第一篇：外商投資廣告企業項目備案一覽

外商投資廣告企業項目備案一覽

依據國家工商行政管理總局《關于支持中國（上海）自有貿易區試驗區建設的若干意見》（工商外企字?2013?147號）的規定，在中國（上海）自有貿易區試驗區（以下簡稱“自貿區”）內實行外商投資廣告企業項目備案制。具體內容為：

自貿區內申請設立外商投資廣告企業或者外商投資企業申請增加廣告經營業務的，取消投資方主體資格、廣告經營業績的條件限制，取消投資方成立和運營的年限要求。

自貿區內外商投資廣告企業申請設立分支機構的，取消企業注冊資本全部繳清、廣告營業額不低于2000萬元人民幣的條件限制。自貿區內新設立外商投資廣告企業的，以及設立后更換合營方或轉讓股權、變更廣告經營范圍和變更注冊資本的，由申請人在申請辦理設立、變更等登記事項的同時，向上海市工商行政管理局自由貿易試驗區分局提交備案材料；自貿區內外商投資廣告企業在上海以外的城市設立分支機構的，在取得分支機構營業執照后7個工作日內，向自由貿易試驗區分局提交備案材料。

受理機關：

上海市工商行政管理局自由貿易試驗區分局負責受理外商投資廣告企業項目備案，申請人向登記窗口提交備案材料。

項目備案表：

申請人依據實際情況選擇不同類型的備案表，填寫完整并由法定代表人簽字確認。備案表可向自由貿易試驗區分局登記窗口領取，或登陸上海市工商行政管理局網站下載。

（一）適用于新設立項目的情形：

1．新設立外商投資廣告企業的；

2．原有外商投資企業申請增加廣告經營范圍的；

3．外國投資者購買境內非外商投資企業股權舉辦廣告企業的。

（二）適用于變更項目的情形：

1．外商投資廣告企業設立后變更注冊資本的；

2．外商投資廣告企業設立后變更股權或者投資方的；

3．外商投資廣告企業設立后變更廣告經營范圍的（含取消廣告

經營范圍）。

（三）適用于設立分支機構的情形：

外商投資廣告企業在上海以外的城市設立分支機構的，應當在分支機構設立后，向工商部門進行備案。

備案材料：

申請人提交《外商投資廣告企業項目備案表》的同時，還應當依據實際情況提交以下備案材料。

（一）設立中外合營廣告企業應提交的備案材料：

（1）外方投資者股東會（董事會）決議（原件）；

（2）中方投資者股東會（董事會）決議（原件）；

（3）外方投資者資信證明（原件）；

（4）中方投資者資信證明（原件）；

（5）設立中外合營廣告企業的項目建議書；

（6）合營各方共同編制的可行性研究報告；

（7）企業制定的廣告管理制度（廣告業務登記審查制度、廣告業務合同制度、存檔制度、統計報表制度、單獨立帳制度、法規學習制度）。

（二）設立外資廣告企業應提交的備案材料：

（1）外方投資者股東會（董事會）決議（原件）；

（2）外方投資者資信證明（原件）；

（3）設立外資廣告企業的項目建議書；

（4）設立外資廣告企業的可行性研究報告；

（5）企業制定的廣告管理制度（廣告業務登記審查制度、廣告業務合同制度、存檔制度、統計報表制度、單獨立帳制度、法規學習制度）。

（三）外商投資廣告企業項目變更應提交的備案材料：

（1）外方投資者股東會（董事會）決議（原件）；

（2）中方投資者股東會（董事會）決議（原件）；

（3）外方投資者資信證明（原件，新投資者提交）；

（4）中方投資者資信證明（原件，新投資者提交）。

（四）外商投資廣告企業設立分支機構應提交的備案材料： 外商投資廣告企業分支機構《企業營業執照》。

第二篇：外商投資項目核準和備案管理辦法

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外商投資項目核準和備案管理辦法

（2014年4月8日中華人民共和國國家發展和改革委員會令第9號公布 根據2014年12月27日中華人民共和國國家發展和改革委員會令第20號公布的《國家發展改革委關于修改〈境外投資項目核準和備案管理辦法〉和〈外商投資項目核準和備案管理辦法〉有關條款的決定》修正）

