第一篇：萬家樂：信息披露專項檢查整改報告

廣東萬家樂股份有限公司信息披露專項檢查整改報告根據廣東證監局《關于開展上市公司信息披露檢查專項活動的通知》(廣東證監30號)的相關要求，結合公司實際情況，公司于2010年3月1日至4月30日進行自查，形成了《廣東萬家樂股份有限公司信息披露自查報告和整改計劃》，已經公司第六屆董事會第二十一次會議審議通過，萬家樂：信息披露專項檢查整改報告。2010年6月，廣東證監局對公司信息披露工作制度的建立、執行情況以及開展信息披露檢查專項活動情況進行了現場檢查，并向公司發出了《現場檢查結果告知書》(23號)，認為公司基本能按照廣東證監局的要求開展信息披露專項檢查活動，對檢查發現的問題制定了整改計劃，同時也就檢查發現的問題提出了整改要求。公司董事會高度重視廣東證監局在現場檢查中提出的問題，針對信息披露和內幕信息管理中存在的問題，認真查找原因、漏洞，逐項進行整改或制訂整改計劃。現將公司信息披露專項檢查整改情況報告如下：

一、公司信息披露自查和廣東證監局現場檢查中發現的問題(一)公司信息披露自查過程中發現的問題1.公司《信息披露管理制度》中，未包含董事、監事和高級管理人員履行信息披露職責的記錄和保管的要求；未包含信息披露相關文件、資料的檔案管理的要求。2.公司尚未單獨制定《內幕信息管理制度》，在內幕信息的管理機構、日常管理的負責部門及負責人、內幕信息的范圍、內幕信息違規責任追究機制等方面仍然缺乏完整、嚴密的規定，整改報告《萬家樂：信息披露專項檢查整改報告》。3.公司關于內部問責的相關規定仍然顯得分散、不系統，不利于公司內部問責的制度完善和具體執行，公司需要制定單獨的《內部問責管理制度》。4.持有公司5%以上股份的股東將持有的公司股份質押后，未及時通知公司董事會秘書，導致公司披露該信息不夠及時。2(二)廣東證監局現場檢查過程中發現的問題1.內幕信息知情人報備不規范。2.對外擔保不規范，未要求公司擔保對象廣東萬家樂燃氣具有限公司提供反擔保。3.未與2008年和2009年年報審計會計師事務所等中介機構的相關人員簽署保密協議。4.對控股股東廣州匯順投資有限公司持有公司股份質押的信息披露不及時。

二、公司整改情況(一)已完成事項1.公司修訂了《信息披露管理制度》，增加了以下兩條：第九十條公司董事、監事和高級管理人員在履行信息披露職責時應有書面記錄，該書面記錄原件保存在公司證券法律部。第九十一條公司信息披露的相關文件、資料的檔案由公司證券法律部負責管理，至少保存十年。修訂后的《信息披露管理制度》已經公司第六屆董事會第二十三次會議審議通過。2.針對公司自查中發現的未單獨制定《內幕信息管理制度》的問題和廣東證監局現場檢查中提出的內幕信息知情人報備不規范的問題，公司制訂了《內幕信息管理制度》，對內幕信息的管理機構、日常管理的負責部門及負責人、內幕信息的范圍、內幕信息知情人的范圍、內幕信息知情人的保密責任、內幕信息知情人的登記和報備、內幕信息違規責任追究機制等方面作了系統、完整、嚴密的規定。該制度已經公司第六屆董事會第二十三次會議審議通過。3.公司制訂了《董事、監事、高級管理人員內部問責制度》，對內部問責的對象、原則、范圍、方式、程序作了規定。該制度已經公司第六屆董事會第二十三次會議審議通過。4.針對廣東證監局在現場檢查中提出的對外擔保不規范問題，公司按照證監會《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》(證監發56號)的規定，已要求廣東萬家樂燃氣具有限公司向公司提供反3擔保，并于2010年7月15日簽訂《反擔保協議》。5.針對公司自查和廣東證監局現場檢查中提出的控股股東質押信息披露不及時的問題，公司已以書面形式要求持股5%以上的股東在出現5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權時，立即通知公司董事會秘書，以便公司報告并披露。(二)持續整改事項針對廣東證監局在現場檢查中提出的未與年報審計會計師事務所等中介機構的相關人員簽署保密協議的問題，公司擬分兩部分進行整改：1.于2010年年報審計前與年報審計會計師事務所的相關人員簽署保密協議，整改負責人為財務總監關天鵡；2.在與其他中介機構發生業務合作時，及時與其相關人員簽署保密協議，該事項為日常工作，整改負責人為董事會秘書劉永霖。本報告已經公司第六屆董事會第二十三次會議審議通過。廣東萬家樂股份有限公司二O一O年七月二十七日

