第一篇：全國銀行間同業(yè)拆借中心關(guān)于發(fā)布《全國銀行間同業(yè)拆借市場業(yè)務(wù)操作細(xì)則》的通知-國家規(guī)范性文件

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第二篇：3.銀行間同業(yè)拆借市場業(yè)務(wù)操作規(guī)程

全國銀行間同業(yè)拆借市場業(yè)務(wù)操作規(guī)程 為了保證中國XX財(cái)務(wù)有限公司（以下簡稱“公司”）在全國銀行間同業(yè)拆借市場操作順利進(jìn)行，根據(jù)拆借業(yè)務(wù)的交易法規(guī)及交易程序，結(jié)合公司的《全國銀行間同業(yè)拆借市場資金交易管理辦法》，特制定本業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

第一條 資金交易員根據(jù)公司的資金狀況和業(yè)務(wù)需求，編制《全國銀行間同業(yè)拆借市場交易計(jì)劃書》(以下簡稱《交易計(jì)劃書》)，報(bào)部門經(jīng)理審核、公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，與對(duì)手方進(jìn)行交易。《交易計(jì)劃書》應(yīng)明確交易品種、金額、期限、利率、對(duì)手方。

第二條 因業(yè)務(wù)需要，交易員采用公開報(bào)價(jià)方式詢找對(duì)手方，在對(duì)手方明確后，必須報(bào)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可下確認(rèn)指令。

第三條 拆入資金符合中國人民銀行規(guī)定的限額和期限。拆出資金的對(duì)手方應(yīng)取得公司貸審會(huì)的授信，在授信額度內(nèi)拆出資金。

第四條 信用拆借交易的對(duì)手方是全國銀行間同業(yè)拆借中心成員單位，交易員應(yīng)在全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行資金融通（場內(nèi)交易）；對(duì)手方為非成員單位，在場外融資備案報(bào)價(jià)系統(tǒng)內(nèi)備案（場外交易）。

第五條 交易員在場內(nèi)交易，發(fā)送交易指令前，應(yīng)逐項(xiàng)核對(duì)各交易要素，注意等待對(duì)手方確認(rèn)，交易完成后，打印成交單。

第六條 交易員在場外交易，在交易達(dá)成后的兩個(gè)工作日內(nèi)，進(jìn)入場外融資備案報(bào)價(jià)系統(tǒng)，進(jìn)行報(bào)價(jià)、備案及成交錄入，完成場外融資備案工作。

第七條 交易員應(yīng)向財(cái)務(wù)人員提供原始記賬憑證。資金劃入業(yè)務(wù)應(yīng)通知結(jié)算部做好收款準(zhǔn)備，資金劃出業(yè)務(wù)應(yīng)將審批后的資金劃撥單及成交單一并交結(jié)算部辦理資金劃出手續(xù)。

第八條 交易員對(duì)每筆交易業(yè)務(wù)全程監(jiān)控，拆入資金到期及時(shí)歸還本息，拆出資金到期及時(shí)收回本息。

第九條 成交單和審批后的《交易計(jì)劃書》一并歸檔管理，定期裝訂成冊(cè)。

第十條 做好資金交易臺(tái)賬登記工作，定期與財(cái)務(wù)人員核對(duì)拆入、拆出明細(xì)賬及總賬。

第十一條 交易員應(yīng)妥善保管好各自的USBKEY和交易密碼，USBKEY到期及時(shí)更新。

第十二條 配合公司計(jì)算機(jī)管理人員對(duì)交易用計(jì)算機(jī)進(jìn)行維

護(hù)，定期升級(jí)防毒軟件，定期對(duì)計(jì)算機(jī)殺毒。

第十三條 通過全國銀行間同業(yè)拆借中心的電子信息系統(tǒng)定期向同業(yè)拆借市場披露以下信息：每年1月15日前披露上年末資產(chǎn)負(fù)債表和損益表，4月30日前披露經(jīng)審計(jì)的會(huì)計(jì)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告，7月15日前披露當(dāng)年6月末的資產(chǎn)負(fù)債表及損益表，股權(quán)變更完成后30個(gè)工作日內(nèi)，公告股權(quán)變更情況。披露的格式為不可修改的電子版文件。

