第一篇：律師盡職調查的主要內容與范圍

律師盡職調查的主要內容與范圍

一、律師盡職調查概念

律師盡職調查，是指律師接受當事人的委托，對當事人指定的有業務關系的企業的規模、資產負債、信用狀況、社會評價、出資人情況等進行調查并出具專業報告書的一項法律服務。律師盡職調查的首要目的在于為客戶提供評價目標公司有關項目的法律資格以及相關項目的各種事項是否符合法律規定，最終目的則在于防范風險，避免無謂的失誤和損失。律師盡職調查的完成后，律師要給當事人一個真實的、可靠的結論，不能有任何虛假和水分，因為律師進行盡職調查的目的是為了提示與防范風險，而不是為了極力的促成交易，故律師會將法律風險要充分的向當事人予以揭示。

二、律師盡職調查的主要內容與范圍

律師盡職調查就是為了獲知目標企業的重要信息并以此判斷收購中的風險。這些風險就是通常所說的企業并購中存在的各種陷阱———注冊資本出資不足的陷阱、債務黑洞的陷阱、擔保黑洞的陷阱、工資福利負擔的陷阱、違法違規歷史的陷阱、稅務陷阱、環保陷阱等等。

律師盡職調查范圍：

1、境內公司的法定主體情況；包括設立、登記、股東變更、公司章程，股本總額以及變更登記情況，股東出資情況，公司是否發生過合并、分立、重組、資產置換、不動產資產規模、經營記錄方面有無重大問題，是否存在股權轉讓限制。

2、公司的財產和財產權狀況；土地使用權、房產情況；擁有的商標權、專利權、著作權、特許經營權等無形資產狀況，主要生產經營設備情況。

3、公司近期生產經營情況；持有的生產經營許可證照、是否發生重大債權債務情況，經歷的訴訟、仲裁、執行、行政處罰等情況，稅務、環保、產品質量、技術標準情況。

律師盡職調查包括以下主要內容(以一份簡要范本為例)：

1、審查擬收購目標公司合法的主體資格

審查目標公司的主體資格是為了確保交易的合法有效，即交易方是合法存在的，具有進行本次交易的行為能力。對目標公司主體的合法性的調查主要包括兩個方便：一是其資格，即目標公司是否依法成立并合法存續，包括其成立、注冊登記、股東情況、注冊資本交納情況、年審、公司變更、有無吊銷或注銷等。二是其是否具備從事營業執照所確立的特定行業或經營項目的特定資質，如建筑資質、房地產資質等。

2、審查目標公司的資產及財務情況

主要是核實目標公司的各項財產的權利是否有瑕疵，是否設定了各種擔保，權利的行使、轉讓是否有所限制等。其次是審察目標公司的各項債權的實現是否有保障，是否會變成不良債權等，以確保收購方取得的目標公司的財產關系清楚明白，權利無瑕疵，無法律上的障礙。

3、審查目標公司的債權債務情況

目標公司的各種負債會增大收購方的責任，因為這些債務在收購后還是由目標公司承擔的，當然，債務剝離式的收購除外。還有一些因權利義務不清楚而發生爭議，將來肯定會提起訴訟或被起訴的情況將為收購方的責任增加不確定性。這時，律師就要對目標公司是否有責任、責任的大小等進行分析，研究，將它們定性、定量，為收購方進行談判提供合理的依據。

4、重要交易合同

對于公司的存續與發展相當重要的交易合同，是收購方律師仔細審查的重要對象，這些合同通常包括長期購買或供應合同、技術許可合同、大額貸款合同、公司擔保合同、代理合同、特許使用合同、關聯交易合同等等。律師對這些合同進行審查，目的是：第一，確定收購完成后收購方并不會喪失合同中規定的預期利益，這是因為，有些公司之所以能夠簽訂的一些重要的合同是利用了其公司大股

東的關系，所以，這種合同中往往規定，當目標公司因被收購等原因出現控制權變化時，該合同將需提前履行支付義務，或終止使用權或相關權利。第二，確定這些合同中權利義務是否平衡，目標公司是否處于重大不利的情形中。

