第一篇：股份認購協議書

XX股份有限公司 非公開發行股票

認

購

協

議

書

XX股份有限公司

非公開發行股票認購協議書

本協議于年月日由以下雙方簽署：

甲方： XX股份有限公司

地址：

法定代表人：

乙方：

地址：

法定代表人：

股東卡賬號：

托管席位名稱：

托管席位號：

鑒于：

1、XX股份有限公司（以下簡稱：“發行人”或“XX股份”）系依法設立并在XX證券交易所掛牌上市的股份有限公司，本次非公開發行不超過XXXX萬股股票的方案（以下簡稱“本次非公開發行”）經XX年XX月XX日召開的XX股份XXXX年第五次臨時股東大會審議通過，并已經中國證券監督管理委員會證監發行字【XXXX】XX號文件核準。

2、XX股份已經與XXX證券有限責任公司（以下簡稱“XXX證券”）簽署了《保薦暨代銷協議》，聘請XXX證券作為本次非公開發行的保薦機構和主承銷商。

3、乙方系依法設立并有效存續，且符合中國證監會有關規定和XX股份XXXX年第五次臨時股東大會決議規定的合格投資者。乙方已經知悉XX股份披露的與本次非公開發行有關的全部信息。

基于上述，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及《上市公司證券發行管理辦法》等法律、法規的規定，為明確本次非公開發行過程中甲、乙雙方的權利義務關系，經甲乙雙方協商，就乙方認購甲方本次非公開發行的有關事宜達成如下協議：

第一條認購數量、認購價格和認購款項支付

1、認購數量：乙方同意認購XX股份本次非公開發行的股票________萬股；甲方同意乙方作為本次非公開發行特定對象之一，向乙方發行股票________萬股。

2、認購價格：每股價格為人民幣元。

3、認購款總金額：乙方同意認購股票的金額總計人民幣__________________萬元（大寫），其中已支付的履約保證金計人民幣萬元（大寫）。

4、支付方式：本協議生效后，乙方按主承銷商XXX證券發出的繳款通知規定的支付時間，向本次非公開發行的保薦機構（主承銷商）XXX證券指定的賬戶支付本協議約定的扣除履約保證金后的認購款項。

第二條甲方的權利和義務

（一）甲方的權利

1、甲方有權要求乙方配合XX股份本次非公開發行的申請工作，并按照中國證監會關于申請文件的要求提供真實、準確、完整的相關資料。

2、甲方有權要求乙方在發生中國證監會及深圳證券交易所規定的信息披露范圍內的重大事項后，及時通知甲方。

3、甲方有權要求乙方在繳款通知規定的時間內支付全部認購款項。

（二）甲方的義務

1、甲方保證向中國證監會提交的證券發行申請文件真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

2、甲方保證在發生符合中國證監會及深圳證券交易所規定的信息披露要求的重大事項后，及時通知乙方。

3、在乙方根據本協議繳納認購款項后，甲方應按有關法律法規的規定盡快

辦理相應股票的登記手續。

4、法律、行政法規規定或各方協商約定的與本次非公開發行相關的應由甲方承擔的其他義務。

第三條乙方的權利和義務

（一）乙方的權利

1、乙方有權要求甲方向中國證監會提交的證券發行申請文件真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

2、乙方有權要求甲方在發生符合中國證監會及深圳證券交易所規定的信息披露要求的重大事項后，及時通知乙方。

3、法律法規及其他相關制度規定的其他應當由乙方享有的權利。

（二）乙方的義務

1、乙方應當配合甲方及保薦機構進行本次非公開發行的申請工作，并按照中國證監會、深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司等部門的有關要求提供真實、準確、完整的相關資料。

2、乙方應當在發生與甲方本次非公開發行有關的中國證監會及深圳證券交易所規定的信息披露范圍內的重大事項后，及時通知甲方。

3、乙方應在繳款通知規定的時間內支付全部認購款項，保證用于支付本次非公開發行認購款項的全部資金來源合法并符合中國證監會的有關規定，否則，由此產生的一切后果由乙方承擔全部責任。

4、法律、行政法規規定或甲乙雙方約定的應由乙方承擔的其他義務。

第四條保密條款

甲乙雙方保證，除非根據有關法律、法規及部門規章等規定應向有關政府主管部門或證券監管部門辦理有關批準、備案手續，或為履行在本協議下的義務或聲明與保證需向第三方披露或公開披露，雙方同意并促使其有關知情人對本協議的所有條款及本次非公開發行的有關事宜嚴格保密，未經對方允許不得向任何第三方提供有關信息。

