第一篇：2015年考試錄用中國證監(jiān)會參照公務員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱(法律類

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2015年考試錄用中國證監(jiān)會參照公務員法管理事業(yè)單位工作人

員專業(yè)科目考試大綱（法律類

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關知識的應用能力。

二、考試內容與試卷結構

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

(一)證券期貨基礎知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題(二)專業(yè)知識—法律

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

(一)單項選擇(每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分)

1、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質幫助權的條件()? A：公民在年老時 B：公民在疾病時 C：公民在遭受自然災害時 D：公民在喪失勞動能力時

答：(C)地址：阜陽師范學院西湖校區(qū)向東200米路北

網(wǎng)址：http://fuyang.offcn.com 電話：0558-2255699 ***

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(二)多項選擇(每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

1、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件()? A：公民在年老時 B：公民在疾病時 C：公民在遭受自然災害時 D：公民在喪失勞動能力時 答：(ABD)(三)不定項選擇(每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

1、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件()? A：公民在年老時 B：公民在疾病時 C：公民在遭受自然災害時 D：公民在喪失勞動能力時 答：(ABD)

五、考查知識點

考生應掌握證券期貨基礎知識(可參考財經類考試大綱)和以下法律專業(yè)知識：(一)證券期貨法律

1、證券法

(1)證券法的適用范圍及基本原則(2)證券發(fā)行的條件、方式(3)證券上市和暫停、終止交易(4)證券交易的信息公開和禁止行為(5)上市公司收購的方式和程序

(6)證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業(yè)協(xié)會(7)證券公司的組織形式、設立條件、業(yè)務范圍和基本業(yè)務規(guī)則(8)證券公司的法人治理結構、內部控制及監(jiān)管(9)證券監(jiān)督管理機構的性質、職責、權限(10)證券違法的法律責任及市場禁入制度

2、基金法

(1)證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產的性質

地址：阜陽師范學院西湖校區(qū)向東200米路北

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(2)基金管理人、基金托管人(3)基金的組織形式

(4)公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易(5)公募基金的運作和信息披露

(6)公募基金合同的變更、終止及基金財產清算(7)公募基金份額持有人的權利及行使(8)私募基金

3、期貨條例

(1)期貨的概念、特征及其種類(2)期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會(3)期貨交易的基本規(guī)則(二)公司企業(yè)法律

1、公司法

(1)公司的概念、特征和種類

(2)公司的設立、登記、章程、資本及股東出資(3)股東及其權利、義務和股東代表訴訟制度(4)公司的組織機構、上市公司組織機構的特別規(guī)定(5)股份發(fā)行及股權、股份的轉讓

(6)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務(7)公司的財務與會計制度(8)公司債券

(9)公司的變更、合并、分立(10)公司的解散、清算

2、合伙企業(yè)法

(1)合伙企業(yè)的概念、特征和種類(2)合伙企業(yè)的解散與清算

3、企業(yè)破產法

(1)破產的概念、破產原因和破產案件管轄

(2)破產的申請和受理、債務人財產、破產費用、共益?zhèn)鶆?3)破產重整、和解及破產清算(4)上市公司破產重組的相關司法政策(三)民事經濟法律

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1、民法

(1)民事權利和義務、民事權利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡(2)民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時效與期限

(3)債的發(fā)生原因、債的分類和履行、債的保全和擔保、債的移轉和消滅

2、合同法

(1)合同的概念、特征和分類(2)合同的訂立、效力、履行

(3)合同的變更、轉讓、終止和違約責任

3、物權法

(1)物權的概念、效力、類型、物權變動和物權的保護(2)所有權、用益物權的概念、特征和內容(3)擔保物權的概念、特征、種類和內容(4)占有的概念、性質、種類、取得和消滅

4、侵權責任法(1)侵權行為和歸責原則

(2)侵權責任的概念、構成、方式與適用(3)侵權責任的免責和減輕

(4)責任主體的特殊規(guī)定、各類侵權行為與責任(5)虛假陳述民事賠償?shù)南嚓P司法解釋

5、金融法律

(1)商業(yè)銀行業(yè)務及基本規(guī)則、對存款人的保護(2)保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行

