第一篇：關于切實加強反洗錢工作和落實《證券經紀人管理暫行規定》的通知

關于切實加強反洗錢工作和落實《證券經紀人管理暫行規

定》的通知

各營業網點：

人民銀行對我司反洗錢現場檢查工作已接近尾聲，《證券經紀人管理暫行規定》（以下簡稱“暫行規定”）也于4月13日正式施行，現結合檢查中發現的問題，在現有制度的基礎上進一步加強反洗錢工作，并切實落實《證券經紀人管理暫行規定》通知如下，請各網點遵照執行：

一、根據監管部門反洗錢、賬戶信息規范相關規章制度的要求，投資者填寫個人信息應真實、有效和完整，經紀人和柜臺人員有義務指導客戶按公司要求填寫身份信息，客戶信息盡量保證準確、全面。

1、個人客戶填寫聯系地址應盡量詳細、全面、完整，包括但不限于小區名稱、單元及門牌號碼，確保通過該地址能聯系到客戶本人。

2、對于歸屬同一公司、廠區或車間的客戶，應要求客戶留存聯系地址務必詳盡，避免出現因4人以上客戶聯系地址相同而被監管部門批評或處罰的情況。

3、客戶有效聯系方式應包括：固定電話、移動電話、E-mail地址、聯系地址。

二、進一步做好代理人信息的登記工作

1、如客戶授權代理人，需要在柜臺中開立代理人客戶代碼，與被代理的資金賬戶建立代理關系，設置代理權限。使用菜單：

賬戶－代理人管理－代理人開戶 賬戶－代理人管理－代理關系建立

2、特別注意：如機構客戶一事一授權，則無須開立代理人客戶代碼，建立代理關系。

3、對于設置代理人的賬戶，網點根據客戶填寫的《客戶（個人或機構）授權委托書》內容，在柜臺系統錄入代理人的姓名、聯系方式、身份證件類型及號碼等身份信息。客戶提供經公證的授權書時，應要求代理人在其身份證復印件空白處留存聯系電話、聯系地址等身份信息。

三、確保客戶檔案的完整保存。目前，網點將客戶各類證件復印件、業務單據、協議散放于開戶文本中，存在毀損、丟失和泄漏的風險。為保證客戶檔案資料的完整、全面，各網點應做好以下工作：

1、公司于5月1日將客戶代碼分配規則改為以營業部為單位進行分配，各營業部可以根據自己的客戶代碼段區間手工錄入客戶代碼，也可由系統自動產生。各網點5月1日后新開立賬戶的客戶檔案改為以客戶代碼為索引單位進行歸檔，5月1日前開戶的存量客戶檔案維持原有存檔規則，可暫時不動。

2、將客戶開戶文本內散放的各類單項業務單據，如開戶申請表、授權委托協議書、三方存管協議和各類證件復印件等統一進行裝訂（或粘貼），并將裝訂（或粘貼）好的業務單據放于開戶文本內保存。后續客戶新增單項業務憑證的，需和前期業務單據一并裝訂（或粘貼），避免遺失。

3、對于存量客戶開戶文本內散放書面資料的，查閱一戶裝訂一戶。

四、加強客戶身份識別和可疑交易報送工作。

1、除客戶開戶時要留存客戶身份證明文件的復印件或影印件外，客戶臨柜辦理資金賬戶銷戶、資金存取、開立基金賬戶、證券賬戶的掛失或銷戶、轉托管，指定交易、撤銷指定交易、代辦股份確認、資金密碼或交易密碼的重置、修改客戶身份基本信息資料、修改委托交易方式等業務時，每次都要留存客戶身份證明文件的復印件或影印件，代理人辦理的，同時留存代理人身份證明文件的復印件或影印件。盡可能做到將證件復印到客戶辦理業務單據的背面。（注：第二代身份證要雙面復印）

2、對于機構客戶，其資產總值或往來資金明顯超過注冊資本的，營業網點要進行可疑 交易甄別，了解資金來源及公司實際控制人等情況，必要時應到工商登記機關查詢、打印客戶的工商登記資料信息。對于個人客戶中資產總值或往來資金較大，而客戶年紀較大或很小、客戶職業為“無業”或“其他”等情況的也應進行可疑交易甄別。甄別過程需保留好工作底稿，確認有洗錢嫌疑的需報送可疑交易。客戶拒絕更新客戶基本信息或提供的變更信息資料有偽造、變造嫌疑的，直接報送可疑交易。可疑交易報送通過“證券風險監控管理平臺”進行。