第五條違約責任

1、本協議有效期內，如甲方違反本協議的規定，不能向乙方發行本協議規定的乙方認購的全部或部分股票，甲方應按違約部分認購款項的5%向乙方支付違約金。

2、本協議生效后，如乙方不能在繳款通知規定的支付時間內向甲方支付全部或部分認購款項，乙方應按違約部分認購款項的5%向甲方支付違約金。

3、如果違約金不足以彌補守約方的損失的，違約方應賠償守約方的相應損失（包括但不限于合理的律師費、調查費等）。

第六條轉讓與放棄

1、本協議任何一方當事人均不得轉讓本協議項下的權利和義務。

2、本協議任何一方當事人在本協議約定的期間內，如未能行使其在本協議項下的任何權利，將不構成也不應被解釋為該方放棄該等權利，也不應在任何方面影響該方以后行使該等權利。

第七條通知與送達

本協議項下的所有通知應以書面形式傳真或郵寄送達，任何通知一經被通知人簽收即為送達。如派專人送交，通知送達至被通知人之地址時，視為已正式送達。

第八條爭議解決

本協議項下所產生的任何爭議，應先由雙方友好協商解決。如果在任何一方以書面方式向對方提出此項爭議之日起十五日內未能協商解決，爭議雙方應將爭議提交北京仲裁委員會進行仲裁。仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有法律效力。

第九條協議生效、有效期及終止

1、本協議經協議雙方法定代表人或其授權代表人簽署并加蓋公章后生效；

2、本協議的有效期為自本協議簽署之日起至中國證監會核準XX股份本次非公開發行股票后六個月止。

3、出現以下情形時本協議終止，雙方均不負法律責任。

（1）本協議約定的甲、乙雙方之義務履行完畢；

（2）本協議約定之有效期屆滿；

（3）發行人本次發行失敗；

（4）本協議履行過程中出現不可抗力因素。

第十條 未盡事宜

1、本協議如有未盡事宜，由協議雙方協商另行簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。

2、本協議的任何補充或修改必須經協議雙方以書面方式作出。

第十一條 協議正本

本協議壹式捌份，具有同等法律效力，甲乙雙方在單列的簽署頁簽署有效。本協議簽署雙方各執壹份，其余陸份作為申報材料及備查文件。

第二篇：股份認購協議書

股份認購協議書

1、股份認購協議書

甲方：上海xx集團有限公司

乙方：蘇州xx高科技有限責任公司

鑒于：

1.甲、乙雙方均系依照注冊地相關法律之規定成立的企業法人，享有由股東投資形成的全部法人財產權，依法享有民事權力，承擔民事責任。

2.乙方是由深圳xx集團、廣東xx投資有限公司、江蘇xx股份公司等五家股東參股共同組建的有限責任公司，于高科技產業、國際貿易等方面在業內享有一定的聲譽，曾成功地承建或參與在xx項目、xx軟件等重大工程設計、建設和開發，企業經濟發展迅速。因此，XX年第二次股東大會通過了對公司增資擴股的決議，現正在招募增資擴股股東。

3.甲方已經詳細閱覽乙方的增資擴股計劃書，并進一步對甲方進行了考察和了解，愿意參與乙方的增資擴股活動。

據此，為充分發揮雙方的資源優勢，促進彼此企業的高速發展，為股東謀求最大回報，經甲、乙雙方友好協商，就甲方參與并認購乙方增資擴股股份協議如下：

第一條認股及投資目的：

甲、乙雙方同意以發揮各自的優勢資源為基礎，建立全方位、多功能長期的戰略合作伙伴關系，保證雙方在長期的戰略合作中利益共享，促進發展。

第二條認購增資擴股股份的條件：

1.增資擴股額度規定：乙方計劃本次增資擴股總額為5000萬股整。增資擴股后公司股本總額達到10000萬股。

2.認購份額規定：除原有老股東以外，參與本次增資擴股的新股東，以占乙方增資擴股后總股本的1%的比例為份額進行認購，但認購總份額不得超過乙方增資擴股后總股本的25%。

3.認購價格規定：參與本次增資擴股的新股東認購的股份價格，以乙方經審計后的XX會計報表中每股凈資產為基數進行適當溢價認購。最高認購價不得高于每股凈資產的20%。最終認購每股價格經雙方協商后以書面確認為準。

