第一篇：尾礦庫驗收評價清單

尾礦庫安全評價需要提供的資料清單

1.企業(yè)概況

1）企業(yè)基本情況（包括隸屬關(guān)系、開采時間、開采礦種、生產(chǎn)規(guī)模、職工人數(shù)、所在地區(qū)及其交通情況等）。

2）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、采礦許可證等

3）礦長安全資格證書、主要負責人及安全管理人員資格證書。

4）特種作業(yè)人員操作資格證書（包括尾礦工、電工、焊工等）。

5）安全管理情況（包括安全管理組織體系、安全管理機構(gòu)設置等）

2.尾礦庫地質(zhì)報告及附圖

3.尾礦庫（壩）工程地質(zhì)勘察報告

4.尾礦庫環(huán)境評價報告

5.可行性研究報告（須由有相應資質(zhì)的單位編寫）

6.安全預評價報告

7.初步設計和安全專篇（須由有相應資質(zhì)的單位編寫）

初步設計應有附圖，附圖應包括尾礦庫平面圖、庫容曲線圖、尾礦壩剖面圖、排洪斜槽剖面圖、尾礦堆積壩示意圖等。

8.安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門出具的初步設計審查意見書

9.尾礦庫施工圖

10.施工、監(jiān)理單位有關(guān)資料（單位營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等）

11.施工及監(jiān)理資料（施工記錄和監(jiān)理記錄）

13.尾礦庫試運行方案和運行記錄

14.安監(jiān)部門出具的尾礦庫試運行方案的批復

15.主要設備設施清單

尾礦庫的設備設施，包括設備型號、規(guī)格、數(shù)量等內(nèi)容。

16.特種設備檢測檢驗報告

17.安全生產(chǎn)責任制

包括主要負責人、分管負責人、安全生產(chǎn)管理人員、職能部門、崗位安全生產(chǎn)責任制。

18.安全生產(chǎn)管理制度

包括安全檢查制度、職業(yè)危害預防制度、安全教育培訓制度、生產(chǎn)安全事故管理制度、重大危險源監(jiān)控和重大隱患整改制度、設備安全管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度、安全生產(chǎn)獎懲制度及尾礦庫隱患排查制度等。

19.安全操作規(guī)程

包括各崗位、各工種安全操作規(guī)程（必需有尾礦庫的放礦、筑壩、排滲等）。

20.事故應急救援預案

包括尾礦壩垮壩、洪水漫頂、水位超警戒線、排洪設施損毀、排洪系統(tǒng)堵塞、壩坡深層滑動等事故種類的應急預案。

第二篇：地下礦山驗收評價清單

地下礦山安全驗收評價需要建設單位提供資料目錄

1、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（最新年檢的）、礦產(chǎn)資源開采許可證、爆破物品存儲、使用許可證、安全生產(chǎn)許可證等。

2、礦井設計依據(jù)的批準文件（可研、預評價、安全專篇等的批復）

3、有關(guān)工程圖紙：井上、下平面對照圖；巷道布置圖；采掘工程平面圖；通風系統(tǒng)圖；井下運輸系統(tǒng)圖{立井提升、井下電機車有軌運輸、礦石、礦渣溜井運輸}；炸藥庫位置及通風圖；安全監(jiān)測裝備布置圖；防雷系統(tǒng)、關(guān)鍵防雷設施位置圖或說明

4、安全預評價報告、初步設計安全專篇

5、主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員安全資質(zhì)、主要負責人、安全生產(chǎn)機構(gòu)、專職安全生產(chǎn)人員聘任文件

6、安全生產(chǎn)責任制、安全生產(chǎn)管理規(guī)章制度、安全操作規(guī)程三類安全管理制度的目錄

7、安全事故應急救援預案的目錄及其演練記錄

8、安全教育、培訓情況、項目建設期安全事故情況

9、安全專項投資及其使用情況表；足額提取安全生產(chǎn)專項費用、繳納并專戶存儲安全生產(chǎn)風險抵押金；

10、安全檢驗、檢測和測定的數(shù)據(jù)資料

1）特種設備檢驗合格證(鍋爐、空壓機儲氣罐等壓力容器、起重設備、安全閥、壓力表)2）特殊工種培訓、考核記錄及其上崗證（爆破工、礦井通風工、信號工、泵工、把鉤工、提升機操作工、主風扇操作工、安全檢查工、電工、焊工、起重工、壓力容器操作工、廠內(nèi)機動車司機等）3）有資質(zhì)的檢測部門出具的主要通風機、提升機、鋼絲繩、水泵等的檢驗、檢測報告 4）礦井通風測定、反風試驗數(shù)據(jù)、檢測儀器清單； 5）礦井涌水量記錄；當?shù)刈罡吆樗毁Y料； 6）礦整體用工情況以及全體員工體檢證明 7）有毒有害物質(zhì)組分 等

