第一篇：17.農銀發【2007】15號《中國農業銀行會計監控系統業務運行管理暫行辦法》

農銀發?2007?15號

關于印發《中國農業銀行會計監控系統業務運行管理

暫行辦法》的通知

各省、自治區、直轄市分行，新疆兵團分行，各直屬分行：

為加強非現場監管，規范會計監控系統業務運行管理，根據《中國農業銀行會計監管制度（試行）》有關規定，在總結系統應用經驗、廣泛征求意見的基礎上，總行制定了《中國農業銀行會計監控系統業務運行管理暫行辦法》，現印發你們，請認真貫徹執行，并就有關事項通知如下：

一、提高認識，高度重視系統應用

會計監控系統通過對會計信息的監控分析為監管人員提供非現場監管手段和現場監管依據，有效提高會計風險控制效率和水平。推廣應用會計監控系統作為我行實施風險管理基礎工程的主要內容之一，是加強內部會計控制，防范會計操作風險的重要手段。為此，各行要從落實監管制度、創新監管手段、強化內控管理等方面做好會計監控系統應用工作。在完善內部會計控制的基礎上，通過系統應用在全體會計人員中培養風險管理意識，強化會計人員特別是主管人員按章辦事、規范操作的意識。

二、采取措施，充分發揮系統作用

（一）加強會計監管組織體系建設。各行要根據總行有關制度要求，結合本行實際，合理進行監控分中心及處臵中心的崗位設臵和權責劃分，建立與會計監控系統運行相適應的監管組織體系。會計監控系統的應用對監管人員的分析處理能力提出了更高的要求，各行要加強人員選配，挑選業務素質和職業道德素質都符合要求的人員充實到監管隊伍，充分發揮系統作用。

（二）加強會計監控系統應用管理。各行要加強預警信息督辦及預警信息核銷管理，嚴格按照本辦法的要求及時核銷預警信息，提高現場核銷的比例，對于柜員違規操作及會計主管違規核銷要據實說明。要根據制度要求及管理需要啟用輔助管理功能，加強對預警信息、監管信息、操作員信息等基礎數據的深加工和綜合利用，強化系統對ABIS系統操作流程及各行會計管理行為的控制。要加強系統日終管理，必須按日順利完成系統日終批處理，且必須在所有網點ABIS系統行所簽退完成之后啟動會計監控系統日終批處理。要建立有效的激勵約束機制，設臵合理的考核指標體系，促使監管人員認真履行職責，有效發揮系統各項功能。

（三）加強系統應用的交流反饋。各行要根據制度要求，做好會計監控系統運行情況的報告工作，及時反饋系統運行、組織體系、制度設計、操作流程中存在的各種問題。跨省的重大預警信息無法處理的要及時上報總行（總行會計監控中心值班電話010-68297227）。各行在系統應用過程中要始終關注系統功能、機構設臵、人員配備、權責劃分、流程設計和制度控制的合理性，從各個方面保證會計監控系統各項功能的有效發揮，進一步完善內部會計控制。

各行在執行過程中遇到問題，請及時向總行（會計結算部）反饋。

附件：中國農業銀行會計監控系統業務運行管理暫行辦法

二○○七年一月二十二日

主題詞：會計結算 會計監控 辦法 通知 附件：

中國農業銀行會計監控系統業務運行管理暫行辦法

目錄 第一章 總則 第二章 基本規定

第三章 會計監控中心系統運行管理 第四章 監控分中心系統運行管理 第五章 處臵中心系統運行管理 第六章 網點系統運行管理 第七章 預警信息處理

第八章 附則

第一章 總則（目錄）

第一條 為加強非現場監管，規范會計監控系統業務運行管理，根據《中國農業銀行會計監管制度(試行)》及相關法規、制度，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱會計監控系統是實現風險監控及輔助管理的會計信息系統，是實現非現場監管的重要工具，是提高監管效率、防范會計操作風險的有效手段。

第三條 本辦法所稱預警信息是指按照設定的模型對ABIS交易信息、賬務信息及其他信息進行分析后，在會計監控系統產生的風險提示信息。

第四條 會計監控中心、監控分中心、處臵中心和網點負責人是會計監控系統業務運行管理的責任人。

第五條 會計監控系統必須對所有的網點和柜員（含系統柜員）進行監控。

第六條 本辦法適用于中國農業銀行所有應用會計監控系統的機構。

第二章 基本規定（目錄）

第七條 機構號的編碼規則為：

（一）監控分中心：與該一級分行的省市代碼一致；

（二）處臵中心：兩位小寫英文字母或數字組成，其中第一位必須為字母，具體編碼方式由監控分中心自行確定；

（三）網點：與ABIS營業行號一致。第八條 操作員號為相關人員在系統中的唯一合法身份編號，實行一人一號，由四位英文字母或數字組成，網點的操作員號與該操作員的ABIS柜員號一致，其余各類操作員號的編碼規則由監控分中心確定。