第十四條 本操作規(guī)程如遇中國人民銀行、全國銀行同業(yè)間拆借中心操作規(guī)程發(fā)生變化，按新規(guī)定辦理。

第十五條

第十六條

本規(guī)程由公司負(fù)責(zé)解釋和修訂。本規(guī)程自頒布之日起施行。

第三篇：全國銀行間同業(yè)拆借中心債券交易流通規(guī)則

附件1

全國銀行間同業(yè)拆借中心

債券交易流通規(guī)則

第一章 總則

第一條 為規(guī)范銀行間債券市場債券交易流通，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國人民銀行公告[2015]第9號(hào)（以下簡稱《公告》）等相關(guān)法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則，制定本規(guī)則。

第二條 依法發(fā)行的債券在全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱“交易中心”）交易流通，適用本規(guī)則。

債券包括但不限于政府債券，中央銀行債券，金融債券，企業(yè)債券、公司債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等公司信用類債券，資產(chǎn)支持證券等。

第三條 債券在交易中心交易流通，不表明交易中心對(duì)債券的投資風(fēng)險(xiǎn)或者收益等作出判斷。

第二章 債券交易流通

第四條 發(fā)行人或主承銷商應(yīng)在債券登記日向交易中心提交下列文件：

1、初始持有人及持有量列表

2、交易流通登記表

發(fā)行人或主承銷商也可委托債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)向交易

2市場披露交易信息，交易中心提供交易信息披露便利。國債、中央銀行債券另有規(guī)定的，遵照其規(guī)定執(zhí)行。

債券交易包括現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購、買斷式回購、債券借貸、債券遠(yuǎn)期、債券預(yù)發(fā)行等。

第十七條 債券交易流通期間，發(fā)行人擬通過二級(jí)市場贖回部分或全部債券的，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定或合同向市場參與者發(fā)布公告，說明擬贖回債券數(shù)量、價(jià)格和贖回方式，贖回方式應(yīng)確保公平對(duì)待投資者。

發(fā)行人完成贖回當(dāng)日應(yīng)向全市場披露贖回情況。第十八條 債券交易流通期間，單個(gè)投資者持有量超過該期債券發(fā)行量的30%時(shí)，交易中心根據(jù)債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的信息向全市場披露。

第十九條 與其母公司或同一母公司下的其他子公司（分支機(jī)構(gòu)）進(jìn)行債券交易的情形包括：

（一）交易雙方均為獨(dú)立法人，但交易一方基于投資份額、股份或者協(xié)議等實(shí)際控制交易對(duì)手方的；

（二）交易雙方為獨(dú)立法人（或分公司），交易雙方受同一母公司（或總公司）實(shí)際控制的；

（三）交易雙方為總公司、分公司關(guān)系的。

第二十條 資產(chǎn)管理人的自營賬戶與其資產(chǎn)管理賬戶及資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行債券交易的情形包括：

（一）交易一方為金融機(jī)構(gòu)類市場成員，交易對(duì)手方為該金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任其基金管理人、投資管理人的非法人類市場成員；

（二）交易雙方均為非法人類市場成員，且由同一金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任其基金管理人、投資管理人的。

第二十一條 投資者開展本規(guī)則第十九條、第二十條所指交易前，應(yīng)當(dāng)制定交易管理制度，對(duì)定價(jià)方式、內(nèi)控機(jī)制、內(nèi)部審核流程、信息披露流程等進(jìn)行規(guī)范并提交交易中心備案。

第二十二條 交易雙方或資產(chǎn)管理人應(yīng)在每月前五個(gè)工作日向全市場披露上月開展本規(guī)則第十九條、第二十條所指交易的情況。披露內(nèi)容包括參與方、交易標(biāo)的、交易價(jià)格和交易規(guī)模等。

單筆回購交易金額（當(dāng)日相同對(duì)手方、相同期限的交易合并計(jì)算）超過10億元的或其他債券交易單筆金額（當(dāng)日相同對(duì)手方、相同標(biāo)的的交易合并計(jì)算）超過2億元的，應(yīng)在交易達(dá)成后五個(gè)工作日內(nèi)向交易中心報(bào)告交易原因、定價(jià)依據(jù)和可能的影響。