第一章 總 則

第一條 為進一步深化外商投資管理體制改革，根據《中華人民共和國行政許可法》、《指導外商投資方向規定》、《國務院關于投資體制改革的決定》及《政府核準的投資項目目錄》（以下簡稱《核準目錄》），特制定本辦法。第二條 本辦法適用于中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外商并購境內企業、外商投資企業增資及再投資項目等各類外商投資項目。

第二章 項目管理方式

第三條 外商投資項目管理分為核準和備案兩種方式。第四條 外商投資項目核準權限、范圍按照國務院發布的《核準目錄》執行。本辦法所稱項目核準機關，是指《核準目錄》中規定的具有項目核準權限的行政機關。

第五條 本辦法第四條范圍以外的外商投資項目由地方政府投資主管部門備案。

第六條 外商投資企業增資項目總投資以新增投資額計算，并購項目總投資以交易額計算。

第七條 外商投資涉及國家安全的，應當按照國家有關規定進行安全審查。

第三章 項目核準

第八條 擬申請核準的外商投資項目應按國家有關要求編制項目申請報告。項目申請報告應包括以下內容：

（一）項目及投資方情況；

（二）資源利用和生態環境影響分析；

（三）經濟和社會影響分析。

外國投資者并購境內企業項目申請報告應包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經營方式、范圍和股權結構、所得收入的使用安排等。

第九條 國家發展和改革委員會根據實際需要，編制并頒布項目申請報告通用文本、主要行業的項目申請報告示范文本、項目核準文件格式文本。對于應當由國家發展和改革委員會核準或者審核后報國務院核準的項目，國家發展和改革委員會制定并頒布《服務指南》，列明項目核準的申報材料和所需附件、受理方式、辦理流程、辦理時限等內容，為項目申報單位提供指導和服務。

第十條 項目申請報告應附以下文件：

（一）中外投資各方的企業注冊證明材料及經審計的最新企業財務報表（包括資產負債表、利潤表和現金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議；

（三）城鄉規劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權的項目）；

（四）國土資源行政主管部門出具的用地預審意見（不涉及新增用地，在已批準的建設用地范圍內進行改擴建的項目，可以不進行用地預審）；

（五）環境保護行政主管部門出具的環境影響評價審批文件；

（六）節能審查機關出具的節能審查意見；

（七）以國有資產出資的，需由有關主管部門出具的確認文件；

（八）根據有關法律法規的規定應當提交的其他文件。第十一條 按核準權限屬于國家發展和改革委員會核準的項目，由項目所在地省級發展改革部門提出初審意見后，向國家發展和改革委員會報送項目申請報告；計劃單列企業集團和中央管理企業可直接向國家發展和改革委員會報送項目申請報告，并附項目所在地省級發展改革部門的意見。第十二條 項目申報材料不齊全或者不符合有關要求的，項目核準機關應當在收到申報材料后5個工作日內一次告知項目申報單位補正。

第十三條 對于涉及有關行業主管部門職能的項目，項目核準機關應當商請有關行業主管部門在7個工作日內出具書面審查意見。有關行業主管部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

第十四條 項目核準機關在受理項目申請報告之日起4個工作日內，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估論證，接受委托的咨詢機構應在規定的時間內提出評估報告。

對于可能會對公共利益造成重大影響的項目，項目核準機關在進行核準時應采取適當方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。

第十五條 項目核準機關自受理項目核準申請之日起20個工作日內，完成對項目申請報告的核準。如20個工作日內不能做出核準決定的，由本部門負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申報單位。

前款規定的核準期限，委托咨詢評估和進行專家評議所需的時間不計算在內。

第十六條 對外商投資項目的核準條件是：

（一）符合國家有關法律法規和《外商投資產業指導目錄》、《中西部地區外商投資優勢產業目錄》的規定；

（二）符合發展規劃、產業政策及準入標準；

（三）合理開發并有效利用了資源；

（四）不影響國家安全和生態安全；

（五）對公眾利益不產生重大不利影響；

（六）符合國家資本項目管理、外債管理的有關規定。第十七條 對予以核準的項目，項目核準機關出具書面核準文件，并抄送同級行業管理、城鄉規劃、國土資源、環境保護、節能審查等相關部門；對不予核準的項目，應以書面說明理由，并告知項目申報單位享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第四章 項目備案

第十八條 擬申請備案的外商投資項目需由項目申報單位提交項目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業注冊證明材料、投資意向書及增資、并購項目的公司董事會決議等其他相關材料；