4.認購方式規定：本次增資擴股全部以現金認購，如用外幣認購則以外幣到達乙方開戶銀行賬上之日的中國人民銀行當日掛牌外匯價格進行兌換折算為人民幣。

5.認購時間規定：新老股東的認購資金必須在XX年12月30日之前到位，過期不再辦理股東入股手續。

第三條甲、乙雙方同意，甲方以現金方式向乙方認購1000萬股整，計人民幣1000萬元(大寫壹仟萬元整人民幣)。

第四條甲、乙雙方同意，甲方用于認購股份的全部資金于XX年12月30日之前匯至乙方指定的開戶銀行賬上。

第五條甲、乙雙方同意，在乙方收到下方匯入的認購款項后的當日，向甲方開出認購股份資金收據，并電傳給甲方。

第六條雙方承諾：

一、甲方承諾：

1.甲方向乙方用于認購股份的資金來源正當，符合甲方公司章程和中國境內相關法律法規的規定，并向乙方出具相關的證明文件(文件清單附后)。

2.遵守乙方關于認購增資擴股股份的條件，積極配合乙方完成本次增資擴股活動。

二、乙方承諾：

1.對于甲方向乙方匯入的認購股份的資金，在沒有完成對甲方股東資格審查前，保證不動用甲方資金。

2.在本次認購股份的資金全部到位后30個工作日內，完成召開新老股東大會，修改公司章程，改選公司董事會，辦理工商注冊變更等工作程序及必辦手續。

第七條違約責任：

1.因乙方原因致使甲方正在執行本合同計劃受到中止執行或造成重大損失時，由乙方全面承擔損失，并按項目總額的5%計算向甲方支付賠償金。

2.因甲方原因致使乙方正在執行本合同計劃受到中止執行或造成重大損失時，由甲方全面承擔損失，并按項目總額的5%計算向乙方支付賠償金。

第八條由于非人力因素而不可抗力的原因，如戰爭、地震、自然災害等等，致使雙方合作項目中止執行或無法執行所造成的損失由雙方各自承擔。

第九條本協議未及事宜，雙方另行協商或簽訂補充協議加以確定。經協商不能達成一致意見時，甲乙雙方可選擇仲裁機構進行仲裁。

第十條本協議書一式4份，甲、乙雙方各執兩份。

甲方：上海xx集團有限公司

法人(授權)代表簽字：楊某某

XX年7月20日

乙方：蘇州xx高科技有限責任公司

法人(授權)代表簽字：丁某

XX年7月20日

2、股份認購協議書

本協議于年月日由以下雙方簽署：

甲方：XX股份有限公司

地址：

法定代表人：

乙方：

地址：

法定代表人：

股東卡賬號：

托管席位名稱：

托管席位號：

鑒于：

1、XX股份有限公司（以下簡稱：“發行人”或“XX股份”）系依法設立并在XX證券交易所掛牌上市的股份有限公司，本次非公開發行不超過XXXX萬股股票的方案（以下簡稱“本次非公開發行”）經XX年XX月XX日召開的XX股份XXXX年第五次臨時股東大會審議通過，并已經中國證券監督管理委員會證監發行字【XXXX】XX號文件核準。

2、XX股份已經與XXX證券有限責任公司（以下簡稱“XXX證券”）簽署了《保薦暨代銷協議》，聘請XXX證券作為本次非公開發行的保薦機構和主承銷商。

3、乙方系依法設立并有效存續，且符合中國證監會有關規定和XX股份XXXX年第五次臨時股東大會決議規定的合格投資者。乙方已經知悉XX股份披露的與本次非公開發行有關的全部信息。基于上述，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及《上市公司證券發行管理辦法》等法律、法規的規定，為明確本次非公開發行過程中甲、乙雙方的權利義務關系，經甲乙雙方協商，就乙方認購甲方本次非公開發行的有關事宜達成如下協議：

第一條認購數量、認購價格和認購款項支付

1、認購數量：乙方同意認購XX股份本次非公開發行的股票________萬股；甲方同意乙方作為本次非公開發行特定對象之一，向乙方發行股票________萬股。

2、認購價格：每股價格為人民幣元。

3、認購款總金額：乙方同意認購股票的金額總計人民幣__________________萬元（大寫），其中已支付的履約保證金計人民幣萬元（大寫）。

4、支付方式：本協議生效后，乙方按主承銷商XXX證券發出的繳款通知規定的支付時間，向本次非公開發行的保薦機構（主承銷商）XXX證券指定的賬戶支付本協議約定的扣除履約保證金后的認購款項。

第二條甲方的權利和義務

（一）甲方的權利

1、甲方有權要求乙方配合XX股份本次非公開發行的申請工作，并按照中國證監會關于申請文件的要求提供真實、準確、完整的相關資料。

2、甲方有權要求乙方在發生中國證監會及深圳證券交易所規定的信息披露范圍內的重大事項后，及時通知甲方。

3、甲方有權要求乙方在繳款通知規定的時間內支付全部認購款項。

（二）甲方的義務

1、甲方保證向中國證監會提交的證券發行申請文件真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

2、甲方保證在發生符合中國證監會及深圳證券交易所規定的信息披露要求的重大事項后，及時通知乙方。

3、在乙方根據本協議繳納認購款項后，甲方應按有關法律法規的規定盡快辦理相應股票的登記手續。

4、法律、行政法規規定或各方協商約定的與本次非公開發行相關的應由甲方承擔的其他義務。

第三條乙方的權利和義務

（一）乙方的權利

1、乙方有權要求甲方向中國證監會提交的證券發行申請文件真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

2、乙方有權要求甲方在發生符合中國證監會及深圳證券交易所規定的信息披露要求的重大事項后，及時通知乙方。

3、法律法規及其他相關制度規定的其他應當由乙方享有的權利。

（二）乙方的義務

1、乙方應當配合甲方及保薦機構進行本次非公開發行的申請工作，并按照中國證監會、深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司等部門的有關要求提供真實、準確、完整的相關資料。

