第一篇：2014年公司內部審核報告

福建博大塑業新材料有限公司

2014年公司內部審核報告

QEOR-8.2.2-7

一、審核目的:

評審本公司建立質量、環境、職業健康安全管理休系,是否滿足GB/T19001、ISO14001、OHSAS18001標準和相關法律法規等文件的規定，是否得到持續有效運行。

二、審核范圍:管理手冊覆蓋的各職能部門。

三、審核依據:

GB/T19001、ISO14001、OHSAS18001標準；相關法律法規及公司管理手冊、管理文件等

要求。

四、受審核部門:物供部、行政部、制造中心、營銷中心、質管部、總經理/管代

五、審核組成員:公司內部審核員詳見審核計劃

六、審核日期:

七、審核中發現的問題:

八、審核評價結論:

九、糾正措施要求和期限:

第二篇：公司內部審核報告

公司內部審核報告

內審目的、準則、范圍和審核發現 1.1 目 的

為保持公司管理體系運行的有效性，通過對管理體系符合性、有效性、適宜性的審核，審核管理體系文件是否有效、管理體系是否按照要求運行，并實現自我完善，以達到預防和降低檢測風險，實現質量體系的持續改進。1.2 準 則

《檢測和校準實驗室能力認可準則》(CNAS/CL01:2006)； 《實驗室資質認定評審準則》（國認實函﹝2006﹞141號）； 體系文件《質量手冊》《程序文件》；

《質量管理體系要求》ISO9000和其他一些規范性文件。1.3 范 圍

管理體系文件涉及的所有要素，包括管理要素和技術要素。檢測工作涉及到的所有科室、人員，包括：最高管理者、技術負責人、質量負責人、各檢測室等。1.4 審核發現：

內審組根據審核計劃，組織了公司本質量體系內部審核工作，4名內審員分為2組分別對檢測工作涉及到的所有科室、人員，包括：最高管理者、技術負責人、質量負責人、檢測室等進行了審核，覆蓋了公司管理體系文件涉及的所有要素，包括管理要素和技術要素。

內審組根據評審準則和公司體系文件對公司質量管理體系的運行和管理狀況進行了審核，通過1天的審核，以及內審組同審核對象的溝通，本次審核針對發現管理體系運行中的存在的突出問題共開出3個不合格項、18個觀察項。審核采用檢查質量文件、質量記錄、查看檢測場所等方式，覆蓋了體系全部要素。在審核中內審組在審核的同時對質量管理體系文件進行了學習宣貫，本次審核活動按照預定的計劃進行，基本達到了預期目的，審核中發現的主要問題有如下幾點：

1.4.1文件方面：體系文件中組織機構與現實不符，導致部門和人員職責不明； 1.4.2設備管理方面：設備檔案不全、沒有安全防護設施、三色標示不全、無自校記錄；

1.4.3人員方面：人員檔案不全、人員分工和職責不明確、沒有任命文件； 1.4.4質量記錄方面：委托單填寫不完整和不明確、檢測記錄填寫、修改不規范。2

內審不合格報告情況

此次內審開出的不合格項主要表現在設備管理、人員培訓和文件管理方面。3

內審結論和改進建議 3.1 內審結論

經過一天的審核，經內審組討論認為：本公司的檢測工作基本符合管理體系文件的各項規定，管理體系能夠持續有效運行，基本符合《檢測和校準實驗室能力認可準則》CNAS/CL01:2006、《實驗室資質認定評審準則》（國認實函 [2006]141號）、《質量管理體系要求》ISO9000和公司體系文件等相關規定，未出現嚴重不符合。3.2改進建議

為確保公司管理體系能持續符合相關規定，針對本次審核所發現的問題，審核組提出以下建議：

3.2.1各相關人員和科室應認真學習《實驗室資質認定評審準則》、《質量手冊》和《程序文件》等規定，嚴格按要求開展質量管理和檢測工作； 3.2.2調整組織機構、明確關健崗位人員分工、確定人員職責；

3.2.3各科室和人員加強溝通，按管理體系文件規定履行職責，增強記錄意識，對質量管理和技術運作的各個環節按規定進行記錄，作為證據材料妥善保管； 3.2.4對內外部文件進行清理，按要求標識、控制、管理和使用，防止誤用作廢文件而影響檢測質量；

3.2.5及時修改和完善不適用的記錄表式，確保持續符合準則要求；

3.2.6及時完善人員、設備檔案、建立內外部文件清單、有效標準規范及作廢標準規范清單；

3.2.7對本次審核中發現的不符合項，由相關責任科室和責任人在約定的時間內完成糾正措施，將糾正材料報內審組，由內審員或質量監督員跟蹤驗證，并在下一次內審中予以關注，以防再次出現。

由于本次審核是抽樣檢查，故存在一定風險和局限性，沒有發現不符合的不一定全都是符合《準則》要求，各相關科室和人員應以此為契機，在日常的工作中及時總結、發現，舉一反三，對出現的或潛在的不符合及時制訂糾正和預防措施，持續改進，以確保本公司的管理體系不斷完善。

審核的深度和廣度尚有欠缺，在今后的審核過程中不斷學習和提高，將內審工作開展得更加深入和細致。本報告經質量負責人批準后，由辦公室按文件控制要求，發放到各相關科室和人員。