第二篇：信息安全檢查整改報告

XX市工商行政管理局關于2012年

信息安全檢查整改報告

市公安局：

４月１８日貴單位對我局進行信息安全等級保護工作進行監督檢查后，按照《中華人民共和國計算機信息系統安全保護條例》，我局對照相關文件要求，針對本單位安全檢查工作情況認真組織開展了自查整改。現將自查整改情況報告如下：

一、信息安全狀況總體評價

我局在督察檢查結果的基礎上，認真進行整改，信息安全工作與上一相比信息安全工作取得了新的進展，一是在制度上更加健全；二是在人員落實上更加明確；三是在保密意識有所提高；四是未出現任何信息安全事故。

二、2012年信息安全主要工作情況

（一）信息安全組織管理

成立了信息系統安全工作領導小組。明確了信息系統安全工作的責任領導和具體管護人員。按照信息安全工作要求上制定了信息安全工作計劃或工作方案。建立了信息安全責任制。按責任規定:信息安全工作領導小組對信息安全負首責，主管領導負總責，具體管理人負主責，并在單位組織開展信息安全教育培訓。

（二）日常信息安全管理 嚴格落實崗位責任制和保密責任制，建立資產管理制度并認真落實，資產臺賬清晰、賬物相符；安裝必要的辦公軟件和應用軟件，不安裝與工作無關的軟件；定期維護計算機。辦公用計算機、公文處理軟件、信息安全設備、服務器、網絡設備等使用產品，特別是本新采購辦公用計算機、公文處理軟件、信息安全設備滿足安全可控要求。重點檢查信息安全防護設施建設、運行、維護、檢查及管理等費用納入部門預算。

（三）信息安全防護管理 1．網絡邊界防護管理。

關閉不必要的應用、服務、端口；定期更新賬戶口令；定期清理病毒木馬，使用技術工具定期進行漏洞掃描、病毒木馬檢測。有效配置設備安全策略；使用安全設備防病毒、防火墻、入侵檢測。2．門戶網站安全管理。

管理系統管理賬戶和口令，清理無關賬戶，防止出現空口令、弱口令和默認口令；關閉不必要的端口，停止不必要的服務和應用，刪除不必要的鏈接和插件；刪除臨時文件，防止敏感信息泄露；建立信息發布審核制度；使用技術工具定期進行漏洞掃描、木馬檢測。3.電子郵箱安全管理。

不允許非本部門人員特別是無關人員使用郵箱；使用技術措施控制和管理口令，口令強度符合要求、定期更新。4．移動存儲設備安全管理。

采取集中安全管理措施；配備必要的電子消磁或銷毀設備；非法使用非涉密信息系統和涉密信息系統。

（四）信息安全應急管理

制定信息安全應急預案并進行演練培訓。明確了應急技術支援隊伍。重要數據和重要信息系統備份。上及本未發生信息安全事件。

（五）信息安全教育培訓

開展信息安全和保密形勢教育及警示教育，領導干部和機關工作人員積極參加信息安全基本技能培訓。

三、自查中發現的不足和整改意見

根據監督檢查中的具體要求，在自查整改過程中發現了一些不足，同時結合我局實際，今后要在以下幾個方面進行整改。

（一）培訓教育時間不夠。

因單位業務工作量大，專業性強，需要學習的內容廣泛，在信息安全培訓教育上安排的時間仍顯不足，一些專業技術問題還不夠清楚。下一步，將更加有效地安排工作學習時間。

（二）信息系統安全工作的水平還有待提高。

對信息安全的管護水平還不夠高，提高安全工作的現代化水平，有利于我們進一步加強對計算機信息系統安全的防范和保密工作。設備維護、更新及時。要加大對線路、系統等的及時維護和保養，同時，針對信息技術的飛快發展的特點，要加大更新力度。