第十九條 外商投資項目備案需符合國家有關法律法規、發展規劃、產業政策及準入標準，符合《外商投資產業指導目錄》、《中西部地區外商投資優勢產業目錄》。第二十條 對不予備案的外商投資項目，地方投資主管部門應在7個工作日內出具書面意見并說明理由。

第五章項目變更

第二十一條 經核準或備案的項目如出現下列情形之一的，需向原批準機關申請變更：

（一）項目地點發生變化；

（二）投資方或股權發生變化；

（三）項目主要建設內容發生變化；

（四）有關法律法規和產業政策規定需要變更的其他情況。

第二十二條 變更核準和備案的程序比照本辦法前述有關規定執行。

第二十三條 經核準的項目若變更后屬于備案管理范圍的，應按備案程序辦理；予以備案的項目若變更后屬于核準管理范圍的，應按核準程序辦理。

第六章 監督管理

第二十四條 核準或備案文件應規定文件的有效期。在有效期內未開工建設的，項目申報單位應當在有效期屆滿前30個工作日向原核準和備案機關提出延期申請。在有效期內未開工建設且未提出延期申請的，原核準文件期滿后自動失效。

第二十五條 對于未按規定權限和程序核準或者備案的項目，有關部門不得辦理相關手續，金融機構不得提供信貸支持。

第二十六條 各級項目核準和備案機關要切實履行核準和備案職責，改進監督、管理和服務，提高行政效率，并按照相關規定做好項目核準及備案的信息公開工作。

第二十七條 各級發展改革部門應當會同同級行業管理、城鄉規劃、國土資源、環境保護、金融監管、安全生產監管等部門，對項目申報單位執行項目情況和外商投資項目核準或備案情況進行稽察和監督檢查，加快完善信息系統，建立發展規劃、產業政策、準入標準、誠信記錄等信息的橫向互通制度，嚴肅查處違法違規行為并納入不良信用記錄，實現行政審批和市場監管的信息共享。

第二十八條 國家發展和改革委員會要聯合地方發展改革部門建立完善外商投資項目管理電子信息系統，實現外商投資項目可查詢、可監督，提升事中事后監管水平。第二十九條 省級發展改革部門每月10日前匯總整理上月本省項目核準及備案相關情況，包括項目名稱、核準及備案文號、項目所在地、中外投資方、建設內容、資金來源（包括總投資、資本金等）等，報送國家發展和改革委員會。

第七章 法律責任

第三十條 項目核準和備案機關及其工作人員違反本辦法有關規定的，由其上級行政機關或者監察機關責令改正；情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。

第三十一條 項目核準和備案機關工作人員，在項目核準和備案過程中濫用職權謀取私利，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

第三十二條 咨詢評估機構及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準機關委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家法律法規和本辦法規定的，依法追究相應責任。

第三十三條 項目申報單位以拆分項目或提供虛假材料等不正當手段申請核準或備案的，項目核準和備案機關不予受理或者不予核準及備案。已經取得項目核準或備案文件的，項目核準和備案機關應依法撤銷該項目的核準或備案文件。已經開工建設的，依法責令其停止建設。相應的項目核準和備案機關及有關部門應當將其納入不良信用記錄，并依法追究有關責任人的法律責任。

第八章 附 則

第三十四條 具有項目核準職能的國務院行業管理部門和省級政府有關部門可以按照國家有關法律法規和本辦法的規定，制定外商投資項目核準具體實施辦法和相應的《服務指南》。

第三十五條 香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的投資者在祖國大陸舉辦的投資項目，參照本辦法執行。外國投資者以人民幣在境內投資的項目，按照本辦法執行。

第三十六條 法律、行政法規和國家對外商投資項目管理有專門規定的，按照有關規定執行。

第三十七條 本辦法由國家發展和改革委員會負責解釋。第三十八條 本辦法自2014年6月17起施行。國家發展和改革委員會2004年10月9日發布的《外商投資項目核準暫行管理辦法》（國家發展和改革委員會令第22號）同時廢止。