8）防雷接地檢測結(jié)果及驗收證明、礦設備電阻檢測報告及接地電阻檢測記錄、電氣保護總接地網(wǎng)和主接地極的施工記錄

9）噪聲、生產(chǎn)性粉塵檢測結(jié)果（封面要蓋公章）

11、消防器材臺賬

12．項目目前實際設備一覽表，具有KA標志的設備要注明。

13、炸藥領(lǐng)取、交回記錄，炸藥庫交接班記錄，雷管、炸藥庫存記錄（每季各選一日）（封面要蓋公章）

14、為職工繳納工傷保險的證明（由社保局出具的注明參保人數(shù)）

15、提升機控制和操作使用說明書、運行速度圖{提升人與物料和爆炸物品}；

16、提升機司機交接班記錄，提升機運行記錄、鋼絲繩檢查記錄、安全裝置檢查記錄；

17、提升機相關(guān)驗收單位的驗收報告；

18、礦山救護協(xié)議

19、安全檢查記錄、安全不符合項整改情況及其反饋、復查記錄資料。20、安全會議記錄，安全工作總結(jié)等日常安全管理資料。

21、企業(yè)與生產(chǎn)外包單位簽訂的安全責任協(xié)議及安全管理制度，生產(chǎn)外包單位的資質(zhì)證明和安全生產(chǎn)許可證復印件；

22、安全避險六大系統(tǒng)情況及竣工驗收記錄

23、爆破設計書或爆破說明書、爆破記錄。

24、排土場主要設備；排土場監(jiān)測設施、設備及其記錄。

25、礦井水文地質(zhì)資料及水文地質(zhì)圖填繪、探放水設備配備情況、探放水措施制定及實施情況等。

26、井下消防管路、消防材料庫和消防器材配備。

27、應急預案報當?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督管理部門備案手續(xù)及進行評審的材料。