編制人：

批準人：

日 期：2017年6月1日

第三篇：公司內部檢查報告

公司名稱：

公司地址：

自查日期：

內部檢查報告

公司自查報告

共9頁第1頁

注： a)有“是”、“否”的地方，請在“是”或“否”小方格中打記號“×”以示選擇；

b)如果選擇“是”、“否”均不適合的，請在相應條款處注明原因；

1． 概況

1.1 申請人/持證人注冊名稱：

注冊地址：

電話(含區號)：

傳真：

聯系人姓名：

1.2工廠注冊名稱：

工廠地址：

電話(含區號)：

傳真：

質量負責人姓名：

制造商注冊名稱（如與上述不同）：

地址：

電話(含區號)：

傳真：

聯系人：

1.3 認證產品（名稱、型號/規格、商標、證書/申請編號）：

郵政編碼：

郵政編碼：

郵政編碼： 公司自查報告

1.4 工廠人數：

1.5 工廠獲得的質量體系證書：

1.6 其他情況：

共9頁第2頁

2.工廠質量保證能力

2.1 人員職責和資源

2.1.1 職責

a)是否規定了與質量活動有關的各類人員職責及相互關系？ 是? 否?

b)是否已指定質量負責人并賦予了相應的職責和權限？是否履行了相應的職責？

是? 否?

如果是，請給出確保認證標志妥善保管和使用的文件號： 2.1.2 資源

是否配備了必須的生產設備、檢驗設備；具備必要能力的人員；必備的生產、檢驗、儲存的環境？

是? 否?

2.2 文件和記錄

2.2.1是否已建立、保持了文件化的質量計劃/類似文件，以及確保產品質量相關過程有效運作和控制的文件？ 是? 否?

如果有文件，請給出參考文件號：

2.2.2產品設計標準或規范是否等同或高于該產品的國家標準要求？ 是? 否?

2.2.3是否建立并保持文件化的文件和資料的控制程序，以確保： 是? 否? a)文件在發布前和更改是否由授權人員審批其適宜性？ 是? 否?

b)文件的更改和修訂狀態是否得到識別，防止作廢文件非預期使用？ 是? 否?

c)是否在使用處可獲得相應文件的有效版本？ 是? 否?

如果有文件，請給出參考文件號：

2.2.4是否建立并保持了文件化的質量記錄的標識、儲存、保管和處理程序？ 是? 否?

如果有文件，請給出參考文件號： 公司自查報告

共9頁第3頁

2.2.5質量記錄是否規定了適當的保存期限并保存有效期內的記錄？ 是? 否?

2.3 采購和進貨檢驗

2.3.1是否已制定了對關鍵元器件和材料的供應商選擇、評定和日常管理的程序？ 是? 否?

工廠是否按照文件要求對供應商進行選擇、評定和日常管理，并保存對供應商選擇和日常管理記錄？ 是? 否? 2.3.2是否已建立了進貨的關鍵元器件和材料檢驗/驗證程序及定期確認檢驗的程序？ 是?

否?

工廠是否按照文件要求對供應商提供的產品進行檢驗和驗證？記錄是否完整有效？ 是?

否?

2.3.3當關鍵元器件和材料檢驗由供應商檢驗時，工廠對供應商是否提出明確的檢驗要求？

是?

否? 工廠是否保存供應商提供的合格證明及有關檢驗報告等？ 是?

否?

2.4 生產過程控制和過程檢驗

2.4.1 如果工序沒有文件規定就不能保證質量時，是否制定了工藝作業指導書？ 是? 否?

2.4.2 工作環境是否滿足規定要求（對環境條件有要求時）？

2.4.3 是否對適宜的過程參數和產品特性進行監控（可行時）？

2.4.4 是否建立并保持了對生產設備進行維護保養的制度？

是?

否? 是?

否? 是?

否?

2.4.5是否在生產的適當階段對產品進行檢驗，確保產品及零部件與認證樣品的一致性？是? 否?

2.5 例行檢驗和確認檢驗

2.5.1 是否制定了文件化的例行檢驗和確認檢驗程序？ 是? 否?

如果有文件，請給出參考文件號：

例行檢驗和確認檢驗要求是否滿足相應產品的認證實施規則要求？ 是? 否?

2.5.2 是否已按相應的文件正確實施了例行檢驗和確認檢驗，并保存檢驗記錄？ 是? 否?

2.6 檢驗試驗儀器設備

2.6.1 檢驗試驗儀器設備是否與所要求的檢驗、試驗能力一致？

是? 否?

2.6.2 是否制定檢驗試驗儀器設備的操作規程并按之準確操作？ 是? 否?

2.6.3 校準和檢定

a)檢驗和試驗設備是否定期校準或檢定并可溯源至國際或國家基準？ 是? 否?

b)自行校準的檢驗和試驗設備是否規定了校準方法、驗收準則和校準周期？ 是? 否?

c)檢驗和試驗設備的校準狀態是否能被使用及管理人員方便識別？ 是? 否?

公司自查報告

共9頁第4頁

d)是否保存了檢驗和試驗設備的校準記錄，并完整有效？ 是? 否?

2.6.4運行檢查

a)對于例行檢驗和確認檢驗設備，是否按規定了有效的運行檢查要求，并按要求執行？ 是? 否?

b）運行檢查結果不能滿足規定要求的，是否追溯至已檢產品，必要時重新檢驗？ 是? 否?

c)是否規定了例行檢驗和確認檢驗設備功能失效時需采取的措施？ 是? 否?

d)是否保存了運行檢查結果和調整措施記錄？ 是? 否?