第三篇：陜西省外商投資項目核準和備案管理辦法

陜西省外商投資項目核準和備案管理辦法

第一章 總則

第一條 為進一步深化外商投資項目管理制度改革，規范外資管理工作，提高外資服務水平，根據《中華人民共和國行政許可法》、《指導外商投資方向規定》（國務院令2002年346號）、《外商投資項目核準和備案管理辦法》（國家發展改革委第12號令）、《國家發展改革委關于修改〈外商投資項目核準和備案管理辦法〉和〈境外投資項目核準和備案管理辦法〉有關條款的決定》（國家發展改革委第20號令）、《政府核準的投資項目目錄》（以下簡稱《核準目錄》），制定本辦法。

第二條 本辦法適用于陜西省行政區域內的中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外商并購境內企業、外商投資企業增資及再投資項目等各類外商投資項目。

第二章 項目管理方式

第三條 外商投資項目管理分為核準和備案兩種方式。

第四條 外商投資項目核準權限、范圍按照《核準目錄》執行。由市級政府投資主管部門核準的項目，核準權限不得下放。第五條 本辦法第四條范圍以外的符合產業政策的外商投資項目實行備案制。

（一）總投資5億美元及以上的備案制管理外商投資項目，由 — 1 — 省發展改革委備案。

（二）總投資5億美元以下的備案制管理外商投資項目，由市級政府投資主管部門備案。

由市級政府投資主管部門備案的項目，各設區市政府可以根據本地實際情況具體劃分市級、縣級的備案權限。

第六條 屬于《產業結構調整指導目錄》中的淘汰類項目不予核準和備案。

第七條 本辦法所稱項目核準和備案機關，是指第四、第五條規定的陜西省內具有項目核準和備案權限的行政機關。

韓城市、楊凌示范區、西咸新區、神木縣、府谷縣及其它擴權強縣享有設區市的項目核準和備案權限。

第八條 外商投資企業增資項目總投資以新增投資額計算，并購項目總投資以交易額計算。

第九條 外商投資涉及國家安全的，應當按照國家有關規定進行安全審查。

第三章 項目核準

第十條 擬申請核準的外商投資項目應按照國家發展改革委頒布的項目申請報告通用文本、主要行業的項目申請報告示范文本編制項目申請報告。項目申請報告應包括以下內容：

（一）項目及投資方情況；

（二）資源利用和生態環境影響分析；

（三）經濟和社會影響分析。

外國投資者并購境內企業項目申請報告應包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經營方式、范圍和股權結構、所得收入的使用安排等。

第十一條 項目申請報告應附以下文件：

（一）中外投資各方的企業注冊證明材料及經審計的最新企業財務報表（包括資產負債表、利潤表和現金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議；

（三）城鄉規劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權的項目）；

（四）國土資源行政主管部門出具的用地預審意見（不涉及新增用地，在已批準的建設用地范圍內進行改擴建的項目，可以不進行用地預審，但需提供原有土地使用證）；

（五）環境保護行政主管部門出具的環境影響評價審批文件；

（六）節能審查機關出具的節能審查意見；

（七）以國有資產出資的，需由有關主管部門出具的確認文件；

（八）根據有關法律法規的規定應當提交的其他文件。

第十二條 按核準權限屬于國家發展改革委核準的項目，由省發展改革委提出初審意見后，向國家發展改革委報送項目申請報告。計劃單列企業集團和中央管理企業可直接向國家發展改革委 — 3 — 報送項目申請報告，并附省發展改革委的意見。

按核準權限屬于省發展改革委核準的項目，由項目所在地市級政府投資主管部門提出初審意見后，向省發展改革委報送項目申請報告；計劃單列企業集團、中央管理企業、省屬企業、省政府有關部門所屬單位可直接向省發展改革委報送項目申請報告，并附項目所在地市級政府投資主管部門的意見。

第十三條 項目申報材料不齊全或者不符合有關要求的，項目核準機關應當在收到申報材料后5個工作日內一次告知項目申報單位補正。

項目核準機關自受理項目核準申請之日起15個工作日內，完成對項目申請報告的核準。如15個工作日內不能做出核準決定的，由本部門負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申報單位。

第十四條 對于涉及有關行業主管部門職能的項目，項目核準機關應當商請有關行業主管部門在7個工作日內出具書面審查意見。有關行業主管部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

項目核準機關在受理項目申請報告之日起4個工作日內，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估論證，接受委托的咨詢機構應在規定的時間內提出評估報告。

對于可能會對公共利益造成重大影響的項目，項目核準機關在進行核準時應采取適當方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。