(3)票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權利的取得、消滅和行使(4)信托設立、信托財產、信托當事人

(5)反洗錢制度的概念、基本原則和金融機構的反洗錢義務

6、其他經濟法律

(1)市場競爭原則、限制競爭行為和不正當競爭行為(2)壟斷行為及其認定規(guī)則、調查程序

(3)勞動者的權利、勞動合同和集體合同、勞動爭議(四)行政刑事法律

1、行政法

(1)行政許可的設定、實施機關、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷

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(2)行政強制的種類、設定、行政強制措施的實施程序

(3)行政處罰的種類與設定、實施機關、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序(4)行政復議范圍、行政復議的申請、受理和決定

(5)國家賠償?shù)姆秶⒄埱笕恕⒘x務機關及賠償程序、方式、計算標準(6)行政監(jiān)察機關的職責、權限和監(jiān)察程序

2、刑法

(1)犯罪的概念和分類、犯罪構成、犯罪排除事由(2)犯罪的預備、未遂和中止(3)共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)(4)刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅

(5)妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標準、相關司法解釋(6)破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標準、相關司法解釋(7)貪污賄賂罪、瀆職罪

(8)侵犯公民人身權利、民主權利罪、侵犯財產罪(五)訴訟法律和其他法律制度

1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當事人、民事證據(jù)、財產保全和先予執(zhí)行、起訴和審判

2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關司法政策

3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟

4、仲裁的概念和特點、仲裁機構和仲裁協(xié)議、仲裁程序

5、人民調解的概念和原則、調解程序、調解協(xié)議

6、國家的基本制度、公民的基本權利與義務、國家機構

7、立法體制、立法權限和立法程序

8、信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦

9、政府信息公開的范圍、方式和程序

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第二篇：2013考試錄用中國證監(jiān)會參照公務員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱(法律類)

2013考試錄用中國證監(jiān)會參照公務員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱（法律類）

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關知識的應用能力。

二、考試內容與試卷結構

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

（二）專業(yè)知識—法律

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

（一）單項選擇（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質幫助權的條件（）？ A：公民在年老時 B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災害時 D：公民在喪失勞動能力時 答：（Ｃ）

（二）多項選擇（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件（）？ A：公民在年老時 B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災害時 D：公民在喪失勞動能力時 答：（ABD）

（三）不定項選擇（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件（）？ A：公民在年老時 B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災害時 D：公民在喪失勞動能力時 答：（ABD）

五、考查知識點 考生應掌握證券期貨基礎知識（可參考財經類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識：

（一）證券期貨法律

1、證券法

（1）證券法的適用范圍及基本原則（2）證券發(fā)行的條件、方式（3）證券上市和暫停、終止交易（4）證券交易的信息公開和禁止行為（5）上市公司收購的方式和程序

（6）證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業(yè)協(xié)會（7）證券公司的組織形式、設立條件、業(yè)務范圍和基本業(yè)務規(guī)則（8）證券公司的法人治理結構、內部控制及監(jiān)管（9）證券監(jiān)督管理機構的性質、職責、權限（10）證券違法的法律責任及市場禁入制度

2、基金法

（1）證券投資基金的種類、特征及基金財產的性質（2）基金管理人、基金托管人

（3）基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易（4）基金的運作和信息披露

（5）基金合同的變更、終止及基金財產清算（6）基金份額持有人的權利及行使

3、期貨條例

（1）期貨的概念、特征及其種類

（2）期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會（3）期貨交易的基本規(guī)則

（二）公司企業(yè)法律

1、公司法

（1）公司的概念、特征和種類

（2）公司的設立、登記、章程、資本及股東出資（3）股東及其權利、義務和股東代表訴訟制度（4）公司的組織機構、上市公司組織機構的特別規(guī)定（5）股份發(fā)行及股權、股份的轉讓