2.7 不合格品的控制

2.7.1 是否建立了不合格品控制程序，其內容是否符合規定要求？ 是? 否?

2.7.2對不合格品的標識、隔離和處臵以及采取的糾正和預防措施是否符合程序的規定？ 是? 否?

2.7.3是否保存了重要部件或組件的返修記錄及不合格品的處臵記錄？ 是? 否?

2.8內部質量審核

2.8.1是否建立并保持了文件化的內部質量審核程序，并記錄審核結果；其內容是否符合規定要求？

是? 否?

如果有文件，請給出參考文件號：

2.8.2是否保存了投訴記錄并作為內審的信息輸入？ 是? 否?

2.8.3對內審發現的問題是否采取糾正和預防措施并進行記錄？ 是? 否?

2.9認證產品的一致性的管理

2.9.1是否建立了產品關鍵元器件和材料、結構等影響產品符合規定要求因素的變更控制程序？

是?

否?

如果有文件，請給出參考文件號：

2.9.2是否在認證產品變更實施前向認證機構申報并獲得批準？ 是? 否?

2.10包裝、搬運和貯存

2.10.1成品的包裝和標志過程（包括所用材料）是否符合規定的要求？ 是? 否?

2.10.2所采用的搬運方法是否能防止產品的損壞或變質？ 是? 否?

2.10.3產品的貯存環境是否能保證產品符合規定標準要求？ 是? 否?

3.產品一致性檢查

3.1認證產品的銘牌、說明書和包裝箱上標注的產品名稱、規格、型號、警示警告標識是否與經認證機構確認的型式試驗樣品/認證證書一致。是? 否? 公司自查報告

共9頁第5頁

3.2產品的安全結構或內部布線等與經認證機構確認的型式試驗樣品是否一致；若不一致，是否向認證機構申報并經確認。是? 否?

3.3產品所配用的零部件、元器件或材料與經認證機構確認的型式試驗樣品是否一致；若不一致，是否向認證機構申報并經確認。是? 否?

3.4不一致情況描述（必要時可另加附頁）

公司自查報告

工廠檢查人日數： 人日

檢查員簽名：

檢查組長(簽名)：

日期：

共9頁第6頁

工廠代表(簽名)： 日期：

第四篇：審核報告格式

國土資源部辦公廳文件

國土資廳發〔2009〕17 號

國上資源部辦公廳關于印發報國務院批準項目

用地省級審查報告文本格式的通知

各省、自治區、直轄市國土資源廳（國土環境資源廳、國土資源局、國土資源和房屋管理局、規劃和國土資源管理局），解放軍土地管理局，新疆生產建設兵團國土資源局，各派駐地方的國家土地督察局：

按照《國土資源部關于改進報國務院批準單獨選址建設項目用地審查報批工作的通知》（國土資發〔2009〕8號）要求，從2009年3月1日起，需報國務院批準的單獨選址建設項目用地按新的規定報批。為加強省級國土資源管理部門對中報用地的實質性審查把關，做好改進后的用地審查報批工作，現將省級國土資源管理部門提交的用地審查報告文本格式印發給你們，請參照做好審查呈報工作。

二○○九年二月十八日

報國務院批準項目用地省級審查報告文本格式 * * *（省級國土資源管理部門）文件 * * * *（文號）簽發人：

關于＊ * ＊建設項目用地的審查報告

國土資源部： 依據土地管理法律法規，****建設項目用地應呈報國務院審批。我廳（局）按照規定要求對該建設項目用地進行了審查并提出審查意見。現報告如下：

一、建設項目基本情況

〔項目概況〕該項目屬于*****（如十一五規劃國家重點基礎設施建設項目、中央新增投資計劃項目、省級重點建設項目、地方行業規劃建設項目等表述）,***年***月，通過***（國土資源管理部門）用地預審（文號）。***年***月，****（國家發改委或地方發改部門等）批復（或核準、備案）可行性研究報告（或

項目申請報告，文號）；***年****月，****（行業主管部門或設計審核單位）批復（或審核通過）工程初步設計（文號）。工程按****（建設標準或規模）建設，總投資*****億元。

〔有關審核許可手續〕工程建設單位已于***年***月取得****（國家林業局或省級林業主管部門）使用林地審核同意書口（證號）；已于***年****月取得****（國土資源管理部門）核發的****礦的（礦種）采礦許可證（證號）。

〔動工用地情況〕項目未動工用地（或已于****年***月違法動工用地，或已于****年****月經部同意控制工期的單體工程先行用地）。

二、申請用地現狀

〔勘測定界〕依據《土地勘測定界規程》(td/t1008—2007）、《土地利用現狀分類》（gb/t21010—2007)等規定，*****（測量單位）對項目擬用地情況進行了實地勘測，形成的成果資料符合規定要求。

〔權屬、地類和面積〕 項目用地涉及***縣、‥‥‥和***縣等****個縣（市、區）的****個鄉鎮****個村和****個國有單位，共****宗，已全部進行土地登記發證，土地產權明晰，界址清楚，沒有爭議。申請用地總面積****公頃，其中農用地*****公頃（耕地****公頃，含基本農田****公頃）、建設用地****公