5、知識產權

知識產權等無形資產具有重要的價值。律師應審查知識產權的權屬情況（所有還是通過許可協議使用），有效期限情況，有無分許可、是否存在有關侵權訴訟等等。

6、審查目標公司的管理人員與普通員工的安排

目標公司的雇傭人員的數額，目標公司是否對重要人員進行了相應的激勵措施，是否存在對此次并購造成障礙的勞動合同，這些都需要在盡職調查時充分注意到，并提出可行的解決方案或規避措施。對于目標公司的普通職工，一般只審查公司的勞務合同范本，但是對于董事等高級管理人員則需逐一審查其服務協議的主要內容。這種審查是看其薪酬水平以及如果將其解聘公司所需要的補償數額。

7、對目標公司治理結構、規章制度的調查。

對目標公司治理結構、規章制度的調查主要是審查目標公司的章程、股東會決議、董事會議事規則、董事會決議、公司規章制度等文件。對這些文件的審查，主要是審查公司股東會、董事會的權力，公司重大事項的表決、通過程序等相關信息以確定本次收購是否存在程序上的障礙，是否獲得了合法的授權等等，以確保本次收購交易的合法、有效，避免可能爭議的發生。

8、對目標公司是否存在重大訴訟或仲裁的調查

公司的訴訟或仲裁活動直接關系到公司的責任和損失的可能。律師的審查將注重于這些訴訟或仲裁勝訴的可能性，以及由此可能產生的法律費用和賠償責任的開支。

對于律師的律師盡職調查對象來說，其規模的大小不同，從事的行業也千差萬別，其律師盡職調查報告的使用目的不同，所以每一個盡職調查項目都有自己的特點，都是獨一無二的。律師要根據具體情況，設計出不同的調查文件，通過勤勉、認真的分析研究得出結論。

三、律師盡職調查業務的方法

1、了解公司的具體情況，會見公司代表，為盡職調查打好基礎。

2、認真組織《盡職調查文件清樣單》，詳細編寫《盡職調查問卷表》，向境內公司索要相關文件和資料。

3、查閱境內公司是否按文件清單和問卷表提供了相關證照、股東會決議、董事會決議、驗資報告、事關公司的重大合同、完稅憑證、以及答卷資料，對收取的各種材料和憑證一一進行分類編號，作為附件。

4、向行政登記機關查閱相關許可、批準文件、檔案材料。

5、同公司所在地政府、主管部門、職能機關核實相關公司情況。

6、要求公司提交表明其提供的所有材料、資料憑證真實、內容屬實、無重大遺漏的聲明書。

四、律師進行律師盡職調查的一般操作程序

1、就委托項目與當事人簽訂委托合同；

2、律師與當事人目標公司就盡職調查簽署保密協議；

3、根據盡職調查的范圍和內容準備盡職調查清單，設計盡職調查提綱；

4、目標公司在律師指導下搜集所有相關材料；

5、律師進行具體調查，并依據調查結果出具調查報告，律師出具盡職調查的法律意見。

第二篇：律師盡職調查

律師盡職調查

一、律師盡職調查概念

律師盡職調查，是指律師接受當事人的委托，對當事人指定的有業務關系的企業的規模、資產負債、信用狀況、社會評價、出資人情況等進行調查并出具專業 報告書的一項法律服務。律師盡職調查的首要目的在于為客戶提供評價目標公司有關項目的法律資格以及相關項目的各種事項是否符合法律規定，最終目的則在于防范風險，避免無謂的失誤和損失。律師盡職調查的完成后，律師要給當事人一個真實的、可靠的結論，不能有任何虛假和水分，因為律師進行盡職調查的目的是為了 提示與防范風險，而不是為了極力的促成交易，故律師會將法律風險要充分的向當事人予以揭示。

二、律師盡職調查的主要內容與范圍

律師盡職調查就是為了獲知目標企業的重要信息并以此判斷收購中的風險。這些風險就是通常所說的企業并購中存在的各種陷阱——注冊資本出資不足、債務黑洞、擔保黑洞、工資福利負擔、違法違規歷史、稅務陷阱、環保陷阱等等。

律師盡職調查范圍：

1、境內公司的法定主體情況；包括設立、登記、股東變更、公司章程，股本總額以及變更登記情況，股東出資情況，公司是否發生過合并、分立、重組、資產置換、不動產資產規模、經營記錄方面有無重大問題，是否存在股權轉讓限制。