2、乙方應當在發生與甲方本次非公開發行有關的中國證監會及深圳證券交易所規定的信息披露范圍內的重大事項后，及時通知甲方。

3、乙方應在繳款通知規定的時間內支付全部認購款項，保證用于支付本次非公開發行認購款項的全部資金來源合法并符合中國證監會的有關規定，否則，由此產生的一切后果由乙方承擔全部責任。

4、法律、行政法規規定或甲乙雙方約定的應由乙方承擔的其他義務。

第四條保密條款甲乙雙方保證，除非根據有關法律、法規及部門規章等規定應向有關政府主管部門或證券監管部門辦理有關批準、備案手續，或為履行在本協議下的義務或聲明與保證需向第三方披露或公開披露，雙方同意并促使其有關知情人對本協議的所有條款及本次非公開發行的有關事宜嚴格保密，未經對方允許不得向任何第三方提供有關信息。

第五條違約責任

1、本協議有效期內，如甲方違反本協議的規定，不能向乙方發行本協議規定的乙方認購的全部或部分股票，甲方應按違約部分認購款項的5%向乙方支付違約金。

2、本協議生效后，如乙方不能在繳款通知規定的支付時間內向甲方支付全部或部分認購款項，乙方應按違約部分認購款項的5%向甲方支付違約金。

3、如果違約金不足以彌補守約方的損失的，違約方應賠償守約方的相應損失（包括但不限于合理的律師費、調查費等）。

第六條轉讓與放棄

1、本協議任何一方當事人均不得轉讓本協議項下的權利和義務。

2、本協議任何一方當事人在本協議約定的期間內，如未能行使其在本協議項下的任何權利，將不構成也不應被解釋為該方放棄該等權利，也不應在任何方面影響該方以后行使該等權利。

第七條通知與送達本協議項下的所有通知應以書面形式傳真或郵寄送達，任何通知一經被通知人簽收即為送達。如派專人送交，通知送達至被通知人之地址時，視為已正式送達。

第八條爭議解決本協議項下所產生的任何爭議，應先由雙方友好協商解決。如果在任何一方以書面方式向對方提出此項爭議之日起十五日內未能協商解決，爭議雙方應將爭議提交北京仲裁委員會進行仲裁。仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有法律效力。

第九條協議生效、有效期及終止

1、本協議經協議雙方法定代表人或其授權代表人簽署并加蓋公章后生效；

2、本協議的有效期為自本協議簽署之日起至中國證監會核準XX股份本次非公開發行股票后六個月止。

3、出現以下情形時本協議終止，雙方均不負法律責任。

（1）本協議約定的甲、乙雙方之義務履行完畢；

（2）本協議約定之有效期屆滿；

（3）發行人本次發行失敗；

（4）本協議履行過程中出現不可抗力因素。

第十條未盡事宜

1、本協議如有未盡事宜，由協議雙方協商另行簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。

2、本協議的任何補充或修改必須經協議雙方以書面方式作出。

第十一條協議正本本協議壹式捌份，具有同等法律效力，甲乙雙方在單列的簽署頁簽署有效。

本協議簽署雙方各執壹份，其余陸份作為申報材料及備查文件。

3、定向發行股份認購協議書

甲方（機構認購人適用）：

公司名稱：

注冊地址：

法定代表人：

甲方（自然人認購人適用）：

姓名：

身份證號碼：

乙方：湖南富士電梯股份有限公司

法定代表人：陳美良

鑒于：

1、甲方系依法享有民事權利能力和民事行為能力、承擔民事責任的自然人或公司法人。

2、乙方是由陳美良、李祥龍、劉久勝等十三名股東發起設立的股份有限公司，20XX年2月16日創立大會暨第一次臨時股東大會通過了對公司定向私募的增資擴股決議，現正在招募增資擴股股東。

3、甲方已經詳細閱覽乙方的私募說明書，并完全同意乙方通過的股東大會決議和公司新章程，愿意參與乙方的增資擴股活動。

據此，為充分發揮雙方的資源優勢，促進乙方的快速發展，為股東謀求最大回報，經甲、乙雙方友好協商，就甲方參與并認購乙方增資擴股股份協議如下：

第一條認股及投資目的甲、乙雙方同意以發揮各自的優勢資源為基礎，建立全方位、長期的戰略合作伙伴關系，保證雙方在長期的戰略合作中利益共享，共同發展。

第二條認購增資擴股股份的條件

1、增資擴股額度：乙方計劃本次增資擴股總額為1500萬股。增資擴股后公司股本總額達到4500萬股。

2、認購價格：本次增資擴股的股份認購價為每股1.5元人民幣。

3、認購方式：本次增資擴股全部以人民幣現金認購，認購資金必須在20XX年2月25日16時之前存入乙方指定賬戶，如遇特殊情況，認購時間需順延，乙方將另行通知，逾期未交納的，本協議終止。

