第一篇：崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表

崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 朱金陵 職務 局黨組書記、局長 崗位主要職責（分工事項）主持全局工作；貫徹執(zhí)行價格的法律、法規(guī)和方針政策；負責省及省以上政府、價格行政主管部門和有關(guān)部門制定的行政事業(yè) 性收費、商品、服務價格規(guī)定的貫徹實施，規(guī)范收費和價格行為；研究制定全市價格總水平年度調(diào)控目標和中期價格調(diào)控計劃 及措施，建立和完善價格監(jiān)測和價格管理體系；負責研究制定市管商品、經(jīng)營性服務收費的管理辦法、作價原則和作價水平。負責審定和調(diào)整省物價部門委托授權(quán)的商品價格、行政事業(yè)性收費、經(jīng)營服務性收費的管理；負責管理權(quán)限內(nèi)公務員、事業(yè)單 位的綜合管理工作；認真履行“一崗雙責”，切實抓好職責范圍內(nèi)的反腐倡廉工作，積極完成工作任務，自覺接受群眾監(jiān)督等。風險類別 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 三重一大

事 項 重大事項決策 決策總體執(zhí)行方面：決策與政策法規(guī) 發(fā)生偏差；決策與客觀實際情況不 符；決策簡單化，缺乏調(diào)查研究；決 策不民主，決策議事規(guī)則和決策程序 不規(guī)范。一級 決策前廣泛深入調(diào)查研究，充分征求各方面意見；涉 及改革發(fā)展和群眾切實利益的決策，更加注重科學研 究和科學決策；按照程序決策，除遇重大突發(fā)事件或 緊急情況外，不得臨時動議，重要決策要適當進行醞 釀，或事先做好溝通協(xié)調(diào)；堅持集體決策，嚴格執(zhí)行 民主集中制；公開透明，規(guī)范程序議事規(guī)則。價格工作科學發(fā)展決策執(zhí)行方面：履 行價格工作管理職責不到位；價格科 學發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃等綜合管理 工作不科學、不規(guī)范、不合理。一級 加強科學規(guī)劃和統(tǒng)籌安排；強化科學管理價格工作； 抓好價格管理和價格監(jiān)管工作；完善價格監(jiān)測和價格 管理體系。重要人事任免 不嚴格按照程序選拔任用干部、進行 人事任免；不征求紀檢機構(gòu)意見；因 某種原因突擊提拔干部；提拔“帶病” 干部；超職數(shù)配備干部。一級 堅持公開、公平、公正原則，嚴格按照規(guī)則和程序選 拔任用干部；重要人事任免堅持集體研究、民主決策； 嚴格干部任職資格審查、公示和責任追究制；切實加 強擬任干部的考察、監(jiān)督工作；嚴格職數(shù)管理，堅持 不超職數(shù)配備干部。重大項目安排 未認真執(zhí)行民主集中制，或未進行調(diào) 查研究，導致重大項目安排不科學、不合理。一級 充分調(diào)查研究，善于聽取各方面意見和建議；必要時 邀請有關(guān)專家學者進行可行性研究和論證；嚴格按照 《市物價局局長辦公會議事規(guī)則》審議；堅持民主集 中制，堅持重大行政事項領(lǐng)導班子成員集體討論研究 三重一大 事 項 決定。大額資金使用 過分相信承辦人員偏袒陳述，導致不 符合條件、或未按規(guī)定履行審批的大 額資金支出通過審批。二級 進一步完善大額資金支出規(guī)定，按規(guī)定審批；嚴格財 務制度，實行專款專用，根據(jù)資金分類，按規(guī)定程序 使用資金；加強審核，入賬票據(jù)必須符合規(guī)定。崗位職責風險 規(guī)范收費和價 格行為 執(zhí)行省及省以上政府、價格行政主管 部門和有關(guān)部門制定的行政事業(yè)性 收費、商品、服務價格等規(guī)定不到位。一級 嚴格執(zhí)行省及省以上政府、價格行政主管部門和有關(guān) 部門制定的行政事業(yè)性收費、商品、服務價格規(guī)定，規(guī)范收費和價格行為。政府指導價、政府定價的商 品和服務價格 的審批 不按規(guī)定程序?qū)φ笇r、政府定 價的商品和服務價格進行審批。一級 依照法定程序?qū)φ笇r、政府定價的商品和服務 價格進行審批 價格違規(guī)行為 的處罰意見 未深入調(diào)查研究、核實相關(guān)材料，偏 袒一方當事人，下達的處罰決定不符 合法律法規(guī)規(guī)定，或顯失公平公正。一級 嚴格按照《價格法》和《價格違法行為處罰規(guī)定》等 法律法規(guī)辦案，深入調(diào)查研究，核實相關(guān)材料，重大 案件由案審辦實行集體研究決定制度，依法處理、秉 公執(zhí)法。制度機制風險 價格管理制度 工作管理制度不完善，執(zhí)行不到位，導致價格行政權(quán)力自由裁量權(quán)較大，容易產(chǎn)生違法違紀等嚴重后果。一級 加強制度建設，結(jié)合實際及時修訂、完善相關(guān)制度。加大制度執(zhí)行力度，加強監(jiān)督。個人廉政承諾 落實黨風廉政建設責任制，建立健全全局各項規(guī)章制度，用制度管人、管權(quán)、管事，進一步推動價格部門反腐倡廉工作； 提高思想認識，筑牢思想防線；嚴格遵守《廉政準則》，踏踏實實做事，清清白白做人。簽名： 分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表

姓名 徐澤寶 職務 副局長 崗位主要職責（分工事項）分管行政事業(yè)收費 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 收費項目 沒有規(guī)定的收費項目及期限收 費 二級 嚴格按規(guī)定和程序辦 崗位職責風險 收費標準 標準的調(diào)查把關(guān)不嚴 二級 嚴格驗收收支成本、嚴格把關(guān)、按程序辦 業(yè)務流程風險 個人廉政承諾 落實黨風廉政建設責任制，增強廉政意識，提高防腐能力，嚴格遵守《廉政準則》 分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 高晴 職務 副局長 崗位主要職責（分工事項）商品價格、成價監(jiān)審、價格監(jiān)測、價格認證 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 制度的執(zhí)行 如果制度不完善、執(zhí)行不到位或不 執(zhí)行會導致行政自有裁量權(quán)過大，容易產(chǎn)生違規(guī)違紀等嚴重后果 一級 加快和完善制度建議，加大制度執(zhí)行力度，加強制 度執(zhí)行的監(jiān)督 崗位職責風險 職責的履行 如果履行崗位職責，具體價格工作 產(chǎn)生隨意性，漠化職責，造成管理 混亂 一級 認真履行和完善崗位職責，加強政策法規(guī)學習，不 斷提高辦事能力和效率 業(yè)務流程風險 流程的規(guī)范 如果業(yè)務流程不規(guī)范，工作就無章 可循，無規(guī)可依，導致工作被動和 失誤 一級 嚴格業(yè)務流程規(guī)范和執(zhí)行，嚴格工作程序，做到商 品定價合理合法，價格監(jiān)測正確及時，成本監(jiān)審、價格認證客觀公正 個人廉政承諾 落實黨風廉政建設責任制，增強廉政意識，提高防腐能力，嚴格遵守《廉政準則》 分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組

審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 郭瑋蓮 職務 副局長 崗位主要職責（分工事項）部分服務價格 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 價格管理制度 管理制度執(zhí)行不到位 二級 完善價格管理制定 崗位職責風險 部分服務價格調(diào) 定 調(diào)定價 二級 按照調(diào)研程序規(guī)定，嚴格紀律 業(yè)務流程風險 行政審批 程序不規(guī)范，人員沒有到位，二級 配齊相差人員，嚴格按照審批流程運行 個人廉政承諾 增強廉政意識，落實黨風廉政建設責任制，嚴格遵守《廉政準則》。分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 聶海林 職務 副局長、黨組成員 崗位主要職責（分工事項）分管價格監(jiān)督檢查分局工作：主要是依法查處違反價格政策和行政事業(yè)性收費的價格違法行為，組織開展市場檢查，制定 專項檢查計劃，重點查處哄抬物價、價格壟斷、價格欺詐等價格違法行為。分管局機關(guān)黨支部工作：負責組織機關(guān)全體黨員學習宣傳黨的路線、方針、政策，并保證黨的路線、方針、政策和上級黨 組織的決議、決定的貫徹落實；機關(guān)干部的思想政治工作；黨員的教育、管理和監(jiān)督工作。風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 價格管理制度 工作管理制度不完善，執(zhí)行不到位，導致價格行政權(quán)力自由裁量權(quán)較大，容易產(chǎn)生違法違紀等嚴重后果。二級 加強制度建設，結(jié)合實際及時修訂、完善相關(guān)制度。加 大制度執(zhí)行力度，加強監(jiān)督。崗位職責風險 價格違規(guī)行為的 處罰意見 未深入調(diào)查研究、核實相關(guān)材料，偏 袒一方當事人，下達的處罰決定不符 合法律法規(guī)規(guī)定，或顯失公平公正。