2、公司的財產和財產權狀況；土地使用權、房產情況；擁有的商標權、專利權、著作權、特許經營權等無形資產狀況，主要生產經營設備情況。

3、公司近期生產經營情況；持有的生產經營許可證照、是否發生重大債權債務情況，經歷的訴訟、仲裁、執行、行政處罰等情況，稅務、環保、產品質量、技術標準情況。

律師盡職調查包括以下主要內容：

1、審查擬收購目標公司合法的主體資格

審查目標公司的主體資格是為了確保交易的合法有效，即交易方是合法存在的，具有進行本次交易的行為能力。對目標公司主體的合法性的調查主要包括兩個 方便：一是其資格，即目標公司是否依法成立并合法存續，包括其成立、注冊登記、股東情況、注冊資本交納情況、年審、公司變更、有無吊銷或注銷等。二是其是 否具備從事營業執照所確立的特定行業或經營項目的特定資質，如建筑資質、房地產資質等。

2、審查目標公司的資產及財務情況

主要是核實目標公司的各項財產的權利是否有瑕疵，是否設定了各種擔保，權利的行使、轉讓是否有所限制等。其次是審察目標公司的各項債權的實現是否有保障，是否會變成不良債權等，以確保收購方取得的目標公司的財產關系清楚明白，權利無瑕疵，無法律上的障礙。

3、審查目標公司的債權債務情況

目標公司的各種負債會增大收購方的責任，因為這些債務在收購后還是由目標公司承擔的，當然，債務剝離式的收購除外。還有一些因權利義務不清楚而發生 爭議，將來肯定會提起訴訟或被起訴的情況將為收購方的責任增加不確定性。這時，律師就要對目標公司是否有責任、責任的大小等進行分析，研究，將它們定性、定量，為收購方進行談判提供合理的依據。

4、重要交易合同

對于公司的存續與發展相當重要的交易合同，是收購方律師仔細審查的重要對象，這些合同通常包括長期購買或供應合同、技術許可合同、大額貸款合同、公 司擔保合同、代理合同、特許使用合同、關聯交易合同等等。律師對這些合同進行審查，目的是：第一，確定收購完成后收購方并不會喪失合同中規定的預期利益，這是因為，有些公司之所以能夠簽訂的一些重要的合同是利用了其公司大股東的關系，所以，這種合同中往往規定，當目標公司因被收購等原因出現控制權變化時，該合同將需提前履行支付義務，或終止使用權或相關權利。第二，確定這些合同中權利義務是否平衡，目標公

司是否處于重大不利的情形中。

5、知識產權

知識產權等無形資產具有重要的價值。律師應審查知識產權的權屬情況（所有還是通過許可協議使用），有效期限情況，有無分許可、是否存在有關侵權訴訟等等。

6、審查目標公司的管理人員與普通員工的安排

目標公司的雇傭人員的數額，目標公司是否對重要人員進行了相應的激勵措施，是否存在對此次并購造成障礙的勞動合同，這些都需要在盡職調查時充分注意 到，并提出可行的解決方案或規避措施。對于目標公司的普通職工，一般只審查公司的勞務合同范本，但是對于董事等高級管理人員則需逐一審查其服務協議的主要 內容。這種審查是看其薪酬水平以及如果將其解聘公司所需要的補償數額。

7、對目標公司治理結構、規章制度的調查。

對目標公司治理結構、規章制度的調查主要是審查目標公司的章程、股東會決議、董事會議事規則、董事會決議、公司規章制度等文件。對這些文件的審查，主要是審查公司股東會、董事會的權力，公司重大事項的表決、通過程序等相關信息以確定本次收購是否存在程序上的障礙，是否獲得了合法的授權等等，以確保本 次收購交易的合法、有效，避免可能爭議的發生。

8、對目標公司是否存在重大訴訟或仲裁的調查

公司的訴訟或仲裁活動直接關系到公司的責任和損失的可能。律師的審查將注重于這些訴訟或仲裁勝訴的可能性，以及由此可能產生的法律費用和賠償責任的開支。

對于律師的律師盡職調查對象來說，其規模的大小不同，從事的行業也千差萬別，其律師盡職調查報告的使用目的不同，所以每一個盡職調查項目都有自己的特點，都是獨一無二的。律師要根據具體情況，設計出不同的調查文件，通過勤勉、認真的分析研究得出結論。