第九條 操作員對其操作員號的所有會計監控系統操作承擔責任。

第十條 各級行不允許占用操作員號“0000”，未經總行授權不得對該操作員號進行修改、刪除、密碼重臵等各類操作。

第十一條 操作員密碼必須定期或不定期更換，更換期限不得超過1個月。

第十二條 操作員必須按規定及時在會計監控系統簽到，離崗必須從系統中簽退。

第十三條 本系統采用柜面業務安全認證系統，已有安全認證卡的人員不得重復發卡。

第十四條 操作員的各類信息必須據實錄入，其中“操作員信息”欄錄入操作員的工作簡歷。

第十五條 系統的所有數據最少在運行主機中保管一年，超過保管期限的數據進行數據備份。

第十六條 會計監控系統相關電子及紙質資料作為會計監管檔案保管。

第十七條 各級行必須為系統管理員、監管員、會計主管配備必要的辦公設備，有條件的行應為處臵中心配備車輛。

第三章 會計監控中心系統運行管理（目錄）

第十八條 會計監控中心對監控分中心會計監控系統運行情況進行管理。其系統運行管理職責如下：

（一）制定會計監控系統運行管理辦法；

（二）通過會計監控系統非現場監測、分析、督辦監控分中心系統應用；

（三）實行節假日值班，重點協調處理跨省的重大預警信息及有關事項；

（四）定期監測、分析、識別ABIS操作風險，收集整理會計監控系統存在的問題，逐步建立科學、有效的預警機制；

（五）利用會計監控系統對監管員、會計主管人員配備及工作情況進行管理；

（六）每月召開會計監控系統分析例會；

（七）指導會計監控系統應用，處理下級行提出的有關問題；

（八）按季提交會計監控系統應用及運行情況報告，重大問題隨時報告。

第十九條 本中心會計監控系統設系統管理員和監管員兩種角色。

第四章 監控分中心系統運行管理（目錄）

第二十條 監控分中心對轄內處臵中心會計監控系統運行情況進行維護和管理。具體職責如下：

（一）制定會計監控系統運行管理實施細則；

（二）維護轄內管理機構和網點機構；

（三）維護本中心操作員及處臵中心系統管理員；

（四）維護監控規則及運行參數；

（五）監控預警信息，對可疑預警信息進行督辦；

（六）監控處臵中心值班員在線情況，監督處臵中心會計監控系統運行；

（七）核實回復會計監控中心的督辦信息；

（八）實行節假日值班，對跨處臵中心的預警信息核實進行協調，重大事項實時報告會計監控中心；

（九）建立和維護制度庫；

（十）利用會計監控系統對監管員、會計主管人員配備及工作情況進行管理；

（十一）處理系統運行的有關問題；

（十二）在季度后10日內向總行會計結算部報送系統運行情況報告。

第二十一條 本中心會計監控系統設運行管理員、系統管理員、監管員、會計負責人和其他人員，系統運行職責如下：

（一）運行管理員（由運行中心技術人員擔任）：負責系統服務管理、日終處理、監控規則維護。

（二）系統管理員：負責機構維護、操作員維護、參數維護、特殊事項處理（監管報告刪除等）。

（三）監管員：負責預警信息監控督辦、錄入監管資料、處理重大事項、會計制度維護。

（四）會計負責人：負責預警信息監控督辦，錄入監管資料。

（五）其他人員：預警信息監控、重大事項管理。第二十二條 在會計監控系統建立機構必須據實錄入機構名稱、聯系人、聯系電話、聯系地址，相關信息變更必須及時修改。

第二十三條 根據監管要求對全行的監控規則和運行參數進行審定和維護。

第二十四條 每日必須指定人員，對處臵中心值班監控、人員配備、預警信息核銷等內容進行監控，可疑預警信息進行督辦。

第二十五條 會計監管年度規劃、監管工作方案、監管報告、會計結算風險報告必須錄入會計監控系統。

第二十六條 向總行報送的會計監控系統運行報告的內容必須包括預警信息分析、工作情況分析（人員配備、崗位設臵、工作量）、發現的主要問題、系統運行存在的問題、修改建議等。

