第一篇：證券公司個人總結及新年計劃

年度總結及新年計劃

2011年已快接近尾聲，在這將近一年的時間中通過努力的工作，灑下汗水帶來收獲；也因為對前途感覺到暗淡而迷茫。今日公司團隊改革，給我帶來新的希望。臨近年終，對自己的工作做一下總結。吸取教訓，提高自己，努力把工作做得更好

一，個人總結

在2011年初我給自己在11年定的業績目標主要是資產增加方面，力爭在2011年中達到1000萬。在自身提高方面完成證券從業的5門考試的同時準備CIIA考試。

在2011年前11月共完成客戶開戶72戶。在開戶方面勉強達成要求。新增資產因為前期客戶賣出股票暫離股市而較去年末下降300多萬，這一塊是我始料未及的。另外本年度客戶交易帶來的傭金整體下滑。

在這一年中自身也遇到一些問題。但主要是自身主觀能動性降低，因為對前途的不樂觀帶來的心理上的壓力。這需要自身的調整，與任何客觀環境沒有任何關系。

我們雄鷹團隊其實是很有特點的。已婚人士很多，具有更好的家庭感有責任感。這點是和其他團隊不一樣的地方。

二，2012年工作計劃

在業績方面主要目標是1000萬資產，加大對大客戶的跟蹤。在個人素質方面需要加大力度提高自身的修為。博覽群書，積極上進。

團隊建議方面：針對每位客戶經理進行摸底，了解其家庭情況，工作經歷；密切關注客戶經理的心態動向，積極引導發展；對客戶經理的活動量做量化管理，督促其高質量完成；理清客戶經理發展線路，加強員工的公司歸屬感；制度鮮明，獎懲公正并持續；重視客戶經理在公司的地位！

合規方面，保證遵守公司制度，杜絕違規行為。

中國銀河證券科華北路營業部 嚴雪冬

2011-12-21

第二篇：證券公司客戶經理新年計劃

2013計劃

2012年即將過去，在這年末之際我加入了XX證券，目前自己的工作做得不是很好，沒有什么業績，即將到來的13年會努力做好自己的工作，呈現一個嶄新的面貌，現把13年的工作計劃如下，以此督促自己。

一：日常工作

1.營業部任務

作為基層營銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業務下達的各項創新業務指標，對外展示西南證券良好的企業文化，做最具責任感的理財專家！

2.團隊任務

團隊是整個營銷業務鏈的關鍵執行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團 隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業務渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶 群。聽取團隊經理的調度，具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧，共 同打造最有競爭力的團隊。二：業績目標

1.開戶數

上半年開戶數達到30戶，其中有效戶達到20戶以上。下半年開戶數達到30戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在80左后，有效戶達到50。

2.托管資產

托管資產是重要的考核要求，是硬性指標。2013年上半年托管資產要

求達到700萬以上，全年力爭托管資產達到1500萬。

XXXX

2012.12.24

第三篇：證券公司個人總結

2012工作總結

時光飛逝。一轉眼2012年即將消失在我們的視野當中。2012年既是我整整在齊魯證券香港中路民航大廈營業部工作屆滿4年，也是我緊隨營業部同仁在王黎總經理帶領下孤注一擲奮勇向前的年份。回顧2012年，首先我可以非常肯定的是自己在對待本職工作當中還是體現出了兢兢業業、任勞任怨、獨立自主、勤奮學習的積極態度。為營業部乃至于公司的發展做出了自己應有的貢獻。

一、顧全大局，服從安排，堅守崗位。

自從2009年10月份加入到齊魯證券工作至今始終奮戰在與客戶接觸最前沿的駐外中國銀行東海西路支行服務網點當中。雖然自己的家距離工作的地點非常遙遠，平時坐公車都要中途轉站方能到達，但自己從無怨言，堅決服從大局，服從營業部領導的崗位安排。

二、在勤奮工作之余，努力學習，增強業務知識，提高咨詢能力。

我在中行服務網點工作期間面對客戶日益增多的新的服務需求，自己在工作中的角色除了網點的管理人員之外還必須同時具備股票咨詢、市場營銷、柜臺開戶、電腦維護等一系列的綜合能力。尤其在股票咨詢的理論知識方面，自我感覺還是有點欠缺。因此自己在2013年下定決心，要參加咨詢資格的考試，提高自己的咨詢業務能力和理論知識。此外自己還身兼營業部營銷團隊的一員，為了配合營業部的營銷工作，在營業部舉辦的股票投資策略會等，對客戶進行熏熏漸進的投資指導，股票分析，基金推薦等工作。目前手頭還有幾件正在醞釀當中的工作，繼續為營業部客戶做出貢獻。自己也希望，隨著2013年的來臨，不僅能夠為我們營業部營銷團隊2012年的工作畫下一個完美的句點，同時也能夠為我們營銷團隊團隊2013的工作奠定一個良好的開端。