交易雙方共同受財(cái)政部、國資委或其平臺(tái)公司實(shí)際控制的，或交易雙方因匿名撮合交易方式導(dǎo)致達(dá)成本規(guī)則第十九條、第二十條所指交易的，無需按照本規(guī)則進(jìn)行披露或報(bào)告。

交易雙方共同受地方國資委或其平臺(tái)公司實(shí)際控制的，可向交易中心申請(qǐng)豁免按照本規(guī)則進(jìn)行披露或報(bào)告。

第二十三條 發(fā)行人不得以自己發(fā)行的債券為標(biāo)的開展買斷式回購交易。發(fā)行人以自己發(fā)行的債券為標(biāo)的開展質(zhì)押式逆

6或市場情況，暫停、恢復(fù)和停止相應(yīng)債券的交易流通服務(wù)，并及時(shí)告知債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。國債、中央銀行債券另有規(guī)定的，遵照其規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條 在信息披露前發(fā)生以下情形時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向交易中心申請(qǐng)暫停相應(yīng)債券交易流通服務(wù)，按照規(guī)定披露后恢復(fù)：

（一）發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露的重大事項(xiàng)存在不確定性因素且預(yù)計(jì)難以保密的，或者在按規(guī)定披露前已經(jīng)泄漏的；

（二）公共媒體中出現(xiàn)發(fā)行人尚未披露的信息，可能或者已經(jīng)對(duì)債券價(jià)格產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的。

第三十二條 發(fā)行人未按本規(guī)則第三章披露重大事項(xiàng)的，交易中心可暫停相應(yīng)債券的交易流通服務(wù)，直至披露相關(guān)信息后恢復(fù)。

第三十三條 交易中心暫停某只債券的交易流通服務(wù)期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露暫停原因，并定期披露相關(guān)事件的進(jìn)展情況。

第三十四條 債券發(fā)生價(jià)格異常大幅波動(dòng)，對(duì)市場合理定價(jià)產(chǎn)生重大不利影響的，交易中心可視情況采取暫停相應(yīng)債券的交易流通服務(wù)，異常因素消除后恢復(fù)。

第三十五條 債券交易流通期間，因提交信息錯(cuò)誤等原因?qū)е聜魍ㄒ卮嬖阱e(cuò)誤的，交易中心暫停相應(yīng)債券的交易流通服務(wù)，更正后恢復(fù)。

第三十六條 發(fā)生《公告》第十五條所指債券交易流通終止情形的，交易中心停止相應(yīng)債券的交易流通服務(wù)。

第八章 處置措施

第三十七條 以下情形屬于違規(guī)行為：

（一）債券登記日未按規(guī)定提交交易流通相關(guān)文件的；

（二）債券存續(xù)期間未按規(guī)定進(jìn)行信息披露的；

（三）開展本規(guī)則所列交易時(shí)，未按規(guī)定主動(dòng)履行交易信息披露與報(bào)告義務(wù)的；

（四）利用以自身發(fā)行債券為標(biāo)的的回購交易操縱債券價(jià)格的；

（五）利用債券交易進(jìn)行利益輸送或不當(dāng)影響市場價(jià)格的；

（六）未按本規(guī)則向交易中心申請(qǐng)暫停債券交易流通服務(wù)，造成債券交易異常情況的；

（七）違反本規(guī)則的其他行為。

第三十八條 交易中心認(rèn)為發(fā)生第三十七條所列行為的，可以向相關(guān)主體開展調(diào)查，相關(guān)主體應(yīng)根據(jù)交易中心的要求提供相應(yīng)說明和證明材料。市場成員認(rèn)為有違規(guī)行為的，可向交易中心舉報(bào)。

第三十九條 交易中心認(rèn)定存在第三十七條所列行為的，應(yīng)根據(jù)人民銀行要求，視情節(jié)輕重對(duì)相關(guān)主體采取以下處置措施并報(bào)告中國人民銀行，同時(shí)抄送交易商協(xié)會(huì)：