28、勞保用品發(fā)放證明

29、本次驗收評價提出的安全不符合項整改情況說明。

第三篇：安全驗收評價資料清單

安全驗收評價資料清單

一、項目概況

1、企業(yè)概況（成立年份，投資額，固定資產(chǎn)，勞動定員等）

2、項目施工設計；安全設施設計專篇；

3、項目立項批準文件；項目土地使用批準文件；

4、施工單位和監(jiān)理單位名稱及資質(zhì)證書、監(jiān)理報告、竣工、開工日期及試運行情況；

5、安全設施施工情況報告；

6、項目工程竣工資料；

二、工藝設備

1、項目總平面布置的竣工圖紙；防爆區(qū)域區(qū)劃圖；消防平面布置圖；各車間工段工藝流程圖及設備布置圖等；

2、各車間工段生產(chǎn)工藝操作規(guī)程（包括工藝流程說明、工藝操作條件、開停工說明、事故處理方法等）、工藝控制系統(tǒng)說明；

3、主要生產(chǎn)設備清單（包括設備名稱、數(shù)量、規(guī)格型號、材質(zhì)、介質(zhì)、工藝條件、生產(chǎn)廠家等）；

4、原材料及輔助用料使用情況：包括年使用量和噸使用量、最大儲存量、儲存場所、來源等；

5、產(chǎn)品：包括名稱、規(guī)格、產(chǎn)量、儲存場所；

6、消防設備器材名稱規(guī)格及數(shù)量、分布圖、管道布置情況、消防水來源、消防泵數(shù)量、規(guī)格型號，應急電源情況。

7、公用工程（水、電、氣、汽等）來源、耗用量，設備清單，供電、供水、供氣、供汽工藝情況說明。

8、防爆電器、安全閥、壓力表、特種設備、特種作業(yè)人員、防火防爆、職工防護用品、各種安全設施的臺帳（電子版）及檢驗說明臺帳；

三、安全管理

1、安全管理機構(gòu)名稱、安全管理小組名單、安全管理人員配備和安全管理網(wǎng)絡圖；

2、企業(yè)所制定的安全生產(chǎn)責任制及安全生產(chǎn)管理制度；

3、事故應急救援預案及演練計劃、演練記錄等；

4、職工安全防護器具配備情況：包括勞動防護用品、現(xiàn)場藥品、急救器材配備情況等；

5、各類工作票證制定、執(zhí)行、樣本等；

6、廠內(nèi)機動車輛（叉車、裝載機等）管理情況；

7、職工三級安全教育培訓管理情況；

8、職工健康查體情況及樣本。

9、建設項目試生產(chǎn)(使用)自查報告；

10、安全生產(chǎn)設施資金投入情況報告；

11、安全機構(gòu)設置或者人員配備情況；

四、相關(guān)證書和報告

1、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；

2、國有土地使用證或房屋租賃合同；

3、項目立案、批復

4、建筑工程消防驗收意見書；

5、防雷、防靜電檢測報告；

6、企業(yè)繳納工傷保險證明；

7、鍋爐使用許可證、檢驗報告、檔案等；

8、壓力容器和壓力管道的檢驗報告；

9、特種設備（行車、電動葫蘆、叉車、裝載機等）備案、檢驗報告；

10、主要安全負責人及安全管理人員安全培訓資格證書；

11、特種作業(yè)人員配備情況：包括工種名稱、人員數(shù)量、人員名單、培訓情況及特種作業(yè)人員安全培訓資格證書。

★證書、報告印章需要清晰，可提供復印件

第四篇：安全驗收評價資料清單2014

安全驗收評價資料清單

一、文件

1.立項批準文件、采礦許可證、企業(yè)主要負責人資格證和安全資格證，改擴建項目原有的煤炭生產(chǎn)許可證、煤礦安全生產(chǎn)許可證、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；安全管理機構(gòu)設置及任命批準文件；

2.勘探地質(zhì)報告及其評審意見書和礦產(chǎn)資源儲量備案證明； 3.水文地質(zhì)補充勘探報告；礦井建井地質(zhì)報告；

4.初步設計和安全專篇設計以及瓦斯抽采初步設計資料（包括圖紙、補充或修改設計）及其批復文件；

5.施工單位資質(zhì)；單項工程、單位工程驗收資料，評級情況，工程質(zhì)量認證資料；瓦斯抽放、防火灌漿、安全監(jiān)控系統(tǒng)等重要安全系統(tǒng)驗收資料；聯(lián)合試運轉(zhuǎn)批準文件；聯(lián)合試運轉(zhuǎn)報告；

6.反映礦井實際情況的圖紙，包括：礦井地質(zhì)和水文地質(zhì)圖，井上、下對照圖，巷道布置圖，采掘工程平面圖，通風系統(tǒng)圖，井下運輸系統(tǒng)圖，安全監(jiān)控、人員定位裝備布置圖，排水、防塵、供水、防火注漿、壓風、充填、抽放瓦斯等管路系統(tǒng)圖，井下通信系統(tǒng)圖，井上、下配電系統(tǒng)圖，井下電氣設備布置圖；井下緊急避險系統(tǒng)與避災路線圖。

7.安全預評價報告；安全生產(chǎn)規(guī)章制度、責任制和各崗位工種操作規(guī)程； 8.各級各類從業(yè)人員安全培訓和考核情況；聯(lián)合試運轉(zhuǎn)批準文件；聯(lián)合試運轉(zhuǎn)報告 9.礦井瓦斯等級鑒定資料、煤層突出危險性鑒定資料；煤層的自燃傾向性、煤塵爆炸性鑒定資料；沖擊地壓、礦井熱害、有毒有害物質(zhì)組分、放射性物質(zhì)含量、輻射類型及強度資料；

10.采區(qū)設計、采掘工作面作業(yè)規(guī)程；礦井通風設計；預防水、火、頂板、瓦斯和煤塵爆炸安全技術(shù)措施。

11.煤礦礦用產(chǎn)品安全標志、安全生產(chǎn)責任制、安全生產(chǎn)管理規(guī)章制度、各工種、崗位操作規(guī)程、安全事故與隱患處理記錄；礦井災害預防和處理計劃，重大事故應急救援預案；

12.安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對建設項目“三同時”審查的文件（地縣兩級政府有關(guān)部門的驗收資料）；

13.建設項目質(zhì)量認證報告（煤炭工業(yè)管理局）；

14.消防合格證明及爆破材料庫合格證明材料（當?shù)毓病⑾罊C關(guān)出據(jù)的文件和證件）；

15.近期的《地質(zhì)報告》、《安全評價報告》、《生產(chǎn)能力核定報告》； 16.近期（3～5年）事故案例（時間、地點、事故經(jīng)過、處理結(jié)果等）； 17.試生產(chǎn)期間的瓦斯等級鑒定報告的批復文件。