頃、未利用地****公頃。按權屬和地類分：農民集體所有農用地*****公頃（耕地****公頃，含墓本農田****公頃）、建設用地*****公頃、未利用地****公頃；國有農用地****公頃（耕地***公頃，含基本農田****公頃）、建設用地****公頃、未利用地****公頃，地類和面積準確。

三、用地規劃計劃與落實預審意見情況

〔用地規劃計劃〕項目用地符合土地利用總體規劃（或已列入土地利用總體規劃或未列入土地利用總體規劃），按規定應由國家安排用地計劃指標（或按規定安排使用****國家一下達我省／區／市的用地計劃指標）。（用地涉及調整土地利用總體規劃的，表述為：用地涉及的土地利用總體規劃調整，已按規定履行規劃調整的論證和聽證工作，編制的土地利用總體規劃調整方案符合要求，建設項目對規劃實施影響評估報告、規劃修改各部門和專家論證意見及聽證會紀要等材料齊備。

〔落實預審意見〕項目用地預審控制規模****公頃，其中農用地**公頃（耕地****公頃，含基本農田***公頃），申報用地與預審控制用地規模一致（或基本一致；或因*****等原因，申報用地超出預審控制規模***公頃，其中農用地****公頃，含耕地****公頃，包括基本農田***公頃）；預審提出的****等意見，已按****等規定分別得到落實。

四、土地利用與供應情況

〔供地政策〕依據國家產業政策目錄和《限制用地目錄》、《禁止用地目錄》等規定，項目符合國家產業政策和供地政策（不符合的，說明申報用地的理由）；擬采取***（劃撥或出讓）方式供地，符合《劃撥用地目錄》（符合****法規或文件）的規定。〔用地標準〕項目建設標準為****（交通項目應同時說明工目等級標準）；建設內容為****、*****（同類設施的，還應說明該類設施的設臵數量）。建設標準和建設內容（包括同類設施的設臵數量）符合項目初步設計批復的要求（不符合、超出初步設計批準規模或者設施數量的，應說明理由）。

項目各功能分區用地面積分別為****（各功能分區面積情況）。申請用地總面積和各功能分區用地均符合《 *****項目建設用地指標 》 的規定（對均不符合、部分不符合或者某一設施、某類設施用地不符合建設用地指標規定的，應說明理由；未頒布行業用地指標的，表述為：符合節約集約用地的要求）。

〔繳納新增建設用地土地有償使用費〕 項目建設涉及城市（含建制鎮）、村莊和集鎮建設用地范圍外有償使用新增建設用地***公頃，其中： ****等別****公頃、*****等別****公頃；涉及城市（含建制鎮）建設用地范圍內新增建設用地****公頃，其中：*****等別****公頃、****等別****公頃，共需繳納新增篇二：審核報告范本 貴州國誠工程管理公司

國誠審（結）字[2011]第001號

關于納雍縣沿河街“白改黑”工程

結算審核報告

納雍縣審計局：

我公司受貴中心委托，我司依據《中華人民共和國預算法》、《中華人民共和國預算法實施條例》、《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國招標投標法》及中介協《工程造價咨詢業務操作指導規程》、對“納雍縣沿河街“白改黑”工程”結算進行評審。本次審核得到了有關單位的大力支持和配合，現工作已結束，特將情況報告如下：

一、工程概況

1、工程名稱：納雍縣沿河街“白改黑”工程

2、建設地點：納雍縣沿河街

3、批復的建設規模及內容：道路面積14019.85㎡

二、項目參建單位

項目業主：納雍縣住房和城鄉建設局

監理單位：貴州誠信項目管理咨詢有限責任公司 施工單位：廣西建工集團第三建筑工程有限責任公司

三、項目送審概況 工程名稱： 建設地點: 建設規模及內容: 施工單位送審金額：1943203.69 元

四、結算審查依據

1、“委托書”

2、招標文件

3、投標文件

4、中標通知書

5、施工合同

6、施工圖、竣工圖、隱蔽工程記錄、現場簽證、驗收表及圖片

7、工程結算書

8、施工質量控制資料

9、“貴州省市政工程2004版計價定額”

10、“貴州省建設工程造價信息2011版第五期”并結合現場核實。

四、審核方法

我公司收到資料后，審核人員對資料進行了審查，并到現場察看、核實。對送審的工程量、相關簽證資料逐項核實，然后根據甲乙雙方的合同條款規定套定案、計價取費。經我公司審核重新計價的結果，通知被審單位核對，并征求意見。核對無誤后在定案表上簽字，然后出具審核報告。