三、律師盡職調查業務的方法

1、了解公司的具體情況，會見公司代表，為盡職調查打好基礎。

2、認真組織《盡職調查文件清樣單》，詳細編寫《盡職調查問卷表》，向境內公司索要相關文件和資料。

3、查閱境內公司是否按文件清單和問卷表提供了相關證照、股東會決議、董事會決議、驗資報告、事關公司的重大合同、完稅憑證、以及答卷資料，對收取的各種材料和憑證一一進行分類編號，作為附件。

4、向行政登記機關查閱相關許可、批準文件、檔案材料。

5、同公司所在地政府、主管部門、職能機關核實相關公司情況。

6、要求公司提交表明其提供的所有材料、資料憑證真實、內容屬實、無重大遺漏的聲明書。

四、律師進行律師盡職調查的一般操作程序

1、就委托項目與當事人簽訂委托合同；

2、律師與當事人目標公司就盡職調查簽署保密協議；

3、根據盡職調查的范圍和內容準備盡職調查清單，設計盡職調查提綱；

4、目標公司在律師指導下搜集所有相關材料；

5、律師進行具體調查，并依據調查結果出具調查報告，律師出具盡職調查的法律意見。

轉自網絡。

第三篇：盡職調查內容范文

對投資企業的盡職調查內容

1.調查擬投資目標公司主體資格合法性。對目標公司主體資格合法性的調查主要包括兩個方面：一是其資格，即目標公司是否依法成立并合法存續，包括其成立、注冊登記、股東情況、注冊資本繳納情況、年審、公司變更、有無吊銷或注銷等；二是其是否具備從事營業執照所登記的特定行業或經營項目的特定資質。

2.審查目標公司的資產及財務情況。這里主要是核實目標公司的各項財產的權利是否有瑕疵，是否設定了各種擔保，權利的行使、轉讓是否有所限制等。其次是審察目標公司的各項債權的實現是否有保障，是否會變成不良債權等，以確保投資方取得的目標公司的財產關系清楚明白，權利無瑕疵，無法律上的障礙。

3.審查目標公司的債權債務情況。

4.重要交易合同審查。

5.知識產權審查。知識產權等無形資產具有重要的價值。律師應審查知識產權的權屬情況(所有權、使用權)，有效期限情況，有無分許可、是否存在有關侵權訴訟等等。

6.審查目標公司的管理人員與普通員工的安排。

7.對目標公司治理結構、規章制度的調查。主要是審查目標公司的章程、股東會決議、董事會議事規則、董事會決議、公司規章制度等文件。對這些文件的審查，主要是審查公司股東會、董事會的權力，公司重大事項的表決、通過程序等相關信息，以確定本次投資是否存在程序上的障礙，以及是否獲得了合法的授權等等，以確保本次投資合法、有效，避免可能爭議的發生。

8.對目標公司是否存在重大訴訟或仲裁的調查。公司的訴訟或仲裁活動直接關系到公司的責任和損失的可能。律師的審查將注重于這些訴訟或仲裁勝訴的可能性，以及由此可能產生的法律費用和賠償責任的開支。

第四篇：律師盡職調查工作方案

律師盡職調查工作方案

銀行等金融機構，在經營過程中最大的風險來自資金回收風險，那么在放貸或開展其他金融衍生業務過程中，利用律師專業知識和身份提前知悉業務相對方的經營、資產和負債等情況，收集業務相對方的詳細資料并作實地驗證和取證，作出綜合性的資信評估和風險評估，撰寫全面性的法律意見，作為銀行等金融機構在日常業務的參考和憑據，從而降低銀行等金融機構的經營風險。律師盡職調查就是針對銀行等金融機構業務通過對業務相對方詳細、全面的實地調查和資料收集工作對企業和個人資信、還貸能力、可能出現的風險等進行事先分析和評估而專門設立業務種類。