二、安全管理

1.安全管理、“一通三防”、防治水管理等機構(gòu)的設置及人員配置 2.職業(yè)衛(wèi)生、礦山救護（應急救援）和創(chuàng)傷急救組織（井口保健站、井下急救站）及人員配置

3.主要負責人及安全生產(chǎn)管理人員任命文件 4.從業(yè)人員安全教育、培訓和考核記錄與證書； 5.主要負責人安全任職資格證書；

6.特殊工種培訓、考核記錄及其操作資格證書。7.采煤、掘進作業(yè)規(guī)程（電子版）

二、生產(chǎn)過程記錄

8.供電記錄

1)電源情況、配電情況，一級負荷雙回路情況； 2)電機車運輸制動距離測試記錄；

3)使用中的防爆電氣設備防爆性能檢測檢查記錄； 4)配電系統(tǒng)繼電保護裝置檢查記錄； 5)高壓電纜的漏電和耐壓試驗記錄； 6)井上、下接地網(wǎng)接地電阻測定記錄； 7)主要電氣設備絕緣電阻檢查記錄； 8)更換和試驗電氣設備使用油記錄；

9)變電所內(nèi)電氣設備規(guī)格、型號、數(shù)量、主要參數(shù)、柴油發(fā)電機型號及主要技術(shù)參數(shù)、與安全相關(guān)的其它記錄；

9.試生產(chǎn)調(diào)試記錄、安全自查報告（或記錄）及試生產(chǎn)運行記錄

10.主通風機反風實驗記錄（兩臺風機安裝情況）；反風操作圖表；風機性能檢測檢驗報告

11.提升系統(tǒng)記錄

1)提升制動系統(tǒng)定期檢查測試記錄； 2)提升系統(tǒng)儀表定期檢查標校記錄； 3)提升系統(tǒng)斷繩保護裝置試驗記錄；

4)罐道、罐道繩、防撞繩、緩沖繩、銹蝕、直徑檢查記錄； 5)鋼絲繩罐道的張緊力和剛性測試記錄；

6)容器和提升鋼絲繩連接應用楔形連接裝置更換、探傷記錄與容器和容器銷、環(huán)試驗記錄；

7)軌道定期檢查、檢修、維護記錄； 8)乘人裝置制動實驗記錄； 9)人車（輕、重）脫鉤實驗記錄； 10)人車自動落閘實驗記錄和鋼絲繩檢查記錄（每班）； 11)防跑車裝置定期實驗記錄（每周）； 12)天輪（游輪）型號及主要參數(shù)；

13)井架過卷過放距離、數(shù)據(jù)；安全門、安全門罐位、阻車器、防跑車裝置型號、布置及主要參數(shù)（包括軌道上山）；

14)提升機實際容繩量、鋼絲繩纏繞層數(shù)、下井最大件重量； 15)提升系統(tǒng)儀表、安全保護系統(tǒng)整定試驗記錄；

16)提升容器（含人車）規(guī)格、型號主要參數(shù)（包括上山）；

17)主、副井提升機、機電設備及電控設備型號主要參數(shù)（包括上山）； 18)提升容器和鋼絲繩連接方式、保險裝置形式、容器與容器的連接方式； 19)提升系統(tǒng)保護裝置的型號及主要參數(shù)及實驗參數(shù)；

12.水泵型號、數(shù)量、管路；與水泵配套電機、啟動設備規(guī)格型號、臺數(shù)、主要參數(shù)、排水系統(tǒng)壓力表、真空表、電壓表校核記錄、水泵聯(lián)合試運轉(zhuǎn)記錄、水倉清理記錄、排水系統(tǒng)技術(shù)測定資料和大修更新記錄

13.壓風機及相配套電氣設備規(guī)格、型號、數(shù)量、主要參數(shù)、壓風機電流、電壓、壓力、斷水、斷油等保護裝置試驗記錄、壓風機電氣絕緣測試記錄、壓風機安全閥檢查、調(diào)試記錄、壓風機濾風器清洗記錄、壓風機定期檢修記錄