（三）經費不足。

因工作經費緊張，投入不足，下一步將合理安排，加大工作經費投入。

四、整改后取得的成效

我局領導高度重視，把信息安全檢查工作列入了重要議事日程，并及時成立了信息安全工作領導小組，明確了檢查責任人，組織制定了檢查工作計劃和檢查方案，對檢查工作進行了安排部署，確保了檢查工作的順利進行。針對自查和抽查中發現的問題進行了整改，我們安排了更多的有效時間去學習相關的信息安全知識，加強信息安全教育培訓，以增強信息技術人員安全防范意識和應對能力；同時，加大對線路、系統等的及時維護和保養，密切監測，隨時隨地解決可能發生的信息系統安全事故；針對信息技術飛快發展的特點，做到更新及時，對重要文件、信息資源做到及時備份，數據恢復，并加大了信息安全系統維護的經費投入。

整改之后我局信息系統得到了更好的維護，嚴格按照上級部門的要求，積極完善各項安全制度、充分加強信息化安全工作人員教育培訓、全面落實安全防范措施、全力保障信息安全工作經費，信息安全風險得到有效降低，應急處置能力得到切實提高，保證了我局信息系統持續安全穩定運行。

二○一二年五月三日

第三篇：信息披露

投資擔保有限公司信息披露制度

第一章總則

第一條為加強社公司信息披露工作管理，規范信息披露行為，保護本公司股東及其他利益相關者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》和《融資性擔保公司管理暫行辦法》等法律法規，特制訂本制度。

第二條本制度所稱“信息”是指所有可能對本公司經營利潤產生較大影響的信息，以及法律、法規及監管部門要求披露的信息。

第三條以下人員和機構應根據本制度承擔信息披露義務。

(一)持有本公司5%以上股份的股東

(二)本公司董事和董事會

(三)本公司監事

(四)本公司高級管理人員

第四條信息披露應遵循以下原則

(一)依法合規原則

(二)真實、準確、完整原則

(三)主動、及時披露原則

(四)公開、公平、公正、同時原則

(五)持續披露原則

第五條本公司信息披露渠道包括：電話、快遞、電子郵箱等。其中報告還應及時報送監管部門。

第六條承擔信息披露義務的人員和機構應當確保其所披露信息內容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

第二章 信息披露的內容

第七條本公司信息披露形式包括定期報告和臨時報告。

第八條本公司定期報告分為報告、中期報告和季度報告。報告應當在每個會計結束之日起4個月內編制完成并披露，中期報告應當在每個會計的上半年結束之日起1個月內編制完成并披露，季度報告應當在每個會計第4個月、第7個月、第10月內編制完成并披露。

第九條本公司預計經營業績發生虧損或者發生大幅變動的，應當及時進行業績預告。

第十條本公司需要進行信息披露的臨時報告包括但不限于下列 1

事項：

(一)發生可能對公司經營較大影響的重大事件；

(二)股東大會及部分董事會決議；

(三)股東或股權發生變更；

(四)本公司章程、注冊資本、注冊地址、名稱發生變更；

(五)董事、監事、高級管理人員任期屆滿發生變動；

(六)與本公司有重大業務交易的行業出現市場動蕩；

(七)依照有關適用法律法規，或監督管理機構、章程的有關要求，應予披露的其他重大信息。

第十一條公司報告中應包括但不僅限于下列內容：

(一)公司概況。

(二)公司治理和內部控制。

(三)風險管理。

(四)擔保業務總體情況和融資性擔保業務情況。

(五)資本金構成和資金運用情況。

(六)財務會計報告。

其中公司概況中包含下列內容：公司簡介、經營計劃、組織架構、分支機構設置及人員情況、合作的金融機構。

其中 1，風險管理方面包含下列內容：（一)風險管理概況。包括：風險管理的原則、流程、組織架構和職責劃分以及新建制度，經營活動中面臨的主要風險，準備金的提取標準，代償損失的核銷標準，反擔保措施的保障程度，風險預警機制和突發事件應急機制情況。