六、審核說明 本工程分為兩個部分 1.包干價。

審減的原因為：包干價面積有差別，送審面積為14293.237㎡，審定面積為14019.85㎡，面積差額為273.387㎡。審減金額為34993.54元。2.簽證

審減原因為:下水道井蓋重復計算。

七、審核結果

八、項目建設問題的建議

結 算 審 核 匯 總 明 細 表

工程名稱： 單位：元

貴州國誠工程管理有限公司 評審組長：

年 月 日 評審人員：

附表

建 設 項

評審機構名稱：

投 資 評 審 論

目 結篇三：審核報告編寫格式

審核報告編寫基本內容

前言..................................................................................................................................................3 第1章 企業概況............................................................................................................................4 1.1企業概況............................................................................................................................4 1.2 企業組織機構.................................................................................................................4 第2章審核準備..............................................................................................................................4 2.1企業審核領導機構設置....................................................................................................4 2.2審核工作計劃及質量保證措施........................................................................................5 2.3宣傳和培訓........................................................................................................................6 2.4 克服障礙...........................................................................................................................6 第3章 預審核................................................................................................................................6 3.1 企業生產概況...................................................................................................................6 3.1.1生產工藝流程........................................................................................................6 3.1.2主要生產設施........................................................................................................6 3.1.3生產產品................................................................................................................6 3.1.4原輔料消耗分析....................................................................................................7 3.1.5能源與水消耗分析................................................................................................7 3.1.6產污和排污現狀分析............................................................................................7 3.2 企業清潔生產現狀水平分析...........................................................................................7 3.2.1與國家及地方產業政策符合性分析（詳細說明）............................................7 3.2.2與企業所在行業清潔生產標準對比分析（詳細說明，如果無行業清潔生產標準或指標體系標準可簡要說明情況）...........................................................................8 3.2.3與企業所在行業主要技術經濟指標（包括資源、能源等）、環保指標對比分析（詳細說明，如果無行業可比的技術經濟指標，需要詳細說明該部分內容）...8 3.3 確定企業審核范圍內的審核重點...................................................................................8 3.4 設置企業本輪審核的清潔生產目標...............................................................................8 第4章 審核....................................................................................................................................8 4.1 企業審核重點概況...........................................................................................................8 4.2 企業審核重點計量檢測核實...........................................................................................9 4.3 企業審核重點物料平衡...................................................................................................9 4.4企業審核重點水平衡........................................................................................................9 4.5企業審核重點污染因子平衡..........................................................................................10 4.6 企業審核重點能源平衡.................................................................................................10 4.7 企業審核重點原輔料與能源消耗、廢棄物產生原因分析.........................................10 第5章 實施方案的產生和篩選...................................................................................................11 5.1 方案產生與匯總.............................................................................................................11 5.2 中高費方案篩選.............................................................................................................13 第6章 實施方案的確定..............................................................................................................14 6.1 備選方案可行性分析.....................................................................................................14 6.2備選方案經濟可行性綜合分析......................................................................................16 6.3 確定推薦方案.................................................................................................................17 第7章 方案的實施......................................................................................................................17 7.1 方案實施情況簡述.........................................................................................................17 7.2 已實施方案成果匯總.....................................................................................................18 7.3 擬實施中/高費方案成果預測.......................................................................................18 7.4方案全部實施后對企業的影響分析..............................................................................19 第8章 持續清潔生產..................................................................................................................19 8.1 健全完善企業清潔生產領導機構.................................................................................19 8.2 健全完善企業清潔生產管理制度.................................................................................19 8.3 企業持續清潔生產計劃.................................................................................................19 8.4 企業持續開展清潔生產宣傳、培訓.............................................................................20 第9章 本輪清潔生產審核結論...................................................................................................20 前言

（1）清潔生產環境保護戰略產生的背景

（2）國家與地方政府對企業開展清潔生產審核的要求（3）企業開展清潔生產審核的范圍（4）企業開展清潔生產審核工作的計劃（5）企業對咨詢機構的委托（6）本輪審核所依據的國家與地方政府有關清潔生產、清潔生產審核的法律、法規、政策、標準等文件

第1章 企業概況

1.1企業概況（1）基本情況

企業組建時間、隸屬關系、所有制性質、行業類別、設計能力、主要產品種類等（2）地理位置

①企業所在區域地理位置文字說明及區域地理位置圖； ②企業所在廠區位置平面布置圖及文字說明；

③企業周邊500米范圍的環境敏感點狀況（如水源、河流、醫院、學校、幼兒園等）。（3）近三年生產經營情況和環境保護情況，并說明近三年是否遭到環保處罰、投訴信訪、環境污染事件等；

①近三年主要產品及產量情況、產值與利潤變化情況；

②近三年在環境保護、清潔生產、循環經濟等方面取得的各項榮譽；

③近三年在環境管理體系、質量管理體系、職業健康安全管理體系、環境標志產品等認證獲證情況。1.2 企業組織機構

（1）本輪審核期企業組織機構設置及文字說明；（2）繪制企業組織機構圖，包括：企業管理層—企業職能部門管理層--生產車間實體層。

第2章審核準備

2.1企業審核領導機構設置

（1）企業設置審核領導小組和審核工作小組的依據； 清潔生產審核領導小組的組建 繪制企業清潔生產審核領導小組成員與職責分工表。

表2－1 審核領導小組成員與職責分工表

表2－2 審核工作小組成員與職責分工表

（2）企業審核領導小組/工作小組設置與成員分工表及相關文字說明； 2.2審核工作計劃及質量保證措施（1）審核工作計劃編制依據（2）企業清潔生產審核工作計劃表 表2—3

審 核 工 作 計 劃 表 篇四：審查報告樣本

關于公訴案件審查報告的制作說明

按照《人民檢察院刑事訴訟規則》第二百六十一條的規定，檢察院公訴部門承辦人應當對公安機關移送審查起訴的案件進行審查后，制作審查報告。隨著庭審方式的改革，過去審查起訴過程中制作的閱卷筆錄、審查報告從形式到內容均不能滿足新的審查起訴工作和庭審方式的要求。因此，進行審查報告的綜合化改革勢在必行。本著保證辦案質量，提高辦案效率的公訴改革精神，我們認為，審查報告應當將以往審查程序中的閱卷筆錄與審查報告的內容合二為一，出庭預案可作為附件在審查報告中予以體現。審查報告具體內容如下：