（6）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務（7）公司的財務與會計制度（8）公司債券

（9）公司的變更、合并、分立（10）公司的解散、清算

2、合伙企業(yè)法

（1）合伙企業(yè)的概念、特征和種類（2）合伙企業(yè)的解散與清算

3、企業(yè)破產法

（1）破產的概念、破產原因和破產案件管轄

（2）破產的申請和受理、債務人財產、破產費用、共益?zhèn)鶆眨?）破產重整、和解及破產清算

（三）民事經濟法律

1、民法

（1）民事權利和義務、民事權利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡（2）民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時效與期限

（3）債的發(fā)生原因、債的分類和履行、債的保全和擔保、債的移轉和消滅

2、合同法

（1）合同的概念、特征和分類（2）合同的訂立、效力、履行

（3）合同的變更、轉讓、終止和違約責任

3、物權法

（1）物權的概念、效力、類型、物權變動和物權的保護（2）所有權、用益物權的概念、特征和內容（3）擔保物權的概念、特征、種類和內容（4）占有的概念、性質、種類、取得和消滅

4、侵權責任法

（1）侵權行為和歸責原則

（2）侵權責任的概念、構成、方式與適用（3）侵權責任的免責和減輕

（4）責任主體的特殊規(guī)定、各類侵權行為與責任

5、金融法律

（1）商業(yè)銀行業(yè)務及基本規(guī)則、對存款人的保護（2）保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行

（3）票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權利的取得、消滅和行使（4）信托設立、信托財產、信托當事人

（5）反洗錢制度的概念、基本原則和金融機構的反洗錢義務

6、其他經濟法律

（1）市場競爭原則、限制競爭行為和不正當競爭行為（2）壟斷行為及其認定規(guī)則、調查程序

（3）勞動者的權利、勞動合同和集體合同、勞動爭議

（四）行政刑事法律

1、行政法

（1）行政許可的設定、實施機關、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷（2）行政處罰的種類與設定、實施機關、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序（3）行政復議范圍、行政復議的申請、受理和決定

（4）國家賠償?shù)姆秶⒄埱笕恕⒘x務機關及賠償程序、方式、計算標準（5）行政監(jiān)察機關的職責、權限和監(jiān)察程序

2、刑法

（1）犯罪的概念和分類、犯罪構成、犯罪排除事由（2）犯罪的預備、未遂和中止（3）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)（4）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅（5）妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪（6）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪（7）貪污賄賂罪、瀆職罪

（8）侵犯公民人身權利、民主權利罪、侵犯財產罪

（五）訴訟法律和其他法律制度

1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當事人、民事證據(jù)、財產保全和先予執(zhí)行、起訴和審判

2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行

3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟

4、仲裁的概念和特點、仲裁機構和仲裁協(xié)議、仲裁程序

5、國家的基本制度、公民的基本權利與義務、國家機構

6、立法體制、立法權限和立法程序

7、信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦

8、政府信息公開的范圍、方式和程序

第三篇：中國證監(jiān)會2017考試錄用參照公務員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱(法律類)

中國證監(jiān)會2017考試錄用參照公務員法管理事業(yè)單位工作人員專

業(yè)科目考試大綱（法律類）

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關知識的應用能力。

二、考試內容與試卷結構

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

（二）專業(yè)知識—法律

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

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四、樣題

（一）單項選擇（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質幫助權的條件（）？ A：公民在年老時 B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災害時 D：公民在喪失勞動能力時 答：（Ｃ）

（二）多項選擇（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件（）？ A：公民在年老時 B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災害時 D：公民在喪失勞動能力時 答：（ABD）

（三）不定項選擇（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件（）？

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A：公民在年老時 B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災害時 D：公民在喪失勞動能力時 答：（ABD）

五、考查知識點

考生應掌握證券期貨基礎知識（可參考財金類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識：

（一）證券期貨法律

1、證券法

（1）證券法的適用范圍及基本原則（2）證券發(fā)行的條件、方式（3）證券上市和暫停、終止交易（4）證券交易的信息公開和禁止行為（5）上市公司收購的方式和程序

（6）證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業(yè)協(xié)會（7）證券公司的組織形式、設立條件、業(yè)務范圍和基本業(yè)務規(guī)則（8）證券公司的法人治理結構、內部控制及監(jiān)管（9）證券監(jiān)督管理機構的性質、職責、權限