3、嚴禁辦理非現場開戶，按時上傳客戶影像資料。

五、加強反洗錢宣傳和培訓工作。

1、營業部員工要加強反洗錢基本知識的學習，尤其是反洗錢專崗和客服部經理，對已經發布的反洗錢法律法規和公司的相關制度要進行全面的了解和掌握。

2、五月份開展為期一個月的“反洗錢宣傳月”活動，各營業網點從以下口號中任選一條制作宣傳橫幅：“打擊洗錢犯罪，維護金融秩序。”、“了解反洗錢知識，遵守反洗錢法規。”、“打擊洗錢犯罪，保護人民財產安全。”、“全民抵制洗錢犯罪活動，維護經濟健康發展。”，宣傳橫幅需懸掛在營業網點顯著位置，另將總部下發的反洗錢宣傳單張擺放在宣傳欄等位置進行派發。以上活動均需拍照存檔，作為反洗錢宣傳的工作底稿。

六、中國證監會發布的《證券經紀人管理暫行規定》已于4月13日正式施行，各網點應積極組織、認真落實第十六條“證券公司應當按月或者按季將證券經紀人所招攬和服務客戶賬戶的交易情況及資產余額等信息，以信函、電子郵件、手機短信或者其他適當方式提供給客戶。”的相關規定。

1、對于新增客戶。4月20日起，所有營業部使用09－1版開戶文本，客戶在新開戶時，填寫開戶文本《簽字頁》需要選擇是否同意接受以短信、電子郵件等方式發送交易情況或資金余額信息的，柜臺人員在柜臺系統中進行同步記錄，由客戶服務部負責每季度向同意訂閱的客戶發送對賬信息。

經紀人應指導并核實其客戶填寫真實、準確、有效的手機號碼和電子郵件信息，并要求客戶盡量留存手機號碼和電子郵件兩項信息，確實沒有的至少保證留存手機號碼或電子郵件其中的一種聯系方式。

2、對于存量客戶。

（1）有經紀人綁定關系的客戶，經紀人負責在5、6、7月三個月內聯系客戶，指導并督促客戶通過網上交易、CallCenter等方式補充或更新真實有效的手機號碼或電子郵件，要求客戶在《客戶對賬信息訂閱確認單》（見附件1）確認是否訂閱對賬信息，并確保同意訂閱的客戶確已通過網上交易系統訂閱了對賬信息（可以選擇短信或電子郵件其中一種方式）。若經紀人未能在規定時間內完成《客戶對賬信息訂閱確認單》，公司暫停客戶與經紀人的綁定關系，直至完成《客戶對賬信息訂閱確認單》。

（2）離職經紀人的客戶，由原經紀人所屬的團隊長和營銷主管（市場部經理、銀證合作部經理、區域經理等）組織人員在8、9、10三個月內聯系客戶通過網上交易、CallCenter等方式補充或更新真實有效的手機號碼或電子郵件，要求客戶在《客戶對賬信息訂閱確認單》確認是否訂閱對賬信息，并確保同意訂閱的客戶確已通過網上交易系統訂閱了對賬信息（可以選擇短信或電子郵件其中一種方式）。若未能在規定時間內完成《客戶對賬信息訂閱確認單》，暫停相關團隊長和營銷部門經理對該客戶的管理津貼提成，直至完成《客戶對賬信息訂閱確認單》。（3）網上交易系統日結單、月度分析報告訂閱路徑：

金掌柜財富管理平臺系統：在頁面左側的菜單，報表快遞→報表訂閱；輔助功能→短信。

易發網上交易系統：在頁面左側的菜單最下方，選擇“短信”或“日結單訂閱”模塊。WEB網頁快速交易通道：增值服務→郵件服務→日結單或月度分析報告；增值服務→短線服務→短信定制。

七、其它注意事項

對于客戶留存身份要素信息不符合登記公司、監管機構及我司相關規定的，遵照《聯合證券有限責任公司營業網點風險合規管理考核辦法》有關規定對營業網點進行考核。

特此通知

附件：《客戶對賬信息訂閱確認單》

運營中心

風險合規部

零售客戶部

客戶服務部

2009年5月4日

第二篇：證監會-證券經紀人管理暫行規定

證監會公布證券經紀人管理暫行規定 http://.cn2009年03月16日 18:46證監會網站

證監會公告[2009]2號

現公布《證券經紀人管理暫行規定》，自2009年4月13日起施行。

二○○九年三月十三日

證券經紀人管理暫行規定

第一條為了加強對證券經紀人的監管，規范證券經紀人的執業行為，保護客戶的合法權益，根據《證券法》和《證券公司監督管理條例》(以下簡稱《條例》)，制定本規定。

第二條證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動。委托公司以外的人員的，應當按照《條例》規定的證券經紀人形式進行，不得采取其他形式。