一、審查報告名稱

“×××人民檢察院公訴案件審查報告”。

二、審查報告首部（1）案件來源；（2）案由；（3）犯罪嫌疑人；（4）收案時間；（5）強制措施情況；（6）偵查機關及承辦人；（7）案件受理及告知事項。

三、審查報告正文部分

（一）犯罪嫌疑人基本情況及其他訴訟參與人的基本情況 1．犯罪嫌疑人基本情況

（1）姓名（曾用名及與案件有關的別名、化名、綽號等）

（2）性別

（3）出生年月日（應當注明身份證號碼；如果有可能系未成年人犯罪的，但又無法查證的，應當注明骨齡鑒定的年齡。）

（4）民族

（5）籍貫

（6）文化程度

（7）職業或者工作單位及職務

（8）住址（居住地與戶籍所在地不一致時應當注明戶籍所在地）

（9）曾受過的刑事、行政處罰（行政處罰限于與定罪有關的情況；敘寫刑事處罰應注明釋放時間）

（10）因本案采取強制措施的情況、現在何處。（對于國家機關工作人員利用職權實施的犯罪，還應當寫明其何時何單位任何職務）。

（注：犯罪嫌疑人自報姓名又無法查實的，應當注明系自報。）2．辯護人基本情況及所屬律師事務所。3．被害人的基本情況（包括法定代理人、近親屬及訴訟代表人的情況）。

4、委托代理人的基本情況。

（二）案件偵破簡要過程

簡要說明案發時間、地點、報案、立案、犯罪嫌疑人歸案情況。

（三）偵查機關認定的犯罪事實

簡要敘述偵查機關移送審查起訴意見書認定的犯罪事實。

（四）審查復核證據、退查、自行補充證據過程 1．審查復核證據經過（審查證據的合法性、客觀性、關聯性）2．退查和自行補充偵查經過

應寫明退查或自行補充偵查的時間、事項、理由、結果及未能查證事項的理由。在審查中經自行偵查或補充偵查已經解決的，應當寫明如何解決的，目的是反映審查中的工作量和審查水平的提高，同時對偵查機關收集證據工作存在問題的注意，有利于引導偵查工作的準確性。經補查仍存在的問題，無法排除、解決的，分為兩種情形，一是這些問題的存在，辦案人認為不影響對本案定罪量刑的；二是這些問題的存在，可能會影響本案定罪量刑的，都要簡要說明。

（五）工作情況

簡要敘述提訊犯罪嫌疑人、證據開示、聽取被害人（及其委托人）和犯罪嫌疑人的辯護人的意見、詢問證人等事項。

（六）依法審查后認定的事實

辦案人應當在閱卷、審查證據、提訊犯罪嫌疑人及調查的基礎上，寫明審查認定的事實。在此部分中，應當包括犯罪嫌疑人實施犯罪行為的動機、目的、時間、地點、經過、手段、情節、數額、危害結果，有無坦白、自首、立功、累犯表現等事實和從重從輕減輕免除處罰的情節。（一案有多項事實的應當依照時間順序或由重至輕的順序逐一分段寫明）。

（七）認定上述事實的證據 對每一份證據主要闡明此證據的證明點、與其他證據的吻合點和矛盾點，摘抄卷宗內容，要求簡明扼要，突出該證據的特點。使所列證據清晰、明確、客觀、真實。排列證據時應當依照《刑事訴訟法》規定的七種證據以及其他證明材料按照庭審舉證、質證的順序排列。每份證據應先表明證據特征。具體要求如下： 1．犯罪嫌疑人供述和辯解，應當寫明供述的時間或者辯解的時間和理由等情況，供述的主要內容。

2．有被害人陳述的，應當寫明被害人基本情況、陳述時間和陳述的主要內容；若有被害人辯認筆錄的，應當作為下一份證據，寫明辯認的時間、地點、方法及結論。3．證人證言，應當寫明證人的基本情況、與案件當事人有何利害關系、作證時間、所證事實。

4．鑒定結論和現場勘驗、檢查筆錄，注意庭審質證的關鍵之處，應寫明鑒定或者勘驗的時間、單位鑒定人、勘驗人、檢查人、見證人及所證明的事項。5．其他證據，包括物證、書證、視聽資料等，寫明來源、特征、提

取和保存的方式、證實的內容等。未成年人犯罪的，應抄錄其戶籍證明的主要內容。

注意：

（1）每寫完一份證據應另起一行，概括說明該證據證明了什么、與其他證據的吻合和矛盾之處，是否還存在其他問題；每份證據后應用括號注明卷號及頁號。

（2）對同類證據且證據內容相同的證據可組合闡明；對于一人多起多罪、多人多起多罪等案件，寫證據時，可以采取案件事實與證據相對應的復合結構形式寫法進行組合排列。

（八）對證據的分析論證

要求辦案人在認定證據的基礎上，結合存在的問題，對本案所有證據的證明力、客觀性、合法性以及證據間的關聯性等進行綜合分析論證，從而得出所建立的證據體系是否完善、證據是否充足的結論。