一級 嚴格按照《價格法》和《價格違法行為處罰規(guī)定》等法 律法規(guī)辦案，深入調(diào)查研究，核實相關(guān)材料，重大案件 由案審辦實行集體研究決定制度，依法處理、秉公執(zhí)法。業(yè)務流程風險 發(fā)展黨員工作 發(fā)展黨員程序不規(guī)范、不到位。

三級 嚴格按照《中國共產(chǎn)黨發(fā)展黨員實施細則》，履行個人申 請、推薦入黨積極分子、列入建黨考察對象、批準預備 黨員、預備黨員轉(zhuǎn)正等程序，成熟一個，發(fā)展一個。個人廉政承諾 落實黨風廉政建設責任制，建立健全和完善各項規(guī)章制度，自覺體現(xiàn)以制度管事；增強廉政意識，規(guī)范工作行為，堅持從細微 處著手，嚴格遵守《廉政準則》。簽名： 分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 何韶華 職務 紀檢組長 崗位主要職責（分工事項）紀檢監(jiān)察、綜合法規(guī) 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 廉政制度 落實不到位，導致不廉潔行為發(fā)生

二級 完善廉政制度 價格聽證 聽證程序不規(guī)范 二級 健全完善價格聽證制度 崗位職責風險 紀檢監(jiān)察 執(zhí)紀執(zhí)法監(jiān)督不到位 三級 嚴格執(zhí)紀執(zhí)法 業(yè)務流程風險 案件辦理 辦案程序不規(guī)范 二級 堅持辦案程序，嚴格辦案紀律 個人廉政承諾 落實黨風廉政各項規(guī)定，廉

潔從政。分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 項賢杰 職務 副調(diào)研員、辦公室主任 崗位主要職責（分工事項）綜合協(xié)調(diào)機關(guān)政務工作；擬訂相關(guān)工作制度并組織實施；負責會議組織、公文審核、文電處理、機要文檔、政務督查、政務信 息、宣傳報道、政務公開、安全、保密、計劃生育、機關(guān)后勤管理服務等工作；負責綜治和應急管理工作；負責機關(guān)綜合檔案 的建立和管理工作；負責人力資源和社會保障工作計劃、總結(jié)等文字綜合工作；負責局領(lǐng)導交辦的其他工作。風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 內(nèi)部管理制度 制度不完善，執(zhí)行不到位，導致內(nèi) 部管理不規(guī)范。二級 進一步健全完善和嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度。崗位職責風險 車輛管理 公車私用、違規(guī)停放、違法肇事、加油維修保養(yǎng)管理混亂。三級 強化教育，提高司乘人員整體素質(zhì)；科學調(diào)配車輛，強化節(jié)能意識，提高車輛使用效率；加強車輛維修管 理，降低維修費用；嚴格執(zhí)行車輛管理規(guī)定。公務接待管理 存在超標現(xiàn)象。三級 實行結(jié)果監(jiān)控。按照公務接待規(guī)定，嚴格遵守接待標 準、審批程序等，勤儉節(jié)約，合理、高效、規(guī)范開展 公務接待工作。資產(chǎn)管理 在資產(chǎn)管理過程中不符合規(guī)定或隨 意處置，導致不廉潔行為。二級 進一步完善資產(chǎn)管理規(guī)定，嚴格執(zhí)行各項制度。業(yè)務流程風險 文電處理工作 對來文、來電、來函和發(fā)文處理不 及時、不規(guī)范或不到位，導致工作 延誤和失誤。三級 嚴格執(zhí)行《公文處理辦法》及其《實施意見》，熟

悉 收發(fā)文操作流程，嚴格按照規(guī)定程序收發(fā)文件；對制 法文件按照規(guī)定的環(huán)節(jié)嚴格把關(guān)，確保公文的規(guī)范性 和權(quán)威性。個人廉政承諾 認真履行崗位職責，加強學習，不斷提高修養(yǎng)和綜合素質(zhì)，樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀；深入貫徹“以人為本、執(zhí)政為民”的理論思想，堅持服務為先、民生為先；嚴格執(zhí)行《廉政準則》，廉潔奉公，清白做人。

簽名：項賢杰 分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 程 蕾 職務 辦公室副主任 崗位主要職責（分工事項）協(xié)助辦公室主任開展工作。風險類別 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 制度機制風險 重大國有資產(chǎn)申購 對申報計劃審核不嚴，易造成不必 要的浪費。三級 按照辦公用品管理規(guī)定，嚴格審查申報需求；進一步完善辦公 用品管理制度，做到精打細算，厲行節(jié)約。崗位職責 風 險 機關(guān)、局屬單位部門預 算管理審核 各單位申報的預算脫離工作實際、預算項目籠統(tǒng)、不全面，車輛購置 及運行費、公務接待等支出過大。二級 規(guī)范預算編制程序，對照上年度預算執(zhí)行情況及工作實際，審 核各單位編制預算，細化預算內(nèi)容、強化預算管理，提高預算 質(zhì)量。業(yè)務流程 風 險 資金使用報銷審核 未按財務管理制度規(guī)定履行審批手 續(xù)，或擴大了資金支付額度、范圍。二級 嚴格按照財務管理制度規(guī)定的審批手續(xù)進行審核；依據(jù)年度預 算，包括支付額度、范圍等進行審核。個人廉政承諾 認真履行崗位職責，加強學習，不斷提高修養(yǎng)和綜合素質(zhì)，樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，求真務實，樂觀上進，嚴格執(zhí)行 《廉政準則》，堅持審批程序，合理、高效、規(guī)范開展工作。簽名： 分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 葉軍 職務 科員 崗位主要職責（分工事項）文秘 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 崗位職責風險 文電處理工作 對來文來電處理不及時導致工 作延誤 二級 嚴格執(zhí)行《公文處理辦法》，按規(guī)定程序收發(fā) 文件 業(yè)務流程風險 個人廉政承諾 認真履行崗位職責，加強學習，不斷提高修養(yǎng)和綜合素質(zhì)，樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，嚴格執(zhí)行《廉政準則》 分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 汪志國 職務 科長 崗位主要職責（分工事項）價格成本監(jiān)審、價格監(jiān)測 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 成本監(jiān)審 監(jiān)審制度執(zhí)行不到位 三級 嚴格執(zhí)行成本監(jiān)審制度 崗位職責風險 成本監(jiān)審 學習不夠、成本易產(chǎn)生誤差 三級 加強學習業(yè)務流程風險 成本監(jiān)審 程序有可能不完善 三級 堅持成本監(jiān)審程序 個人廉政承諾 加強學習價格等法律法規(guī)和政策規(guī)定，提高綜合素質(zhì)，嚴格遵守《準則》廉潔奉公。分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 王麗萍 職務 副主任科員 崗位主要職責（分工事項）

價格成本監(jiān)審、價格監(jiān)測 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 成本監(jiān)審 監(jiān)審制度執(zhí)行不到位 三級 嚴格執(zhí)行成本監(jiān)審制度 崗位職責風險 成本監(jiān)審 學習不夠，成本易生誤差 三級 加強學習業(yè)務流程風險 成本監(jiān)審 程序有可能不完善 三級 堅持成本監(jiān)審程序 個人廉政承諾 加強《價格法》等法律法規(guī)的學習，提高素質(zhì)，認真按《準則》執(zhí)行 分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 李立志 職務 科長 崗位主要職責（分工事項）價格調(diào)控、規(guī)范性文件審核、價格聽證制度、價格宣傳 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 規(guī)范性文件審核 制度不完善、執(zhí)行不到位 三級 完善和執(zhí)行規(guī)范性文件管理制度 崗位職責風險 價格調(diào)控 學習不夠、調(diào)查研究不深入 三級 加強調(diào)查研究，制定完善調(diào)控措施 業(yè)務流程風險 聽證制度實施 制度細化不到位，程序有待完 善 三級 完善聽證制度和程序 個人廉政承諾 加強學習價格等法律法規(guī)和價格政策，提高綜合素質(zhì)，嚴格遵守《準則》，克己奉公 分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 汪震波 職務 綜合科科員 崗位主要職責（分工事項）具體負責依法行政、價格宣傳等 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 規(guī)范性文件管 理制度 制度不完善，執(zhí)行不到位，導致 規(guī)范性文件制發(fā)管理不