第二十七條 制定考核管理辦法，提供量化指標對系統運行情況進行考核，考核管理辦法報總行備案。

第五章 處臵中心系統運行管理（目錄）

第二十八條 處臵中心負責網點預警信息的核實。主要職責如下：

（一）維護轄內操作員及柜員信息；

（二）監控、核銷及分析預警信息；

（三）在會計監控系統錄入監管資料及會計結算風險報告；

（四）核實回復督辦信息；

（五）利用輔助管理功能加強網點會計內控管理；

（六）按季向監控分中心報告會計監控系統運行情況；

（七）及時向監控分中心報告重大問題。

第二十九條 本中心會計監控系統設系統管理員、監管員、會計負責人、其他人員等角色。系統運行職責如下：

（一）系統管理員：負責轄內操作員維護、監管員管轄關系維護、柜員信息維護、特殊事項處理（監管報告刪除等）。

（二）監管員：負責預警信息監控核銷、錄入監管資料、處理重大事項。

（三）會計負責人：負責預警信息監控、錄入監管資料等。

（四）其他人員：負責預警信息監控、處理重大事項。第三十條 處臵中心的系統管理員、監管員必須實行持卡簽到管理。

第三十一條 ABIS九級主管建立、修改、刪除柜員要及時上報系統管理員，由系統管理員對柜員信息進行維護。

第三十二條 不論預警信息是否自動分配，處臵中心每日必須指定專人擔任值班工作。值班屬性通過“值班交接”交易在不同的操作員之間移交。

第三十三條 值班員對網點會計監控系統簽到、ABIS行所簽退進行監控。

第三十四條 值班員必須在網點營業前至所有網點ABIS簽退期間在會計監控系統實時監控并分配預警信息。

第三十五條 值班員應關注系統提示，及時通知相關人員處理重大事項功能模塊的資料信息。

第三十六條 由于各種原因無法及時核銷分配給自己的預警信息時，經處臵中心負責人批準，可由值班員通過“分配重臵”交易，將預警信息交由其他代班監管員核銷。

第三十七條 監管員可以在處臵中心子系統核銷預警信息，也可以在會計主管操作界面簽到后，在會計主管陪同下在網點子系統核銷預警信息。

第三十八條 監管員核實預警信息發現的會計主管違規核銷必須在核銷時予以說明。

第三十九條 監管員在核銷過程中發現的違規操作必須下發整改通知書。

第四十條 處臵中心必須啟用日常監管功能。

第四十一條 監管員在網點現場監管時，必須在網點子系統簽到、簽退，系統自動統計監管員現場監管時間。

第六章 網點系統運行管理（目錄）

第四十二條 網點的主要職責如下：

（一）實時監控核銷預警信息；

（二）錄入會計主管日志；

（三）處理重大事項信息。

第四十三條 網點的會計監控系統設會計主管和主辦會計（即會計副主管）兩種角色，會計主管負責網點預警信息的監控核銷以及網點的日常營業管理，主辦會計協助會計主管核銷預警信息。

第四十四條 會計主管由于休假等原因無法履行職責時，必須通過“會計主管轉授權”交易授權他人代為履行職責。

第四十五條 會計主管如有特殊情況無法及時登錄會計監控系統的必須在《會計主管工作日志》說明。

條四十六條 會計主管必須在ABIS行所簽退及柜臺柜員預警信息核銷完畢后才能從系統簽退。如有特殊情況無法及時從系統簽退，必須在《會計主管工作日志》說明。

第四十七條 網點必須在會計監控系統錄入《會計主管工作日志》，次日及時打印《會計主管工作日志》。

第七章 預警信息處理（目錄）

第四十八條 對會計監控系統產生的預警信息不同的機構實行不同的處理流程。會計監控中心及監控分中心的預警信息處理流程為：監控→督辦→分析；處臵中心的預警信息處理流程為：監控→分配→核銷→分析；網點的預警信息處理流程為：監控→核銷→分析。

（一）監控：對預警信息進行分析判斷，確定高風險及可疑交易，通知監管員及時處理。

（二）分配：處臵中心值班員根據監管員管轄關系將預警信息交給相應的監管員核實。

（三）督辦：會計監控中心及監控分中心對可疑預警信息督促下級行檢查核實。

（四）核銷：預警信息的核銷分為會計主管核銷和處臵中心監管員核銷，對預警信息進行檢查核實后作出情況說明即為核銷。

（五）分析：定期對預警信息進行綜合分析，分析結果作為監管員事后監督檢查的主要依據。

第四十九條 向各級中心發送的預警信息根據風險度的高低分為四個級別，向網點發送的預警信息不區分級別。

第五十條 處臵中心值班員和網點會計主管必須對預警信息進行實時監控。第五十一條 預警信息分配有自動分配和人工分配兩種方式，監控分中心應根據處臵中心預警信息量的大小及管理水平的高低為各處臵中心確定分配方式和分配時限。一個處臵中心一、二級預警信息日均合計不超過1000筆的必須采用人工分配方式，分配時限不得超過1個小時。

第五十二條 會計主管根據柜員交易情況實時核銷預警信息，網點預警信息核銷期限原則上不得超過1個小時，柜員下班離崗前該柜員的預警信息必須核銷完畢。

第五十三條 下列幾類交易，會計主管核銷時要做具體說明：

（一）核銷100萬以上的現金交易應說明：客戶名稱、是否預約、單位賬戶取款用途等；

（二）500萬以上的轉賬交易需說明：客戶名稱、資金流向等；

（三）柜員操作同名賬戶應說明是否為柜員自辦業務；

（四）儲蓄賬戶存入大額資金時，必須說明資金來源是否單位賬戶，為對公轉對私必須說明對公賬號及用途；

（五）非營業時間的現金交易、非營業時間的單位賬戶轉儲蓄賬戶應做詳細說明；

（六）支票戶取款使用非重要空白憑證的，必須說明憑證種類及用途。

以上幾類交易會計主管未按規定核銷的，屬于會計主管違規核銷。會計主管授權核銷或違規核銷的，監管員必須按上述內容核銷。

第五十四條 各行監控分中心應根據預警信息量、人員配備、管理半徑等因素確定合理的監管員核銷比例及核銷期限。具體的抽查核銷比例及核銷期限由各監控中心根據情況自行確定并報總行備案。

一、二級預警信息實行100％核銷且核銷期限不得超過十個工作日，三、四級預警信息核銷比例不低于20％且核銷期限不得超過三個月。

第五十五條 現場核銷要求：通過對預警信息及其相關交易的原始憑證真實性、合法性、原始憑證和交易記錄一致性的進行檢查，根據需要調用監控錄像核實柜面業務操作流程，得出正常或違規操作的核銷意見。