— 4 — 第十三條規定的核準期限，委托咨詢評估、征求公眾意見和進行專家評議所需的時間不計算在內。

第十五條 對外商投資項目的核準條件是：

（一）符合國家有關法律法規和《外商投資產業指導目錄》、《中西部地區外商投資優勢產業目錄》的規定；

（二）符合發展規劃、產業政策及準入標準；

（三）合理開發并有效利用資源；

（四）不影響國家安全和生態安全；

（五）對公眾利益不產生重大不利影響；

（六）符合國家資本項目管理、外債管理的有關規定。

第十六條 對予以核準的項目，項目核準機關依照國家發展改革委頒布的項目核準文件格式文本出具書面核準文件，并抄送同級行業管理、城鄉規劃、國土資源、環境保護、節能審查等相關部門；對不予核準的項目，應書面說明理由，并告知項目申報單位享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第四章 項目備案

第十七條 擬申請備案的外商投資項目需由項目申報單位提交項目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業注冊證明材料、投資意向書及增資、并購項目的公司董事會決議等其他相關材料。

第十八條 按備案權限屬于省發展改革委備案的項目，由項目 — 5 — 所在地市級政府投資主管部門提出初審意見后，向省發展改革委報送相關材料；計劃單列企業集團、中央管理企業、省屬企業、省政府有關部門所屬單位可直接向省發展改革委報送相關材料，并附項目所在地市級政府投資主管部門的意見。

第十九條 項目申報材料不齊全或者不符合有關要求的，項目備案機關應當在收到申報材料后3個工作日內一次告知項目申報單位補正。

項目備案機關自受理項目備案申請之日起7個工作日內，完成項目備案工作。特殊情況7個工作日內不能做出備案決定的，由本部門負責人批準延長7個工作日，并將延長期限的理由告知項目申報單位。

對不予備案的外商投資項目，項目備案機關應在7個工作日內出具書面意見并說明理由。

第二十條 對外商投資項目的備案條件是：

（一）符合有關法律法規和《外商投資產業指導目錄》、《中西部地區外商投資優勢產業目錄》的規定；

（二）符合發展規劃、產業政策及準入標準；

（三）符合國家資本項目管理、外債管理的有關規定。第二十一條 對予以備案的項目，項目備案機關應按照省發展改革委制定的備案文件格式文本出具備案通知書，并抄送同級行業管理、城鄉規劃、國土資源、環境保護、節能審查等相關部門；對不予備案的項目，應書面說明理由，并告知項目申報單位享有 — 6 — 依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第五章 項目變更

第二十二條 經核準或備案的項目如出現下列情形之一的，需向原批準機關申請變更：

（一）項目地點發生變化；

（二）投資方或股權發生變化；

（三）項目主要建設內容和規模發生變化；

（四）有關法律法規和產業政策規定需要變更的其他情況。

第二十三條 變更核準和備案的程序比照本辦法前述有關規定執行。

第二十四條 經核準的項目若變更后屬于備案管理范圍的，應按備案程序辦理；予以備案的項目若變更后屬于核準管理范圍的，應按核準程序辦理。經核準或備案的項目若變更后不屬于原核準和備案機關權限范圍的，項目單位應按規定到相關項目核準和備案機關重新辦理項目核準和備案。

第六章 監督管理

第二十五條 核準或備案文件應規定文件的有效期。在有效期內未開工建設的，項目申報單位應當在有效期屆滿前30個工作日向原核準和備案機關提出延期申請。在有效期內未開工建設且未提出延期申請的，原核準或備案文件期滿后自動失效。

— 7 — 第二十六條 對于未按規定權限和程序核準或者備案的項目，有關部門不得辦理相關手續，金融機構不得提供信貸支持。

第二十七條 各級項目核準和備案機關要切實履行核準和備案職責，改進監督、管理和服務，提高行政效率，并按照相關規定做好項目核準及備案的信息公開工作。

第二十八條 各級發展改革部門應當會同同級行業管理、城鄉規劃、國土資源、環境保護、金融監管、安全生產監管等部門，對項目申報單位執行項目情況和外商投資項目核準或備案情況進行稽察和監督檢查，加快完善信息系統，建立發展規劃、產業政策、準入標準、誠信記錄等信息的橫向互通制度，嚴肅查處違法違規行為并納入不良信用記錄，實現行政審批和市場監管的信息共享。