14.鍋爐及暖風設備規(guī)格、型號、數(shù)量、主要參數(shù)以及敷設情況

15.通風實測、瓦斯記錄及設施設備臺帳，通風管理制度及落實情況，通風設施及管理維護情況，通風隊伍建設情況

三、專項檢測、檢驗或取證資料

1.特種設備檢驗合格證； 2.主要通風機系統(tǒng)檢測檢驗報告；

3.主提升機（絞車）系統(tǒng)檢測檢驗報告及提升鋼絲繩檢驗報告； 4.主排水系統(tǒng)檢測檢驗報告； 5.地面主要空氣壓縮機檢測檢驗報告； 6.主提升帶式輸送機檢測檢驗報告； 7.礦井通風阻力測定報告； 8.礦井反風演習報告；

9.礦井通風、瓦斯、涌水量實測記錄 10.煤的自燃發(fā)火傾向性監(jiān)測報告；

11.礦井自燃發(fā)火區(qū)記錄及其自燃情況的數(shù)據(jù)； 12.職工健康監(jiān)護的數(shù)據(jù)； 13.粉塵監(jiān)測數(shù)據(jù)； 14.礦井通風安全監(jiān)控儀器、儀表和安全監(jiān)測傳感器的計量檢定資料； 15.礦井主要供（配）電設備和井下接地網(wǎng)檢測試驗資料 16.架線式電機車牽引網(wǎng)絡雜散電流測試資料；

17.水質(zhì)化驗設備器材、專職人員上崗證、水質(zhì)化驗記錄或水質(zhì)化驗委托書及水質(zhì)化驗報告書；

18.皮帶分層、阻燃性能測試報告；

19.鍋爐定期檢驗報告，安全閥、儀器儀表標校記錄；

20.絞車、鋼絲繩、連接器、天輪、防跑車裝置的性能檢驗檢測報告； 21.水泵性能檢驗報告，密閉門的啟密試驗記錄； 22.架空乘人裝置的性能檢驗檢測報告；

23.罐籠、安全裝置、鋼絲繩的性能檢驗檢測報告，罐籠與信號裝置的信號連鎖； 24.煤質(zhì)化驗設備器材、專職人員上崗證、煤質(zhì)化驗記錄或煤質(zhì)化驗委托書及煤質(zhì)化驗報告書；

四、反映實際的圖紙

1.采掘工程平面圖； 2.通風系統(tǒng)圖； 3.井上下配電系統(tǒng)圖； 4.井下運輸系統(tǒng)圖； 5.巷道布置圖； 6.井下電氣設備布置圖； 7.礦井地質(zhì)和水文地質(zhì)圖； 8.井上、下對照圖； 9.安全監(jiān)測裝備布置圖；

10.排水、防塵、防火注漿、壓風、充填、抽放瓦斯等管路系統(tǒng)圖； 11.井下通訊系統(tǒng)圖； 12.井下避災路線圖； 13.安全管理體系圖；

14.各主要巷道、硐室斷面實測圖； 15.采煤方法圖；

16.井口、工業(yè)廣場布置及防洪設施圖； 17.地面篩分、分（洗）選工藝系統(tǒng)圖； 18.水文地質(zhì)地形圖； 19.生活水源供水圖； 20.地面防排洪系統(tǒng)圖；

五、安全管理

1.工傷保險情況：從業(yè)人員參加保險的情況（含參保人數(shù)、保險機構(gòu)、保險種類、保單號碼等），勞動保護用品的發(fā)放情況（復印件）；

2.安全投入：煤礦生產(chǎn)安全費用、維簡費專用帳戶開戶行、帳號，提取標準的確定，實際提取額，使用情況，維檢費用的提取、使用情況（8.5元/t煤）；

3.安全質(zhì)量標準化：煤礦開展安全質(zhì)量標準化工作的情況、進展、效果,質(zhì)量標準化主管部門的文件；

4.救護協(xié)議或救護隊情況；

5.安全生產(chǎn)崗位責任制、安全培訓計劃及記錄、安全生產(chǎn)管理制度、安全目標管理制度、操作規(guī)程、工作面作業(yè)規(guī)程、災害預防計劃及應急救援預案、爆破材料領(lǐng)用制度；

6.五大災害預防處理計劃、應急救援預案；

7.礦井總?cè)藬?shù)、下井工人數(shù)量、最大班下井人數(shù)，配備的礦燈、自救器； 8.火工品管理及使用情況；

六、其他

1.監(jiān)理資料（驗）； 2.竣工資料（驗）；

3.機電設備清單（廠家，型號、數(shù)量、布置位置）；

1)設備包括：絞車、礦車、平板車、電機車、皮帶、水泵、風機、篩分機、洗選設備、破碎機、給煤機、轉(zhuǎn)載機，機加工設備，坑木房設備，地磅，裝載機、變壓器、電纜、開關(guān)、配電柜等礦山在用設備。