第一部分：律師盡職調查的涵義及價值、意義

一、律師盡職調查的涵義

律師利用其專業知識對業務相對方的主體資格、經營管理合法性、資產、債權債務、訴訟等情況進行書面及實地調查，透過法律視角對相關材料、信息進行甄別、分析，銀行等金融機構提示業務可行性及風險，出具綜合性法律意見并附相關調查資料。

二、透徹原則

全面原則要求“廣”，透徹原則要求“深”。書面調查與實地調查相結合。就取得的第一手調查材料向行政管理部門等第三方核實信息的真實性和準確性。揭示書面材料與實際情況不相符的狀況出現。

三、區別對待原則

1、業務相對方發展階段不同，律師盡職調查側重不同。如：創業期企業——側重核心競爭力調查（創業團隊、知識產權、項目的可持續發展等）。

成熟期企業——側重全面盡職調查。

2、業務相對方行業不同，律師盡職調查側重不同。如：高科技企業——側重知識產權調查。

化工企業——側重環境污染問題調查。

3、業務相對方背景不同，律師盡職調查側重不同。如：根據《公司法》設立的公司——側重公司治理情況調查。

改制企業——側重改制合規性、相關利益主體的利益問題解決調查。

四、獨立原則

銀行等金融機構獨立。盡職調查律師獨立。

1、主體資格：是否合法設立，有效存續（設立的程序、資格、條件、方式等是否合法、合規；重點關注公司設立批準文件、營業執照、行業特殊證照、年檢報告等）。

2、公司憲章性文件對經營、增資等的特殊規定（公司章程、發起人協議、股東協議及各修改本）。

3、調查股權結構：

（1）股東認繳資本是否已繳足（驗資報告、資產評估）；（2）股東的股權是否質押；

（3）股東是否變更（股權轉讓/增資擴股）（工商檔案）；（4）與股東之間是否存在重大關聯交易；（5）是否存在限制公司融資的股東協議。

4、公司內部治理結構：

（1）治理結構是否建立，是否有效運轉；

（2）公司成立以來的股東會決議/記錄、董事會決議/記錄；

（3）董事會、監事會、高級管理人員安排的合理性；（4）董事、高管的重大人員變動。

二、業務相對方的業務及相關協議

1、調查相對方供應商、分銷商和客戶信息：（1）重要供應商協議；（2）長期供貨協議；

（3）上述協議對業務相對方可能存在的法律風險；

（3）專利或專利申請文件；（4）著作權清單及著作權文件；（5）域名等網絡知識產權；

（6）與任何第三方簽訂的知識產權轉讓/許可協議；（7）知識產權研究開發協議，技術服務或咨詢協議；（8）參與知識產權開發或對此作出貢獻的技術人員及其他雇員名單；

（9）上述人員簽訂保密協議和競業禁止協議等情況；（10）知識產權擔保信息；

（11）業務相對方提出的或針對業務相對方的有關知識產權的未決/威脅提出的侵權訴訟、調查或索賠相關信息；

（12）知識產權開發中使用第三方技術的情況；（13）對業務相對方任何知識產權的分析或評估信息；（14）商業秘密等其他知識產權信息。

四、業務相對方的債權債務信息

1、重大的應收/應付賬款情況（包括應收/應付賬款）及其實現的風險；

2、對外擔保情況以及代償風險、追償風險；

3、對外作出的重大借款/投資承諾；

4、有無侵權之債（環保、產品質量、勞動、人身等）。

五、訴訟及爭議信息

1、成立以來影響到業務相對方的全部已決、未決、威

稅務優惠或其他激勵措施的細節及文件。

3、外匯登記證。

八、環保信息、產品質量、技術標準等（針對特定相對方）。以環保為例： 與可能存在的環境污染問題及訴訟相關的所有文件（與政府函件往來、內部咨詢報告、針對業務相對方或其子公司環境違規行為的 通知），目前的排污許可證或相關政府批文、當前環保工程的情況及相關工程文件、排污權交易情況。

第五部分：結語

律師盡職調查以法律為準繩，給出了執行業務決策與否的底線，為銀行等金融機構決策從法律的角度予以詮釋，從而得出更明確的結論。現階段在全國的發達地區盡職調查已經成為各項業務成功的法律保障，作為成功的銀行等金融機構應當將律師盡職調查作為項目前必經的操作步驟，從而保障業務目的的成功實現。