三、始終嚴格要求自己愛崗敬業、堅持原則、熱情服務。

雖然自己幾年如一日的孤身奮斗在客戶服務的最前線，但本人始終以敬業、熱情、耐心、高效的態度投入到工作當中。嚴格要求自己，無論是對待現場交易的客戶，還是非現場的客戶，無論是市值多的客戶，還是市值少的客戶，都能夠做到一視同仁、熱情服務、耐心講解、有問必答、有求必應，時刻不忘以自身良好的服務態度以及專業能力做好齊魯證券的品牌宣傳工作。在工作過程中，也從不刁難客戶、遇到問題總是在第一時間解決從不推諉、從不違反證券從業人員管理規定私自接受客戶全權委托交易、從不接收客戶饋贈的現金和禮品。努力提高工作效率和服務質量，自始自終保持高效、優質、專業的服務態度，極大的增強了客戶對我們國盛證券的忠誠度。

四、與營業部各部門團結協作共同度過證券行業之“冬季”

進入到2013年以后，我市的證券營業環境將發生明顯的變化，非現場開戶與傭金的降低會對我們地區的營業部帶來很大的危機，最大的危機莫過于2013年將放開新開營業部，新開各證券營業部必將以傭金的方式四處開發并挖掘客戶會對我們公司各營業部帶來很大的威脅。值此關鍵時刻，我將 跟營業部的客服部門經理毛勇時刻保持聯系，對自己名下的客戶有轉戶想法的客戶，進行積極的溝通，分別施以，感情牌，服務牌，傭金牌進行客戶挽留。對情緒激烈轉戶意愿較強的客戶采用針鋒相對調降傭金的的方式慰留，對情緒尚可但存有疑問的客戶則采用現場面談和電話溝通的方式予以挽留。前者通常快刀斬亂麻，后者由于考慮到營業部的整體利益，經常是動之以情，曉之以理，主打我們國盛的服務品質以及咨詢能力，終能感動到部分客戶答應在不大舉降低傭金的基礎上依然愿意繼續留在我們齊魯證券指定交易。另一方面也密切與營業部的趙麗麗同志涼席，觀察客戶的資金有無異常賣空轉空的情況，一經發現就立馬與其溝通，掌握第一手動機。

五、積極開展市場營銷，努力為營業部增加市場份額。

本人在2012的營銷成績總體看主要呈現以下幾個特點。在基金銷售方面積極響應Pageof 2

公司以及營業部個領導的響應，成功賣出公司的理財產品 錦泉二號13萬。開戶方面由于11年證券市場的影響，大部分證券客戶依然處在虧損狀態，其中也不乏自己的親朋好友。所以導致在2012年的新客戶開發方面較于往年有所下降。但是在融資融券新增客戶上，依靠自身的優質服務以及齊魯證券證券的品牌效應，還是相對同期有所上升，達到并超過了年前的目標。新增客戶資產也繼去年之后再度超過了百萬市值。此外，自己還利用工作之余加大創業板的宣傳力度，鼓勵客戶簽署并開通融一匯板塊，更好的使之與客戶共同交流。

六、對齊魯證券香港中路民航大廈營業部的感觸以及2010年的期許。

我是從廣州路到民航大廈一步一步走來了，經過這2年王黎總經理轟轟烈烈的改革，我發現營業部最大的變化就是大家無時不刻的都處在一種亢奮的工作狀態當中，特別是銷售總監劉杰的到來，又給營業部帶來了新的氣息，同志們工作更加有干勁了。而且在經過自己私下和公開的與同事們交談接觸之后，感覺現在大家無論是在凝聚力還是士氣斗志上都處在一個空間統一的高度，似乎時刻準備著，隨時都可以為了公司而戰斗，隨時都可以為了公司而犧牲個人利益。

12年就要在寒冷當中緩緩的走進歷史的長河了，在這里我要由衷的期許未來，期許2013年，期許自己能夠繼續跟隨營業部的同事們一起，在營業部總經理王黎同志的領導下，為營業部，為公司，的進一步做大做強貢獻自己的綿薄之力。