2)清單包括：設備的廠家，型號、參數(shù)、使用數(shù)量和備用數(shù)量、使用位置、安全標志，管材型號、敷設路線及長度，電纜型號、敷設路線及長度。

4.安全監(jiān)測儀器清單（購置時間、型號、數(shù)量、檢測單位、檢測序號）； 5.工作面設備情況及生產(chǎn)技術(shù)參數(shù)； 6.地面消防管網(wǎng)布置和消防栓布置情況；

7.地面建筑工程驗收資料（包括炸藥庫、工房、鍋爐房、消防設施等）； 8.安全培訓計劃有礦發(fā)文號（十五項）； 9.救護醫(yī)療機構(gòu)設施，安全通訊方式； 10.專項安全技術(shù)措施；

11.礦井外部電源的詳細情況（來龍去脈）；

12.礦井“三條生命線”的配置、使用情況（壓風、消防灑水、通訊）； 13.瓦檢器的配備：1臺100、7臺7～10； 14.探水鉆配置：2臺； 15.六大系統(tǒng)的建設情況。

第五篇：尾礦庫安全標準化材料清單

尾礦庫安全標準化材料清單

一、安全生產(chǎn)

1.1 目標

1.1.1 公司2012年安全生產(chǎn)目標與指標； 1.1.2 安全生產(chǎn)目標和指標的實施計劃；

1.1..3 對安全生產(chǎn)目標和指標進行監(jiān)測的相關(guān)記錄； 1.1.4 對安全生產(chǎn)目標和指標進行修正或更新的相關(guān)記錄。1.2 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求

1.2.1 員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識調(diào)查表（所有員工參與）； 1.2.2 員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)的提升計劃；（在安全教育計劃中）； 1.2.3 對員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升計劃進行跟蹤（總結(jié)）記錄； 1.2.4 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單；

1.2.5 獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的過程記錄；

1.2.6 為員工進行全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓記錄（在安全教育計劃中）； 1.2.7 員工對培訓的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的掌握程度的評估結(jié)果； 1.2.8 對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進行識別、獲取、評審與更新的記錄； 1.3 安全機構(gòu)設置與人員任命

1.3.1 設立安全管理機構(gòu)及安全生產(chǎn)管理人員的通知（公司文件）； 1.3.2公司主要負責人任命尾礦庫負責人與安全管理人員的文件； 1.3.3 尾礦庫負責人、安全管理人員的資格證復印件。1.4 安全生產(chǎn)責任制

1.4.1 尾礦庫負責人安全生產(chǎn)承諾書；

1.4.2 各級人員接受相關(guān)的安全生產(chǎn)職責與權(quán)限的培訓記錄；

1.4.3 對各級安全生產(chǎn)責任制的執(zhí)行情況進行考核、評審與更新的記錄。1.5 文件與資料控制 1.5.1 標準化系統(tǒng)文件存檔；

1.5.2 每年評審標準化系統(tǒng)文件的記錄；

1.5.3 出現(xiàn)變化時及時修訂或廢除標準化系統(tǒng)文件的記錄； 1.5.4 標準化系統(tǒng)文件分發(fā)到相關(guān)員工的記錄； 1.5.5 安全生產(chǎn)記錄得到有效保留的記錄；

1.5.6 標準化系統(tǒng)文件制定、評審與修訂過程員工參與的記錄； 1.6 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通 1.6.1 外部聯(lián)系對象清單； 1.6.2 安全生產(chǎn)事項溝通的記錄；

1.6.3 主要負責人定期召開會議，討論安全生產(chǎn)事項的會議記錄； 1.6.5 合理化建議定期評審的記錄； 1.6.6 向外界披露重大安全生產(chǎn)事項的記錄。1.7 承包商的選擇與管理 1.8 安全投入

1.8.1 安全措施計劃；

1.8.2 確定安全經(jīng)費投入時進行充分論證的相關(guān)記錄； 1.8.3 安全措施費用的專門賬戶（復印件）； 1.8.4 安全措施費用使用情況匯總表（一季度一次）。1.9 工傷保險

為員工繳納足額的工傷保險費用的相關(guān)資料。

二、危險源辨識與風險評價

2.1 辨識與評價要求

2.1.1 危險源辨識與風險評價一覽表；

2.1.2 定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回顧的記錄； 2.2 尾礦庫風險評價 2.2.1 風險評價的計劃；