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（10）證券違法的法律責任及市場禁入制度

2、基金法

（1）證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產的性質（2）基金管理人、基金托管人（3）基金的組織形式

（4）公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易（5）公募基金的運作和信息披露

（6）公募基金合同的變更、終止及基金財產清算（7）公募基金份額持有人的權利及行使（8）私募基金

3、期貨條例

（1）期貨的概念、特征及其種類（2）期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會（3）期貨交易的基本規(guī)則

（二）公司企業(yè)法律

1、公司法

（1）公司的概念、特征和種類

（2）公司的設立、登記、章程、資本及股東出資

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（3）股東及其權利、義務和股東代表訴訟制度（4）公司的組織機構、上市公司組織機構的特別規(guī)定（5）股份發(fā)行及股權、股份的轉讓

（6）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務（7）公司的財務與會計制度（8）公司債券

（9）公司的變更、合并、分立（10）公司的解散、清算

2、合伙企業(yè)法

（1）合伙企業(yè)的概念、特征和種類（2）合伙企業(yè)的解散與清算

3、企業(yè)破產法

（1）破產的概念、破產原因和破產案件管轄

（2）破產的申請和受理、債務人財產、破產費用、共益?zhèn)鶆眨?）破產重整、和解及破產清算（4）上市公司破產重組的相關司法政策

（三）民事經濟法律

1、民法

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（1）民事權利和義務、民事權利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡（2）民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時效與期限

（3）債的發(fā)生原因、債的分類和履行、債的保全和擔保、債的移轉和消滅

2、合同法

（1）合同的概念、特征和分類（2）合同的訂立、效力、履行

（3）合同的變更、轉讓、終止和違約責任

3、物權法

（1）物權的概念、效力、類型、物權變動和物權的保護（2）所有權、用益物權的概念、特征和內容（3）擔保物權的概念、特征、種類和內容（4）占有的概念、性質、種類、取得和消滅

4、侵權責任法

（1）侵權行為和歸責原則

（2）侵權責任的概念、構成、方式與適用（3）侵權責任的免責和減輕

（4）責任主體的特殊規(guī)定、各類侵權行為與責任（5）虛假陳述民事賠償?shù)南嚓P司法解釋

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5、金融法律

（1）商業(yè)銀行業(yè)務及基本規(guī)則、對存款人的保護（2）保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行

（3）票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權利的取得、消滅和行使（4）信托設立、信托財產、信托當事人

（5）反洗錢制度的概念、基本原則和金融機構的反洗錢義務

6、其他經濟法律

（1）市場競爭原則、限制競爭行為和不正當競爭行為（2）壟斷行為及其認定規(guī)則、調查程序

（3）勞動者的權利、勞動合同和集體合同、勞動爭議

（四）行政刑事法律

1、行政法

（1）行政許可的設定、實施機關、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷（2）行政強制的種類、設定、行政強制措施的實施程序

（3）行政處罰的種類與設定、實施機關、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序（4）行政復議范圍、行政復議的申請、受理和決定

（5）國家賠償?shù)姆秶⒄埱笕恕⒘x務機關及賠償程序、方式、計算標準（6）行政監(jiān)察機關的職責、權限和監(jiān)察程序

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2、刑法

（1）犯罪的概念和分類、犯罪構成、犯罪排除事由（2）犯罪的預備、未遂和中止（3）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)（4）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅

（5）妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標準、相關司法解釋（6）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標準、相關司法解釋（7）貪污賄賂罪、瀆職罪

（8）侵犯公民人身權利、民主權利罪、侵犯財產罪

（五）訴訟法律和其他法律制度

1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當事人、民事證據(jù)、財產保全和先予執(zhí)行、起訴和審判

2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關司法政策

3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟

4、仲裁的概念和特點、仲裁機構和仲裁協(xié)議、仲裁程序

5、人民調解的概念和原則、調解程序、調解協(xié)議

6、國家的基本制度、公民的基本權利與義務、國家機構

7、立法體制、立法權限和立法程序

8、信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦

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9、政府信息公開的范圍、方式和程序

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第四篇：中國證監(jiān)會2019考試錄用參照公務員法管理 事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱 (會計類)專題

中國證監(jiān)會2019考試錄用參照公務員法管理 事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目

考試大綱（會計類）江西華圖網(wǎng)訊：中國證監(jiān)會2019考試錄用參照公務員法管理 事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱（會計類）已發(fā)布。歡迎關注江西華圖官方微信(jxhuatu)，了解更多資訊信息！

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的會計專業(yè)知識和相關知識的應用能力。

二、考試內容與試卷結構

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考會計類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。會計類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：(一)證券期貨基礎知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題(二)專業(yè)知識—會計

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。參加會計類專業(yè)科目考試的考生不允許自帶任何類型的計算器。

四、樣題

(一)單項選擇題(每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分)

1、某企業(yè)資產總額是300萬元，負債總額100萬元，所有者權益總額是()? A：100萬元 B：200萬元 C：300萬元 D：400萬元 答案：(B)(二)多項選擇題(每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

1、某企業(yè)資產總額是300萬元，負債總額100萬元，以下錯誤的是()? A：該企業(yè)所有者權益總額是100萬元 B：該企業(yè)所有者權益總額是200萬元 C：該企業(yè)所有者權益總額是300萬元 D：該企業(yè)所有者權益總額是400萬元 答案：(ACD)(三)不定項選擇題(每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

1、某企業(yè)資產總額是300萬元，負債總額100萬元，以下錯誤的是()? A：該企業(yè)所有者權益總額是100萬元 B：該企業(yè)所有者權益總額是200萬元 C：該企業(yè)所有者權益總額是300萬元 D：該企業(yè)所有者權益總額是400萬元 答案：(ACD)

五、考查知識點

考生應掌握證券期貨基礎知識(可參考財金類考試大綱)和以下會計專業(yè)知識：(一)會計準則及其實務運用

1、財務會計基本概念

(1)會計基本假設與會計信息質量要求(2)會計要素及其確認與計量原則

2、金融資產

(1)金融資產的分類及初始、后續(xù)計量(2)金融資產轉移

3、存貨

(1)存貨的初始計量及發(fā)出存貨成本結轉(2)存貨的期末計量

4、長期股權投資

(1)長期股權投資的初始計量(2)長期股權投資的后續(xù)計量

(3)長期股權投資核算方法的轉換及處置

5、固定資產

(1)固定資產的初始及后續(xù)計量(2)持有待售固定資產及固定資產處置

6、無形資產

(1)無形資產的確認及初始、后續(xù)計量(2)無形資產處置

7、投資性房地產

(1)投資性房地產范圍、初始及后續(xù)計量(2)投資性房地產的轉換及處置

8、資產減值

資產減值損失的確認和計量

9、負債

(1)流動負債的確認和計量(2)非流動負債的確認和計量

10、所有者權益

所有者權益的分類及會計處理

11、收入、費用和利潤

(1)銷售商品、提供勞務的收入確認原則及其具體運用(2)費用確認、利潤的會計處理

12、財務報告(1)財務報告構成及列報要求(2)合并報表范圍確定及合并報表編制(3)資產負債表日后事項

13、特定交易事項的會計處理(1)或有事項的確認、計量及披露(2)非貨幣性資產交換認定及其確認和計量(3)債務重組的界定及不同重組方式的處理(4)政府補助的分類及其會計處理(5)借款費用的確認和計量(6)股份支付的確認和計量(7)所得稅的會計處理(8)外幣折算

(9)租賃的分類及其會計處理

(10)會計政策變更與會計估計變更的區(qū)分及其處理(11)企業(yè)合并的類型劃分及會計處理(12)購買及出售子公司少數(shù)股權處理(二)審計基礎知識