附：《法律盡職調查文件清單》

第五篇：項目盡職調查內容

項目盡職調查主要內容

一、法律組

1、公司設立及歷史沿革調查

1.1 公司關于股權結構圖及說明（原件）。該結構圖及說明應標明公司的股東結構，及公司持有股權的附屬公司（不論股權大小）名單及股東結構，標明其注冊資本額、各股東的出資額以及各股東所擁有的股權比例，各股東取得該等股權的方式，以及歷次股東或持股比例的變化。

1.2 公司歷史沿革的簡介。包括其前身的設立、有限責任公司變更為股份有限公司，股權、所有制形式或實際控制人的歷次變化，歷次改組、改制、兼并、合并或收購、資產出售，歷次名稱、注冊地的變更等。

1.3 公司營業執照和工商登記資料（復印件）。包括自成立日期起至今領取、換領的所有營業執照、經過2011工商年檢的營業執照，以及歷次工商變更登記證明文件。企業自設立直至目前的全套工商存檔資料復印件，須蓋有“工商檔案查詢專用章”。

1.4 公司股東簽署的公司章程、章程修正案（復印件）。包括公司及其前身、有限責任公司變更為股份有限公司時的章程、類似公司組織文件及其歷次修改變更文件。

1.5政府及行業主管部門的批文（復印件）。包括但不限于：

1.5.1 成立的政府機關批文（如有）

1.5.2 變更注冊資本的政府機關批文（如有）

1.5.3 變更或增加經營范圍的政府機關批文（如有）

1.5.4 政府對章程/合資合同及其修改的批準函（如有）

1.5.5 股權變動時涉及的所有批準文件

1.5.6 其它歷史沿革有關的批文

1.5.7 公司歷次資產重組的批準文件（復印件）和情況說明（原件）

1.5.8 公司歷次國有股權界定及處置的批復文件（復印件）

1.6 公司及其前身歷次增、減資的決議和批準文件（復印件）。包括股東會、董事會決議等文件。

1.7 公司及其前身股權轉讓的批準文件及有關決議（復印件）。包括股東會、董事會決

議等文件。

1.8 公司及其前身設立與歷次增、減資、集團變更為股份有限公司的驗資報告（復印件）。

1.9 公司設立時的資產評估報告（復印件）。包括公司設立、增資、重大重組、改制等行為涉及的評估報告。

1.10公司設立及歷次增資、集團變更為股份有限公司時的資產評估報告確認文件（復印件）。

1.11公司設立及歷次增資、重大重組時，股東投入的實物資產、無形資產或股權等辦理變更登記的證明文件（復印件）。

1.12 會計師事務所、資產評估事務所資格證書（復印件）。

1.13 公司設立的其他文件（申請設立、籌備會議紀要等）（復印件）。

1.14 公司發起人或主要股東的營業執照或其他身份證明文件（復印件）。

1.15 公司自然人股東的檔案存放地出具的非公務員身份證明（原件）。

1.16 公司法人股東出資時的財務報表（復印件）。

1.17公司股東之間的協議及股東轉讓股權等方面的法律文件。包括股東協議、出資人協議、發起人協議、中外合資（合作）協議/合同及歷次修訂協議/合同、增資擴股協議、投票委托協議、規定或限制股東權利的任何其他協議，以及與股權轉讓、委托經營、信托、授權代理等有關的一切協議、授權委托書或其他類似文件，及其任何修改、補充文件。股權受讓方權力機構（股東會/董事會）同意股權轉讓的相關決議或者決定；

1.18公司從事業務所必須的許可證和登記文件。包括但不限于：組織機構代碼證書、稅務登記證、國有資產產權登記證及變動登記表、財政登記、外匯登記證、海關登記證、貸款證、外債登記、高新技術企業證書、出口企業認證、質量體系認證、環境管理體系認證等及其他類似證照的正副本（以上證照如需要年檢）。

1.19企業完整的組織結構圖，包括各股東及其直接持股的子公司（包括全資、控股、參股、聯營、合作、投資企業等，下同）、不具備法人資格的下屬企業或部門（包括分公司、營業部、代表處、中心等，下同）。結構圖應標明控股或參股關系、持股份額、其它持股人名稱及持股數量、最終實際擁有人的擁有權；