前款所稱證券經紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。

第三條證券公司應當建立健全證券經紀人管理制度，采取有效措施，對證券經紀人及其執業行為實施集中統一管理，保障證券經紀人具備基本的職業道德和業務素質，防止證券經紀人在執業過程中從事違法違規或者超越代理權限、損害客戶合法權益的行為。

第四條證券經紀人為證券從業人員，應當通過證券從業人員資格考試，并具備規定的證券從業人員執業條件。

證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。

第五條證券公司應當在與證券經紀人簽訂委托合同前，對其資格條件進行嚴格審查。對不具備規定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。

第六條證券公司與證券經紀人簽訂委托合同，應當遵循平等、自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權利和義務。

委托合同應當載明下列事項：

(一)證券公司的名稱和證券經紀人的姓名；

(二)證券經紀人的代理權限；

(三)證券經紀人的代理期間；

(四)證券經紀人服務的證券營業部；

(五)證券經紀人的執業地域范圍；

(六)證券經紀人的基本行為規范；

(七)證券經紀人的報酬計算與支付方式；

(八)雙方權利義務；

(九)違約責任。

證券經紀人的執業地域范圍，應當與其服務的證券公司的管理能力及證券營業部的客戶管理水平和客戶服務的合理區域相適應。

第七條證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。證券公司應當對證券經紀人執業前培訓的效果進行測試。

第八條證券公司應當在與證券經紀人簽訂委托合同、對其進行執業前培訓并經測試合格后，為其向中國證券業協會(以下簡稱協會)進行執業注冊登記。執業注冊登記事項包括證券經紀人的姓名、身份證號碼、代理權限、代理期間、服務的證券營業部、執業地域范圍和公司查詢與投訴電話等。

證券公司應當在為證券經紀人進行執業注冊登記后，按照協會的規定打印證券經紀人證書，并加蓋公司公章，頒發給證券經紀人。證券經紀人證書由協會統一印制、編號。

第九條證券經紀人證書載明事項發生變動的，證券公司應當將該證書收回，向協會變更該人員的執業注冊登記，并按照本規定第八條第二款辦理新證書的打印和頒發事宜。

證券公司終止與證券經紀人的委托關系的，應當收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記。證券公司因故未能收回證券經紀人證書的，應當自委托關系終止之日起10個工作日內，通過證監會指定報紙和公司網站等媒體公告該證書作廢。

第十條取得證券經紀人證書后，證券經紀人方可執業。證券經紀人應當在執業過程中向客戶出示證券經紀人證書，明示其與證券公司的委托代理關系，并在委托合同約定的代理權限、代理期間、執業地域范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動。

第十一條證券經紀人在執業過程中，可以根據證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：

(一)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；

(二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程；

(三)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定；

(四)向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；

(五)向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；

(六)法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。

第十二條證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，自覺接受所服務的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務，向客戶充分提示證券投資的風險。

第十三條證券經紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業，不得有下列行為：

(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；

(二)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；

(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

(四)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；

(五)泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；

(六)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；

(七)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；

(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；

(九)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

第十四條證券公司應當按照協會的規定，組織對證券經紀人的后續職業培訓。

第十五條證券公司應當建立健全證券經紀人執業支持系統，向證券經紀人提供其執業所需的有關資料和信息。

第十六條證券公司應當建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現場、電話或者互聯網絡的方式隨時查詢證券經紀人的姓名、代理權限、代理期間、服務的證券營業部、執業地域范圍及證券經紀人證書編號等信息，能夠通過現場或者互聯網絡的方式查看證券經紀人的照片。

證券公司應當按月或者按季將證券經紀人所招攬和服務客戶賬戶的交易情況及資產余額等信息，以信函、電子郵件、手機短信或者其他適當方式提供給客戶。證券公司與客戶另有約定的，從其約定。

第十七條證券公司應當建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證券經紀人的執業情況，并作出完整記錄。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。

第十八條證券公司應當建立健全異常交易和操作監控制度，采取技術手段，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監控，發現異常情況的，立即查明原因并按照規定處理。