1、審計基礎知識(1)基本準則

(2)注冊會計師法律責任(3)注冊會計師執(zhí)業(yè)準則和職業(yè)道德規(guī)范

2、審計程序、技術和方法

(1)審計準則1101號-注冊會計師的總體目標和審計工作的基本要求(2)審計準則1121號-對財務報表審計實施的質量控制(3)審計準則1131號-審計工作底稿

(4)審計準則1141號-財務報表審計中與舞弊相關的責任(5)審計準則1201號-計劃審計工作

(6)審計準則1211號-通過了解被審計單位及其環(huán)境識別和評估重大錯報風險(7)審計準則1231號-針對評估的重大錯報風險采取的應對措施(8)審計準則1251號-評價審計過程中識別出的錯報(9)審計準則1301號-審計證據(jù)(10)審計準則1312號-函證(11)審計準則1323號-關聯(lián)方

(12)審計準則1501號-對財務報表形成審計意見和出具審計報告

(13)審計準則5101號-會計師事務所對執(zhí)行財務報表審計和審閱、其他鑒證和相關服務業(yè)務實施的質量控制(三)財務信息披露規(guī)范

1、非經營性損益的定義、內容及披露要求

2、凈資產收益率的計算

3、每股收益的計算和列報

中國證監(jiān)會人事教育部

2018年10月

第五篇：中國證監(jiān)會2019考試錄用參照公務員法管理 事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱 (財金類)

中國證監(jiān)會2019考試錄用參照公務員法管理 事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱（財金類）

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財金專業(yè)知識和相關知識的應用能力。

二、考試內容與試卷結構

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考財金類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財金類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

（二）專業(yè)知識—財金

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

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（一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）

1、下列哪個選項是國內生產總值的簡稱（）？ A：GDP B：NNP C：GNP D：NI 答：（A）

（二）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、下列選項錯誤的是（）？ A：國內生產總值簡稱GDP B：國內生產總值簡稱NNP C：國內生產總值簡稱GNP D：國內生產總值簡稱NI 答：（BCD）

（三）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、下列選項錯誤的是（）？ A：國內生產總值簡稱GDP 本文由廣西中公教育整理提供，供各位考生參考學習！

B：國內生產總值簡稱NNP C：國內生產總值簡稱GNP D：國內生產總值簡稱NI 答：（BCD）

五、考查知識點

（一）經濟學基本原理

1、供給與需求

掌握需求理論、供給理論、均衡價格理論、彈性理論。

2、企業(yè)理論

掌握生產理論、生產函數(shù)、成本與利潤。

3、市場失靈

掌握公共品、外部性、信息不對稱。

4、宏觀經濟學及宏觀經濟政策

掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求-總供給模型、通貨膨脹與失業(yè)、宏觀經濟政策目標與工具。

掌握評價宏觀經濟形勢的基本變量，資本市場與宏觀經濟運行之間的關系；通貨膨脹和通貨緊縮對資本市場的影響；財政政策、貨幣政策和收入政策對資本市場的影響。

5、經濟增長理論

掌握經濟增長理論、經濟周期。

6、本屆政府的經濟發(fā)展思路

盤活存量、自貿區(qū)、長效機制、負面清單等。

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（二）金融基礎知識

1、貨幣供求

掌握貨幣需求、貨幣供給相關知識。

掌握基礎貨幣、貨幣乘數(shù)、原始存款、派生存款相關知識；存款貨幣創(chuàng)造的過程。

2、金融機構及金融業(yè)務

掌握我國金融機構的種類、金融監(jiān)管機構的主要職責。掌握商業(yè)銀行、保險公司、信托投資公司的主要業(yè)務。

3、貨幣政策與金融監(jiān)管

掌握貨幣政策的目標、工具、傳導機制和中介指標。掌握通貨膨脹的成因、社會效應和有關對策。掌握金融監(jiān)管的原則、目標和手段。掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內容。

4、財政與稅收

掌握增值稅、消費稅、營業(yè)稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。

5、外匯管理與金融全球化

掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論；匯率制度、固定匯率和浮動匯率的概念；匯率風險的概念和類型。

掌握引起匯率變動的主要因素，匯率變動對經濟的影響。

掌握當前人民幣匯率制度的特點和我國外匯市場的基本情況；掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。