（一）口頭警告；

第四篇：全國銀行間同業(yè)拆借中心信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具交易指引

附件2

全國銀行間同業(yè)拆借中心 信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具交易指引

（2017年4月版）

目錄

前言.............................................第一部分服務(wù)開通.................................1.資格條件......................................2.申請(qǐng)材料......................................3.申請(qǐng)流程......................................4.權(quán)限設(shè)臵......................................第二部分操作流程.................................1.信用違約互換..................................1.1填寫報(bào)價(jià)要素.................................1.2 確定補(bǔ)充條款內(nèi)容.............................1.3 交易達(dá)成....................................1.4 行情及信息查詢..............................2.信用聯(lián)結(jié)票據(jù).................................3.信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋合約.............................4.信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證.............................前言

市場參與者開展全國銀行間同業(yè)拆借中心信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具交易適用本指引。本指引由全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱“交易中心”）制定和解釋。本指引未列明事項(xiàng)參見《銀行間市場信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則》（中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)公告[2016]25號(hào)）、《中國場外信用衍生產(chǎn)品交易基本術(shù)語與適用規(guī)則（2016年版）》（中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)公告[2016]30號(hào)）、《全國銀行間同業(yè)拆借中心信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具交易規(guī)則》以及中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)（以下簡稱“交易商協(xié)會(huì)”）、交易中心發(fā)布的其他相關(guān)規(guī)范性文件。

第一部分 服務(wù)開通

1.資格條件

1.1 在交易商協(xié)會(huì)備案成為信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具核心交易商或一般交易商；

1.2 簽署由交易商協(xié)會(huì)發(fā)布的《中國銀行間市場金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議》，或交易商協(xié)會(huì)根據(jù)某一類別信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具產(chǎn)品制定發(fā)布的交易協(xié)議特別版本。

2.申請(qǐng)材料

2.1 《開通信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具交易系統(tǒng)權(quán)限申請(qǐng)表》（詳見附件2.1）；

2.2 取得交易商協(xié)會(huì)信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具核心交易商或一般交易商資格的證明材料。

4需確定新的參考債務(wù)，新的參考債務(wù)由計(jì)算機(jī)構(gòu)于原參考債務(wù)到期后與交易雙方協(xié)商后確定。

1.1.3 起始日：默認(rèn)展示T+1日（T+1日指交易日的下一自然日），可改。

1.1.4 期限/約定到期日：可約定任意一天作為約定到期日。期限與約定到期日相互推算：約定到期日=起始日+期限。

1.1.5 計(jì)算機(jī)構(gòu)：可選買方、賣方、交易雙方、中國外匯交易中心，也可另行約定第三方。

1.1.6 清算方式：雙邊清算。

1.1.7 交易名義本金：單位為萬元，最小變動(dòng)單位為１萬元。

1.1.8 幣種：人民幣。

1.1.9 前端費(fèi)/前端費(fèi)率：前端費(fèi)單位為萬元；前端費(fèi)率單位為%。前端費(fèi)和前端費(fèi)率可為0。

前端費(fèi)和前端費(fèi)率相互推算：前端費(fèi)率=前端費(fèi)/交易名義本金*100%。

1.1.10 費(fèi)率：年化利率，單位為 bps，費(fèi)率可為0。前端費(fèi)/前端費(fèi)率與費(fèi)率共同構(gòu)成信用保護(hù)費(fèi)。

1.1.11 支付頻率：可選月、季、半年、年。

1.1.12 計(jì)息基準(zhǔn)：可選實(shí)際/360、實(shí)際/365、實(shí)際/實(shí)際、實(shí)際/365F。

1.1.13 營業(yè)日準(zhǔn)則：可選上一營業(yè)日、下一營業(yè)日、經(jīng)調(diào)整的下一營業(yè)日。

1.1.14 計(jì)息天數(shù)調(diào)整：可選實(shí)際天數(shù)或不調(diào)整。1.1.15 前端費(fèi)支付日：默認(rèn)展示經(jīng)營業(yè)日準(zhǔn)則調(diào)整的起始日，可改。