第五十六條 核銷系統柜員的預警信息時，要向開戶行核實交易客戶的有關信息，對客戶信息及資金流向進行說明。系統柜員的預警信息可以不做核銷。

第五十七條 操作員對本人核銷的真實性承擔責任。第五十八條 督辦通過會計監控系統或電子郵件，應在24小時內回復。

第八章 附則（目錄）

第五十九條 本辦法由中國農業銀行總行（會計結算部）制定、解釋和修訂。

第六十條 各省、自治區、直轄市分行，各直屬分行，可根據本制度，結合當地實際情況，制定實施細則，并報總行備案。

第六十一條 本辦法自下發之日起施行。

第二篇：供熱監控運行及調度管理系統

供熱監控運行及調度管理

數據對比分析

1.基礎數據管理：

包括數據存儲、控制策略的制定和下載、數據查詢、遠程控制、統計分析。2.實時數據監控

系統能夠在線實時監測各換熱站運行數據，并對數據進行各種統計分析。包括實時數據對比分析（壓力、溫度、流量、熱量、閥門開度等），數據分 析方法采用分析圖表（曲線、柱圖、餅圖等）、數據表結合的方式。也可以將多參數一起進行歷史數據分析，系統能夠根據歷史數據形成日、周、月等多種報表，對 所有熱力站的重要參數匯總報表。

設備遠程控制

3.遠程控制

調度中心管理人員可以隨時調節、控制每個換熱站的電動調節閥門，改變運行參數。可以隨時遠程調整修改控制器的控制策略、控制參數和控制曲線，調整換熱站的用熱特性。

4.能源管理與能耗分析

系統具有能耗數據采集功能。可以把現場的流量、熱量、水量、電量數據采集并傳輸到管理中心。進行換熱站和公用建筑的能源消耗統計分析。找出 能源總耗、單耗最高的換熱站、建筑、供熱處及供熱分公司。通過連續分析數據曲線，找到供熱異常的換熱站和建筑，及時發現供熱問題，及時解決問題，為熱力公 司節約能源，降低運行費用。

歷史趨勢曲線

5.生產運行綜合調度管理

生產運行綜合調度管理系統是建立在熱網控制系統之上的一套綜合調度、管理、分析系統。

系統能夠和熱力公司已有的各種業務系統和控制系統實時連接，包括經營收費系統、氣象預報系統、熱源及熱網監控系統，綜合調度管理系統。

熱力公司領導和調度人員可以隨時查詢供熱生產運行的所有數據，通過綜合數據分析，下達供熱運行調度調節指令，指導全網穩定、經濟運行。

系統同時能夠對生產運行所有數據進行經濟分析，對全網的經濟運行及成本分析提供基礎數據。

第三篇：污染源自動監控系統運行維護管理規程

污染源自動監控系統運行維護管理規程

依照國家、省、市環境保護管理相關規定，參考“國家重點監控企業污染源自動監測數據有效性審核教程”有關內容，為了規范自動監控系統運行管理流程，健全污染源自動監控數據檔案，下面就污染源自動監控系統運行維護管理具體規程明確如下。

一、適用范圍

石家莊市行政區劃范圍內所有應安裝、已安裝以及正在安裝污染源自動監控設施的排污單位。

二、具體要求

1、建立污染源自動監控系統基礎信息檔案

要求排污單位對所安裝的每臺套污染源自動監控設施，建立基礎信息檔案，檔案內容應包含如下12個項目：

污染源自動監控系統建設合同（排污單位與設備廠家簽訂的合同文本）；

環保部門關于污染源自動監控系統建設方案批復的文件（排污單位按照有關要求擬定的安裝計劃，以及報環保主管部門備案及批復等文字資料）；

排污單位對污染源自動監控系統的預驗收意見（排污單位按照合同條款對設備廠家安裝施工進行預驗的文字證明材料）；

環境監測部門出具的驗收監測報告（污染源自動監控設備安裝、調試后，經環境監測技術主管部門監測比對出具的驗收監測報告）：

安裝調試與試運行報告（設備廠家出具的相關材料）； 聯網報告（市環境信息中心出具的聯網證明材料）； 計量器具CMC標志、進口儀器的計量器具型式批準證書（設備產品認證文書）；

設備出廠合格證；

環境監測儀器質量監督檢驗中心適用性檢測報告； 不少于168小時正常運行監測歷史數據記錄；

自動監控設備在排污囗設計、安裝技術文件（自動監測設備布置圖，管線布置圖和數據采集及自動控制流程圖）；

產品生產工藝流程簡圖和排污節點圖、污染治理工藝流程圖和排污管線布置圖。

2、建立健全相關的管理制度

要求所有排污單位參照國家環境保護標準HJ/T355-2007、HJ/T76-2007）制定監控設備操作、使用和維護規章；崗位責任制；定期校驗制度；設備故障預防與處置制度。制度內容應包含如下項目。

污水在線監測數據報表（日報、月報、年報），在連續排放情況下，自動監測儀至少每2小時獲得一個監測值，每天保證有12個監測數據；間隙排放期間，根據廠家的實際排水時間確定應獲得的監測值，數據數不小于污水累計排放小時數。煙氣在線監測數據報表（日報、月報、年報），煙氣連續自動監測儀至少每1小時獲得一個平均監測數值。