4、認購時間：20XX年2月24日-20XX年2月25日，如遇特殊情況，認購時間將順延，截止時間另行通知。

第三條甲、乙雙方同意，甲方以現金方式向乙方認購萬股整，計人民幣萬元(大寫人民幣)。

第四條甲、乙雙方同意，甲方用于認購股份的全部資金于20XX年2月25日16時之前存至乙方指定的銀行賬戶。乙方指定的銀行賬戶信息為：

賬戶名稱：

開戶銀行：

賬戶號碼：

第五條甲、乙雙方同意，在乙方收到甲方存入的認購款項后的當日，向甲方開出認購股份資金收據。

第六條雙方承諾

一、甲方承諾：

1、甲方向乙方用于認購股份的資金來源正當，符合乙方公司章程和中國境內相關法律法規的規定。

2、符合乙方關于認購增資擴股股份的條件，積極配合乙方完成本次增資擴股活動。

二、乙方承諾：

1、對于甲方向乙方存入的認購股份的資金，在沒有完成對甲方股東資格審查前，保證不動用甲方資金。

2、在本次認購股份的資金全部到位后完成相關法律手續，辦理工商注冊變更。

第七條違約責任

1、因乙方原因致使甲方中止本合同執行或造成甲方重大損失時，由乙方全面承擔損失，并按認購股份總額的5%計算向甲方支付賠償金。

2、因甲方原因致使乙方中止本合同執行或造成乙方重大損失時，由甲方全面承擔損失，并按認購股份總額的5%計算向乙方支付賠償金。

第八條由于不可抗力的原因，如戰爭、地震、自然災害等等，致使雙方合作項目中止執行或無法執行所造成的損失由雙方各自承擔。

第九條本協議未及事宜，雙方另行協商或簽訂補充協議加以確定。

第十條本協議書一式四份，甲、乙雙方各執貳份。

甲方： 乙方：湖南富士電梯股份有限公司

（機構認購人適用）

公司公章：

法定代表人簽字：

（自然人認購人適用）

簽字：法定代表人：陳美良

年月日 年月日

第三篇：股份認購協議書

股權激勵協議書

甲方名稱：

乙方姓名： 法人：

身份證號碼： 地址：

現住址： 電話：

聯系電話： 傳真：

根據《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國公司法》《公司章程》《股權期權激勵規定》，本著自愿、公平、平等互利、誠實守信的原則，甲乙雙方就股權期權購買、持有、行權等有關事項達成如下協議：

一、甲方及公司基本狀況

甲方為XX有限公司（以下簡稱“公司”）的原始股東，公司設立時注冊資本為人民幣X元，甲方的出資額為人民幣X元，本協議簽訂時甲方占公司注冊資本的X%，是公司的實際控制人。甲方出于對公司長期發展的考慮，為激勵人才，留住人才，甲方授權在乙方在符合本協議約定條件的情況下，有權以優惠價格認購甲方持有的公司X%股權。

二、股權認購條件

乙方與公司建立勞動協議關系連續滿三年，擔任公司內X職位，符合本協議約定的考核標準，并且協議生效后仍將在公司工作至少兩年。

三、股權認購行權期

乙方行權期限為兩年，超過本協議約定的行權期乙方仍不認購股權的，乙

方喪失認購權，行權期內受益人每一年以個人被授予股權期權數量的二分之一進行行權。

四、乙方的行權選擇權

乙方所持有的股權認購權，在行權期內可以選擇行權，也可以選擇放棄行權，甲方不得干預。

五、行權期的考核標準

1、乙方被公司聘為董事、監事和高級管理人員的，應當保證公司經營管理狀況良好，每年凈資產收益率不低于X%或者實現凈利潤不少于人民幣X萬元或者業績指標為X。

2、甲方對乙方的考核每年進行一次，乙方如在行權期內每年考核均符合考核標準，即具備行權資格。具體考核辦法，程序可由甲方授權公司董事會執行。

六、乙方喪失行權資格的情形

在本協議約定的行權期到來之前或者乙方在行權期內尚未實際行使股權認購權，乙方出現下列情形之一，即喪失股權行權資格。

1、因辭職、辭退、解雇、退休、離職等原因與公司接觸勞動協議關系的；

2、喪失勞動能力或民事行為能力或者死亡的；

3、刑事犯罪被追究刑事責任的；

4、執行職務時，存在違反《公司法》或者《公司章程》，損害公司利益的行為；

5、執行職務時的錯誤行為，致使公司利益受到重大損失的；

6、沒有達到規定的業務指標、盈利業績，或者經公司認定對公司虧損、經營業績下降負有直接責任的；

7、違反《企業員工競業禁止協議》《保密協議》，以及其他不正當、不道德

行為致使公司利益受到重大損失的；

8、不符合本協議第五條約定的考核標準或者存在其他重大違反公司規章制度的行為；

七、行權價格

乙方同意在行權期內認購股權的，認購價格為X，即每股1%股權乙方須付甲方認購人民幣X元。乙方每年認購股權的比例為50%。

八、股權轉讓協議

乙方同意在行權期內認購股權的，甲乙雙方應當簽訂正式的股權轉讓協議，乙方按本協議約定向甲方支付股權認購款后，乙方成為公司的正式股東，依法享有相應的股東權利。甲乙雙方應當在簽訂本協議期30日，向工商部門辦理變更登記手續，公司向乙方簽發股東權利證書。