1.20若公司或其下屬任何公司、企業、實體或其他組織已進入清算、破產或歇業程序，或實質上已經停止經營，請提供清算組成立文件、債權申報通知和公告、清算申請書、清算方案、股東會及董事會決議和清算報告等。

1.21企業的《企業國有資產產權登記證》及國有資產產權變更登記文件（若有）。

2、公司主營業務情況調查

2.1 關于公司（含下屬主要實體企業）主營業務范圍情況的說明。實際從事的主要業務（包括產品品種、產品名稱、產品性能介紹、主要產品的年生產能力、近三年實際產銷量等）。

2.2礦業權歷史沿革（各次許可證復印件）(此項并非公司歷史沿革)、歷次評估報告及批準文件、礦業權價款處置情況證明材料及有關批復文件。

2.3公司產品生產的批準文件、主要權利（礦權）取得情況證明、資格證書復印件等（生產技術、地質資料與技術組共享）：

2.3.1 礦產資源勘查許可證的批件,探礦權保留期限/延長保留期的批準文件；

2.3.2 礦產資源儲量報告、礦產資產儲量報告評審意見、礦產資產儲量報告審批或備案文件；

2.3.3 礦產資源開發利用方案、礦產資源開發利用方案評審意見書(如有)；

2.3.4 探礦權/采礦權價款定價依據文件、探礦權/采礦權價款支付憑證、最近三個會計及一期探礦權/采礦權使用費繳納依據文件；

2.3.5 最近三個會計及一期探礦權/采礦權使用費繳納憑證、減繳或免繳探礦權/采礦權使用費批復文件、最近三個會計及一期礦產資源補償費繳納依據文件、最近三個會計及一期礦產資產補償費繳納憑證、減繳或免繳礦產資源補償費批復文件；

2.3.6 探礦權/采礦權抵押協議、探礦權/采礦權抵押事項批準文件、探礦權/采礦權合作勘察或開采協議、探礦許可證及其他探礦權的詳細資料(如有）；

2.4 公司分支機構營業執照和工商登記資料（復印件）。公司及附屬企業的主要生產設備情況（名稱、數量、性能介紹、金額及其分布）。

3、公司重大交易合同和項目投資調查

3.1經營性合同

3.1.1過去兩年（無論是否已經履行完畢）企業正常業務以外的全部協議及承諾。

3.1.2單份合同金額在人民幣10萬元以上的勘探、設計、監理及咨詢合同（如礦井設計協議）。

3.1.3單份合同金額在人民幣10萬元以上的采購合同、向企業提供服務的合同、及公用設施服務協議(供水、供電、供氣等)。

3.1.4與輸電及電價相關的供電協議。（與技術組共享）

3.1.5 煤炭長期銷售合同/運輸合同和/或港口使用協議。

3.1.6 列表說明企業所有保險合同或保險單（包括就財產、職工工傷事故、第三方責任、盜竊、環保等的保險），并寫明保險公司的名字，保險的范圍及保險額。請說明企業現已存在的保險合同是否涵蓋了企業主要的保險風險的需要，是否符合行業慣例，是否存在任何應投保而未投保的項目。

3.1.7 任何企業為當事方的合資、合營、合作及合伙協議或意向書。

3.1.8 任何限制企業轉讓其股份的股東協議或合營、合作協議，以及任何與企業進行增發/減少注冊資本有關的協議。

3.1.9 請提供已完成的或已立項的或正在擬議中的重大的資本投資項目的文件（包括立項批準、可行性研究報告、與第三方簽訂的技術轉讓、設備采購合同、意向書等。）

3.1.10 請提供任何可能因企業重組而予以終止或更改或導致其項下資產權益受影響的合約或安排的情況。

3.1.11 請提供所有與政府機構、團體或組織履行期超過一年（含一年）的合同。

4、公司資產情況

4.1 主要財務報表

近三年的資產負債表，現金流量表，利潤表

4.2 債務明細表

4.3 資產明細表

5、公司規范運作情況的調查

5.1公司章程及歷次修改的決議（復印件）。

5.2前三年內召開的歷次股東大會和董事會通知、決議和會議記錄（復印件）。集團變更為股份公司后涉及的投資項目決策、股利分配、收購兼并等重大事項的董事會或股東大會決議（復印件）。