污染源自動監控設施故障排除全過程記錄備案制度，排污單位應留存巡查記錄、運營商通報文書、企業故障報告、環保主管部門按管轄權限給予的批復文書、維修過程手工監測數據報表、設備修復啟用報告等證明材料。

所有排污企業統一使用國家定制的污染源自動監控設備運行與維護記錄表格式。（污水自動監控設備應配備使用的記錄表格：水污染源自動監測儀日常狀況報告表、水污染源自動監測儀月狀況報告表、水污染源自動監測儀年狀況報告表、水污染源自動監測設備運營維護日常巡檢表、水污染源自動監測儀校準記錄表、水污染源自動監測儀校驗記錄表、水污染源自動監測設備故障維修記錄表、標準溶液核查結果記錄表）（煙氣自動監控設備應配備使用的記錄表格：煙氣排放連續監測小時平均值日報表、煙氣排放連續監測日平均值月報表、煙氣排放連續監測月平均值年報表、煙氣自動監測設備日常巡檢維護記錄表、煙氣自動監測設備零點漂移、跨度漂移校準記錄表、煙氣自動監測設備校驗測試記錄表、煙氣自動監測設備維修記錄表、易耗品更換記錄表、標準物質更換記錄表）

三、監管措施

1、市環境監察支隊負責督導市直屬排污單位落實污染源自動監控系統運行維護管理檔案建檔、立冊工作；

2、各縣市區環保局負責監督本轄區內排污單位落實污染源自動監控系統運行維護管理檔案建檔、立冊工作，對因不建立設備檔案、運行管理制度不健全、不使用制式表格記錄，影響到全市污染總量減排整體工作的排污單位進行嚴肅處理。市環境監察支隊定期抽查落實情況，對工作滯后的縣市區進行通報。

3、第三方運營單位負責協助排污企業整理檔案材料，按照管理要求填寫、使用運行維護記錄，對設備故障要嚴格按照處理時限采取修復、更換備機等必要措施，并第一時間通報排污單位，市環境監察支隊將實施現場抽查、定期考核等措施，對違反運行管理考核規定的運營商將視情節予以處理。

二○一○年八月三十一日

第四篇：變電站視頻監控系統運行管理規定

變電站視頻監控系統運行管理規定（試行）

×××電力公司 二〇一〇年三月

變電站視頻監控系統運行管理規定

第一章 總 則

第一條 為規范公司系統變電站視頻監控系統運行管理，提高視頻監控系統的運行可靠性，更好地發揮其防火防盜、輔助設備監視的作用，特制定本規定。

第二條 本規定明確了變電站視頻監控系統的職責分工、平臺接入、運行維護和檢修消缺管理要求。

第三條 本規定適用于公司系統變電站視頻監控系統的運行管理。

第二章 職責分工

第四條 ××電力公司生產技術部：負責變電站視頻監控系統的專業技術管理，負責制定完善變電站視頻監控系統技術標準和管理規定等，負責指導、督促和協調相關單位開展視頻系統的建設和運行工作，負責變電站視頻監控系統運行情況的考核。

第五條 ××電力公司科技信息部：負責變電站視頻監控系統的網絡資源、主站硬件設備的管理，負責省公司用戶管理。

第六條 ××電力公司基建部：負責新建變電站站端視頻監控系統的建設。

第七條 ××電力公司調度通信中心：負責調控一體化后變電站視頻畫面巡視管理。第八條 省電力試驗研究院（省試研院）：負責變電站視頻監控系統平臺軟件的完善和維護；負責變電站站端視頻監控系統接入調試；承擔變電站站端視頻監控系統的入網檢測工作；負責對所有接入平臺的變電站站端視頻監控系統進行不間斷監控，發現問題及時通知市（縣）供電公司，定期出具巡查報告；負責為各供電公司視頻監控系統管理人員、運維人員提供技術培訓、咨詢及服務工作。

