第一篇：不按照規定接受企業年度檢驗案件調查終結報告

案例：不按照規定接受企業年度檢驗案件調查終結報告

一、當事人基本情況

名稱：

住 所：

法定代表人姓名：

注冊資本：

實收資本：

企業類型：有限責任公司

經營范圍：

二、案由

X年月日，工商行政管理局執法人員在清理檔案材料時，發現某公司沒有按照公司登記機關的要求，在 X年3月1日至X年6月30日到我局，接受年度檢驗，并提交年度檢驗報告書、年度資產負債表和損益表、《企業法人營業執照》副本。

為進一步了解有關情況，根據《工商行政管理機關行政處罰程序暫行規定》第十三條之規定，執法人員填好《立案審批表》，報局領導批準立案，并將該立案向法制機構進行了登記備查。X年12月 30日本局依法立案，并指定某某某、某某某為調查人員，負責調查處理。

三、調查經過及證據

（一）、X年12月日調查人員首先在本局檔案室，調取了由本局保管的，某某公司檔案。獲取了以下證據：

書證：某某公司X年登記時的檔案，復印件共計三十五頁，證明該公司在申請登記時的基本情況。

（二）、然后于X年月日，調查人員對當事人的法定代表人某某，進行了詢問。獲取了以下證據：

當事人的陳述：《詢問筆錄》筆錄一份，證明某某公司至案發，未按照公司登記機關的要求，到工商行政管理局接受年度檢驗，并提交年度檢驗報告書、年度資產負債表和損益表、《企業法人營業執照》副本。

（三）、最后，調查人員在對當事人的法定代表人某某，進行詢問時，某某向調查人員提供了以下證據：

書證：

1、《身份證》復印件一張。證明某某的個人身份。

2、某某公司《企業法人營業執照》復印件一張。證明當事人合法存在現以上證據均由當事人簽字蓋章認可。

四、主要違法事實

X年月日，當事人的法定代表人某某，以每月8400元的價格，租賃了位于某某，建筑面積為600平方米的門面，準備籌辦某某公司，X4年月日，經工商行政管理局核準登記，領取了《企業法人營業執照》，從事某某銷售的經營，某某公司因經營情況不好，至案發，未按照公司登記機關的要求，到工商行政管理局接受年度檢驗，并提交年度檢驗報告書、年度資產負債表和損益表、《企業法人營業執照》副本。

本案調查過程中，當事人能夠積極配合查處違法行為，有悔改表現，取證順利。這可從調查人員幾天內就能調查清楚案件事實，并且當事人積極配合詢問，提供相應的證據材料得到證明。

本案沒有采取行政強制措施，對照工商行政機關移送涉嫌犯罪案件的標準，也不夠移送追訴當事人刑事責任的條件。

五、定性分析

根據《中華人民共和國公司登記管理條例》第五十九條“每年3月1日至6月30日，公司登記機關對公司進行年度檢驗。”《中華人民共和國公司登記管理條例》第六十條第一款的規定“公司應當按照公司登記機關的要求，在規定的時間內接受年度檢驗，并提交年度檢驗報告書、年度資產負債表和損益表、《企業法人營業執照》副本。”《企業年度檢驗辦法》第四條第一款“每年3月1日至6月30日，企業應當向企業登記機關提交年檢材料。有正當理由的可以在６月30日前向企業登記機關提交延期參加年檢的申請，經企業登記機關批準可以延期30日。企業應當對其提交的年檢材料的真實性負責。”

當事人沒有按照公司登記機關的要求，在X年3月1日至X年6月30日，到工商行政管理局接受年度檢驗，并提交年度檢驗報告書、年度資產負債表和損益表、《企業法人營業執照》副本。同時當事人提出的因為經營情況不好，所以未按照規定接受年度檢驗，的申辯和陳述，調查人員認為：其一，不能作為正當理由；其二，當事人也未在X年６月30日前向工商行政管理局提交延期參加年檢的申請。故調查人員認為，該理由應不予采納。