規(guī)范。三級 進一步健全完善和嚴格規(guī)范性文件管理制 度。崗位職責風險 價格宣傳 宣傳工作不及時，不到位，覆蓋 面不廣，造成工作被動。三級 及時學習領(lǐng)會宣傳國家、省、市價格法律法 規(guī)和政策，積極利用新聞媒體，及時制作宣 傳資料，發(fā)布價格動態(tài)。干部法制教育 對干部職工依法行政工作管理不 嚴或沒有起到有效的防范作用，可能出現(xiàn)法制意識淡薄、事業(yè)心 和責任心不強等現(xiàn)象。三級 完善學習制度等，提高干部職工的依法行政 水平，創(chuàng)造良好的執(zhí)法氛圍。業(yè)務流程風險 行政執(zhí)法人員 資格審核 行政執(zhí)法人員資格審核不嚴 三級 建立臺帳制度，從嚴審核把關(guān)。個人廉政承諾 貫徹落實黨風廉政建設責任制，嚴格執(zhí)行《廉政準則》，認真履行崗位職責，加強學習，不斷提高修養(yǎng)和綜 合素質(zhì)，樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，廉潔奉公，清白做人。分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 陶達龍 職務 商品價格科科長 崗位主要職責（分工事項）負責公用事業(yè)價格、涉農(nóng)商品價格、重要商品和儲備物資價格、能源和交通價格及相關(guān)收費管理； 負責組織實施部分重要商品和服務價格臨時干預措施；負責實行市場調(diào)節(jié)價的商品價格管理。風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 制度機制風險 定（調(diào)）價審批 制度機制執(zhí)行。制度不完善，執(zhí)行不到位，導 致管理不規(guī)范。三級 嚴格落實操作規(guī)程和內(nèi)控制度；嚴格落實各 項工作制度和責任追究制度；加強反腐倡廉 教育。崗位職責風險 行使審批及制度執(zhí) 行。未嚴

格按照有關(guān)政策執(zhí)行，對 審批工作把關(guān)不嚴。三級 嚴格執(zhí)行《廉政準則》，進一步健全完善和嚴 格執(zhí)行定（調(diào)）價審批制度 業(yè)務流程風險 定（調(diào)）價受理、初審。未按規(guī)定或沒有及時提出定（調(diào)）價意見 三級 加強政治業(yè)務學習，提高業(yè)務水平和素質(zhì)。個人廉政承諾 嚴格執(zhí)行各項政策法規(guī)，堅持按程序辦事；建立健全工作制度，積極營造廉潔高效的工作氛圍，主動為管 理相對人和群眾服務；認真履行崗位職責，加強學習，不斷提高修養(yǎng)和綜合素質(zhì)，樹立正確的世界觀、人 生觀和價值觀，嚴格執(zhí)行《廉政準則》，廉潔奉公，清白做人。分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機制 指導協(xié)調(diào)組審核意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 丁青云 職務 副主任科員 崗位主要職責（分工事項）商品價格管理服務 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 貫徹國家價格政 策，定調(diào)價審核 規(guī)避制度、有章不巡 三級 建立遵守規(guī)章制度 崗位職責風險 假公濟私 三級 認真調(diào)查研究，加強事前審核 業(yè)務流程風險 不按規(guī)則程序 三級 按規(guī)范程序操作，規(guī)范手續(xù) 個人廉政承諾 不違規(guī)、不搞形式、不走過場,嚴格按政策規(guī)定辦事，加強事后監(jiān)督 分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 張小宏 職務 副調(diào)研員兼收費管理科科長 崗位主要職責（分工事項）行政事業(yè)性收費及部分服務價格管理 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 貫徹國家價格政 策，具體定調(diào)價審 核、辦理《收費許 可證》、開展收費年 審等具體工作節(jié)點 規(guī)避制度、有章不循 給假公濟私留下空子 三級 加強制度執(zhí)行力 崗位職責風險 審核不認真細致，隨意性大 假公濟私、亂辦證、年審不糾錯 三級 加強事前審核和監(jiān)管 業(yè)務流程風險 不遵守程序或搞形式、走過場 給收費監(jiān)管造成危害 三級 規(guī)范手續(xù)、加強監(jiān)督 個人廉政承諾 自覺遵守《廉政準則》，規(guī)范工作行為 分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 方旗 職務 科員 崗位主要職責（分工事項）行政事業(yè)性收費及部分服務價格管理 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 貫徹國家價格政 策，定調(diào)價審核、辦理《收費許可 證》、收費年審 規(guī)避制度、有章不循 三級 建立遵守制度登記臺賬 崗位職責風險 假公濟私、亂辦證、年審不糾錯 三級 認真調(diào)查研究,加強事前審核 業(yè)務流程風險 不按規(guī)范程序操作 三級 按規(guī)范程序操作,規(guī)范手續(xù) 個人廉政承諾 行為規(guī)范，不搞形式、不走過場，嚴格按政策規(guī)定辦事,加強事后監(jiān)督 分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 張旺寶 職務 副科長 崗位主要職責（分工事項）負責服務價格和經(jīng)營性收費的管理、行政審批科工作 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 價格管理制度 有關(guān)資料的審核不嚴謹 程序不盡規(guī)范 三級 不斷加強制度教育 崗位職責風險 經(jīng)營性

價格標準調(diào) 整、房價備案 責任意識不強，把關(guān)不嚴 三級 制定嚴格的審核程序 業(yè)務流程風險 行政審批 明確工作準則，堅持程序操作 三級 提高審查能力 個人廉政承諾 增強原則性，加強自身素質(zhì)提高，公事公辦 分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 劉海熔 職務 主任科員 崗位主要職責（分工事項）經(jīng)營性服務價格管理 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 價格管理制度 有關(guān)資料的審核不嚴謹 程序不盡規(guī)范 三級 不斷加強制度教育 崗位職責風險 經(jīng)營性價格標準調(diào) 整、房價備案 責任意識不強，把關(guān)不嚴 三級 制定嚴格的審核程序 業(yè)務流程風險 行政審批 明確工作準則，堅持程序操作 三級 提高審查能力 個人廉政承諾 自覺遵守《廉政準則》，增強原則性，提高自身素質(zhì)，公事公辦。分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 咸 彬 職務 價檢分局局長 崗位主要職責（分工事項）負責市價格監(jiān)督檢查分局全面工作 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 價格案審制度 案審制度執(zhí)行不到位，可能出現(xiàn)執(zhí) 法程序、執(zhí)法紀律等方面的風險 二級 嚴格執(zhí)行價格案審制度 崗位職責風險 價格檢查 不能嚴格按照二十四字辦案方針 二級 加強政治理論和法制學習，提高工作管理水平，增 強抵御腐敗的能力，嚴格按業(yè)務規(guī)程辦事 業(yè)務流程風險 價格處罰 處罰決定不符合法律

法規(guī)規(guī)定，顯 失公平公正 二級 嚴格按照《價格法》和《價格違法行為行政處罰規(guī) 定》辦案 個人廉政承諾 帶頭模范遵守各項規(guī)章制度 分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 孫輝 職務 價檢分局副局長(副科)崗位主要職責（分工事項）協(xié)助檢查分局分局長開展工作，負責價格監(jiān)督檢查工作，負責信訪舉報工作。風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 執(zhí)法辦案 制度的落實 忽視執(zhí)法辦案制度建設，造成制度落 實不到位 二級 建立和完善執(zhí)法辦案建設相關(guān)工作制度，堵塞制度 和監(jiān)控機制方面存在的漏洞 崗位職責風險 案件的 調(diào) 查 接受吃請、禮品等，不按規(guī)定程序調(diào) 查取證，徇私舞弊或泄露在履職過程 中知悉的商業(yè)秘密，濫用職權(quán)，給案 件處理造成錯誤依據(jù)，影響案件公正 處理。一級 嚴格按照《價格法》等法律法規(guī)辦案，公開執(zhí)法程 序，實行“陽光操作”，從源頭上預防濫用和亂用行 政處罰自由裁量權(quán)的發(fā)生；加強對檢查人員的監(jiān)督 和日常警示教育；建立廉政談話制度，提高廉潔行 政覺悟；提高自身素質(zhì)，杜絕請吃等不良現(xiàn)象。案件的 處 理 不按法律法規(guī)進行處理，接收單位的 吃請、禮品等，在擬定處罰意見時，不深入調(diào)查研究、核實相關(guān)材料，偏 袒一方，下達的處罰決定明顯不符合 法律法規(guī)，或顯失公平公正。一級 嚴格按照《價格法》等法律法規(guī)辦案，深入調(diào)查研 究，重大案件向分局長辦公會匯報，實行集體研究 決定制度，依法處理、秉公執(zhí)法。業(yè)務流程風險 價格行政處罰、價格違法案件