(二)信用風險管理。包括：信用風險的管理方法，產生信用風險的業務活動，信用風險暴露的期末數。

(三)流動性風險管理。包括：影響流動性的因素，反映流動性狀況的有關指標以及流動性資產與一年內到期擔保責任的匹配情況，流動性

風險的管理方法。

(四)市場風險管理。包括：因利率、匯率以及其他因素變動而產生的總體市場風險水平及不同類別市場風險水平，市場風險的管理方法。

(五)操作風險管理。包括：由于內部程序、人員、系統的不完善或執行不力，或外部事件造成的風險，操作風險的管理方法。

(六)其他風險管理。包括：可能對公司、債權人和其他利益相關者造成嚴重不利影響的其他風險因素，公司對該類風險的管理方法。

2，擔保業務總體情況和融資性擔保業務情況分別披露下列信息：

(一)承保情況：期末在保余額、當年累計擔保額、近三年累計擔保額。

(二)代償情況：當年新增代償額、近三年累計代償額。

(三)追償及損失情況：當年代償回收額、近三年累計代償回收額和累計損失核銷額。

(四)準備金情況：未到期責任準備金余額、擔保賠償準備金余額、一般風險準備金余額。

(五)集中度情況：最大十家客戶集中度明細、最大三家關聯客戶集中度明細。

(六)放大倍數：擔保業務放大倍數、融資性擔保業務放大倍數。

(七)業務質量：擔保代償率、代償回收率、擔保損失率、撥備覆蓋率。

(八)接受監管部門檢查和整改的情況。

3，財務會計報告應當至少包括：資產負債表、利潤表、現金流量表、所有者權益變動表以及財務報表附注。

第三章 信息披露的程序

第十二條信息披露應履行下列程序：

(一)信息提供者起草并認真核對相關信息資料；

(二)綜合處對擬披露的信息進行審核；

(三)公司負責人進行審查；

(四)董事長或經董事會授權的董事及高級管理人員簽發；

(五)綜合處根據相關規定，將信息披露文件及時送達監管部門。第十三條信息披露時間

每年4月30目前披露上一年報告，因特殊原因不能按時披露的，應當至少提前1 O個工作日向監管部門申請延期披露。

重大事項臨時報告自事項發生之日起3個工作日內及時披露.第四章 信息披露的管理和責任

第十三條本公司總經理是信息披露第一責任人，綜合處負責向監管部門、董事、股東報告信息。

第十四條信息披露事項由公司總經理負責，綜合處具體開展本公司信息披露工作。

第十五條本公司其他相關部門負有信息披露配合義務，以確保本公司披露的及時、準確和完整。

第十六條董事及董事會的責任：

董事會全體成員必須勤勉盡責，保證信息披露內容真實、準確、完整、沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就信息披露內容的真實性、準確性和完整性承擔連帶責任。

第十七條監事的責任

(一)監督本公司信息披露執行情況。監事對信息披露的實施情況進行定期或不定期檢查，發現重大缺陷時應及時督促改正；

(二)負責監督董事與高級管理人員履行信息披露相關職責的行為；

(三)監事必須保證所提供披露的文件材料的內容真實、準確、完整、并對信息披露內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

第十八條高級管理人員的責任

(一)高級管理人員應當及時以書面形式定期或不定期向董事會報告本公司經營情況、重大合同的簽訂與執行情況、資金運用情況和盈虧情況（遇有重大或緊急事情時可口頭報告），同時必須保證這些報告的真實性、準確性、及時性和完整性；

(二)高級管理人員有責任和義務答復董事會關于涉及本公司定期報告、臨時報告及本公司其他情況的詢問，以及董事會代表股東、監管機構作出質詢，提供有關資料，并承擔相應責任。

第十九條信息披露管理部門的職責：

(一)綜合處為公司信息披露的指定部門，負責準備和遞交有關監管部門所要求的信息披露文件，組織完成監管機構布置的信息披露任務；

(二)協助董事、監事和高級管理人員了解信息披露相關法律、法規、規章和本公司章程。

(三)經總經理授權，協調和組織信息披露事宜，包括建立信息披露制度，保證本公司信息披露的及時性、合法性、真實性和完整性；

第五章 信息披露的紀律與職責

第二十條本公司對相關人員違反本制度，發生以下行為，給本公司造成損失的，將對相關責任人給予批評、警告、直至解除其職務的處分，并根據監管部門的要求，將有關處理結果報相關機構備案。