九、乙方股東權

1、乙方有查閱、復制《公司章程》、股東會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議和財務會計報告。乙方要求查閱公司會計賬簿的，應當向公司提出書面請求，說明目的；

2、乙方有權通過股東會參與公司經營的重大決策，參加公司股東會并就會議事項按其股權比例進行表決；

3、乙方有權按照股權比例分取紅利；

4、自協議生效之日起，乙方在公司工作滿兩年后，方可自由處分已轉讓股權。

十、乙方轉讓股權的限制性規定

乙方受讓甲方股權成為公司股東，其股權轉讓應當遵守以下約定：

1、乙方轉讓其股權時，甲方具有優先購買權，即甲方擁有優先于公司其他

股東及任何外部人員的權利，轉讓價格為：

（1）在乙方受讓甲方股權后，兩年內（含兩年）轉讓該股權的，股權轉讓價格依照第八條執行；

（2）在乙方受讓甲方股權后，兩年以上轉讓該股權的，每1%股權轉讓價格依公司上一個月財務報表中的每股凈資產狀況為準。

2、甲方放棄優先購買權的，公司其他股東有權按前述由價格購買，其他股東亦不愿意購買的，乙方有權向股東以外的人轉讓，轉讓價格由乙方與受讓人自行協商，甲方及公司均不得干涉。

3、甲方及其他股東接到乙方的股權轉讓事項書面通知之日起滿三十日未答復的，視為放棄優先購買權。

4、協議生效起兩年內乙方不得以任何方式將公司股權用以抵押、質押、擔保、交換、還債。乙方股權如被人民法院依法強制執行的，參照《公司法》第七十三條規定執行。

十一、關于聘用關系的聲明

甲方與乙方簽署本協議不構成甲方或公司對乙方聘用期限和聘用關系的任何承諾，公司對乙方的聘用關系仍按勞動協議的有關規定執行。

十二、關于免責的聲明

屬于下列情形之一的，甲、乙雙方均不承擔違約責任：

1、甲、乙雙方簽訂本股權期權協議是依照協議簽訂時國家現行政策、法律法規制定的。如果本協議履行過程中遇到法律、政策等的變化致使甲方無法履行本協議的，甲方不負任何法律責任；

2、本協議約定的行權期到來之前或者乙方尚未實際行使股權認購權，公司因破產、解散、注銷、吊銷營業執照等原因喪失民事主體資格或者不能繼續營

業的，本協議可不再履行；

3、公司因并購、重組、改制、分立、合并、注冊資本增減等原因致使甲方喪失公司實際控制人地位的，本協議可不再履行。

十三、爭議的解決

本協議在履行過程中如果發生任何糾紛，甲乙雙方應友好協商解決，協商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

十四、附則

1、本協議自雙方簽章之日起生效。

2、本協議未盡事宜由雙方另行簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等效力。

3、本協議內容與《股權期權激勵規定》發生沖突，以《股權期權激勵規定》為準。

4、本協議一式三份，甲乙雙方各執一份，工商局備案登記一份，三份具有同等效力。

甲方：（簽名）

乙方：（簽名）X年X月X日

X年X月X日

第四篇：股份認購協議書

甲方：上海x x集團有限公司

乙方：蘇州x x高科技有限責任公司

鑒于：

1.甲、乙雙方均系依照注冊地相關法律之規定成立的企業法人，享有由股東投資形成的全部法人財產權，依法享有民事權力，承擔民事責任。

2.乙方是由深圳x x集團、廣東x x投資有限公司、江蘇x x股份公司等五家股東參股共同組建的有限責任公司，于高科技產業、國際貿易等方面在業內享有一定的聲譽，曾成功地承建或參與在x x項目、x x軟件等重大工程設計、建設和開發，企業經濟發展迅速。因此，XX年第二次股東大會通過了對公司增資擴股的決議，現正在招募增資擴股股東。

3.甲方已經詳細閱覽乙方的增資擴股計劃書，并進一步對甲方進行了考察和了解，愿意參與乙方的增資擴股活動。

據此，為充分發揮雙方的資源優勢，促進彼此企業的高速發展，為股東謀求最大回報，經甲、乙雙方友好協商，就甲方參與并認購乙方增資擴股股份協議如下：

第一條 認股及投資目的：

甲、乙雙方同意以發揮各自的優勢資源為基礎，建立全方位、多功能長期的戰略合作伙伴關系，保證雙方在長期的戰略合作中利益共享，促進發展。

第二條 認購增資擴股股份的條件：

1.增資擴股額度規定： 乙方計劃本次增資擴股總額為5000萬股整。增資擴股后公司股本總額達到10000萬股。

2.認購份額規定：除原有老股東以外，參與本次增資擴股的新股東，以占乙方增資擴股后總股本的1%的比例為份額進行認購，但認購總份額不得超過乙方增資擴股后總股本的25%。