第十九條證券公司應當建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，明確處理流程，妥善處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛，持續做好客戶投訴和糾紛處理工作。證券公司應當保證在營業時間內，有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪。證券公司的客戶投訴渠道和糾紛處理流程，應當在公司網站和證券營業部的營業場所公示。

證券經紀人被投訴情況以及證券公司對客戶投訴、糾紛和不穩定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司內部管理能力和客戶服務水平的重要指標，納入其分類評價范圍。

第二十條證券公司應當將證券經紀人的執業行為納入公司合規管理范圍，并建立科學合理的證券經紀人績效考核制度，將證券經紀人執業行為的合規性納入其績效考核范圍。

證券公司應當將證券營業部對證券經紀人管理的有效性納入其績效考核范圍。

第二十一條證券經紀人在執業過程中發生違反證券公司內部管理制度、自律規則或者法律、行政法規、監管機構和行政管理部門規定行為的，證券公司應當按照有關規定和委托合同的約定，追究其責任，并及時向公司住所地和該證券

經紀人服務的證券營業部所在地證監會派出機構報告。證券經紀人不再具備規定的執業條件的，證券公司應當解除委托合同。

證券經紀人的行為涉嫌違反法律、行政法規、監管機構和行政管理部門規定的，證券公司應當及時報告有關監管機構或者行政管理部門；涉嫌刑事犯罪的，證券公司應當及時向有關司法機關舉報。

第二十二條證券公司應當建立健全證券經紀人檔案，實現證券經紀人執業過程留痕。證券經紀人檔案應當記載證券經紀人的個人基本信息、證券從業資格狀態、代理權限、代理期間、服務的證券營業部、執業地域范圍、執業前及后續職業培訓情況、執業活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規及超越代理權限行為的處理情況和績效考核情況等信息。

第二十三條證券公司應當在每年1月31日之前，向住所地證監會派出機構報送證券經紀人管理報告。報告應當至少包括下列內容：

(一)本與證券經紀人有關的管理制度、內控機制和技術系統的運行和改進情況；

(二)本證券經紀人數量的變動情況，報告期末證券經紀人的數量及在證券營業部的分布情況；

(三)本證券經紀人委托合同執行情況、證券經紀人報酬支付和合法權益保障情況；

(四)本證券經紀人執業前培訓和后續職業培訓的內容、方式、時間和接受培訓的人數以及下一的培訓計劃；

(五)本與證券經紀人有關的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當前可能出現集中投訴的事項、形成原因及擬采取的化解措施。

第二十四條協會負責制定有關自律規則，組織或者辦理證券經紀人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續職業培訓，并可以對證券公司委托、管理證券經紀人的情況和證券經紀人的執業行為進行監督檢查，對違反自律規則的證券公司和證券經紀人予以紀律處分。

協會建立證券經紀人數據庫，向社會公眾提供證券經紀人執業注冊登記信息的查詢服務。

第二十五條證監會及其派出機構依法對證券經紀人進行監督管理。對違法違規的證券經紀人，依法采取監管措施或者予以行政處罰。對違反規定或者因管理不善導致證券經紀人違法違規、客戶大量投訴、出現重大糾紛、不穩定事件的證券公司，可以要求其提高經紀業務風險資本準備計算比例和有關證券營業部的分支機構風險資本準備計算金額，并依法采取限制其證券經紀人規模等監管措施或者予以行政處罰。

證券公司和證券經紀人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數據庫系統。

第二十六條證券公司應當將與證券經紀人有關的管理制度、證券經紀人制度啟動實施方案報公司住所地證監會派出機構備案。經住所地證監會派出機構現場核查，確認其相關管理制度、內控機制和技術系統已經建立并能有效運行，證券經紀人制度啟動實施方案合理可行，證券經紀業務已經滿足合規要求后，證券公司方可委托證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動。

證券營業部在啟動實施證券經紀人制度前，應當將證券公司與證券經紀人有關的管理制度和證券經紀人制度啟動實施方案報所在地證監會派出機構備案，并接受所在地證監會派出機構的監管。

與證券經紀人有關的管理制度，應當至少包括證券經紀人的資格管理、委托合同管理、執業前和后續職業培訓、證書管理、行為規范、報酬計算與支付方式以及本規定第十五條至第二十二條規定的事項等內容；證券經紀人制度啟動實施方案，應當至少包括實施該制度的證券營業部的選擇標準和確定程序、實施該制度的基本步驟等內容。

