第一篇：無證經營案件調查終結報告
四川省工商行政管理機關
案件調查終結報告
關于劉紅霞、李鋼、何思善、邵海四人無照合伙從事櫥柜經營行為一案的調查終結報告
一、案件的由來和調查經過：
二、當事人的基本情況
當事人：
李鋼，男性、現年32歲、漢族、家住宜賓市翠屏區金江村29棟9號，身份證號: ***733,電話：2030900。何思善，男性、現年31歲、漢族、家住廣東省大埔縣湖莒村村下田心小，身份證號: ***013,電話：***，
邵海，男性、現年37歲、漢族、家住湖北省荊州區迎賓街3號，身份證號: ***019,電話：***，
劉紅霞，女性、現年36歲、身份證號***743、家住宜賓市翠屏區金苑30幢45號，職業：個體工商戶，成立日期：2004年3月18日，營業執照注冊號：51***。字號名稱：宜賓市翠屏區禾田櫥柜經營部，經營形式：個人經營，經營場所：舊州江北建材城17幢9號，經營范圍：櫥柜零售。
三、違法事實
經查明：當事人劉紅霞(負責聯系廠家和進貨的業務)、李鋼(負責銷售和售后服務工作)、何思善(負責設計和售后服務工作)、邵海(負責策劃和銷售工作)四人，未經工商行政管理機關核準登記注冊，人均出資貳萬元（合計：八萬元）向宜賓市翠屏區致和街魏常金（電話：***）以3256元/月的租金租得門面兩間，面積140平方米，于2007年6月16日起至2006年8月14日止擅自在宜賓市江北振興建材城20幢1樓34-35號從事米蘭櫥柜的經營活動。經營期間已訂購出去12套，共計向訂貨的客戶收取訂金8010元，于2007年8月14日被我局執法人員查獲。
本案證據材料有:(1)現場檢查照片四張，(2)當事人李鋼、何思善、邵海三人詢問筆錄各一份，（3）對當事人劉紅霞的詢問筆錄兩份，(4)現場檢查筆錄一份，(5)當事人劉紅霞營業執照復印件一份，劉紅霞、李鋼、何思善、邵海個人身份證復印件各一份，（6）經營單據三份（復印件13張），(7)其它材料。
以上證據材料均由當事人簽字確認。
四、處罰依據及處罰建議
當事人的上述行為違反了《中華人民共和國合伙企業法》第十一條第二款 “合伙企業的營業執照簽發日期，為合伙企業成立日期。合伙企業領取營業執照前，合伙人不得以合伙企業名義從事合伙業務”的規定，屬于無照從事合伙經營行為。依據《中華人民共和國合伙企業法》第九十五條第一款違反本法規定，“未領取營業執照，而以合伙企業或者合伙企業分支機構名義從事合伙業務的，由企業登記機關責令停止，處以五千元以上五萬元以下的罰款。
合伙企業登記事項發生變更時，未依照本法規定辦理變更登記的，由企業登記機關責令限期登記；逾期不登記的，處以二千元以上二萬元以下的罰款。
合伙企業登記事項發生變更，執行合伙事務的合伙人未按期申請辦理變更登記的，應當賠償由此給合伙企業、其他合伙人或者善意第三人造成的損失?！钡囊幎?，建議對當事人作如下處罰；
1、責令其立即停止無照從事合伙經營行為
2、罰款5000（五千元）。
案件承辦人：
二00七年八月三十日
第二篇：案件調查終結報告
質量技術監督
案件調查終結報告 共 2 頁 第 1 頁
案由：永修縣新發食品廠生產的食品未經出廠檢驗案當事人基本情況：該廠為獲得食品生產許可證企業，QS號為QS3600
1301 0061證件有效期至2014年8月31日
案情及違法事實： 2013年03月02日-03月09日，本局執法人
員鄒薪、劉亮等3人組成執法小組，分別兩次對永修縣新發食品廠監
督檢查，現場檢查發現該廠正在組織生產，執法人員兩次對該廠檢驗
室檢查時，該公司均未能提供產品出廠檢驗記錄。證明對象及證據材料：有現場檢查筆錄、調查筆錄、生產加工現
場攝像及照片簽字認可材料。
定性及處罰依據：上述行為違反了《中華人民共和國食品安全法》第三十七條之規定，依據《中華人民共和國食品安全法》八十
七條之規定處二千元以上，及二萬元以下罰款，本局考慮到該廠的一
些實際情況并采納該廠的部分陳述見。依據《中華人民共和食品安全
國法》第八十七條之規定、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七
條之規定、《江西省質量技術監督行政處罰自由裁量權參照執行標準》第二十四條之規定。本局決定給予下列行政處罰：
擬處理意見（含自由裁量理由)上行為《中華人民共和國食品安全法》第三十七條之規定，按《中華人民共和國食品安全法》
八十七條之規定。本局考慮到該廠的一些實際情況并采納該廠的部分
陳述見。依據《中華人民共和食品安全國法》第八十七條之規定、《中
華人民共和國行政處罰法》第二十七條之規定、《江西省質量技術監