2012-12-21

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第四篇：證券公司個人總結

2009工作總結

白駒過隙，時光荏苒。一轉眼2009年即將消失在我們的視野當中。2009年既是我整整在國盛證券工作屆滿六年，也是我緊隨營業部同仁在蔡向彤總經理帶領下響應公司號召“解放思想、轉變觀念、推進改革、加快發展”當中，奮勇直追的年份。盤算自己2009年取得的成績，首先我可以非常肯定的是自己在對待本職工作當中還是體現出了兢兢業業、任勞任怨、獨立自主、勤奮學習的積極態度。為營業部乃至于公司的發展做出了自己應有的貢獻。

一、顧全大局，服從安排，堅守崗位。

自從2003年10月份加入到國盛證券景德鎮營業部工作至今始終奮戰在與客戶接觸最前沿的駐外昌河服務網點當中。雖然自己的家距離工作的地點非常遙遠，平時坐公車都要中途轉站方能到達，但自己從無怨言，堅決服從大局，服從營業部領導的崗位安排。

二、堅持以鄰為善，搞好與服務網點相關部門的關系。

裘強董事長曾經在員工大會上說過“關系就是生產力”，憑借自己多年與合作單位主要領導建立起的良好個人關系，在2009年初的網點續約談判當中不僅密切配合營業部領導爭取到了最實惠最優厚的租金待遇，同時個人還利用了對方在簽署合同當中的一個小小疏忽為營業部的續約多獲得了一年時間。成功續訂租約也就意味著為我們國盛證券和江南、世紀證券在昌河的長期競爭提供了場地保障。

三、協調監督服務網點的場地改造。

2009年三月份由于服務網點內部需要配合對方的場地整體改造而面臨結構調整，自己主動跟合作單位的翟校長積極協調，要求施工方在不妨礙我們客戶正常交易的情況下將施工時間拖延至周末進行。而且施工方案也經過本人的再三確定在不構成網點未來安全隱患的前提下才得以施工。為了認真監督這次施工的質量排除隱患，自己也主動在周末連續兩天寸步不離的在施工現場充當了一回監工的角色。直至施工改造完畢，自己動手將網點內的衛生搞好，交易設備測試無誤之后方才放心回家。

四、促使當地電信部門更換架設服務網點寬帶專線。

我們昌河服務網點成立距今已有六個年頭，當初安裝的寬帶線路歷經風雨的腐蝕和場地改造的變遷經常出現莫名的網上交易信號中斷、停頓，極大的影響現場客戶的正常交易。但由于此線路較長而且信號并未完全缺失，當地電信部門起初僅同意進行適當維護而不愿徹底更換。但為了能夠保證現場客戶的交易過程更加流暢，在經過自己不下N次的交涉之后，最終電信部門被我的毅力打動，終于在今年四月份全部更換了網點內的寬帶線路，并且還是專門架設的一根全新專線。自此，服務網點內的交易信號得到充分保障。在客戶交易當中再未出現過網絡信號方面的問題。

五、切實保障網點內外客戶的交易設備，實現網點主機零損壞。

2009年還讓我比較欣慰的就是在經過本人每天的精心維護下，雖然大部分還是網點成立之初的“實達”品牌電腦，但在我所管理的網點內，除了更換幾臺由于磁化而出現圖像不清的電腦顯示器之外，無一臺交易主機出現永久性故障。另外，在整個2009，經過本人的不完全統計，大致上門維護客戶電腦的次數超過200次。而且基本都是“手到病除”。極大的保障了昌河及周邊客戶的正常交易。

六、在勤奮工作之余，努力學習，增強業務知識，提高咨詢能力。

我在昌河服務網點工作期間面對客戶日益增多的新的服務需求，自己在工作中的角色除了網點的管理人員之外還必須同時具備股票咨詢、市場營銷、柜臺開戶、電腦維護等一系列的綜合能力。尤其在股票咨詢的理論知識方面，自我感覺還是有點欠缺。因此自己在2009年下定決心，要參加咨詢資格的考試，提高自己的咨詢業務能力和理論知識。功夫不負有心人，在2009年經過一個多月的努力學習，自己終于在五月份第一次報名參加咨詢資格考試

就順利通過。此外自己還身兼營業部咨詢團隊的一員，為了配合營業部的咨詢工作，在完成本職工作之余，還利用下班的時間幾乎獨立撰寫了2009年三季度股市展望一文，并在營業部現場為客戶做了演講。目前手頭還有一件正在醞釀當中行將完成的工作，繼續為營業部客戶撰寫2010年股市展望。自己也希望，隨著2010年股市展望的出臺，不僅能夠為我們營業部咨詢團隊2009年的工作畫下一個完美的句點，同時也能夠為我們咨詢團隊2010年的工作奠定一個良好的開端。