第二十九條 省發展改革委要聯合各市、縣（區）投資主管部門完善外商投資項目管理電子信息系統，實現外商投資項目可查詢、可監督，提升事中事后監管水平。

第七章 法律責任

第三十條 項目核準和備案機關及其工作人員違反本辦法有關規定的，由其上級行政機關或者監察機關責令改正；情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。

第三十一條 項目核準和備案機關工作人員，在項目核準和備 — 8 — 案過程中濫用職權謀取私利，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

第三十二條 咨詢評估機構及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準機關委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家、省法律法規和本辦法規定的，依法追究相應責任。

第三十三條 項目申報單位以拆分項目或提供虛假材料等不正當手段申請核準或備案的，項目核準和備案機關不予受理或者不予核準及備案。已經取得項目核準或備案文件的，項目核準和備案機關應依法撤銷該項目的核準或備案文件。已經開工建設的，依法責令其停止建設。相應的項目核準和備案機關及有關部門應當將其納入不良信用記錄，并依法追究有關責任人的法律責任。

第八章 附則

第三十四條 對于應當由省發展改革委核準、備案或者審核后報國家發展改革委核準的項目，省發展改革委制定并頒布《服務指南》，列明項目核準和備案的申報材料及格式、所需附件、受理方式、辦理流程、辦理時限等內容，為項目申報單位提供指導和服務。

第三十五條 香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的投資者在陜西省行政區域內舉辦的投資項目，參照本辦法執行。

外國投資者以人民幣在陜西省行政區域內投資的項目，按照 — 9 — 本辦法執行。

第三十六條 法律、行政法規和國家、省對外商投資項目管理有專門規定的，按照有關規定執行。

第三十七條 本辦法自2015年6月27日起施行，2020年6月26日廢止。

第四篇：外商投資項目核準和備案管理辦法(2014年)

中華人民共和國國家發展和改革委員會令

第12號

《外商投資項目核準和備案管理辦法》已經國家發展和改革委員會主任辦公會討論通過，現予發布，自2014年6月17日起施行。國家發展和改革委員會2004年10月9日發布的《外商投資項目核準暫行管理辦法》（國家發展和改革委員會令第22號）同時廢止。

主任：徐紹史 2014年5月17日

外商投資項目核準和備案管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進一步深化外商投資管理體制改革，根據《中華人民共和國行政許可法》、《指導外商投資方向規定》、《國務院關于投資體制改革的決定》及《政府核準的投資項目目錄（2013年本）》（以下簡稱《核準目錄》），特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外商并購境內企業、外商投資企業增資及再投資項目等各類外商投資項目。

第二章 項目管理方式

第三條 外商投資項目管理分為核準和備案兩種方式。

第四條 根據《核準目錄》，實行核準制的外商投資項目的范圍為：

（一）《外商投資產業指導目錄》中有中方控股（含相對控股）要求的總投資（含增資）3億美元及以上鼓勵類項目，總投資（含增資）5000萬美元及以上限制類（不含房地產）項目，由國家發展和改革委員會核準。

—1—

（二）《外商投資產業指導目錄》限制類中的房地產項目和總投資（含增資）5000萬美元以下的其他限制類項目，由省級政府核準。《外商投資產業指導目錄》中有中方控股（含相對控股）要求的總投資（含增資）3億美元以下鼓勵類項目，由地方政府核準。

（三）前兩項規定之外的屬于《核準目錄》第一至十一項所列的外商投資項目，按照《核準目錄》第一至十一項的規定核準。

（四）由地方政府核準的項目，省級政府可以根據本地實際情況具體劃分地方各級政府的核準權限。由省級政府核準的項目，核準權限不得下放。

本辦法所稱項目核準機關，是指本條規定具有項目核準權限的行政機關。

第五條 本辦法第四條范圍以外的外商投資項目由地方政府投資主管部門備案。

第六條 外商投資企業增資項目總投資以新增投資額計算，并購項目總投資以交易額計算。

第七條 外商投資涉及國家安全的，應當按照國家有關規定進行安全審查。

第三章 項目核準

第八條 擬申請核準的外商投資項目應按國家有關要求編制項目申請報告。項目申請報告應包括以下內容：

（一）項目及投資方情況；

（二）資源利用和生態環境影響分析；

（三）經濟和社會影響分析。

外國投資者并購境內企業項目申請報告應包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經營方式、范圍和股權結構、所得收入的使用安排等。