第二十七條證券公司的員工從事證券經紀業務營銷活動，參照本規定執行。

證券公司的證券經紀業務營銷人員數量應當與公司的管理能力相適應。第二十八條本規定自2009年4月13日起施行。

第三篇：C09009《證券經紀人管理暫行規定》解讀100分

一、單項選擇題

1.根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券公司與證券經紀人簽訂委托合同前，（）應對證券經紀人資格條件進行嚴格審查。

A.證券公司法人所在地證監局

B.中國證券業協會

C.中國證監會

D.證券公司

您的答案：D 題目分數：6 此題得分：6.0 2.根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券公司應當對證券經紀人進行不少于（）個小時的執業前培訓。

A.30

B.40

C.50

D.60

您的答案：D 題目分數：6 此題得分：6.0

二、多項選擇題

3.根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人在執業過程中，可以從事的業務包括（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

B.通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動

C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程

D.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜

您的答案：A,C 題目分數：6 此題得分：6.0 4.根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券公司為證券經紀人進行執業注冊登記前，應當（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.按照協會的規定打印證券經紀人證書

B.對證券經紀人進行后續職業培訓

C.與證券經紀人簽訂委托合同

D.對證券經紀人進行執業前培訓，培訓測試須合格

您的答案：C,D 題目分數：6 此題得分：6.0 5.根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券公司可以通過（）從事客戶招攬和客戶服務等活動。（本題有超過一個的正確選項）

A.公司員工

B.委托居間人

C.委托保險經紀人

D.委托證券經紀人

您的答案：A,D 題目分數：7 此題得分：7.0 6.根據《證券經紀人管理暫行規定》，中國證券業協會負責（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.制定有關證券經紀人的自律規則

B.組織或者辦理證券經紀人的資格考試

C.有關證券經紀人的注冊登記、證書印制與后續職業培訓

D.對證券經紀人的執業行為進行監督檢查

您的答案：C,B,D,A 題目分數：7 此題得分：7.0 7.根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人的執業地域范圍，應當與（）相適應。（本題有超過一個的正確選項）

A.所服務的證券公司的管理能力

B.證券營業部的客戶管理水平

C.證券經紀人數量

D.客戶服務的合理區域

您的答案：D,A,B 題目分數：7 此題得分：7.0 8.根據《證券經紀人管理暫行規定》，以下關于證券經紀人的委托或任職，說法不正確的是（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.證券經紀人不能在證券公司以外的單位任職

B.證券經紀人可以接受證券公司以外的單位的委托

C.證券經紀人只能接受一家證券公司的委托

D.證券經紀人可以同時接受兩家證券公司的委托

您的答案：D,B 題目分數：7 此題得分：7.0 9.根據《證券經紀人管理暫行規定》，以下關于證券經紀人的資格條件，說法正確的是（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.證券經紀人不屬于證券從業人員

B.證券經紀人為證券從業人員

C.證券經紀人應當通過證券從業人員資格考試

D.證券經紀人應當具備規定的證券從業人員執業條件

您的答案：D,C,B 題目分數：7 此題得分：7.0

三、判斷題

10.證券經紀人可以通過互聯網絡從事客戶招攬和客戶服務等活動。（）

您的答案：錯誤 題目分數：7 此題得分：7.0 11.證券公司和證券經紀人的失信行為信息，應記入證券期貨市場誠信信息數據庫系統。（）

您的答案：正確 題目分數：6 此題得分：6.0 12.證券公司委托的證券經紀人數量應與證券公司的管理能力相適應。（）

您的答案：正確 題目分數：7 此題得分：7.0 13.目前，我國證券經紀人如果具備了投資咨詢資格，就可以向客戶提供投資建議。（）

您的答案：錯誤 題目分數：7 此題得分：7.0 14.證券公司不可以委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動。（）

您的答案：錯誤 題目分數：7 此題得分：7.0 15.證券經紀業務與投資者關系密切，規范證券經紀業務營銷活動是加強證券經紀業務監管的一項重要工作。（）

您的答案：正確 題目分數：7 此題得分：7.0

試卷總得分：100.0

第四篇：關于落實《證券投資顧問業務暫行規定》的通知

關于落實《證券投資顧問業務暫行規定》的通知

各分公司、各營業部：

中國證監會頒布的《證券投資顧問業務暫行規定》（見附件一，以下簡稱《規定》）將于2011年1月1日起正式實施。為落實《規定》精神，特通知如下：

一、《規定》首次提出“投資顧問業務”的概念，通過明確投資顧問業務可以按照資產規模、差別傭金和服務期限等形式收取服務費，鼓勵證券公司大力發展投資顧問業務，以改變目前券商單一的盈利模式和收入結構。請各分公司、各營業部（以下簡稱各營業網點）認真學習《規定》精神，積極探索和推進證券投資顧問業務。