案 件受理 不認真對照《價格法》規(guī)定，對該受 理的案件不予受理，或接受被投訴單 位的吃、請，玩忽職守，造成履行職 責不到位。二級 嚴格按照《價格法》等法律法規(guī)辦案，認真執(zhí)行效 能責任追究辦法，加強受理案件人員的教育和管理。個人廉政承諾 認真履行崗位職責，加強政治理論和業(yè)務知識學習，提高自身素質(zhì)，提升服務水平，嚴格執(zhí)行《廉政準則》。簽名： 分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 顧連志 職務 科員 崗位主要職責（分工事項）價格舉報工作，檢查分局內(nèi)勤工作。風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 價格信訪、舉報 工作制度 不學習、不重視各項制度和規(guī)定，辦事憑 個人感覺，工作隨意性大。一級 加強學習并嚴格遵守價格信訪、舉報工作制度和相 關(guān)的配套規(guī)定。崗位職責風險 受理立案和結(jié)案 歸檔 不按法律法規(guī)進行處理，在擬定受理立案 意見時，不深入調(diào)查研究、核實相關(guān)材料； 偏袒一方，接受吃請、禮品等，影響案件 公正處理。二級 嚴格按照《價格法》等法律法規(guī)和價格信訪、舉報 工作的各項制度、規(guī)定辦事；提高自身素質(zhì)和廉潔 行政覺悟，杜絕請吃等不良現(xiàn)象；依法辦事、秉公 執(zhí)法。業(yè)務流程風險 價格行政執(zhí)法全 過程 不認真對照《價格法》規(guī)定，對該受理的 案件不予受理，或接受被投訴單位的吃、請，玩忽職守，造成履行職責不到位。二級 嚴格按照《價格法》等法律法規(guī)辦案，認真執(zhí)行效 能責任追究辦法，加強受理案件人員的教育和管理。個人廉政承諾 認

真履行崗位職責，加強政治理論和業(yè)務知識學習，提高自身素質(zhì)，提升服務水平，嚴格執(zhí)行《廉政準則》。簽名： 分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 吳奕珍 職務 副主任科員 崗位主要職責（分工事項）涉及行政事業(yè)性收費投訴舉報處理、參與專項檢查 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 依法行政執(zhí)行 依法辦案制度落實不夠 三級 嚴守依法行政制度 崗位職責風險 價格檢查 不按規(guī)定程序執(zhí)法，接受吃請 等違法違紀行為 三級 嚴格按照“24”字方針公正執(zhí)法、陽光操作 業(yè)務流程風險 違法查處 不遵守《價格法》、《行政處罰 法》等法律法規(guī)的規(guī)定，違法 檢查程序 三級 加強學習，嚴格按照《價格法》《行政處罰法》 秉公執(zhí)法 個人廉政承諾 堅決執(zhí)行《廉政準則》，加強政治理論和業(yè)務法規(guī)知識學習，提高自身素質(zhì)和服務水平。分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 謝永平職務 主任科員 崗位主要職責（分工事項）協(xié)助檢查室主任開展價格監(jiān)督檢查與舉報工作，負責醫(yī)療、教育收費監(jiān)督檢查與舉報工作 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 制度落實 不深入調(diào)查研究、法規(guī)適用不 當?shù)?三級 嚴格執(zhí)照執(zhí)法程序、處罰流程執(zhí)法 崗位職責風險 價格檢查 不按規(guī)定程序執(zhí)法，接受吃請 等 三級 嚴格按照“24”字方針公正執(zhí)法、陽光操作 業(yè)務流程風險 違法查處 不按

《價格法》、《行政處罰法》 執(zhí)法 三級 嚴格按照《價格法》《行政處罰法》秉公執(zhí)法 個人廉政承諾 堅決執(zhí)行《廉政準則》，加強政治理論和業(yè)務法規(guī)知識學習，提高自身素質(zhì)和服務水平分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 何冀中 職務 科員 崗位主要職責（分工事項）配合檢查分局室主任進行價格監(jiān)督檢查工作和日常舉報調(diào)查處理 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 依法行政執(zhí)行 依法辦案制度落實不夠 三級 嚴守依法行政制度 崗位職責風險 案件的調(diào)查處理 未能遵守“二十四案”辦案方 針 三級 認真提高辦案水平業(yè)務流程風險 價格制度處罰原 則 對經(jīng)手案件未能盡責 三級 嚴格按照《價格法》等辦案 個人廉政承諾 認真履行崗位職責，加強政治理論和業(yè)務知識學習，嚴格執(zhí)行《廉政準則》 分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 鄒金保 職務 檢查分局辦事員 崗位主要職責（分工事項）商業(yè)及明碼標價檢查工作 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 依法行政執(zhí)行 依法辦案制度落實不夠 三級 嚴守依法行政制度 崗位職責風險 案件的調(diào)查處理 未能遵守“二十四案”辦案方 針 三級 認真提高辦案水平業(yè)務流程風險 價格制度處罰原 則 對經(jīng)手案件未能盡責 三級 嚴格按照《價格法》等辦案 個人廉政承諾 認真履行崗位職責，加強政治理論和業(yè)務知識

學習，嚴格執(zhí)行《廉政準則》 分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 胡成寶 職務 主任科員 崗位主要職責（分工事項）開展價格監(jiān)督檢查與舉報工作，負責商品價格、房地產(chǎn)價格監(jiān)督檢查與舉報工作 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 制度落實 不深入調(diào)查研究、法規(guī)適用不 當?shù)?三級 嚴格執(zhí)照執(zhí)洗程序、處罰流程執(zhí)法 崗位職責風險 價格檢查 不按規(guī)定程序執(zhí)法，接受吃請 等 三級 嚴格按照“24”字方針公正執(zhí)法、陽光操作 業(yè)務流程風險 違法查處 不按《價格法》、《行政處罰法》 執(zhí)法 三級 嚴格按照《價格法》《行政處罰法》秉公執(zhí)法 個人廉政承諾 堅決執(zhí)行《廉政準則》，加強政治理論和業(yè)務法規(guī)知識學習，提高自身素質(zhì)和服務水平分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 查同慶 職務 主任科員 崗位主要職責（分工事項）價格檢查 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 崗位職責風險 價格檢查 不按規(guī)定程序執(zhí)法，接受吃請等 三級 嚴格按照“24”字方針公正執(zhí)法、陽光操作 業(yè)務流程風險 違法查處 不遵守《價格法》、《行政處罰法》 等法律法規(guī)的規(guī)定，違法檢查程序 三級 加強學習，嚴格按照《價格法》《行政處罰法》 秉公執(zhí)法 個人廉政承諾 堅決執(zhí)行《廉政準則》，加強政治理論和業(yè)務法規(guī)知識學習，提高自身素質(zhì)和服務水平分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核

意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 姜斯根 職務 機關(guān)黨支部專職副書記 崗位主要職責（分工事項）機關(guān)黨支部的日常工作，抓好機關(guān)黨員的教育、管理和發(fā)展，協(xié)助書記工作 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 崗位職責風險 黨員發(fā)展 黨員發(fā)展是否符合要求 三級 對入黨積極分子加強教育、培養(yǎng) 業(yè)務流程風險 個人廉政承諾 對黨員發(fā)展嚴格按制度辦事，不徇私情，做到公道、正直 分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 張毅 職務 價格認證中心主任 崗位主要職責（分工事項）負責認證中心全面工作 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 業(yè)務流程風險 中心各類認證案件 的審核 不能按有關(guān)價格認證的規(guī)定執(zhí)行，對案件材料審核把關(guān)不嚴，出具案 件質(zhì)量有瑕疵的價格認證報告。三級 加強有關(guān)政策規(guī)范文件的學習，完善認證中心案卷 三級審核制度，完善案件審理委員會制度。業(yè)務流程風險 中心財務支出的審 核 不能堅持有關(guān)財務管理的規(guī)定，導 致財務支出不規(guī)范。三級 嚴格按照國家有關(guān)財務管理的文件貫徹落實，嚴格 執(zhí)行有關(guān)財經(jīng)紀律 業(yè)務流程風險 中心干部職工的管 理 不能嚴格執(zhí)行有關(guān)事業(yè)單位人員管 理的有關(guān)規(guī)定，制度不完善，落實 不到位。三級 嚴格按有關(guān)人事管理的規(guī)定執(zhí)行，加強學習教育，加強督促考核。個人廉政承諾 認真履行崗位職責，嚴格按照規(guī)定審查案件，保證案件質(zhì)