第九條 市（縣）供電公司

1.生產技術部，歸口負責變電站視頻監控系統的管理。2.科技信息部，負責變電站視頻監控系統除通道以外的其它網絡資源管理，負責本單位用戶管理。

3.電力調度中心，負責調控一體化后變電站視頻監控畫面的巡查。

4.基建部，負責新建變電站戰端視頻監控系統的建設，提出接入平臺的申請。

5.變電運行中心（工區），負責變電站站端視頻監控系統的驗收及日常運行工作。

6.變電檢修中心（工區），負責變電站站端視頻監控系統的定期維護與檢修消缺工作。

第十條 省、市公司及電試院各責任單位部門均應明確變電站視頻監控系統專責人，按照職責分工做好變電站視頻監控系統的管理工作。

第三章 變電站視頻監控統一平臺的接入 第十一條 市（縣）供電公司變電站站端視頻監控系統建設完成后，由工程管理部門負責填報接入申請，遞交市級供電公司生產技術部。

第十二條 市級供電公司生產技術部會市級供電公司科技信息部后，向省試研院提交變電站視頻監控站端系統的接入需求。

第十三條 省試研院根據接入需求對變電站站端視頻監控系統進行測試，測試合格后接入平臺，并經市級供電公司生產技術部通知各級變電運行中心（工區）進行驗收。

第四章 運行管理

第十四條

市（縣）供電公司變電運行中心（工區）應在生產管理信息系統中建立變電站站端視頻監控系統臺賬。

第十五條 監控中心應配備視頻監控客戶端專用計算機，并確保視頻監控客戶端程序始終在運行狀態，不得擅自關閉或退出。

第十六條 監控中心應通過視頻監控客戶端每天檢查一次所轄變電站是否在線，每個月對所轄變電站站端視頻監控系統完成一次全面輪巡檢查，包括報警情況、畫面情況等，并對檢查的情況做好記錄，發現站端系統離線、無圖像、圖像模糊、球頭不可控、系統頻繁誤報警等異常時應及時向變電運行中心（工區）報告。

第十七條 監控中心應根據監視需要對具有預置位功能的攝像機設置預置位。第十八條

當發生防盜、消防告警時，監控中心人員應立即查看，判斷告警信號的真偽，一旦確認有盜警、火警發生，應立即匯報變電運行中心（工區）、安監（保衛）部，根據情況撥打110/119報警，并跟蹤監視、錄像。

第十九條

當有人員前往變電站內進行巡視、工作時，在到達變電站后，應向監控中心申請撤防，離開時應向監控中心申請布防。

第二十條

變電站站端視頻監控系統發生頻繁誤報警時，監控中心可將該告警點臨時撤防，并報告變電運行中心（工區）納入缺陷處理流程。

第二十一條 變電運行中心（工區）應結合日常巡視檢查所轄變電站站端視頻監控設備有無損壞，檢查并處理變電站周界可能引起誤報警的異物；每月應對變電站周界告警裝置進行一次測試，發現不告警等異常時應及時填報缺陷。

第二十二條

省試研院應對變電站視頻監控系統的運行工況、視頻畫面等進行24小時不間斷監控，并出具巡查報告。500千伏變電站視頻監控系統巡查報告每周一期，其它變電站視頻監控系統巡查報告每月一期。

第五章 檢修管理

第二十三條

變電站站端視頻監控設備采用故障檢修的策略。當變電站站端視頻監控系統出現圖像不清、控制失靈等情況時，變電檢修中心（工區）應組織修理或更換。

第二十四條

變電檢修中心（工區）應每半年組織一次變電站站端視頻監控設備的維護、保養工作，包括攝像機外罩清潔、攝像機控制、報警聯動測試等。

第二十五條

變電站站端視頻監控系統應等同變電站內的一、二次設備，做好技改、修理管理工作，相關費用從電網技改、修理費用中列支。

第六章 缺陷管理

第二十六條

變電站視頻監控系統發生平臺癱瘓缺陷應在24小時內處理，變電站站端設備離線缺陷應在1周內處理，其它缺陷應在1個月內處理。需停電處理的缺陷，結合一次設備停電消除。

第二十七條

缺陷處理流程

1．監控中心或運行操作班發現缺陷后應做好記錄提交變電運行中心（工區）處理；當省試研院監控中發現變電站站端監控設備缺陷時，也應提交變電運行中心（工區）處理。

2．變電運行中心（工區）填寫缺陷處理單，流轉至變電檢修中心（工區）處理。

3．變電檢修中心（工區）對缺陷進行分析判斷，根據缺陷的性質安排處理或提交相關責任部門處理。視頻監控系統平臺問題由省試研院處理，視頻網絡問題由科技信息部處理，站端監控設備問題由變電檢修中心（工區）自行處理。

4．缺陷消除后，變電檢修中心（工區）應先驗收合格，再通知變電運行中心（工區）進行驗收。5．缺陷處理典型流程見附表1。

第七章 附 則

第二十八條

供電公司實行“調控一體化”運行模式后，監控中心的職責和工作任務自動移交本單位調度通信中心。

第二十九條 本規定由×××電力公司生產技術部負責解釋并監督執行。

第三十條

本管理規定自發布之日起執行。

附表1：缺陷處理典型流程圖

變電運行中心（工區）填報缺陷網絡問題變電檢修中心（工視頻監控統一平臺問題區）分析缺陷類型現場視頻監控主機及以下設備的缺陷科技信息部處理變電檢修中心（工區）處理省試研院處理變電檢修中心（工區）驗收變電運行中心（工區）驗收不合格驗收結論合格視頻監控系統正常運行

第五篇：農信銀系統個人賬戶通存通兌資金清算業務管理暫行辦法

附件：4 黑龍江省農村信用社農信銀系統

個人賬戶通存通兌資金清算業務管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為規范農信銀支付清算業務網絡系統（以下簡稱農信銀系統）個人賬戶通存通兌資金清算業務行為，防范支付風險，根據《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《支付結算辦法》、《電子支付指引》、《銀行卡管理辦法》、《農信銀支付清算系統個人賬戶通存通兌資金清算業務管理暫行辦法》等規定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于黑龍江省農村信用社通過農信銀資金清算中心有限責任公司（以下簡稱農信銀中心），辦理個人賬戶通存通兌業務資金清算的入網機構。