2.2.2 關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設備設施清單；

2.2.3 對識別的關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設備設施根據(jù)風險評價結(jié)果制定的措施； 2.2.4 風險評價結(jié)果存檔； 2.3 關(guān)鍵任務識別與控制 2.3.1 關(guān)鍵任務清單；

2.3.2 執(zhí)行任務分析與觀察的人員接受培訓的記錄及培訓效果評估； 2.3.3 作業(yè)指導書存檔；

2.3.4 執(zhí)行完整或局部的任務觀察的記錄；

2.3.5 對觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出針對性的改正意見的相關(guān)資料。

三、安全教育培訓

3.1 員工安全意識

3.1.1 員工安全意識調(diào)查與評價的相關(guān)記錄； 2.1.2 安全意識提升計劃；

3.1.3 新員工進入企業(yè)后首先接受安全意識的培訓的記錄、考核成績及培訓效果。3.1.4 轉(zhuǎn)崗和返崗員工進入企業(yè)后接受安全意識的培訓記錄、考核成績及培訓效果。3.2 培訓 3.2.1 培訓計劃；

3.2.2 負責人接受培訓記錄及培訓效果評估記錄； 2.2.3 特種作業(yè)人員培訓記錄。

四、尾礦庫建設

4.1 尾礦庫勘察、設計、施工與驗收

4.1.1 保存有資質(zhì)的單位出具的勘察、設計、安全專篇、施工報告； 4.1.2 尾礦庫設計說明書；

4.1.3 尾礦庫初期壩、副壩、排洪設施、觀測設施等安全設施的施工及驗收記錄； 4.1.4 隱蔽工程記錄；

4.1.5 尾礦庫建設項目的安全評價報告。4.2 尾礦庫的閉庫與再利用（缺項）

五、尾礦庫運行

5.1 尾礦輸送、筑壩與排放 5.1.1 尾礦輸送的運行記錄；

5.1.2 尾礦庫年、季作業(yè)計劃和詳細運行圖表；

5.1.3 每期子壩堆筑前，進行岸坡處理并作隱藏工程記錄； 5.1.4 尾礦筑壩記錄；

5.1.5 按設計要求進行壩外壩面維護工作的記錄；

5.1.6 每期子壩堆筑完畢，進行質(zhì)量檢查，檢查記錄由經(jīng)主管技術(shù)人員簽字后存檔備查； 5.1.7 壩體出現(xiàn)特殊情況時的處理記錄。5.2 水位控制與防汛

5.2.1 汛期前對排洪設施進行檢查、維修、和疏浚，確保排洪設施暢通的記錄資料； 5.2.2 制定防止連續(xù)降雨后發(fā)生垮壩的措施；

5.2.3 尾礦庫排水構(gòu)筑物停用后，嚴格按設計要求及時封堵的記錄資料。5.3 尾礦壩滲流與防震、抗震 5.3.1 壩體浸潤線觀測記錄；

5.3.2 壩體浸潤線超過控制線，增設或更新排滲設施，保留施工記錄；

5.3.3 當壩面或壩肩出現(xiàn)集中滲流、流土、管涌、大面積沼澤化、滲水量增大或滲水變渾等異常現(xiàn)象時，采取相應的措施處理的記錄； 5.4 作業(yè)現(xiàn)場安全管理

5.4.1 針對粉塵、高溫與低溫、照度不良所采取的措施和記錄資料； 5.4.2 職業(yè)危害檢測和控制記錄； 5.4.3 建立員工職業(yè)健康監(jiān)護檔案并保密； 5.4.4 勞動防護用品的發(fā)放及培訓記錄； 5.5 變化管理

5.5.1 識別內(nèi)部人員、外部人員、法律法規(guī)與其他要求、機構(gòu)、相關(guān)方等因素引起的變化的相關(guān)記錄； 5.5.2 變化過程實施前進行風險識別、風險評價、風險控制的相關(guān)記錄； 5.5.3 對執(zhí)行變化管理的人員進行培訓的記錄。

六、檢查

6.1 一般要求

6.1.1 對執(zhí)行檢查的人員進行培訓的記錄； 6.1.2 針對不同的檢查對象制定符合要求的檢查表； 6.1.3 檢查發(fā)現(xiàn)的問題得到完整處理的記錄； 6.2 日常巡檢和定期觀測