(一)編造虛假信息的；

(二)信息報告不準確、不及時的。

第六章附則

第二十一條本公司確立董事、監事、高級管理人員履行職責的記錄和保管制度，本公司信息披露的信息公告實行實物存檔管理。

第二十二條本制度未盡事宜，按有關法律法規監管部門及本公司章程的規定執行；本制度如與國家日后頒布的法律法規或經合法程序修改后的本公司章程相抵觸時，按有關規定執行。

第二十三條本制度由本公司信息披露管理部門負責制訂，自董事會審議通過之日起生效。

第四篇：安全專項檢查整改報告1

文明施工安全生產專項檢查整改報告

2013年12月25日福晟集團淮安分公司黃總、王總、吳總協同福建六建淮安分公司領導組織工程部、監理部、項目部所有現場管理人員對施工現場臨時用電,基坑周邊防護,設備的安全及現場環境進行了安全專項檢查，檢查存在的問題如下：

1、現場臨時用電存在諸多不規范。

2、鋼筋加工區、木工加工區等現場，部分用電設備線路未加防護裸露在外。

3、基坑周邊邊坡防護不到位，且未做防銹處理。

4、主線電纜未埋地敷設。

5、施工現場周邊環境雜亂。

2013年12月26日上午工程部、監理部對昨日安全專項檢查存在的問題召開專題會議，并根據專題會議精神作出了詳細的計劃安排:

1.督促并要求施工隊嚴格按照《施工現場臨時用電安全技術規范》進行施工，2.特殊工種進場前查閱相關證件，必須保證進場施工的特殊工種人員持證上崗率達100%。

3、每月不定期對施工現場臨時用電、大型機械設備進行月查，檢查中發現的問題落實整改。

4、對進入現場施工作業人員的安全防范意識加強管理，落實安全教育和安全交底。

5、按文明標化工地要求督促施工隊對現場材料堆放進行標

識，堆放整齊；對辦公及生活區的環境清潔進行落實。6.要求項目部督促租賃單位每月對機械設備進行安檢并必須有記錄。

7、現場機械設備能及時的檢查并保養做好接零接地。

8、要求施工隊做好冬季安全防火工作，嚴格執行動火審批制動，施焊人員要持上崗證，施焊作業完成后要清理現場，消除隱患后方可離開現場。

淮安福盛錢隆城工程部 2013年12月27日

第五篇：中藥飲品專項檢查整改報告

中藥飲品專項檢查整改報告

金水區衛生局醫政科領導，您好：

檢查組于2016年09月29日對我門診藥房藥品質量情況進行了例行檢查。經檢查，認為中藥房部分檢查項目存在問題。檢查結束后，我們組織相關人員認真討論了檢查組提出的缺陷項，針對問題查找原因，嚴格進行逐條整改，現將整改情況匯報如下：

一、中藥房調劑室布局不合理

整改情況：中藥房調劑室有部分西藥和中藥飲片放置比較近，當天立即將中西藥品作出調整，隔離、分開放置。現已整改到位。

二、中藥飲片庫房布局不合理

整改情況：中藥飲片庫房內中藥飲片擺放不整齊，已組織相關人員對中藥飲片重新擺放，并要求以后嚴格按照此次整改操作。現已整改到位。

三、藥房內未配備溫濕度計、無記錄

整改情況：組織相關人員對《藥品庫存質量管理制度》重新進行了學習，在藥房適宜位置放置溫濕度計，嚴格按照制度做好溫濕度登記，做好記錄。現已整改到位。

四、中藥飲片處方有空缺，調劑復核人未簽字

整改情況：組織相關人員對《處方管理辦法》重新學習，嚴格按照規定審核，并簽字。現已整改到位。

五、煎藥室工作制度未上墻 整改情況：當天立即將《煎藥室工作制度》張貼上墻，并組織相關員進行學習，嚴格按照制度進行操作。現已整改到位。

六、無中藥飲片購進記錄

整改情況：組織相關人員對我院《藥品驗收管理制度》重新學習，強調驗收時必須按制度嚴格執行，做好《中藥飲片購進質量驗收記錄表》登記。現已整改到位。

七、煎藥室無煎藥記錄

整改情況：已組織員工對《醫療機構中藥煎藥室管理規范》進行學習，并且要求員工嚴格按照其操作，煎藥師嚴格按照煎藥室操作制度進行操作，做好煎藥記錄。現已整改到位。

我院領導非常重視本次檢查不合格事件，經過深入分析找出原因，制定整改方案，立即整改，現已全部整改到位。請貴局予以檢查指導。

2016年10月17日