二、《規定》對證券投資顧問業務的營銷、報備、簽約、服務、回訪、投訴和信息披露等環節提出了新的要求。金色陽光業務屬于證券投資顧問業務，各營業網點應對照《規定》的相關要求，認真落實，經紀事業部將對營業網點的落實情況進行檢查。

三、《證券投資顧問業務簽約指引》（見附件二）和《證券投資顧問業務媒體宣傳及報告會類活動報備工作指引》（見附件三）對金色陽光業務的簽約和報備進行了規范，請各營業網點遵照執行。金色陽光業務自2011年2月1日起必須采用新的協議，新協議可采用《證券投資顧問業務簽約指引》中的范本，也可由營業網點根據需要自行設計；新協議經報批通過后方可使用，各營業網點應提前做好協議設計和報批工作。

未盡事宜，請咨詢經紀事業部運行服務部王進（NOTES-ID：19001）、葛明睿（NOTES-ID：61064）。

特此通知。

附件一：證券投資顧問業務暫行規定

附件二：證券投資顧問業務簽約指引

附件三：證券投資顧問業務媒體宣傳及報告會類活動報備工作指引

經紀事業部

二O一一年一月五日

第五篇：C09009《證券經紀人管理暫行規定》解讀 課后測驗100分

C09009《證券經紀人管理暫行規定》解讀書 課后測驗100分

一、單項選擇題

1.根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券公司與證券經紀人簽訂委托合同前，（）應對證券經紀人資格條件進行嚴格審查。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.證券公司

D.證券公司法人所在地證監局

2.根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券公司對證券經紀人進行的執業前培訓中，法律法規和職業道德的培訓時間應不少于（）個小時。

A.30 B.10 C.20 D.40

二、多項選擇題

3.根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券公司為證券經紀人進行執業注冊登記前，應當（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.對證券經紀人進行執業前培訓，培訓測試須合格

B.按照協會的規定打印證券經紀人證書

C.對證券經紀人進行后續職業培訓

D.與證券經紀人簽訂委托合同

4.根據《證券經紀人管理暫行規定》，中國證券業協會負責（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.組織或者辦理證券經紀人的資格考試

B.對證券經紀人的執業行為進行監督檢查

C.制定有關證券經紀人的自律規則

D.有關證券經紀人的注冊登記、證書印制與后續職業培訓

5.根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券公司可以通過（）從事客戶招攬和客戶服務等活動。（本題有超過一個的正確選項）

A.委托保險經紀人

B.公司員工

C.委托居間人

D.委托證券經紀人

6.根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人的執業地域范圍，應當與（）相適應。（本題有超過一個的正確選項）

A.證券經紀人數量

B.客戶服務的合理區域

C.所服務的證券公司的管理能力

D.證券營業部的客戶管理水平

7.根據《證券經紀人管理暫行規定》，以下關于證券經紀人的委托或任職，說法不正確的是（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.證券經紀人只能接受一家證券公司的委托

B.證券經紀人可以同時接受兩家證券公司的委托

C.證券經紀人不能在證券公司以外的單位任職

D.證券經紀人可以接受證券公司以外的單位的委托

8.根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人在執業過程中，禁止的行為包括（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息

B.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

C.向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

D.為客戶提供自己開設的服務場所或者交易設施

9.根據《證券經紀人管理暫行規定》，以下對“證券經紀人”的說法正確的是（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.證券經紀人屬于證券公司以外的自然人

B.在證券公司授權范圍內的行為，須由證券經紀人承擔責任

C.證券經紀人與證券公司是委托代理關系

D.證券經紀人代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動

三、判斷題

10.證券公司應當按照協會的規定，組織對證券經紀人的后續職業培訓。（）

正確

錯誤

11.證券經紀人可以通過互聯網絡從事客戶招攬和客戶服務等活動。（）

正確

錯誤

12.證券經紀人證書由中國證券業協會統一印制編號。（）

正確

錯誤

13.證券公司委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務活動，一般采取證券經紀人形式，在一定條件下也可采取居間人形式。（）

正確

錯誤

14.目前，我國證券經紀人如果具備了投資咨詢資格，就可以向客戶提供投資建議。（）

正確

錯誤

15.在我國，證券經紀人不得接受客戶委托或擅自替客戶操作賬戶。（）

正確

錯誤