第九條 國家發展和改革委員會根據實際需要，編制并頒布項目申請報告通用文本、主要行業的項目申請報告示范文本、項目核準文件格式文本。

對于應當由國家發展和改革委員會核準或者審核后報國務院核準的項目，國家發展和改革委員會制定并頒布《服務指南》，列明項目核準的申報材料和所需附件、受理方式、辦理流程、辦理時限等內容，為項目申報單

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位提供指導和服務。

第十條 項目申請報告應附以下文件：

（一）中外投資各方的企業注冊證明材料及經審計的最新企業財務報表（包括資產負債表、利潤表和現金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議；

（三）城鄉規劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權的項目）；

（四）國土資源行政主管部門出具的用地預審意見（不涉及新增用地，在已批準的建設用地范圍內進行改擴建的項目，可以不進行用地預審）；

（五）環境保護行政主管部門出具的環境影響評價審批文件；

（六）節能審查機關出具的節能審查意見；

（七）以國有資產出資的，需由有關主管部門出具的確認文件；

（八）根據有關法律法規的規定應當提交的其他文件。

第十一條 按核準權限屬于國家發展和改革委員會核準的項目，由項目所在地省級發展改革部門提出初審意見后，向國家發展和改革委員會報送項目申請報告；計劃單列企業集團和中央管理企業可直接向國家發展和改革委員會報送項目申請報告，并附項目所在地省級發展改革部門的意見。

第十二條 項目申報材料不齊全或者不符合有關要求的，項目核準機關應當在收到申報材料后5個工作日內一次告知項目申報單位補正。

第十三條 對于涉及有關行業主管部門職能的項目，項目核準機關應當商請有關行業主管部門在7個工作日內出具書面審查意見。有關行業主管部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

第十四條 項目核準機關在受理項目申請報告之日起4個工作日內，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估論證，接受委托的咨詢機構應在規定的時間內提出評估報告。

對于可能會對公共利益造成重大影響的項目，項目核準機關在進行核準時應采取適當方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。

第十五條 項目核準機關自受理項目核準申請之日起20個工作日內，完成對項目申請報告的核準。如20個工作日內不能做出核準決定的，由本部門負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申報單位。

前款規定的核準期限，委托咨詢評估和進行專家評議所需的時間不計

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算在內。

第十六條 對外商投資項目的核準條件是：

（一）符合國家有關法律法規和《外商投資產業指導目錄》、《中西部地區外商投資優勢產業目錄》的規定；

（二）符合發展規劃、產業政策及準入標準；

（三）合理開發并有效利用了資源；

（四）不影響國家安全和生態安全；

（五）對公眾利益不產生重大不利影響；

（六）符合國家資本項目管理、外債管理的有關規定。

第十七條 對予以核準的項目，項目核準機關出具書面核準文件，并抄送同級行業管理、城鄉規劃、國土資源、環境保護、節能審查等相關部門；對不予核準的項目，應以書面說明理由，并告知項目申報單位享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第四章 項目備案

第十八條 擬申請備案的外商投資項目需由項目申報單位提交項目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業注冊證明材料、投資意向書及增資、并購項目的公司董事會決議等其他相關材料；

第十九條 外商投資項目備案需符合國家有關法律法規、發展規劃、產業政策及準入標準，符合《外商投資產業指導目錄》、《中西部地區外商投資優勢產業目錄》。

第二十條 對不予備案的外商投資項目，地方投資主管部門應在7個工作日內出具書面意見并說明理由。

第五章 項目變更

第二十一條 經核準或備案的項目如出現下列情形之一的，需向原批準機關申請變更：

（一）項目地點發生變化；

（二）投資方或股權發生變化；

（三）項目主要建設內容發生變化；

（四）有關法律法規和產業政策規定需要變更的其他情況。

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第二十二條 變更核準和備案的程序比照本辦法前述有關規定執行。第二十三條 經核準的項目若變更后屬于備案管理范圍的，應按備案程序辦理；予以備案的項目若變更后屬于核準管理范圍的，應按核準程序辦理。

第六章 監督管理

第二十四條 核準或備案文件應規定文件的有效期。在有效期內未開工建設的，項目申報單位應當在有效期屆滿前30個工作日向原核準和備案機關提出延期申請。在有效期內未開工建設且未提出延期申請的，原核準文件期滿后自動失效。