本辦法所稱個人賬戶為個人銀行結算賬戶。

第三條 農信銀系統的入網機構分為成員機構和成員機構所屬營業網點。

成員機構，是指在農信銀系統設立清算賬戶，直接通過農信銀中心辦理支付清算業務數據的接收、發送、處理以及資金清算的入網機構。

成員機構所屬營業網點，是指未在農信銀系統開設清算賬戶，通過其所屬成員機構完成與農信銀中心的業務數據接收、轉發、處理以及資金清算的入網機構。

第四條 個人賬戶通存通兌資金清算業務（以下簡稱通存通兌業務）的資金清算是指入網機構受個人賬戶客戶的委托，為其辦理異地個人賬戶存款、取款、查詢等業務，并通過農信銀中心完成受理方入網機構與開戶方入網機構之間資金清算的行為。

第五條 辦理個人賬戶通存通兌業務的入網機構必須是已開辦轄內通存通兌業務的營業機構。具備辦理通存通兌業務權限的營業網點均可通過農信銀系統辦理通存通兌業務。

第六條 發起與接收通存通兌業務的入網機構分別稱為受理社（行）和開戶社（行）。

第七條 通過農信銀系統辦理通存通兌業務，應遵守有關現金管理、反洗錢等法規制度的規定。

第八條 通存通兌業務資金清算采取“逐筆發起、實時清算”的方式。

第九條 辦理通存通兌業務的營業網點，其聯社均應在黑龍江省農村信用社清算中心（以下簡稱省中心）留有足夠資金以保證該業務的資金清算。

第十條 入網機構均應建立風險預警控制機制，有效防范通存通兌業務資金清算風險。

第二章 業務基本規定

第十一條 農信銀系統通存通兌的業務范圍：

（一）個人賬戶異地現金通存業務，包括柜臺有／無折存款，柜臺有／無卡存款。

（二）個人賬戶異地現金通兌業務，包括柜臺有卡／有折取現，自助設備取現。

（三）異地轉賬業務，包括柜臺本地卡／折轉入異地賬戶，柜臺異地卡／折轉入本地賬戶，ATM異地卡轉入本地賬戶，ATM本地卡轉入異地賬戶。

（四）異地查詢賬戶余額，包括柜臺查詢卡／折余額，ATM查詢卡余額。

第十二條 農信銀系統不能異地代理的業務范圍：

（一）更換存折或銀行卡。

（二）修改客戶的支付條件（包括密碼的修改）。

（三）重寫磁條信息。

（四）有權執法機關的凍結、解凍、查詢、扣劃。

（五）存折或銀行卡的掛失及解掛。

（六）補登折。

（七）打印對賬單。第十三條 業務受理依據

（一）客戶憑存折、銀行卡（或存折賬號、銀行卡卡號）、通存通兌業務憑證在柜臺辦理通存業務。

（二）客戶憑存折、銀行卡、通存通兌業務憑證及折、卡密碼在柜臺辦理通兌業務，辦理大額取現、轉賬業務的客戶還應提供開戶時使用的有效身份證件；客戶憑銀行卡及卡密碼在ATM機

上辦理通兌業務。

（三）客戶憑存折、銀行卡及折、卡密碼在柜臺辦理余額查詢業務,憑銀行卡及卡密碼在ATM機上辦理余額查詢業務。

第十四條 辦理異地通存通兌業務的客戶存折，應記載（打印或加蓋條形印章）開戶社（行）所屬成員機構指定的行號，黑龍江省成員機構行號為1230000006。

第十五條 農信銀系統支持7×24小時處理通存通兌業務。在網點營業期間，客戶可通過柜臺和自助設備辦理通存通兌業務，在營業網點停止營業期間，客戶可通過自助設備辦理相應業務。

第三章 業務管理

第十六條 通存通兌業務由受理社（行）發起，經農信銀中心清算后，發送至開戶社（行），由開戶社（行）返回交易成功應答為止。

第十七條 辦理通存通兌業務的受理社（行）應從客戶輸入密碼之后，對客戶個人密碼（PIN）進行加密處理，在業務信息傳送和處理中，客戶個人密碼（PIN）是以加密后的密文形式存儲和傳送。

第十八條 受理社（行）實時、逐筆將通存通兌業務信息發送至農信銀中心，農信銀中心在收到業務信息后，檢查應借記方成員機構清算賬戶可用余額，頭寸足以支付的，扣減通存業務受

理社（行）或通兌業務開戶社（行）清算賬戶可用余額，將業務信息實時傳送至開戶社（行），并根據開戶社（行）的處理結果增加通存業務開戶社（行）或通兌業務受理社（行）清算賬戶可用余額。對于應借記方成員機構可用余額不足的，農信銀中心自動將業務退回原受理社（行）。

第十九條 對于受理社（行）發起的賬號、戶名、交易密碼不符的通存通兌業務信息，開戶社（行）應返回交易失敗應答。

第二十條 受理社（行）在受理通存業務時，收到存款類交易成功應答后，不得將現金退還客戶。

受理社（行）受理通存業務，超過應答時間未收到存款類交易成功應答，系統將自動發起沖正通知，待收到系統自動沖正應答后，受理社（行）可重新發起通存業務交易。

第二十一條 受理社（行）在受理通兌業務時，如在應答時間內未接收到應答信息，不得向客戶支付現金。

超過應答時間未收到應答，受理社（行）系統將自動發起沖正通知，待收到系統自動沖正應答后，受理社（行）可重新發起通兌業務交易。受理社（行）收到交易成功應答后，方可向客戶支付現金。