根據以上事實和證據，調查人員認定當事人的行為違反了《中華人民共和國公司登記管理條例》第六十條第一款的規定“公司應當按照公司登記機關的要求，在規定的時間內接受年度檢驗，并提交年度檢驗報告書、年度資產負債表和損益表、《企業法人營業執照》副本。”的規定，當事人屬于不按照規定接受年度檢驗的行為。

六、處罰依據及建議

根據《中華人民共和國公司登記管理條例》第七十六條“公司不按照規定接受年度檢驗的，由公司登記機關處以1萬元以上10萬元以下的罰款，并限期接受年度檢驗；逾期仍不接受年度檢驗的，吊銷營業執照。年度檢驗中隱瞞真實情況、弄虛作假的，由公司登記機關處以1萬元以上5萬元以下的罰款，并限期改正；情節嚴重的，吊銷營業執照。”的規定，考慮到案發后當事人能積極調查，主動交代問題，有悔改表現，同時當事人已經糾正了自己的違法行為，建議對當事人從輕處罰，具體處罰如下：

（一）、責令當事人在接到本處罰決定書之日起，三十日內到xxx工商行政管理局辦理年度檢驗。

（二）、罰款10000元。

依據行政處罰法第38條規定，報局長審批。

辦案人員：

年 月 日

第二篇：案件調查終結報告

質量技術監督

案件調查終結報告 共 2 頁 第 1 頁

案由：永修縣新發食品廠生產的食品未經出廠檢驗案當事人基本情況：該廠為獲得食品生產許可證企業，QS號為QS3600

1301 0061證件有效期至2014年8月31日

案情及違法事實： 2013年03月02日-03月09日，本局執法人

員鄒薪、劉亮等3人組成執法小組，分別兩次對永修縣新發食品廠監

督檢查，現場檢查發現該廠正在組織生產，執法人員兩次對該廠檢驗

室檢查時，該公司均未能提供產品出廠檢驗記錄。證明對象及證據材料：有現場檢查筆錄、調查筆錄、生產加工現

場攝像及照片簽字認可材料。

定性及處罰依據：上述行為違反了《中華人民共和國食品安全法》第三十七條之規定，依據《中華人民共和國食品安全法》八十

七條之規定處二千元以上，及二萬元以下罰款，本局考慮到該廠的一

些實際情況并采納該廠的部分陳述見。依據《中華人民共和食品安全

國法》第八十七條之規定、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七

條之規定、《江西省質量技術監督行政處罰自由裁量權參照執行標準》第二十四條之規定。本局決定給予下列行政處罰：

擬處理意見（含自由裁量理由)上行為《中華人民共和國食品安全法》第三十七條之規定，按《中華人民共和國食品安全法》

八十七條之規定。本局考慮到該廠的一些實際情況并采納該廠的部分

陳述見。依據《中華人民共和食品安全國法》第八十七條之規定、《中

華人民共和國行政處罰法》第二十七條之規定、《江西省質量技術監

督行政處罰自由裁量權參照執行標準》第二十四條之規定。本局決定

給予下列行政處罰：

1、責令限期改正。

2、處伍仟元罰款。（以下空白）

案件承辦人（簽字）：承辦部門負責人（簽字）：

年月日

共 2 頁 第 2 頁

第三篇：案件調查終結報告

表15

案件調查終結報告案由：涉嫌銷售“風痹通膠囊”等二種假藥調查時間：自2010 年1月11日至2009年1月13日組織調查機關:思南縣食品藥品監督管理局調查人:吳偉昌、袁義強當事人情況： 思南縣塘頭鎮鉅鹿堂藥店法人代表: 莫若新，58歲，男聯系電話: ***聯系地址:思南縣塘頭鎮案情及違法事實： 2010年1月11日上午，我局接地局轉發省局《轉發江蘇省徐州食品藥品監督管理局關于通報和查處“復方川羚定喘膠囊”等假藥的函》（黔食藥監稽函〔2010〕1號）文件傳真，其中假藥流向表中一流向為通過郵寄假藥至我縣轄區內塘頭鎮，收件人為莫若新。2010年1月11日下午，我局執法人員通過向郵政部門調查取證，該郵寄包裹已經于2009年5月4日被思南縣塘頭鎮鉅鹿堂藥店負責人莫若新領取。經調查：該藥店從河北省郵寄購買了40瓶“風痹通膠囊”，標示生產廠家為河北振國藥業有限公司，批準文號為國藥準字Z.61022036，生產批號為090903（尚庫存1瓶），以及10瓶“喘咳立舒膠囊”。并同時替他人同時代購了10瓶“喘咳立舒膠囊”。相關證據：