督行政處罰自由裁量權參照執行標準》第二十四條之規定。本局決定
給予下列行政處罰：
1、責令限期改正。
2、處伍仟元罰款。（以下空白）
案件承辦人（簽字）：承辦部門負責人（簽字）：
年月日
共 2 頁 第 2 頁
第三篇：案件調查終結報告
表15
案件調查終結報告案由：涉嫌銷售“風痹通膠囊”等二種假藥調查時間：自2010 年1月11日至2009年1月13日組織調查機關:思南縣食品藥品監督管理局調查人:吳偉昌、袁義強當事人情況： 思南縣塘頭鎮鉅鹿堂藥店法人代表: 莫若新，58歲，男聯系電話: ***聯系地址:思南縣塘頭鎮案情及違法事實： 2010年1月11日上午，我局接地局轉發省局《轉發江蘇省徐州食品藥品監督管理局關于通報和查處“復方川羚定喘膠囊”等假藥的函》（黔食藥監稽函〔2010〕1號）文件傳真，其中假藥流向表中一流向為通過郵寄假藥至我縣轄區內塘頭鎮，收件人為莫若新。2010年1月11日下午，我局執法人員通過向郵政部門調查取證，該郵寄包裹已經于2009年5月4日被思南縣塘頭鎮鉅鹿堂藥店負責人莫若新領取。經調查：該藥店從河北省郵寄購買了40瓶“風痹通膠囊”，標示生產廠家為河北振國藥業有限公司，批準文號為國藥準字Z.61022036，生產批號為090903（尚庫存1瓶），以及10瓶“喘咳立舒膠囊”。并同時替他人同時代購了10瓶“喘咳立舒膠囊”。相關證據：
1、調查筆錄1份；
2、郵政EMS包裹單復印件1份；
3、江蘇省徐州食品藥品監督管理局《關于通報和查處“復方川羚定喘膠囊”等假藥的函》（徐食藥監稽函〔2009〕152號）文件傳真1份、貴州省食品藥品監督管理局《轉發江蘇省徐州食品藥品監督管理局關于通報和查處“復方川羚定喘膠囊等假藥的函》（黔食藥監稽函〔2010〕1號）文件傳真1份；
4、查封、扣押的“風痹通膠囊”1瓶。當事人意見： 當事人對上述違法事實無異議，并在《調查筆錄》上簽了字。處理意見：該藥店銷售“風痹通膠囊”等二種假藥的行為違反了《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條的規定，應依據《中華人民共和國藥品管理法》第七十四條的規定處罰：
1、沒收尚未銷售的假藥“風痹通膠囊”1瓶；
2、沒收銷售“風痹通膠囊”等兩種假藥的違法所得：49×12=588元；
3、處以銷售“風痹通膠囊”等兩種假藥貨值金額五倍罰款：50×12×5=3000元。鑒于當事人家庭經濟困難，上有高齡老母需要贍養，且妻子患有宮頸癌，提出減免罰款申請，應予以從輕處罰。
處罰建議如下：
1、沒收尚未銷售的假藥“風痹通膠囊”1瓶；
2、沒收銷售“風痹通膠囊”等兩種假藥的違法所得：49×12=588元；
3、處以銷售“風痹通膠囊”等兩種假藥貨值金額四倍罰款：50×12×4=2400元；調查人簽名：、、2010年 1月13日
第四篇：案件調查終結報告
衛 生 行 政 執 法 文 書
案件調查終結報告
當 事 人： 案 由：
承辦機構：
案情及違法事實：
相關證據：
爭議要點：
處理建議：
承辦人：
年 月 日
負責人意見：
負責人簽名：
年 月 日
中華人民共和國國家衛生和計劃生育委員會制定
第五篇：案件調查終結報告
案件調查終結報告
案由：xx省xx藥業股份有限公司涉嫌生產劣藥復方丹參片（080301）案
當事人的基本情況：
當事人：xx藥業股份有限公司
地址：xx
負責人：xx 男總經理
聯系電話：xx
案情、違法事實及證據：
xx年xx月xx日，收到xx省食品藥品監督管理局核查函。函中陳述標示xx藥業股份有限公司生產的復方丹參片，批號為080301，經xx市藥檢所檢驗，該藥品不符合規定。經認真仔細調查，該企業負責人xxx承認該批藥品是其公司生產，并提供了該批藥品的批生產記錄、銷售記錄等。經進一步核實，該批藥品共生產了xx盒，已全部售出，現無庫存。每盒售價xx元，貨值金額xx元。該企業總經理承認上述事實，對檢驗結果無異議，xx年xx月xx號本案調查結束。本案自審查立案以來，程序合法。
有下列證據：調查筆錄、現場檢查筆錄、批生產記錄、銷售記錄、核查函、藥品檢驗報告書。
違反法律、法規或者規章具體條款項目：
該企業生產并銷售劣藥的行為，違反了《中華人民共和國藥品管
理法》第49條第3款第6項規定。
處罰建議：
依據《中華人民共和國藥品管理法》第75條規定，給予以下處罰：
1、沒收違法所得xx元。
2、并處違法生產藥品貨值金額一倍罰款xx元。
承辦人簽字：
日期：xx年xx月xx日
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