1．對犯罪事實的分析論證（應從以下三個方面進行分析論證）（1）《中華人民共和國刑事訴訟法》第137條規定的事項已經查清。

（2）與案件事實有關并不影響定罪量刑的枝節事實（作案工具、贓款去向不明，言詞證據間存在矛盾...）雖未查清，但案件的其他證據確實充分，案件基本事實已經查清，足以對犯罪嫌疑人定罪量刑的分析論證。

（3）其他罪行雖然無法查清，但是部分罪行已經查清并完全符合起訴條件的分析論證。2．對證據確實充分的分析論證（應從以下五個方面進行分析）

（1）據以定案的每一個證據都經過查證，合法、屬實。

（2）據以定案的證據與被證明的案件事實之間具有客觀關聯性。

（3）審查起訴中認定的每一起犯罪事實和情節，均有相應的證據予以證明。

（4）各個證據之間，以及證據與案件事實之間的矛盾得到合理的排除。

（5）據以定案的證據體系足以得出唯一的排他性結論。

（6）針對辯解作出說明。

（九）需要說明的問題 1．案件非主要事實及證據不夠清楚與充分，證據間存在的矛盾，證據的合法性和客觀性等問題的分析和解決辦法。

2．案件定性爭議問題的分析和解決辦法。3．案件管轄問題的分析和解決辦法。4．追訴漏罪、漏犯的情況。5．偵查活動違法情況以及糾正情況。6．有礙偵查、起訴、審判的違法活動情況以及解決方案。7．贓款、贓物的追繳、保管、移交、處理情況。8．被害人及附帶民事訴訟原告人、被告人及其親屬、人民群眾對案件的處理情況是否有上訪等過激行為，應采取的措施和處理方式。9．需要改變定性的或需要有檢察機關提起附帶民事訴訟的，應寫明事由、證據和法律依據。

10．辦案人認為需要說明和解決的其他問題。

（十）審查結論和處理意見 1．審查結論

根據審查認定的事實與證據，按照犯罪構成的四個要件全面分析犯罪嫌疑人的行為是否構成犯罪，應構成何罪。2．處理意見

（1）對本案的處理意見：辦案人應根據審查認定的事實和證據，簡要闡明適用的法條，確定構成何罪，確定有無法定、酌定從重從輕處罰情節；提出是否起訴、適用何種審判程序的意見（認定不能定罪起訴的，明確提出不起訴、退回補充偵查、建議撤消案件、給予其他處分等意見）。同時對是否需追漏、漏犯或附帶民事訴訟等提出處理意見。篇五：審核報告參考格式

承裝（修、試）電力設施許可證

專項審核業務約定書

甲方(委托方)：

乙方(受托方)：xxx會計師事務所 依據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國注冊會計師法》、《中國注冊會計師獨立審計準則》和《承裝（修、試）電力設施許可證管理辦法》等國家法律法規的規定，經雙方協商一致，簽訂本約定書，以資共同遵守。第一條 委托目的和范圍

甲方委托乙方：對于《承裝（修、試）電力設施許可證管理辦法》規定需經會計師事務所進行審核的內容進行審核，出具會計師事務所審核報告。具體包括（在下表中選擇）：

1、申請承裝類承裝（修、試）電力設施許可證有關審核報告

2、申請承修類承裝（修、試）電力設施許可證有關審核報告

3、申請承試類承裝（修、試）電力設施許可證有關審核報告

第二條 會計責任與審核責任

1、甲方承擔會計責任，即有責任遵照《中華人民共和國會計法》建立和保持完整的會計記錄，并根據《企業會計準則》的有關規定編制會計報表；建立有效的內部控制制度，保證會計信息的可靠性和資產的完整性；

2、乙方承擔審核責任，即依據《中國注冊會計師獨立審核準則》的規定，對所出具的審核報告的真實性、合法性承擔責任。第三條 甲方義務

1、及時提供審核業務所需全部資料，包括財務會計資料及其他相關資料；

2、為注冊會計師提供必要的條件及合作；

3、按約定條件及時足額支付審核費用；

4、按委托目的正確使用審核報告，如使用不當而造成后果，與會計師事務 所和注冊會計師無關。第四條 乙方義務

1、嚴格依據有關法律、法規和《中國注冊會計師獨立審核準則》執行業務；

2、對在業務執行過程中獲悉的商業秘密保密。

3、應于完成現場工作后 日內出具報告初稿；于收到報告確認函后 日內出具正式報告。第五條 審核收費

1、根據國家有關規定的收費標準和委托項目的工作量、難易及風險程度確定審核費用。

2、經協商，雙方確定本項目的審核費用及付款時間如下： 審核費用：人民幣 元。付款時間：本業務約定簽訂時支付50％，即人民幣 元；審計現場結束時支付50％，即人民幣 元。

3、甲方同意承擔乙方在審核期間發生的必要支出，包括審計人員往返乙方辦公所在地至審計現場的交通費用、食宿費等。第六條 違約責任

1、由于甲方變更計劃，或未及時提供審核所需全部資料或工作條件而造成乙方返工、窩工或修改報告,乙方可合理延期出具審核報告或拒絕出具審核報告,甲方應根據乙方實際消耗的工作量另行支付相應費用；