1、調查筆錄1份；

2、郵政EMS包裹單復印件1份；

3、江蘇省徐州食品藥品監督管理局《關于通報和查處“復方川羚定喘膠囊”等假藥的函》（徐食藥監稽函〔2009〕152號）文件傳真1份、貴州省食品藥品監督管理局《轉發江蘇省徐州食品藥品監督管理局關于通報和查處“復方川羚定喘膠囊等假藥的函》（黔食藥監稽函〔2010〕1號）文件傳真1份；

4、查封、扣押的“風痹通膠囊”1瓶。當事人意見： 當事人對上述違法事實無異議，并在《調查筆錄》上簽了字。處理意見：該藥店銷售“風痹通膠囊”等二種假藥的行為違反了《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條的規定，應依據《中華人民共和國藥品管理法》第七十四條的規定處罰：

1、沒收尚未銷售的假藥“風痹通膠囊”1瓶；

2、沒收銷售“風痹通膠囊”等兩種假藥的違法所得：49×12=588元；

3、處以銷售“風痹通膠囊”等兩種假藥貨值金額五倍罰款：50×12×5=3000元。鑒于當事人家庭經濟困難，上有高齡老母需要贍養，且妻子患有宮頸癌，提出減免罰款申請，應予以從輕處罰。

處罰建議如下：

1、沒收尚未銷售的假藥“風痹通膠囊”1瓶；

2、沒收銷售“風痹通膠囊”等兩種假藥的違法所得：49×12=588元；

3、處以銷售“風痹通膠囊”等兩種假藥貨值金額四倍罰款：50×12×4=2400元；調查人簽名：、、2010年 1月13日

第四篇：案件調查終結報告

衛 生 行 政 執 法 文 書

案件調查終結報告

當 事 人： 案 由：

承辦機構：

案情及違法事實：

相關證據：

爭議要點：

處理建議：

承辦人：

年 月 日

負責人意見：

負責人簽名：

年 月 日

中華人民共和國國家衛生和計劃生育委員會制定

第五篇：案件調查終結報告

案件調查終結報告

案由：xx省xx藥業股份有限公司涉嫌生產劣藥復方丹參片（080301）案

當事人的基本情況：

當事人：xx藥業股份有限公司

地址：xx

負責人：xx 男總經理

聯系電話：xx

案情、違法事實及證據：

xx年xx月xx日，收到xx省食品藥品監督管理局核查函。函中陳述標示xx藥業股份有限公司生產的復方丹參片，批號為080301，經xx市藥檢所檢驗，該藥品不符合規定。經認真仔細調查，該企業負責人xxx承認該批藥品是其公司生產，并提供了該批藥品的批生產記錄、銷售記錄等。經進一步核實，該批藥品共生產了xx盒，已全部售出，現無庫存。每盒售價xx元，貨值金額xx元。該企業總經理承認上述事實，對檢驗結果無異議，xx年xx月xx號本案調查結束。本案自審查立案以來，程序合法。

有下列證據：調查筆錄、現場檢查筆錄、批生產記錄、銷售記錄、核查函、藥品檢驗報告書。

違反法律、法規或者規章具體條款項目：

該企業生產并銷售劣藥的行為，違反了《中華人民共和國藥品管

理法》第49條第3款第6項規定。

處罰建議：

依據《中華人民共和國藥品管理法》第75條規定，給予以下處罰：

1、沒收違法所得xx元。

2、并處違法生產藥品貨值金額一倍罰款xx元。

承辦人簽字：

日期：xx年xx月xx日