量，保證財務、人事管理規(guī)范有序；進一步加強自身的世界觀、人生觀學習。分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 夏一愚 職務 價格認證中心副主任 崗位主要職責（分工事項）協(xié)助認證中心主任開展中心日常工作，分管涉案、涉紀、涉稅類案件鑒定、認定 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 業(yè)務流程風險 涉案、涉紀、涉稅 鑒定案件的審核 不能按有關(guān)價格認證的規(guī)定執(zhí)行，對案件材料審核把關(guān)不嚴，出具案 件質(zhì)量有瑕疵的價格認證報告。三級 加強有關(guān)政策規(guī)范文件的學習，完善認證中心案卷 三級審核制度，完善案件審理委員會制度。個人廉政承諾 認真履行崗位職責，嚴格按照規(guī)定審查案件，保證案件質(zhì)量；進一步加強自身的世界觀、人生觀學習。分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 王 菊 職務 市價格認證中心綜合部主任 崗位主要職責（分工事項）財務核算和財務管理；協(xié)助領(lǐng)導草擬文件、人事管理、資產(chǎn)管理；會議安排、日常接待、宣傳等綜合事務 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 業(yè)務流程風險 財務報銷環(huán)節(jié) 對不完整的報銷單據(jù)，不能嚴 格把關(guān)。三級 學習國家財經(jīng)紀律和相關(guān)會計制度，嚴格財 務報銷程序。業(yè)務流程風險 資產(chǎn)管理環(huán)節(jié) 對資產(chǎn)未能及時定期進行有效 管理。三級 加強資產(chǎn)臺帳管理，健全資產(chǎn)管理制度 個人廉政承諾 嚴格執(zhí)行財經(jīng)紀律和會計制

度，定期對資產(chǎn)進行有效管理，樹立為人民服務的工作作風。分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 陳 虹 職務 市價格認證中心出納會計 崗位主要職責（分工事項）財務管理和現(xiàn)金管理；協(xié)助綜合部主任草擬文件、資產(chǎn)管理；會議安排、日常接待、宣傳等綜合事務 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 業(yè)務流程風險 財務報銷環(huán)節(jié) 對不完整的報銷單據(jù)，不能嚴 格把關(guān)。三級 學習國家財經(jīng)紀律和相關(guān)會計制度，嚴格財 務報銷程序。業(yè)務流程風險 資產(chǎn)管理環(huán)節(jié) 對資產(chǎn)未能及時定期進行有效 管理。三級 加強資產(chǎn)臺帳管理，健全資產(chǎn)管理制度 個人廉政承諾 嚴格執(zhí)行財經(jīng)紀律和會計制度，定期對資產(chǎn)進行有效管理，樹立為人民服務的工作作風。分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 李發(fā)志 職務 價格認證中心涉稅認定一部主任 崗位主要職責（分工事項）辦理各類涉稅財物價格認定 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險 涉稅價格認定法 規(guī)尚待完善 不按法規(guī)要求違規(guī)進行價格認 定，違反價格認定原則。三級 樹立正確的人生觀、價值觀，增強風險意識 崗位職責風險 認定結(jié)論能否正 確反映涉稅財物 的正常市場價格 對崗位職責理解不充分,思想 認識不到位，出具虛假認定結(jié) 論。三級 努力加強業(yè)務知識學習，提高業(yè)務能力 業(yè)務流程風險 能否嚴格遵守涉

稅價格認定工作 流程 違反價格認定流程，造成價格 認定結(jié)論失實。三級 嚴格遵守業(yè)務流程，堅決按照規(guī)章制度辦理 涉稅價格認定業(yè)務 個人廉政承諾 工作中嚴格遵守廉潔自律規(guī)定，不吃拿卡要，不違反工作原則，樹立為人民服務的工作作風。分管領(lǐng)導審核意見 所在黨組 審核意見 市反腐倡廉預警機 制指導協(xié)調(diào)組審核 意見 崗位廉政風險點、廉政風險等級、防控措施登記表 姓名 錢旭 職務 價格認證中心涉稅認定二部主任 崗位主要職責（分工事項）辦理各類涉稅財物價格認定、交通事故車物損失鑒定、停運損失鑒定 風險類別 風險點 廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 風險等級 防范措施 制度機制風險

第二篇：個人崗位廉政風險點、風險等級及防控措施

個人崗位廉政風險點及防控措施一覽表

單位: 填表時間: 年 月 日 姓名 廉政風險點 表現(xiàn)形式 原因分析 風險 等級 防控措施 防控措施 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 3 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 4 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 5 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 6 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 7 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 8 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 附件2 單位廉政風險點及防控措施一覽表 單位蓋章: 填表時間: 年 月 日 類別 廉政風險點 表現(xiàn)形式 原因分析 風險點涉及的部門和崗位 風險 等級 防控措施及責任主體 防控措施 責任主體 國土資源規(guī)劃① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 土地審批 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 土地出讓 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 填表人: 聯(lián)系電話 單位廉政風險點及防控措施一覽表 單位蓋章: 填表時間: 年 月 日 類別 廉政風險點 表現(xiàn)形式 原因分析 風險點涉及的部門和崗位 風險 等級 防控措施及責任主體 防控措施 責任主體

土地評估 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 土地補償 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 土地整治 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 土地督察 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2.① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 填表人: 聯(lián)系電話 單位廉政風險點及防控措施一覽表 單位蓋章: 填表時間: 年 月 日 類別 廉政風險點 表現(xiàn)形式 原因分析 風險點涉及的部門和崗位 風險 等級 防控措施及責任主體 防控措施 責任主體 礦業(yè) 權(quán)審 批① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 礦業(yè) 權(quán)出 讓 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… ……

礦產(chǎn)儲量及礦業(yè)權(quán)價款評估 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 5 國土資源執(zhí)法 2.① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……

填表人: 聯(lián)系電話 單位廉政風險點及防控措施一覽表 單位蓋章: 填表時間: 年 月 日 類別 廉政風險點 表現(xiàn)形式 原因分析 風險點涉及的部門和崗位 風險 等級 防控措施及責任主體 防控措施 責任主體 國土資源項目管理① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 政府采購及財務資金管理 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 干部人事管理 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 6 辦公室綜合管理 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……

填表人: 聯(lián)系電話 單位廉政風險點及防控措施一覽表 單位蓋章: 填表時間: 年 月 日 類別 廉政風險點 表現(xiàn)形式 原因分析、風險點涉及 的部門和崗 位 風險 等級 防控措施及責任主體 防控措施 責任主體 黨 建 工 作 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ ……

① ② ③ …… …… 老 干 部 管 理 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 其 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 他 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… ……

填表人: 聯(lián)系電話 附件3 現(xiàn)行制度缺陷及漏洞排查情況統(tǒng)計表 單位蓋章: 填表時間: 年 月 日 序號 制度名稱 缺陷及漏洞 完善制度的打算及建議① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… 3 ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 填表人: 聯(lián)系電話 附件4 自查自糾情況統(tǒng)計表 單位蓋章: 填表時間: 年 月 日 項 目 合計 對照廉潔從政準則自查問題數(shù) 對照部黨組五項禁令自查問題數(shù) 自查情況 整改 情況 已整 改數(shù) 未整 改數(shù) 填表人 聯(lián)系電話 附件5 填 表 說 明 1“原因分析”填寫風險點存在的原因如制度缺陷及漏洞、監(jiān)管缺失、外部環(huán)境影響、個人自律等。2“風險點涉及的部門和崗位”填寫風險易發(fā)的司、處、科領(lǐng)導班子或成員具體承辦的崗位。3“風險等級”統(tǒng)一設為三級用A、B、C表示A級為高風險。