3.認購價格規定：參與本次增資擴股的新股東認購的股份價格，以乙方經審計后的XX會計報表中每股凈資產為基數進行適當溢價認購。最高認購價不得高于每股凈資產的20%。最終認購每股價格經雙方協商后以書面確認為準。

4.認購方式規定：本次增資擴股全部以現金認購，如用外幣認購則以外幣到達乙方開戶銀行賬上之日的中國人民銀行當日掛牌外匯價格進行兌換折算為人民幣。

5.認購時間規定：新老股東的認購資金必須在XX年12月30日之前到位，過期不再辦理股東入股手續。

第三條 甲、乙雙方同意，甲方以現金方式向乙方認購1000萬股整，計人民幣1000萬元(大寫壹仟萬元整人民幣)。

第四條 甲、乙雙方同意，甲方用于認購股份的全部資金于XX年12月30日之前匯至乙方指定的開戶銀行賬上。

第五條 甲、乙雙方同意，在乙方收到下方匯入的認購款項后的當日，向甲方開出認購股份資金收據，并電傳給甲方。

第六條 雙方承諾：

一、甲方承諾：

1.甲方向乙方用于認購股份的資金來源正當，符合甲方公司章程和中國境內相關法律法規的規定，并向乙方出具相關的證明文件(文件清單附后)。

2.遵守乙方關于認購增資擴股股份的條件，積極配合乙方完成本次增資擴股活動。

二、乙方承諾：

1.對于甲方向乙方匯入的認購股份的資金，在沒有完成對甲方股東資格審查前，保證不動用甲方資金。

2.在本次認購股份的資金全部到位后30個工作日內，完成召開新老股東大會，修改公司章程，改選公司董事會，辦理工商注冊變更等工作程序及必辦手續。

第七條 違約責任：1.因乙方原因致使甲方正在執行本合同計劃受到中止執行或造成重大損失時，由乙方全面承擔損失，并按項目總額的5%計算向甲方支付賠償金。

2.因甲方原因致使乙方正在執行本合同計劃受到中止執行或造成重大損失時，由甲方全面承擔損失，并按項目總額的5%計算向乙方支付賠償金。

第八條 由于非人力因素而不可抗力的原因，如戰爭、地震、自然災害等等，致使雙方合作項目中止執行或無法執行所造成的損失由雙方各自承擔。

第九條 本協議未及事宜，雙方另行協商或簽訂補充協議加以確定。經協商不能達成一致意見時，甲乙雙方可選擇仲裁機構進行仲裁。

第十條 本協議書一式4份，甲、乙雙方各執兩份。

甲方：上海x x集團有限公司

法人(授權)代表簽字：楊某某

XX年7月20日

乙方：蘇州x x高科技有限責任公司

法人(授權)代表簽字：丁某

XX年7月20日

第五篇：股份認購協議書

XX股份有限公司 非公開發行股票

認 購 協 議 書

XX股份有限公司 非公開發行股票認購協議書

本協議于 年 月 日由以下雙方簽署：

甲 方： XX股份有限公司 地址： 法定代表人：

乙 方： 地

址：

法定代表人： 股東卡賬號： 托管席位名稱： 托管席位號：

鑒于：

1、XX股份有限公司（以下簡稱：“發行人”或“XX股份”）系依法設立并在XX證券交易所掛牌上市的股份有限公司，本次非公開發行不超過XXXX萬股股票的方案（以下簡稱“本次非公開發行”）經XX年XX月XX日召開的XX股份XXXX年第五次臨時股東大會審議通過，并已經中國證券監督管理委員會證監發行字【XXXX】XX號文件核準。

2、XX股份已經與XXX證券有限責任公司（以下簡稱“XXX證券”）簽署了《保薦暨代銷協議》，聘請XXX證券作為本次非公開發行的保薦機構和主承銷商。

3、乙方系依法設立并有效存續，且符合中國證監會有關規定和XX股份XXXX年第五次臨時股東大會決議規定的合格投資者。乙方已經知悉XX股份披露的與本次非公開發行有關的全部信息。基于上述，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及《上市公司證券發行管理辦法》等法律、法規的規定，為明確本次非公開發行過程中甲、乙雙方的權利義務關系，經甲乙雙方協商，就乙方認購甲方本次非公開發行的有關事宜達成如下協議：

第一條

認購數量、認購價格和認購款項支付

1、認購數量：乙方同意認購XX股份本次非公開發行的股票________萬股；甲方同意乙方作為本次非公開發行特定對象之一，向乙方發行股票________萬股。

2、認購價格：每股價格為人民幣

元。

3、認購款總金額：乙方同意認購股票的金額總計人民幣__________________萬元（大寫），其中已支付的履約保證金計人民幣

萬元（大寫）。

4、支付方式：本協議生效后，乙方按主承銷商XXX證券發出的繳款通知規定的支付時間，向本次非公開發行的保薦機構（主承銷商）XXX證券指定的賬戶支付本協議約定的扣除履約保證金后的認購款項。