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掌握國際資本流動的定義、原因和類型；資本流動的作用和政府干預資本流動的手段；主要國際金融機構的職責。

（三）國際金融危機

1、國際金融危機成因；國際金融危機對金融市場的影響；國際金融危機對實體經濟的影響。

2、結構性金融衍生品的特征；結構性金融衍生品的創(chuàng)新趨勢及利弊。

3、國際金融危機后的金融監(jiān)管新變化。

4、美國退出QE與新興市場國家金融動蕩。

（四）證券基礎知識

1、證券及證券市場概述

掌握多層次資本市場的主要內容；資本市場的概念、內涵、外延；如何正確理解多層次資本市場體系；資本市場的監(jiān)管思路及展望；資本市場系統(tǒng)性風險的監(jiān)測、預警與防范；如何將資本市場放到整個宏觀經濟中去發(fā)揮作用；主板市場與創(chuàng)業(yè)板市場及“新三板”市場的區(qū)別；債券市場。

掌握證券與證券市場的定義、特征和功能。

掌握證券市場參與者的構成，機構投資者的種類；各類機構投資者投資證券市場的相關規(guī)定。

掌握私募股權投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關系。掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。

掌握證券公司的功能和主要業(yè)務種類；證券公司內部控制的原則、目標與主要內容。

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掌握證券登記結算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構、信用評級機構等證券服務機構的職能、業(yè)務范圍與管理體制；證券服務機構及其從業(yè)人員的法律責任和行為規(guī)范。

2、證券產品—股票、債券、證券投資基金

掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質、特征和類型。掌握債券及其他固定收益類產品的特征和區(qū)別。

掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。

掌握證券投資基金的定義、特征和作用。

掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；交易所交易的開放式基金的概念、特點。

掌握基金管理人、托管人的概念與職責以及與基金當事人之間的關系。掌握基金資產凈值的含義；基金資產估值的概念及基本方法；基金的投資范圍與投資限制。

3、證券交易

掌握證券交易的含義、種類和方式。

掌握證券交易所和證券登記結算公司的概念和職能；證券的清算與交收的主要內容。

掌握股票價格指數(shù)的概念和功能，我國主要的股票價格指數(shù)。掌握主要國際證券市場及其股價指數(shù)。

掌握證券經紀業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務的基本內容。

掌握回購交易的主要內容。

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4、證券市場監(jiān)管體系

掌握證券市場監(jiān)管的意義、原則、目標和手段；證券市場監(jiān)管的內容和證券市場監(jiān)管機構的主要類型、職責；證券市場自律管理的主要內容。

5、證券市場對外開放

掌握境外上市外資股（H股）的發(fā)行、上市條件。

掌握合格境外機構投資者、合格境內機構投資者制度概況。“滬港通”的主要內容。

（五）期貨基礎知識

1、期貨市場概述

掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠期交易的關系；期貨交易的基本特征和功能。掌握期貨交易所的性質與職能。掌握期貨結算基本制度。

掌握期貨中介機構的職能、性質和作用。

2、期貨合約與期貨品種

掌握期貨合約的概念、主要設計原理。掌握期貨品種的分類；國內國際主要期貨品種。

3、期貨交易制度與期貨交易流程 掌握期貨交易制度及交易流程。

4、套期保值

掌握套期保值概念、原理與操作原則；套期保值者的特點與作用。掌握套期保值的種類及適用對象和范圍。

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5、期貨投機與套利交易

掌握期貨投機定義；期貨投機與套期保值以及股票投機的區(qū)別；期貨投機套利的作用、原則與方法。

掌握期現(xiàn)套利的概念及其應用。

6、金融期貨

股指期貨套期保值的種類及應用；股指期貨合約的理論價格；股指期貨期現(xiàn)套利的種類及應用。

國債期貨相關知識。

7、期權與期權交易

掌握期權的含義及特點；期權的分類及各類期權的概念；期貨期權合約的主要內容；權利金、執(zhí)行價格；期貨期權與期貨的關系。

8、期貨市場監(jiān)管

《期貨交易管理條例》內容。

中國證監(jiān)會人事教育部

2018年10月

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