第二十五條 對于未按規定權限和程序核準或者備案的項目，有關部門不得辦理相關手續，金融機構不得提供信貸支持。

第二十六條 各級項目核準和備案機關要切實履行核準和備案職責，改進監督、管理和服務，提高行政效率，并按照相關規定做好項目核準及備案的信息公開工作。

第二十七條 各級發展改革部門應當會同同級行業管理、城鄉規劃、國土資源、環境保護、金融監管、安全生產監管等部門，對項目申報單位執行項目情況和外商投資項目核準或備案情況進行稽察和監督檢查，加快完善信息系統，建立發展規劃、產業政策、準入標準、誠信記錄等信息的橫向互通制度，嚴肅查處違法違規行為并納入不良信用記錄，實現行政審批和市場監管的信息共享。

第二十八條 國家發展和改革委員會要聯合地方發展改革部門建立完善外商投資項目管理電子信息系統，實現外商投資項目可查詢、可監督，提升事中事后監管水平。

第二十九條 省級發展改革部門每月10日前匯總整理上月本省項目核準及備案相關情況，包括項目名稱、核準及備案文號、項目所在地、中外投資方、建設內容、資金來源（包括總投資、資本金等）等，報送國家發展和改革委員會。

第七章 法律責任

第三十條 項目核準和備案機關及其工作人員違反本辦法有關規定的，—5—

由其上級行政機關或者監察機關責令改正；情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。

第三十一條 項目核準和備案機關工作人員，在項目核準和備案過程中濫用職權謀取私利，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

第三十二條 咨詢評估機構及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準機關委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家法律法規和本辦法規定的，依法追究相應責任。

第三十三條 項目申報單位以拆分項目或提供虛假材料等不正當手段申請核準或備案的，項目核準和備案機關不予受理或者不予核準及備案。已經取得項目核準或備案文件的，項目核準和備案機關應依法撤銷該項目的核準或備案文件。已經開工建設的，依法責令其停止建設。相應的項目核準和備案機關及有關部門應當將其納入不良信用記錄，并依法追究有關責任人的法律責任。

第八章 附 則

第三十四條 具有項目核準職能的國務院行業管理部門和省級政府有關部門可以按照國家有關法律法規和本辦法的規定，制定外商投資項目核準具體實施辦法和相應的《服務指南》。

第三十五條 香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的投資者在祖國大陸舉辦的投資項目，參照本辦法執行。

外國投資者以人民幣在境內投資的項目，按照本辦法執行。

第三十六條 法律、行政法規和國家對外商投資項目管理有專門規定的，按照有關規定執行。

第三十七條 本辦法由國家發展和改革委員會負責解釋。

第三十八條 本辦法自2014年6月17起施行。國家發展和改革委員會2004年10月9日發布的《外商投資項目核準暫行管理辦法》（國家發展和改革委員會令第22號）同時廢止。

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第五篇：外商投資房地產企業備案需要的材料)

外商投資房地產企業備案需要的材料

1、項目備案申請報告（包括公司基本情況、投資方情況、資金來源、土地取得情況、建設項目進度、出資計劃及用途，相關承諾等內容）；

2、《外商投資房地產業備案表》（附表1）一式三份；

3、商務部門關于項目設立（增資、并購、轉股）的有關批復和批準證書；

4、發改部門房地產項目核準文件；

5、土地文件：土地使用權證，無土地使用權證需提供土地成交確認書、招牌掛公告證明和成交公告證明（土地儲備中心網站打印后蓋章）；

6、外方投資者證明文件：經公證和認證的外方投資者開業證明，需證明最終控制人為境外著名大公司、境外上市企業或境外永久居民，關系復雜者提供股權結構圖，且與其他中方股東無關聯關系；

7、資金來源證明文件：投資方年報，審計報告，上市募集資金證明書或自有資金資信證明，不能為境外借款；

8、資金用途證明文件：按照出資計劃，能夠證明相應用途的土地出讓合同（繳納土地款）、工程施工承包合同、購買建材協議等，不能用于償還借款；

9、《外商投資房地產業備案表》（附表2）由市商務局打印蓋章；

10、并購項目提交：外方和被并購企業履行相關規劃和建設要求承諾函、建設(或房地產)主管部門項目并購無異議函、被并購企業納稅證明；

11、商務部要求提供的其他文件。