第三篇：崗位廉政風險點及防控措施

崗位廉政風險點及防控措施

為進一步加強學校廉政風險防控預警工作，有效遏制易誘發(fā)腐-敗風險，特制定本實施辦法。

一、廉政風險點及涉及處室

（一）學校收費

1、巧立名目亂收費：如向?qū)W生收取資料費、考試費、飲水費、早餐費、補課費等。

2、以學生自愿項目為借口的變相收費：如校服費、作業(yè)本費、保險費、防疫費等。

風險涉及單位：主管領(lǐng)導、學生管理中心、后勤管理中心、班主任。

（二）干部人事任免

1、違反干部任免規(guī)定，不按程序和要求推薦后備干部，提名人選未經(jīng)單位集體推薦。

2、不按組織程序進行考察、民-主測評和個別談話。

3、不召開黨委會，或不按程序?qū)M任免人員進行考察，不經(jīng)過黨委成員三分之二同意形成人事任免決定。

4、未按組織程序和規(guī)定的時間進行公示。

5、實行競爭上崗的未按綜合得分名次實行擇優(yōu)錄取。

6、不按規(guī)定辦理聘任手續(xù)。

風險涉及單位：學校黨委、學校行政。

（三）大宗物資采購及學校基建項目

1、利用采購教學、辦公、設備用品，為學生購買保險、訂購報刊書 籍及其它學習資料、校服等機會收受有關(guān)業(yè)務單位的回扣，或者與這些單位的人員勾結(jié)、虛增購貨款進行虛報冒領(lǐng)，或?qū)⒐?款轉(zhuǎn)到購貨單位，虛開發(fā)票報帳，然后提取現(xiàn)金進行獨吞或私分。

2、利用負責教學輔導資料發(fā)行的機會，收受出版、印制單位的“勞務費”、“感謝費”、“獎金”等。

3、在基建工程招投標、質(zhì)量檢查驗收以及經(jīng)費結(jié)算等環(huán)節(jié)，收受承建單位或個人的賄賂。

風險點涉及單位：主管領(lǐng)導、后勤管理中心、教學管理中心。

（四）資產(chǎn)及財務管理

1、本單位出納、會計由領(lǐng)導親友擔任，致使領(lǐng)導及領(lǐng)導親友侵吞、挪用公-款。

2、總帳、現(xiàn)金不分，財務印鑒、印章及票據(jù)一人保管，致使一些財務人員侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管財務。

3、領(lǐng)導把關(guān)不嚴，甚至與財會人員勾結(jié)，進行虛報冒領(lǐng)或虛擬各種支出、套取公-款進行侵吞或私分。

4、將一些收費、創(chuàng)收款等轉(zhuǎn)入“小金庫”，搞暗箱操作。

5、在教育經(jīng)費預決算及撥付上，搞暗箱操作。

6、學校及單位的有形資產(chǎn)及無形資產(chǎn)，在租賃、承包、拍賣過程中，不陽光操作。

風險涉及單位：主管領(lǐng)導、學校行政、財務處、后勤管理中心。

（五）教師人事調(diào)動及教師招聘

1、學校私自錄用（借用）或外流（外借）人員。

2、不經(jīng)學校支部、教代會討論研究私自調(diào)動（借用）人員。

3、學校沒有根據(jù)工作需要確定對口專業(yè)教師任課。風險涉及單位：主管領(lǐng)導、學校行政。

（六）教師職稱評定

1、學校對職評精神不宣傳貫徹。

2、學校對職評對象不公示。

3、滯留職評指標。

4、不嚴格執(zhí)行職評標準，不嚴格審驗相關(guān)證件。風險涉及單位：主管領(lǐng)導、教學管理中心。

（七）學生學籍管理

1、不按規(guī)定審查、辦理學籍。

2、不按規(guī)定轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入學生。

3、對轉(zhuǎn)學證、戶口遷移證、休學醫(yī)療診斷證明審查把關(guān)不嚴。

風險涉及人員：主管領(lǐng)導、教學管理中心。

（八）貧困生資助

1、弄虛作假，套取國家資金。

2、不及時、足額或變相發(fā)放學生資助款。

3、不及時下達專項資金。

4、對貧困學生資助的證明材料把關(guān)不嚴。風險涉及人員：主管領(lǐng)導、團委。

（九）教師以教謀私

1、有償家教。

2、兜售資料。

3、向?qū)W生或家長索要或暗示索要禮物、禮券。

4、私自收費。

5、接受家長宴請。風險涉及人員：全體教師

二、加強學校廉政風險預警防控的措施

（一）全面繪制學校工作流程圖和風險流程圖，推進學校權(quán)力運行公開。學校各職能處室也要根據(jù)工作特點繪制自己的工作流程圖，編印成冊，做到人手一份，并要制成大幅掛圖掛在醒目地方，接受社會監(jiān)督，促進廣大教育工作者風險意識的增強。

（二）建立廉正風險教育防范機制，筑牢思想道德防線。

1、加強以領(lǐng)導干部為重點的廉潔從政教育。要以立黨為公、執(zhí)政為民為目標，以艱苦奮斗、廉潔奉公為主題，開展黨的基本理論、基本路線、基本綱領(lǐng)教育，開展理想信念、從政道德教育，開展優(yōu)良傳統(tǒng)、優(yōu)良作風教育，開展黨紀黨規(guī)、法律法規(guī)教育。反腐倡廉教育，要堅持集中教育與個別教育相結(jié)合，主題教育與分類教育相結(jié)合，先進示范教育與反面警示教育相結(jié)合，把“創(chuàng)先爭優(yōu)活動”、廉政理論學習與廉政文化滲透相結(jié)合，運用多種教育形式，著力提高教育效果。

2、加強教職員工的廉潔從教教育。要立足教職員工思想道德實際，做到廉潔從教“十不準”，大力開展師德師風教育、學術(shù)道德教育、遵紀守法教育、社會公德教育，做到教書育人、敬業(yè)愛生、廉潔從教、為人師表。樹立勤政廉政典型，發(fā)揮示范引導作用，形成“執(zhí)教為民、廉潔從教”的氛圍。加強教職員工廉潔情況的考核，建立師德失范行為責任追究機制，保證廣大教職工廉潔從教。

（三）建立廉政風險制度防范機制，規(guī)范康潔從教行為。

1、完善科學決策機制。遵循科學決策、依法決策、民-主決策的原則，完善黨委會、行政會《議事規(guī)則》，進一步健全決策程序，強化決策責任。重大事項必須提交黨委會、行政會討論，嚴格按照規(guī)定運作，經(jīng)領(lǐng)導班子集體研究作出決策。實行重大事項決策報告制度，完善決策事前提交程序。堅持重大事項決策征求黨內(nèi)外意見的制度，積極探索建立聽取采納意見情況說明制度。對專業(yè)性、技術(shù)性較強的重大事項，決策前要組織專家論證；對涉及群眾切身利益的重大事項，決策前要廣泛征求群眾意見。

2、完善教育財務管理制度。要全面實行財務預決算，切實提高資金使用效益。嚴格執(zhí)行四人聯(lián)簽報銷條的財經(jīng)規(guī)定，嚴格執(zhí)行“收支兩條線”管理，堅決杜絕“帳外帳”和“小金庫”。實行財會集中核算，加強財務監(jiān)管。開展財務審計，規(guī)范財務行為。

3、完善干部人事管理制度。全面推進全員聘用，實行按需設崗、競爭執(zhí)教、擇優(yōu)聘用。進一步完善教師考核制度，建立科學評價方法，充分運用考核結(jié)果，作為教師職務評聘、崗位聘任、評優(yōu)表彰的重要依據(jù)。深化分配制度改革，將教職工的工資待遇與其崗位職責、工作績效掛鉤，形成重能力、重實績、重貢獻的激勵機制，使分配向關(guān)鍵崗位和優(yōu)秀教師傾斜。進一步完善領(lǐng)導干部考核制度，建立領(lǐng)導干部廉政檔案。

4、完善教育收費管理制度。嚴格按照國家收費標準執(zhí)行收費，加大對貧困生的資助力度，保證學生不因經(jīng)濟困難而輟學。加強學校收費公示，主動接受群眾監(jiān)督。嚴禁擠占挪用教育經(jīng)費，保障學校正常發(fā)展需要。嚴肅查處違規(guī)收費行為，堅決追究責任人的責任。