七、始終嚴格要求自己愛崗敬業、堅持原則、熱情服務。

雖然自己幾年如一日的孤身奮斗在客戶服務的最前線，但本人始終以敬業、熱情、耐心、高效的態度投入到工作當中。嚴格要求自己，在整個2009未發生一起遲到早退的現象，無論是對待現場交易的客戶，還是非現場的客戶，無論是市值多的客戶，還是市值少的客戶，都能夠做到一視同仁、熱情服務、耐心講解、有問必答、有求必應，時刻不忘以自身良好的服務態度以及專業能力做好國盛證券的品牌宣傳工作。在工作過程中，也從不刁難客戶、遇到問題總是在第一時間解決從不推諉、從不違反證券從業人員管理規定私自接受客戶全權委托交易、從不接收客戶饋贈的現金和禮品。努力提高工作效率和服務質量，自始自終保持高效、優質、專業的服務態度，極大的增強了客戶對我們國盛證券的忠誠度。

八、與營業部各部門團結協作抵御市場的惡性競爭。

進入到2009年以來，我市的證券營業環境發生明顯的變化，特別是在原世紀證券景德鎮服務部升格為營業部之后，在市場上以各種優厚的待遇大量招聘經紀人，以降低傭金的方式四處開發并挖掘客戶。再加上之前一直就在昌河設有網點的江南證券，昌河客戶資源的搶奪戰可謂是空前險惡。值此關鍵時刻，我一方面跟營業部的部門經理劉強時刻保持聯系。對情緒激烈轉戶意愿較強的客戶采用針鋒相對調降傭金的的方式慰留，對情緒尚可但存有疑問的客戶則采用現場面談和電話溝通的方式予以挽留。前者通常快刀斬亂麻，后者由于考慮到營業部的整體利益，經常是動之以情，曉之以理，主打我們國盛的服務品質以及咨詢能力，終于感動到部分客戶答應在不大舉降低傭金的基礎上依然愿意繼續留在我們國盛證券指定交易。另一方面也密切與營業部的總經理助理黃榮華保持聯系，觀察昌河客戶的資金有無異常賣空轉空的情況，一經發現就立馬與其溝通，掌握第一手動機。所幸，在經過自己慎重對待以及與營業部同仁們的團結協作之下，在整個2009我所管理的昌河服務網點最終交出了一份無一人轉戶也無一人資金異常賣空轉空的零損失成績單。

九、積極開展市場營銷，努力為營業部增加市場份額。

本人在2009的營銷成績總體看主要呈現以下幾個特點。在基金銷售方面由于受到08年證券市場的影響，之前營銷的大部分客戶所購買的基金還有相當一部分依然處在虧損狀態，其中也不乏自己的親朋好友。所以導致在2009年的基金銷售成績相對于往年有所下降。但是在新增客戶上，依靠自身的優質服務以及國盛證券的品牌效應，還是相對同期有所上升，達到并超過了每周一戶的既定目標。新增客戶資產也繼去年之后再度超過了百萬市值。此外，自己還利用工作之余加大創業板的宣傳力度，鼓勵客戶簽署并開通創業板交易。

十、對國盛與江信國際再度融合的感觸以及2010年的期許。

九月份我們國盛證券與江信國際再度融合之后，經過這幾個月轟轟烈烈的改革下來，我發現營業部最大的變化就是大家無時不刻的都處在一種亢奮的工作狀態當中，而且在經過自己私下和公開的與同事們交談接觸之后，感覺現在大家無論是在凝聚力還是士氣斗志上都處在一個空間統一的高度，似乎時刻準備著，隨時都可以為了公司而戰斗，隨時都可以為了公司而犧牲個人利益。

09年就要在寒冷當中緩緩的走進歷史的長河了，在這里我要由衷的期許未來，期許2010年，期許自己能夠繼續跟隨營業部的同事們一起，在營業部總經理蔡向彤的領導下，為營業部，為公司，為集團的進一步做大做強貢獻自己的綿薄之力。

第五篇：證券公司年終個人總結

證券公司年終個人總結

進入xx證券已有x年了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：

一、對證券行業有了初步了解

進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而xx銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

二、業務開拓能力的提高

在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使xx服務真正的深入人心。

三、工作的責任心和事業心加強了

對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快。

在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。

2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前x個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

1、發傳單

進入xx證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有x年了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但xx銀行和xx很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關系網絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們xx來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。

現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。