第二十二條 受理社（行）受理單筆交易金額五萬元以上的異地現金通存或通兌業務時，應按照《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的相關規定核對客戶提交的身份證、戶口簿、護照、軍人身份證件、武警身份證件或

者其他身份證明文件。

第二十三條 受理社（行）受理異地大額（五萬元以上）現金取款或轉賬業務，應要求客戶出具開戶時使用的身份證件，并通過系統將客戶身份證件種類及號碼提交開戶社（行）進行核驗，如身份證件種類或號碼核驗不符，受理社（行）不得為其辦理現金取款或轉賬業務。

第二十四條 營業網點對異地現金取款業務的限額管理按照現行現金管理相關制度的規定執行。

第二十五條 手續費的收取。客戶辦理通存通兌業務時，受理社（行）可向客戶收取手續費，開戶社（行）不得收取手續費。

（一）受理社（行）辦理異地現金通存業務時，必須采取現金方式收取客戶手續費。

（二）受理社（行）辦理異地現金通兌業務時可采取現金或轉賬方式收取客戶手續費。

（三）受理社（行）辦理異地轉賬業務時（柜臺本地卡／折轉入異地賬戶或柜臺異地卡／折轉入本地賬戶），可采取現金或轉賬方式向付款方客戶收取手續費。

第二十六條 省中心清算賬戶對賬單由農信銀中心在每日日終處理后以電子文件形式下發，省中心接收到對賬單及業務明細清單后，應認真核對，發現賬務不符，應及時查找原因，各營業網點應積極配合省中心查找差錯原因，如原因不明省中心應及

時與農信銀中心聯系確認，經農信銀中心協調核查仍不符，應以農信銀中心下發的對賬單為準，進行相應的賬務調整。

第二十七條 錯賬處理

（一）操作失誤產生的錯賬

受理社（行）辦理通存通兌業務，應妥善保管相關的存、取款原始憑證，對于因操作人員操作失誤造成的錯賬，由受理社（行）負責處理，開戶社（行）有義務協助受理社（行）處理。

受理社（行）發現因操作失誤產生的錯賬，必須經業務主管授權后按業務操作規程使用“柜臺沖銷”交易進行沖正處理，并登記“差錯登記簿”。受理社（行）收到通存通兌業務成功應答后，不得應客戶要求使用“柜臺沖銷”交易進行沖正處理。錯賬處理應遵循如下原則：

1、只能辦理本網點的錯賬沖正，只能對當日發生的錯賬進行沖正。

2、受理社（行）能夠為錯賬沖正提供合法、有效的證據。

3、如款項已錯記客戶賬，且錯賬款項已被支取，應及時聯系開戶社（行）協助處理。

（二）客觀因素導致的錯賬

因系統響應不及時等客觀因素導致的錯賬在日終對賬后由省中心提交差錯處理平臺進行處理，即省中心以受理社（行）的處理結果為準通過差錯處理平臺向農信銀中心提出調賬請求，農信銀中心核對后根據系統生成的調賬策略向省中心返回調賬意

見。若調賬請求被系統拒絕，應及時與農信銀中心或開戶社（行）所屬成員機構差錯處理平臺操作員聯系，查明原因后重新提交。

第二十八條 差錯處理平臺的調賬類型

（一）貸記調整

柜臺現金存款或取款交易的受理社（行）對賬后發現長款，以及柜臺轉賬交易（本地存折轉入異地賬戶）的受理社（行）對賬后發現長款可經省中心向農信銀中心提出貸記調整請求。

（二）借記調整

柜臺現金存款或取款交易的受理社（行）對賬后發現短款，以及柜臺轉賬交易（柜臺異地存折或卡轉入本地賬戶）的受理社（行）對賬后發現短款可經省中心向農信銀中心提出借記調整請求。

第四章 責任與義務

第二十九條 各級機構應當遵守本辦法以及其他相關規定，加強內部控制管理，保證業務的正常處理。

第三十條 營業網點故意拖延通存通兌業務的支付或截留、挪用客戶資金，影響客戶和他社（行）資金使用的,應依法承擔相關責任。

第三十一條 受理社（行）在辦理通存通兌業務過程中出現以下行為，應承擔相應責任。

（一）為客戶辦理無卡／無折取款或查詢。

（二）超過系統響應時間未收到應答，在不能確定通存交易失敗的情況下將現金退還客戶。

（三）超過系統響應時間未收到應答，在不能確定通兌交易是否成功的情況下向客戶支付現金。

（四）由于操作人員操作失誤造成賬務處理差錯，導致客戶資金損失的。

第三十二條 在辦理通存通兌業務過程中，營業網點之間遇到爭議，由農信銀中心進行調解，調解不成的，由當事人通過仲裁或司法程序解決。

第五章 附 則

第三十三條 本辦法稱“異地”為跨省異地。

第三十四條 本辦法由黑龍江省農村信用社聯合社負責制定、解釋、修改。

第三十五條 本辦法自農信銀系統上線之日起執行。