6.2.1 依據(jù)程序?qū)嵤┤粘Ｑ矙z和定期觀測的巡檢記錄； 6.2.2 對超規(guī)定風險立即報告并采取了行動的記錄資料；

6.2.3 管理層對檢查和定期觀測報告內(nèi)容及建議作出回應及行動記錄。6.3 防洪安全檢查 6.3.1 防洪安全檢查記錄；

6.3.2 對執(zhí)行檢查的人員進行培訓記錄；

6.3.3對超規(guī)定風險立即報告并采取了行動的記錄資料； 6.3.4管理層對檢查報告內(nèi)容及建議作出回應及行動記錄。6.4 壩體安全檢查

6.4.1 尾礦壩安全檢查記錄；

6.4.2 對執(zhí)行檢查的人員進行培訓記錄；

6.4.3 對超規(guī)定風險立即報告并采取了行動的記錄資料； 6.4.4 管理層對檢查報告內(nèi)容及建議作出回應及行動記錄。6.5 庫區(qū)安全檢查

6.5.1 尾礦壩庫區(qū)安全檢查記錄； 6.5.2 對執(zhí)行檢查的人員進行培訓記錄；

6.5.3 對超規(guī)定風險立即報告并采取了行動的記錄資料； 6.5.4 管理層對檢查報告內(nèi)容及建議作出回應及行動記錄。6.6 糾正和預防措施

6.6.1 對標準化運行過程中出現(xiàn)的問題采取糾正和預防行動的記錄； 6.6.2 編制糾正和預防行動計劃，以及跟進計劃或解釋； 6.6.3 保持糾正和預防行動的記錄。

七、應急管理

7.1 應急準備

7.1.1 依據(jù)風險確定潛在的緊急事件清單及緊急事件確定的過程； 7.1.2 針對潛在的緊急事件收集的相關(guān)的地理、人文、地質(zhì)、氣象等資料； 7.1.3 參與應急響應的外部機構(gòu)的清單； 7.1.4 應急救援培訓計劃；

7.1.5 員工進行應急救援培訓的記錄及培訓后的效果。7.2 應急計劃

7.2.1 應急救援預案編寫領(lǐng)導小組及編寫人員；

7.2.2 針對應急預案任命的責任人員配備的應急工具登記表； 7.2.3 應急預案分發(fā)放記錄； 7.2.4 應急預案培訓的記錄； 7.2.5 應急預案備案表。7.3 應急響應

7.3.1 當緊急事件發(fā)生時的相關(guān)記錄； 7.3.2 當緊急事件結(jié)束后的相關(guān)記錄； 7.3.3應急配備的設備、設施登記表。7.4 應急保障

7.4.1 任命的急救員進行培訓、考核的記錄； 7.4.2 對應急系統(tǒng)與裝置檢查與維護的記錄； 7.4.3 每年對應急裝置需求進行回顧和更新記錄； 7.5 應急評審與改進

7.5.1 對應急預案進行定期評審的記錄； 7.5.2 應急演練培訓記錄；

7.5.3 應急演習計劃、演練記錄、評估結(jié)果相關(guān)資料； 7.5.4 修訂后的應急預案發(fā)放記錄； 7.5.5 修訂后應急預案進行培訓的記錄。

八、事故、事件報告、調(diào)查與分析

8.1 報告

8.1.1 事故、事件登記表； 8.2 調(diào)查

8.2.1 事故調(diào)查報告存檔；

8.2.2 員工及其代表參與事故、事件調(diào)查的相關(guān)記錄；

8.2.3 在形成事故調(diào)查報告前將事故調(diào)查結(jié)果與相關(guān)的員工進行溝通的記錄； 8.2.4 防范措施的落實情況檢查記錄。8.3 統(tǒng)計與分析

8.3.1 對事故、事件進行分析的相關(guān)資料，并與上一進行比較； 8.3.2 對職業(yè)病進行評估； 8.3.3 公布統(tǒng)計分析結(jié)果的記錄； 8.3.4 向管理層匯報事故、事件統(tǒng)計分析結(jié)果的記錄。8.4 回顧

8.4.1 員工、班組進行事故、事件回顧的記錄。

九、績效測量與評價

9.1 績效測量 9.1.1 績效監(jiān)測計劃；

9.1.2 安全績效監(jiān)測結(jié)果及分析；9.1.3 監(jiān)測結(jié)果的公布記錄。9.2 系統(tǒng)評價 9.2.1 外部評價計劃；

9.2.2 內(nèi)部評價報告及相關(guān)記錄；9.2.3 外部評價報告及相關(guān)記錄。