5、完善基建工程、物資采購、房產(chǎn)租賃、經(jīng)營承包、印刷發(fā)行、教輔資料訂購管理制度。認真貫徹國家《建筑法》、《招投標法》，抓好建設項目立項、工程招標、工程變更、資金結(jié)算、質(zhì)量驗收的監(jiān)管，預防并制止干預招投標、規(guī)避招標問題的發(fā)生。認真貫徹《政府采購法》，降低采購成本，規(guī)范采購行為。

6、完善校務公開制度。進一步理順和完善校務公開領(lǐng)導體制，規(guī)范公開工作機制，編制公開目錄，明確操作流程。公開目錄須經(jīng)教代會或校長辦公會研究通過，要利用校務公開欄、收費公示欄，運用教代會、黨政工聯(lián)席會議、校情通報會等有效形式進行校務公開；要拓展公開渠道，積極推行學校網(wǎng)站、校園網(wǎng)、電子公告屏等方便快捷的公開載體，推動學校開通網(wǎng)上投訴、網(wǎng)上點題等公開運作平臺，促進群眾和教職工參與校務公開的良性互動，通過參與、評議、聽證和質(zhì)詢等形式，推動校務公開深入發(fā)展，促進學校規(guī)范辦學。

（四）建立廉潔風險監(jiān)督預警機制，保證權(quán)力正確行使。

1、實行廉潔風險預警。要把學校全體領(lǐng)導干部、人財物管理人員和重點崗位人員納入廉政風險預警范圍。將排查出來的風險點逐一登記匯總，對評估確定的廉政風險點采取風險提示、保廉承諾、廉政談話等多種形式進行重點預警。根據(jù)廉潔風險的大小、危害程度和發(fā)生的頻率等，通過各種信息監(jiān)測手段對風險進行監(jiān)控評估，及時向有關(guān)處室或崗位個人發(fā)出預警信息，實行藍、橙、紅三色預警。

2、強化對領(lǐng)導班子、領(lǐng)導干部的監(jiān)督。嚴格執(zhí)行集體領(lǐng)導和個人分工負責制度、凡屬全局性的重大學校決策、主要人事任免、重大項目安排、大額資金使用，必須經(jīng)過集體討論作出決定。落實領(lǐng)導干部個人重大事項報告、民-主集中、民-主生活、談話誡勉、述職述廉、回復組織函詢、廉政責任報告制度。進一步落實黨風廉政建設責任制，定期開展檢查考核，全面加強對領(lǐng)導班子、領(lǐng)導干部的監(jiān)督。

3、突出對重點環(huán)節(jié)的監(jiān)督。要重點加強對工程建設、物資采購、經(jīng)營承包、印刷發(fā)行、教輔資料征訂和干部任用、行政審批、招生考試、資格認定、職稱評定、教師招聘、財務管理、等工作的監(jiān)督檢查，切實抓好關(guān)鍵環(huán)節(jié)，保證公開、公平、公正。高級風險點：

（1）經(jīng)費開支。（2）物品采購。（3）設施、設備維修管理。防范制度：

（1）堅持開支預算和大額采購班子集體研究制度。千元以上大額開支，必須經(jīng)校委會集體研究決定，認真審核。對需要履行政府采購或招標的預算，必須先履行手續(xù)，后開支。

（2）嚴格采購管理。千元以上開支由校委會集體研究決定。凡涉及招標和政府采購項目，必須在履行招標或政府采購手續(xù)之后方可開支。

（3）加強對學校財務的監(jiān)督檢查，杜絕利用不正當手段謀取私利、挪用公-款和私設小金庫的行為。（4）認真執(zhí)行校務、財務公開制度，及時公開學校賬務，自覺接受監(jiān)督。（5）規(guī)范物品管理。購置物品一律造冊登記，專人負責管理。經(jīng)常性的物品支領(lǐng)、發(fā)放要有登記。中級風險點：

（1）校產(chǎn)管理。（2）評優(yōu)評先，學校或個人榮譽稱號的確定、推薦。（3)干部選拔任用和教師調(diào)動。（4)公務接待。（5）安全管理。（6）接受學生家長宴請、收受禮品。（7）征訂教輔資料中亂收費、吃回扣。（8）公章管理。（9）考務、招生工作。防范措施：

（1）嚴格公務接待．公務接待落實接待標準，履行招待費審批制度。（2）認真落實安全工作“一把手”責任制。

（3）多渠道、多途徑的開展安全宣傳教育，努力提高師生的安全意識。（4）嚴格執(zhí)行上級關(guān)于學校安全管理的規(guī)定，切實做好學校安全工作。（5）建立學校安全檢查長效機制，及時排除安全隱患。

（6）完善學校考核制度，教職工考核制度化、規(guī)范化，與績效工資分配、晉職晉級、評先選優(yōu)掛鉤。

（7）完善教師管理制度，特別在教職工管理、教職工競聘、教職工考核、教職工績效分配、學校安全管理、教職工學習培訓、校本教研等方面下功夫，使教師管理制度更科學、合理。

（8）加強教師隊伍建設，通過建立教職工師德師風教育長效機制，增強教職工崗位責任意識，提高教職工的工作積極性和主動性。

（9）建立目標責任制，把教職工的崗位履職考核結(jié)果與績效分配體系相結(jié)合。（10）切實轉(zhuǎn)變教職工工作作風，加強崗位意識，嚴格執(zhí)行目標責任制，要求教職工要按時、按量、按質(zhì)履行崗位工作職責及上級臨時交辦的任務，做到辦事不推諉、不扯皮、不拖沓。

（11）嚴格執(zhí)行上級關(guān)于教輔材料征訂和減輕學生過重負擔的規(guī)定，堅決禁止幫學生征訂輔助用書。

(12)加強對學校教輔材料征訂工作和減輕學生過重負擔工作的監(jiān)督檢查，杜絕亂收費，做到領(lǐng)導教師不違規(guī)。

（13）規(guī)范公章管理。公章應由專人負責管理，使用登記簽字。正常發(fā)文之外或開據(jù)證明的公章使用，須經(jīng)主管領(lǐng)導審批。低級風險點：

（1）教師思想覺悟不高、服務意識不強。（2）在招生工作中存在風險。防范措施：

（1）按上級制度規(guī)定選拔干部。在干部選拔任用工作中。嚴格按照《黨政領(lǐng)導干部選拔任用工作條例》和上級教育局有關(guān)文件及其他規(guī)定執(zhí)行，按規(guī)定條件、程序要求實施。防止優(yōu)親厚友，出現(xiàn)一些違紀違法行為的發(fā)生。（2）完善公務接待審批制度。公務接待落實接待標準，嚴格履行招待費開支審批手續(xù)。

（3）嚴格評優(yōu)評先，學校或個人榮譽稱號的確定、推薦。評優(yōu)評先，學校或個人榮譽稱號的確定、推薦堅持基層推薦、組織審核、黨支部研究的程序，堅持與目標考核結(jié)果掛鉤的原則進行。（4）完善教師管理制度，特別在教職工管理、教職工競聘、教職工考核、教職工績效分配、學校安全管理、教職工學習培訓、校本教研等方面下功夫，使教師管理制度更科學、合理。

（5）加強教師隊伍建設，通過建立教職工師德師風教育長效機制，增強教職工崗位責任意識，提高教職工的工作積極性和主動性。

（6）改革教師考評考核機制、職稱推薦及聘用機制，客觀公正公平評價教師師德修養(yǎng)及業(yè)務能力，以調(diào)動教師的積極性。

第四篇：崗位廉政風險點及防控措施

月日九年制學校崗位廉政風險點及防控措施

校 長

風險級別：A級 廉政風險點：

1、不依法履行職務，學校人財物管理中的重大問題不集體研究，搞個人說了算；

2、利用職權(quán)和職務上的影響謀取不正當利益；

3、在人事管理、財務管理、工程項目、公務接待方面管理不嚴，不嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，導致出現(xiàn)違法違紀現(xiàn)象。