1.1.16 首期支付金額：以費(fèi)率為基礎(chǔ)，計(jì)息期從起始日至首期支付日，單位為元。

1.1.17 首期支付日：按照支付頻率，由起始日向后推算的第一個(gè)支付日。

1.1.18 債務(wù)種類：可選付款義務(wù)、借貸款項(xiàng)、債務(wù)工具、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、貸款、貸款或債務(wù)工具、僅為參考債務(wù)，也可另行約定。

1.1.19 債務(wù)特征：多選，選項(xiàng)包括一般債務(wù)、次級(jí)債務(wù)、交易流通、本幣、外幣。雙方也可另行約定。

1.1.20 信用事件：多選，選項(xiàng)包括破產(chǎn)、支付違約、債務(wù)加速到期、債務(wù)潛在加速到期、債務(wù)重組。雙方也可另行約定。

其中，選擇支付違約時(shí)需填寫起點(diǎn)金額、寬限期以及是否適用寬限期順延；選擇債務(wù)加速到期時(shí)需填寫起點(diǎn)金額；選擇債務(wù)潛在加速到期時(shí)需填寫起點(diǎn)金額；選擇債務(wù)重組時(shí)需填寫起點(diǎn)金額、所涉?zhèn)鶆?wù)最小持有人數(shù)。

1.1.21 結(jié)算方式：可選實(shí)物結(jié)算或現(xiàn)金結(jié)算。1.1.22 實(shí)物結(jié)算條款

8交易中心可根據(jù)市場發(fā)展調(diào)整以上非交易要素默認(rèn)值，并向市場公告。

1.3 交易達(dá)成

用戶按照上述要求提交對(duì)話報(bào)價(jià)后，對(duì)手方可就該筆對(duì)話報(bào)價(jià)直接達(dá)成交易，雙方亦可通過有限輪次的對(duì)話報(bào)價(jià)交談達(dá)成交易。交易達(dá)成后，由交易系統(tǒng)向用戶出具信用違約互換成交單。

1.4 行情及信息查詢

用戶進(jìn)行信用違約互換報(bào)價(jià)交易，一是可查看信用違約互換市場行情、成交明細(xì)，二是可通過參考實(shí)體信息查詢功能得到每一個(gè)參考實(shí)體的參考債務(wù)、參考實(shí)體評(píng)級(jí)等信息。

2.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

信用聯(lián)結(jié)票據(jù)報(bào)價(jià)方式與現(xiàn)券買賣保持一致，系統(tǒng)為信用聯(lián)結(jié)票據(jù)設(shè)有單獨(dú)的市場行情及交易工具信息查詢功能。

信用聯(lián)結(jié)票據(jù)交易要素同現(xiàn)券買賣交易要素。

其中，“到期日”即約定到期日或正常到期日，指不發(fā)生信用事件的情況下，信用聯(lián)結(jié)票據(jù)的自然到期日；“到期收益率”即正常到期收益率，指不發(fā)生信用事件的情況下，信用聯(lián)結(jié)票據(jù)的到期收益率。

3.信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋合約

信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋合約報(bào)價(jià)方式同信用違約互換。

信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋合約是一類特殊的信用違約互換，通過信用違約互換達(dá)成交易，其債務(wù)種類、可交付債務(wù)種類僅為參考債務(wù)。信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋合約交易要素填選規(guī)則均適用本指引對(duì)信用違約互換交易要素填選規(guī)則的說明。

4.信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證

信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證報(bào)價(jià)方式包括意向報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)。信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證交易要素包括憑證名稱、憑證代碼、券面總額、價(jià)格、結(jié)算方式、清算速度。

其中，券面總額指交易信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證的總面額，也即交易名義本金，單位為萬元；價(jià)格指每百元名義本金的憑證價(jià)格，表示每百元受保護(hù)名義本金所對(duì)應(yīng)的信用保護(hù)費(fèi)用，單位為元。

第五篇：全國銀行間同業(yè)拆借中心關(guān)于常備借貸便利操作系統(tǒng)券款對(duì)付結(jié)算等功能上線的通知-國家規(guī)范性文件

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