處置非法集資牽頭部門主要負責人批準，依法查詢涉嫌非法集資的有關賬戶。調查人員查詢有關賬戶，應當出示有效執法證件和查詢公函，并提供存款人的有關線索。

（四）撰寫調查報告。

調查結束后，調查人員應當形成調查報告，提出處理意見和建議。調查報告包括調查認定的事實和主要證據、涉嫌非法集資行為性質、處理意見及依據等。

第二十四條??調查取證期間，為防止抽逃、轉移、藏匿資金以及主要涉案人員潛逃，處置非法集資牽頭部門可以組織相關部門依法采取必要的管控措施。對涉嫌非法集資行為的單位和個人，有權要求暫停集資行為，通知市場監管部門或者其他有關部門暫停為涉嫌非法集資的有關單位辦理設立、變更或者注銷登記。

第二十五條??對涉嫌非法集資行為，處置非法集資牽頭部門應及時組織有關行業主（監）管部門以及國務院金融管理部門分支機構、派出機構等有關部門進行調查認定。

建立非法集資行政處置專家咨詢委員會工作機制，視情況需要邀請公安、檢察、法院及行業主（監）管部門相關工作人員、金融及法律專業人員組成委員會，參與對涉嫌非法集資案件的認定工作，其結論可以作為組織認定的重要參考。根據調查查明的事實、證據材料和相關規定進行研判，并作出下列認定意見：

（一）認定屬于非法集資的，根據需要決定采取的措施；

（二）認定不屬于非法集資的，撤銷線索登記。

第二十六條??根據處置非法集資工作需要，處置非法集資牽頭部門可以采取下列措施：

（一）查封有關經營場所，查封、扣押有關資產。

執法人員采取查封、扣押措施時，應當出示有效執法證件，當場交付有關單位或者人員查封、扣押決定書；對查封、扣押的財物，處置非法集資牽頭部門應當妥善保管，不得使用或者損毀；亦可指定有關人員或者委托第三人負責保管。

（二）責令非法集資人、非法集資協助人追回、變價出售有關資產用于清退集資資金。

（三）根據處置非法集資工作需要，限制非法集資的個人或者非法集資單位的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及其他直接責任人員出境的，由市（地）政府（行署）處置非法集資牽頭部門決定，由省級處置非法集資牽頭部門按照規定向省級出入境邊防檢查機關辦理邊控手續。

采取前款第一項、第二項規定的措施，應當經處置非法集資牽頭部門主要負責人批準。

第二十七條??非法集資人、非法集資協助人應當向集資參與人清退集資資金。清退過程應當接受處置非法集資牽頭部門監督。任何單位和個人不得從非法集資中獲取經濟利益。

因參與非法集資受到的損失，由集資參與人自行承擔。

第二十八條??清退集資資金來源包括：

（一）非法集資資金余額；

（二）非法集資資金的收益或者轉換的其他資產及其收益；

（三）非法集資人及其股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員和其他相關人員從非法集資中獲得的經濟利益；

（四）非法集資人隱匿、轉移的非法集資資金或者相關資產；

（五）在非法集資中獲得的廣告費、代言費、代理費、好處費、返點費、傭金、提成等經濟利益；

（六）可以作為清退集資資金的其他資產。

第二十九條??為非法集資設立的企業、個體工商戶和農民專業合作社，由市場監管部門吊銷營業執照。為非法集資設立的網站、開發的移動應用程序等互聯網應用，由電信主管部門依法予以關閉。

第三十條??國務院金融管理部門分支機構、派出機構，地方政府有關部門以及其他有關單位和個人，對處置非法集資工作應當給予支持、配合。

任何單位和個人不得阻撓、妨礙處置非法集資工作。

第三十一條??處置非法集資牽頭部門在組織調查有關非法集資案件過程中，發現涉嫌犯罪的，應當按照規定及時將案件移送公安機關，并配合做好相關工作。

行政機關對非法集資行為的調查認定，不是依法追究刑事責任的必經程序。

第三十二條??處置工作完成后，處置非法集資牽頭部門應當形成處置報告。處置報告主要包括：非法集資案件線索、被處置對象基本情況、調查取證及性質認定情況、主要違法事實和證據、處置工作中所采取措施以及處置結果等。

第三十三條??處置非法集資過程中，有關地方政府應當采取有效措施維護社會穩定。

第四章??附??則

第三十四條??未經依法許可或者違反國家金融管理規定，擅自從事發放貸款、支付結算、票據貼現等金融業務活動的，由國務院金融管理部門或者地方金融管理部門按照監督管理職責分工進行處置。

法律、行政法規對其他非法金融業務活動的防范和處置沒有明確規定的，參照《條例》有關規定執行。其他非法金融業務活動的具體類型由國務院金融管理部門確定。

第三十五條??對非法集資人、非法集資協助人、互聯網信息服務提供者、廣告經營者、廣告發布者、金融機構和非銀行支付機構、不配合調查的相關單位和個人、國家機關工作人員等主體存在《條例》第四章法律責任中所列情形的，按照《條例》規定追究相關主體責任。