第二條

甲方的權利和義務

（一）甲方的權利

1、甲方有權要求乙方配合XX股份本次非公開發行的申請工作，并按照中國證監會關于申請文件的要求提供真實、準確、完整的相關資料。

2、甲方有權要求乙方在發生中國證監會及深圳證券交易所規定的信息披露范圍內的重大事項后，及時通知甲方。

3、甲方有權要求乙方在繳款通知規定的時間內支付全部認購款項。

（二）甲方的義務

1、甲方保證向中國證監會提交的證券發行申請文件真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

2、甲方保證在發生符合中國證監會及深圳證券交易所規定的信息披露要求的重大事項后，及時通知乙方。

3、在乙方根據本協議繳納認購款項后，甲方應按有關法律法規的規定盡快 3 辦理相應股票的登記手續。

4、法律、行政法規規定或各方協商約定的與本次非公開發行相關的應由甲方承擔的其他義務。

第三條

乙方的權利和義務

（一）乙方的權利

1、乙方有權要求甲方向中國證監會提交的證券發行申請文件真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

2、乙方有權要求甲方在發生符合中國證監會及深圳證券交易所規定的信息披露要求的重大事項后，及時通知乙方。

3、法律法規及其他相關制度規定的其他應當由乙方享有的權利。

（二）乙方的義務

1、乙方應當配合甲方及保薦機構進行本次非公開發行的申請工作，并按照中國證監會、深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司等部門的有關要求提供真實、準確、完整的相關資料。

2、乙方應當在發生與甲方本次非公開發行有關的中國證監會及深圳證券交易所規定的信息披露范圍內的重大事項后，及時通知甲方。

3、乙方應在繳款通知規定的時間內支付全部認購款項，保證用于支付本次非公開發行認購款項的全部資金來源合法并符合中國證監會的有關規定，否則，由此產生的一切后果由乙方承擔全部責任。

4、法律、行政法規規定或甲乙雙方約定的應由乙方承擔的其他義務。

第四條

保密條款

甲乙雙方保證，除非根據有關法律、法規及部門規章等規定應向有關政府主管部門或證券監管部門辦理有關批準、備案手續，或為履行在本協議下的義務或聲明與保證需向第三方披露或公開披露，雙方同意并促使其有關知情人對本協議的所有條款及本次非公開發行的有關事宜嚴格保密，未經對方允許不得向任何第三方提供有關信息。

第五條

違約責任

1、本協議有效期內，如甲方違反本協議的規定，不能向乙方發行本協議規定的乙方認購的全部或部分股票，甲方應按違約部分認購款項的5%向乙方支付違約金。

2、本協議生效后，如乙方不能在繳款通知規定的支付時間內向甲方支付全部或部分認購款項，乙方應按違約部分認購款項的5%向甲方支付違約金。

3、如果違約金不足以彌補守約方的損失的，違約方應賠償守約方的相應損失（包括但不限于合理的律師費、調查費等）。

第六條

轉讓與放棄

1、本協議任何一方當事人均不得轉讓本協議項下的權利和義務。

2、本協議任何一方當事人在本協議約定的期間內，如未能行使其在本協議項下的任何權利，將不構成也不應被解釋為該方放棄該等權利，也不應在任何方面影響該方以后行使該等權利。

第七條

通知與送達

本協議項下的所有通知應以書面形式傳真或郵寄送達，任何通知一經被通知人簽收即為送達。如派專人送交，通知送達至被通知人之地址時，視為已正式送達。

第八條

爭議解決

本協議項下所產生的任何爭議，應先由雙方友好協商解決。如果在任何一方以書面方式向對方提出此項爭議之日起十五日內未能協商解決，爭議雙方應將爭議提交北京仲裁委員會進行仲裁。仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有法律效力。

第九條

協議生效、有效期及終止

1、本協議經協議雙方法定代表人或其授權代表人簽署并加蓋公章后生效；

2、本協議的有效期為自本協議簽署之日起至中國證監會核準XX股份本次非公開發行股票后六個月止。

3、出現以下情形時本協議終止，雙方均不負法律責任。（1）本協議約定的甲、乙雙方之義務履行完畢；（2）本協議約定之有效期屆滿；（3）發行人本次發行失敗；

（4）本協議履行過程中出現不可抗力因素。

第十條 未盡事宜

1、本協議如有未盡事宜，由協議雙方協商另行簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。

2、本協議的任何補充或修改必須經協議雙方以書面方式作出。

第十一條 協議正本

本協議壹式捌份，具有同等法律效力，甲乙雙方在單列的簽署頁簽署有效。本協議簽署雙方各執壹份，其余陸份作為申報材料及備查文件。