5.4股東大會、董事會、監事會議事規則，總經理工作細則，關聯交易決策制度，對外擔保決策制度，信息披露管理制度等（復印件）。

5.5其他內部控制制度（包括但不限于財務管理制度、資金管理制度、對外投資管理制度、采購管理制度、銷售管理制度、人員聘用管理制度、人員培訓管理制度、薪酬管理制度等）（復印件）。

6、公司無重大違規情況的調查

6.1稅務、環保、工商、技監、外管等部門出具的無違規情況的證明（復印件）。

6.2公司職工養老保險手冊、社會保險費繳款憑證（復印件）。

6.3所得稅、增值稅、營業稅納稅申報表（復印件）。列出應繳納的稅項、適用的稅率及其依據（可以提供稅務機關備案或下發的稅務登記書、稅率核定表等文件）

6.4稅收優惠、財政補貼的批準文件或證明文件（復印件）。包括不限于公司享有的所有相應稅種免、減、退等稅收優惠涉及的稅務部門確認批復文件。

6.5注冊會計師關于稅務的專項鑒證報告（復印件）。

7、公司環境保護及其他行政監管調查

7.1 公司遵守環保法律的資料、證明，比如環保部門頒發的現行有效的排污許可證。

7.2 企業因為遵守有關環境保護法例而獲得的任何表揚和獎勵。

8、訴訟及其他法律程序、公司需要說明的其他問題

8.1 所有對企業造成影響的未決（尚未審理完畢或已審理完畢但尚未執行的）重要訴訟、仲裁、索賠，并提供所有與上述事宜有關的文件、函件，包括但不限于起訴狀、答辯狀、判決書、裁定書、執行令等。

8.2 潛在或有證據表明將要發生的重要訴訟、仲裁、索賠，并提供所有與上述事宜有關的文件、函件，包括但不限于起訴狀、答辯狀、判決書、執行令、裁決書。

8.3 請確認自設立至今企業是否存在下列行政處罰(包括但不限于工商、安全、衛生、審計、財政、勞動、社會保障、金融、外匯、質量、進出口等各方面，但稅務及環保事項見本清單稅務及環保章節，不包括在本部分內)，若存在，請提供有關的行政處罰文件。

8.4 涉及經濟性行政處罰的，行政機關處以或者預計可能處以罰款或罰沒金額10萬元以上的行政處罰的。

8.5 涉及非經濟性行政處罰（包括并處經濟性行政處罰）的，行政機關處以或者預計可能處以責令停止某項業務、停業整頓、暫扣或吊銷業務許可、執照等行政處罰的。

8.6 請到當地工商部門查詢企業行政處罰記錄情況，打印出來并由工商查詢部門加蓋查詢章，之后，請向本所提供該加蓋查詢章的查詢單（原件）。

二、技術組

1、礦井概況

1.1 位置交通及四鄰關系;

1.2 礦井發展歷程;

1.3 礦井開采證照情況（以法律組為準）;

1.4 區域煤炭工業發展狀況；

1.5 辦礦外部條件（水、電、交通等）。

2、資源情況

2.1 礦井資源整合情況；

2.2 礦權所涉及的各類地質勘查報告（包括報告審批意見或投資方的審核意見書），及重要圖件：如地形地質圖，儲量計算平面圖，重要的有代表性的勘探線剖面圖、鉆孔柱狀圖和施工工程素描圖；

2.3 資源儲量評審認定意見書，儲量登記核準文本，儲量套改批復或審核認定意見書；

2.4 探礦工程登記表；

2.5 重要圖件，如探礦權勘查登記區塊圖、礦區（勘查區）地質圖、工程布置平面圖（實際材料圖）、重要的有代表性的勘探線剖面圖、鉆孔柱狀圖和探礦工程素描圖；

2.6 勘查階段的可行性研究報告或經濟分析；

2.7 “三下”壓煤情況。

3、開拓開采

3.1 礦山開發利用方案；

3.2 礦山建設項目可行性研究報告（或預可行性研究報告）；

3.3 礦井初步設計（了解開拓方式、主要井巷布置，采煤方法等）；