2、如因甲方原因導致本項目中途停止，乙方所收費用不再退還甲方；

3、除因甲方原因以外，乙方未在合同規定期限內提交審核報告，甲方可以拒絕支付服務費用；

4、如合同任何一方違反上述條款，都應負責賠償由此而給對方造成的合理損失。第七條 爭議的解決方式

本合同執行過程中如發生爭議，雙方應及時友好協商解決。經協商不能達成一致時，合同任何一方可向北京市仲裁委員會申請仲裁。第八條 附則

本約定書一式二份，甲乙方各保留一份，具有同等法律效力。本約定書自雙方簽章之日起生效，在約定事項完成后失效。

甲乙任何一方因特殊情況需要變更本約定書的內容或條款，應及時通知另一方，并由雙方協商確定。

甲方(簽章)： 乙方（簽章）：

甲方代表(簽字)： 乙方代表（簽字）：

簽約地點： 簽約時間： 年 月 日 xxx會計師事務所：

我們聘請貴事務所對本單位申請《承裝（修、試）電力設施許可證》有關附件資料進行審核，并作如下聲明：

1、本單位已按企業會計準則及相關會計制度的要求編制會計報表，公允地反映了本單位的財務狀況、經營成果和現金流量情況，其編制基礎與上年一致。本單位管理當局對會計報表的真實性、合法性、完整性承擔任何責任。

2、本單位已提供所有的財務會計資料及其他有關資料。

3、本單位所有交易事項均已入帳。

4、本單位的資產完全屬實。如果執行《企業會計制度》時，則已經按規定計提了各項減值準備。

5、本單位對擁有的全部資產享有充分的所有權，以資產提供擔保抵押情況已全部披露。

6、本單位已提供全部關聯單位名單、關聯交易清單及有關資料，對關聯交易、關聯往來已充分披露。

7、本單位提供給貴事務所的帳簿、憑證和會計報表是真實、完整的，提供的有關合同、內部決策、法律文件、稅務文件等各種資料是真實的，與之相關的經濟業務行為確實存在或發生。

8、本單位所有承諾事項已全部提供，無未披露的重大承諾事項。

9、本單位所有期后事項已全部提供，重大的期后事項已調整或披露。

10、本單位所有或有事項已全部提供，對或有事項已正確核算和恰當披露，并確信：(1)沒有任何重大而未預計或未披露的票據背書、未決訴訟、債務擔保、產品質量保證責任等或有損失；

(2)沒有任何違犯國家法律、法規或合同的規定而需要調整或披露的事項；(3)沒有其他未予披露的重大不確定事項。

11、本單位無未披露的債務重組事項。

12、本單位不存在可能導致不能持續經營的情況。

13、本單位無違法、違紀、舞弊行為，也沒有發現管理人員或其他員工舞弊的情況。

14、本單位無蓄意歪曲或虛飾會計報表各項目的金額或分類的情況，也沒有接到主管機關通知調整或改進會計報表的事情。

15、本單位無隱匿財產、轉移收入行為。

16、本單位將對注冊會計師在審核過程中提出的所有重大事項按本單位的承諾作出調整或披露。

法定代表人（簽字蓋章）： 被審核單位（蓋章）：

財務負責人（簽字蓋章）： 日期： 審核報告參考格式

審核報告參考格式

（一）經營場所核查報告 xxx(委托人)：

我們接受委托，對xx（承試類承裝（修、試）電力設施許可證申請單位名 稱）的經營場所相關資料進行了核查。這些資料由xx（申請單位名稱）負責，我們的責任是對其發表審核意見。我們的審核是依據《中國注冊會計師獨立審計準則》和國家電力監管委員會《承裝（修、試）電力設施許可證管理辦法》進行的。在審核過程中，我們結合xx（申請單位名稱）的實際情況，實施了包括抽查會計記錄、實地查驗等我們認為必要的審核程序。

截至xx年xx月xx日（申請單位名稱）經營場所面積為 xx平方米，其中自有面積為xx平方米，賬面原值xx萬元，凈值xx萬元；租賃面積xx平方米，租期自xx年x月x日至xx年xx月xx日，年租金xx萬元。

本報告僅供貴公司在申請承裝(修、試)電力設施許可證時使用，因使用不當造成的一切后果，與執行本業務的注冊會計師及會計師事務所無關。

第五篇：審核報告

2016年對我來說，是快速成長的一年。我不僅開拓眼界，而且學到其他領域的知識，這一年對我的職業生涯的塑造意義重大。

在思想和工作上，我能夠更加積極主動地學習各項操作規程和各種制度文件。在工作期間，我能夠虛心向同事們請教，學到了很多書本以外的專業知識與技能，也更加深刻地體會到團隊精神、溝通與協調的重要性，同時為自己在今后的成長道路上積累了一筆不小的財富。

在日常的工作生活中，我能夠及時地融入到新環境中，積極面對工作，與大家團結協作，相互幫助。在實際工作中，無論從事哪個行業，哪個崗位，都離不開同事之間的配合，因為一滴水只有在大海中才能生存。只有不同部門之間、同事之間相互溝通、相互配合、團結一致，才能提高工作效率，創造出更多非凡的業績。

再次，在技能方面，我個人也能夠積極投入，訓練自己，這一年中，我時刻提醒自己要始終保持良好的工作狀態，以一名合格的農行員工的標準嚴格要求自己，立足本職工作，潛心鉆研訓練業務技能，使自己能在平凡的崗位上為招行事業發出一份光，一份熱。

路漫漫其修遠兮，吾將上下而求索，我堅信將個人理想與企業的發展緊密結合，充分發揮自己的工作積極性、創造性和主動性，我終會實現自己的人身價值。