防控措施：

1、堅持依法治校；

2、堅持“三重一大”事項集體研究決定；

3、嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，落實責任制；

4、充分發(fā)揚民主，自覺接受全校師生監(jiān)督；

5、按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。

副校長

風險級別：B級 廉政風險點：

1、在人事管理、教育教學常規(guī)管理、公務接待等方面管理不嚴，不按規(guī)章制度辦事，導致分管部室及工作人員出現(xiàn)違法違紀行為；

2、個人不嚴格自律，利用職權(quán)和職務上的影響謀取不正當利益。防控措施：

1、嚴格按制度辦事，落實責任制；

2、加強分管部室的管理，建立廉潔自律長效機制，預防任何不廉潔行為發(fā)生；

3、樹立全局意識，堅持重大問題集體研究，集體決定；

4、按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。

工會主席

風險級別：B級 廉政風險點：

1、不依法履行維權(quán)職能，對學校依法治校工作監(jiān)督不力；

2、工會經(jīng)費管理不到位，發(fā)生違規(guī)使用現(xiàn)象；

3、利用職權(quán)和職務上的影響謀取不正當利益； 防控措施：

1、堅持校務公開，接受群眾監(jiān)督；

2、按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度；

3、嚴格執(zhí)行學校規(guī)章制度。

教務處主任、副主任

風險級別：B級 廉政風險點：

1、教師工作安排未能才盡其用，公心處事；

2、教學管理中執(zhí)行制度不力，存在人情關(guān)；

3、組織實施考試過程操作不規(guī)范，考風考紀不端正，試卷保密出現(xiàn)問題，造成嚴重后果；

4、教師業(yè)務考核、工作量的審核有失公平公正；

5、教材教輔的征訂中程序不規(guī)范，有不廉潔行為；

6、相關(guān)教學經(jīng)費管理使用違反規(guī)定。

7、學籍管理中發(fā)生不廉潔行為；

8、畢業(yè)證辦理，審核不嚴； 防控措施：

1、嚴格執(zhí)行標準，加強自律意識；

2、嚴格按工作程序、要求和工作紀律辦事；

3、按照實事求是的原則抓好教學常規(guī)管理；

4、在招生考試工作中嚴格按制度和程序辦理，接受師生和社會監(jiān)督；

5、加強科室管理，培育廉潔、高效有序的工作作風。

后勤主任

風險級別：B級 廉政風險點：

1、利用職務之便，違反財務審批程序，支出審核不嚴，發(fā)生不廉潔行為；

2、不按規(guī)定執(zhí)行收支兩條線管理，出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金等違規(guī)違法行為；

3、對維修、維護工程驗收和安排過程中程序不規(guī)范或質(zhì)量上出現(xiàn)失誤；

4、不嚴格執(zhí)行資產(chǎn)購置、處置的申報審批程序，為自己或他人謀取利益；

5、不認真執(zhí)行政府采購制度，固定資產(chǎn)的購置、驗收不按照政府采購程序進行把關(guān)，采購過程中操作不規(guī)范，出現(xiàn)質(zhì)次價高、虛開發(fā)票等；

6、固定資產(chǎn)管理不嚴，出現(xiàn)資產(chǎn)流失或丟失現(xiàn)象等；

7、項目管理不規(guī)范，造成資金流失和浪費；

8、在統(tǒng)計數(shù)據(jù)時審核把關(guān)不嚴，造成統(tǒng)計數(shù)據(jù)失真；

9、對后勤組職工管理不到位，工作上出現(xiàn)重大失誤。防控措施：

1、熟悉財經(jīng)法律、法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計制度，依法理財，依法辦事；

2、嚴格執(zhí)行《會計法》和《財務管理制度》，按照審批程序和標準，嚴把支出審批關(guān)；

3、嚴格執(zhí)行大宗物資商品政府采購；

4、嚴把項目申報、加強項目管理，提高資金使用效益；

5、認真審核統(tǒng)計數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)真實準確；

6、加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識；

團委書記

風險級別：C級 廉政風險點：

1、團員發(fā)展未嚴格按照《團章》規(guī)定執(zhí)行；

2、團費收繳及使用未嚴格按規(guī)定執(zhí)行，存在不廉潔行為；

3、推優(yōu)入黨工作不嚴格遵照《黨章》和《團章》規(guī)定執(zhí)行；

4、在評選優(yōu)秀團員、團干部未做到公平、公正、公開。

5、對班主任管理未能做到公心處事，存在人情關(guān)；

6、評三好、優(yōu)干不按程序辦理或弄虛作假，發(fā)生不廉行為；

7、學生管理工作中，懲罰不按規(guī)定辦理。防控措施：

1、加強工作紀律教育、監(jiān)督；

2、強化自身工作紀律意識，認真履職盡責；

3、接受師生監(jiān)督。

會 計

風險級別：B級 廉政風險點：

1、不按照規(guī)定使用、管理現(xiàn)金、支票，造成現(xiàn)金挪用、公款私存；

2、票據(jù)管理不規(guī)范，導致票據(jù)丟失和票款流失；

3、不及時與銀行核對賬目，造成資金流失。防控措施：

1、加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識；

2、遵守會計人員職業(yè)道德，不斷提高業(yè)務水平；

3、熟悉財經(jīng)法律、法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計制度和財務管理制度，認真進行會計核算；

4、嚴格執(zhí)行收支兩條線，定期對票據(jù)進行監(jiān)督檢查；

5、堅持支票、印鑒、密碼、現(xiàn)金等分塊管理，相互監(jiān)督，避免違反財經(jīng)紀律。

出 納

風險級別：B級 廉政風險點：

1、利用工作之便，違反財務審批程序，支出審核不嚴，發(fā)生不廉潔行為；

2、不嚴格執(zhí)行收支兩條線規(guī)定，收支管理不規(guī)范，出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金、公款私存等違紀違規(guī)行為。

防控措施：

1、加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識；

2、嚴格按照會計法律、法規(guī)和規(guī)章制度規(guī)定的程序和要求辦理現(xiàn)金收付業(yè)務；

3、建立健全現(xiàn)逐日記帳，逐日逐筆登記現(xiàn)金收付，賬目應日清月結(jié)；

4、定期盤點庫存現(xiàn)金，確保現(xiàn)金帳面余額與實際庫存相符，發(fā)現(xiàn)不符，應及時查明原因；

5、嚴格執(zhí)行庫存限額的規(guī)定，對超過庫存限額部分，應于當日送存開啟銀行。

黨支部書記及委員

風險級別：C級 廉政風險點：

1、在發(fā)展新黨員、黨員組織關(guān)系轉(zhuǎn)移工作中接受他人禮品、宴請；

2、在黨內(nèi)評優(yōu)、評先中存在不規(guī)范、不公正、不廉潔現(xiàn)象。防控措施：

1、加強思想政治學習，防止出現(xiàn)宴請、收受好處等不廉潔行為；

2、嚴格工作程序，嚴格規(guī)范管理；

3、堅持黨務公開、接受師生監(jiān)督。

伙管員

風險級別：C級 廉政風險點：

1、食堂固定資產(chǎn)管理不嚴，出現(xiàn)流失或丟失現(xiàn)象；

2、不按規(guī)定及時上解師生伙食費，造成現(xiàn)金挪用，公款私存或貪污；

3、不及時與銀行對賬，造成資金流失。防控措施：

1、加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識；

2、定期對票據(jù)進行監(jiān)督檢查；

3、堅持賬務、資金公開管理、相互監(jiān)督。

班主任、科任教師

風險級別：C級 廉政風險點：

1、班費管理不規(guī)范、使用不合理；

2、接受學生、家長的禮品、宴請；

3、從事有償家教活動；

4、體罰或變相體罰學生；

5、向?qū)W生引導購買或推銷學習資料，從中謀利。防控措施：

1、加強思想政治學習，增強廉潔從教意識；

2、加強制度建設，科學規(guī)范管理；

3、加強監(jiān)督檢查，嚴查不廉現(xiàn)象。

第五篇：廉政風險點防控措施

結(jié)合我局的工作實際，扎實開展廉政風險防范點管理工作，查找廉政風險點，分析、排查，制定防控措施，有效的防范了廉政風險和監(jiān)管風險，確保了隊伍廉政安全和監(jiān)管安全，為落實科學發(fā)展觀提供了有力保證，取的了階段性的成果。

防控措施

1、將查找出來的風險點防范認真分析評估，提出評估意見后，交黨小組綜合評估決定。

2、對查找出來的所有風險點防范進行梳理、篩選，確定后，把廉政風險點防范進行造冊登記，由分管領(lǐng)導參加評估，并提出評估意見，最后交教育局風險點防范管理辦公室綜合評估決定。

3、開展社會調(diào)查，通過走訪或是發(fā)放問卷調(diào)查、舉行座談會等方式進行評估。

4、報學校廉政風險點防范管理工作領(lǐng)導小組進行評估審定。

5、根據(jù)綜合上述評估意見，確定風險等級，并進行備案。

6、針對查找出來的風險問題，制定切實可行的整改措施，限期整改。